PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS

PARA PLAN ESTRATÉGICO DE

SEGURIDAD VIAL
 1. Etapas de la Auditorías de PESV
Determinar acciones de control o auditorías viales que se consideren pertinentes internas o externas.

1.1. Auditorías Internas

Para realizar la auditoría interna y verificar el cumplimiento de cada una de las actividades del PESV, el área de
HSEQ creo un check list de acuerdo a la resolución 1231 del 5 de abril de 2016.

N ACTIVIDAD
° ÓN
1 Planificar auditorias
Determinar el objetivo,
2 alcance y criterio
de auditoria
3 Seleccionar equipo
auditor
AUDITORIA
INTERNA
DESCRIPCI RESPONSABLE
Se programan las auditorias en el cronograma de
Comité de Seguridad
actividades. Vial
Se definen las extensiones y límites de la
Responsable del PESV
auditoria, el referencial con que se evaluaran
los procesos.
Se selecciona el auditor líder y al equipo auditor,
Comité seguridad vial
teniendo en cuenta el perfil y que sus funciones
 sean independientes a la responsabilidad directa
sobre el elemento o actividad a auditar.
Se revisan los documentos pertinentes al
4 Preparar documentos proceso auditar y se elabora el plan de auditoria Equipo auditor
de acuerdo
a la resolución 1565 de 2014 y 1231 de 2016.
Se informa por medio del registro PL-HSEQ-
Informar a las áreas
5 004_Plan de Auditoria PESV las actividades Auditor Líder
de la auditoria
que se
desarrollaran.
Se diligencia el formato LT-HSEQ-003_Lista de
6 Elaborar lista de chequeo verificación Auditoría Interna del PESV Equipo auditor
Resolución 1231 de 2016
Realizar reunión de Se confirma la agenda, se describe el objetivo,
7 Auditor Líder
apertura alcance y procesos que se van a auditar
Se realiza la auditoria, recolectando las
Recolectar
8 evidencias por medio de las fuentes de Equipo auditor
evidencias y realizar
información definidas
encuestas
para ello.
9 Realizar reunión de cierre Se presentan los resultados de la auditoria Auditor Líder
Se diligencia el F-HSEQ-040_Formato Informe
Presentar informe de Auditoría PESV donde se consignan los
10 Auditor
de auditoria aspectos favorables, aspectos por mejorar,
eficacia del
proceso, número de N.C y observaciones.
Se informa a cada proceso auditado los
Presentar informe
11 aspectos favorables, las no conformidades y Auditor Líder
de hallazgos
las
observaciones que se encontraron.
A las acciones implementadas se les realiza
12 Realizar seguimiento seguimiento por medio de las acciones de Equipo auditor
mejora e indicadores de gestión.
Se revisan las acciones tomadas luego del periodo
Verificación
13 de seguimiento, con el fin de saber si han Equipo auditor
acciones
sido eficaces.
implementadas
Realizar cierre de las Se considera como finalizada la auditoria cuando
14 las Auditor Líder
acciones
NC han sido corregidas
 1.1.1. Auditorías Externas

La auditoría externa será realizada por la superintendencia de puertos y transporte, clientes, proveedores y
contratistas en el momento que sea aprobado este documento, con el fin de verificar el cumplimiento de la
resolución 1565 del 6 de junio de 2016 y resolución 1231 del 5 de abril de 2016, esta entidad realizará
observaciones que ayuden a la mejora continua de este proceso.

1.2. Criterios Para La Selección Del Auditor Interno

La fiabilidad en el proceso de auditoría y la confianza en el mismo depende de la competencia de quienes llevan a
cabo la auditoría, por esta razón se establecen a continuación los criterios para la selección de las auditorías
internas.

 Educación: Profesional o especialista en el área de Seguridad y Salud en el Trabajo.

 Formación. Auditor interno Integral. Conocimientos en: Métodos y técnicas relativos a la calidad,
terminología específica del sector, características técnicas de los procesos y productos, y prácticas
específicas del sector.
 Experiencia: Haber realizado o participado en auditorías internas.

2. CONTROL DE CAMBIOS

Ve Fecha Versión Generado por Descripción

r.
1 15 de Febrero Versión inicial
Deysy Carolina Prieto Moreno
de 2021
Profesional de Apoyo
 CRONOGRAMA GENERAL EMPRESA - SEDE

Noviembre 2021 (1 auditoria anual) JOSE HUGO FORERO ANGEL

Fech
as:

TEMA HORA RESPONSABLE DOCUMENTACIÓN REQUERIDA PERSONAL

REQUERIDO
8.00 a.m CAROLINA PRIETO Estructura Plan de Auditoria. Alcance Representante Legal
REUNION DE APERTURA y propósito Conductores
Acta de conformación del comité de
Fortalecimiento en la Gestión Institucional seguridad vial, frecuencia de las reuniones y
soportes, Idoneidad del responsable del
Objetivos y conformación del comité de seguridad vial, PESV, Política de seguridad vial,
responsable del plan estratégico de seguridad vial, Política de Divulgaciones de la política de seguridad
seguridad vial, divulgación de la política, Diagnóstico de la
caracterización de la empresa, Diagnóstico de riesgos viales, vial.
planes de acción de riesgos viales, implementación de las
Caracterización de la empresa, Encuesta de
acciones del PESV, Seguimiento y evaluación de planes de seguridad vial, análisis, Diagnostico de
acción del PESV. riesgos viales, planes de acción (factor
humano, vehículos, infraestructura segura,
atención a víctimas), cronograma de
implementación de los planes de acción,
indicadores de cumplimiento,
Auditorias, documento del PESV radicado.
Procedimiento de selección de los
conductores,
perfil del conductor en función,
Comportamiento Humano: profesiograma,
idoneidad del consultorio médico emitido por
la
secretaria de salud para cada tipo
examen,
Procedimiento de selección de conductores, pruebas de ingreso procedimiento de la realización de
a pruebas
conductores, pruebas de control preventivo de conductores, teóricas, practicas, psicotécnicas y su
frecuencia,
capacitación en seguridad vial, control de documentación de Programa de inducción, capacitación y
formación
conductores, políticas de regulación de la empresa. documentada y registros de
asistencia,
cronograma de formación de
conductores,
procedimiento de formación a
conductores no
propio.
 Protocolo de control de documentación
según lo estipula la resolución 1565 de
conductores propios y tercerizados,
procedimiento de verificación de
infracciones, registros de comparendo,
protocolo en caso de existir comparendos
de conductores propios.

Protocolo para los controles de Alcohol y

drogas, idoneidad de la persona que realiza
las pruebas, periodicidad de las pruebas,
Política de Alcohol y drogas, procedimiento
en caso de examen positivo, soportes
de divulgación.

Política de regulación y control de horas

máximas de conduce en y descanso,
evidencia de divulgación.

Política de control de velocidades y política

de uso de dotación y EPP evidencia de
divulgación.

Hoja de vida de los vehículos según la

resolución 1565, cronograma de
Vehículos Seguros intervenciones programadas de
mantenimiento preventivo, idoneidad del
responsable de los mantenimientos, solicitud
Mantenimiento preventivo, Mantenimiento correctivo, del PESV de los contratistas, registros de
chequeo preoperacional. mantenimientos correctivos, protocolos de
fallas de los vehículos, procedimiento y
formatos de inspección diaria, evidencia de
su cumplimiento.
ALMUER HO
ZO RA
 Plano de vías internas, rutas de la empresa
demarcadas, señalizada, iluminadas,
Infraestructura Segura protocolo de velocidades internas,
parqueaderos internos, política o
Rutas internas / vías internas de la empresa, en donde procedimiento para el mantenimiento de
circulan los vehículos. vías internas y señalización.

Rutas externas, Desplazamiento fuera del entorno físico de
la empresa.
Atención a víctimas
Atención a víctimas, investigación de accidente de tránsito.
Rutogramas, análisis de puntos críticos,
horarios de llegada y salida de los
conductores, monitoreo de los
comportamientos viales, evidencia de la
divulgación de los factores de riesgos en las
rutas internas y externas.
Protocolos, divulgación de protocolos,
información en documentada de accidentes
de tránsito, análisis de accidente de tránsito,
lecciones aprendidas, fuente de información,
procedimiento para la investigación de AT,
indicadores.

REUNION DE CIERRE Balance de la jornada y compromisos

Elaborado por: Nombre:

Cargo
Profesión
Firma:
 1. NOMBRE(S) DEL (DE LOS) AUDITOR(ES) 2. N° REGISTRO

3. FECHAS 5. NOMBRE DE LOS RESPONSABLES DE LOS PROCESOS

4. PROCESOS/ÁREAS AUDITADAS
DE AUDITADOS
AUDITOR
ÍA

6. N° DE NO
7. INFORMACIÓN A ADJUNTAR
CONFORMIDADE
S
a) Informe de auditoría, indicando los hallazgos encontrados, así como no
conformidades, observaciones, entre otros, con la respectiva firma del auditor o
auditores.
b) Plan de acción para cierre de no conformidades (posterior a la auditoría). Este plan de acción
contiene la descripción de las causas que originaron cada no conformidad, propuesta de las
medidas
correctivas para cada no conformidad, responsable de implementación, fecha de ejecución,
estado de la acción correctiva.

MODELO DE ENCABEZADOS PARA EL PLAN DE ACCIÓN PARA EL CIERRE DE NO CONFORMIDADES

8. DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD 9. CAUSAS DE LA NO CONFORMIDAD

 12. FECHA 13. Completar en la fecha de
10.
DE ejecución propuesta, el
DESCRIPCIÓ 11. NOMBRE DEL RESPONSABLE EJECUCIÓ ESTADO de la
N DE N implementación de la medida
MEDIDAS
D M A correctiva (Realizada, Pendiente, En
CORRECTIVA
Í ES Ñ Ejecución).
S
A O
 14. RESPONSABLES DEL REGISTRO

Nombre:
Cargo:
Fecha:

Firma: