“Resumen apartados 9 y 10 de las

21-5-2020 Normas ISO 9001:2015,

14001:2015 y 45001: 2018”
Equipo #6
DEPARTAMENTO DE
INGENIERÍA INDUSTRIAL
Facilitador: Ing. Óscar Alfredo Lara
Rodríguez
Integrantes:
• Hernández Carrizosa Karen
Graciela
• Gúzman Ortiz Columba
• López Salas Eloisa Maythe
• Martens Soto Óscar Eduardo
• Rodríguez Calderón Jesús
Abraham
9 Evaluación del desempeño

9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño

La organización debe determinar qué necesita seguimiento y medición, métodos

de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados válidos,
criterios contra los cuales la organización evaluará el desempeño de su SG
dependiendo qué norma se esté evaluando, cuándo se deben llevar a cabo el
seguimiento y medición y el tiempo en que se deben analizar y evaluar los
resultados de dicho seguimiento y medición.

Dentro de la Norma ISO 9001:2015 para un Sistema de Gestión de la Calidad, la

organización debe cumplir con la evaluación del desempeño y eficacia de dicho
Sistema de Gestión implantado, además de conservar la información pertinente y
apropiada como información documentada a modo de evidencia de los resultados
obtenidos. Para la Norma ISO 14001:2015 para un Sistema de Gestión Ambiental,
la organización debe dar seguimiento, medir, analizar y evaluar el desempeño
ambiental, donde se establezcan los criterios contra los cuales la organización
evaluará dicho desempeño, además de los indicadores apropiados asegurando
que se usan y mantienen equipos para dar seguimiento y medición calibrados o
verificados, según corresponda; así como comunicar externa e internamente la
información pertinente al desempeño ambiental, según esté identificado en los
procesos de comunicación y como lo exijan los requisitos tanto legales como
contractuales además de conservar la información documentada pertinente como
evidencia de los resultados del seguimiento, medición, análisis y evaluación.
Siguiendo con la Norma ISO 45001: 2018 para un Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud Laboral, la organización tiene la responsabilidad de determinar
qué necesita seguimiento y medición, incluyendo el grado de cumplimiento de los
requisitos legales y contractuales, actividades y operaciones que tengan relación
alguna con los peligros, riesgos y oportunidades ya identificados, así como le
proceso en el logro de objetivos de la SST no dejando de lado la eficacia de los
controles operacionales y de otro tipo empleados. Mientras que los métodos de
seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño para la evaluación de
los resultados válidos, según sea aplicable: los criterios ante los que la
organización evaluará el desempeño de la SST, el momento en que el
seguimiento y medición se deben realizar, así como el análisis, evaluación y
comunicación de los resultados de dicho proceso; donde en todo momento la
organización debe asegurarse que el equipo de seguimiento y medición sea
aplicable, se utiliza y mantiene según lo estipulado. De igual manera, se debe
conservar la información documentada pertinente como evidencia de resultados
del proceso de seguimiento, medición, análisis y evaluación del desempeño del
Sistema de Gestión pertinente a la Norma.

9.1.2 Satisfacción del cliente (Norma ISO 9001:2015)

Es una obligación de la organización realizar el seguimiento pertinente a las

percepciones de necesidades y expectativas de los clientes y del grado en que se
cumplen. Además, se deben determinar los métodos para la obtención, realización
del seguimiento y revisión de la información otorgada por el cliente, dado que es
primordial el conocimiento de dicha información para el Sistema de Gestión de la
Calidad. Para integrar e incorporar los datos que se necesitan de los clientes, se
puede hacer uso de encuestas, retroalimentación sobre los productos y servicios
que se han entregado, agendar reuniones con los clientes, felicitaciones, garantías
que se han aplicado y utilizado en la liberación del producto y/o servicio, así como
los informes por parte de agentes comerciales.

9.1.2 Evaluación del cumplimiento

Para la evaluación del grado en que se cumplen los requisitos propios de la

organización, ya sean legales o contractuales, según se le apliquen, la
organización debe establecer, implementar y mantener los procesos pertinentes
para llevar a cabo esta acción. Siendo de suma importancia el poder determinar la
frecuencia y métodos que se deben emplear para dicha evaluación del
cumplimiento, evaluar el cumplimiento, así como emprender y tomar de decisiones
en caso de ser necesario, mantener el conocimiento y la comprensión del estado
de cumplimiento con los requisitos legales y contractuales; ante lo cual, se deberá
conservar la información documentada pertinente donde se muestren los
resultados obtenidos de la evaluación de los requisitos propios de la organización.

9.1.3 Análisis y evaluación (Norma ISO 9001:2015)

Es obligación de la organización analizar y evaluar los datos e información

apropiados que surgen por el seguimiento y medición. Los resultados del análisis
deben utilizarse para evaluar la conformidad de productos y servicios, el grado en
que el cliente ha quedado satisfecho, el desempeño y eficacia del Sistema de
Gestión de la Calidad, si lo planificado se ha implementado de forma eficaz, en
acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades la eficacia que se ha
tenido, el desempeño de los proveedores externos, la necesidad de mejoras en el
Sistema de Gestión de la Calidad; en donde los métodos para dar análisis a los
datos pueden hacer uso e incluir técnicas estadísticas.

9.2 Auditoría interna

La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos que sean

planificados para proporcionar información acerca de si el Sistema de Gestión,
según sea la Norma ISO implicada: Norma ISO 9001:2015, Norma ISO
14001:2015 y Norma ISO 45001.

Para un Sistema de Gestión de la Calidad (Norma ISO 9001:2015) las auditorías

internas se deben llevar a cabo para recolectar la información acerca si este SG
es conforme con los requisitos propios de la organización para el Sistema de
Gestión de la Calidad, los requisitos de esta Norma Internacional, así como si se
implementa y mantiene eficazmente. Para ello, la organización debe planificar,
implementar y mantener programas de auditoría que incluyan frecuencia,
métodos, responsabilidades, así como la elaboración de informes que deben tener
en consideración la importancia de los procesos involucrados, cambios que
afecten a la organización y resultados de auditorías previas; la definición de
criterios de la auditoría y su alcance, para posteriormente seguir con la selección
de los auditores que aseguren la objetividad e imparcialidad del proceso, informar
los resultados de las auditorías a la dirección pertinente, realizar las correcciones y
tomar acciones correctivas adecuadas sin demora injustificada y desde luego,
conservar información documentada como evidencia de la implementación del
programa de auditoría y resultados de la misma. Dentro de un Sistema de Gestión
Ambiental y un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Laboral las auditorías
internas que se lleven a cabo por la misma organización deben proporcionar
información acerca de si el SG Ambiental y el SG de la SST es conforme con los
requisitos propios de la organización para lo Ambiental y de SST (incluyendo la
política de la SST y sus objetivos), los requisitos de esta Norma Internacional y si
se implementan y mantienen eficazmente, conservando la información
documentada pertinente a modo de evidencia de los resultados arrojados.

9.2.2 Programa de auditoría interna

Es obligación de la organización establecer, implementar y mantener uno o varios

programas de auditorías internas en donde se incluyan frecuencia, métodos,
responsabilidades, requisitos de la planificación y elaboración de informes de
auditorías internas; cuando se haya establecido, se debe tener en cuenta la
importancia ambiental de los procesos involucrados, cambios que lleguen a
afectar a la organización y resultados de auditorías previas, debiendo: definir
criterios de auditoría y su alcance, seleccionar los auditores quienes no deberán
tener conflictos de interés con el área a auditar y asegurar que los resultados del
proceso de auditoría se informarán a la dirección pertinente

9.3 Revisión por la dirección

La alta dirección debe hacerse cargo de la revisión del Sistema de Gestión que se
tenga implantado par asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continuas.
Siendo para la Norma ISO 9001:2015 revisar el SG de la Calidad de la
organización a intervalos planificados para asegurar la estrategia de dicho SG. En
caso de la Norma ISO 14001:2015 la revisión que da la dirección debe incluir
consideraciones, tales como: el estado de las acciones de las revisiones por la
dirección previas, cuando se den cambios en: cuestiones externas e internas que
sean pertinentes al SG Ambiental, necesidades y expectativas de las partes
interesadas involucradas incluyendo requisitos legales y contractuales aplicables,
aspectos ambientales significativos, los riesgos y oportunidades que se presenten;
así como el grado en el que los objetivos ambientales se han logrado, los
resultados arrojados por los procesos de medición y seguimiento, el importante
cumplimiento de los requisitos legales y demás aplicables a la organización, la
adecuación de los recursos, pertinente comunicación de las partes interesadas
involucradas, incluyéndose las quejas y las oportunidades de la mejora continua.
Una vez terminada la revisión por la dirección para el SG Ambiental, las salidas
deben incluir desde las conclusiones sobre la conveniencia y eficacia, hasta
cualquier implicación para la dirección estratégica de la organización. La revisión
por la dirección para un SG de Salud y Seguridad Laboral, debe incluir: el previo
estado de las acciones tomadas, los cambios en cuestiones externas e internas
que le sean pertinentes al SG de la SST, donde se incluya: necesidades y
expectativas de las partes involucradas, requisitos legales y otros aplicables,
riesgos y oportunidades, el grado en el que se le ha dado cumplimiento a la
política de la SST y los objetivos de ésta, la información primordial sobre el
desempeño de la SST, donde se incluyan tendencias relativas a: incidentes y no
conformidades, acciones correctivas y mejora continua; resultados de la auditoría,
consulta y participación de aquellos que se involucran directamente con los
procesos (trabajadores); de igual manera, las salidas de la revisión por la dirección
deben incluir: cualquier necesidad de cambio del SG de la SST, recursos
necesarios, las acciones sí es que son necesarias, las oportunidades de mejorar la
integración del SG de la SST con los procesos dirigidos al negocio, cualquier
implicación para la dirección estratégica de la organización.

Es obligación de la dirección comunicar los resultados pertinentes de las

revisiones a los trabajadores, y cuando existan, a los representantes de los
trabajadores; atendiendo en todo momento la importancia de mantener como
evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección la información
documentada pertinente.

9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección (Norma ISO 9001:2015)

Al planificar y llevar a cabo la revisión por la dirección se deben incluir
consideraciones sobre: el estado de las acciones de las revisiones por la dirección
previas, cambios en cuestión externa e interna que sean pertinentes al SG de la
Calidad, así como la información sobre el desempeño y eficacia del SG incluidas
las tendencias relativas a:

Satisfacción del Desempeño de los

Grado en que se han
cliente y procesos y
logrado los objetivos
retroalimentación de conformidad de
de la calidad.
partes interesadas. productos y servicios.

Resultados de los
Las no conformidades Resultados de la
procesos de medición
y acciones correctivas auditoría.
y seguimiento.

Desempeño de
proveedores
externos.

9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección (Norma ISO 9001:2015)

Se deben incluir decisiones y acciones en las salidas de la revisión por la dirección

que cuenten con relación con:

Oportunidades de mejora.

Necesidad de cambio en el SG de la Calidad.

Necesidades de los recursos.

Haciendo hincapié en la conservación de la información documentada a modo de
evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.