Registro de Riesgos CET

Operación/Gerencia: CET/Proyectos MATRIZ DE RIESGO:

Propietario: Gerente de Proyectos
Custodio: Director de Prevención de Pérdidas
Ultima Actualización: 09-05-2011
Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Fecha de Descripsion
Departm Riesgo - Propietario del de los No. de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Cumplimient de la ultima Status
ento Mayor Area Riesgo controles accion revision
o revision
Impactada Futuros

### Err:502 ### Err:502 4 2 14 High ### Err:502 100%

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 1 1 1 Low 1 1 1 Low 1 1 1 Low

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 100%

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

 Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Fecha de Descripsion
Departm Riesgo - Propietario del de los No. de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Cumplimient de la ultima Status
ento Mayor Area Riesgo controles accion revision
o revision
Impactada Futuros

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

 Escenario Area Impactada Riesgo Actual - 2010 Riesgo Actual - 2010 Riesgo Objetivo - 2011 Riesgo Objetivo - 2011 Monitoreo & Medicion

Financiera

Salud & Seguridad

Medio Ambiental

Operacional

Security

Cumplimiento Legal
Relaciones Comunitarias

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia

Consecuencia
Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad

Probabilidad
Categoria del Propietarios
Fecha de Descripsion
Departm Riesgo - Propietario del de los No. de Fecha de la ultima
# Riesgo Area Actividad Descripcion del evento Causa Potencial Consequencia Potencial Controles Actuales Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Controles Futuros Nivel de Riesgo Nivel de Riesgo Cumplimient de la ultima Status
ento Mayor Area Riesgo controles accion revision
o revision
Impactada Futuros

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

### Err:502 ### Err:502 ### Err:502 ### Err:502

NEWMONT CONSEQUENCE TABLE / TABLA DE CONSECUENCIA
Nivel Salud & Prevención Medio Ambiente
1 Primer Auxilio. Lesión menor de Poco o ningún impacto ambiental.
efecto reversible (irritaciones, Impacto confinado en un área
molestias acústicas) pequeña
2 Lesión -Tratamiento médico. Trabajo Poco impacto ambiental.
restringido. Efecto reversible que Limpieza rápida por parte del
requiere tratamiento (malestar por la personal o contratistas del
atura, quemaduras) emplazamiento. Impacto
contenido en el área de
operaciones donde se produjo el
evento
3 Lesión Simple- Tiempo perdido. Impacto ambiental moderado.
Efecto reversible. Lesión por agentes Limpieza por parte del personal o
externos en lugares de cuidado contratistas del emplazamiento.
(sulfuro, dióxido, amonio) Impacto confinado no delimitado
4 Lesión Múltiple – tiempo perdido. Impacto ambienta mayor.
Ingreso a la unidad de cuidados Esfuerzo de remoción/limpieza
intensivos. Lesión crónica de efecto considerable. Uso de recursos del
irreversible. Impedimento de largo emplazamiento además de
plazo, reducción de tiempo de vida, recursos externos.
resultado: discapacidad permanente Impacto con probable expansión
del área delimitada
5 Fatalidad (es) Incapacitado Impacto ambiental severo.
permanentemente. Efecto irreversible Destrucción de especies locales/
por incapacidad o muerte probablemente – largo tiempo de
recuperación.
Remoción/limpieza extensiva.
Intervención de recursos externos.
Impacto a escalas mayores
(regional)
Level Health & Safety
Environmental
1 First Aid Injury; Nuisance value: No or very low
Minor reversible health effects environmental impact.
Insignificant (e.g. minor irritations, nuisance
noise Impact confined to small
area.
2 Medical Treatment Injury; Low environmental
Restricted Work Injury: Minor impact.
Minor reversible health effects requiring
treatment (e.g. high altitude Rapid cleanup by site staff Local media enquiries.
sickness, sunburns) and/or contractors.
Impact contained to area
currently impacted by
operations.
3 Single Lost Time Injury: Moderate environmental
Moderated reversible health impact.
Moderate effects; Agents with good
warning properties (e.g. sulfur Cleanup by site staff
dioxide, ammonia) and/or contractors.
Impact confined within
lease boundary.
4 Multiple Lost Time Injuries; Major environmental
Admission to intensive care unit impact.
Major or equivalent: Serious, chronic,
irreversible health effects Considerable cleanup
resulting in long term effort required using site
impairments or shortened life. and external resources.
Impact may extend
beyond the lease
boundary.
5 Fatality(s) or permanent Severe environmental
disability; Immediate irreversible impact.
Catastrophic health effects resulting in
permanent disability or death. Local species destruction
and likely long recovery
period.
Extensive cleanup
involving external
resources.
Comunidad Operaciones Seguridad Conformidad/ Tasa estimada de costos
cumplimiento legal
Reclamo aislado Perdida equivalente a 1 hora de Violación de políticas y De Menor conformidad Insignificante $ 1000
Sin intervención de la producción interrumpida procedimientos internos. No técnica/ legal.
prensa Requiere cambio del panel (rutina de existen daños personales o a Probablemente no requiere
uso y mal uso) en el área de molienda la propiedad respuesta de ente regulador
Poco número de reclamos Pérdida equivalente a 6 horas de Delito menor De conformidad técnica/ Menor
(esporádicos) producción interrumpida Ej. Traspaso, robo/pérdida legal que podría requerir de $ 10 000
por debajo de $ 5 000 00, alguna de respuesta
Intervención de la prensa Perdida de dientes y pala de metal al daños menores a la administrativa de bajo nivel,
local alimentar la trituradora. Se detiene la propiedad. proporcionada por un ente
máquina y se retiran las partes que regulatorio
cayeron en la trituradora Se requiere que los
incidentes sean reportados
de manera frecuente (Ej.
mensualmente)
Gran número de reclamos Pérdida equivalente a 12 horas de Daño a la propiedad de Violación de la norma con Moderado
del lugar producción interrumpida consideración. posible enjuiciamiento y $ 100 000
(constantemente) El contenedor presurizado de Ej. Robo/pérdida mayor a $ sanción
Más interés de la prensa oxidación tiene una fuga en su 10 000 00 , poca intensidad Constantes violaciones
local revestimiento de ladrillo de disturbios civiles menores a la norma
Requiere que el incidente
sea notificado dentro de las
48 horas
Reclamos del lugar en Pérdida equivalente de 3 a 7 días de Daño significativo a la Violación Mayor a la Mayor
aumento (constantes) producción interrumpida propiedad, cierre de norma. Requiere de una $ 1000 000
Una pieza crítica del equipo para el operaciones. Delito criminal investigación por ente
Gran interés de la prensa control de gas en el medio ambiental significativo cometido en regulador
local y nacional ubicado en una de las instalaciones perjuicio de personas
dejó de funcionar y necesita ser Gran intensidad de Posible enjuiciamiento,
reemplazado disturbios civiles. Alto nivel penalidad u otra acción de
Colapsa el terreno de la superficie del de fraude o malversación de similar dimensión
tajo, cerrando la vía de acceso y fondos
enterrando equipos
Alto nivel de Pérdida equivalente de más de una Delito mayor. Múltiples Seria violación a la norma. Catastrófico
preocupación o interés de semana de producción interrumpida muertes. Requiere la Requiere de una $ 10 000 000
la comunidad local. El contenedor presurizado de evacuación forzada de todo investigación por ente
De interés para la prensa oxidación deja de funcionar y se el personal regulador.
nacional y/o despresuriza.
internacional La superficie colapsa a un nivel más Se suspende la operación,
bajo (subsuelo) causando la pérdida licencia de trabajo revocada
total de la superficie (instalaciones)
Legal Compliance Financial
Community Operational Security
Isolated complaint. Loss equivalent to 1 hour of Infractions: Violations of Minor technical/legal > $1,000
production interruption. internal policies and compliance issue unlikely
No media enquiry. procedures. No personal to attract a regulatory
Routine wear and tear of injury of property damage. response.
screen panels at crusher
requires change out.
Small numbers of Loss equivalent to 6 hours of Minor Criminal Offenses. Technical/legal compliance > $10,000
sporadic complaints. production interruption. Example: Trespassing, issue which may attract a
Theft under $5000.00, Minor low level administrative
Metal tooth on loader bucket Property Damage, etc. response from regulator.
comes loose while feeding
crusher. Crusher plugged Incident requires reporting
and tooth has to be cut out of in routine reports (e.g.
crusher. monthly).
Serious rate of Loss equivalent to 12 hours Appreciable property Breach of regulation with > $100,000
complaints, repeated of production interruption. damage. Theft over possible prosecution and
complaints from the $10,000.00 value. Low penalties.
same area (clustering). The pressure oxidation vessel intensity civil unrest
develops a small leak in the Continuing occurrences of
Increased local media brick liner. minor breaches.
interest
Incident requires immediate
(within 48 hours)
notification.
Increasing rate of Loss equivalent to 3-7 days of Significant property damage Major breach of regulation > $1,000,000
complaints, repeated production interruption. resulting in operational shut resulting in investigation by
complaints from the down. Significant Criminal regulator.
same area (clustering). A critical piece of offenses committed against
environmental control persons. Prosecution, penalties or
Increased local/ national equipment for gas cleaning at other action likely.
media interest. the roaster facility fails and High intensity civil unrest.
requires replacement. High level fraud or
embezzlement
Ground fall at the open pit
closes of access road and
buries equipment.
High level of concern or Loss equivalent to more than Major criminal offenses. Serious breach of >$10,000,000
interest from local a week of production Multiple fatalities. Forced regulation resulting in
community. interruption. evacuation of all personnel. investigation by regulator.
National and/or Pressure oxidation vessel Operation suspended,
international media fails and depressurizes. licenses revoked.
interest.
Ground fall at an
underground heading causes
loss of entire heading.
637665724.xls
NEWMONT LIKELIHOOD TABLE / TABLA DE PROBABILIDAD
Nivel Descripción •Criterios (leelos como y/o)

•El evento ocurrirá

5 Certeza
•El evento ocurre diariamente

•Se espera que el evento ocurra

4 Muy Probable
•El evento ocurre semanal/ mensualmente

•El evento se dá bajo la ocurrencia de algunas circunstancias

3 Posible
•El evento ocurre anualmente

•El evento ha ocurrido en otro lugar

2 Poco Probable
•El evento ocurre cada 10 años

•El evento podría darse bajo la ocurrencia de circunstancias

1 Raro excepcionales
•El evento rara vez ocurre en la industria

Level Description Criteria (read as either/or)

637665724.xls
 Consequence

Likelihood 1 2 3 4 5

Insignificant Minor Moderate Major Catastrophic

5 11 16 20 23 25
Certain
4 7 12 17 21 24
Likely
3 4 8 13 18 22
Possible
2 2 5 9 14 19
Unlikely
1 1 3 6 10 15
Rare

Actions to Maximize
Risk Level Priority Actions to Minimize Risk
Opportunity

Detailed research and

Detailed research and
planning required; determine
planning required; high payoff
Extreme 1 whether activity or task should
potential; pursue opportunity
be stopped pending further
aggressively
investigation

637665724.xls
NEWMONT CONTROL RANKING GUIDE

Risk Control Score = Control Effectiveness Score x Control Rating Code

Control Types
DESIGN CHANGE Engineering type controls that potentially eliminate the hazard.
PASSIVE CONTROL Controls that are in place that do not require human intervention.
ACTIVE CONTROL Controls that are in place that require humans to activate them.
WARNING DEVICE Alarms or monitoring that indicate a hazardous situation.
PROCEDURE Documented SOP's that control the hazardous situation.

Control Rating Code

Pre-event (2) Post-event (1)
Design Change (5) 10 5
Passive Control (4) 8 4
Active Control (3) 6 3
Warning Device (2) 4 2
Procedure (1) 2 1

Control Effectiveness Score

Effectiveness Score Guide

Not used, not known of, not reliable, not readily available, waste of time
Very Poor 1
using.

Used occasionally, doesn't work all the time, known by only small
Poor 2
percentage on site, would use if available.

Control known of, works majority of time, normal expectation that control
Good 3
is available, used regularly.

Control known by 80% of personnel, reliable and used frequently,

Very Good 4
available for large percentage of situations, tested occasionally.

Best practice, difficult to improve, well supported by all personnel, works

Excellent 5 every time, backups available, not subject to being overridden, tested
independently frequently.

Risk Control Score Adequacy Requirement

Pre-Event Post-Event Total

Catastrophic Consequence 100+ 40+ 140+

Major Consequence 60+ 23+ 83+