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RAC 3617 - AUDITORIA DE LA ORGANIZACIÓN Y FACILIDADES DE MANTENIMIENTO

CONTRATADAS
Clave: GIVC-1.0-12-118 Versión: 03 Fecha de aprobación: 22/072022

1. Nombre de la Organización:

2. Dirección:

3. Gerente responsable: 4. Atiende la inspección:

4. N° del certificado de la Organización: 5. Fecha de inicio: Fecha de finalización: 6. Tel. Organización:

7. Inspector responsable de la vigilancia:

8. Inspectores:

Procedimientos de Verificación

12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios
A1. Diligencie los datos de la base de mantenimiento
contratada a vigilar:

 Nombre de la Organización Contratada:

☐ Satisfactorio
__________________
A N/A N/A N/A ☐ No Satisfactorio / ( )
 Base de Operación: __________________ ☐ No Aplicable

A1. Leer los antecedentes del procedimiento antes de

realizar la inspección.

B1. Verificar que la organización de mantenimiento ☐ Satisfactorio

contratada está debidamente certificada para el ☐ No Satisfactorio / ( )
trabajo a ser realizado.
☐ No Aplicable
RAC 4.11.1.3 (c) ☐ Satisfactorio
RAC 4.11.1.4 ¿Existe la aprobación de la B2. Verifique la lista de capacidades e identifique si
OMA en el certificado de ☐ Sí tiene anexo de la lista de capacidades. ☐ No Satisfactorio / ( )
B RAC 4.11.1.8 funcionamiento que emite la
☐ No ☐ No Aplicable
RAC 145.110 a) AEROCIVIL?
RAC 145.120 a)
B3. Verificar que el certificado de funcionamiento y la ☐ Satisfactorio
lista de capacidades o anexo se encuentran
disponibles para la verificación de la autoridad y el ☐ No Satisfactorio / ( )
público en general. ☐ No Aplicable

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

☐ Satisfactorio
C1. Verifique si el certificado de funcionamiento tiene
fecha de vigencia. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
RAC 4.11.1.7 ¿Se encuentra el ☐ Sí C2. Verifique si se ha realizado auditoria por parte de
C Certificado de la AEROCIVIL durante los 24 meses anteriores. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.115 ☐ No
funcionamiento vigente?
☐ No Aplicable
C3. Verifique si cuenta con certificado de aprobación ☐ Satisfactorio
multinacional, y la fecha de renovación no ha excedido ☐ No Satisfactorio / ( )
los dos años.
☐ No Aplicable

¿La OMA puede realizar
mantenimiento a una
aeronave o componente de
aeronave para lo cual está
RAC 4.11.1.4 (a)(1)
D aprobada, de acuerdo con
RAC 145.125 a) el alcance de su lista de
capacidades y el anexo a la
lista de capacidades (según
sea aplicable)?
D1. Verificar que la organización del proveedor tiene ☐ Satisfactorio
incorporada en su lista de capacidades la aeronave o
el componente a ser reparado y es adecuada para ☐ No Satisfactorio / ( )
cumplir el programa de mantenimiento del operador. ☐ No Aplicable
☐ Sí
☐ No D2. Verifique que para cada aeronave o para cada
componente que repara el taller este cuente con ☐ Satisfactorio
instalaciones, equipos y herramientas, manuales de ☐ No Satisfactorio / ( )
mantenimiento y personal entrenado y calificado para
mantenimiento y certificación. ☐ No Aplicable

E1. Inspeccionar la biblioteca técnica. Verifique que se ☐ Satisfactorio

RAC 145.000 ¿Cuenta el Taller con lista ☐ Sí
E de cumplimiento o Carta de encuentra la lista de cumplimiento actualizada de ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.100 (a) cumplimiento? ☐ No acuerdo con los RAC.
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
F1. Inspeccionar que el MOM esté disponible para
todo el personal de la organización. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

F2. Verificar que contiene MOM o el Manual de ☐ Satisfactorio

procedimientos de inspección (MPI) acorde a las ☐ No Satisfactorio / ( )
¿Existe un manual MOM y
RAC 4.11.1.4 capacidades de funcionamiento.
se encuentran incluidos en ☐ Sí ☐ No Aplicable
F RAC 145.130 el MOM los privilegios
establecidos en RAC ☐ No F3. Verifique en el MOM las tareas de mantenimiento ☐ Satisfactorio
RAC 145.345 a cualquier aeronave o componente que se encuentre
145.130? ☐ No Satisfactorio / ( )
en el listado de capacidades y la ubicación geográfica
consignada en el certificado de aprobación. ☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
F4. Se encuentra en el MOM procedimiento para
trabajos fuera de las instalaciones. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

☐ Satisfactorio
F5. Verifique si se encuentra en el MOM la
certificación de conformidad de mantenimiento. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

F6. Verifique si la OMA tiene bajo su sistema de ☐ Satisfactorio

calidad talleres que no están aprobados por parte de ☐ No Satisfactorio / ( )
la AEROCIVIL.
☐ No Aplicable
RAC 4.5.3.5 (a)
RAC 4.5.3.5 (b)(33)
RAC 4.5.7.13 (a)
☐ Satisfactorio
RAC 4.6.4.2 (b) 2 ¿Existe contrato de ☐ Sí G1. Verificar el contrato de mantenimiento u orden de
G mantenimiento u orden de trabajo entre el explotador y la OMA. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 4.6.4.9 (a) trabajo? ☐ No
RAC 4.9.4.6 ☐ No Aplicable
RAC 4.10.1.2.1. b. 2
RAC 145.340 (g)
☐ Satisfactorio
H1. Verificar que contiene Procedimientos aceptables
que aseguren buenas prácticas de mantenimiento. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
H2. Verifique los procedimientos que cubren todos los ☐ Satisfactorio
aspectos de la actividad de mantenimiento que
pretende realizar. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
¿Existe en el MOM un ☐ Satisfactorio
capítulo o sección que H3. Verifique el procedimiento para la implementación
RAC 4.11.1.4 (1) describa el Sistema de ☐ Sí de modificaciones y reparaciones mayores. ☐ No Satisfactorio / ( )
H
RAC 145.340 mantenimiento y una ☐ No ☐ No Aplicable
sección o capitulo para
inspección y calidad? H4. Verifique todas las actividades de mantenimiento,
control de servicios realizados por organizaciones no ☐ Satisfactorio
aprobadas RAC 145, competencias de personal datos
de mantenimiento, sistema de inspección, calibración ☐ No Satisfactorio / ( )
de herramientas y formularios utilizados en el ☐ No Aplicable
mantenimiento.
H5. Verifique los registros del sistema inspección ☐ Satisfactorio
(recibo de materiales, inspección preliminar, daños
ocultos, inspecciones programadas, inspección en ☐ No Satisfactorio / ( )
proceso y RII, inspección final). ☐ No Aplicable

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

☐ Satisfactorio
H6. Verificar el sistema de calidad y SMS que incluyan
auditorias independientes. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

H7. Verifique la retroalimentación de los sistemas de ☐ Satisfactorio

calidad y SMS y la toma de decisiones para mejorar la ☐ No Satisfactorio / ( )
calidad.
☐ No Aplicable

I1. Verificar que la OMA tiene contrato con los

fabricantes para obtener los manuales o tiene acuerdo
con los operadores para mantener actualizados los ☐ Satisfactorio
manuales de mantenimiento de las aeronaves
motores, hélices y componentes y equipo de ☐ No Satisfactorio / ( )
emergencia que tiene incluidos en la lista de ☐ No Aplicable
capacidades aprobada por la AEROCIVIL, y verificar
¿Existen manuales de que los manuales están actualizados.
mantenimiento, reparación
y reparación general,
RAC 145.325 b) 2 boletines de servicio, así
I ☐ Sí I2. Verificar el procedimiento para mantener ☐ Satisfactorio
como los programas de actualizadas las AD, Boletines de Servicio y manuales
ajuste y tolerancia ☐ No internos de la OMA (MOM, Lista de capacidades, Lista ☐ No Satisfactorio / ( )
aceptados o aprobados por de cumplimiento) y el MGM de los operadores. ☐ No Aplicable
la AAC del Estado de
matrícula?
☐ Satisfactorio
I3. Verifique que estos documentos se encuentran
actualizados. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

I4. Verifique que los manuales están disponibles para ☐ Satisfactorio

todo el personal técnico de la OMA o TAR, en la ☐ No Satisfactorio / ( )
Biblioteca técnica o digitalmente.
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
J1. Verificar que contiene Ordenes de trabajo, tarjetas
RAC 4.1.2 de trabajo, ordenes de ingeniería, etc. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 4.1.3 (c) ☐ No Aplicable
RAC 4.1.5
J2. Verificar el procedimiento descrito en el MOM para ☐ Satisfactorio
RAC 4.1.6 ¿Existe registros de ☐ Sí
J conservar los récords de mantenimiento (Físico, ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 4.1.8 mantenimiento? ☐ No digital).
RAC 4.11.2.15 ☐ No Aplicable
RAC 43.305 J3. Verificar el procedimiento para la entrega al ☐ Satisfactorio
RAC 145.335 operador o propietario del certificado de conformidad
y los documentos de soporte. ☐ No Satisfactorio / ( )

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

☐ No Aplicable

☐ Satisfactorio
J4. Verificar el tiempo de conservación de los récords. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
J5. Tome una muestra aleatoria de los formularios
utilizados por el taller para realizar los trabajos y ☐ Satisfactorio
verifique que se encuentran actualizados de acuerdo ☐ No Satisfactorio / ( )
con el documento base del fabricante de la aeronave
o componente. ☐ No Aplicable

J6. Revise un trabajo en proceso y verifique que el ☐ Satisfactorio

formulario se esté cumpliendo paso a paso, ☐ No Satisfactorio / ( )
diligenciando las casillas correspondientes.
☐ No Aplicable

K1. Verifique los reportes enviados por el personal ☐ Satisfactorio

clave de la organización al gerente responsable y las ☐ No Satisfactorio / ( )
¿La OMA RAC 145 constataciones resultantes de las auditorias.
establece un sistema de ☐ Sí ☐ No Aplicable
K RAC 145.340 i reportes de
retroalimentación de la ☐ No ☐ Satisfactorio
calidad y de SMS? K2. Verifique que las acciones correctivas tomadas
sean apropiadas y oportunas. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

¿Cuenta la OMA con un
RAC 4.11.2.17 procedimiento para informe
L
RAC 145.350 de fallas o mal
funcionamiento?
¿Existen procedimientos
adicionales para cumplir
RAC 145 Apéndice
M con requisitos del manual
1, Parte 2 - 2.12
del explotador aéreo o
propietario de la aeronave?
☐ Satisfactorio
L1. Verifique el procedimiento de informe de fallas o
mal funcionamiento en el Manual MOM. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ Sí ☐ No Aplicable
☐ No
L2. Verifique el procedimiento para enviar el informe a ☐ Satisfactorio
la organización responsable del diseño tipo y solicite ☐ No Satisfactorio / ( )
el último informe enviado.
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
☐ Sí M1. Revisar el paquete de inspección provisto por el
☐ No Satisfactorio / ( )
operador.
☐ No
☐ No Aplicable

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

☐ Satisfactorio
M2. Usar los procedimientos del manual del operador
como guía. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

☐ Satisfactorio
M3. Verificar que el trabajo es cumplido y
documentado de acuerdo con el manual del operador. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
¿Se realizan las
N1. Verificar que la OMA tiene conocimiento de los RII ☐ Satisfactorio
inspecciones durante el ☐ Sí
RAC 4.6.4.9 b) 2,3 del operador y que las anotaciones de los ítems RII y
N proceso de mantenimiento ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.340 e) 5 su cumplimiento están de acuerdo con los manuales
(inspección en proceso y ☐ No
del operador. ☐ No Aplicable
RII)?
☐ Satisfactorio
O1. Verificar que la cantidad de personal refleja la
complejidad de la operación. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
RAC 4.5.3.5 b)
RAC 4.5.7.7 ☐ Satisfactorio
O2. Revisar los récords de entrenamiento del personal
RAC 4.5.7.10 ¿La OMA tiene de mantenimiento e inspección ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 4.5.8.1 procedimientos para ☐ Sí ☐ No Aplicable
O RAC 4.6.4.9 b) 6 asegurar la competencia
del personal involucrado en ☐ No ☐ Satisfactorio
RAC 4.6.4.12. mantenimiento? O3. Verificar que el personal está entrenado para
RAC 4.11.2.5.1. realizar el trabajo para el cual están contratados. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145 Apéndice 1 ☐ No Aplicable
i Parte 6 – 6.4
O4. Verificar que el personal del taller se encuentra ☐ Satisfactorio
entrenado en el programa y procedimientos del MGM ☐ No Satisfactorio / ( )
o MCM operador
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
¿Existen procedimientos de ☐ Sí P1. Revisar los récords del proveedor de
P RAC 145 Apéndice 1 evaluación, validación y mantenimiento. ☐ No Satisfactorio / ( )
Parte 2 - 2.13 ☐ No
control de proveedores? ☐ No Aplicable

¿Existen procedimientos ☐ Satisfactorio

RAC 4.5.8.2 (e) Q1. Verificar que el personal que realiza funciones RII
para asegurase que el
esta propiamente entrenado y autorizado por el ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 4.6.4.12. personal que realiza tareas
operador.
de inspección en proceso y ☐ Sí ☐ No Aplicable
RAC 145 Apéndice 1
Q de RII a las aeronaves y
Parte 6- 6.2 componentes de aeronaves ☐ No
Q2. Verificar que se tiene la lista de inspectores y ☐ Satisfactorio
RAC 121.1115 6) tenga adecuada calificación
y competencia de forma personal RII, incluyendo el tipo de equipo y ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 135.1415 6)
continua? limitaciones autorizadas.
☐ No Aplicable

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

R1. Verificar que en la conformidad de mantenimiento ☐ Satisfactorio

¿La persona que emite
certificación de conformidad
de mantenimiento en las
RAC 43.405 d)
R aeronaves y componentes
RAC 145-305 de aeronaves, ha cumplido
todas las condiciones de
esta numeral?
el operador cumple con el programa de partes ☐ No Satisfactorio / ( )
sospechosas no aprobadas (SUP`s).
☐ Sí ☐ No Aplicable
☐ No R2. Verificar que en la conformidad de mantenimiento ☐ Satisfactorio
el ingreso de partes y repuestos es inspeccionada y
tarjeteada de acuerdo con el manual de ☐ No Satisfactorio / ( )
mantenimiento del operador. ☐ No Aplicable

¿La persona que realiza las

inspecciones en proceso en S1. Verificar que el personal de inspección en todas
las aeronaves y sus fases incluida la inspección de recibo, se ☐ Satisfactorio
☐ Sí
S RAC 145.340 e) componentes de aeronaves encuentra debidamente entrenado y autorizado por el ☐ No Satisfactorio / ( )
cumple los requisitos ☐ No operador de acuerdo con su manual de
establecidos en este mantenimiento. ☐ No Aplicable
numeral?

¿Existen registros sobre las

horas y ciclos totales de la
aeronave o componente de
T1. Verificar registros de componentes, así como ☐ Satisfactorio
aeronave, que especifican ☐ Sí solicitar ver trazabilidades que incluyan, garantía de
T RAC 43.305 a) 2 marcas de nacionalidad y ☐ No Satisfactorio / ( )
las partes, órdenes de compra y listado de despacho
de matrícula de la aeronave ☐ No
y recibo. ☐ No Aplicable
o el número de parte y el
número de serie del
componente de aeronave?

¿Los trabajos se realizan

cumpliendo con personal
competente, en
instalaciones adecuadas,
utilizando materiales y
componentes de aeronave U1. Revisar a través de muestreo el nivel de ☐ Satisfactorio
aprobados y trazables, con ☐ Sí cumplimiento en la realización de trabajos, verificando
U RAC 43.400 a) 3 idoneidad de personal y recursos físicos utilizados ☐ No Satisfactorio / ( )
datos de mantenimiento ☐ No
aplicables y actualizados y para la realización de los mismos. ☐ No Aplicable
con las herramientas y
equipos calibrados y de
acuerdo con lo establecido
por el fabricante?

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios
¿La OMA RAC 145 cubre
todos los aspectos de la
actividad de mantenimiento
que pretende realizar, ☐ Satisfactorio
incluyendo la provisión y ☐ Sí
V V1. Inspeccionar departamento de mantenimiento. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.340 b) control de servicios
☐ No
especializados y los ☐ No Aplicable
estándares con los cuales
intenta trabajar, aceptables
para la AEROCIVIL?

RAC 43.400 a) 3 ¿Se cumplen los requisitos ☐ Satisfactorio

W RAC 145.310
RAC 145.205. b) 2
X RAC 4.5.1.2
RAC 4.6.1.7
de instalaciones de acuerdo
a las tareas de
mantenimiento realizadas?
¿Se cumplen los requisitos
de personal ejecutivo y
personal directivo, acordes
con las actividades de
mantenimiento?
☐ Sí W1. Verificar que las instalaciones son las adecuadas
para el tipo de trabajo realizado (no aplica para TAR ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No certificado para mantenimiento de línea únicamente).
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
☐ Sí X1. Verificar que el personal asignado cumple el
☐ No Satisfactorio / ( ) .
protocolo definido por la Organización.
☐ No
☐ No Aplicable

¿Existe control sobre la ☐ Satisfactorio

☐ Sí
calibración de herramientas
Y RAC 145.340 d) 5)
y equipos incluyendo los
☐ No
intervalos de calibración?
Y1. Verificar que las herramientas especiales y los
equipos de prueba se encuentran calibrados de ☐ No Satisfactorio / ( )
acuerdo con los intervalos de tiempo especificados.
☐ No Aplicable

¿Existen requisitos para los ☐ Satisfactorio

☐ Sí Z1. Verificar que los procedimientos para rotación de
Z RAC 43.405 registros de certificación de ☐ No Satisfactorio / ( )
conformidad de personal se encuentran en el lugar y son utilizados.
☐ No
mantenimiento (visto ☐ No Aplicable
bueno)?
¿Los materiales peligrosos ☐ Satisfactorio
☐ Sí AA1. Verificar que los materiales inflamables y
e inflamables deberán son
AA RAC 4.6.4.7 g) peligrosos se encuentran segregados y almacenados ☐ No Satisfactorio / ( )
debidamente segregados y
☐ No adecuadamente.
almacenados? ☐ No Aplicable

AB1. Verifique que se tienen en cuenta los requisitos ☐ Satisfactorio

nacionales en cuanto a normas medioambientales
durante el proceso de inspección de recibo, (ejemplo ☐ No Satisfactorio / ( )
¿Existe un procedimiento
RAC 4.5.6.6 (c) (6) de inspección de recepción utilización de Hallon 1211 en extintores). ☐ No Aplicable
☐ Sí
AB RAC 4.6.4.7.b) de materiales y
componentes (materias ☐ No ☐ Satisfactorio
RAC 145.340 e) AB2. Verificar que las partes serviciables y no
primas y partes)?
serviciables se encuentran identificadas y ☐ No Satisfactorio / ( )
segregadas.
☐ No Aplicable

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

¿Existe control de ☐ Satisfactorio

RAC 4.6.4.7.b) ☐ Sí
AC componentes con vida útil AC1. Verificar que la vida limite es controlada. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 43.320 limitada? ☐ No
☐ No Aplicable

¿Se cumplen los ☐ Satisfactorio

RAC 43.400 a) 7 ☐ Sí
requerimientos de AD1. Verificar que el sistema de auditoría interna del
AD RAC 43.405 d) 1 ☐ No Satisfactorio / ( )
inspección aplicables en operador incorpora una “auditoria de los procesos”.
RAC 145.340 e) ☐ No
este numeral? ☐ No Aplicable
¿Los trabajos se realizan
cumpliendo con personal
competente, en
instalaciones adecuadas,
utilizando materiales y
componentes de aeronave ☐ Satisfactorio
RAC 43.400 a) 3) aprobados y trazables, con ☐ Sí AE1. Verificar que la duración de los turnos de trabajo
AE está de acuerdo con el numeral RAC 4.5.7.11. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.335 a) datos de mantenimiento ☐ No
aplicables y actualizados y ☐ No Aplicable
con las herramientas y
equipos calibrados y de
acuerdo con lo establecido
por el fabricante?

¿Existen los
procedimientos y normas
RAC 4.5.3.5 b) 29 de aceptación o rechazo de AF1. Verificar que el procedimiento para rechazo de ☐ Satisfactorio
☐ Sí
AF viii los elementos sometidos a partes este de acuerdo con los procedimientos del ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 43.400 a) 3 Inspección, incluyendo ☐ No operador.
inspección de recepción de ☐ No Aplicable
materiales?

¿El sistema de ☐ Satisfactorio

mantenimiento y de
inspección deberá cubre
todas las actividades de
RAC 43.305 a) 7 mantenimiento, desde que
AG se recibe la aeronave o
RAC 145.340 d)
componente de aeronave,
hasta que se emite la
certificación de conformidad
de mantenimiento?
AG1. Discutir informes de dificultad en el servicio
(SDR) / malfuncionamiento o defectos en los ☐ No Satisfactorio / ( )
requerimientos del programa.
☐ Sí ☐ No Aplicable
☐ No
☐ Satisfactorio
AG2. Analizar los resultados. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

¿Se toman acciones de ☐ Satisfactorio

RAC 43.400 a) 4) ejecución sobre las ☐ Sí
AH AH1. Recordar todas las deficiencias encontradas. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.340 d) anotaciones en los registros
☐ No
de mantenimiento? ☐ No Aplicable

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12. 13. Orientación para el examen de la pregunta del 14.Estado de 15.Pruebas/Notas/

9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

¿Existen requisitos para los

registros de certificación de ☐ Satisfactorio
RAC 43.405 ☐ Sí
AI conformidad de AI1. Determinar las acciones correctivas apropiadas. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.340 e) 6 mantenimiento (visto ☐ No
bueno)? ☐ No Aplicable

¿Existe personal u ☐ Satisfactorio

RAC 43.205 organizaciones autorizadas ☐ Sí AJ1. Interrogar al equipo directivo del taller
AJ contratado. ☐ No Satisfactorio / ( )
RAC 145.340 e) 5 para realizar inspecciones ☐ No
en proceso? ☐ No Aplicable

☐ Satisfactorio
AK1. Solicitar una copia de la forma de la auditoria. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

☐ Satisfactorio
AK2. Preguntar al operador si se puede utilizar la
forma para observar si se cumplió la tarea prevista. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

☐ Satisfactorio
AK3. Hacer la interrogación antes de abandonar el
taller. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
RAC 4.14.1.18.1 ¿Existen procedimientos de ☐ Satisfactorio
RAC 145 Apéndice 1 sistema de auditorías ☐ Sí
AK independientes de calidad y AK4. Discutir las discrepancias. ☐ No Satisfactorio / ( )
Parte 5 ☐ No
seguridad operacional?
☐ No Aplicable

☐ Satisfactorio
AK5. Levantar un acta de la inspección. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
AK6. Dejar una copia de cortesía de la inspección al
representante del taller. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

☐ Satisfactorio
AK7. Aclarar que es solo una lista preliminar. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

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9. Ítem 10. Referencia 11. Pregunta del requisito
Respuesta requisito Implantación / IdR Comentarios

☐ Satisfactorio
AK8. Determinar cuáles de los resultados son un dato
aparente de no conformidad. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
AL1. Completar los formularios apropiados. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
AL2. Incorporar la inspección en la base de datos
AL N/A N/A N/A apropiada. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable
☐ Satisfactorio
AL3. Comunicar los resultados al representante o al
inspector principal del taller. ☐ No Satisfactorio / ( )
☐ No Aplicable

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RAC 3617 - AUDITORIA DE LA ORGANIZACIÓN Y FACILIDADES DE MANTENIMIENTO

CONTRATADAS
Clave: GIVC-1.0-12-118 Versión: 03 Fecha de aprobación: 22/072022

16. OBSERVACIONES

Nota. - El inspector de Seguridad Operacional puede usar este espacio para anotar las observaciones que estime apropiadas (agregar la cantidad de hojas, según se
requiera).

IdR por cumplimiento reglamentario detectado en el proceso de Inspección: Alto: Medio: Bajo:

_________________________________________________________________
Nombre y firma Inspector de Aeronavegabilidad de la AEROCIVIL

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RAC 3617 - AUDITORIA DE LA ORGANIZACIÓN Y FACILIDADES DE MANTENIMIENTO

CONTRATADAS
Clave: GIVC-1.0-12-118 Versión: 03 Fecha de aprobación: 22/072022

Instrucciones para el diligenciamiento de la lista de verificación

Con el objeto de lograr un documento legible y facilitar la adecuada interpretación por parte del Inspector de Aeronavegabilidad en el registro de la lista de verificación, se proporciona la siguiente
instrucción:

Casilla 1 El nombre completo de la organización objeto de auditoria (Operador – OMA - CIA).

Casilla 2 Dirección completa donde está ubicada la organización, indicando país, ciudad y dirección.
Casilla 3 Nombre del gerente responsable de la organización.
Casilla 4 Número del certificado de la organización (Operador – OMA - CIA).
Casilla 5 Fecha de la Inspección. (Fecha inicial y de finalización de la inspección)
Casilla 6 Teléfono de Organización de Mantenimiento, donde poder ubicar al gerente responsable.
Casilla 7 Nombre del inspector responsable de la vigilancia.
Casilla 8 Nombre de los inspectores que apoyan al inspector responsable de la vigilancia.
Casilla 9 Codificación alfabética para identificar los distintos requisitos.
Casilla 10 Referencia del requisito RAC. (Esta referencia esta numerada de acuerdo con cada pregunta de requisito, con el propósito de que al generar algún reporte u observación comience
la redacción del reporte mencionando por cada observación el número de la referencia respectiva que presenta alguna no-conformidad que es requerida citar.)
Casilla 11 Se describen las preguntas aplicables al requisito RAC. En algunos casos se puede dar la posibilidad de que exista más de una pregunta para el mismo requisito.
Casilla 12 Se registra el estado de cumplimiento de ese ítem con respecto al RAC. Esta casilla está asociada con la Casilla 13. Por ejemplo, un inspector puede marcar en esta casilla  SI, y
en la Casilla 13 No satisfactorio .
Casilla 13 Es utilizada para describir los aspectos que el Inspector de Aeronavegabilidad debe evaluar. Tiene el objeto de clarificar la pregunta de la Casilla 10, con algunos ejemplos de las
pruebas que deberían examinarse. Cada orientación está identificada por la letra del requisito seguida de un numero consecutivo.
Es necesario que la OMA siempre tenga un respaldo escrito que evidencie la pregunta que se genera en la Casilla 10, o de otro tipo aceptable para el inspector. En algunos aspectos se hacen
recomendaciones para que el inspector pueda profundizar en algún tema.
Casilla 14 Utilizada para indicar el resultado de la pregunta después de haber presentado las pruebas. Si la organización no presenta pruebas, en la mayoría de los casos recibirá una calificación
de “No satisfactorio” en esta columna (Estado de implementación) de la pregunta correspondiente de esta lista de verificación. Todas las preguntas de esta lista de verificación con una
calificación de “No satisfactorio” se reflejan en las constataciones. Cada constatación debe comprender por lo menos una pregunta del requisito.
Esta columna que denota el estado de implantación tiene varias aplicaciones que relacionamos a continuación:
1. Satisfactorio. - Significa que cumple el requisito y no requiere mayor detalle.
2. No satisfactorio. - Significa que da cumplimiento sólo en forma parcial, o que no se da cumplimiento a un requisito, lo cual indicará la presencia de una constatación asociada y señalará
que existe un riesgo (IdR) asociado al cumplimiento de ese requisito reglamentario predefinido como alto (2), medio (1) o bajo (0).
3. No aplicable. - Esta aplicación la utiliza el inspector cuando lo indicado en la Casilla 10 “Pregunta del requisito a verificar”, no es aplicable para la OMA que se está evaluando o no fue
verificada por el inspector.
Casilla 15 “Pruebas/notas/comentarios”. Se incluye para que el inspector documente las pruebas presentadas por la organización y los aspectos que ha examinado para responder a la pregunta
de la lista de verificación y también permite al inspector realizar comentarios adicionales y detallar la naturaleza de las constataciones encontradas. Esta casilla debe respaldar lo indicado en
la Columna 13. Existen diferentes combinaciones de situaciones que tienen que estar justificadas en esta casilla.
Si el espacio no es suficiente, se hace una referencia codificada utilizando la identificación del ítem (ver explicación de la Casilla 10), y ampliando en la página de observaciones que es parte
de la lista de verificación.
Si el inspector colocó en el Casillero 13 “no aplicable” o consideró que no debe verificarse este requisito, en esta columna deberá anotar el motivo por el cual tomó esa decisión.
Casilla 16 “Observaciones”. Es utilizada para ampliar cualquier explicación de la Casilla 14. Al final de esta casilla, se incorpora un nuevo espacio que permite al inspector designado señalar
cuál es el resultado del Indicador de Riesgo asociado al cumplimiento de cada requisito reglamentario; el cual según el Apéndice A del procedimiento señalado, será el nivel de riesgo más
alto registrado en la LV después de finalizada la evaluación.

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