ISO 19011:2018 Directrices

para la auditoría de los Sistemas de Gestión

ARCHIVO 7. INFORME DE AUDITORIA

DATOS DE LA AUDITORIA
Nombre de la Organización:
Numero de la Auditoría:
Tipo de Auditoría:
Fecha de auditoria:
Norma(s) aplicable(s) al Sistema de
Gestión:
Alcance de la certificación:
Requisitos no aplicables (Solo SGC):
Turnos Auditados:
Requiere uso de CAAT: ☐ Si ☐ No Tiempo de la Auditoria:
EN CASO DE MODIFICACIÓN AL ALCANCE
Alcance solicitado:
FECHA Y DOMICILIOS DE LOS SITIOS AUDITADOS:
SITIO UNICO
Único (Nombre y Fecha) Domicilio:
ORGANIZACIONES MULTISITIOS
Matriz: (Nombre y Fecha) Domicilio:
Sitio1: (Nombre y Fecha) Domicilio:
Sitio2: (Nombre y Fecha) Domicilio:
Sitio3: (Nombre y Fecha) Domicilio:
Equipo Auditor: Auditor Líder:
Auditor:
Experto Técnico:
Guía:
Observador:
Objetivos de la auditoria:
Criterios de auditoria:
Código IAF / NACE:

SITIOS Y PROCESOS AUDITADOS

Sitio Procesos Auditados
SITIO ÚNICO
Único (Nombre)
ORGANIZACIONES MULTISITIOS
Matriz: (Nombre)
Sitio1: (Nombre)
Sitio2: (Nombre)
Sitio3: (Nombre)

PERSONAL AUDITADO
No. Nombre Área
1
2
3
4
5
6
 CUESTIONES REFERENTES A LA AUDITORÍA
☐ Si
El grupo auditor ha identificado cualquier cuestión no resuelta.
☐ No
En caso de que se haya tenido cualquier cuestión no resuelta, documentarlas

HALLAZGOS DE AUDITORÍA
Nota: La auditoría al Sistema de Gestión se basa en un proceso de muestreo de acuerdo con la información disponible, de forma que puede haber más hallazgos de
no conformidad no documentados en este informe de auditoría.
RESUMEN DE NO CONFORMIDADES
Mayores: Menores:
DESCRIPCIÓN DE LOS HALLAZGOS DE AUDITORIA
Proceso /
Descripción del hallazgo (No conformidades u oportunidades de mejora) OM NC- NC+ Requisito
Documento
☐ ☐ ☐
☐ ☐ ☐
☐ ☐ ☐
OM = Oportunidad de mejora
NC- = No Conformidad Menor
NC+= No Conformidad Mayor

EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA
☐ Si
El grupo auditor confirma que se cumplieron con los objetivos de la auditoria.
☐ No
En caso de que se haya tenido cualquier desviación del plan de auditoría, justificar

El grupo auditor confirma la existencia cuestiones significativas que hayan afectado el programa ☐ Si
de auditoria. ☐ No
En caso de que se haya tenido cualquier desviación del programa de auditoría, justificar
Nota: En caso de que se hayan presentado desviaciones al Programa de Auditoria, la Dirección de Certificación deberá modificar el programa.

ESTATUS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

El Sistema de Gestión del Cliente ha sufrido cambios significativos que lo afecten desde la última ☐ Si
auditoría realizada, como parte de las visitas generadas en el programa de Auditoria. ☐ No
En caso de que haya sufrido cambios, es necesario que se documenten los cambios que afectan al SG, y
sean informados para su adecuado tratamiento
 CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
☐ Si
El alcance es apropiado de acuerdo con el Sistema de Gestión auditado.
☐ No
☐ Si
El Grupo Auditor ha verificado la eficacia de las acciones correctivas tomadas
☐ No
con relación a no conformidades identificadas previamente.
☐ No Aplica
Se llevan a cabo auditorías internas y se realizan revisiones por la dirección ☐ Si
que apoyan a la mejora continua del Sistema de Gestión. ☐ No
☐ Es conforme y eficaz de acuerdo
con la norma de referencia.
☐ No es conforme y eficaz de
acuerdo con la norma de referencia.
El Sistema de Gestión: ☐ Cuenta con la capacidad de
cumplir con los requisitos aplicables y
lograr los resultados esperados.
☐ No cuenta con la capacidad de
cumplir con los requisitos aplicables y
lograr los resultados esperados.

FIRMAS

Auditor Líder Responsable de la Organización