FORMATO FOR-SIG-003

VER:02
PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
F.A: 20/03/2020

Auditoria Nº: 01 Auditoria interna del SIG FECHA 02-06/11 - 2020

Normativa: ISO 9001 ( x ) ISO 14001 ISO 45001 ( x )

(x) BASC( )
Equipo Auditor
Auditor Líder: Daniel Segura (DS)
Auditores: Mery Mitma (MM)
Auditor observador:

Objetivo: Confirmar el nivel de cumplimiento de los estándares internacionales ISO 9001:2015,

ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018

Alcance: Carga, Descarga, Almacenamiento y Transporte de Lubricantes, Cargas Secas

Empacadas, Materiales Peligrosos, Cargas Pesadas Dimensionadas y Cargas
Sobredimensionadas en su operación como Operador Logístico en Lima.

Exclusiones: Requisito 8.3 Diseño y desarrollo (norma ISO 9001:2015)

Recursos Propios internos

Agenda de la auditoria:

Fecha Hora Área / Proceso Auditores Auditado Requisitos

Día 1

8:45 – DS / MM /
02/11/2020 Reunión de apertura Alta gerencia/jefaturas No aplica
9:00 BASC
ISO 9001: 8.2
9:00 – Manuel Saldaña / Luis
02/11/2020 Gestión comercial DS ISO 14001 / ISO
10:30 Oviedo
45001: 6.1.2 / 8.1
ISO
9:00 – Gestión estratégica Abel Boyer/Aldo Boyer
02/11/2020 MM 9001/14001/45001:
10:30 (contexto del SIG) / Deisy Buitron
4.1, 4.2, 4.3
ISO 9001: 7.1, 8.1, 8.5,
8.7, 9.1, 10.2
10:30 – Gestión de operaciones
02/11/2020 DS / MM Estanislao Valladares ISO 14001 / 45001:
1:00 Lubricantes
6.1, 7.3, 7.4, 8.1, 8.2,
8.6, 8.7, 9.1.1

02/11/2020 1:00– 2:00 Almuerzo

ISO 9001: 7.1, 8.1, 8.5,

8.7, 9.1, 10.2
Gestión de operaciones
02/11/2020 2:00 - 4:00 DS / MM Danitza Palacios ISO 14001 / 45001:
Petrolera
6.1, 7.3, 7.4, 8.1, 8.2,
9.1.1
ISO 9001: 8.1, 8.2, 8.5,
4:30 – 8.7, 10.2
02/11/2020 Facturación DS Melissa Sandoval
5:30 ISO 14001 / 45001:
6.1.2, 8.1
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PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
F.A: 20/03/2020

Fecha Hora Área / Proceso Auditores Auditado Requisitos

ISO 9001: 7.1.5

5:30 – Gestión TI (control al
02/11/2020 DS Henry Goytendia Cortez ISO 14001 / 6.1.2, 8.1
6:15 tercero)
45001: 6.1.2, 8.4
ISO 14001/45001 4.4,
Gestión SSOMA
5.3, 6.1.1, 6.1.3, 6.2,
(incluye comité de SST
4:00 – Deysi Buitrón 8.2, 9.1.1, 10.2
02/11/2020 y requisitos legales) MM
6:30 Waldir Cotrina
ISO 45001: 5.4 (comité
SST)

Día 2

ISO 9001: 8.1, 8.5, 8.7,

9.1, 10.2
9:00 – Gestión almacén
03/11/2020 DS / MM Jhonatan Minaya ISO 14001 / 45001:
10:30 San Andrés
6.1, 7.3, 7.4, 8.1, 8.2,
9.1.1
ISO 9001: 8.1, 8.5, 8.7,
9.1, 10.2
11:00 – Gestión de almacén
03/11/2020 DS / MM Juan Ruiz ISO 14001 / 45001:
12:30 Márquez
6.1, 7.3, 7.4, 8.1, 8.2,
9.1.1
12:30 –
Rancho frio
1:00
ISO 9001: 8.1, 8.5, 8.7,
9.1, 10.2
1:00 – Gestión de Edwin Guevara / Isaac
03/11/2020 DS / MM ISO 14001 / 45001:
2:30 mantenimiento Huandoy Sotomayor
6.1, 7.3, 7.4, 8.1, 8.2,
9.1.1

Día 3

ISO
9001/14001/45001:
Agustín Avila
9:00 – Gestión de Talento 5.3, 7.2
06/11/2020 DS / MM
11:00 Humano ISO 9001: 7.1.6
Médico ocupacional
45001: Salud
ocupacional
ISO
9001/14001/45001:
11:00 – 5.3, 7.2
06/11/2020 Compras DS / MM Jhonatan Minaya
1:00 ISO 9001: 7.1.6
45001: Salud
ocupacional
1:00 –
06/11/2020 Almuerzo
2:00
ISO 9001: 7.1.5, 8.1,
2:00 – Seguridad física 8.5, 8.6, 8.7,
06/11/2020 DS Cesar Palomino
3:00 patrimonial ISO 14001 / 45001:
6.1.2, 8.1
ISO 9001: 4.4, 6.1,
6.2, 7.3, 7.4, 7.5, 9.1,
3:00 – Deysi Buitrón / Waldir 9.2, 9.3, 10.3,
06/11/2020 Gestión SIG DS
5:40 Cotrina ISO 9001/ISO
14001/ISO 45001: 9.3,
10.2, 10.3
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PLAN DE AUDITORÍA INTERNA
F.A: 20/03/2020

Fecha Hora Área / Proceso Auditores Auditado Requisitos

6:15 – Deysi Buitrón / Waldir

06/11/2020 Reunión de cierre DS No aplica
6:30 Cotrina

En todos los procesos se revisará el conocimiento de la política y objetivos del SIG y del control
documentario.

Auditor Líder: Daniel Segura

Fecha de elaboración: 27/10/2020