DIPLOMADO DE ALTA

ESPECIALIZACIÓN EN
CONTRATACIONES DEL
ESTADO

Sesión N°: 10
Responsabilidades Administrativas, Civiles
y Penales para los actores de la
Contratación Estatal.

Marco Montoya Lazarte

 “La contratación estatal es el
espacio gubernamental con
mayor vulnerabilidad a la
corrupción.”
ORGANISATION FOR ECONOMIC CO-OPERATION
AND DEVELOPMENT - OCDE (2007), Integrity in
Public Procurement: Good Practice from A to Z.
Constitución Política
Art. 2 num 14
“toda persona tiene derecho a: “(…) contratar con fines lícitos,
siempre que no se contravengan leyes de orden público.” (El
subrayado es agregado).

Art. 76
• Las obras y la adquisición de suministros con utilización de fondos o recursos
públicos se ejecutan obligatoriamente por contrata y licitación pública, así como
también la adquisición o la enajenación de bienes.
• La contratación de servicios y proyectos cuya importancia y cuyo monto señala la
Ley de Presupuesto se hace por concurso público. La ley establece el procedimiento,
las excepciones y las respectivas responsabilidades.” (El subrayado es agregado).
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Numeral 12 de la Sentencia recaída sobre el EXP. N° 020-2003-AI/TC
17 de mayo de 2004.

“La función constitucional de esta disposición es determinar y, a su

vez, garantizar que las contrataciones estatales se efectúen
necesariamente mediante un procedimiento peculiar que asegure
que los bienes, servicios u obras se obtengan de manera oportuna,
con la mejor oferta económica y técnica, y respetando principios
tales como la transparencia en las operaciones, la imparcialidad, la
libre competencia y el trato justo e igualitario a los potenciales
proveedores. En conclusión, su objeto es lograr el mayor grado de
eficiencia en las adquisiciones o enajenaciones efectuadas por el
Estado, sustentado en el activo rol de principios antes señalados
para evitar la corrupción y malversación de fondos públicos.” (El
subrayado es agregado).
La 9na disposición final de la Ley N° 27785
- Ley Orgánica del Sistema Nacional de
Control y de la Contraloría General de la
República, define las responsabilidades
administrativa funcional, civil y penal.
 RESPONSABILIDAD ADMINISTRATIVA

• Es aquella en la que incurren los servidores y

funcionarios por haber contravenido el
ordenamiento jurídico administrativa y las
normas internas de la entidad a la que
pertenecen, se encuentre vigente o extinguido el
vínculo laboral o contractual al momento de su
identificación durante el desarrollo de la acción
de control.
 RESPONSABILIDAD PENAL:

• Es el tipo de responsabilidad en la cual el funcionario

publico, en el ejercicio de sus funciones comete un
hecho que previamente se encuentra tipificado como
delito en el ordenamiento jurídico penal, ya sea por
acción u omisión, dolo o culpa.
 RESPONSABILIDAD CIVIL:

• Es aquella en la que incurren los servidores y funcionarios

públicos que por su acción u omisión en el ejercicio de sus
funciones, hayan ocasionado un daño económico a su
Entidad o al Estado, incumpliendo sus funciones, por dolo
o culpa. La obligación de resarcimiento es de carácter
contractual y solidaria y la acción correspondiente
prescribe a los diez (10) años de ocurridos los hechos que
generan el daño económico
 RESPONSABILIDAD POLÍTICA:

• Suficiente sanción la censura o el rechazo de la

mayoría para que el funcionario se retirase del
puesto que ocupaba.
Responsabilidad Administrativa

(1)LCE, (2)PAD, (3)CGR

(1) Responsabilidad - LCE
5ta Disposición Complementaria Final TUO LCE:

La facultad para actuar discrecionalmente se ejerce para optar

por la decisión administrativa debidamente sustentada más
conveniente, considerando criterios previstos en la Cuarta
disposición final complementaria de la Ley 29622, que modificó
Ley 27785 (Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República)
La 4ta Disposición Complementaria Final de la Ley 29622

Establece que en los casos en que la legislación vigente autorice a los

funcionarios a decidir, los órganos del Sistema Nacional de Control no
pueden cuestionar su ejercicio por el solo hecho de tener una
opinión distinta. Tales decisiones solo pueden observarse si fueron
tomadas sin una consideración adecuada de los hechos o riesgos en
el momento oportuno, o por los resultados logrados según los
objetivos y metas planteadas, o cuando, la decisión se aparte de la
interpretación adoptada por el órgano rector competente en la
materia.
 (2) Procedimiento Administrativo Disciplinario - PAD

Fases del PAD Competencia

Sanciones
¿Quiénes?  Fase Instructiva: Inicio, Discplinarias
notificación al servidor,  Jefe Directo
Descargo, el Órgano
Instructor (OI) remite su  Amonestación Verbal
 Jefe de Recursos
 Dec. Leg N° 276 informe al Órgano Humanos
sancionador(OS).  Amonestación
Dec. Leg. N° 728 Escrita
  Titular de la Entidad
 Fase Sancionadora: OS
recibe informe; el OS  Suspensión
 Dec. Leg N° 1057  Tribunal de SERVIR
comunica al servidor; OS
determina sanción  Destitución
Definición conflicto de interés – Ley 27815
“Código de Ética de la Función Pública”
(3) Responsabilidad por la CGR

• Ley 27785 (23.07.2002) - Ley Orgánica del SNC

• Ley 29622 (07.12.2010) - Ley que modifica Ley 27785
Art. 46: Conductas Infractoras.
Señala que reglamento describe y especifica estas conductas constitutivas
de responsabilidad funcional (graves y muy graves)
Art. 47: Tipos de Sanciones
Señala que reglamento especificará las sanciones a imponer por cada
conducta constitutiva de responsabilidad administrativa funcional.
• Ley 30742 (28.03.2018) - Ley de Fortalecimiento de la CGR:
Incorpora los OCI a la CGR y modifica Art. 46, 47 y otros.
 Tribunal Constitucional
STC – Exp. Nº 0020-2015-PI/TC
(26 Abril 2019 – El Peruano)

Solo se puede imponer sanciones bajo norma de

rango legal.
Algunos Temas:
• ¿Es competente la CGR?
• Norma observada por el PE
• Puede ir a una acción de
constitucionalidad
• Conductas Infractoras.
• Tipos de Sanciones
• TSRA – CGR
• ¿Porque no mejorar el Control
Interno?
Responsabilidad Civil
 La reparación civil tiene por objetivo restituir económicamente
los daños producidos, así como indemnizar al Estado por estos.
Daño Concepto Criterio Sustento
patrimonial
Sobrecostos Informes de la
Perjuicio evidente al
irregulares y mayores Contraloría General
patrimonio del Estado gastos generales de la República
Daño emergente

Ingresos futuros que

Estimación de Informe de
Lucro cesante el Estado deja de
ingresos futuros especialista
percibir

Daño extra- Concepto Criterio Sustento

patrimonial
Pérdida de
Costo de reforma Informes de
confianza en las
Daño a la imagen y al institucional especialistas
prestigio institucional instituciones

Afectación a los
Utilidad del Informes de
derechos de los
Daño social proyecto x2 especialistas
ciudadanos

Programa anticorrupción x volumen presupuestal x jerarquía sobornado

Responsabilidad Penal
Delito de Cohecho
Bien Jurídico Protegido:
 Concepto de Funcionario Público

“Según el artículo 1º de la Convención Interamericana

contra la Corrupción, suscrita y ratificada por el Perú, es
Funcionario Público todo aquel que desempeñe
actividades o funciones a nombre del Estado o al servicio
del Estado, en todos sus niveles jerárquicos e incluso sin
percibir remuneración”.
Expediente Nº 032-2006, 3ra SPE de la CSJ.
Código Penal
Artículo 425°.- Son funcionarios o servidores públicos:
1. Los que están comprendidos en la carrera administrativa.
2. Los que desempeñan cargos políticos o de confianza, incluso si emanan de elección popular.
3. Todo aquel que, independientemente del régimen laboral en que se encuentre, mantiene vínculo
laboral o contractual de cualquier naturaleza con entidades u organismos del Estado, incluidas las
empresas del Estado o sociedades de economía mixta comprendidas en la actividad empresarial del
Estado, y que en virtud de ello ejerce funciones en dichas entidades u organismos.
4. Los administradores y depositarios de caudales embargados o depositados por autoridad
competente, aunque pertenezcan a particulares.
5. Los miembros de las Fuerzas Armadas y Policía Nacional.
6. Los designados, elegidos o proclamados, por autoridad competente, para desempeñar actividades o
funciones en nombre o al servicio del Estado o sus entidades.
7. Los demás indicados por la Constitución Política y la ley.
 Funcionario de facto

“El requerimiento legal no está circunscrito a una formal y

legal competencia de administrador o custodio, sino más bien
de manera amplia a la posibilidad cierta, real y concreta de
disponibilidad que tenga un funcionario, respecto de bienes
públicos, vale decir, que la responsabilidad no gira en torno a la
atribución legal formal que tiene el funcionario”.
Expediente Nº 045-2001.
Delito de Colusión
Artículo 384: El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o
indirectamente, por razón de su cargo, en cualquier etapa de las
modalidades de adquisición o contratación pública de bienes, obras o
servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado
concierta con los interesados para defraudar al Estado o entidad u organismo del
Estado, según ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de 3 ni
mayor de 6 años y con 180 a 365 dias multa. (SIMPLE)

El funcionario o servidor público que, interviniendo directa o indirectamente, por

razón de su cargo, en las contrataciones y adquisiciones de bienes, obras
o servicios, concesiones o cualquier operación a cargo del Estado
mediante concertación con los interesados, defraudare patrimonialmente al
Estado o entidad u organismo del Estado, según ley, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de 6 ni mayor de 15 años y con 365 a 730 dias
multa (AGRAVADA).
IRREGULARIDADES ADMINISTRATIVAS Y PRUEBA INDICIARIA
RN 1722-2016
La concertación, ante la ausencia de prueba directa (testigos, documentos que
consignen la existencia de reuniones, contactos, y de acuerdos indebidos) se
puede establecer mediante prueba indirecta o indiciaria.
• Precios sobrevaluados o subvaluados
• Inexperiencia comercial de los postores
• Falta de Cuadro Comparativo de Estudio de Mercado o sin sustento
• Falta de reuniones del Comité
• Plazo de la garantía de los postores exagerada.
• Admisión de calidades y cantidades inferiores o superiores respectivamente a los
requeridos
• Celeridad inusitada
• Falta de documentación del postor o si la misma es fraudulenta;
• La no correspondencia de la calificación técnica-económica;
• Inclusión de requisitos innecesarios en las bases administrativas;
• Cambios irrazonables de las bases administrativas.
Delito de Negociación Incompatible o
Aprovechamiento Indebido del Cargo
Artículo 399.- El funcionario o servidor público
que indebidamente en forma directa o indirecta o
por acto simulado se interesa, en provecho propio o
de tercero, por cualquier contrato u operación
en que interviene por razón de su cargo, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor
de 4 ni mayor de 6 años e inhabilitación conforme a
los incisos 1 y 2 del artículo 36 del Código Penal.
Interesarse indebidamente
Atañer, concernir, incumbir, comprometer o importar algo, y por ello, se destina nuestra
voluntad a conseguirlo u obtenerlo.

¿Dónde puede verse?

• Elaboración de dictámenes, asesorías, preparación de expediente de contratación,
aprobación o ratificación de propuestas
• La votación favorable a un contrato
• La intervención en el cronograma de pagos
• La modificación, revocación o anulación de contratos
• Las recomendaciones, pedidos verbales o escritos
• La defensa de un proyecto
• La recepción de una dieta, e incluso, una orden del mismo día.
 Principio de Confianza

La persona que se desempeña dentro de los contornos de su rol puede confiar en

que las demás personas con las que interactúa y emprende acciones conjuntas van a
desempeñarse actuando lícitamente

Limites
1) Comportamiento Contrario a Derecho
No debe operar en aquellas situaciones en las que exista un manifiesto comportamiento
contrario a derecho; cuando aquel sujeto responsable tiene evidencias de que el otro sujeto se
comporta erróneamente o contrario a derecho

2) Falta de Calificación del Personal

Es el caso de aquella persona encargada de la selección del personal asignado para cierta
labor a sabiendas de la carencia de expertise para desarrollar la actividad, el sujeto opto por
asignarle una tarea dentro del esquema de labores.
Responsabilidad de Proveedores
 Multa
Formular Fichas,
Estudios de Pre
Desistirse o Retirar Inversión, ETO o
Injustificadamente su Estudios Definitivos con
Propuesta Omisiones, deficiencias o
Información Equivocada
que causen Perjuicio a la
Entidad
Presentar
cuestionamientos
maliciosos o Incumplir Injustificadamente con
manifiestamente su obligación de perfeccionar o
infundados al pliego de Formalizar Acuerdo Marco
absolución de Consultas
u Observaciones

Subcontratar Prestaciones por Perfeccionar el Contrato

un porcentaje mayor al a pesar de que exista Suscribir Contrato o Acuerdo Marco sin contar con RNP
Permitido por la Entidad o Sin notificación en SEACE o Especialidades distintas o CLC
Autorización de la Entidad por OSCE

Supervisar obras
faltando al deber de velar
Residente o Supervisor no esta a tiempo completo por la correcta ejecución
causando perjuicio a la
Entidad
 Negarse a cumplir con las obligaciones del
contrato con posterioridad al pago

Presentar información Resolver el

Inexacta(beneficio, Contrato
ventaja en PS o EC)

Inhabilitación
No proceder al
saneamiento de Vicios
Presentar documentos Ocultos
falsos o adulterados

Contratar con el Estado

estando Impedido
Compliance: Iso 37001
 ¿Qué es la Norma ISO 37001?

 Establece los requisitos de un sistema de gestión para combatir el

soborno,

 Diseñada para ayudar a una organización a establecer, implementar,

mantener, revisar y mejorar un programa o sistema de gestión anti
soborno.

 Incluye una serie de medidas y controles que una organización debe de

implementar, las cuales representan las buenas prácticas globales de
anti soborno.

 Incluye un anexo que brinda lineamientos para su aplicación.

¿Quién puede utilizar esta Norma?

La Norma puede ser utilizada globalmente, y tiene la

flexibilidad para adaptarse a un amplio rango de
organizaciones:
 Grandes organizaciones
 Pequeñas y medianas empresas (PYMEs)
 El ámbito publico y privado en todas sus variantes
 Organizaciones no gubernamentales (ONGs)
 ALCANCE DE LA ISO 37001
En este documento se considera lo siguiente en relación con las actividades de la
organización:

• soborno en los sectores público, privado y sin fines de lucro;

• soborno por parte de la organización;
• soborno por parte de personal de la organización que actúa en nombre de la
organización o para su beneficio;
• soborno por parte de socios de negocios de la organización que actúan en nombre de
la organización o para beneficio;
• soborno a la organización;
• soborno del personal de la organización en relación con las actividades de la
organización;
• soborno de los socios de negocios de la organización en relación con las actividades
de la organización;
• soborno directo e indirecto (por ejemplo, un soborno ofrecido y aceptado por o a
través de un tercero).
 ISO 37001: SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

RD N° 012-2017-INACAL/DN - NTP-ISO 37001-2014 (04 abril 2017)

 NTP - ISO 37301 - 2021:
SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE
Muchas gracias
por su atención