1.

EMPRESA INVESTIGADA: CERRO VERDE SAA

Giro de la empresa: Es una compañía peruana, se dedica a la elaboración de productos
industriales, de consumo masivo, líder a nivel nacional. Lo detallaré los conceptos según las
fases explicadas en clase
PLANEACIÓN

→ Primero comenzamos con definir la evaluación que realizaremos en la empresa minera,

en este caso son las deficiencias que existen en las 4 áreas funcionales (Finanzas,
RRHH, Producción y marketing). Objetivo general: “Evaluar todos los procesos
estratégicos de las 4 áreas de la empresa Cerro Verde”
→ Seguido a eso según los objetivos planteados en cada área se realizará un análisis y
estudio preliminar para cada área.
→ El paso anterior nos permitirá determinar el alcance como un diagnóstico administrativo
→ Luego realizamos el programa de trabajo dónde se incluye los procesos
administrativos, actividades a realizar según nuestros objetivos de cada área las fechas
estipuladas para su aprobación y en suma es dónde se asigna el personal que en este
caso somos el grupo 1.
DESARROLLO

→ En esta etapa se aplicó el programa de trabajo elaborado en la planeación

→ Seguido usamos las técnicas de auditoría como:
→ Evaluación del control interno a través de los cuestionarios a los colaboradores,
para obtener la información necesaria y validada
→ De esa forma podremos recopilar información en papeles de trabajo y notas de
trabajo en la matriz de funciones y análisis documental.
→ Luego hicimos la matriz BSG para señalar la documentación necesaria según el
enfoque de cada área estudiada de la empresa Cerro Verde.
→ Luego para ampliar la información y documentación de la empresa realizamos una
guía de entrevista a los gerentes o supervisores
→ Finalmente, según toda información seleccionamos los hallazgos con su evidencia
y recomendaciones.
→ Revisión inicial de la información
2.

• INFORMACIÓN DE LA EMPRESA; Es necesario conocer su rubro, misión, visión,

objetivos, de esa forma se tendrá en cuenta la estructura de la auditoria.
• POLITICAS Y PROCEDIMIENTOS DE LA EMPRESA: Como la empresa es de
construcción y venta de departamentos, es necesario conocer sus políticas debido a que
tienen mayor riesgo operativo.
• DETERMINAR LOS OBJETIVOS DE LAS AREAS ESTUDIADAS: Es fundamental
saber los objetivos de cada área para corroborar si se están cumpliendo o cuales son
las deficiencias y sí están alineados con el objetivo general de la empresa
• DETERMINAR EL ALCANCE: Mediante este alcance podremos saber que técnicas de
auditorías serán las ideales.
• PROGRAMA DE TRABAJO: Aquí lo que se tiene que hacer es definir todas las
actividades estipulando cargos y fechas para que sean validadas y continuar con la
auditoria.
• CUESTIONARIO A LOS COLABORADORES: Según los objetivos específicos de cada
área se formularán preguntas a los colaboradores para recopilar información
• GUIA DE ENTREVISTA A LOS DIRECTIVOS: Permitirá seguir con la información
necesaria y también se formulará las preguntas abiertas según a los objetivos
específicos de cada área.
• MATRIZ DE FUNCIONES Y ANALISIS DOCUEMNTAL: Se debe poner las funciones
de cada área y a través de que se elaborará el análisis documental.
• MATRIZ DE HALLAZGO DE LAS DEFICIENCIAS: Finalmente todo esta
documentación nos permitirá hallar las deficiencias de la empresa.