Gestión de Calidad y

Riesgos

Tema 3
Proceso de la gestión de riesgos

Dr. Jorge Luis Rojas Arce

3. Proceso de la gestión de riesgos
3.1. Planificación de riesgos
3.2. Identificación de riesgos
3.3. Análisis cualitativo del riesgo
3.3.1. Registro de riesgo
3.3.2. Matriz de probabilidad e impacto
3.4. Análisis cuantitativo del riesgo
3.4.1. Técnicas aplicables
3.4.2. Evaluación del impacto de un riesgo en los objetivos de un proyecto
3.5. Plan de respuesta ante el riesgo
3.5.1. Eliminación del riesgo
3.5.2. Transferencia del riesgo
3.5.3. Mitigación del riesgo
3.5.4. Aceptación del riesgo

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 3.1. Planificación de riesgos

La planificación de la Gestión de Riesgos consiste en definir cómo

se realizarán las actividades de Risk Management en el proyecto.
Se trata de un plan estratégico en el que se define la estrategia de
la Gestión de Riesgos.
La estrategia de Gestión de Riesgos se realiza a nivel de la
organización. La importancia del proyecto, ya sea económica o
estratégica para la empresa, va a influir en el protagonismo que se
le otorgue al Risk Management, la cantidad de recursos asignados
y las herramientas a utilizar. Definen incluido con otros procesos
del Project Management..
https://www.ealde.es/planificacion-gestion-de-
riesgos/#:~:text=La%20planificaci%C3%B3n%20de%20la%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20consiste%20en%20defi 3 // 58
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 3.1. Planificación de riesgos

Proceso previo de planificación

La planificación de la Gestión de Riesgos ha de considerarse
como un proceso previo de planificación que se debe realizar
antes de los procesos específicos de planificación de Risk
Management del proyecto. Puede incluir los siguientes elementos:
• Reservas de contingencia.
• Tareas específicas de Gestión de Riesgos.
• Responsables de los diferentes procesos de Risk
Management.
• Comunicaciones (interesados, patrocinadores,…).
• Tolerancia al riesgo, etc.
https://www.ealde.es/planificacion-gestion-de-
riesgos/#:~:text=La%20planificaci%C3%B3n%20de%20la%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20consiste%20en%20d 4 // 58
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 3.1. Planificación de riesgos

Entradas del proceso de la planificación de Gestión de Riesgos

De acuerdo al Project Management Institute (PMI), las entradas
de la planificación de la Gestión de Riesgos son las siguientes:
• Planes de gestión.
• Acta de constitución del proyecto.
• Registro de interesados.
• Factores ambientales de la organización.
• Activos de la organización.

https://www.ealde.es/planificacion-gestion-de-
riesgos/#:~:text=La%20planificaci%C3%B3n%20de%20la%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20consiste%20en%20d 5 // 58
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 3.1. Planificación de riesgos

Activos de la organización para la planificación de Gestión de

Riesgos
La empresa cuenta con los siguientes activos para planificar la
Gestión de Riesgos de un proyecto:
• Categorías del riesgo.
• Definiciones y lenguaje común.
• Formatos y plantillas.
• Roles y responsabilidades.
• Niveles de autoridad y toma de decisiones, etc.

https://www.ealde.es/planificacion-gestion-de-
riesgos/#:~:text=La%20planificaci%C3%B3n%20de%20la%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20consiste%20en%20d 6 // 58
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 3.1. Planificación de riesgos

Salidas del proceso de la planificación de Gestión de Riesgos

Las salidas de la planificación de Gestión de Riesgos son las
siguientes:
• Roles y responsabilidades.
• Presupuesto y calendario.
• Categorías del riesgo.
• Definiciones de probabilidad e impacto.
• Priorización de riesgos.
• Tolerancias al riesgo.
• Seguimiento, etc.
https://www.ealde.es/planificacion-gestion-de-
riesgos/#:~:text=La%20planificaci%C3%B3n%20de%20la%20Gesti%C3%B3n%20de%20Riesgos%20consiste%20en%20d 7 // 58
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 3.2. Identificación de riesgos

Durante este proceso se iden/fican los riesgos individuales del

proyecto, sus fuentes y caracterís/cas lo que permi/rá́ al equipo
de proyecto tener información para responder ante riesgos
iden/ficados, es interesante notar como las entradas son salidas
rela/vas a procesos de la mayoría de las áreas de conocimiento,
en par/cular la Ges/ón del Tiempo, el Costo y el Alcance, además
es interesante notar como entran las Es/maciones de los Costos y
las Es/maciones de la Duración de las Ac/vidades.

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 3.2. Identificación de riesgos

Esto derivado de que al ser es/maciones representan una fuente

clara de amenaza (u oportunidad) dado que no son datos
concretos; las herramientas y técnicas destacan por ser técnicas
variadas y especializadas en determinar las afectaciones de los
riesgos al proyecto, como el análisis FODA, por supuesto la salida
es el Registro de Riesgos donde se asientan los riesgos
iden/ficados con los datos relevantes.

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 3.2. Identificación de riesgos

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management
Institute , 2017, gráfico 11 6, pag . 409 10 / 59
58
 3.2. Identificación de riesgos

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management
Institute , 2017, gráfico 11 7, pag . 410 11 / 59
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 3.2. Identificación de riesgos

Plan para la dirección del proyecto

•Plan de ges*ón de los requisitos
•Plan de ges*ón del cronograma
•Plan de ges*ón de los costos
•Plan de ges*ón de la calidad
•Plan de ges*ón de los recursos
•Plan de ges*ón de los riesgos
•Línea base del alcance
•Línea base del cronograma
•Línea base de costos
•Documentos del proyecto
•Registro de supuestos
•Es*maciones de costos
•Es*maciones de la duración
•Registro de incidentes
•Registro de lecciones aprendidas
•Documentación de requisitos
•Requisitos de recursos
•Registro de interesados
•Acuerdos
•Documentación de las adquisiciones
•Factores ambientales de la empresa
•Ac8vos de los procesos de la
organización

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 3.2. Identificación de riesgos

•Juicio de expertos
•Recopilación de datos
•Tormenta de ideas
•Listas de verificación
•Entrevistas
•Análisis de datos
•Análisis de causa raíz
•Análisis de supuestos y restricciones
•Análisis FODA
•Análisis de documentos
•Habilidades interpersonales y de equipo
•Facilitación
•Listas rápidas
•Reuniones

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 3.2. Identificación de riesgos

Herramientas y Técnicas.
Análisis de supuestos, las suposiciones y las restricciones son
fuente de amenaza y oportunidad, requieren el examen de, entre
otros: bases de las hipótesis usadas, validez, estabilidad,
comple/tud, exac/tud, consistencia, por lo tanto se debe analizar
con suficiencia el registro de supuestos elaborados desde el inicio
del proyecto y actualizado frecuentemente durante la
planificación.

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 3.2. Identificación de riesgos

Herramientas y Técnicas.

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 3.2. Identificación de riesgos

Salidas.

•Registro de riesgos
•Informe de riesgos
•Actualizaciones a los documentos del proyecto
•Registro de supuestos
•Registro de incidentes
•Registro de lecciones aprendidas

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 3.2. Identificación de riesgos

Salidas.

Registro de riesgos:
•Lista de riesgos iden/ficados,
•Dueños de riesgo potencial,
•Lista de respuestas potenciales a los riesgos,
•Categoría del riesgo,
•Causa o causas del riesgo,
•Factores desencadenantes, etc.

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 3.2. Identificación de riesgos

Salidas.
Use el registro para documentar los riesgos y su impacto.

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 3.2. Identificación de riesgos

Disparadores del riesgo

Cuando se detecta un disparador, se usa el plan de gestión para
implementar una estrategia.

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 3.2. Identificación de riesgos

Salidas
Informe de riesgos, es un reporte resumido del comportamiento de
los riesgos a lo largo del proyecto, el cual se va actualizado a
medida que se va avanzando en el proyecto, contiene información
como las fuentes de riesgo general del proyecto y la información
resumida de los riesgos individuales del proyecto.

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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Los riesgos al ser eventos probables presentan la dificultad en

cuanto a su valoración, se depende de la calidad de los datos, del
análisis, la información disponible e inclusive de la experiencia y
percepción del analista, el Patrocinador Principal o el Director del
Proyecto, por lo tanto es necesario establecer estrategias
generales de análisis y documentar las decisiones
adecuadamente para una referencia futura.

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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Por lo que a pesar de que se utilicen herramientas que establecen

una escala numérica estas herramientas siguen siendo
cualitativas en el sentido que representan una “percepción ”o “ de
comportamiento o características de los riesgos, es interesante
analizar las entradas donde se reciben las “reglas del juego” de la
gestión de los riesgos, la Línea Base del Alcance y el Registro de
Riesgos.

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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management
Institute , 2017, gráfico 11 8, pag . 419 23 / 59
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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management Institute, 2017, gráfico
11-9, pag. 420 24 / 59
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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Entradas

•Plan para la dirección del proyecto

•Plan de ges/ón de los riesgos
•Documentos del proyecto
•Registro de supuestos
•Registro de riesgos
•Registro de interesados
•Factores ambientales de la empresa
•Ac/vos de los procesos de la organización.

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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas
•Juicio de expertos
•Recopilación de datos
•Entrevistas
•Análisis de datos
•Evaluación de la calidad de los datos sobre riesgos
•Evaluación de probabilidad e impacto de los riesgos
•Evaluación de otros parámetros de riesgo
•Habilidades interpersonales y de equipo
•Facilitación
•Categorización de riesgos
•Representación de datos
•Matriz de probabilidad e impacto
•Diagramas jerárquicos
•Reuniones
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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas

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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Categorización de riesgos

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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Matriz de probabilidad e impacto

Amenaza en zona gris requiere plan de con3ngencia y plan de respaldo.

Oportunidad en zona gris debe ser aprovechada.
Amenaza en zona púrpura requiere planes de con3ngencia. Oportunidad en zona
púrpura requiere al menos un plan de mejora.
Amenaza en zona azul puede ser aceptable.
Oportunidad en zona azul puede ser aceptable.
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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management
Institute , 2017, gráfico 11 10, pag . 426 30 / 59
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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas
Una gráfica de burbujas muestra tres dimensiones de datos,
donde cada riesgo se representa como un disco (burbuja), y los
tres parámetros están representados por el valor en el eje “x”, el
valor en el eje “y” y el tamaño de la burbuja.
Un ejemplo de gráfica de burbujas se muestra en la anterior figura,
con la detectabilidad y la proximidad del riesgo representadas en
los ejes “x” y “y”, y el valor del impacto representado por el tamaño
de la burbuja

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 3.3. Análisis cualitativo del riesgo

Salidas

•Actualizaciones a los documentos del proyecto

•Registro de supuestos
•Registro de incidentes
•Registro de riesgos
•Informe de riesgos

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Una vez que se tienen ordenados los riesgos registrados de

acuerdo con los criterios establecidos, es oportunidad de
gestionarlos en términos de las afectaciones de tiempo y costo
que tendrá́ el proyecto en general, derivado de la necesidad de
gestionar estos riesgos, de ahí que además de las “reglas del
juego” y el Registro de Riesgos se tengan como entrada los
Planes de Gestión de Costos y de Cronograma.

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

En cuanto a las técnicas y herramientas se ocupan nuevamente

herramientas recopilación y análisis de datos, de representación
de la incertidumbre y juicio de expertos para determinar tanto las
necesidades de tiempo y costo como las afectaciones al proyecto
en miras a mantener las líneas base y lograr el cierre del proyecto.

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management
Institute , 2017, gráfico 11 11, pag . 428 35 / 59
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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management Institute, 2017, gráfico
11-12, pag. 429 36 / 59
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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Entradas
•Estimaciones de la duración
•Plan para la dirección del •Lista de hitos
proyecto •Requisitos de recursos
•Plan de gestión de los riesgos •Registro de riesgos
•Línea base del alcance •Informe de riesgos
•Línea base del cronograma •Pronósticos del cronograma
•Línea base de costos •Factores ambientales de la
•Documentos del proyecto empresa
•Registro de supuestos •Ac/vos de los procesos de la
•Base de las estimaciones organización
•Estimaciones de costos
•Pronósticos de costos

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Pronósticos de costos los análisis de la Estimación hasta la

Conclusión ( Estimación a la Conclusión ( Presupuesto hasta
la Conclusión ( e Índice de desempeño del trabajo por Completar
( se pueden comparar con los resultados de este proceso para
determinar el nivel de confianza asociado con el logro de estos
objetivos.

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas

•Juicio de expertos
•Recopilación de datos
•Entrevistas
•Habilidades interpersonales y de equipo
•Facilitación
•Representaciones de la incertidumbre
•Análisis de datos
•Simulaciones
•Análisis de sensibilidad
•Análisis mediante árbol de decisiones
•Diagramas de influencias.

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management Institute, 2017, gráfico
11-13, pag. 433 40 / 59
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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas
Análisis de valor monetario esperado (EMV)

Probabilidad x Valor del Impacto = Valor Monetario Esperado

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas
Análisis de valor monetario esperado (EMV)

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas
Análisis de valor monetario esperado (EMV)

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Herramientas y Técnicas
Análisis de valor monetario esperado (EMV)

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 3.4. Análisis cuantitativo del riesgo

Salidas

•Actualizaciones a los documentos del proyecto

•Informe de riesgos

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Una vez que el registro de riesgo ha sido analizado de forma que

refleje la probabilidad, el impacto, la afectación en términos de
tiempo y costo, la urgencia, etc., se procede a establecer todo
este análisis en un todo que refleje los elementos de Gestión del
Riesgo para todo el proyecto.

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Para lo cual se necesita mucha de la información que se ha

recolectado hasta el momento, entre la que destaca, el Registro
de lecciones aprendidas, el cronograma del proyecto, las
asignaciones del equipo del proyecto, el calendario de recursos y
el registro de interesados emitidos por áreas de conocimiento
diferentes a la que se está analizando, y dentro de esta área se
necesita el Plan de gestión de riesgos, el registro y los informes de
riesgos.

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management Institute, 2017, gráfico
11-13, pag. 433 49 / 59
58
 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Guía de los fundamentos para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6, Project Management
Institute , 2017, gráfico 11 17, pag . 438 50 / 59
58
 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Entradas
•Plan para la dirección del proyecto
•Plan de ges/ón de los recursos
•Plan de ges/ón de los riesgos
•Línea base de costos
•Documentos del proyecto
•Registro de lecciones aprendidas
•Cronograma del proyecto
•Asignaciones del equipo del proyecto
•Calendarios de recursos
•Registro de riesgos
•Informe de riesgos
•Registro de interesados
•Factores ambientales de la empresa
•Ac/vos de los procesos de la organización.
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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Herramientas y Técnicas
•Juicio de expertos
•Recopilación de datos
•Entrevistas
•Habilidades interpersonales y de equipo
•Facilitación
•Estrategias para amenazas
•Estrategias para oportunidades
•Estrategias de respuesta a con/ngencias
•Estrategias para el riesgo general del proyecto
•Análisis de datos
•Análisis de alterna/vas
•Análisis costo-beneficio
•Toma de decisiones
•Análisis de decisiones con múl/ples criterios
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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Herramientas y Técnicas

Estrategias para amenazas

•Aceptar
•Mitigar
•Transferir
•Evitar
•Escalar

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Herramientas y Técnicas

Estrategias para oportunidades

•Aceptar
•Compar/r
•Mejorar
•Explotar
•Escalar

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Herramientas y Técnicas

Estrategias de respuesta a con:ngencias

•Plan de Contingencia
•Plan de Apoyo
•Riesgo Secundario
•Riesgo Residual
•Bolsa de Contingencia para los Riesgos

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Herramientas y Técnicas

Estrategias para el riesgo general del proyecto

•Evitar
•Explotar
•Transferir/Compartir
•Mitigar/Mejorar
•Aceptar

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Salidas

•Solicitudes de cambio
•Actualizaciones al plan para la dirección del proyecto
•Plan de gestión del cronograma
•Plan de gestión de los costos
•Plan de gestión de la calidad
•Plan de gestión de los recursos
•Plan de gestión de las adquisiciones
•Línea base del alcance
•Línea base del cronograma
•Línea base de costos

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 3.5. Plan de respuesta ante el riesgo

Salidas

•Actualizaciones a los documentos del proyecto

•Registro de supuestos
•Pronósticos de costos
•Registro de lecciones aprendidas
•Cronograma del proyecto
•Asignaciones del equipo del proyecto
•Registro de riesgos
•Informe de riesgos

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 Referencias bibliográficas

Project Management Ins/tute (2017), Guía de los fundamentos

para la dirección de proyectos (guía del PMBOK) V6

Torres Hernández, Zacarías; Torres Marcnez, Heli, et. al. (2012),

Administración de proyectos, Editorial Patria

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