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Note: All of the above information is to be documented on the Risk Register, concurrently with
Opportunity Register.
Note: All of the above information is to be documented on the Risk Register, concurrently with
Opportunity Register.
an understanding of the process being assessed.
a de ideas para identificar los eventos asociados con cada uno de las actividades.
s eventos identificados.
sgo, asumiendo que los controles actuales estan en el lugar.
n los controles actuales en el lugar.
nos controles futuros potenciales para reducir el riesgo a un nivel tan bajo como sea razonablemente practicable
vento, asumiendo que los controles actuales & futuros estan en el lugar.
roles presentes y futuros en el lugar.
Register, concurrently with the above process, any opportunities identified are assessed and documented
ntial future controls to reduce the risk to a level As Low As Reasonably Practicable
risk, assuming current & future controls are in place.
rrent & future controls in place.
Register, concurrently with the above process, any opportunities identified are assessed and documented
no de las actividades.
s controles.
Financiera
Medio Ambiental
Operacional
Security
Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias
Consecuencia
Consecuencia
Consecuencia
Consecuencia
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
Categoria del Propietarios
Fecha de Descripsion
Departm Riesgo - Propietario del de los No. de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Cumplimient de la ultima Status
ento Mayor Area Riesgo controles accion revision
o revision
Impactada Futuros
. Procedimiento de trabajo de
vigías.
. Capacitación de personal
. No cuenta con procedimiento . Lesiones fuertes, . Uso de EPP . Limpieza de maleza cerca al
para señalizar. incapacidad temporal o . Orden y limpieza del área de área de trabajo antes de iniciar
Atropello por vehiculos que
. Personal no está capacitado permanente. trabajo antes de realizar los la señalizción
transitan en la zona de trabajo
. Falta de equipo de protección . Fatalidad trabajos. . Supervisión constante de
Trabajador mordido por serpiente
CNT - 0001 Projects Construccion personal. . Envenamiento 1 Health & Safety . Uso adecaudo de repelentes 4 3 18 Extreme 4 3 18 Extreme zona de trabajo 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium continuo 4/22/2012 100%
Trabajador picado por insectos, . Falta de Orden y Limpieza . Fiebre, escalofrios. . Procedimiento de Respuestas a . Uso de EPP adecuado:
arañas o abejas . Limpiar los elementos de . Dolores musculares, emergencias. zaptos altos o botas, guantes,
señalización antes de colocarlos. dolores de cabeza, . Suero antiofídico e insectos. en zona de malezas.
. Falta de uso de repelentes.
convulsiones, desmayos . Procedimiento de primeros . Uso de repelentes normados.
auxilios.
. Procedimiento o ATS para
auyentar abejas.
. Capacitación de personal
. Uso de EPP
. Personal no cuenta con . Lesiones fuertes,
procedimiento de limpieza y . Orden y limpieza del área de
incapacidad temporal o
excavación. trabajo antes de realizar los
permanente.
. Personal no está capacitado trabajos.
. Fatalidad . Supervisión constante de
Trabajador mordido por serpiente . Falta de equipo de protección . Uso adecaudo de repelentes
CNT - 0005 Projects Construccion . Envenamiento 1 Health & Safety 4 3 18 Extreme 4 3 18 Extreme zona de trabajo 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium continuo 4/22/2012 100%
Trabajador picado por insectos, personal. . Procedimiento de Respuestas a
. Falta de Orden y Limpieza . Fiebre, escalofrios. . Uso de EPP adecuado.
arañas o abejas emergencias.
. No limpiar las herramientas . Dolores musculares, . Uso de repelentes normados.
. Suero antiofídico e insectos.
antes de usarlas. dolores de cabeza,
. Procedimiento de primeros
. Falta de uso de repelentes. convulsiones, desmayos
auxilios.
. Procedimiento o ATS para
auyentar abejas.
Financiera
Medio Ambiental
Operacional
Security
Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias
Consecuencia
Consecuencia
Consecuencia
Consecuencia
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
Categoria del Propietarios
Fecha de Descripsion
Departm Riesgo - Propietario del de los No. de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Cumplimient de la ultima Status
ento Mayor Area Riesgo controles accion revision
LIMPIEZA Y/O o revision
Impactada Futuros
EXCAVACIÓN DE
CUNETAS
. Capacitación de personal
. Uso de EPP
. Orden y limpieza del área de
trabajo antes de realizar los
. Personal no está capacitado . Envenamiento trabajos. . Supervisión constante de
Trabajador mordido por serpiente . Falta de equipo de protección . Fiebre, escalofrios. . Uso adecaudo de repelentes zona de trabajo
CNT - 0010 Projects Construccion 1 Health & Safety 4 3 18 Extreme 4 3 18 Extreme 3 1 6 Medium 3 1 6 Medium continuo 4/22/2012 100%
Trabajador picado por insectos, personal. . Dolores musculares, . Procedimiento de Respuestas a . Uso de EPP adecuado:
arañas o abejas . Falta de Orden y Limpieza dolores de cabeza, emergencias. zaptos altos o botas, guantes.
. Falta de uso de repelentes. convulsiones, desmayos . Suero antiofídico e insectos. . Uso de repelentes normados.
. Procedimiento de primeros
auxilios.
. Procedimiento o ATS para
auyentar abejas.
CARGUÍO, TRASLADO Y
DESCARGA DE . Falta de cultura de Seguridad
DESMONTE EN . Falta de Planeamiento de
BOTADERO trabajo, procedimientos y . Programa de motivación de los
estándares para trabjos en clima trabajadores
lluvioso. . Por mala maniobra del . Crear una cultura de Seguridad . Procedimiento de alcohol test
.Falta de procedimiento para
trabajadores ronderos. vehículo volquete se . Supervisión adecuada antes de iniciar los trabajos.
Personal bajo los efectos del alcohol . Falta de concientización. ocasiona accidentes. . Política de sanciones de . Cumplimiento de Política de
Personal distraído. . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los acuerdo a ley. sanciones en forma
Perosnal desconcentrado. . Falta de control al ingresar a accidentes. . Procedimiento de trabajo bajo permanente.
CNT - 0012 Projects Construccion Personal expuesto a jornada de trabajar por los supervisores. . Pérdida en el proceso 1 Health & Safety condiciones climatológicas 4 3 18 Extreme 4 3 18 Extreme . Programa de capacitaciones 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium continuo 4/22/2012 100%
trabajo a la intemperie . Falta de Sanciones ejemplares debido a mal performance adversas. y monitoreo
Personal realiza jornada de trabajo por trabajar en estado etílico, o de trabajador que haya . Programa de Capacitación de . Monitoreo de descansos y
habiendo realizado ronda nocturna incumplimiento de normas y ingerido alcohol: personal. actividades fuera del trabajo
estándares.
. Falta de conocimieto de los
rendimiento bajo. . Uso de EPP adecuado para por Asistent Social.
procedimientos. llovizna (impermeables) .Supervisión constante.
. Preocupación por problemas . Programa de descanso
familiares. adecuado y monitoreo.
.Elevados niveles de estrés por
excesivo trabajo bajo presión.
. Enfermeddes
ocupacionales:
. Falta de riego en área de Neumoconiosis, silicosis,
trabajo. TBC. . Procedimiento riego en zonas
Personal en contacto con polvo . Concientización para lograr
. Falta de conocimiento de control . Contaminción ambiental de trabajo con polución.
Derames de combustible proveniente una cultura de Seguridad.
ambiental. por residuos sólidos, . Capacitación en control
de vehículo volquete. . Supervisión permanente.
. Falta de revisión técnicas del
Personal expuesto a gases de derrames de combustible en Ambiental.
CNT - 0013 Projects Construccion
combustión de equipos (tubos de
vehículo volquete. 1 Health & Safety 4 3 18 Extreme 4 3 18 Extreme . Uso correcto de EPP y 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium continuo 4/22/2012 100%
. Falta de Capacitación la zona y gases tóxicos . Capacitación de personal
escape) capacitación en el uso.
. Problemas de visión, cansancio, provenientes de tubos de . Supervisión adecuada.
Vehículo pesado atropella trabajador . Capacitación en Control
desconocimiento en el manejo del escape. . Uso de EPP.
en zona de trabajo. Ambiental.
vehículo de parte del conductor . Lesiones fuertes, . Elaboración de ATS
del volquete. incapacidad temporal o
permanente.
. Fatalidad
Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2012 Riesgo Objetivo - 2012 Monitoreo & Medicion
Financiera
Medio Ambiental
Operacional
Security
Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias
Consecuencia
Consecuencia
Consecuencia
Consecuencia
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
Categoria del Propietarios
Fecha de Descripsion
Departm Riesgo - Propietario del de los No. de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Cumplimient de la ultima Status
ento Mayor Area Riesgo controles accion revision
o revision
Impactada Futuros
. Capacitación de personal
. Uso de EPP
. Orden y limpieza del área de
trabajo antes de realizar los
. Lesiones.
. Falta de equipo de protección trabajos.
. Envenamiento . Supervisión constante de
personal. . Uso adecuado de repelentes
Trabajador mordido por serpiente . Fiebre, escalofrios. zona de trabajo
CNT - 0014 Projects Construccion . Falta de Orden y Limpieza 1 Health & Safety . Procedimiento de Respuestas a 4 3 18 Extreme 4 3 18 Extreme 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium continuo 4/22/2012 100%
Trabajador picado por insectos, . Limpiar los elementos de . Dolores musculares, . Uso de EPP adecuado:
emergencias.
arañas o abejas señalización antes de colocarlos. dolores de cabeza, zaptos altos o botas, guantes.
. Suero antiofídico e insectos.
. Falta de uso de repelentes. convulsiones, desmayos . Uso de repelentes normados.
. Procedimiento de primeros
auxilios.
. Procedimiento o ATS para
auyentar abejas.
. Capacitación de personal
. Uso de EPP
. Orden y limpieza del área de
trabajo antes de realizar los
. Lesiones.
. Falta de equipo de protección trabajos.
. Envenamiento . Supervisión constante de
personal. . Uso adecuado de repelentes
Trabajador mordido por serpiente . Fiebre, escalofrios. zona de trabajo
CNT - 0018 Projects Construccion . Falta de Orden y Limpieza 1 Health & Safety . Procedimiento de Respuestas a 4 3 18 Extreme 4 3 18 Extreme 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium continuo 4/22/2012 100%
Trabajador picado por insectos, . Limpiar los elementos de . Dolores musculares, . Uso de EPP adecuado:
emergencias.
arañas o abejas señalización antes de colocarlos. dolores de cabeza, zaptos altos o botas, guantes.
. Suero antiofídico e insectos.
. Falta de uso de repelentes. convulsiones, desmayos . Uso de repelentes normados.
. Procedimiento de primeros
auxilios.
. Procedimiento o ATS para
. Limpieza de zonas cerca al
. Condiciones climatológicas .auyentar abejas.para trabajos en
Procedimiento
área de trabajo .
adversas .Enfermedades condicnes climatológicas
. Falta de concentración en el . Supervisión constante de
respiratorias, bronquiales, adversas.
trabajo. zona de trabajo
fiebre, escalofrios . Uso de EPP adecuado.
Lluvias intensas . Cansancio, instrucciones . Programa de capacitaciones
. Lesiones a los ojos, . Capacitación de personal
Vientos fuertes inadecuadas. y monitoreo.
CNT - 0019 Projects Construccion
. Descuido, EPP inadecuado,
alergias, lesiones a la 1 Health & Safety . Orden y Limpieza en el área de 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium 4 1 10 Medium continuo 4/22/2012 100%
Caida mismo nivel debido a . Uso correcto de EPP.
apuro en el trabajo. garganta. trabajo antes de iniciar.
tropiezas . Monitoreo de descansos y
. Falta de Orden y Limpieza en el . Lesiones, fracturas, . Concentración en el trabajo
Derrumbe de piedras. actividades fuera del trabajo
área de trabajo heridas. . Descanso adecuado.
por Asistent Social.
. Mal colocación de las piedras . Supervisión adecuada e
para formar la barrera. instrucciones correctas.
2 Lesión -Tratamiento médico. Trabajo Poco impacto ambiental. Poco número de reclamos Pérdida equivalente a 6 horas de Delito menor De conformidad técnica/ Menor
restringido. Efecto reversible que Limpieza rápida por parte del (esporádicos) producción interrumpida Ej. Traspaso, robo/pérdida legal que podría requerir de $ 10 000
requiere tratamiento (malestar por la personal o contratistas del por debajo de $ 5 000 00, alguna de respuesta
atura, quemaduras) emplazamiento. Impacto Intervención de la prensa Perdida de dientes y pala de metal al daños menores a la administrativa de bajo nivel,
contenido en el área de local alimentar la trituradora. Se detiene la propiedad. proporcionada por un ente
operaciones donde se produjo el máquina y se retiran las partes que regulatorio
evento cayeron en la trituradora Se requiere que los
incidentes sean reportados
de manera frecuente (Ej.
mensualmente)
3 Lesión Simple- Tiempo perdido. Impacto ambiental moderado. Gran número de reclamos Pérdida equivalente a 12 horas de Daño a la propiedad de Violación de la norma con Moderado
Efecto reversible. Lesión por agentes Limpieza por parte del personal o del lugar producción interrumpida consideración. posible enjuiciamiento y $ 100 000
externos en lugares de cuidado contratistas del emplazamiento. (constantemente) El contenedor presurizado de Ej. Robo/pérdida mayor a $ sanción
(sulfuro, dióxido, amonio) Impacto confinado no delimitado Más interés de la prensa oxidación tiene una fuga en su 10 000 00 , poca intensidad Constantes violaciones
local revestimiento de ladrillo de disturbios civiles menores a la norma
Requiere que el incidente
sea notificado dentro de las
48 horas
4 Lesión Múltiple – tiempo perdido. Impacto ambienta mayor. Reclamos del lugar en Pérdida equivalente de 3 a 7 días de Daño significativo a la Violación Mayor a la Mayor
Ingreso a la unidad de cuidados Esfuerzo de remoción/limpieza aumento (constantes) producción interrumpida propiedad, cierre de norma. Requiere de una $ 1000 000
intensivos. Lesión crónica de efecto considerable. Uso de recursos del Una pieza crítica del equipo para el operaciones. Delito criminal investigación por ente
irreversible. Impedimento de largo emplazamiento además de Gran interés de la prensa control de gas en el medio ambiental significativo cometido en regulador
plazo, reducción de tiempo de vida, recursos externos. local y nacional ubicado en una de las instalaciones perjuicio de personas
resultado: discapacidad permanente Impacto con probable expansión dejó de funcionar y necesita ser Gran intensidad de Posible enjuiciamiento,
del área delimitada reemplazado disturbios civiles. Alto nivel penalidad u otra acción de
Colapsa el terreno de la superficie del de fraude o malversación de similar dimensión
tajo, cerrando la vía de acceso y fondos
enterrando equipos
5 Fatalidad (es) Incapacitado Impacto ambiental severo. Alto nivel de Pérdida equivalente de más de una Delito mayor. Múltiples Seria violación a la norma. Catastrófico
permanentemente. Efecto irreversible Destrucción de especies locales/ preocupación o interés de semana de producción interrumpida muertes. Requiere la Requiere de una $ 10 000 000
por incapacidad o muerte probablemente – largo tiempo de la comunidad local. El contenedor presurizado de evacuación forzada de todo investigación por ente
recuperación. De interés para la prensa oxidación deja de funcionar y se el personal regulador.
Remoción/limpieza extensiva. nacional y/o despresuriza.
Intervención de recursos externos. internacional La superficie colapsa a un nivel más Se suspende la operación,
Impacto a escalas mayores bajo (subsuelo) causando la pérdida licencia de trabajo revocada
(regional) total de la superficie (instalaciones)
2 Medical Treatment Injury; Low environmental Small numbers of Loss equivalent to 6 hours of Minor Criminal Offenses. Technical/legal compliance > $10,000
Restricted Work Injury: Minor impact. sporadic complaints. production interruption. Example: Trespassing, issue which may attract a
Minor reversible health effects requiring Theft under $5000.00, Minor low level administrative
treatment (e.g. high altitude Rapid cleanup by site staff Local media enquiries. Metal tooth on loader bucket Property Damage, etc. response from regulator.
sickness, sunburns) and/or contractors. comes loose while feeding
crusher. Crusher plugged Incident requires reporting
Impact contained to area and tooth has to be cut out of in routine reports (e.g.
currently impacted by crusher. monthly).
operations.
3 Single Lost Time Injury: Moderate environmental Serious rate of Loss equivalent to 12 hours Appreciable property Breach of regulation with > $100,000
Moderated reversible health impact. complaints, repeated of production interruption. damage. Theft over possible prosecution and
Moderate effects; Agents with good complaints from the $10,000.00 value. Low penalties.
warning properties (e.g. sulfur Cleanup by site staff same area (clustering). The pressure oxidation vessel intensity civil unrest
dioxide, ammonia) and/or contractors. develops a small leak in the Continuing occurrences of
Increased local media brick liner. minor breaches.
Impact confined within interest
lease boundary. Incident requires immediate
(within 48 hours)
notification.
4 Multiple Lost Time Injuries; Major environmental Increasing rate of Loss equivalent to 3-7 days of Significant property damage Major breach of regulation > $1,000,000
Admission to intensive care unit impact. complaints, repeated production interruption. resulting in operational shut resulting in investigation by
Major or equivalent: Serious, chronic, complaints from the down. Significant Criminal regulator.
irreversible health effects Considerable cleanup same area (clustering). A critical piece of offenses committed against
resulting in long term effort required using site environmental control persons. Prosecution, penalties or
impairments or shortened life. and external resources. Increased local/ national equipment for gas cleaning at other action likely.
media interest. the roaster facility fails and High intensity civil unrest.
Impact may extend requires replacement. High level fraud or
beyond the lease embezzlement
boundary. Ground fall at the open pit
closes of access road and
buries equipment.
5 Fatality(s) or permanent Severe environmental High level of concern or Loss equivalent to more than Major criminal offenses. Serious breach of >$10,000,000
disability; Immediate irreversible impact. interest from local a week of production Multiple fatalities. Forced regulation resulting in
Catastrophic health effects resulting in community. interruption. evacuation of all personnel. investigation by regulator.
permanent disability or death. Local species destruction
and likely long recovery National and/or Pressure oxidation vessel Operation suspended,
period. international media fails and depressurizes. licenses revoked.
interest.
Extensive cleanup Ground fall at an
involving external underground heading causes
resources. loss of entire heading.
637666015.xls
NEWMONT LIKELIHOOD TABLE / TABLA DE PROBABILIDAD
Nivel Descripción •Criterios (leelos como y/o)
637666015.xls
Consequence
Likelihood 1 2 3 4 5
Actions to Maximize
Risk Level Priority Actions to Minimize Risk
Opportunity
637666015.xls
NEWMONT CONTROL RANKING GUIDE
Control Types
DESIGN CHANGE Engineering type controls that potentially eliminate the hazard.
PASSIVE CONTROL Controls that are in place that do not require human intervention.
ACTIVE CONTROL Controls that are in place that require humans to activate them.
WARNING DEVICE Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation.
PROCEDURE Documented SOP's that control the hazardous situation.
Not used, not known of, not reliable, not readily available, waste of time
Very Poor 1
using.
Used occasionally, doesn't work all the time, known by only small
Poor 2
percentage on site, would use if available.
Control known of, works majority of time, normal expectation that control
Good 3
is available, used regularly.