DATOS GENERALES DE LA AUDITORIA EXTERNA

CIUDAD Y FECHA: ________________________________________

INTEGRANTES DEL EQUIPO AUDITOR:

DATOS DEL GESTOR

NOMBRE DE LA EMPRESA GESTORA: REPRESENTANTE LEGAL:

NIT: DIRECCION:
CORREO ELECTRONICO: TELEFONO:
OBJETIVO: Evaluar las condiciones de cumplimiento de la empresa gestora externa, en referencia de la Resolución 1164 de 2002, Resolución 1609 de 200 y demás normatividad ambiental y
sanitaria vigente, mediante seguimiento y auditoria
NOMBRE DE QUIEN RECIBE AL EQUIPO AUDITOR:

ASPECTOS LEGALES C NC NA OBSERVACION

El auditor sugiere que la empresa mejore sus

medidas de control de inventarios, como la
¿La empresa cuenta con un sistema de registro de ventas adecuado y eficiente? ¿Se registran
   x   implementación de verificaciones diarias de
correctamente las ventas y se lleva un control de los inventarios?
inventario o la contratación de un supervisor de
inventario dedicado.
El auditor puede identificar deficiencias en los
procesos de pago y facturación, y puede
¿Se realizan reconciliaciones periódicas entre las facturas emitidas y los pagos recibidos?    x   sugerir que se realicen mejoras para garantizar
que se cumpla con los procesos y se eviten
errores.
¿La empresa cuenta con una política de precios clara y consistente? ¿Se respetan los precios establecidos
X
en todos los puntos de venta?
¿La empresa realiza campañas publicitarias y promociones para incrementar sus ventas? ¿Están bien
 X    
diseñadas y son efectivas?
 El auditor sugiere que la empresa capacite al
¿El personal de ventas de la empresa es amable, capacitado y ofrece un buen servicio al cliente? ¿Se toman personal en la importancia del control interno y
X
medidas para garantizar la satisfacción del cliente? en la detección de fraudes y errores para
mejorar la eficacia del sistema de ventas.
¿La empresa cuenta con metas claras de ventas por producto o por zona? ¿Se están cumpliendo las metas
X
establecidas?
¿La empresa está vendiendo suficiente cantidad de productos para alcanzar sus objetivos de venta? ¿Se
X
está incrementando o disminuyendo el volumen de ventas?
¿La empresa cuenta con un adecuado nivel de rotación de inventarios? ¿Se está dando salida a todos los
 X    
productos de manera óptima?
¿La empresa cuenta con un sistema de seguimiento de los clientes? ¿Se hacen ofertas personalizadas a
X
clientes frecuentes?
¿La empresa está al tanto de los productos y precios de la competencia? ¿La empresa cuenta con
X
estrategias para enfrentar a la competencia?
¿Los resultados financieros de la empresa son buenos? ¿Se están obteniendo beneficios? ¿Se tienen
X
planes de mejora para aumentar la rentabilidad?
OBSERVACIONES GENERALES Y COMPROMISOS

PERSONAL QUE ATENDIO LA INSPECCION PERSONAL QUE REALIZO LA INSPECCION

NOMBRE: NOMBRE:
CEDULA: CEDULA:
CARGO: CARGO:
TELEFONO: TELEFONO:
FIRMA: FIRMA:
NOTA: ESTE FORMATO DEBE APLICARSE 2 VECES EN EL AÑO (1 VEZ POR SEMESTRE)