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Programa de Auditoría
Relación del Programa de auditoria
(secuencia/año):

Objetivos de la auditoria:
Indique el objetivo de la auditoría

Alcance de la auditoria:
Indique el alcance de la auditoría

Números de Turnos
Indique el alcance de la auditoría

Nº total de localidades
que pertenecen al
alcance *
Indique cuantas localidades están
dentro del alcance

Nº de localidades a
muestrear*:

Técnica a utilizar en
auditoria remota
(cuando aplique)

Sitios:

Representante del
auditado
Indique el representante del auditado

Idioma de trabajo y del

informe de auditoría
Indique el idioma de la auditoría

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos

para manejo de confidencialidad, seguridad de la información, definidos por la
organización

[Nombre de la organización]

Acciones de
seguimientos de
auditorías anterior
Indique las acciones de seguimiento
de la auditoría anterior

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Según su forma Según su alcance

Individuales: Internas o de primera parte:

Tipo de auditorías:
Indique el tipo de auditoría
Combinadas: Externas o de segunda parte:

Externas de certificación o de tercera

Conjuntas:
parte:

Coordinación con
otras actividades, en
caso de una auditoria
Conjunta ( cuando
aplique)
Indique las actividades

 Norma ISO XXXX

Criterios de auditoría:  Requisitos de la organización a ser auditada
Indique los criterios de auditoría
 Requisitos legales y reglamentarios

El informe de auditoría
deberá distribuirse al
cliente y cuando aplique a
las partes interesadas
Indique quien recibirá el informe y la
fecha

Identificación y Evaluación de los Riesgos de auditorías

Indicar los riesgos para el logro de los objetivos de la auditoria y de las oportunidades

Impacto

Probabilidad Alto Mediano Bajo

Alta Extrema Alta Mediana

Mediana Alta Mediana Baja

Baja Mediana Baja Mínima

Calificación del Acción para tratar los riesgos y

Riesgos Probabilidad Impacto
riesgo oportunidades de la auditoría

Riesgo en la confidencialidad y la seguridad de la información

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Riesgos de planificación

         

         

         

Riesgos de recursos

         

         

         

Riesgos de selección del equipo auditor

         

         

Riesgos de implementación

Riesgos en el control de la información documentada

Riesgos en el seguimiento, revisión y mejora del programa de auditoría

Riesgo en la disponibilidad y cooperación del auditado y disponibilidad de evidencias para ser muestreadas

Oportunidad

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Recursos para la Gestión de la auditorías tomando en consideración los riesgos y

oportunidades relacionados con la auditoría
Llene cada uno de los campos indicados a continuación

No. Recurso Tipo Con quién gestionarlo Presupuesto

Documentos
Suministrados e
incluidos en los criterios
Indique los documentos que le ha
solicitado al cliente de la auditoria

 Remota
 En sitio
 Combinación de las anteriores

sin interacción humana con interacción humana

Métodos de auditoría
Seleccione el método de auditoría
a ser realizado y el tipo de
interacción
 Revisión de la información documentada
(ej. registros, análisis de datos).
 Observación del trabajo realizado.
 Visita a espacios de trabajo.
 Completar listas de verificación.
 Muestreo (ej. Productos, servicios).
 Conducir entrevistas.
 Completar listas de verificación y
cuestionarios con la participación del
auditado.
 Revisión documental con participación
del auditado.
 Muestreo.

Equipo auditor Equipo A Equipo B

Auditor Líder Auditor Líder

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Auditor Auditor

Experto Técnico Experto Técnico

Indicar el nombre y apellido de
cada uno de los miembros del Observador Observador
equipo auditor
Guía Guía

CRONOGRAMA
Indicar fecha, hora procesos, capítulos equipo auditor y nombre y cargo del auditado

Capítulo de la norma Equip

Especifique los nombres de los sitios
Fecha / o Nombre /
auditados
Hora ISO audito Cargo
y los procesos / servicios tratados
r
Aspectos logísticos:
Reunión auditor con auditado antes de
comenzar la auditoria
Reunión de Apertura:
 Presentaciones
 Revisión de los objetivos de la auditoria
 Metodología de auditoria y recordatorio de la
clasificación de los hallazgos de auditoria,
 Revisión del Plan de Auditoria y modificación
(de ser necesario)
 Necesidad de uso de los EPP, verificación e
información al equipo de auditoría sobre
procedimientos y sitios que deben respetar
dentro del área de clientes,
 Recordatorio del rol de cualquier guía de
auditor, expertos o traductor
 Preguntas, respuesta
 Recordatorio del horario de la reunión de cierre
(Firma del formulario de asistencia a la reunión
de apertura)

Reunión del equipo auditor

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Reunión de Cierre:
 Agradecimiento
 Conclusiones de Auditoria revisión y
comunicación de los reportes de no
conformidades identificadas
 Siguientes pasos después de la auditoria,
 Completar el formulario de participantes de
la reunión de cierre
 Información acerca de los procesos de
quejas y apelaciones
 ¿Preguntas?

Revisión y aprobación

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

[Nombre] [Nombre] [Nombre]

[Puesto laboral] [Puesto laboral] [Puesto laboral]
[Organización] [Organización] [Organización]

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