Formación de Auditores Internos

Taller. ANALISIS DE CASOS

Analizar los casos y cuando sea necesario redactar reporte de no conformidades o comentarios de los hallazgos.

1. En el proceso de Gestión Administrativa y Financiera, el auditor advierte un AZ titulado “Procedimientos de

Gestión Administrativa y Financiera” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos de este
proceso. El líder del proceso confirma que el archivo contiene estos procedimientos, pero añade, dubitativo, que
este documento se mantiene ahora en un sistema informático accesible a todos los procesos a través del Aplicativo
Binaps y que este se utiliza como base de muchas de sus actividades.
Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del documento en papel, el auditor observa que estos
corresponden a la versión 1. El auditor le pide al Líder que se los muestre en el Aplicativo Binaps. La versión
electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al estado de versión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de versión 1.

No
conformida Observació  
d   n   Pista x

7.5
Información
Falta evidencia de que los medios impresos se manejan aún y tampoco hay evidencia de que todos los
Numeral documentad
procesos tengan acceso al aplicativo 
Norma ISO: (es) a    

Redacción:                  
 
 
  
                     

2. En el Área de Diseño de la Subgerencia de Expansión, el auditor pide ver los registros del proyecto concluido más
recientemente, PRT23-1. En el examen, estos parecían consistir solo en una recolección desordenada de libros
individuales de trabajo. Cuando se preguntó dónde estaban la totalidad de planes del proyecto, el Subgerente de
Expansión respondió que era la política de la compañía no inhibir la creatividad. Se le permitía a los nuevos diseños
evolucionar mediante charlas informales entre los departamentos de mercado, manufactura y diseño.

No conformidad   Observación   Pista  x

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7.1.6
-
8.3.1
-
Norma ISO: Numeral (es) 8.3.2    
Redacción:                    
  Falta información acerca de cómo se manejan las charlas, se documentan?
 
  
                     

3. El Programa de gestión del Área Logística, incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de residuos
mediante la realización de las siguientes actividades: repavimentación del sitio de almacenamiento de residuos
líquidos para evitar la contaminación de suelo y superficies resbalosas, instalación de mallas, disposición de
señalización y de elementos de extinción. De acuerdo con el programa, los trabajos se deberían haber terminado para
la fecha. El Subgerente de Logística explica que esto se debe a que el área está comprometida en el presupuesto de la
Gerencia Técnica para inversiones de capital y logística tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cual no
quedó presupuesto para realizar los trabajos. No se cuenta con evidencia de una decisión de la Dirección para
cancelar el objetivo.

No conformidad   Observación   Pista  

Norma ISO: Numeral (es)    
Redacción:                    
 
 
  
                     

4. En el laboratorio se realizan análisis diarios de las muestras de agua para consumo humano para determinar el
contenido de coliformes. Los resultados se comparan con un análisis mensual que realiza la compañía de agua local.
El auditor examina una serie de resultados y observa que en varias ocasiones los datos del laboratorio difieren de los
resultados externos por un factor de diez o más.

No conformidad   Observación   Pista  x

7.1.5
-
8.1-
Norma ISO: 9001 Numeral (es) 8.4-    
Redacción:                    
 
 
  
                     

5. En la inspección realizada en las oficinas administrativas de Torre Central el auditor observa que las escaleras de
acceso para los tres pisos de las instalaciones están construidas en baldosa de mármol y no cuentan con franjas
antideslizantes, al indagar al personal manifiestan que constantemente sufren resbalones que hasta el momento no
han ocasionado lesiones en el personal. El auditor verifica la documentación y encuentra que esta situación no está
identificada en el registro de Peligros de la Organización, ni se encuentra reportado ningún casi – accidente al

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respecto; sin embargo el área de Salud y Seguridad en el Trabajo ha pasado formalmente una solicitud a servicios
generales para la adecuación de las escaleras, la cual se encuentra pendiente de respuesta.

No conformidad   Observación   Pista  

Norma ISO: Numeral (es)    
Redacción:                    
 
 
  
                     

6. En la Gerencia Técnica se estableció un programa de gestión ambiental para el tratamiento de suelos contaminados
el cual no contempla objetivos y metas específicos para la disminución de los volúmenes generados. La generación
de suelos contaminados fue identificada como aspecto ambiental significativo de acuerdo con el registro del área.

No conformidad   Observación   Pista  

Norma ISO: Numeral (es)    
Redacción:                    
 Aunque La organización identifica los aspectos ambientales y estableció un programa de gestión ambiental
para el tratamiento de suelos contaminados, no contempla objetivos específicos para la disminución de los
volúmenes generados, en tal sentido se evidencia el incumplimiento de los requisitos 6.2.1 objetivos
ambientales, norma ISO 14001, al no establecer los objetivos ambientales para las funciones y niveles
pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos ambientales significativos y el numeral, 6.2.2. Planificación de
acciones para lograr los objetivos ambientales norma ISO 14001, Al planificar como lograr sus objetivos
ambientales la organización debe determinar cómo se evaluara los resultados, incluidos los indicadores de
seguimiento de los avances para el logro de sus objetivos ambientales medibles.
 
  
                     

7. En la auditoría a la Mejora en el Sistema Integrado de Gestión, el auditor revisó los reportes de auditorías internas,
observando que regularmente en todos los ciclos de auditorías realizadas durante los dos años anteriores, el 70% de
las no conformidades fueron levantadas en el proceso del Sistema Integrado de Gestión. El procedimiento de
auditorías internas requiere una auditoría a todos los procesos cada seis meses y esto fue seguido estrictamente
desde la implementación del SG.

No conformidad   Observación   Pista  

Norma ISO: Numeral (es)    
Redacción:                    
 
 No hay evidencia concreta para determinar una no conformidad, se debe indagar mas profundamente si las
no conformidades anteriores son recurrentes o repetitivas asociadas al numeral 10.2 y también al 4.4 los
objetivos y metas deben ser revisados
  

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8. En el momento de la Auditoría el Auditor decide a manera de ensayo aplicar el procedimiento de “trazabilidad”, a
partir del código de una solicitud de conexión de energía eléctrica de un cliente, en el ejercicio no se pudo saber nada
de la trazabilidad del medidor de energía instalado.

No conformidad   Observación   Pista  

Norma ISO: Numeral (es)    
Redacción:                    
 
 
  
                     

9. Desde la Gerencia General se dio como única evidencia del compromiso con EL Sistema HSEQ el haber suministrado
todos los recursos que demandó el montaje del sistema integrado de gestión de la empresa.

No conformidad  x Observación   Pista  

Norma ISO: Numeral (es)    
Redacción:                  
  Se evidencia
  La disponibilidad de los recursos es solo una de las múltiples responsabilidades y
   obligaciones de la alta gerencia con el SIG y a pesar de que se evidencia un compromiso
para que estos estén disponibles para su montaje no hay evidencia que demuestre su
compromiso con las demás responsabilidades y obligaciones del SIG. Incumpliendo de esta
manera el numeral 5.1 Liderazgo y compromiso de las normas ISO 9001, 14001 y 45001.
                     

10. Uno de los instrumentos de medición manejados en la Planta Belmonte para la Generación de Energía Eléctrica,
tenía una fecha de calibración vencida hace 15 días. El operador de planta dijo que no se estaba utilizando por no ser
necesaria. Al consultar los registros se encontró que si se estaba utilizando.

No conformidad   Observación   Pista  

Norma ISO: Numeral (es)    
Redacción:                    
 
 
  
                     

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