LA FINALIZACIÓN
DE LA
INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA.
LA ETAPA
INTERMEDIA VICTOR JIMMY ARBULU
MARTINEZ
Docente Facultad de Derecho
UNMSM
La Etapa Intermedia
• Para Alberto Binder la fase
intermedia se funda en la idea que
los juicios deben ser preparados
convenientemente y se debe llegar
a ellos luego de una actividad
responsable.
• Esta es una fase de saneamiento,
de control de la acusación o del
requerimiento de sobreseimiento.
Se da inicio a esta etapa para
examinar dos requerimientos
fiscales como resultado de la
conclusión de la Investigación
Preparatoria.
La Etapa El Requerimiento de
Sobreseimiento
Intermedia
El Requerimiento Acusatorio
• Dispuesta la conclusión de la Investigación
Preparatoria el Fiscal decidirá en quine dias
La Etapa si formula acusación, siempre que exista
base suficiente para ello, o si requiere el
Intermedia. sobreseimiento de la causa.
Decisión del
Ministerio • En casos complejos y de criminalidad
organizada, el Fiscal decide en el plazo de
Público treinta días, bajo responsabilidad.
• Dec. Leg. 1307
El SOBRESEIMIENTO
b) El hecho imputado no
a) El hecho objeto de la
es típico o concurre una
causa no se realizó o no
causa de justificación,
puede atribuírsele al
de inculpabilidad o de
imputado
no punibilidad
c) La acción penal se ha
extinguido
El
SOBRESEIM d) No existe razonablemente la
IENTO posibilidad de incorporar
nuevos datos a la investigación
y no haya elementos de
convicción suficientes para
solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.
TRAMITE
Fiscal envía Juez
Juez corre traslado a las
requerimiento de
partes por plazo de 10 dias
sobreseimiento
Podrán observar o solicitar
Podrán presentar oposición archivo fundamentando
a la solicitud de archivo Solicitar actos de
investigación adicionales
• El Juez citará al Ministerio Público
y a los demás sujetos procesales
para una audiencia preliminar para
debatir los fundamentos del
requerimiento de sobreseimiento.
La audiencia es de carácter
TRAMITE
inaplazable.
Audienci
• Se instalará con los asistentes, a a
quienes escuchará por su orden
para debatir los fundamentos del
requerimiento fiscal.
Entre el requerimiento
de sobreseimiento y la
audiencia que resuelve
lo pertinente no puede
transcurrir más de
treinta (30) días.
TRAMITE Plazos En casos complejos y
de criminalidad
organizada no podrá
exceder de sesenta
(60) días, bajo
responsabilidad
En quince dias máximo. Si
considera fundado el
requerimiento fiscal, dictará
auto de sobreseimiento
Pronunciamient
o del Juez Si no lo considera
procedente, expedirá un auto
fundamentado, elevando las
actuaciones al Fiscal Superior
para que ratifique o
rectifique la solicitud del
Fiscal Provincial
Si el Fiscal Superior
ratifica el requerimiento
de sobreseimiento, el
Juez inmediatamente y
sin trámite alguno dictará
auto de sobreseimiento.
Opinión Fiscal
Superior Si el Fiscal Superior no
está de acuerdo con el
requerimiento del Fiscal
Provincial, ordenará a
otro Fiscal que formule
acusación.
• El Juez si lo considera admisible y
fundado dispondrá la realización
de una Investigación
Suplementaria indicando el plazo
y las diligencias que el Fiscal
debe realizar.
Pronunci
amiento • Cumplido el trámite, no
procederá oposición ni disponer
del Juez la concesión de un nuevo plazo
de investigación.
• a) Los datos personales del imputado
AUTO DE
SOBRESEI •b) La exposición del hecho objeto de la
Investigación Preparatoria
MIENTO.
• c) Los fundamentos de hecho y de derecho
Contenid
o • d) La parte resolutiva, con la indicación
expresa de los efectos del sobreseimiento
que correspondan.
• El sobreseimiento tiene carácter definitivo.
• Importa el archivo definitivo de la causa
con relación al imputado en cuyo favor se
dicte y tiene la autoridad de cosa juzgada.
AUTO DE • En dicha resolución se levantarán las
medidas coercitivas, personales y reales,
SOBRESEIM que se hubieren expedido contra la
persona o bienes del imputado.
IENTIO • Contra el auto de sobreseimiento procede
recurso de apelación. La impugnación no
impide la inmediata libertad del imputado
a quien favorece
• Es una facultad del Ministerio
Público a efectos de solicitar el
procesamiento de una persona,
desarrollando en su contenido la
individualización del acusado, el
hecho imputado, la tipificación,
los medios de prueba a actuarse
LA en juicio, las circunstancias
modificativas, y la solicitud de
ACUSACION pena y reparación civil
• La acusación delimita el objeto
del proceso, haciendo con ello
posible una adecuada defensa y
fijando los límites de la
sentencia. Por eso la acusación
debe ser concreta pues sino se
prestaría a la injusticia y arbitrio
LA judicial.
ACUSACION
El Acuerdo • Es un acto de postulación del Ministerio
Público que tiene el monopolio en los
Plenario delitos sujetos a persecución pública y que
6-2009/CJ-1 con la acusación la Fiscalía fundamenta y
deduce la pretensión penal que en el fondo
16 y la es una petición fundamentada dirigida al
órgano jurisdiccional para que imponga una
acusación sanción penal a un imputado de un cargo
fiscal penal.
Facultad • La Fiscalía en base al principio de
legalidad u obligatoriedad, está obligada
a acusar cuando las investigaciones
de ofrecen base suficiente sobre la
comisión del hecho punible atribuido al
Acusación imputado
del • Esta pauta está expresamente señalada
en el artículo 344.1 del CPP que dice que
dispuesta la conclusión de la
Ministerio Investigación Preparatoria el Fiscal
decidirá en el plazo de quince días si
formula acusación, siempre que exista
Publico base suficiente para ello
La acusación será notificada a los
sujetos procesales, quienes (por
escrito) en el plazo de 10 días
podrán:
Etapa
Intermedia y a) Observar la acusación del Fiscal
Control de por defectos formales, requiriendo su
Acusación corrección (Control Formal)
b) Deducir excepciones y otros
medios de defensa, cuando no hayan
sido planteadas con anterioridad o se
funden en hechos nuevos;
c) Solicitar la imposición o revocación
de una medida de coerción o la
Etapa actuación de prueba anticipada
Intermedia y
Control de d) Pedir el sobreseimiento (Control
Sustancial)
Acusación
e) Instar la aplicación, si fuere el caso,
de un criterio de oportunidad
• f) Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando
la lista de testigos y peritos que deben ser
Etapa convocados al debate, con indicación de
Intermedia y nombre, profesión y domicilio, precisando
los hechos acerca de los cuales serán
Control de examinados en el curso del debate.
Presentar los documentos que no fueron
Acusación incorporados antes, o señalar el lugar donde
se hallan los que deban ser requeridos.
• g) Objetar la reparación civil o
reclamar su incremento o
extensión, para lo cual se
ofrecerán los medios de prueba
Etapa pertinentes para su actuación en el
Intermedia y juicio oral
Control de
• h) Plantear cualquier otra
Acusación cuestión que tienda a preparar
mejor el juicio.
Contenido general de la Acusación
Fundamentación Fundamentación Fundamentación
Fáctica Jurídica Probatoria
• Los datos de identificación
CONTENID • Imputación
• Elementos de convicción o de juicio
O DE LA • La autoría y participación
• Circunstancias modificatorias de la
ACUSACION responsabilidad penal
• Calificación jurídica
CONTENIDO DE LA ACUSACION
• Fijación del monto de la reparación civil
• Los medios de prueba que ofrezca el Fiscal para actuación en
Juicio
• La acusación debe respetar la Regla de congruencia:
• Opcionalmente puede incluir una Acusación alternativa o
subsidiaria
• Pronunciarse sobre las Medidas cautelares
• La acusación sólo puede referirse a
REGLA DE hechos y personas incluidos en la
CONGRUENCIA Disposición de formalización de la
Investigación Preparatoria, aunque se
EN LA efectuare una distinta calificación
jurídica, ésta puede variar; pero no los
ACUSACIÓN hechos descritos en la disposición de
formalización.
En la acusación el Ministerio Público podrá
ACUSACIÓN señalar, alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hecho que permitan calificar
ALTERNATIVA la conducta del imputado en un tipo penal
distinto, para el caso que no resultaren
demostrados en el debate los elementos que
componen su calificación jurídica principal, a
fin de posibilitar la defensa del imputado.
Plantear una calificación jurídica distinta a la
principal, tiene su razón de ser en que el Fiscal
actúe con la idea de evitar la impunidad.
Medidas .- El Fiscal indicará en la acusación las
medidas de coerción subsistentes
cautelares dictadas durante la Investigación
Preparatoria y esta facultado para
solicitar su variación o que se dicten
otras según corresponda.
Las medidas cautelares que subsistan
serán expresamente señaladas por el
Fiscal puesto que sobre estas, pesa la
regla rebus sic stantibus que justifica
su mantención o su variabilidad.
• CONTROL FORMAL
• Esta modalidad de control formal de la
acusación en el nuevo modelo está descrita
CLASES en el artículo 352 del CPP en el numeral dos,
por la causa de defectos en la misma.
DE CONTROL
• El Juez devolverá la acusación y suspenderá
la audiencia de control por cinco días para
que el Fiscal corrija el defecto, luego de lo
cual se reanudará la audiencia.
• El control formal debe contemplar
por ejemplo que se deba identificar
correctamente al imputado, describir
el hecho imputado o el cargo, calificar
jurídicamente el hecho. Si hay
defectos en estos aspectos, el Fiscal
puede corregir y es de utilidad para
las partes que se haga, obviamente
desde la óptica de sus intereses
CONTROL particulares[1], pues de no hacerlo
FORMAL puede conducir a la nulidad del juicio
oral.
•
[1] BINDER, Alberto. La fase
intermedia. Control de la
investigación. Selección de lecturas.
Instituto de Ciencia Procesal Penal.
Lima. 2008.P. 216
• Se entiende como control
material o sustancial de la
acusación, en que esta tendrá
que ser fundada, esto es que se
sustenta en suficientes
elementos de convicción o de
juicio que se han colectado en la
CONTROL Investigación Preparatoria.
SUSTANCIAL
• La oportunidad del control sustancial tiene
lugar en un momento procesal distinto, luego
de la subsanación de las observaciones de la
acusación fiscal.
• Este comprende el examen de la concurrencia
CONTROL de cinco elementos necesarios para la
viabilidad de la acusación respecto de los
SUSTANCIAL cargos objeto de investigación: elemento
fáctico, elemento jurídico, elemento
personal, presupuestos procesales
vinculados a la vigencia de la acción penal y
elementos de convicción suficientes (artículo
344°.1 CPP).
• El control sustancial de la acusación está
CONTROL en función al mérito mismo del acto
postulatorio del Fiscal.
SUSTANCIAL
• Negar la validez de la acusación y la
consecuente procedencia del juicio oral
–con independencia de la aplicación de
un criterio de oportunidad, circunscrito a
los supuestos del artículo 2° del CPP, y de
la deducción de excepciones, sólo es
posible si se presentan los requisitos que
permiten el sobreseimiento de la causa y
que están detallados en el artículo
344°.2 del CPP
El hecho objeto de la
causa no se realizó o
no puede atribuírsele
CONTROL al imputado
SUSTANCIAL Y
SOBRESEIMIENT
O
El hecho imputado no
es típico y no es
antijuridico
La acción penal se ha
extinguido
CONTROL
SUSTANCIAL Y
SOBRESEIMIENTO No se puede incorporar
nuevos datos a la
investigación y no haya
elementos de convicción
suficientes para ir a juicio
• Presentados los escritos y
requerimientos de los sujetos procesales
AUDIENCIA o vencido el plazo de diez dias, el Juez
de la Investigación Preparatoria señalará
DE CONTROL día y hora para la realización de una
audiencia preliminar, la que deberá
DE ACUSACION fijarse dentro de un plazo no menor de
cinco días ni mayor de veinte días.
Para la instalación de la audiencia
es obligatoria la presencia del
Fiscal y el defensor del acusado.
AUDIENCIA
DE CONTROL
DE ACUSACION No podrán actuarse diligencias de
investigación o de prueba
específicas, salvo el trámite de
prueba anticipada y la
presentación de prueba
documental.
La audiencia será dirigida por el Juez.
AUDIENCIA Durante su realización, no se admitirá
DE CONTROL la presentación de escritos.
DE
ACUSACION. Instalada la audiencia, el Juez
otorgará la palabra por un tiempo
Dirección breve y por su orden al Fiscal, a la
defensa del actor civil, defensa del
acusado y del tercero civilmente
responsable.
Las partes debatirán sobre la procedencia
o admisibilidad de cada una de las
AUDIENCIA cuestiones planteadas y la pertinencia de
la prueba ofrecida.
DE CONTROL
DE
ACUSACION. El Fiscal podrá en la misma audiencia,
presentando el escrito respectivo,
Contradictorio modificar, aclarar o integrar la acusación
en lo que no sea sustancial; el Juez, en
ese mismo acto correrá traslado a los
demás sujetos procesales concurrentes
para su absolución inmediata.
Finalizada la audiencia el Juez
resolverá inmediatamente todas las
cuestiones planteadas, salvo que por
lo avanzado de la hora o lo complejo
AUDIENCIA de los asuntos por resolver, difiera la
DE CONTROL solución hasta por cuarenta y ocho
horas improrrogables.
DE
ACUSACION.
DECISIONES En este último caso, la decisión
simplemente se notificará a las
partes.
Si los defectos de la acusación requieren
un nuevo análisis del Ministerio Público,
el Juez dispondrá la devolución de la
AUDIENCIA DE acusación y suspenderá la audiencia por
CONTROL DE cinco días para que corrija el defecto,
luego de lo cual se reanudará.
ACUSACION.
DECISIONES.
En los demás casos, el Fiscal, en la misma
DEFECTOS audiencia, podrá hacer las
FORMALES modificaciones, aclaraciones o
subsanaciones que corresponda, con
intervención de los concurrentes.
El sobreseimiento podrá dictarse de
oficio o a pedido del acusado o su
defensa cuando concurran los requisitos
AUDIENCIA establecidos en el numeral 2) del artículo
344, siempre que resulten evidentes y no
DE CONTROL exista razonablemente la posibilidad de
incorporar en el juicio oral nuevos
DE elementos de prueba.
ACUSACION.
DECISIONES.
El auto de sobreseimiento observará lo
CONTROL dispuesto en el artículo 347. La
resolución desestimatoria no es
SUSTANCIAL impugnable.
Auto de Enjuiciamiento. Contenido
Resueltas las cuestiones planteadas el Juez dictara Auto de
enjuiciamiento con el siguiente contenido:
El nombre de los imputados y de los agraviados, siempre que en
este último supuesto hayan podido ser identificados, de lo que se
infiere la posibilidad que aun si los agraviados no siendo
identificados hay pruebas de su existencia;
Auto de El delito o delitos planteados en la acusación fiscal
Enjuiciamiento. con indicación del texto legal, y si hubiesen, las
tipificaciones alternativas o subsidiarias. Se debe
Contenido respetar la regla de congruencia.
Los medios de prueba admitidos durante
la etapa intermedia y el ámbito de las
convenciones probatorias, esto es los
hechos aceptados por las partes y que
tengan necesidad de probarse y con la
conformidad del juez.
Auto de
La indicación de las partes constituidas en
Enjuiciamiento. la causa como el actor civil
Contenido
La orden de remisión de los actuados al
Juez encargado del juicio oral.
•Muchas Gracias
