1

Facultad de ciencias empresariales de la UNIMINUTO

Programa

Administración en Seguridad y Salud en el Trabajo

Auditoria de Sistemas de Gestión

NRC: 40 – 54633

Actividad 6

Fase 5: Plan de Auditoría

Presentado a:

Jairo Calderón Acero

Estudiantes:

Grupo #9

Cristian Álvaro Castillo Pinilla

Juan Carlos Cepeda Ortiz

Angie Alejandra Mesa Acosta

María Alejandra Zabaleta Hernández

Bogotá D.C. 30 de abril 2023

 2

Tabla de Contenido

Preguntas de Entrada de la Actividad 5.............................................................................3

Preguntas de Entrada de la Actividad 6.............................................................................3

Informe de la auditoría realizada para el Instituto Roosevelt............................................5

Tabla 1. Presentación de la Auditoría............................................................................5

Introducción.......................................................................................................................5

1. Generalidades.............................................................................................................6

1.1. Objetivo General.................................................................................................6

1.2. Objetivos específicos..........................................................................................6

1.3. Alcance de la Auditoría......................................................................................6

2. Terminología..............................................................................................................7

3. Plan de Auditoría......................................................................................................11

Tabla 2. Plan de Auditoría...........................................................................................11

4. Descripción de los Hallazgos...................................................................................21

5. Conclusiones.............................................................................................................22

6. Recomendaciones.....................................................................................................22

Referencias......................................................................................................................24
 3

Preguntas de Entrada de la Actividad 5

1. ¿Qué criterios legales consideraría en una organización antes de iniciar un

ejercicio de auditoría interna?

De acuerdo la naturaleza de la empresa relacionada en actividad y sector

económico, áreas operativas ya sea de productos o servicios, manejo de normas

establecidas por dichas organizaciones donde se contempla las políticas, marcos legales,

procedimientos por cada área, factores de riesgo, cargos, funciones y ejecución de las

mismas. Los cuales son referentes para la auditoría de acuerdo al tema y normatividad a

auditar, donde se contempla diferentes ítems para cada empresa.

2. ¿Qué aspectos se deben tener en cuenta para la redacción de hallazgos de

auditoría?

Depende de los temas que se toman para evaluar y según su tipo de

organización, con respecto a la ISO 19.011 es importante tener claro la declaración de

los hallazgos evidenciados correctamente con la descripción detallada en su respectico

análisis, identificación y evaluada donde corresponda a los procesos, normas a auditar a

través de técnicas adecuadas y estratégicas para su identificación correcta donde se

puede guiar en las experiencias anterior o las planeaciones iniciales.

Preguntas de Entrada de la Actividad 6

1. ¿Cuál sería el plan de acción que debería llevar a cabo la organización

posterior a la presentación del informe final de auditoría?

De acurdo con la auditoría y los resultados de la misma, el plan de acción que

debería llevar las organizaciones se determina las no conformidades o recomendaciones

de cada punto evaluado guiado con la respectiva norma o normas para su cumplimento,

esto conlleva a realizar un buen plan de acción en la toma de decisiones y la constancia

de su revisión acorde con cada parámetro que debe tener, este deberá ser idóneo,
 4

eficiente, coherente y acorde con la temática auditada para que la Alta Dirección lo

apruebe y este sea monitoreado en cada actividad propuesta, tiempo y cumplimento de

la misma con evidencias de su evolución en la mejora para las próximas auditorias sea

acorde con resultados favorables sin malas conformidades o mínimos errores para el

alcance total de la conformidad auditada.

2. ¿Qué estrategias utilizaría para socializar los resultados del ejercicio de

auditoría y qué personas deberían participar en este cierre?

Dando nuestro punto de vista, las estrategias pertinentes se dependerán de los

resultados dados por el informe final de la auditoria e iniciando en su respectivo estudio

en el análisis e identificación de los hallazgos presentados en la socialización con la

Alta Dirección y las Áreas de acuerdo al tema auditado, donde se propone mecanismos

estratégico en las propuestas de soluciones de cada ítem con novedades, toma de puntos

de vistas, propuestas las cuales sean adecuadas y oportunas para su crecimiento, planes

de acción de cada evento con su respectivo seguimiento, socializaciones de nuevo y

toma de decisiones para su ajustes o cambios adecuados.

Informe de la auditoría realizada para el Instituto Roosevelt

Tabla 1. Presentación de la Auditoría

FECHA DE LA Lunes 17 de 08:0 12:0

INICIO FINAL DURACIÓN 4H
AUDITORÍA abril de 0am 0m
 5

2023

Carrera 4
este
LUGAR DE
Avenida Edificio administrativo-Segundo Piso -
DIRRECCIÓN LA
Circunvalar Sala de Juntas # 2
AUDITORÍA
# 17 - 50
Bogotá
Área de
Seguridad y LÍDER DEL Profesional de SST - Responsable
AUDITADO
Salud en el PROCESO Alejandra Mesa
Trabajo
Área de
Sistemas de EQUIPO
AUDITOR Auditor Juan Cepeda
Gestión de AUDITOR
calidad
Tabla 1. Describe de manera general la programación de la auditoría en SST para el

Instituto Roosevelt. Autoridad propia.

Introducción

La auditoría para el Instituto Roosevelt y todos sus procesos tanto directos como

indirectos respecto a sus cinco (5) servicios de atención en: hospitalización, consulta

externa, cirugía, apoyo en diagnóstico y rehabilitación en terapia física y sus respectivas

áreas que lo componen, fueron auditadas el día lunes 17 de abril del año 2023, donde se

audito la implementación y ejecución del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo referente a la ISO 45.001 versión 2018 para su recertificación en la revisión y

cumplimiento de la norma realizada por el auditor responsable Juan Cepeda y líder del

procedo auditado Alejandra Mesa con el cargo de Profesional en SST. Se inició a las

08:00 am y se finalizó a las 12:00m, se contempló cada parámetro de la ISO 45.001, los

cuales fueron detalladamente evaluados con las evidencias tanto en físico como en

magnético donde se soportó cada actividad para todas las áreas tanto operativas como

administrativas relacionados en seguridad y salud en el trabajo, en las intervenciones

por cada proceso, funciones, roles, análisis de riesgos, intervenciones, participaciones

 6

por los mismos trabajadores sin importar su tipo de contratación directa o externa del

Instituto, seguimiento, entre otros aspectos. Con lo anterior, se dispone el auditor

responsable en su calificación en conformidades y no conformidad con sus respectivas

observaciones y/o recomendaciones para los planes de mejora.

1. Generalidades

1.1. Objetivo General

Realizar un análisis en la verificación del cumplimiento del Sistema de Gestión a

través de la aplicación de la norma internacional ISO 45.001 a las labores a partir del

desempeño, seguimiento, cumplimiento de la norma, control y evaluación para todas las

áreas conformadas por el Instituto Roosevelt.

1.2. Objetivos específicos

 Identificar el cumplimiento de los objetivos del sistema integrado de gestión.

 Verificar el cumplimiento del plan de mejoramiento derivado de la auditoria.

 Verificar la adopción e implementación del sistema integrado de gestión.

 Proponer las recomendaciones buscando impactar positivamente a los actores y

áreas del sistema integrado de gestión de la Organización.

1.3. Alcance de la Auditoría

Auditar todos los procesos que conforman el Instituto Roosevelt relacionados en

Seguridad y Salud en el Trabajo con respecto a las actividades y/o programas

planteados desde un inicio contemplados y mencionados por el marco legal vigente a

nivel Nacional (Decreto 1072 de 2015) y para un mayor beneficio en el cumplimiento

de las normas, compromiso con la seguridad y salud de cada trabajador como a nivel de

la organización, el Instituto implementa la ISO 45.001 versión 2018 para la

complementación del SG – SST en la búsqueda de una posición a la organización como

líder en su sector económico en la determinación a tiempo en la gestión de riesgos y

 7

evaluación de los mismos con un enfoque productivo, de calidad y lo más importante el

bienestar y seguridad de cada uno de sus trabajadores.

2. Terminología

Aceptación del riesgo: es el nivel de riesgo que una organización está dispuesta

a aceptar. “Guía de auditoría interna basada en riesgos para entidades públicas”. (Fuente

ISO 9000,2015)

Actividad de auditoría interna: la actividad de auditoría interna ayuda a una

organización a cumplir sus objetivos aportando un enfoque sistemático y disciplinado

para evaluar y mejorar la eficacia de los procesos de gestión de riesgos, control y

gobierno. “Guía de auditoría interna basada en riesgos para entidades públicas”. (Fuente

ISO 19011,2018)

Auditado: Responsable de la dependencia, proceso, sistema, operación,

actividad u otro asunto objeto de verificación. Toda la organización es susceptible de ser

auditada, es decir, en todos los niveles jerárquicos e independientemente de la

vinculación de sus servidores públicos o colaboradores. (Fuente ISO 19011,2018)

Auditor: Persona o Grupo de Personas (Equipo) que lleva(n) a cabo una

auditoría. Auditor Líder Será quien se designe para tal fin en el Memorando en el que se

comunica el Plan de Auditoría y es el Interlocutor permanente entre los auditores que

conforman el equipo auditor y el jefe de la Oficina de Control Interno, así como entre

este último y el responsable de la dependencia auditada. El auditor líder, lidera el

proceso de auditoría, por esta razón, es indispensable que quien cumple esta tarea posea

un alto grado de aceptación y liderazgo dentro de los integrantes del equipo auditor, de

manera tal que garantice el trabajo en equipo. (Fuente ISO 19011,2018)

 8

Auditoría: Es un proceso sistemático, objetivo e independiente de verificación

de los procesos que permite establecer el estado actual de los procesos, mediante el uso

de diferentes herramientas. (Fuente ISO 19011,2018)

Auditoría de Gestión: Es aquella que se realiza para evaluar el grado de

eficiencia y eficacia en el logro de los objetivos previstos para la organización y con los

que se han manejado los recursos. Tiene como objetivo primordial evaluar los objetivos

y planes organizacionales, vigilar la existencia de políticas adecuadas y su

cumplimiento, comprobar la confiabilidad de la información y de los controles, verificar

la existencia de métodos adecuados de operación y comprobar la correcta utilización de

los recursos. (Fuente ISO 19011,2018)

Auditoría Interna: Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencias que, al evaluarse de manera objetiva, permiten determinar la

conformidad del Sistema de Gestión de la Calidad con los requisitos establecidos y que

se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva (Fuente ISO

19011,2018).

Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia. Es el “deber ser” de la organización y se constituyen en las

normas razonables sobre las cuales pueden evaluarse las prácticas administrativas y de

gestión en forma adecuada. Dichos criterios deben ser utilizados para evaluación del

grado en el cual la organización cumple con las expectativas que se habían determinado

y dispuesto en forma explícita (Fuente ISO 19011,2018).

Conclusiones de Auditoría: Resultado de una auditoria proporcionada por el

equipo auditoria, tras considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la

misma. (Fuente ISO 19011,2018).

 9

Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos

utilizados como referencia. Es el “deber ser” de la organización y se constituyen en las

normas razonables sobre las cuales pueden evaluarse las prácticas administrativas y de

gestión en forma adecuada. (Fuente ISO 19011,2018).

Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el

apoyo, si es necesario, de expertos técnicos. A un auditor del equipo auditor se le

designa como líder del mismo. El equipo auditor puede incluir auditores en formación.

(Fuente ISO 19011,2018).

Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hecho, o cualquier otra

información, que son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

Pueden ser de carácter cualitativo o cuantitativo. (Fuente ISO 19011,2018).

Eficiencia: Medida en que el uso de los insumos (recursos financieros,

humanos, técnicos y materiales) se ha hecho en forma económica u óptima para generar

productos. Relación entre el resultado alcanzado y los recursos utilizados. (Fuente ISO

9000,2015).

Gestión de riesgos: es un proceso para identificar, evaluar, manejar y controlar

acontecimientos o situaciones potenciales que afectan el normal desarrollo de la

organización, con el fin de proporcionar un aseguramiento razonable respecto del

alcance de los objetivos de la organización. (Fuente ISO 45.001,2018).

Informe de Auditoría: Es el resultado del trabajo realizado por el auditor que

contiene los hallazgos y recomendaciones, producto de los hallazgos evidenciados.

(Fuente ISO 19011,2018).

Papeles de Trabajo u Hoja de Verificación: Documento de trabajo que permite

estructurar la auditoria y desarrollar los procedimientos definidos. Sirve de guía para

determinar si las prácticas reales concuerdan con los procedimientos establecidos y los
 10

requisitos y como soporte para realizar las entrevistas. Allí se pueden realizar las

pruebas y registrar los hallazgos y conclusiones, sirviendo de base para la elaboración

del informe de auditoría.

Plan de Auditorias: Es el conjunto de actividades diseñadas por el auditor, que

contiene los pasos mínimos a seguir en la auditoría. (Fuente ISO 19011,2018).

Registro: Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona

evidencia de actividades desempeñadas. (Fuente ISO 9000,2015).

Sistema de Control Interno: esquema de organización y conjunto de planes,

métodos, principios, normas, procedimientos y mecanismos de verificación y

evaluación adoptados por una entidad, con el fin de procurar que todas las actividades,

operaciones y actuaciones, así como la administración de la información y los recursos,

se realicen de acuerdo con las normas constitucionales y legales vigentes dentro de las

políticas trazadas por la dirección y en atención a las metas u objetivos previstos. (Ley

87 de 1993).

Técnicas de Auditoría: Son los métodos prácticos de investigación y pruebas

que utiliza el auditor para obtener evidencia necesaria que fundamente sus opiniones y

conclusiones (Fuente ISO 9000,2015).

Verificación: Confirmación, mediante la aportación de evidencia objetiva, de

que se han cumplido los requisitos especificados. (Fuente ISO 9000,2015).

 11

3. Plan de Auditoría

Tabla 2. Plan de Auditoría

FO-5423- V1- Formato Plan de Auditoria

FECHA DE LA Lunes 17 de abril de

INICIO 08:00am FINAL 12:00 m DURACIÓN 4H
AUDITORÍA 2023

Carrera 4 este Avenida Circunvalar LUGAR DE LA

DIRRECCIÓN Edificio administrativo-Segundo Piso - Sala de Juntas # 2
# 17 - 50 Bogotá AUDITORÍA

Área de Seguridad y
AUDITADO LÍDER DEL PROCESO Profesional de SST - Responsable Alejandra Mesa
Salud en el Trabajo

Área de Sistemas de
AUDITOR EQUIPO AUDITOR Auditor Juan Cepeda
Gestión de calidad
Objetivo General:

Realizar un análisis en la verificación del cumplimiento del Sistema de Gestión a través de la aplicación de la norma internacional ISO 45.001 a las labores a

partir del desempeño, seguimiento, cumplimiento de la norma, control y evaluación para todas las áreas conformadas por el Instituto Roosevelt.

Objetivos Específicos:

 Identificar el cumplimiento de los objetivos del sistema integrado de gestión.

 12

 Verificar el cumplimiento del plan de mejoramiento derivado de la auditoria.

 Verificar la adopción e implementación del sistema integrado de gestión.

 Proponer las recomendaciones buscando impactar positivamente a los actores y áreas del sistema integrado de gestión de la Organización.

Alcance:

Auditar todos los procesos que conforman el Instituto Roosevelt relacionados en Seguridad y Salud en el Trabajo con respecto a las actividades y/o

programas planteados desde un inicio contemplados y mencionados por el marco legal vigente a nivel Nacional (Decreto 1072 de 2015) y para un mayor

beneficio en el cumplimiento de las normas, compromiso con la seguridad y salud de cada trabajador como a nivel de la organización, el Instituto

implementa la ISO 45.001 versión 2018 para la complementación del SG – SST en la búsqueda de una posición a la organización como líder en su sector

económico en la determinación a tiempo en la gestión de riesgos y evaluación de los mismos con un enfoque productivo, de calidad y lo más importante el

bienestar y seguridad de cada uno de sus trabajadores.

PLAN DE AUDITORÍA

No
Hora Hora Recurso Documentos
# Actividades Acompañamiento Conformidad Conformida Observación
inicial final s evaluados
d
1 Instrucciones, 8:00 8:10 Portátil y ° Presentación ° Profesional de N/A N/A No se tiene
presentación e inicio de la AM AM presentac inicial. SST. ninguna
 13

observación en el
ión del
inicio de la
auditor
auditoría. ° Auditor. reunión la cual se
que
llevó de forma
evaluara.
presencial.

2 Presentación del SG – 8:10 9:00 Portátil y ° Documentos ° Profesional de X En esta etapa se

SST, en la revisión del AM AM presentac tanto en físico SST. informará al
contexto laboral ión para como en ° Auditor. auditado los ítems
relacionado en las el magnético de la que se tendrán en
necesidades y/o auditado presentación del cuenta para la
expectativas para el SG – SST, donde evaluación.
mismo. se evaluó su
aprobación,
seguimiento,
ajustes,
conservación de
documentos de
 14

acuerdo al
cumplimiento
legal y de acuerdo
a la ISO 45.001 –
Auditada.
° Se verificó
Falta la
dentro de los
° Profesional de actualización de
documentos la
SST. los objetivos y
Portátil y actualización,
° Auditor. política la cual se
presentac aprobaciones,
° Un trabajador por deberá realizar
Verificación de política, ión de divulgación,
cada proceso, con el anual, ya que
objetivos, alcance, documen cambios de
9:00A 9:30A fin de conocer las lleva con la
3 responsabilidades, roles, tos tanto acuerdo a los X
M M divulgaciones que el misma por más de
de acuerdo con el numeral físicos procesos o
área en SST ha 3 años y no se ha
4 y 5 de la norma. como situaciones
difundido para su tenido presente
magnétic presentadas con
conocimiento con algunos cambios
os. respecto a lo
respecto a este tanto internos
solicitado por la
punto. como externos del
ISO 45.001 en sus
Instituto.
puntos 4 y 5.
 15

Portátil,
Presenta
° Se evaluó las
Revisión de la ción de Para una próxima
actividades
planificación desde la documen auditoría es
planificadas de
gestión de riesgo en su tos, Uso necesario que
acuerdo a los
identificación y de todo el personal
riesgos y/o
evaluación en cada elemento tenga
oportunidades ° Profesional de
proceso tanto operativo 9:30 10:20 s de conocimiento del
4 como lo establece SST. X
como administrativo en la AM AM protecció proceso al cual
la norma en su ° Auditor.
determinación de n básicos pertenece,
punto 6, desde el
oportunidades en el (tapaboc considerándose
inicio como en su
cumplimiento de cada as, gorro indispensable
seguimiento
ítem señalado en el y bata) para una re-
continuo.
numeral 6 de la ISO. de ser certificación.
.
necesario
.

Verificación de los Portátil ° De acuerdo con ° Profesional de Realizar

apoyos tanto en los 10:20 11:00 con el punto 7 de la SST. seguimientos de
5 X
recursos establecidos para AM AM internet ISO 45.001, se ° Auditor. procesos o áreas
su cumplimiento en la para evaluó los ° Participación de los que necesiten
 16

controles en
información
líderes de cada
documentada, las
proceso (interno del apoyo requieran
maneras de
Instituto). hacer
comunicación
° Pacientes, modificación o
ingreso tanto internas
proveedores, buena aplicación
comunicación asertiva de a como externas del
contratistas (externos en los
para todo el personal del Supervin Instituto y
de los procesos). procedimientos
Instituto Roosevelt y ter también se
Donde se preguntó que desarrollan de
control de información. (software verificó los
las maneras de acuerdo a lo
de H.C) recursos
comunicación, establecido en los
necesarios para
concientización de protocolos
cada actividad
los diferentes institucionales.
establecida y su
factores de riesgo.
administración
adecuada.

Revisión de protocolos, ° ° De acuerdo con ° Profesional de Al realizar la

propios del área, los 11:01 11:10 Computa lo establecido en SST. respectiva
6 X
formatos y la posterior AM AM dor el decreto 2609 de ° Auditor. verificación de
verificación del Ingreso 2012 Todo ° Un trabajador por los protocolos,
 17

cumplimiento por el área, al documento propio cada proceso, con el formatos y

y la actualidad o versión sistema de la empresa fin de conocer las procedimientos,
de estos. Almera y debe estar divulgaciones que el se observa que
Servinte membretado, con área en SST ha hay un buena
°Docume su respectivo, difundido para su adherencia a los
ntación nombre del conocimiento con protolocos de las
digital y documento, respecto a este institución, los
física versión y código punto. procedimientos se
Celular entre otros aplican y los
para aspectos que formatos digitales
toma de deben ser tenidos y físicos se
evidenci en cuenta. encuentran
a ° Presentar diligenciados
documentos acorde a lo
físicos y digitales requerido por la
que se manejen en normativa y la
el área, empresa
debidamente
diligenciados, sin
tachones,
 18

enmendaduras,
responsables (Si
aplica), y sin
espacios en
blanco.
° Se verificó las
acciones, criterios Se destaca que a
en la nivel general las
Portátil y
implementación operaciones y
presentac
Revisión de las de controles, controles del
ión de
operaciones y controles acciones, manejos ° Profesional de instituto
documen
en desempeño de 11:10 11:20 y respuestas en SST. Roosevelt son
7 tos tanto X
actividades en su AM AM las operaciones ° Auditor. acatados, sin
físicos
cumplimiento de acuerdo establecidas en el embargo, se
como
con el cronograma. punto 8 las cuales recomienda más
magnétic
sea adecuada y adherencia en
os.
guiadas como lo algunas áreas
establece en el puntuales.
punto 6.

8 Evaluación de 11:20 12:00 Portátil y ° De acuerdo con ° Profesional de X Para próximas

 19

los hallazgos
encontrados, se
realizó la auditorías tener
documen respectiva en cuenta las No
tación evaluación de conformidades
SST.
cumplimiento y cierre con desempeño y las planteadas, y
AM M ° Auditor.
final. firmas de verificaciones ejecutados los
todas las finales de acuerdo planes de mejora
partes. al punto 9 y 10 de o acciones
la norma. correspondientes.
.

Alejandra Mesa - Profesional en

Firma de Auditor Líder Juan Cepeda Firma de Auditado
SST.

Tabla 2. Descripción del plan de auditoria establecido con los criterios de acuerdo a la ISO 19.011 y contemplados para su evaluación correcta.
20
 21

4. Descripción de los Hallazgos

La Auditoria se realizó el día lunes 17 de abril de 2023, donde se tocaron

diferentes temas relacionados en el plan de auditora para la ISO 45.001 en la respetiva

revisión y cumplimiento de la misma sobre el SG – SST para el Instituto Roosevelt para

su recertificación.

De acuerdo a lo encontrado al área de SST, se recibe el informe final de la

auditoria realizado por el auditor Juan Cepeda, y se encuentra lo siguiente:

 De los siete (7) ítems evaluados, uno (1) sale con no conformidad, donde

se encuentra en el incumpliendo de la ISO 45.001 en temas de política y objetivos

de SST, los cuales deben ser actualizados mínimo cada año o si se presentan

cambios tanto internos como externos de la organización. De acuerdo con lo anterior

se adjunta evidencia al informe en la identificación de su desactualización por más

de 3 años y no se ha tenido presente algunos cambios tanto internos como externos

del Instituto.

 Las evidencias presentadas de forma física y digital, cumple con los

lineamientos establecido en la ISO 45.001 como en el Decreto 1072 de 2015 en su

apartado 2.2.4.6.13 en la conservación de los documentos, donde se encuentra en

carpetas por orden cronológico y estas son divididas por temas facilitando su acceso

y garantizando su legibilidad en la protección del daño de cada documento en el

deterioro o eliminación en las bases de datos internas del Instituto Roosevelt.

 Se encuentra en el informe recomendaciones para la próxima auditoria en

la realización más constaten en el seguimiento de cada proceso y áreas que lo

conforman en apoyos que requieran hacer modificaciones o buena aplicación en los

procedimientos que desarrollan de acuerdo a lo establecido en los protocolos

institucionales.
 22

 Se tiene como sugerencia incluir en el plan de mejora las

recomendaciones dadas por cada ítem sin dejar a un lado la no conformidad, la cual

deberá ser la principal y llevar su respectivo seguimiento con evidencias.

5. Conclusiones

El sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo del Instituto Roosevelt es

eficiente, eficaz y efectivo de acuerdo con los estándares mínimos establecidos en la
resolución 0312 de 2019, al Decreto 1072 de 2015 único reglamentario de trabajo, como
también las establecidas en la ISO 9001: 2018, ISO 45001:2018 que aborda la calidad
de seguridad y salud en el trabajo que se establece en las organizaciones de manera
estándar y aplicando lo establecido en la ISO 19011 que dictas las directrices de
auditoria para los sistemas de gestión.

Se evidencio la capacidad de respuesta que tiene la empresa ante los cumplimientos de

los requisitos y responder adecuadamente a los objetivos establecidos por la
organización. Sin embargo, es necesario que sean atendidos los hallazgos de las no
conformidades encontradas durante el desarrollo de la auditoría interna, así como tener
en cuenta las observaciones dadas a fin de garantizar el mejoramiento continuo de los
procesos y de toda la institución.

Con base en lo evidenciado en el desarrollo de la auditoria al proceso que confirma el

Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo se concluye que:

 El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo que esta

implementado, tiene la capacidad para cumplir con los estándares mínimos
establecidos en la resolución 0312 de 2019 y demás normativa que le aplique en
cuanto a seguridad y salud en e trabajo con en los servicios con los que cuenta,
Sin embargo, es necesario hacer revisión de la documentación física y digital
que se tiene y adoptar las correcciones y acciones necesarias para eliminar las no
conformidades detectadas y sus causas.
 Se destaca que la organización mantiene divulgación a todo el personal por
medio del su correo institucional, Computadores dispuestos en los servicios,
tableros informativos en temas de prevención en Seguridad y Salud en el
 23

Trabajo, además de encuestas permanentes para un análisis rápido y efectivo no

solo de como observamos la organización o de falencias relacionadas a SST.
 La eficacia de los lideres cada proceso se ve reflejada en la delegación,
seguimiento y control que hace ante el análisis y la evaluación de los riesgos que
gestionan ellos por medio de la escucha activa a sus trabajadores y la
observación de los puestos de trabajo en el objetivo de mantener una prevención
constante en las áreas de trabajo y con cada uno de los trabajadores, sin embargo
es indispensable que ello proporcionen la información necesaria y en unos
tiempos establecidos ante los indicadores de ausentismo, de accidentes de
trabajo y enfermedades laborales que se puedan generar en cada uno de los
procesos, para que se le de prioridad de acuerdo a las evidencias que presente
cada proceso para generar asi mismo las acciones necesarias y la prevención
adecuada ante nuevos eventos que afecten la salud o integridad de los
trabajadores.
Por último informa que para una próxima auditoria cada proceso auditado deberá contar
con las acciones correctivas necesarias de acuerdo a lo evidenciado y plasmado en el
informe de auditoría que se presenta a la empresa y teniendo en cuenta las
recomendaciones plasmadas que servirán como guía para un adecuada gestión de las no
conformidades encontradas durante el desarrollo de la auditoria.
6. Recomendaciones

 Se recomienda establecer y estandarizar en la empresa un plan para gestionar los

cambios pertinentes en el sistema de gestión y en general en todos los procesos
de la empresa.
 Se recomienda que todos los documentos de la empresa en especial aquellos que
se deben diligenciar diariamente, se analice y se evalué, si es prioritario, si es
eficiente o si por el contrario necesita modificarse o simplemente presidir de
este.
 Se recomienda que los indicadores que hagan parte del sistema de gestión y en
general de cada uno de los procesos se le realice un seguimiento y cierre
mensual de modo que se tengan mas claros los resultados que arrojan y no se
retrase la información, ya que puede contribuir a que no se dé prioridad a ciertas
 24

acciones correctivas o preventivas a ejecutar en los procesos de manera

oportuna.
 El instituto Roosevelt debe tener en cuenta que aplicar la mejora continua en
cada uno de los procesos brinda beneficios como:
o Optimización y simplificación de los flujos de trabajo con el objetivo de
reducir pasos innecesarios y centrarse de lo que realmente influye para
tener un buen resultado.
o Permite reducir los costos y los desechos que se generen la prestación de
los servicios salud, como lo puede ser haciendo que sean más agiles los
procesos, que se reduzcan el tiempo de atención, el esfuerzo innecesario
y los recursos económicos de la empresa.
o La gestionar y actuar en pro de la mejora continua con el tiempo, esta se
puede fortalecer y asi mismo aumentar la capacidad de adaptación al
mercado, pues no solo se contará con una organización más flexible,
dinámica, comprometida que sabe actuar para lograr el objetivo en
común.
o Aumentará el valor y fidelización de los clientes al preferir invertir y
tener una mejor experiencia de acuerdo con su grado de satisfacción que
se brinda a pacientes y familiares durante la prestación del servicio de
atención en salud. El resultado de esto se verá reflejado en la rentabilidad
del negocio.

Referencias

Instituto Roosevelt. Amor y Ciencia al Servicio de los Niños

https://www.institutoroosevelt.com/

ISO 45.001 versión 2018. Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo –

Requisitos con orientación para su uso. Primera edición Marzo de 2018

https://ergosourcing.com.co/wp-content/uploads/2018/05/iso-45001-norma-

Internacional.pdf
 25

ISO 19.011 versión 2018. Directrices para la auditoria de los sistemas de gestión.

Tercera Edición Julio de 2018.

https://www.cecep.edu.co/documentos/calidad/norma-iso-19011-2018.pdf
26
27