EVALUACION N°2

Ley 20393

CURSO PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y COHECHO

I- DATOS

Curso Prevención del Lavado de Activos y

Curso o capacitación:
Financiamiento al Terrorismo y Cohecho

Nombre participante: Katherine Romero Mendoza

Nombre de evaluador: José Miguel Iriarte Neira

Fecha evaluación: Diciembre 2022

José Miguel Iriarte

 EVALUACION N°2
Ley 20393

CURSO PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y COHECHO

II- ACTIVIDAD

Pregunta 1

Indique las penas que serán aplicables a las personas jurídicas de acuerdo a delitos definidos en la Ley
20393 :

1 Disolución de la persona Jurídica o cancelación de la personalidad jurídica.

2 Prohibición temporal o perpetua de celebrar actos y contratos con el estado.
3 Perdida parcial o total de beneficios fiscales
4 Multa a beneficio fiscal
5 Publicación de un extracto de la sentencia

Pregunta 2

Indique en que circunstancia las personas jurídicas no serán responsables en los casos que las
personas naturales, hubieren cometido el delito exclusivamente en ventaja propia o a favor de un
tercero.

Circunstancias en las cuales las personas jurídicas han cumplido deberes de dirección y supervisión con
anterioridad a la comisión del delito, y hubiere adoptado e implementado modelos de organización,
administración y supervisión para prevenir delitos como el cometido.

José Miguel Iriarte

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Ley 20393

CURSO PREVENCION DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO AL TERRORISMO Y COHECHO

Pregunta 3
a) ¿Que debe contemplar un sistema de prevención de los delitos para la persona jurídica?
Debe contemplar: Designación de un encargado de prevención.
Definición de medios y facultades del encargado de prevención.
Establecimiento de un sistema de prevención de los delitos.
Supervisión y certificación del sistema de prevención de los delitos.
b) Indique además quién o quiénes son los responsables-
Responsable es la máxima autoridad administrativa de la persona jurídica,
sea este su directorio, socio administrador, gerente, un ejecutivo principal, u administrador.

Pregunta 4
Indique que promueve la Ley 20393 con la adopción de Modelos de Prevención de Delitos

Dicha Ley promueve adoptar dicho modelo de prevención para acreditar el efectivo cumplimiento de los
deberes de supervisión y dirección que corresponde a los dueños y alta dirección de las compañías.

Pregunta 5
Indique que sanciones estables la Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

1 Disolución de la persona jurídica.

2 Multa a beneficio fiscal por hasta UTM 20.000.-
3 Perdida total o parcial de beneficios fiscales.
4 Perdida del derecho a participar como proveedor de bienes y servicios de los organismos del
estado.
5 Publicación de la sentencia.

Muchas Gracias¡¡¡

José Miguel Iriarte