Tarea Modulo Mejora

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere al numeral 10. Mejora
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada norma
tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Sistema Integrado de Gestión. Es

esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos recordarle que puede
consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de la normas (ISO 9001:2015
ISO 14001:2015 e IS0 45001:2015) en este numeral.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
 EJEMPLO

PASO 1

El numeral 10.2.c. de ISO 45001:2015 establece que “… revisar la evaluaciones

existentes de los riesgos para la SST y otros riesgos según sea apropiado;…”

PASO 2

La mención a en el caso de estudio está en la página 10 “ El auditor al revisar

previamente la matriz de riesgos, evaluación de riesgos y determinación de
controles encuentra que no se tiene identificado el riesgo prioritario de acuerdo con
la actividad de la empresa ”

PASO 3

Es claro que hay fallas en la evaluación de riesgos y peligros; por lo tanto, constituye una
no conformidad. Este incumplimiento puede afectar otros numerales.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.

JUAN DAVID VELASQUEZ DUQUE

IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS EVALUACION DEL MEJORA

REQUISITO DE QUE TIENE LA EMPRESA ISO 9001:2015 ISO ISO 45001:2015
NORMA 14001:2015
(NUMERAL)
9.1.1 a. 1 de El auditor al revisar No existe un
ISO 45001:2015 previamente la matriz de cumplimiento ya
riesgos, evaluación de que es
riesgos y determinación imposible
de controles encuentra revisar la
que no se tiene identificado evaluaciones
el riesgo prioritario de existentes de
acuerdo con la actividad de los riesgos para
la empresa la SST y otros
riesgos según
sea apropiado
por ausencia de
registros y por
. no haber
realizado dichos
 procesos

10.2 no Procedimiento de acciones No existe un cumplimiento Decreto 1072 de 2015 del

conformidades correctivas y preventivas Ministerio de Trabajo. Establece en libro 2 parte 2
PRHSE 022 versión 3 de 7 titulo 4 capitulo 6, los lineamientos para el Sistema de
de agosto de 2013. en Seguridad y Salud en el Trabajo y define los aspectos
donde establece para las Acciones Preventivas y Correctivas de
metodología de análisis acuerdo con el numeral, 2.2.4.6.33 y 2.2.4.6.34
causal para dar tratamiento
a las AC /AP el cual de
acuerdo con lo informado
por el coordinador HSE

Cuando se realiza la No hay No hay No hay

revisión de os requisitos cumplimiento cumplimiento cumplimiento
legales en la matriz, se completo para completo para completo para
evidencia que se identifican lo establecido lo establecido lo establecido
los requisitos de los clientes en la norma en en la norma en en la norma en
sin considerar los cuanto a los cuanto a los cuanto a los
mecanismos de mecanismos de mecanismos de mecanismos de
cumplimiento ni la cumplimiento de cumplimiento de cumplimiento de
identificación de los los requisitos d los requisitos d los requisitos d
requisitos de seguridad y elos clientes elos clientes elos clientes
salud en el trabajo y como lo plasma como lo plasma como lo plasma
ambiental la norma ISO la norma ISO la norma ISO
9001 14001 45001
Al revisar previamente la Es claro que
matriz de riesgos, hay fallas en la
evaluación de riesgos y evaluación de
determinación de controles riesgos y
se encuentra que no se peligros ya que
tienen en cuenta el riesgo al determinar
prioritario de la actividad los riesgos es
productiva o servicio de la importante
organización saber cuáles
son los más
significativos
Al solicitar los registros No existe un
estadísticos de cumplimiento
accidentalidad el con los
coordinador HSEQ informa requisitos
que solo tiene registros del legales del
año anterior que en el decreto 1072 de
transcurso del presente año 2015 que
no ha tenido tiempo de ordena llevar un
hacer los registros ni la registro de los
investigación de los eventos accidentes de
debido a que se encuentra trabajo,
con muchos proyectos y no tampoco se
cuenta con suficiente cuenta con
personal para implementar evidencia de
los controles. investigacion de
los mismos
como lo ordena
la ley.
La entrega de los reciduos Incumpliendo
peligrosos a la empresa del decreto
ECO LTDA, se evidencia 4741 de 2005
que tienen permiso de en el marco de
recolección, transporte y responsabilidad
disposición final pero en la del generador.
organización no se llevan
los registros de los residuos
producidos
Se solicita programa de Al no haber Al no realizarse
inspecciones PR-HSE020 inspección e inspecciones de
versión 5 de 6 de abril, en maquinaria y los epps y
donde define las realización equipos no se quipos de la
de inspecciones de EPP, tienen en organización
máquinas y equipos cuenta la podría formarse
locativos, equipos de inspección del un aspecto
emergencia, aspectos acopio de susceptible a
ambientales, vehículos pero residuos producir
el coordinador informa que generados. accidentes
no ha tenido tiempo de laborales.
realizar las inspecciones
este año y que las ultimas
inspecciones fueron en 2019
El auditor solicita el Situación irregular propensa a una no conformidad
procedimiento para traslado para los sistemas de gestión
de pasajeros PR-HSE- 017
versión 1 de 1 de diciembre
de 2012, pero no lo
encuentra y argumenta que
los trabajadores lo conocen,
pero al verificar la
información con los
trabajadores se evidencia
que no se ejecuta de
acuerdo con lo contemplado
en él
Cuenta con una política la Incumplimiento Incumplimiento Incumplimiento
cual no menciona o en cuanto a lo en cuanto a lo en cuanto a lo
contempla el compromiso plasmado en la plasmado en la plasmado en la
con los requisitos legales, ni norma ISO para norma ISO para norma ISO para
con la identificación de el sistema de el sistema de el sistema de
peligros tampoco sobre la gestión gestión gestión
evaluación y valoración de
los riesgos y sus respectivos
controles
Para la gestión del sistema No cuenta con personal competente para dirigir los
HSEQ cuenta con un sistemas de gestión
 administrador de empresas
con diplomado en sistemas
de gestión de calidad ISO
9001:2014
La política de la empresa no Incumplimiento de requisito importante para las
está comunicada y Normas ISO, en cuanto a la comunicación de la
divulgada a todo el personal política y objetivos
de la organización
Los registros de Situación
capacitación y competencias irregular en
de perfiles en el cargo y la cuento a los
asignación de funciones y estándares de
responsabilidades de los calidad d ela
conductores se encuentran empresa debido
incompletas 4/10 a que en los
específicamente también se registros de
reporta que el programa de capacitación
capacitación se cumplía un todos los
“100%” colaboradores
de la
organización
deben estar
registrados.
Al solicitar los certificados Incumplimiento
de aptitud de los a los exámenes
trabajadores se encuentra periódicos en
que 3 tienen este caso de
recomendaciones médicas a aptitud haciendo
las cuales no se les a que se genere
realizado seguimiento un probable
porque son los más antiguos accidente de
de la empresa y hasta ahora trabajo.
no sucedido nada
Los mantenimiento de los Incumplimiento
vehículos de la empresa los a normatividad
realiza un taller no de vertimientos
certificado el cual tampoco como el decreto
tiene un control de residuos 3930 de 2010 y
ni de vertimientos la resolución
ocasionando impactos 0631 de 2015
ambientales indirectos y
generando riesgos locativos
10.3 mejora Teniendo en cuenta lo
continua analizando en las
situaciones encontradas la
auditoria, la organización
debe tener más cuenta los
aspectos como organización
documental, compromiso
con los sistemas de gestión,
políticas y objetivos. Asi
como empezar a ingresar
personal verdaderamente
calificado para dirigir los
sistemas de gestión si
quiere tener un buen
desempeño en los campos
de seguridad, calidad y
medio ambiente para poder
certificarse como una
empresa con prestación de
servicios sostenible en
Colombia.