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Instrumento para la Administración y Seguimiento del Sistema de Gestión

de Riesgos Organizacionales

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 Municipalidad de xxxx
Sistema Específico de Valoración de Riesgos

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1. Navegación: Las secciones de este documento pueden ser accesadas desde el índice inicial, con un click sobre la figura que representa la
etapa del modelo de gestión de riesgos. En la esquina superior derecha de cada hoja del documento se encuentra un botón para regresar
más fácilmente al índice.

2. Introducción: este documento contiene las matrices y herramientas requeridas para la implementación inicial del Sistema de Gestión de
Riesgos Organizacionales.

3. Metodología: Para facilitar la comprensión del modelo y su relación con la metodología, se ha incluido una sección con un enlace a la
Metodología del Sistema de Gestión de Riesgos Organizacionales. El mismo puede ser accedido con un doble click sobre el ícono mostrado en
esa sección.

4. Uso de Matrices: La sección 3 contiene las matrices para la identificación, Análisis, Evaluación, Administración y Seguimiento del Modelo
de Gestión de Riesgos. Las celdas habilitadas corresponden a aquellas cuyo contenido debe ser introducido por el usuario (otras celdas han
sido protegidas para mantener la integridad del modelo).

5. Anexos: En los anexos se ha incluido documentación y convenciones relevantes para la utilización del modelo, tales como: la normativa
relevante, un formulario de control de versiones, convenciones sobre las clases de riesgos, medidas de probabilidad e impacto y tipos de
estrategias de mitigación, entre otros aspectos.
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Sistema Específico de Valoración de Riesgos

2a. Política del Sistema de Gestión de Riesgos Organizacionales

Haga doble click en el ícono adjunto abajo para abrir el contenido del documento
GS1 Politica del SGRI vpreliminar.docx

2b. Metodología del Sistema de Gestión de Riesgos Organizacionales

Haga doble click en el ícono adjunto abajo para abrir el contenido del documento
GS1 Marco Metodologico del SGRI vpreliminar.docx
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 Guía del Usuario Metodología Gestión de Riesgos

3. Formulario para el Registro y Gestión de Riesgos Organizacionales (Formulario FR-01)

1. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
CARACTERIZAR EL RIESGO CLASE DE RIESGO
RIESGO
Código Obj. Est. Objetivo Estratégico / Objetivo Operativo Código Riesgo Descripción del Riesgo Identificado
Causas Consecuencias sobre los objetivos Clase I

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Indice Guía del Usuario Metodología

2. Fase Seguimiento de Eventos

Objetivo Estratégico Objetivo Operativo

Implementada
Parcialmente implementada
No implementada
dología Gestión de Riesgos

guimiento de Eventos de Riesgos (Formulario FR-02)

Código de Evento Evento Fecha del Evento

ario FR-02)

Consecuencia Impacto Económico

Dependencia Medida Adoptada
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Anexo 1. Control de Versiones

Versión anterior: N/A Nueva versión:

Sección modificada:

Justificación:

Realizado por: Fecha:

Aprobado por: Fecha:

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Anexo 2. Clases de Riesgos

Clase I

Clase II
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Anexo 3: Tabla Probabildad

Probabilidad de Calificación
Calificación Cualitativa Código de Colores
Ocurrencia Cuantitativa

Altamente probable Puede ocurrir en la mayoría de las circunstancias Más

(AP) 5 del 90% de los casos.
Puede ocurrir varias veces en el futuro. Más del 70%
Muy probable (MP) 4 pero menos del 90%.
Puede ocurrir alguna vez en el futuro. Entre el 40% y
Probable (P) 3 menos del 70% de las veces.
Puede ocurrir algunas veces. Entre el 10% y menos
Poco Probable (PP) 2 del 40 %.
Muy poco probable Puede ocurrir pero en circunstancias excepcionales.
(MPP) 1 Menos del 10%.
 Impacto Calificación Cuantitativa Calificación Cualitativa Código de Colores

Sucede si el riesgo se concreta e impide el

Altamente probable (AP) 5 cumplimiento del objetivo

Sucede si el riesgo se concreta y afecta en alto

Muy probable (MP) 4 nivel el cumplimiento del objetivo
Sucede si el riesgo se concreta y afecta
Probable (P) 3 parcialmente el cumplimiento del objetivo
Sucede si el riesgo se concreta y afecta
Poco Probable (PP) 2 parcialmente el objetivo
Sucede si el riesgo se concreta y no afecta el
Muy poco probable (MPP) 1 cumplimiento del objetivo
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Anexo 5: Nivel de Riesgo Residual

(Aceptabilidad)

Escala de Medición de
Categoría Nivel de Riesgo
Puntos
Muy Alto 16 – 25
Alto 11 - 15.9
No Aceptable Medio 7 - 10.9
Bajo 5 – 6.9
Aceptable Muy Bajo 1 - 4.9
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Anexo 6: Estrategias de Mitigación

Medida de Administración Descripción General
Evitar el Riesgo

Tomar las medidas para prevenir la materialización del riesgo.

Se elige para impedir que el evento se dé.
Reducir el Riesgo

Si el riesgo no puede ser evitado porque crea grandes

dificultades operacionales, el siguiente paso es reducirlo al
más bajo nivel posible. La reducción del riesgo es
probablemente el método más sencillo y económico para
superar las debilidades antes de aplicar medidas más costosas
y difíciles. Se consigue mediante la optimización de los
procedimientos y la implementación de controles.
Transferir el Riesgo

Hace referencia a buscar respaldo y compartir con otro

(terceros) parte del riesgo. Esta técnica es usada para eliminar
el riesgo de un lugar y pasarlo a otro o de un grupo a otro. Así
mismo, el riesgo puede ser minimizado compartiéndolo con
otro grupo o dependencia.
Asumir el Riesgo
Luego de que el riesgo ha sido reducido o transferido puede
quedar un riesgo residual que se mantiene. En este caso el
riesgo se asume sin haberse reducido o transferido y después
de evaluarlo y priorizarlo, se acepta la pérdida residual
probable.
Totales por Tipo de Clasificación

Riesgo Inherente
Categoría Nivel Estimación Porcentual de Riesgo a Nivel In
Muy Alto 0
Alto 0
Medio 0
Bajo 0
Muy Bajo 0

Riesgo Residual
Categoría Nivel
Muy Alto 0
Alto 0
Medio 0
Bajo 0
Muy Bajo 2

Verificación Error Muy Alto Alto Medio Bajo Muy Bajo

Variación en Expocisión al Riesgo

Categoría Inherente Residual Variación en Expocisión al Riesgo Inhe
Muy Alto 0 0 sidual
Alto 0 0
Medio 0 0 2
Bajo 0 0 1.8
Muy Bajo 0 2 1.6
1.4
1.2
1
0.8
0.6
0.4
0.2 0 0 0 0 0 0 0
0
Muy Alto Alto Medio Bajo
ual de Riesgo a Nivel Inherente Estimación Porcentual de Riesgo a Nivel Residual

2; 100%

Medio Bajo Muy Bajo Muy Alto Alto Medio Bajo Muy Bajo

xpocisión al Riesgo Inherente y Re-

sidual
2

0 0 0 0 0 0

Medio Bajo Muy Bajo

sgo a Nivel Residual

Muy Bajo