LISTA DE VERIFICACIÓN DE CUMPLIMIENTO

9 | EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

REQUERIMIENTOS SI NO ACCIONES PENDIENTES POR IMPLEMENTAR

1. La organización ha establecido, implementado y

mantenido procesos para el seguimiento, la
medición, el análisis y la evaluación de desempeño
del sistema de gestión.

2. La organización evalúa el desempeño de la SST y

determina la eficiencia del sistema de gestión de la
SST.

3. El equipo de seguimiento y medición se calibra o se

verifica según sea aplicable, y se utiliza y mantiene
según sea apropiado.

4. La organización conserva la información

documentada, como evidencia de los resultados del
seguimiento, la medición, el análisis y la evaluación
del desempeño del sistema.

5. La organización conserva la información

documentada sobre el mantenimiento, calibración
o verificación de los equipos de medición.

6. La organización ha establecido, implementado y

mantenido procesos para evaluar el cumplimiento
con los requisitos legales y otros requisitos.

7. La organización ha determinado la frecuencia y los

métodos para la evaluación del cumplimiento.

8. La organización evalúa el cumplimiento y toma

acciones, si es necesario.

9. La organización mantiene el conocimiento y la

comprensión de su estado de cumplimiento con los
requisitos legales y otros requisitos.

10. La organización conserva información

documentada de los resultados de la evaluación
de cumplimiento.
REQUERIMIENTOS SI NO ACCIONES PENDIENTES POR IMPLEMENTAR

11. La organización ha llevado a cabo auditorías

internas a intervalos planificados.

12. En las auditorías internas se verifica que el SG de

la SST es conforme con los requisitos de la
organización, y con los requisitos de la norma ISO
45001.

13. En las auditorías internas se verifica que el sistema

de gestión de la SST se implementa y mantiene
eficazmente.

14. La organización planifica, establece, implementa y

mantiene programas de auditoría.

15. La organización define los criterios, el alcance y

selección auditores que aseguren la imparcialidad
del proceso para cada auditoría.

16. Los resultados de las auditorías se informan a los

directivos pertinentes, y los hallazgos pertinentes
se informan a los trabajadores, sus
representantes y a otras partes interesadas.

17. La organización conserva información

documentada como evidencia de la
implementación del programa de auditoría y de
los resultados de éstas.

18. La alta dirección revisa el sistema de gestión de

la SST para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficiencia continuas.

19. La revisión por la dirección toma en cuenta:

• Los cambios en las cuestiones internas y
externas.
• El grado de cumplimiento con la política y los
objetivos de la SST.
• La información sobre el desempeño de la SST.
• La adecuación de los recursos para mantener
el sistema de gestión de la SST.
• Las comunicaciones pertinentes con las partes
interesadas.
• Las oportunidades de mejora continua.
REQUERIMIENTOS SI NO ACCIONES PENDIENTES POR IMPLEMENTAR

20. Las salidas de la revisión por la dirección incluyen

decisiones relacionadas con:
• La conveniencia, adecuación y eficacia del
sistema para alcanzar sus resultados.
• Las oportunidades de mejora.
• Cualquier necesidad de cambio.
• Los recursos y acciones necesarias.
• Las oportunidades de mejorar.
• La integración con otros procesos de negocio.
• Cualquier implicación para la dirección
estratégica.

21. La organización conserva información

documentada como evidencia de los resultados
de las revisiones por la dirección.