ADAPTACIÓN METODOLOGÍA ISO

18091: 2014
EJES DE LA NORMA ISO 18091
VALORACIÓN CRITERIOS ISO 18091
DESARROLLO INSTITUCIONAL PARA UN BUEN GOBIERNO
GOBIERNO RESPONSABLE, PLANIFICADO Y
ORGANIZADO CON
UN SISTEMA INTEGRAL DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD

TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI ESTRUCTURADAS
Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores clave la
siguiente pregunta referencial:
 ¿Considera usted, que en el último año, toda la gestión del gobierno
local tiene procedimientos definidos de planeación, programación,
control y evaluación?
RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR.
Las actividades del Gobierno Local están implementadas con
responsabilidad y están sistemáticamente reguladas por
procedimientos de planeación, programación, control y
evaluación, empleando procedimientos explícitos.
El mayor porcentaje de los encuestados conoce muy bien la
gestión del Gad Parroquial.

ASOCIADO, SOLIDARIO Y VINCULADO

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la valoración en este TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
componente:
ESTRUCTURADAS
Las actividades del Gobierno Algunas de las actividades del Las actividades del Gobierno
local están implementadas con Gobierno Local no están Para la
Local no están implementadas valoración del indicador se ha realizado a los actores
responsabilidad y están implementadas con con responsabilidad, y no
sistemáticamente reguladas responsabilidad, ni están tiene procedimientos clave
de la siguiente pregunta referencial:
por procedimientos de sistemáticamente reguladas planeación, programación,
planeación, programación, por procedimientos de control ni evaluación.
control y evaluación, planificación, programación,  ¿En el último año ha tenido conocimiento de proyectos
empleando procedimientos control ni evaluación. del gobierno local con otras entidades como
explícitos.
fundaciones, gobierno central, etc., relacionadas con
proyectos sociales?
 públicas, sociales y privadas para atender asuntos de interés
público solidariamente que han alcanzado un impacto regional.

El porcentaje de los encuestados nos ha dado como resultado de

que conocen muy bien los proyectos del gobierno local con
otras entidades públicas.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente:
Existen estrategias sanas y Existen algunas actividades No se han desarrollado
consistentes de cooperación, aisladas de cooperación y acciones para manejar
políticas de solidaridad y solidaridad para manejar situaciones de interés público
actividades con otros órdenes
de gobierno y otros gobiernos
asuntos de interés público con
otros niveles de gobierno,
y en solidaridad con otros
niveles de gobierno, otros
COMPETENCIA Y CONTINUIDAD DE LOS
locales y también con otros gobiernos locales y con gobiernos locales o con SERVIDORES PÚBLICOS
entidades públicas, sociales y entidades públicas, sociales o entidades públicas, sociales o
privadas para atender asuntos privadas. privadas.
de interés público
solidariamente que han
alcanzado un impacto
regional.

TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR ESTRUCTURADAS

Existen estrategias sanas y consistentes de cooperación, Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores
políticas de solidaridad y actividades con otros órdenes de clave las siguientes preguntas referenciales:
gobierno y otros gobiernos locales y también con entidades
  ¿En el último año ha tenido conocimiento de programas
de capacitación a funcionarios del gobierno local?
 ¿En el último año ha tenido conocimiento sobre
concursos o convocatorias para personal en el gobierno
local?
RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR
EL gobierno local tiene personal competente y políticas que
promueven la continuidad y profesionalización de los
servidores públicos. Cuenta con regulaciones que especifican
perfiles profesionales y existen evidencias de su cumplimiento
con todo el personal.

El porcentaje de los encuestados nos ha dado como resultado el

conocimiento de procedimientos implantados por el Gad
Parroquial para la capacitación de sus funcionarios.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la PARTICIPACIÓN DE LA COMUNIDAD EN

valoración en este componente: POLÍTICAS PÚBLICAS Y PROGRAMAS
El gobierno local tiene El Gobierno Local tiene El Gobierno Local no tiene
personal competente y algunos procedimientos para procedimientos para la
políticas que promueven la la profesionalización de sus capacitación profesional de TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
continuidad y servidores públicos. El sus servidores públicos, ni
profesionalización de los personal contratado se debe criterios específicos para el ESTRUCTURADAS
servidores públicos. Cuenta apegar a un perfil de puesto. recltamiento de ellos.
con regulaciones que
especifican los perfiles Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores
profesionales y existen
evidencias de su cumplimiento clave las siguientes preguntas referenciales:
con todo el personal.

 ¿En el último año ha tenido conocimiento de las

 convocatorias efectuadas por el gobierno local para
diferentes instancias de participación? ¿Para qué
espacios se realizó la convocatoria?
 ¿Considera usted que hay participación de la ciudadanía
en las decisiones y en el seguimiento de lo que hace el
gobierno local?
El gobierno local tiene procedimientos explícitos para
promover la participación de los ciudadanos, así como su
compromiso en el diseño, implementación, seguimiento y
evaluación de sus políticas públicas y programas
fundamentales.
En su totalidad los encuestados conocen de los procedimientos
del Gad Parroquial para promover la participación de la
ciudadanía.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente:
El gobierno local tiene
procedimientos explicitos para
promover la participación de
los ciudadanos, así como su
compromiso en el diseño,
implementación, seguimiento
y evaluación de sus políticas
públicas y programas
fundamentales.
FISCALMENTE RESPONSABLE
El gobierno local tiene ciertos El gobierno local no tiene
procedimientos para procedimientos para
promover la participación de promover la participación de TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
los ciudadanos en algunas
políticas públicas y programas.
los ciudadanos en la gestión
de políticas públicas y
ESTRUCTURADAS
programas.
Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores
clave las siguientes preguntas referenciales:

 ¿Conoce o considera usted si en el último año el

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR porcentaje de ingresos propios, frente al total, es mayor
 que la participación de los ingresos que provienen del El gobierno local no tiene una administración fiscalmente
presupuesto general del estado? responsable. Es casi totalmente dependiente de las
 ¿Conoce usted si el gobierno local construye transferencias de los otros niveles de gobierno para financiar
participativamente el presupuesto que maneja? sus actividades.

El porcentaje mayoritario de los encuestados desconoce sobre

el financiamiento de los ingresos del Gad Parroquial.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente: PROMOTOR DE LA PROTECCIÓN CIVIL Y DE LOS
SERVICIOS DE EMERGENCIA
EL Gobierno Local tiene una El Gobierno local tiene El gobierno local no tiene una
autonomía mínima aceptable actividades con un sistema de administración fiscalmente
para financiar sus actividades recaudación de impuestos e responsable. Es casi
con un sistema eficiente de ingresos generales. Existe totalmente dependiente de las TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
recaudación de impuestos e impuesto predial con un transferencias de los otros
ingresos generales. Existe un sistema de registro de la niveles de gobierno para ESTRUCTURADAS
sano impuesto predial, con un tierra, pero no está financiar sus actividades.
sistema registro de la tierra actualizado con valores
actualizado
unitarios reales.
con valores unitarios reales.
Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores
clave la siguiente pregunta referencial:

RESULTADO DEL DIANÓSTICO DEL INDICADOR  ¿Conoce usted si en el último año el gobierno local ha
 conformado instancias para la coordinación, manejo y En la mayor parte de encuestados conocen sobre los procesos
prevención de desastres? para prevención de desastres.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente:

EL Gobierno local cuenta con El Gobierno local ha El gobierno local no ha

un mapa de riesgos, incorporado el tema a su incorporado el tema de la USO SISTEMÁTICO DE TECNOLOGÍAS DE LA
procedimientos de protección agenda y realiza algunas protección civil en su agenda.
civil, provisiones de servicios actividades y servicios en esta
INFORMACIÓN Y LA COMUNICACIÓN (TICS)
de emergencia y área.
periódicamente realiza
inspecciones y acciones TRABAJOS CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
preventivas.
ESTRUCTURADAS

Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR
clave la siguiente pregunta referencial:
El gobierno local cuenta con un mapa de riesgos,
procedimientos de protección civil, provisiones de servicios de  ¿Conoce usted si en el último año el gobierno local ha
emergencia y periódicamente realiza inspecciones y acciones implantado tecnologías de información y comunicación
preventivas. que faciliten el manejo de la información y su libre
acceso para la ciudadanía?
 las TICs, hay resultados significativos y documentados.

La mayoría de los encuestados conocen acerca de la

implementación de los TICs.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente:
EL Gobierno local utiliza El Gobierno local implementa El gobierno local no utiliza
sistemáticamente suficientes ciertas acciones orientadas al tecnologías de la información
tecnologías de la información uso de tecnologías de la o emplea información muy
y la comunicación información y comunicación básica para sus procesos
bidireccional con
ciudadanos y en la provisión
sus para sus procesos internos y la
prestación de servicios.
internos y la provisión de
servicios.
MARCO LEGAL, VIGENTE Y ACTUALIZADO
de servicios, sus procesos Existen algunas políticas
internos y la prestación de sus internas sobre TICs.
servicios. Se cuenta con una
estrategia planeada y con
políticas públicas para la TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
mejora de las TICs, hay
resultados
documentados.
significativos y ESTRUCTURADAS

Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR clave la siguiente pregunta referencial:

El gobierno local utiliza sistemáticamente suficientes  ¿Conoce usted si en el último año el gobierno local ha
tecnologías de la información y la comunicación bidireccional emitido normativa relacionada con sus funciones,
con sus ciudadanos y en la provisión de servicios, sus procesos atribuciones y competencias?
internos y la prestación de sus servicios. Se cuenta con una  ¿Puede mencionar alguna normativa específica?
estrategia planteada y con políticas públicas para la mejora de
 La mayor parte de los encuestados no conocen sobre la emisión
de la normativa relacionada con sus funciones, atribuciones y
competencias.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente:

EL Gobierno local tiene un El Gobierno local ha El gobierno local no tiene un

sistema legal vigente y
actualizado para todos sus
procesos centrales y acciones
públicas que están alineados
adecuadamente con los
marcos legales, regionales y
nacionales.
implementado un sistema
legal actualizado en algunos
de sus procesos centrales y
acciones que están
parcialmente alineadas con los
marcos legales, regionales y
nacionales.
sistema legal vigente EL ESTADO DE DERECHO PREVALECE EN EL
actualizado y el que tiene no
está correctamente alineado
TERRITORIO DEL GOBIERNO LOCAL
con los marcos legales
regionales ni nacionales.

TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR ESTRUCTURADAS

Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores

clave la siguiente pregunta referencial:
El gobierno local no tiene un sistema legal vigente actualizado
y el que tiene no está correctamente alineado con los marcos  ¿Conoce procedimientos para que se cumpla la
legales regionales ni nacionales. normativa expedita por el Gad?
 accesible y eficiente. El gobierno dispone de evidencia
suficiente e información confiable que apoya lo anterior.

En su mayoría el porcentaje de los encuestados conoce sobre

procedimientos para que se cumpla la normativa expedida por
el Gad.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente:
EL Gobierno local cuenta con
instituciones y procedimientos
que permitan cumplir y hacer
cumplir el estado de derecho,
haciendo que éste prevalezca
en su territorio de una manera
oportuna, accesible y territorio de una manera
eficiente. El gobierno dispone
de evidencia suficiente e
información confiable que
apoya lo anterior.
Los gobiernos locales cuentan El gobierno local carece de
con instituciones y instituciones y procedimientos
procedimientos que permiten
cumplir y hacer cumplir el
que permitan cumplir y hacer
cumplir que el estado de
TRANSPARENTE Y CON ACCESO A LA
estado de derecho, pero no derecho prevalezca en su INFORMACIÓN CON INTEGRIDAD Y
prevalece en la totalidad de su territorio.
RESPONSABILIDAD SOCIAL
oportuna, accesible, eficiente
y expedita, o en una forma
accesible y eficiente.

TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR
El gobierno local cuenta con instituciones y procedimientos que
permiten cumplir y hacer cumplir el estado derecho, haciendo
que éste prevalezca en su territorio de una manera oportuna,
ESTRUCTURADAS
Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores
clave las siguientes preguntas referenciales:
 ¿Conoce de los eventos participativos impulsados por el
 GAD? El gobierno local cuenta con políticas que aseguran la plena
 ¿Ha participado de los espacios de rendición de cuentas transparencia, la integridad, la responsabilidad social y
y toma de decisiones? promueve la supervisión pública efectiva. Los clientes/
ciudadanos tienen el derecho de acceso a documentos,
procedimientos, detalles relacionados con los presupuestos de
los programas y con la manera en que se gastan los recursos.

En su mayoría los encuestados conocen de los eventos

participativos impulsados por el Gad.

CRITERIOS. SANA ADMINISTRACIÓN FINANCIERA

La norma establece tres elementos a considerar para la

TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
valoración en este componente:
ESTRUCTURADAS
EL Gobierno local cuenta con El gobierno local implementa El gobierno local no garantiza
políticas que aseguran la plena
transparencia, la integridad, la
ciertas acciones para asegurar
la transparencia, la integridad
transparencia, integridad y
responsabilidad social, ni Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores
responsabilidad social y y la responsabilidad social para permite promover una
promueve la supervisión permitir a los supervisión pública efectiva. clave la siguiente pregunta referencial:
pública efectiva. Los clientes/ciudadanos, una Los clientes/ciudadanos no
clientes/ciudadanos tienen el supervisión pública y efectiva. tienen acceso a documentos,
derecho de acceso a Los clientes/ciudadanos tienen procedimientos o detalles
documentos, procedimientos, acceso limitado a documentos, relacionados con los  ¿Conoce usted, si en el último año, el gobierno local ha
detalles relacionados con los procesos, detalles del programas presupuestales, ni
presupuestos de los presupuesto y la forma en que sobre cómo se gastan los recibido recursos reembolsables para financiamiento de
programas, y con la manera en se gastan los recursos. recursos.
que se gastan los recursos. proyectos?

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR

 En su gran mayoría los encuestados desconocen sobre recursos
reembolsables para financiamiento de proyectos.

CRITERIOS.

La norma establece tres elementos a considerar para la

valoración en este componente:
EL Gobierno local tiene un
balance mínimo aceptable
considerando sus ingresos
generales, el gasto público y la
deuda pública. Su información
financiera está completa,
actualizada y alineada con las
regulaciones financieras
nacionales. Tiene un manejo
efectivo y controlado de la
deuda pública.
El gobierno local no tiene un El gobierno local no tiene un
balance financiero mínimo que balance financiero
considere sus ingresos
generales, el gasto público y
sustentable, que considere sus
ingresos generales, el gasto SEGURO Y CONSCIENTE DE LA SEGURIDAD
deuda pública. Su información público y la deuda pública. El
financiera está incompleta, o gobierno local no tiene ningún
no está actualizada ni asignada control en su deuda pública.
con las regulaciones
financieras nacionales. Tiene
TRABAJO CON GRUPOS O ENTREVISTAS SEMI
solamente un control parcial
del sistema de gestión de la
ESTRUCTURADAS
deuda pública.

Para la valoración del indicador se ha realizado a los actores

clave las siguientes preguntas referenciales:
RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR
 ¿Conoce usted, si en el último año, el gobierno local
El gobierno local no tiene un balance financiero sustentable, coordina sus acciones con la Policía y Ministerio de
que considere sus ingresos generales, el gasto público y la Interior?
deuda pública. El gobierno local no tiene ningún control en su  ¿Conoce usted cuáles son los sitios con mayor
deuda pública. inseguridad?
 ¿Considera usted que se están tomando las medidas
 necesarias para reducir la inseguridad en su barrio, Hay una baja incidencia de violencia y el delito, los ciudadanos
sector? están conscientes de ello. El gobierno local tiene acceso a los
recursos necesarios, equipo, procesos e información y mantiene
una coordinación institucional eficiente con los ciudadanos y
otros niveles de gobierno, para la prevención de la violencia y
el crimen.

La totalidad de los encuestados conocen sobre los

procedimientos que debe aplicar el Gad Parroquial sobre
seguridad ciudadana.

CRITERIOS. CLASIFICACIÓN GLOBAL DEL EJE DE

La norma establece tres elementos a considerar para la
valoración en este componente:
EL Gobierno local tiene un
balance mínimo aceptable
considerando sus ingresos
generales, el gasto público y la
deuda pública. Su información
financiera está completa,
actualizada y alineada con las
regulaciones financieras
nacionales. Tiene un manejo
efectivo y controlado de la
deuda pública.
El gobierno local no tiene un
balance financiero mínimo que
considere sus ingresos
generales, el gasto público y
deuda pública. Su información
financiera está incompleta, o
no está actualizada ni asignada
con las regulaciones
financieras nacionales. Tiene
solamente un control parcial
del sistema de gestión de la
deuda pública.
DESARROLLO INSTITUCIONAL PARA UN BUEN
GOBIERNO EN BASE A SUS INDICADORES
El gobierno local no tiene un
balance financiero
sustentable, que considere sus
ingresos generales, el gasto
público y la deuda pública. El
gobierno local no tiene ningún
control en su deuda pública.

RESULTADO DEL DIAGNÓSTICO DEL INDICADOR

NIVEL DE PRÁCTICAS MÍNIMAS ACEPTABLES

 Participación de la Comunidad en Políticas Públicas y

Programas.
 Transparente y con Acceso a la Información con
Integridad y Responsabilidad Social.
 Asociado, Solidario y Vinculado Criterios.
 Competencia y Continuidad de los Servidores Públicos.
 Uso Sistemático de Tecnologías de la Información y la
Comunicación (Tics).
 Seguro y Consciente de la Seguridad Criterios.
 Gobierno Responsable, Planificado y Organizado con
un Sistema Integral de Gestión de la Calidad.
 Promotor de la Protección Civil y de los Servicios de
Emergencia.
 El Estado de Derecho Prevalece en el Territorio del
Gobierno Local.

NIVEL DE PRÁCTICAS INACEPTABLES.

 Marco Legal, Vigente y Actualizado.

 Fiscalmente Responsable.
 Sana Administración Financiera.

GRACIAS