LISTA DE VERIFICACIÓN

AUDITORIAS A SISTEMAS DE GESTIÓN Fecha: 03-05-2021

Rev. 0

INGENOVA S.A.
El presente check list aplica en base a:
PAC basado en la ISO 9001, Bases Generales y Bases Especiales del proyecto Central de Respaldo Maitencillo Auditoria N°3

Cliente: Emelva Ubicación: Instalación de faena Imelsa

Nombre Proyecto: Central de Respaldo Maitencillo Auditor: Kenia Hormazábal
Empresa Auditada: Imelsa Fecha: 17-11-2021 / 18-11-2021
Departamento Auditado: Calidad Hora: 1830 a 19:30 horas / 17.30 a 18.30 horas
Ítem
Requerimiento Descripción Punt Comentarios NCR, OP, Obs, N/A Observaciones
#

1 PAC Presenta Plan de Calidad (PAC). 2 N/A

2 PAC Se encuentra aprobado por el Cliente. 2 N/A

Mejorar el formato de difusión

Se encuentra el PAC difundido a toda la
3 PAC 2 incorporando el cargo del trabajador y OP
organización responsable de difusión.

4 Organigrama Cuenta con un Organigrama 2 N/A

Se encuentra el organigrama aprobado

5 Organigrama por el Administrador o Gerente de la 2 N/A
empresa.
Se debe generar nueva difusión del
Se encuentra publicado o difundido a
6 Organigrama 2 nuevo organigrama una vez aprobado N/A
toda la organización por cliente.

7 P.I.E. Cuenta con un P.I.E. 2 N/A

Se encuentra el P.I.E. aprobado por el

8 P.I.E. 1 Obs Esta pendiente verificar la Rev. C
Cliente.

Se encuentra entregado o difundido a

9 P.I.E. 1 Obs En espera de aprobación.
toda la organización

Procedimientos /
10 Cuenta con procedimientos de trabajo. 2 N/A
Instructivos

Procedimientos /
11 Cuenta con un LOG de control. 2 N/A
Instructivos

Procedimientos / Se encuentran todos los procedimientos

12 2 N/A
Instructivos en estatus aprobada por el Cliente.

Se cuenta con los respaldos de las

Procedimientos / difusiones y controlado que todos el
13 2 N/A
Instructivos personal de la disciplina cuente con la
difusión.
Equipos, Inspección,
Cuenta con un LOG de control de los Incorporar instrumentación eléctrica /
14 Medición y Ensayes, 2 mantener actualización
OP
E.I.M.E.
(E.I.M.E.).
Equipos, Inspección,
15 Medición y Ensayes, Cuenta con la certificación de los E.I.M.E. 2 N/A
(E.I.M.E.).

Falta complementar protocolos eléctricos,

16 Protocolos Cuenta con Matriz de protocolos 1 Obs con formato ya trabajado.

Verificar el avance de la obra según

17 Protocolos programa de construcción y contrastar 2 N/A
con el avance de la protocolización.
Se sugiere incorporar columna con
Control de la Cuenta con una estructura del manejo y
18 2 última versión de formatos y OP
documentación archivo de la información. actualización constante de información

Control de la Cuenta con una matriz de ingreso y

19 2 N/A
documentación egreso de la documentación.

Control de la
20 Cuenta con LOG de cartas 2 N/A
documentación

Control de la Cuenta con un flujo de la distribución de

21 2 N/A
documentación la documentación interna.

Control de la Cuenta con LOG de planos, se Falta actualizar información con cliente.
22 2 Enviar correo con fecha de compromiso. N/A
documentación encuentran en la ultima revisión.
Falta timbre apto para construcción con
Control de la Dispone de cardex de consulta de planos, firma de Inspector Jefe o su Representante.
23 1 Obs Verificar última versión de planos en oficinas
documentación se encuentran en la ultima revisión.
y terreno.
 LISTA DE VERIFICACIÓN
AUDITORIAS A SISTEMAS DE GESTIÓN Fecha: 03-05-2021
Rev. 0

INGENOVA S.A.
El presente check list aplica en base a:
PAC basado en la ISO 9001, Bases Generales y Bases Especiales del proyecto Central de Respaldo Maitencillo Auditoria N°3

Cliente: Emelva Ubicación: Instalación de faena Imelsa

Nombre Proyecto: Central de Respaldo Maitencillo Auditor: Kenia Hormazábal
Empresa Auditada: Imelsa Fecha: 17-11-2021 / 18-11-2021
Departamento Auditado: Calidad Hora: 1830 a 19:30 horas / 17.30 a 18.30 horas
Ítem
Requerimiento Descripción Punt Comentarios NCR, OP, Obs, N/A Observaciones
#
Como asegura que la documentación Se compromete actualización de cardex
Control de la en oficina ITOS. Directamente
24 obsoleta se encuentra archivada o 2 relacionado el manejo de información N/A
documentación
destruida para el no uso. obsoleta.

Se evidencia realización y entrega de Incluir planilla con casos de calidad y no

25 Reportabilidad 2 calidad. Para informe Noviembre.
OP
Informe Mensual de Calidad.
Se evidencia realización de inspecciones, Falta entregar Programa de Auditorias
26 Reportabilidad monitoreo, control y/o auditorias internas 2 con las fechas definidas. Generar OP
respaldos de inspecciones.
de Calidad.
Se encuentran T.O.P. confeccionados, Se debe enviar ultima versión de Índice
27 T.O.P. 2 para revisión.
N/A
según avance de obra.

Nota: Al comienzo de la auditoria se debe solicitar listado del personal vigente con cierre al día que se realiza la auditoria.

SCORE LEGEND:

0 Activity or Ítem Not Completed Point

1 Activity or Ítem Partially Complete 54 Total Possible Points
2 Activity or Ítem Completed 50 Total Accumulated Points
N/A Activity or Ítem Not Applicable To This Project 93% SCORE

RESULTADOS RESUMEN Y CONCLUSIONES:

NCR 0 1.- Se indica que para los comentarios destacados con color rojo, se realizará seguimiento constante como Compromisos de la presente
OP 5 Auditoria. Cabe señalar que el no cumplimiento de estos compromisos antes de la próxima visita se considerarán, No Conformidades.
Obs 4 De igual manera para las observaciones pendientes.
N/A 18 2.- En los casos de la Matriz de protocolos y PIE de especialidad eléctrica, considerados críticos como parte del control y gestión de
calidad, deben encontrarse aprobados previo al inicio de las OOEE, de modo contrario se emitida la respectiva No Conformidad.
3.- Se solicita la formalización de todos los procedimientos y/o instructivos de subcontratos ya aprobados por Imelsa.
4.- Se realiza observación para mejorar la descripción de las responsabilidades definidas en los procedimientos de Imelsa, indicando que
deben estar orientadas a la naturaleza y contexto de la actividad. Así como mejorar la presentación evitando errores de ortografía,
redacción y formato.

5.- Se realiza observación indicando que los procedimientos homologados de subcontratos deben considerar las responsabilidades de
acuerdo al organigrama y cargos del subcontrato.

6.- Se indica la importancia de controlar los cambios y versiones de los formatos para registros, como parte del la trazabilidad de todo
documento y manejo de información obsoleta.

7.- Se indica la importancia de mantener la estructura definida según las bases para el Informe final de obra, considerando la elaboración
de Carpeta técnica por Subsistema (CRM, STAM, Paño H6)

8.- Se informa que dado el % de cumplimiento como resultado de la presente auditoria, las próximas visitas estarán orientadas a
inspecciones especificas en relación a niveles cumplimiento de requisitos bases, cumplimiento PAC, inspecciones de vigilancia y otros.

NOMBRE& CARGO FECHA FIRMA

REALIZADO POR Kenia Hormazábal / Asesor Aseguramiento de Calidad 19-11-2021 QA Ingenova