Registro de Riesgos CET

Operación/Gerencia: Ingenieria Industrial MATRIZ DE RIESGO: ELABORACIÓN DE CONSERVA DE PESCADO

Propietario:
Custodio: Director de Prevención de Pérdidas
que controles hay en los
Ultima Actualización: 14/06/2012 prcedimientos??
Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Descripsion
Departme Riesgo - Propietario del de los Fecha de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo (del Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo No. de accion de la ultima Status
nto Mayor Area Riesgo controles Cumplimiento revision
revision
Impactada Futuros

.Piso mojado ,
. falta de orden y limpieza,
.EPP inadecuado Fracturas de los mienbros
.Falta de ATS (ANALISIS superiores e inferriores y
procedimeinto, supervison
DE TRABAJO SEGURO), contusiones, dolores Procedimeito de orden y
permanente y reevaluación de
Caida mismo nivel ,resbalones, .incumplimiento musculares, fatalidad, 1 Health & Safety Limpieza, elaboración de ATS, 1 4 7 Medium ### Err:502 4 1 10 Medium ### Err:502 100%
de procedimiento, riesgos, replantear el
lesiones fuertes e PST
.Falta de señalización, planeamiento de trabajo
incapacidad temporal o
.personal no capacitado. permanente.
.falta de iluminación.
falta de piso imperneable.

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación Health & Safety
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.

Recepción de
Materia prima
. No cuenta con procedimiento
para señalizar.
. Personal no está capacitado
Atropello por vehiculos que . Falta de equipo de protección Aplastamiento, traumatismo,
Health & Safety ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
transitan en la zona de trabajo personal. contusiones, muerte.
. Falta de Orden y Limpieza
. Limpiar los elementos de
señalización antes de colocarlos..

Falta de cultura de Seguridad

. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y
Personal que ingresa a laborar en estándares.
esta Area bajo los efectos del . Falta de concientización.
alcohol, . Falta de Supervisión.
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de
trabajar por los supervisores.
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares
nocturna la noche anterior, por trabajar en estado etílico, o
personal poco incumplimiento de normas y
capacitado. estándares.
. Falta de conocimieto de los
procedimientos.
. Personal no está capacitado
. Ocasionar accidentes o
accidentarse por trabajar por
efecto del alcohol.
. Lesiones a causa de los
accidentes.
### Err:502 1 1 1 Low 1 1 1 Low 1 1 1 Low
. Pérdida en el proceso
debido a mal performance
de trabajador que haya
ingerido alcohol: rendimiento
bajo.

.Piso mojado ,
. falta de orden y limpieza, Fracturas de los mienbros
.EPP inadecuado superiores e inferriores y
.Falta de ATS (ANALISIS contusiones, dolores
Caida mismo nivel ,resbalones, DE TRABAJO SEGURO), musculares, fatalidad, ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 100%
.incumplimiento lesiones fuertes e
de procedimiento, incapacidad temporal o
.Falta de señalización, permanente.
.personal no capacitado.

.Falta de ATS (ANALISIS DE

TRABAJO quemaduras leves,
exposicion a bajas temperaturas SEGURO), .personal no hipotermia,congelamiento de ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
capacitado. .Falta la mano, gripe, fiebre.
de instrucción de trabajo

Falta de cultura de Seguridad

. Falta de Planeamiento de
lavado trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal que ingresa a laborar . Falta de concientización. efecto del alcohol.
bajo los efectos del alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
Personal realiza jornada de . Falta de control al ingresar a
accidentes.
trabajo habiendo realizado ronda trabajar por los supervisores.
. Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna la noche anterior,
por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco
incumplimiento de normas y de trabajador que haya
capacitado.
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

Levantamiento de peso
inadecuado para su capacidad
fisica, mala pocision de trabajo.
.posturas inadecuadas,
sobreesfuerzo fisicos.
lumbalgias, tendinitis, cuello
. Falta de Capacitación u hombros tensos, dolores
.Falta equipo de protección musculares, fatalidad,
personal.
### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
lesiones fuertes e
.Mala postura de trabajo. incapacidad temporal o
.Falta de instrucción de trabajo. permanente.
.Falta de aplicación de estudio de
trabajo.

.Piso mojado ,
. falta de orden y limpieza, Fracturas de los mienbros
.EPP inadecuado superiores e inferriores y
.Falta de ATS (ANALISIS contusiones, dolores
Caida mismo nivel ,resbalones, DE TRABAJO SEGURO), musculares, fatalidad, ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.incumplimiento lesiones fuertes e
de procedimiento, incapacidad temporal o
.Falta de señalización, permanente.
.personal no capacitado.

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.
 Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Descripsion
Departme Riesgo - Propietario del de los Fecha de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo (del Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo No. de accion de la ultima Status
nto Mayor Area Riesgo controles Cumplimiento revision
revision
Impactada Futuros

Descabezado y Falta de cultura de Seguridad

Esvicerado. . Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal que ingresa a laborar . Falta de concientización. efecto del alcohol.
bajo los efectos del alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
Personal realiza jornada de . Falta de control al ingresar a
accidentes.
trabajo habiendo realizado ronda trabajar por los supervisores.
. Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna la noche anterior,
por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco
incumplimiento de normas y de trabajador que haya
capacitado.
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

.EPP
inadecuado .Falta
de
Mala manipulacion de las
ATS ), .Falta Cortes, lesiones leves. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
herramientas de corte de
Capacitación .incumplimi
ento de procedimiento

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.

Lavado.
Falta de cultura de Seguridad
. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

Por mala maniobra de la

Personal en contacto con Falta de conocimiento si es
trabajador nuevo
maquina peladora se ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
maquina peladora
coaciona accidentes

Falta de cultura de Seguridad

Pelado . Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.

lumbalgias, tendinitis, cuello

u hombros tensos, dolores
Personal en contacto con el Falta de conocimiento si es musculares, fatalidad,
### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
Horno a vapor. trabajador nuevo lesiones fuertes e
incapacidad temporal o
permanente.
Cocinado

Falta de cultura de Seguridad

. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

Dolores musculares,
Personal trabaja con cambio
fatalidad, lesiones fuertes e
brusco de temperatura de calor al Uso inadecuado de EPP ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
incapacidad temporal o
frio
permanente.

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.
Enfriado
 Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Descripsion
Departme Riesgo - Propietario del de los Fecha de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo (del Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo No. de accion de la ultima Status
nto Mayor Area Riesgo controles Cumplimiento revision
revision
Impactada Futuros

Enfriado

Falta de cultura de Seguridad

. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

.EPP
inadecuado .Falta
de
Mala manipulacion de la Máquina Cortes, lesiones leves y
ATS ), .Falta ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
de Molido de graves
Capacitación .incumplimi
ento de procedimiento

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
Molido inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.
Falta de cultura de Seguridad
. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado
.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello
sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Personal con mala orientacion musculares, fatalidad,
. Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
ergonómica .Falta equipo de protección lesiones fuertes e
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.
Falta de cultura de Seguridad
. Falta de Planeamiento de
Envasado trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado
.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello
sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.

lumbalgias, tendinitis, cuello

u hombros tensos, dolores
Personal en contacto con el Falta de conocimiento si es musculares, fatalidad,
Exhausting trabajador nuevo
### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
Horno a vapor. lesiones fuertes e
incapacidad temporal o
permanente.
Falta de cultura de Seguridad
. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado
.EPP
inadecuado .Falta
de
Mala manipulacion de la Máquina Cortes, lesiones leves y
ATS ), .Falta ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
de Sellado de graves
Capacitación .incumplimi
ento de procedimiento

Falta de cultura de Seguridad

. Falta de Planeamiento de
Sellado trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos.
Levantamiento de peso
inadecuado para su capacidad
fisica
Personal bajo los efectos del
alcohol
Personal realiza jornada de
Lavado
trabajo habiendo realizado ronda
nocturna
personal poco capacitado.
u hombros tensos, dolores
musculares, fatalidad,
. Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.
Falta de cultura de Seguridad
. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
. Falta de concientización. efecto del alcohol.
. Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
. Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
 Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Descripsion
Departme Riesgo - Propietario del de los Fecha de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo (del Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo No. de accion de la ultima Status
nto Mayor Area Riesgo controles Cumplimiento revision
Lavado revision
Impactada Futuros

.Piso mojado ,
. falta de orden y limpieza, Fracturas de los mienbros
.EPP inadecuado superiores e inferriores y
.Falta de ATS (ANALISIS contusiones, dolores
Caida mismo nivel ,resbalones, DE TRABAJO SEGURO), musculares, fatalidad, ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.incumplimiento lesiones fuertes e
de procedimiento, incapacidad temporal o
.Falta de señalización, permanente.
.personal no capacitado.

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.

lumbalgias, tendinitis, cuello

Personal en contacto con el
Esterilizado
Horno a vapor.
Personal bajo los efectos del
alcohol
Personal realiza jornada de
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares
nocturna
personal poco capacitado.
procedimientos.
u hombros tensos, dolores
Falta de conocimiento si es musculares, fatalidad,
trabajador nuevo
### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
lesiones fuertes e
incapacidad temporal o
permanente.
Falta de cultura de Seguridad
. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
. Falta de concientización. efecto del alcohol.
. Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
. Pérdida en el proceso
por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
. Personal no está capacitado

Dolores musculares,
Personal trabaja con cambio
fatalidad, lesiones fuertes e
brusco de temperatura de calor al Uso inadecuado de EPP ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
incapacidad temporal o
frio
permanente.

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.
Enfriado

Falta de cultura de Seguridad

. Falta de Planeamiento de
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
procedimientos.
. Personal no está capacitado

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

Levantamiento de peso
inadecuado para su capacidad
fisica
Personal bajo los efectos del
alcohol
Personal realiza jornada de
Empaque
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares
nocturna
personal poco capacitado.
procedimientos.
sobreesfuerzo fisicos.
Personal con mala orientacion
ergonómica
sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
musculares, fatalidad,
. Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
Falta de cultura de Seguridad
personal. incapacidad temporal o
. Falta de Planeamiento de permanente.
.Mala postura de trabajo.
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
. Falta de concientización. efecto del alcohol.
. Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
. Pérdida en el proceso
por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los
.posturas inadecuadas, bajo.
lumbalgias, tendinitis, cuello
u hombros tensos, dolores
. Personal no está capacitado
musculares, fatalidad,
. Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
personal. incapacidad temporal o
.Mala postura de trabajo. permanente.

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos. u hombros tensos, dolores
Levantamiento de peso
musculares, fatalidad,
inadecuado para su capacidad . Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
fisica Falta de cultura de Seguridad
personal. incapacidad temporal o
. Falta de Planeamiento de permanente.
.Mala postura de trabajo.
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
Personal bajo los efectos del . Falta de concientización. efecto del alcohol.
alcohol . Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
Personal realiza jornada de accidentes.
Codificado trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
trabajo habiendo realizado ronda . Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
nocturna por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
personal poco capacitado. incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los
.EPP bajo.
procedimientos.
inadecuado .Falta
. Personal no está capacitado
de
Mala manipulacion de la Máquina Cortes, lesiones leves y
ATS ), .Falta ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
de Codificado de graves
Capacitación .incumplimi
ento de procedimiento

.posturas inadecuadas, lumbalgias, tendinitis, cuello

sobreesfuerzo fisicos.
Personal con mala orientacion
ergonómica
Personal bajo los efectos del
alcohol
Personal realiza jornada de
Etiquetado
trabajo habiendo realizado ronda
nocturna
personal poco capacitado.
procedimientos.
u hombros tensos, dolores
musculares, fatalidad,
. Falta de Capacitación ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
.Falta equipo de protección lesiones fuertes e
Falta de cultura de Seguridad incapacidad temporal o
personal.
. Falta de Planeamiento de permanente.
.Mala postura de trabajo.
trabajo, procedimientos y . Ocasionar accidentes o
estándares. accidentarse por trabajar por
. Falta de concientización. efecto del alcohol.
. Falta de Supervisión. . Lesiones a causa de los
. Falta de control al ingresar a
accidentes.
trabajar por los supervisores. ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502
. Falta de Sanciones ejemplares . Pérdida en el proceso
por trabajar en estado etílico, o debido a mal performance
incumplimiento de normas y de trabajador que haya
estándares. ingerido alcohol: rendimiento
. Falta de conocimieto de los bajo.
. Personal no está capacitado
 Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Descripsion
Departme Riesgo - Propietario del de los Fecha de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo (del Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo No. de accion de la ultima Status
nto Mayor Area Riesgo controles Cumplimiento revision
revision
Impactada Futuros
Etiquetado

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

cooreo: solioa77@gmail.com
NEWMONT CONSEQUENCE TABLE / TABLA DE CONSECUENCIA
Nivel Salud & Prevención
1 Primer Auxilio. Lesión menor de
efecto reversible (irritaciones,
molestias acústicas)
2 Lesión -Tratamiento médico. Trabajo
restringido. Efecto reversible que
requiere tratamiento (malestar por la
atura, quemaduras)
3 Lesión Simple- Tiempo perdido.
Efecto reversible. Lesión por agentes
externos en lugares de cuidado
(sulfuro, dióxido, amonio)
4 Lesión Múltiple – tiempo perdido.
Ingreso a la unidad de cuidados
intensivos. Lesión crónica de efecto
irreversible. Impedimento de largo
plazo, reducción de tiempo de vida,
resultado: discapacidad permanente
5 Fatalidad (es) Incapacitado
permanentemente. Efecto irreversible
por incapacidad o muerte
Level Health & Safety
1 First Aid Injury; Nuisance value:
Minor reversible health effects
Insignificant (e.g. minor irritations, nuisance
noise
2 Medical Treatment Injury;
Restricted W ork Injury: Minor
Minor reversible health effects requiring
treatment (e.g. high altitude
sickness, sunburns)
3 Single Lost Time Injury:
Moderated reversible health
Moderate effects; Agents with good
warning properties (e.g. sulfur
dioxide, ammonia)
4 Multiple Lost Time Injuries;
Admission to intensive care unit
Major or equivalent: Serious, chronic,
irreversible health effects
resulting in long term
impairments or shortened life.
5 Fatality(s) or permanent
disability; Immediate irreversible
Catastrophic health effects resulting in
permanent disability or death.
Medio Ambiente
Poco o ningún impacto ambiental.
Impacto confinado en un área
pequeña
Poco impacto ambiental.
Limpieza rápida por parte del
personal o contratistas del
emplazamiento. Impacto
contenido en el área de
operaciones donde se produjo el
evento
Impacto ambiental moderado.
Limpieza por parte del personal o
contratistas del emplazamiento.
Impacto confinado no delimitado
Impacto ambienta mayor.
Esfuerzo de remoción/limpieza
considerable. Uso de recursos del
emplazamiento además de
recursos externos.
Impacto con probable expansión
del área delimitada
Impacto ambiental severo.
Destrucción de especies locales/
probablemente – largo tiempo de
recuperación.
Remoción/limpieza extensiva.
Intervención de recursos externos.
Impacto a escalas mayores
(regional)
Environmental
No or very low
environmental impact.
Impact confined to small
area.
Low environmental
impact.
Rapid cleanup by site staff Local media enquiries.
and/or contractors.
Impact contained to area
currently impacted by
operations.
Moderate environmental
impact.
Cleanup by site staff
and/or contractors.
Impact confined within
lease boundary.
Major environmental
impact.
Considerable cleanup
effort required using site
and external resources.
Impact may extend
beyond the lease
boundary.
Severe environmental
impact.
Local species destruction
and likely long recovery
period.
Extensive cleanup
involving external
resources.
Impact on a regional
scale.
Comunidad Operaciones Seguridad Conformidad/ Tasa estimada de costos
cumplimiento legal
Reclamo aislado Perdida equivalente a 1 hora de Violación de políticas y De Menor conformidad Insignificante $ 1000
Sin intervención de la producción interrumpida procedimientos internos. No técnica/ legal.
prensa Requiere cambio del panel (rutina de existen daños personales o a Probablemente no requiere
uso y mal uso) en el área de molienda la propiedad respuesta de ente regulador
Poco número de reclamos Pérdida equivalente a 6 horas de Delito menor De conformidad técnica/ Menor
(esporádicos) producción interrumpida Ej. Traspaso, robo/pérdida legal que podría requerir de $ 10 000
por debajo de $ 5 000 00, alguna de respuesta
Intervención de la prensa Perdida de dientes y pala de metal al daños menores a la administrativa de bajo nivel,
local alimentar la trituradora. Se detiene la propiedad. proporcionada por un ente
máquina y se retiran las partes que regulatorio
cayeron en la trituradora Se requiere que los
incidentes sean reportados
de manera frecuente (Ej.
mensualmente)
Gran número de reclamos Pérdida equivalente a 12 horas de Daño a la propiedad de Violación de la norma con Moderado
del lugar producción interrumpida consideración. posible enjuiciamiento y $ 100 000
(constantemente) El contenedor presurizado de Ej. Robo/pérdida mayor a $ sanción
Más interés de la prensa oxidación tiene una fuga en su 10 000 00 , poca intensidad Constantes violaciones
local revestimiento de ladrillo de disturbios civiles menores a la norma
Requiere que el incidente
sea notificado dentro de las
48 horas
Reclamos del lugar en Pérdida equivalente de 3 a 7 días de Daño significativo a la Violación Mayor a la Mayor
aumento (constantes) producción interrumpida propiedad, cierre de norma. Requiere de una $ 1000 000
Una pieza crítica del equipo para el operaciones. Delito criminal investigación por ente
Gran interés de la prensa control de gas en el medio ambiental significativo cometido en regulador
local y nacional ubicado en una de las instalaciones perjuicio de personas
dejó de funcionar y necesita ser Gran intensidad de Posible enjuiciamiento,
reemplazado disturbios civiles. Alto nivel penalidad u otra acción de
Colapsa el terreno de la superficie del de fraude o malversación de similar dimensión
tajo, cerrando la vía de acceso y fondos
enterrando equipos
Alto nivel de Pérdida equivalente de más de una Delito mayor. Múltiples Seria violación a la norma. Catastrófico
preocupación o interés de semana de producción interrumpida muertes. Requiere la Requiere de una $ 10 000 000
la comunidad local. El contenedor presurizado de evacuación forzada de todo investigación por ente
De interés para la prensa oxidación deja de funcionar y se el personal regulador.
nacional y/o despresuriza.
internacional La superficie colapsa a un nivel más Se suspende la operación,
bajo (subsuelo) causando la pérdida licencia de trabajo revocada
total de la superficie (instalaciones)
Legal Compliance Financial
Community Operational Security
Isolated complaint. Loss equivalent to 1 hour of Infractions: Violations of Minor technical/legal > $1,000
production interruption. internal policies and compliance issue unlikely
No media enquiry. procedures. No personal to attract a regulatory
Routine wear and tear of injury of property damage. response.
screen panels at crusher
requires change out.
Small numbers of Loss equivalent to 6 hours of Minor Criminal Offenses. Technical/legal compliance > $10,000
sporadic complaints. production interruption. Example: Trespassing, issue which may attract a
Theft under $5000.00, Minor low level administrative
Metal tooth on loader bucket Property Damage, etc. response from regulator.
comes loose while feeding
crusher. Crusher plugged Incident requires reporting
and tooth has to be cut out of in routine reports (e.g.
crusher. monthly).
Serious rate of Loss equivalent to 12 hours of Appreciable property Breach of regulation with > $100,000
complaints, repeated production interruption. damage. Theft over possible prosecution and
complaints from the $10,000.00 value. Low penalties.
same area (clustering). The pressure oxidation vessel intensity civil unrest
develops a small leak in the Continuing occurrences of
Increased local media brick liner. minor breaches.
interest
Incident requires immediate
(within 48 hours)
notification.
Increasing rate of Loss equivalent to 3-7 days of Significant property damage Major breach of regulation > $1,000,000
complaints, repeated production interruption. resulting in operational shut resulting in investigation by
complaints from the down. Significant Criminal regulator.
same area (clustering). A critical piece of offenses committed against
environmental control persons. Prosecution, penalties or
Increased local/ national equipment for gas cleaning at other action likely.
media interest. the roaster facility fails and High intensity civil unrest.
requires replacement. High level fraud or
embezzlement
Ground fall at the open pit
closes of access road and
buries equipment.
High level of concern or Loss equivalent to more than Major criminal offenses. Serious breach of >$10,000,000
interest from local a week of production Multiple fatalities. Forced regulation resulting in
community. interruption. evacuation of all personnel. investigation by regulator.
National and/or Pressure oxidation vessel Operation suspended,
international media fails and depressurizes. licenses revoked.
interest.
Ground fall at an underground
heading causes loss of entire
heading.
637666244.xlsx
NEWMONT LIKELIHOOD TABLE / TABLA DE PROBABILIDAD
Nivel Descripción Criterios (leelos como y/o)•

El evento ocurrirá•
5 Certeza
El evento ocurre diariamente•

Se espera que el evento ocurra•

4 Muy Probable
El evento ocurre semanal/ mensualmente•

El evento se dá bajo la ocurrencia de algunas circunstancias•

3 Posible
El evento ocurre anualmente•

El evento ha ocurrido en otro lugar•

2 Poco Probable
El evento ocurre cada 10 años•

El evento podría darse bajo la ocurrencia de circunstancias•

1 Raro excepcionales
El evento rara vez ocurre en la industria•

Level Description Criteria (read as either/or)

637666244.xlsx
 Consequence

Likelihood 1 2 3 4 5

Insignificant Minor Moderate Major Catastrophic

5 11 16 20 23 25
Certain
4 7 12 17 21 24
Likely
3 4 8 13 18 22
Possible
2 2 5 9 14 19
Unlikely

1 3 6 10 15
1 Rare

Actions to Maximize
Risk Level Priority Actions to Minimize Risk
Opportunity

Detailed research and planning

Detailed research and planning
required; determine whether
required; high payoff potential;
Extreme 1 activity or task should be
pursue opportunity
stopped pending further
aggressively
investigation

637666244.xlsx
NEWMONT CONTROL RANKING GUIDE

Risk Control Score = Control Effectiveness Score x Control Rating Code

Control Types
DESIGN CHANGE Engineering type controls that potentially eliminate the hazard.
PASSIVE CONTROL Controls that are in place that do not require human intervention.
ACTIVE CONTROL Controls that are in place that require humans to activate them.
WARNING DEVICE Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation.
PROCEDURE Documented SOP's that control the hazardous situation.

Control Rating Code

Pre-event (2) Post-event (1)
Design Change (5) 10 5
Passive Control (4) 8 4
Active Control (3) 6 3
Warning Device (2) 4 2
Procedure (1) 2 1

Control Effectiveness Score

Effectiveness Score Guide

Not used, not known of, not reliable, not readily available, waste of time
Very Poor 1
using.

Used occasionally, doesn't work all the time, known by only small
Poor 2
percentage on site, would use if available.

Control known of, works majority of time, normal expectation that control
Good 3
is available, used regularly.

Control known by 80% of personnel, reliable and used frequently,

Very Good 4
available for large percentage of situations, tested occasionally.

Best practice, difficult to improve, well supported by all personnel, works

Excellent 5 every time, backups available, not subject to being overridden, tested
independently frequently.

Risk Control Score Adequacy Requirement

Pre-Event Post-Event Total

Catastrophic Consequence 100+ 40+ 140+

Major Consequence 60+ 23+ 83+