La auditoría como un

ejercicio sistémico y
v
confiable.
Aplicación real

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 TALLER
La auditoría como un ejercicio sistémico y confiable.
Aplicación real
Objetivo: Interpretar los lineamientos del Programa de auditoría y aplicar y evaluar a través
del desarrollo de las actividades de la auditoria el desempeño del sistema de gestión

Metodología: Con base en la siguiente narración desarrolle los talleres propuestos:

1. Usted ha sido designado como auditor líder para llevar a cabo la
auditoria interna al laboratorio MPR durante el presente año.
El laboratorio MPR, que ya se encuentra acreditado, cuenta con un
procedimiento de auditorías que establece llevar a cabo una vez al
año, una auditoria interna al SG del laboratorio, en la que incluye todos
los métodos contenidos en el alcance de la acreditación.
Para cumplir con esta asignación usted cuenta con un equipo auditor
conformado por usted, en el rol de auditor líder y un auditor calificado
que lo acompañara en algunos procesos y métodos. Los procesos y
métodos que deberá auditar cada uno de los miembros del equipo
auditor, dependen de su competencia e independencia.
Con base en el programa de auditoria adjunto, proponga un plan de
auditoria que incluya todos los procesos en los que están
involucrados los requisitos técnicos, considere para esto la información
adjunta en el manual de MPR y el siguiente formato: “PLAN DE
AUDITORIA” a manera de ejemplo:
2. Con base en el Plan de Auditoría, diligencie una Lista de
Verificación, teniendo en cuenta las siguientes recomendaciones: ​
a. Identificar por lo menos dos temáticas/preguntas asociadas con la
Planificación del proceso​
b. identificar al menos cuatro temáticas/preguntas relacionadas con la
Ejecución del proceso​
c. identificar al menos dos temáticas/preguntas vinculadas con la
Verificación del proceso​
d. Finalmente, elaborar al menos una pregunta asociada con la
Mejora. ​
Utilice el format “LISTA DE VERIFICACION” a manera de ejemplo.
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PLAN DE AUDITORIA
1. OBJETIVO DE LA AUDITORÍA
Verificar la conformidad de los procesos del laboratorio que están relacionados con los requisitos técnicos de la norma ISO IEC 17025:2017.

2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Todos los procesos del laboratorio que están relacionados con los requisitos técnicos de la norma ISO IEC 17025:2017.

3. CRITERIOS DE AUDITORÍA
NTC ISO IEC 17025:2017- 7.2. Selección, Verificación y validación de métodos,
procedimiento interno para la Selección, Verificación y validación de métodos
Documentos del SGC del laboratorio
Normas técnicas Aplicables
Requisitos Legales Aplicables

4. UBICACIÓN
Sede principal del laboratorio MPR
5. MÉTODOS DE AUDITORÍA
Visita in-situ:
Entrevistas - Observación -
Muestreo - Revisión documental -
Completar lista de verificación.

6. ROLES
AUDITOR LÍDER: Juan Felipe Niño Galindo.
AUDITOR ACOMPAÑANTE: Ana María Suarez Rojas. ©
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OBSERVADOR: Gabriel Parra Galindo.
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4. AGENDA DE LA AUDITORÍA

FECHA HORA ACTIVIDADES DE AUDITORÍA REQUISITOS A AUDITAR AUDITOR AUDITADO

17/07/2023 8 a 10 am Reunión de apertura entre el equipo auditor y Juan Felipe Niño Galindo Equipo de apoyo de Max
equipo de apoyo del cliente. xx Ana María Suarez Rojas Planck Realchule
Gabriel Parra Galindo

17/07/2023 10 a 11 am El Procedimiento PROMPR-P-001, para la Ana María Suarez Rojas Equipo de apoyo de Max
revisión de Solicitudes, Ofertas y Contratos. NTC ISO IEC 17025:2017- 7.1 (Auditor acompañante) Planck Realchule

Revisión de documentación de los Juan Felipe Niño Galindo

17/07/2023 10 am a 11 am procedimientos internos para la Selección, NTC ISO IEC 17025:2017- 7.2 (Auditor líder) Equipo de apoyo de Max
Verificación y validación de métodos Gabriel Parra Galindo Planck Realchule
(Observador)

17/07/2023 11 a 11:30 am Revisión del procedimiento PROMPR-P-002. Juan Felipe Niño Galindo Equipo de apoyo de Max
Donde se describe el plan y método de NTC ISO IEC 17025:2017- 7.3 (Auditor líder) Planck Realchule
muestreo empleado por el laboratorio.
Revisión del procedimiento PROMPR-P-003
Trazabilidad de la Muestra y del
17/07/2023 11:30 am a 12 procedimiento PROMPR-P-004 NTC ISO IEC 17025:2017- 7.4 Juan Felipe Niño Galindo Equipo de apoyo de Max
m (Auditor líder) Planck Realchule
procedimiento calidad de ambiental para el
área de muestreos.

SMEWW 21 st Ed. Part 2320-B Ana María Suarez Rojas Laboratorio y analista a
17/07/2023 11 am a 12 m Observación de ensayo dé alcalinidad total APHA AWWA- WEF. 2018 (Auditor acompañante) cargo del ensayo.
según el método descrito. Gabriel Parra Galindo
NTC ISO IEC 17025:2017- 7.4 (Observador)

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4. AGENDA DE LA AUDITORÍA

FECHA HORA ACTIVIDADES DE AUDITORÍA REQUISITOS A AUDITAR AUDITOR AUDITADO

17/07/2023 12 m a 1 pm Almuerzo y descanso Juan Felipe Niño Galindo

xx Ana María Suarez Rojas xx
Gabriel Parra Galindo

SMEWW 21st Ed. Part 4500-C I

17/07/2023 1 a 2 pm Observación de ensayo de cianuro según el APHA AWWA - WEF. 2018 Ana María Suarez Rojas Laboratorio y analista a
método descrito. (Auditor acompañante) cargo del ensayo.
NTC ISO IEC 17025:2017- 7.4

Juan Felipe Niño Galindo

SMEWW 21st Ed. Part 5520-B I (Auditor líder)
17/07/2023 1 a 2 pm Observación de ensayo de aceites y grasas APHA AWWA - WEF. 2018 Gabriel Parra Galindo Laboratorio y analista a
según el método descrito. (Observador) cargo del ensayo.
NTC ISO IEC 17025:2017- 7.4

17/07/2023 2 a 3 pm Revisión del PROMPR-P-005 Procedimiento Juan Felipe Niño Galindo Equipo de apoyo de Max
Control de registros técnicos. NTC ISO IEC 17025:2017- 7.5 (Auditor líder) Planck Realchule

17/07/2023 2 a 3 pm Revisión de procedimiento interno para la Ana María Suarez Rojas Equipo de apoyo de Max
determinación de la incertidumbre de medición. NTC ISO IEC 17025:2017- 7.6 (Auditor acompañante) Planck Realchule
Gabriel Parra Galindo
(Observador)

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4. AGENDA DE LA AUDITORÍA

FECHA HORA ACTIVIDADES DE AUDITORÍA REQUISITOS A AUDITAR AUDITOR AUDITADO

17/07/2023 3 a 4 pm Reunión del equipo auditor para Juan Felipe Niño Galindo
retroalimentación de los hallazgos y evidencias xx Ana María Suarez Rojas xx
obtenidas hasta el momento. Y final de la Gabriel Parra Galindo
jornada.

SMEWW 21st Ed. Part 2510-B I

18/07/2023 8 a 9 am Observación de ensayo de conductividad APHA AWWA - WEF. 2018 Ana María Suarez Rojas Laboratorio y analista a
según el método descrito. (Auditor acompañante) cargo del ensayo.
NTC ISO IEC 17025:2017- 7.4

Juan Felipe Niño Galindo

18/07/2023 Recorrido y observación de las instalaciones xx (Auditor líder)
8 a 10 am del laboratorio. Gabriel Parra Galindo Laboratorio
(Observador)

18/07/2023 9 a 10 am Revisión del procedimiento PROMPR-P-007 Ana María Suarez Rojas Equipo de apoyo de Max
Procedimiento para asegurar la validez de NTC ISO IEC 17025:2017- 7.7 (Auditor acompañante) Planck Realchule
los resultados
10 a 11 am Revisión de reportes de resultados e informes. Juan Felipe Niño Galindo Equipo de apoyo de Max
18/07/2023 Revisión desde su creación hasta el envío y NTC ISO IEC 17025:2017- 7.8 (Auditor líder) Planck Realchule
recepción del cliente. Gabriel Parra Galindo
(Observador)

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4. AGENDA DE LA AUDITORÍA

FECHA HORA ACTIVIDADES DE AUDITORÍA REQUISITOS A AUDITAR AUDITOR AUDITADO

18/07/2023 10 a 11 am Revisión de procedimiento interno PROMPR-P- Ana María Suarez Rojas

008 procedimiento para la atención de NTC ISO IEC 17025:2017- 7.9 (Auditor acompañante) Equipo de apoyo de Max
quejas Planck Realchule

18/07/2023 Revisión de procedimiento interno

PROMPR-P-009 Procedimiento para el NTC ISO IEC 17025:2017- 7.10
11 am a 12 m Control de Trabajo no Conforme Juan Felipe Niño Galindo Laboratorio y analista a
(Auditor líder) cargo del ensayo.

18/07/2023 Revisión de procedimiento interno PROMPR-P- Ana María Suarez Rojas

11 am a 12 m 010 Procedimiento para el control de los NTC ISO IEC 17025:2017- 7.11 (Auditor acompañante) Equipo de apoyo de Max
datos y gestión de la información Gabriel Parra Galindo Planck Realchule
(Observador)

18/07/2023 12 m a 2 pm Almuerzo y retroalimentación del equipo Juan Felipe Niño Galindo

auditor de hallazgos y evidencias xx Ana María Suarez Rojas xx
recolectadas Gabriel Parra Galindo

18/07/2023 2 a 4 pm Reunión de balance entre equipo auditor y Juan Felipe Niño Galindo Equipo de apoyo de Max
cliente de auditoría para preparación de xx Ana María Suarez Rojas Planck Realchule
conclusiones. Gabriel Parra Galindo

18/07/2023 4 a 5 pm Reunión de cierre de auditoría. xx Juan Felipe Niño Galindo Equipo de apoyo de Max
Ana María Suarez Rojas Planck Realchule
Gabriel Parra Galindo

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 Lista de Verificación
PROCESO

CICLO PHVA
REQUISITO PREGUNTA-ASPECTO A AUDITAR
ASOCIADO
X NTC ISO IEC ¿Cuáles son los criterios definidos para la selección de los métodos y procedimientos apropiados para las operaciones
17025:2017- 7.2 del laboratorio?
X NTC ISO IEC ¿Me podría describir cual es el plan de muestreo que utilizan, junto con la metodología de preparación y tratamiento de
17025:2017- 7.3 muestras?
X NTC ISO IEC ¿Me podría mostrar la trazabilidad de alguna muestra en particular que haya ingresado al laboratorio ?
17025:2017- 7.4
X NTC ISO IEC Descríbame como realiza una corrección o una modificación de un registro previamente lleno
17025:2017- 7.5
X NTC ISO IEC ¿Cuáles son las contribuciones a la incertidumbre de medición que el laboratorio ha identificado ? ¿Y cómo tiene en
17025:2017- 7.6 cuenta cada una de ellas ?
X NTC ISO IEC ¿Cada cuanto se realizan las calibraciones internas y/o externas de los equipos usados para los ensayos?
17025:2017- 7.7 ¿Cuentan con un programa de calibraciones periódico?
X NTC ISO IEC ¿Bajo qué criterios de selección evalúan las quejas que llegan al laboratorio?
17025:2017- 7.9
X NTC ISO IEC ¿Cuáles son los criterios que tienen definidos para la detección del trabajo no conforme en los ensayos y en los
17025:2017- 7.10 informes?
X NTC ISO IEC ¿Cómo se mantiene la custodia de la información de los datos y su gestión fuera de la manipulación indebida ?
17025:2017- 7.11

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Gracias

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