LISTA DE VERIFICACIÓN

AUDITORIAS A SISTEMAS DE GESTIÓN Fecha: 03-05-2021

Rev. 0

INGENOVA S.A.
El presente check list aplica en base a:
PAC basado en la ISO 9001, Bases Generales y Bases Especiales del proyecto Central de Respaldo Maitencillo Auditoria N°2

Cliente: Emelva Ubicación: Instalación de faena Imelsa

Nombre Proyecto: Central de Respaldo Maitencillo Auditor: Kenia Hormazábal
Empresa Auditada: Imelsa Fecha: 05-08-2021
Departamento Auditado: Calidad Hora: 17:17 a 19:00 horas
Ítem
Requerimiento Descripción Punt Comentarios NCR, OP, Obs, N/A Observaciones
#

1 PAC Presenta Plan de Calidad (PAC). 2 N/A

Se indica aún sin respuesta de aprobación

2 PAC Se encuentra aprobado por el Cliente. 1 Obs por parte de Felipe Martínez. TTL-125

Se encuentra el PAC difundido a toda la

3 PAC 1 Obs Solo se ha difundido a nivel Oficina Técnica
organización

4 Organigrama Cuenta con un Organigrama 2 N/A

Se encuentra el organigrama aprobado

Adecuar documento indicando revisión,
5 Organigrama por el Administrador o Gerente de la 1 Obs fecha y firma de aprobación.
empresa.
Se encuentra publicado o difundido a Una nueva difusión con actualización
6 Organigrama 1 Obs indicada.
toda la organización

Cuenta solo con PIE OOCC, un borrador de

7 P.I.E. Cuenta con un P.I.E. 1 Obs PIE OOEE, el PIE OOPP a entregar por
subcontrato.

Se encuentra el P.I.E. aprobado por el Esta pendiente observaciones del

8 P.I.E. 1 Obs especialista OOCC, según transmittal 180
Cliente.

Se encuentra entregado o difundido a

9 P.I.E. 1 Obs En espera de aprobación.
toda la organización

Procedimientos /
10 Cuenta con procedimientos de trabajo. 2 N/A
Instructivos

Procedimientos /
11 Cuenta con un LOG de control. 1 Obs Falta actualización
Instructivos

Procedimientos / Se encuentran todos los procedimientos

12 1 Obs Falta respuesta de cliente
Instructivos en estatus aprobada por el Cliente.

Se cuenta con los respaldos de las

Falta actualizar la planilla del personal para
Procedimientos / difusiones y controlado que todos el
13 1 Obs validar el registro de toma de conocimiento
Instructivos personal de la disciplina cuente con la de los procedimientos e instructivos.
difusión.
Equipos, Inspección,
Cuenta con un LOG de control de los Falta complementar información especifica
14 Medición y Ensayes, 1 Obs de los equipos.
E.I.M.E.
(E.I.M.E.).
Equipos, Inspección,
15 Medición y Ensayes, Cuenta con la certificación de los E.I.M.E. 1 Obs Falta alimentación del log para verificar
(E.I.M.E.).

16 Protocolos Cuenta con Matriz de protocolos 1 Obs Falta complementar protocolos eléctricos

Verificar el avance de la obra según

17 Protocolos programa de construcción y contrastar 2 N/A
con el avance de la protocolización.
Control de la Cuenta con una estructura del manejo y
18 1 Obs Falta evidencia del control de registros.
documentación archivo de la información.

Control de la Cuenta con una matriz de ingreso y

19 2 N/A
documentación egreso de la documentación.

Control de la
20 Cuenta con LOG de cartas 2 N/A
documentación

Solo tiene flujograma para recepción de

Control de la Cuenta con un flujo de la distribución de
21 1 Obs transmittal (falta difundir). Falta flujograma
documentación la documentación interna. para distribución de información interna.

Control de la Cuenta con LOG de planos, se

22 2 N/A
documentación encuentran en la ultima revisión.

Control de la Dispone de cardex de consulta de planos, Falta timbre apto para construcción con
23 1 Obs firma de Inspector Jefe o su Representante
documentación se encuentran en la ultima revisión.
Como asegura que la documentación Cuenta con Procedimiento de Control
Control de la Documentos de SGC pero falta describir
24 obsoleta se encuentra archivada o 1 Obs mejor el manejo y control de la
documentación
destruida para el no uso. documentación obsoleta en terreno.
Cuentan con algunos elementos en informe
Se evidencia realización y entrega de
25 Reportabilidad 1 Obs semanal y mensual, falta integrar los puntos
Informe Mensual de Calidad. especificados en BAE.
 LISTA DE VERIFICACIÓN
AUDITORIAS A SISTEMAS DE GESTIÓN Fecha: 03-05-2021
Rev. 0

INGENOVA S.A.
El presente check list aplica en base a:
PAC basado en la ISO 9001, Bases Generales y Bases Especiales del proyecto Central de Respaldo Maitencillo Auditoria N°2

Cliente: Emelva Ubicación: Instalación de faena Imelsa

Nombre Proyecto: Central de Respaldo Maitencillo Auditor: Kenia Hormazábal
Empresa Auditada: Imelsa Fecha: 05-08-2021
Departamento Auditado: Calidad Hora: 17:17 a 19:00 horas
Ítem
Requerimiento Descripción Punt Comentarios NCR, OP, Obs, N/A Observaciones
#
Se evidencia realización de inspecciones,
Falta entregar Programa de Auditorias
26 Reportabilidad monitoreo, control y/o auditorias internas 2 con las fechas definidas. N/A
de Calidad.
Se esta trabajando en un índice y
Se encuentran T.O.P. confeccionados, Verificar de la respuesta por parte Felipe
27 T.O.P. 1 estructura para top, el cual fue Obs Martínez
según avance de obra. consultado por RFI a mandante.

Nota: Al comienzo de la auditoria se debe solicitar listado del personal vigente con cierre al día que se realiza la auditoria.

SCORE LEGEND:

0 Activity or Ítem Not Completed Point

1 Activity or Item Partially Complete 54 Total Possible Points
2 Activity or Ítem Completed 35 Total Accumulated Points
N/A Activity or Ítem Not Applicable To This Project 65% SCORE

RESULTADOS RESUMEN Y CONCLUSIONES:

NCR 0 Se sugiere hacer seguimientos a aquellos documentos pendientes de respuesta por parte del cliente, tanto en los ya emitidos como
OP 0 aquellos por emitir, de manera de retrasar el cumplimiento y cierre de lo requisitos.
Obs 19
N/A 8

NOMBRE& CARGO FECHA FIRMA

REALIZADO POR Kenia Hormazábal 11-08-2021 QA Ingenova