DERECHO

PROCESAL PENAL II
PhD. Vladimir Orihuela Rojas
UNIVERSITA DEGLI STUDI DI MILANO
¡REPASANDO!
 PROCESO PENAL

INVESTIGACIÓN
ETAPA INTERMEDIA JUICIO ORAL
PREPARATORIA
 INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
Diligencias Preliminares
• Finalidad: Realización de actos de
investigación que cumplan con 02
características: urgentes e inaplazables.
• Plazos: Según la Casación 599-2018-LIMA
y en concordancia con la Casación 144-
2012-ANCASH. Dice la Corte Suprema lo
siguiente.-
Casos Simples: 120 días.
Casos Complejos: 08 meses.
Crimen Organizado: 36 meses.
• Se apertura contra LQRR.
• Aquí se puede archivar sin necesidad de
solicitar permiso.
Investigación Preparatoria Formalizada
• Finalidad: Recabar una idea para el fiscal
o en otras palabras recabar elementos
de convicción.
• Plazos: Estos plazos si están definidos por
el CPP, los cuales son los siguientes.-
Casos simples: 120 días + 60 días.
Casos Complejos: 08 meses + 08 meses.
Crimen Organizado: 03 años + 03 años.
• Aquí ya se tiene identificado al sujeto.
• Recién aquí aparece el JIP.
• Aquí cambia la palabra más no la
esencia, se pide el sobreseimiento.
• Termina con la DCIP.
Derecho Procesal Penal II

ETAPA INTERMEDIA
 Etapa Intermedia
• ¿QUÉ ES LA ETAPA INTERMEDIA?

“La Etapa Intermedia prevista en el Código Procesal Penal 2004, es el

período comprendido desde la conclusión de la investigación
preparatoria hasta el auto de enjuiciamiento; dirigida por el Juez de la
Investigación Preparatoria.”
• ¿QUÉ SE PUEDE PLANTEAR, DISCUTIR Y DECIDIR?

Lo siguiente: a) el sobreseimiento, b) saneamiento de vicios

procesales, c)aclaración de la acusación, d) resolver excepciones y
otros medios de defensa, e)adopción o variación de medidas de
coerción, f) actuación de prueba anticipada, g) admisión o rechazo
de pruebas y h) aprobar o rechazar las convenciones probatorias.
• CARACTERISTICAS.-

- El Director de la etapa intermedia es el Juez de la investigación

preparatoria.
- No tiene un plazo determinado para la realización de toda la etapa
intermedia.
- Tiene audiencias de control re requerimiento Fiscal de
sobreseimiento que gozan de los principios de Oralidad y publicidad.
- Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas.
- Participación de los sujetos procesales.
- Se analiza la pertinencia de la prueba ofrecida.
- Contra la acusación Fiscal se puede plantear oposición, objeciones y
pedidos.
PROCEDENCIA DE SOBRESEIMIENTO
• El sobreseimiento conforme al artículo 344 inciso 2 del código
procesal penal procede en cualquiera de los siguientes casos :
- Insubsistencia objetiva del hecho.
- Inexistencia del hecho punible.
- Cuando la acción penal se ha extinguido.
- Prueba notoriamente insuficiente para fundamentar la
pretensión punitiva.
• Cualquiera de estos supuestos que tome en cuenta el Fiscal
para su decisión de sobreseimiento, tendrán que ser sometidos
en una audiencia de control de sobreseimiento, donde el Juez
evaluará los requisitos necesarios para la procedencia y dictado
del auto de sobreseimiento.
FUNDAMENTO DE LA AUDIENCIA DEL CONTROL DE
REQUERIMIENTOFISCAL DE SOBRESEIMIENTO

El principal fundamento es evitar

sobreseimientos indebidos que
ocasionen un mal uso de una forma
de conclusión del proceso
penal.
 OPOSICIÓN AL SOBRESEIMIENTO
SOLICITADO POR EL FISCAL

La parte agraviada, será el

natural opositor al
requerimiento de
sobreseimiento del Fiscal,
discutiendo la posición del
Fiscal en la
audiencia judicial y si el
agraviado pese a ser notificado
no asiste la
audiencia se realizará sin él.
(Artículo 345 inciso 2 del código
procesal penal).
CLASES DE SOBRESEIMIENTO
• En la doctrina se consideran cuatro clases de sobreseimiento :
1.‐ Si hay o no suficientes elementos que señalen que el hecho
constituye delito.‐
a.‐ Sobreseimiento libre.‐
Es cuando de la investigación se llega a determinar que es imposible
formular la acusación. Debido a que :
1.‐ No hay indicios de la comisión del hecho delictivo.
2.‐ Cuando el hecho no constituya delito, o cuando
aparezcan exentos de responsabilidad penal, los imputados
como autores o cómplices.
Esta clase de sobreseimiento produce los efectos de la cosa
juzgada, impidiendo que el proceso penal pueda reabrirse.
• b.‐ Sobreseimiento provisional.‐

Se realiza cuando de la investigación se comprueba la

insuficiencia de elementos fácticos y probatorios para
formular acusación contra un imputado, lo cual genera la
suspensión del proceso, pese a que existe el delito. En
efecto, el Estado está en la obligación de continuar con
la investigación en busca de datos útiles e indicios que
permitan continuar el proceso penal si así fuere el caso.
• 2.‐ Teniendo en cuenta la pluralidad de los imputados.‐
El sobreseimiento puede ser :
a.‐ Sobreseimiento total.‐
Es cuando existe una pluralidad de imputados y pluralidad de
delitos, siendo el caso que ninguno de los imputados, ha
participado en el delito, por lo que la solución es realizar el auto
de sobreseimiento para todos los imputados. ( Artículo 348 inciso
1 del código procesal penal).
• b.‐ Sobreseimiento Parcial.‐
Es cuando existe una pluralidad de imputados y subsisten
indicios de delito contra alguno de ellos, por lo que el juicio oral
se iniciará contra los imputados que no se vean favorecidos por
el sobreseimiento. (Artículo 348 inciso 2 del código procesal
penal). De otro lado, el Juez, frente a un requerimiento Fiscal
mixto, acusatorio y no acusatorio, primero se pronunciará
acerca del requerimiento de sobreseimiento. Culminado el
trámite, abrirá las actuaciones relativas a la acusación Fiscal.
AUDIENCIA DE CONTROL DE REQUERIMIENTO FISCAL
DE
SOBRESEIMIENTO
El Juez, luego de haber escuchado por su orden a las partes, en
la audiencia de control de requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, podrá :

ESTAR DE ESTAR EN
ACUERDO DESACUERDO

Si el Juez no estuviera de acuerdo con el requerimiento Fiscal de sobreseimiento, y como

control de la legalidad, dictará el auto señalando su desacuerdo y elevará las actuaciones al
Fiscal Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal Provincial. Dicha resolución
judicial tendrá que expresar las razones en que se funda su desacuerdo, conteniendo sus
fundamentos fácticos y jurídicos. (Art. 346 inciso 1 CPP)
 PLAZOS

Plazo para resolver el Plazo para que el Fiscal Superior se

requerimiento fiscal de pronuncia de la consulta sobre el
sobreseimiento requerimiento
• La discrepancia del Juez con el
• El Juez resolverá el requerimiento Fiscal sobre el requerimiento de
Fiscal de sobreseimiento, sobreseimiento, la resolverá el Fiscal
pronunciándose estar de acuerdo Superior, quien se pronunciará en el
o en desacuerdo, en el plazo de 15 plazo de 10 días, con su decisión
días. ( Artículo 346 inciso 1 del culmina el trámite. ( Artículo 346
código procesal penal). inciso 2 del código procesal penal).
AUTO DE SOBRESEIMIENTO
Es una resolución que da por terminado el proceso penal en forma definitiva y
el efecto es el archivo de la causa, adquiriendo la calidad de cosa juzgada y
con ello terminan las medidas de coerción personal y real impuestas por la
autoridad judicial. Conforme lo hemos anotado anteriormente, esta resolución
es dictada por el Juez de la investigación preparatoria y contiene los siguientes
requisitos :
• Datos personales del imputado.
• La exposición del hecho objeto de la investigación preparatoria.
• Los fundamentos de hecho y de derecho.
• La parte resolutiva, con la indicación expresa de los efectos del
• sobreseimiento que correspondan. (Artículo 347 del código procesal penal).
ACUSACIÓN
• Es uno de los actos procesales inherentes al Ministerio Público,
en virtud de la cual formula ante el Juez de la investigación
preparatoria, los cargos de imputación contra el procesado,
proponiendo una pena y reparación civil. Es en ese momento
procesal, en que el Fiscal se convierte en parte del proceso
penal, ya que el Juez sabrá la opinión de la parte acusadora
del proceso penal, sobre el hecho punible cometido.
En ese sentido, el imputado tendrá los límites de la imputación
del Fiscal a fin de organizar su derecho de defensa. Es así que la
acusación del Fiscal que se emite por escrito, se constituye en la
primera solicitud del Fiscal dirigida al Juez, para pasar a la etapa
del juicio oral.
 CONTENIDO DE LA ACUSACIÓN FISCAL
Conforme al
artículo 349 1. Datos de 2. Relación 3. Elementos 4. Grado de
inciso 1 del identidad del clara de los de participación
CPP deberá acusado. hechos. convicción. del acusado.
ser motivada.

5. Relación de 6. Artículo que 7. El monto de 8. Los medios

circunstancias tipifique el reparación de prueba
modificatorias. hecho. civil. que se ofrece.
TRÁMITE
• En el supuesto de plantear un Requerimiento de Acusación:
- Se debe enviar a quién dirige la Etapa Intermedia -> JIP
- El JIP toma el Escrito de la Acusación Fiscal y lo envía a todas
las demás partes: acusado, actor civil (si hubiera), tercero civil (si
hubiera).
- Las partes tienen un plazo para contestar de 10 días, esos días
son la manifestación de un Principio, que es el Principio de
Preclusión que en palabras sencillas nos dice: “no puedes hacer
ahora lo que en su momento debiste hacer”.
• En esos 10 días las partes pueden hacer 03 tipos de control:
FORMAL, SUSTANCIAL y PROBATORIO.
 JIP PARTES
FISCAL REMITE AL El JIP notifica el Las partes tienen
Escrito de
Acusación a las

Una vez 10
ACUSA
CIÓN
contestado al días
JIP este llamará
a una
audiencia

15 DÍAS CASOS SIMPLES

30 DÍAS CASOS COMPLEJOS

• CONTROL FORMAL
Audiencia del • CONTROL SUSTANCIAL
DCIP Control de la • CONTROL PROBATORIO
Acusación
AUDIENCIA PRELIMINAR
• Después de la formulación de la acusación del Fiscal, y
presentados los escritos y requerimientos de los sujetos
procesales o vencido el plazo fijado en el artículo anterior, el
Juez de la investigación preparatoria señalará día y hora para la
realización de una audiencia preliminar, la que deberá fijarse
dentro de un plazo no menor de cinco días ni mayor de veinte
días, con la finalidad de debatir los argumentos de la
acusación.
Para la instalación de la audiencia es obligatoria la
presencia del Fiscal y el defensor del acusado. No
podrán actuarse diligencias de investigación o de
prueba específicas, salvo el trámite de prueba
anticipada y la presentación de prueba
documental, para decidir cualquiera de las
solicitudes señaladas en el artículo anterior.
AUTO DE ENJUICIAMIENTO
• El auto de enjuiciamiento, “determina en primer lugar lo que va
a ser objeto de la defensa tanto el imputado como la parte civil,
y el tercero civil pueden referirse en sus actos postulatorios y de
aportación de hechos a lo que es materia de la acusación y en
segundo lugar, la posibilidad de que las partes puedan precisar
sus pretensiones, ofrecer actos de prueba y deducir diversos
medios de prueba”.
Veamos a continuación su contenido:
1. Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictará el auto de
enjuiciamiento. Dicha resolución no es recurrible.
2. El auto de enjuiciamiento deberá indicar, bajo sanción de
nulidad :
1. El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en este
último supuesto hayan podido ser identificados.
2. El delito o delitos materia de la acusación Fiscal con indicación del texto
legal y, si se hubiere planteado, las tipificaciones alternativas o
subsidiarias.
3. Los medios de prueba admitidos y, de ser el caso el ámbito de las
convenciones probatorias de conformidad con el numeral 6 del artículo
anterior.
4. La indicación de las partes constituidas en la causa.
5. La orden de remisión de los actuados al Juez encargado del juicio oral.
3. El Juez, si resulta necesario, de oficio o según el pedido de parte
formulado conforme a lo dispuesto en el numeral 1 C del artículo
350, se pronunciará sobre la procedencia o la subsistencia de las
medidas de coerción o su sustitución, disponiendo en su caso la
libertad del imputado. ( Artículo 353 del código procesal penal).
1. NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE ENJUICIAMIENTO.-
1. Una vez dictado el auto de enjuiciamiento se notificará al Ministerio
Público y a los demás sujetos procesales.
2. Es así que dentro de las 48 horas de la notificación, el Juez de la
investigación preparatoria hará llegar al Juez Penal que corresponda
dicha resolución y los actuados correspondientes, así como los
documentos y los sujetos incautados, y se pondrá a su orden a los presos
preventivos. (Artículo 354 del código procesal penal).
AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
Recibidas las actuaciones por el juzgado penal competente, este
dictará el auto de citación a juicio con indicación de la sede de
juzgamiento y de la fecha de la realización del juicio oral, salvo que
todos los acusados sean ausentes. La fecha será la más próxima posible,
con un intervalo no menor de diez días. Esta disposición nos hace
recordar al anterior código de procedimientos penales que en su
artículo 229, establece que la fecha y hora de la audiencia será el día
más próximo posible después del décimo. En efecto, se mantiene la
misma idea, es decir, antes del décimo día no se realizará el juicio oral,
pero tampoco nadie nos puede asegurar que podrá ser el décimo
primer día, o el décimo segundo día, lo cual considero que ha debido
limitarse no solamente el mínimo, en que no podrá iniciarse el juicio oral
antes del décimo día, sino que también el máximo de tiempo para
iniciarse el juicio oral, debió establecerse en no más de veinte días.
 Cuando se estime la
El juez ordenará el Cuando se estime la
audiencia se
emplazamiento de audiencia se prolongará
prolongará en
todos los que deben en audiencias
audiencias
concurrir al juicio. consecutivas.
consecutivas.

Será obligación del Ministerio Público

y de los demás sujetos
El emplazamiento del
procesales coadyuvar en la
acusado se hará bajo
localización y comparecencia de los
apercebimiento.
testigos o peritos que hayan
propuesto. (Artículo 355 del código
procesal penal).
¡GRACIAS!