Tarea Modulo 4.

Liderazgo, Planificación, Apoyo

Recuerde que

 Cada numeral de norma ISO tiene una serie de requisitos de cumplimiento. En el caso de
este módulo se refiere a los numerales: 5. Liderazgo 6. Planificación 7. Apoyo
 Por medio de su universidad, tiene acceso a las normas en versión en línea.
 Debe tener en cuenta que si bien los numerales se refieren al mismo aspecto, cada
norma tiene requerimientos específicos ya sean de calidad, ambientales o de SST.

Para el desarrollo de esta tarea debe actuar por siguiendo estos pasos:

PASO 1

Revisar los requisitos de cumplimiento de los aspectos Liderazgo, Planificación y Apoyo del
Sistema de Gestión. Es esencial que tenga las normas a mano por lo tanto deseamos
recordarle que puede consultar la versión en línea. Identifique los requerimientos de cada
norma (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018) en estos tres numerales.

PASO 2

Revise el Caso de estudio y compare los requisitos de la norma con la narración del caso.
Si ha realizado el ejercicio Notas de Campo le será más fácil.

PASO 3

Identifique los hallazgos (fallas, incumplimientos o situaciones irregulares) frente a los

requisitos de norma. Luego diligencie el formato
 EJEMPLO

PASO 1

El numeral 5.2 de ISO 9001:2015 establece que “La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política de la calidad que: a) sea apropiada al propósito y
contexto de la organización y apoye su dirección estratégica…”
El numeral 5.2 de ISO 14001:2015 establece que “La alta dirección debe establecer,
implementar y mantener una política ambiental que, dentro del alcance definido de su
sistema de gestión ambiental: a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización,
incluida la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y
servicios;….”
El numeral 5.2 de ISO 45001 establece que “debe existir una política que incluya
“compromiso para proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para la
prevención de lesiones y deterioro de la salud…”

PASO 2

La mención a la política en el caso de estudio está en la página 4 “Al revisar la política se

encuentra que no contempla el compromiso con el cumplimiento de requisitos
legales ni con la identificación de peligros, evaluación, valoración de los riesgos y
determinación de controles”

PASO 3

Es claro que la política de la empresa no hace mención a ningún aspecto de calidad o

ambiental. En los aspectos de SST la narración nos indica fallas.

NOTA: Agregue tantas filas sean necesarias a la tabla para el desarrollo del ejercicio.
 IDENTIFICACION DE REQUISITOS NORMATIVOS LIDERAZGO, PLANIFICACIÓN Y APOYO
REQUISITO DE QUE TIENE LA ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2015
NORMA EMPRESA
(NUMERAL)
5.1 La empresa No se evidencia No se evidencia No se evidencia que haya
cuenta con que haya que se haya incluido los procesos de
mapa de incluido los incluido los apoyo relacionados con
procesos procesos de procesos de liderazgo y compromiso por
apoyo apoyo parte de la alta dirección de
relacionados relacionados con la organización, que incluye
con liderazgo y el liderazgo y el la toma de conciencia.
compromiso al compromiso
respecto al existente, de las
sistema de responsabilidades
gestión de especificas del
calidad sistema de
gestión ambiental
en las que la alta
dirección debería
estar involucrada.
5.1.1 La empresa solo La alta dirección La alta dirección La alta dirección no asume
cuenta con la no asume la no asume la la total responsabilidad y la
participación del responsabilidad responsabilidad y rendición de cuentas para
representante y obligación de la rendición de la prevención de las
del sistema que rendir cuentas cuentas con lesiones y el deterioro de la
es el director de con relación a la relación a la salud relacionado con el
operaciones, el eficacia del eficacia del trabajo.
coordinador sistema de sistema de
HSE y el auxiliar gestión de la gestión ambiental
HSE. calidad.

5.1.2 La empresa Se evidencia N/A N/A

cuenta con que se
matriz de identifican
requisitos requisitos de los
legales clientes sin
considerar el
mecanismo de
cumplimiento.

5.2 La empresa No hay mención No hay mención a La política se encuentra

tiene una a calidad en la gestión ambiental que no contempla el
política política en la política. compromiso con el
establecida. cumplimiento de requisitos
legales ni con la
identificación de peligros,
evaluación, valoración de
los riesgos y determinación
de controles.
5.2 Comunicación No hay mención No hay mención a El coordinador HSEQ
dela política de a calidad en la gestión ambiental informa que fue divulgada
SST política en la política hace una semana, pero,
que a los conductores no
se le hiso llegar la nueva
política, además no
presenta ningún registro
 donde se logra evidenciar
que a los conductores se
les comunico la política de
SST

La empresa N/A No tiene un N/A

hace la entrega registro de
de los residuos residuos
peligrosos generados y
dispuestos de
acuerdo con lo
establecido en la
legislación
vigente.