RAMIRO SALINAS SICCHA

Derecho Penal • Parte Especial

con excepción de los supuestos del delito de explotación sexual,

Subcapítulo 8
Los delitos de esclavitud y servidumbre
1. TIPO PENAL
El Decreto Legislativo N.º 1323, publicado el 6 enero del 2017,
también incorporó a nuestro Código Penal, el artículo 153-C, por el cual
se regulan los fenómenos delictivos de la esclavitud y servidumbre. La
fórmula legislativa que regula las modalidades básicas y agravadas, tiene
el siguiente contenido:
El que obliga a una persona a trabajar en condiciones de esclavi­
tud o servidumbre, o la reduce o mantiene en dichas condiciones,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de diez ni
mayor de quince años.
Si el agente comete el delito mediante engaño, manipulación
u otro condicionamiento, se aplicará la misma pena del primer
párrafo.
El consentimiento brindado por el niño, niña o adolescente
carece de efectos jurídicos.
La pena privativa de libertad es no menor de quince años ni
mayor de veinte años, cuando:
1. La victima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de
edad.
2. El agente comete el delito en el marco de las actividades de
una persona jurídica o en el contexto de cualquier actividad
económica.
3. Si el agente tiene a la víctima bajo su cuidado o vigilancia por
cualquier motivo, o mantiene con ella un vínculo de supe­
rioridad, autoridad, poder u otro que la impulse a depositar
su confianza en él.
La pena privativa de libertad es no menor de veinte ni mayor
de veinticinco años, cuando:
1. El agente es familiar de la víctima hasta el cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
2. La explotación es un medio de subsistencia del agente.
3. Existe pluralidad de víctimas.
4. La víctima tiene discapacidad, es menor de catorce años de
edad, adulta mayor, padece de enfermedad grave, pertenece
a un pueblo indígena, es trabajador migrante o presenta
cualquier situación de vulnerabilidad.
5. Se produzca lesión grave o se ponga en peligro inminente
la vida o la salud de la víctima.
6. Se derive de una situación de trata de personas.
Si se produce la muerte de la víctima, la pena privativa de liber­
tad es no menor de veinticinco ni mayor de treinta años.
En todos los casos se impondrá además la pena de inhabilitación
conforme al artículo 36 incisos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 10 y 11.

720 721
....
.....
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....
2. HERMENÉUTICA JURÍDICA
Se trata de dos supuestos delictivos diferentes: el delito de esclavi­
tud(847) y el de servidumbre(848).
.....
El delito de esclavitud, en nuestro sistema jurídico penal, se verifica o
....
perfecciona cuando el sttjeto activo en forma dolosa obliga a su víctima a tra­
bajar en condiciones de esclavitud o la reduce o mantiene en dicha condición.
..
18471 El proceso de eliminación universal de la práctica de la esclavitud tomó cuerpo en el
siglo XVIII, cuando varios tribunales nacionales pasaron a declarar que dicha práctica
era inaceptable. El primer tratado universal sobre la materia fue la Convención sobre
la Esclavitud, de Ginebra, 25 de septiembre de 1926, bajo los auspicios de la Liga de
Naciones, la cual prescribió:
Articulo 1. A los fines de la presente Convención se entiende que:
1. La esclavitud es el estado o condición de un individuo sobre el cual se ejercitan los
atributos del derecho de propiedad o algunos de ellos.
2. La trata de esclavos comprende todo acto de captura, adquisición o cesión de un in­
dividuo para venderle o cambiarle; todo acto de cesión por venta o cambio de un
esclavo, adquirido para venderle o cambiarle, y en general todo acto de comercio o
de transporte de esclavos.
Artículo 2. Las Altas Partes contratantes se obligan, en tanto no hayan tomado ya las
medidas necesarias, y cada una en lo que concierne a los territorios colocados bajo su
soberanía, jurisdicción, protección, dominio o tutela:
a) A prevenir y reprimir la trata de esclavos;
b) A procurar de una manera progresiva, y tan pronto como sea posible, la supresión
completa de la esclavitud en todas sus formas.
A partir de entonces varios tratados internacionales han reiterado la prohibición de
la esclavitud, la cual es considerada una norma imperativa del derecho internacional
(jus cogens), y conlleva obligaciones ergo omnes según la Corte Internacional de Jus
ticia. En el ámbito del derecho internacional de los derechos humanos, por ejemplo,
la Declaración Universal de Derechos Humanos, de 1948, dispone en su artículo 4 que
"[n]adie estará sometido a esclavitud ni a servidumbre" y que "la esclavitud y la trata
de esclavos están prohibidas en todas sus formas''. El Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Políticos, de 1966, dispone en sus artículos 8.1 y 8.2 que "[n]adie estará some­
tido a esclavitud'; que "la esclavitud y la trata de esclavos estarán prohibidas en todas
sus formas'; y que "[n]adie estará sometido a servidumbre''.
(8481
Su prohibición absoluta se produce con la Convención de las Naciones Unidas suple­
mentaria de 1956 y de su codificación en los instrumentos subsecuentes del dere­
cho internacional. Al respecto, el artículo 1 de la Convención suplementaria de 1956
señala que la servidumbre por deudas y la servidumbre por la gleba son prácticas
análogas a la esclavitud que deben ser abolidas y abandonadas. Todos los instrumen
tos regionales incluyen la prohibición de la servidumbre, y la misma fue considerada
una forma análoga de esclavitud, entre otros, por el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos, Tribunal Penal Internacional ad hoc para la ex-Yugoslavia, Tribunal Especial
para Sierra Leona y otros órganos especializados.
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Derecho Penal • Parte Especial
El delito de servidumbre en nuestro sistema jurídico penal, se veri­
fica o perfecciona cuando el agente en forma dolosa obliga a su víctima
a trabajar en condiciones de servidumbre, o la reduce o mantiene en
dicha condición.
Igual que el delito de explotación sexual, se trata de delitos comunes
o de dominio, toda vez que no se necesita que el agente reúna alguna
condición o cualidad especial. Cualquier ciudadano puede ser autor de
los delitos de esclavitud y servidumbre.
Por la construcción de la fórmula legislativa, se deduce que se trata
de supuestos delictivos dolosos, es decir, el agente actúa con conoci­
miento y voluntad de someter a su víctima a condiciones de esclavitud
o servidumbre. No cabe la comisión culposa.
Los medios comisivos se representan por el verbo rector obligar
que no es otra cosa que hacer que la víctima realice actos de esclavitud o
servidumbre en contra de su voluntad. El obligar puede materializarse
mediante actos violentos, amenazas, engaños o manipulaciones. Lo tras­
cendente es verificar en el caso concreto, que la conducta de esclavitud o
servidumbre efectuada por la víctima, füe en contra de su voluntad o sin
su voluntad libre y espontánea. Aun cuando resulta obvio que los actos
engañosos pueden limitar la libertad de la víctima, el legislador ha previsto
en forma expresa al engaño como un elemento comisivo de obligar. En
efecto, ha previsto que "si el agente comete el delito mediante engaño,
manipulación u otro condicionamiento se aplicará la misma pena del pri­
mer párrafo". Se debe entender como otro condicionamiento a los actos
de chantaje, seducción o enamoramiento que realizan las personas que
cometen este tipo de delitos en perjuicio de las víctimas, especialmente
cuando se trata de menores o adolescentes.
Para verificar la ausencia de voluntad o consentimiento en un caso
concreto, el legislador ha sido claro en establecer en forma expresa que
el "consentimiento brindado por el niño, niña o adolescente carece de
efectos jurídicos". Es irrelevante esta precisión efectuada por el legislador
en el caso de niños o niñas, pues en nuestro sistema jurídico, siempre se
ha considerado que el consentimiento de los menores de catorce años
carece de todo efecto jurídico.
723

RAMIRO SALINAS SiCCHA
El delito se configura cuando el agente obliga a su víctima a trabajar en
condiciones de esclavitud o servidumbre, o la reduce o mantiene en dichas
condiciones. Corresponde enseguida determinar qué debe entenderse por
esclavitud y servidumbre. Para tal efecto, no queda otra alternativa que
utilizar los conceptos precisados en los tratados internacionales celebrados y
firmados contra la esclavitud, y sobre todo, las interpretaciones que de tales
documentos ha efectuado la Corte Interamericana de Derechos Humanos
en la sentencia de fecha 20 de octubre del 2016(849).
En efecto, el artículo l, inciso 1, de la Convención de Naciones
Unidas sobre la Esclavitud<850l, precisa que la esclavitud es "el estado
o condición de un individuo sobre el cual se ejercitan los atributos del
derecho de propiedad, o alguno de ellos".
La Corte Interamericana de Derechos Humanos, en el caso Traba­
jadores de la Hacienda Brasil Verde vs. Brasil<851), consideró que los dos
elementos fundamentales para definir una situación como esclavitud
son i) el estado o condición de un individuo y ii) el ejercicio de algu no
de los atributos del derecho de propiedad, es decir, que el esclavizador
ejerza poder o control sobre la persona esclavizada al punto de anular
la personalidad de la víctima. El primer elemento (estado o condición)
se refiere tanto a la situación de jure como de facto, es decir, que no es
esencial la existencia de un documento formal o una norma legal para
la caracterización de ese fenómeno, como en el caso de la esclavitud
chattel(852) o tradicional. Respecto del elemento de "propiedad", este
debe ser comprendido en el fenómeno de esclavitud como "posesión", es
decir, la demostración de control de una persona sobre otra. Por lo tanto,
"a la hora de determinar el nivel de control requerido para considerar un
acto como esclavitud, [ ... ] se podría equiparar a la pérdida de la propia
voluntad o a una disminución considerable de la autonomía personal".
<3491 Sentencia del Caso Trabajadores de la Hacienda Brasil Verde vs. Brasil.
135o1 Celebrado y firmado en Ginebra el 25 de septiembre de 1926.
18511 Párrafo N.º 269.
18521 La esclavitud llamada "chattel" corresponde a lo que se comprendía como "esclavitud
del bien mueble", para hacer referencia a la esclavitud clásica o esclavitud de derecho,
en la cual una persona pertenecía legalmente a otra. Cfr. Caso Trabajadores de la Ha­
cienda Brasil Verde vs. Brasil.
724
-•
••
••
Derecho Penal • Parte Especial
El "ejercicio de atributos de la propiedad" debe ser entendido
••
en los días actuales como el control ejercido sobre una persona que
le restrinja o prive significativamente de su libertad individual, con
••
intención de explotación mediante el uso, la gestión, el beneficio,
la transferencia o el despojarse de una persona. Por lo general, este
ejercicio se apoyará y se obtendrá a través de medios tales como la
••
violencia, el engaño o la coacción.
Para determinar una situación como la esclavitud en los días ac­
tuales -sigue afirmando ti Corte Interamericana-, se deberá evaluar,
••
con base en los siguientes elementos, la manifestación de los llama­
dos "atributos del derecho de propiedad": a) restricción o control
de la autonomía individual; b) pérdida o restricción de la libertad
••
..
de movimiento de una persona; c) la obtención de un provecho por
parte del perpetrador; d) la ausencia de consentimiento o de libre
albedrío de la víctima, o su imposibilidad o irrelevancia debido a la
....
amenaza de uso de la violencia u otras formas de coerción, el miedo
•
de violencia, el engaño o las falsas promesas; e) el uso de violencia
física o psicológica; f) la posición de vulnerabilidad de la víctima;
....
g) la detención o cautiverio; y i) la explotación.
En resumen, una situación de esclavitud representa una restric­
ción sustancial de la personalidad del ser humano y puede representar,
además, violaciones o vulneraciones a los derechos a la integridad, a la
....
libertad y a la dignidad de las personas, entre otros, dependiendo de
las circunstancias específicas de cada caso.
El Estatuto de Roma de la Corte Penal InternacionaJ( 853) prevé que
(,.
la esclavitud es un crimen de lesa humanidad. En efecto, en el artículo
7. 2. c se establece que por "esclavitud" se entenderá el ejercicio de los
atributos dd derecho de propiedad sobre una persona, o de algunos de
ellos, incluido el ejercicio de esos atributos en el tráfico de personas, en
particular, de mujeres y niños. (fll
De ahí que sirven como ejemplos de ejercer los atributos del derecho
(f#I
de propiedad sobre una persona los actos de compra1; vender, prestar o
dar al trueque, o todos ellos. (flll
(,.
(853) El estatuto entró en vigor el 1 de julio del 2002. (,,.
(,,.
725
í�
(!!
 RAMIRO SAUNAS SICCHA
Por otro lado, respecto de la servidumbre, la Corte Interamericana
de Derechos Humanos(85 4l, coincidiendo con la definición del 1ribunal
Europeo de Derechos Hurnanos(855), enseña que se entiende como la
obligación de realizar trabajo para otros, impuesto por medio de la
coerción, y la obligación de vh'ir en la propiedad de otras persona, sin
la posibilidad de cambiar esa condición. Posteriormente, el 1ribunal
Europeo consideró la servidumbre como "una forma agravada de trabajo
forzoso o compulsorio", en el sentido de que la víctima siente que su
condición es permanente y no hay posibilidad de cambio. Asimismo, las
formas de coerción pueden ser tanto explícitas como sutiles.
En concreto, el término servidumbre engloba la obligación que im­
pone el agente a su víctima de trabajar o prestar servicios en condiciones
especiales y limitativas de derechos de los que no puede escapar ni puede
modificar por sí mismo.
Existen formas de servidumbre. Así tenemos la denominada servi­
dumbre de la gleba que se verifica cuando la persona-víctima está obligada
por la le); por la costumbre o por un acuerdo a vivir y a trabajar sobre una
tierra que pertenece a otra persona y a prestar a esta, mediante remune­
ración o gratuitamente, determinados servicios, sin libertad para cambiar
su condición. En parecidos términos, el artículo 1 de la Convención de
las Naciones Unidas suplementaria de l 956 prevé la servidumbre por
deudas. Esta se verifica cuando el estado o la condición especial de la
víctima deudor resulta del hecho de que se haya comprometido a prestar
sus servicios personales, o los de alguien sobre quien ejerce autoridad,
como garantía de una deuda, si los servicios prestados, equitativamente
valorados, no se aplican al pago de la deuda, o si no se limita su duración
ni se define la naturaleza de dichos servicios.
La diferencia entre esclavitud y servidumbre radica en que la es­
clavitud se desarrolla a partir del ejercicio del derecho de propiedad
de una persona, cosificándola o instrumentalizándola, en tanto que en
1854l Corte lnteramericana de Derechos Humanos. Caso Trabajadores de la Haciendo Brasil
Verde vs. Brasil, párrafo 280.
1855! Caso Sili;idin vs. Francia.
726
Derecho Penal • Parte Especial
la servidumbre la sujeción no se da precisamente a partir del uso de
tales atributos de propiedad. En la servidumbre, la víctima es obligada
a trabajar para otro sin opción a cambiar, por sí mismo, tal situación.
No puede obviarse también que existe una similitud entre servi­
dumbre y esclavitud, dado gue la víctima está explotada económica­
mente, depende totalmente de otros y no puede terminar o dar fin a
la relación de dependencia por voluntad propia. De ahí que la Con­
vención de las Naciones Unidas suplementaria de 1956 precisa que la
servidumbre por deudas y la servidumbre por la gleba son prácticas
análogas a la esclavitud.
Son modalidades análogas a la servidumbre o esclavitud doméstica, el
servicio doméstico en condiciones infrahmnanas de trabajo, la servidumbre
doméstica como pago de deudas, la explotación de niños en el trabajo
doméstico, la servidumbre doméstica de migrantes, o la servidumbre
resultante de la explotación económica de füerte dependencia <856l.
Tanto la esclavitud como la servidumbre implican la violación o
lesión de otros derechos humanos fundamentales, como el derecho
a la libertad, a no ser sometido a tratos crueles, inhumanos o degra­
dantes, a la libertad de circulación, al acceso de justicia, libertad de
expresión, de asociación, de identidad, etc.
2.1 Agravantes con pena no menor de quince ni mayor de
veinte añosl857l
1. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad.
2. El agente comete el delito en el marco de las actividades de una
persona jurídica o en el contexto de cualquier actividad económica.
3. Si el agente tiene a la víctima bajo su cuidado o vigilancia por cualquier
motivo, o mantiene con ella un vínculo de superioridad, autoridad,
poder u otro que la impulse a depositar su confianza en él.
(8561 Exposición de motivos del Decreto Legislativo N.º 1323, p. 21.
(857) Respecto al contenido de las agravantes, remitimos al lector a lo ya expresado al ana­
lizar las agravantes del delito de explotación sexual. Al tener el mismo sentido, no
resulta pedagógico repetirlo.
727

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2.2 Agravantes con pena no menor de veinte ni mayor de vein­
ticinco años
Las agravantes por las cuales la pena no será menor de veinte ni
mayor de veinticinco años en los delitos de esclavitud y servidumbre
son las sig1lientes:
1. El agente es familiar de la víctima hasta el cuarto grado de consan­
guinidad o segundo de afinidad. La agravante aparece cuando un
cónyuge somete a esclavitud al otro con la finalidad de incrementar
sus ingresos económicos. También cuando el hijo está obligado por
un acuerdo a vivir y a trabajar sobre la tierra que pertenece a su
padre y a prestar a este, mediante remuneración o gratuitamente,
determinados servicios, sin libertad para cambiar tal condición.
La agravante se justifica debido a que es más reprochable penalmen­
te la conducta del agente cuando trata como objetos o cosas a los
propios familiares.
2. La explotación es un medio de subsistencia del agente. Ocurre
cuando el agente ha hecho de la esclavitud o servidumbre un ne­
gocio o medio de subsistencia. No tiene otros ingresos que los de
las actividades prohibidas de esclavitud o servidumbre. Solo tiene
ingresos económicos para subsistir él y su familia. La agravante se
justifica debido a que es más reprochable la conducta cuando el
agente subsiste instrumentalizando a otro ser humano.
3. Existe pluralidad de víctimas. Aparece la agravante cuando el agente
somete a esclavitud o servidumbre a muchas personas. La víctima
puede ser hombre o mujer. El sexo de los perjudicados es irrelevante.
4. La víctima tiene discapacidad.
5. La víctima es menor de catorce años de edad.
6. La víctima es adulta mayor. En nuestro sistema jurídico, es persona
adulta mayor aquella que tiene más de 60 años de edad.
7. La víctima padece de enfermedad grave. También aparece la agra­
vante cuando la víctima ya sea hombre o mujer sufre o padece una
enfermedad grave. Esta puede ser incurable o curable. La ley no
hace distinción alguna.
728
::..
....
....
Derecho Penal • Parte Especial
8. La víctima pertenece a un pueblo indígena.
....
9. La víctima es trabajador migrante.
10. La víctima presenta cualquier situación de vulnerabilidad. Según las
..•
reglas 3 y 4 de las 100 de Brasilia(858l que señalan lo siguiente:
[ Sle consideran en condición de vulnerabilidad aquellas personas
que, por razón de su edad, género, estado físico o mental, o por cir­
..•
cunstancias sociales, económicas, étnicas y/o culturales, encuentran
especiales dificultades para ejercitar con plenitud ante el sistema de
justicia los derechos reconocidos por el ordenamiento jurídico. Po­
drán constituir causas de vulnerabilidad, entre otras, las siguientes:
la edad, la discapacidad, la pertenencia a comunidades indígenas o
•
a minorías, la victimización, la migración y el desplazamiento in­
terno, la pobreza, el género y la privación de libertad. La concreta
determinación de las personas en condición de vulnerabilidad en
cada país dependerá de sus características específicas, o incluso de
,
su nivel de desarrollo social y económico.
.."
Un caso que grafica una situación de vulnerabilidad es el Je las personas
extranjeras. Su desconocimiento o conocimiento parcial de la realidad
local, el inherente desarraigo, su posible desconocimiento del idioma
y la imposibilidad de satisfacer sus intereses conforme a sus caracte­
•..
rísticas sociopersonales las convierten en personas vulnerables cuya
afectación mediante esclavitud o servidumbre se hace aún más severa.
Si la víctima es una persona de este grupo, la agravante se verifica.
5. Se produzca lesión grave o se ponga en peligro inminente la vida o !ª
•
salud de la víctima. Oc111-re la agravante cuando como consecuencia
••
de los actos de esclavimd o servidwnbre, se produce una lesión grave
1
en la víctima o víc-timas. También aparece cuando como consecuencia
de los procedimientos de esclavitud o servidumbre se ponen en serio e
••
inminente peligro el derecho a la vida o a la salud de las víctimas.
6. Se derive de una situación de trata de personas. Se verifica la agra­
••
vante wando el agente capta con engaños a las víctimas y las traslada
a otro lugar donde los someterá a esclavitud o servidumbre. Pode-
<8581 Aprobadas en la XIV Cumbre Judicial Iberoamericana, realizada en Brasilia en
•
marzo del 2008.
•
•
729
r•
 RAMIRO SALINAS SICCHA

mos afirmar gue aparece la agravante de los citados delitos cuando,

efectivamente, la finalidad de la trata de personas ( explotación) se
verifica en la realidad. En tal sentido, la agravante aparece plenamente
justificada en nuestro sistema jurídico.

2.3 Agravantes con pena no menor de veinticinco ni mayor de

treinta años
Es más reprochable la conducta del agente, si como consecuencia de
los actos de esclavitud o servidumbre que realiza, se produce la muerte
de la víctima. Se entiende que la muerte de la víctima puede ser por
una acción dolosa o culposa del agente. En efecto, igual se verifica la agra­
vante si el agente como consecuencia de los actos de esclavitud o servidumbre
en la que mantiene a la víctima intencionalmente le causa la muerte con la
finalidad de que no lo denuncie, o si a consecuencia de los actos de esclavitud
o servidumbre, la víctima muere por falta de atención médica especializada.

3. PENALIDAD
Luego del proceso penal, de encontrarse responsable penalmente
al acusado de alguno de los supuestos delictivos previstos en el primer o
segundo párrafo del artículo 153-C, será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de diez ni mayor de quince años.
La pena privativa de libertad será no menor de quince años ni mayor
de veinte años, cuando se presenten alguno de los supuestos agravantes
previstos en los primeros incisos del citado artículo.
En cambio, la pena privativa de libertad es no menor de veinte ni
mayor de veinticinco años, cuando se preseilten las agrayantes de mayor
intensidad como las previstas en los incisos que siguen en el 153-C del CP
Y por supuesto, cuando se presenta el supuesto agravado de mayor inten­
sidad, como lo constituye el hed10 de que como consecuencia de los actos de
esclavitud, la ,1ctima pierda su derecho a la vida, el autor será sancionado con
una pena privativa de libertad no menor de veinticinco ni mayor de treinta años.
En todos los casos se impondrá además la pena de inhabilitación
conforme al articulo 36, incisos 1, 2, 3, 4, 5, 6, 8, 10 y 11, todo ello,
según corresponda al caso concreto.

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