TEMA 5.

INICIACIÓN DEL PROCESO PENAL

1. MODOS DE INICIACIÓN.

- POR EL ÓRGANO JUDICIAL CUANDO TENGA LA NOTITIA CRIMINIS (ART.308 LECRIM). La notitia criminis puede llegar al
conocimiento del juez: por hechos directos que revistan el hecho de delitos, proveniente de terceros (mediante la presentación de una
denuncia/querella), por atestado policial, o por conocimiento de hechos directos que revistan la forma de delito por el propio juez.

El art.308 LECrim: inmediatamente que los jueces tuvieran noticia de la perpetración del delito (notitia criminis), el principio acusatorio
impone al LAJ el deber de comunicar al Fiscal (si es un delito público) de la respectiva Audiencia para que éste inicie la iniciación de las
diligencias pertinentes, con la finalidad de que éste acuse.

El órgano judicial está obligado a investigar y, si aprecia indicios racionales de delito, debe abrir la instrucción del proceso incubado el
correspondiente auto de apertura del sumario o de diligencias previas, según el tipo de procedimiento que deba seguirse.

Si, por el contrario, los hechos denunciados o que figuran en la querella no son constitutivos de delito o el juez no se estima competente, podrá
desestimar la querella (art.313 LECrim).

- DENUNCIA O ATESTADO POLICIAL (ARTS.259 Y SS LECRIM): La denuncia es la declaración de conocimiento que se transmite
al órgano judicial, al Ministerio Fiscal o a los miembros de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado, acerca de la sospecha de la
comisión de un ilícito penal.

- QUERELLA (ARTS.100 Y 270 LECRIM):acto procesal por el que se pone en conocimiento de un órgano jurisdiccional la perpetración
de unos hechos con carácter de delito y además se ejercita la acción penal, lo que hace que el querellante se constituya en parte acusadora.
Declaración de conocimiento y voluntad: es facultad, salvo cuando la ejercita MF.

2. DENUNCIA.

La denuncia es la declaración de conocimiento que realiza el denunciante, a través de la cual se transmite al órgano judicial, al Ministerio Fiscal
o a los miembros de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado, acerca de la sospecha de la comisión de un ilícito penal, para que estos
procedan como estimen conveniente.
N
- Es una declaración de conocimiento y trasmisión de una sospecha (no se ejercita acción). o

- Puede constituir una obligación que recae en cualquiera que tenga conocimiento de la comisión de un ilícito de naturaleza pública.

- Y en ocasiones es un derecho, esto sucede con el ofendido por un delito semipúblico, porque notificándolo, hace que se ejercite el ius
puniendi del estado.

2.1. REQUISITOS DE LA DENUNCIA.

 SUBJETIVOS.

o Denunciante.

Si el denunciante conoce del hecho en ejercicio de su cargo, profesión u oficio, su traslado al instructor, fiscal o miembro de la policía constituye
un deber, cuya única excepción se establece para los abogados y procuradores respecto de sus clientes.

Si el denunciante es testigo directo del hecho, debe denunciarlo bajo amenaza de sanción económica (arts.259 LECrim, de 25 a 250 pesetas).
De esta obligación se excluyen los impúberes (menores de edad), incapaces, el cónyuge del delincuente, los ascendientes y descendientes
consanguíneos o afines del delincuente y sus colaterales consanguíneos o uterinos y afines hasta el 2º grado inclusive, y los hijos naturales
respecto de la madre o del padre.

Si el denunciante no es testigo directo, no cable obligarle a denunciar, pero existe un deber cívico basado en el deber de colaboración con la
justicia del art.118 CE, salvo que exista encubrimiento del delito (responsabilidad criminal).

o Denunciado. No se exige identificación, cabe la autodenuncia (arrepentimiento espontáneo, que es un atenuante).

o Órgano receptor. La denuncia puede efectuarse:

- Ante el órgano judicial con o sin competencia.

- Ante algún miembro del Ministerio Fiscal.

- Ante los cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado.

 DE CONTENIDO: El denunciante ha de estar identificado, y se transmite la notitia criminis.

N
 DE FORMA: Rige el antiformalismo, aunque hay unos requisitos mínimos, podrá hacerse por escrito (se firma), de palabra (se levanta o
acta), o a través de internet (se ratifica); por mandatario con poder especial o personalmente.

Como consecuencia de la denuncia, se acredita mediante la rúbrica de la autoridad o agente; el juez, autoridad o funcionario hará constar la
identidad del denunciante y, si éste lo exigiere, le dará un resguardo de haber formalizado la denuncia.
2. TRAMITACIÓN:

ADMISIÓN. Procede la adopción de las medidas oportunas, éstas dependen de ante quién se presentó:

- Un órgano judicial: informa al órgano competente para incoar el proceso, sin perjuicio de adoptar las diligencias urgentes.

- El Ministerio Fiscal: practica diligencias.

- Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del Estado: practica las actuaciones oportunas, debiendo hacer constar las diligencias que practiquen,
especificando los hechos averiguados, las declaraciones y los informes recibidos en el atestado que debe remitir al órgano jurisdiccional.

INADMISIÓN. El juez debe dictar resolución archivando las actuaciones, mediante auto que es susceptible de recurso de reforma y queja si es
el proceso ordinario; o recurso de reforma y apelación en el procedimiento abreviado.

La inadmisión conlleva el archivo de actuaciones, y ésta puede ser:

- Porque la denuncia se ha presentado ante el órgano judicial y se cree que los hechos no son constitutivos de delito o falsa, y no se incoa el
proceso penal.

- Porque la denuncia parece manifiestamente falsa.

2.2 ATESTADO POLICIAL.

Nuestra Ley permite que la Policía Judicial lleva a cabo la denominada “instrucción preliminar”: diligencias que practiquen la Policia Judicial,
que es una investigación no jurisdiccional que realiza cuando les llega el conocimiento de la comisión de un hecho delictivo.

A los efectos de asegurar el conocimiento de la comisión de un delito, art.284 LECrim, obligación de la policía judicial de informar al juzgado
de instrucción sobre la llegada a su conocimiento de la comisión de un delito por cualquier vía que sea.

La vía o fuentes, pueden ser: la meramente policial, de las personas que presenciaron los hechos o de técnicos que llevan a cabo esas primeras
diligencias, reuniendo un conjunto documental denominado atestado policial. La naturaleza del atestado policial es la de denuncia (art.297
LECrim).

El plazo de remisión del atestado al órgano judicial son 24 horas. El art.295 LECrim dice que en ningún caso los funcionarios de Policía
Judicial podrán dejar transcurrir más de 24h sin dar conocimiento a la autoridad judicial o al Ministerio Fiscal de las diligencias que hubieran
practicado, salvo en los supuestos de fuerza mayor y en el previsto en el art.284.2 LECrim. N
o
3. QUERELLA.

Es el acto procesal por el que se pone en conocimiento de un órgano jurisdiccional la perpetración de unos hechos con carácter de delito y
además se ejercita la acción penal (arts. 100 y 270 LECrim), lo que hace que el querellante se constituya en parte acusadora.

Respecto a su naturaleza jurídica:

- Es una declaración de conocimiento.

- Al mismo tiempo una manifestación de voluntad de constituirse en parte acusadora.

El ejercicio de la acción penal, es una facultad no una obligación (salvo si se trata del Ministerio Fiscal).

REQUISITOS DE LA QUERELLA: El art.277 LECrim:

SUBJETIVOS.

Querellante: Identificar al querellante. Tiene la capacidad para presentar la querella: el Ministerio Fiscal, los particulares que tengan legitimidad
para ejercer la acción penal y ostentar la condición de partes acusadoras, y las personas jurídicas. La querella deberá presentarse a través de
procurador con poder bastante y suscrita por abogado excepto en delitos leves (art.277 LECrim).

Querellado: Tiene que ser un sujeto concreto, determinado, identificado con todos los datos posibles (art.277.3 LECrim), aunque cabe una
indeterminación inicial cuando se interpone querella. Pero sino, debe dar al menos características que permitan identificarlo, ej: era alto, moreno,
con gafas….

Órgano receptor: Ante el órgano judicial con competencia para la instrucción (art.272 LECrim).

DE CONTENIDO.

Identificación de sujetos: Se deberá dejar constancia en la querella de: el juez o tribunal ante quien se presente; nombre, apellidos y vecindad
del querellante; y nombre, apellidos y vecindad del querellado (puede haber una posible indeterminación inicial).

Relato circunstanciado de los hechos: con expresión del lugar, año, mes, día y hora del hecho, si se sabe. Aunque después se solicite otro N
delito. o
Diligencias de investigación: Voluntad de constituirte en parte y deberá constar en la querella la petición de que se admita.

Petición: Puede tener la petición de que se practiquen las diligencias que estiman precisas para comprobar el hecho (no vincula al órgano
judicial, que puede practicarlas o no); puede pedir que se practiquen medidas cautelares reales o personales (que se proceda a la detención y
prisión del presunto culpable, exigirle fianza de la libertad provisional, que se acuerde el embargo de sus bienes…); además, puede contener la
petición de condena. Si el procurador no tiene poder especial: firma del querellante.

DE FORMA.

CON PROCURADOR Y ABOGADO. La querella se hace siempre por escrito, acompañado con la siguiente documentación:

Si es una querella privada: se acompaña con el certificado de haber intentado el acto de conciliación y autorización del órgano judicial si el
presunto ilícito se cometió en juicio (arts.278 y 279 LECrim).

Se acompaña con la acreditación de haber prestado fianza (arts.280 y 281 LECrim). El objeto es asegurar la responsabilidad de una querella
calumniosa, cuantía en atención a la capacidad económica del querellante, exenciones art.281 LECrim. PRIVADA, SI ES PÚBLICO NO.

3.1 TRAMITACIÓN: ANTE EL ÓRGANO COMPETENTE.

La admisibilidad de la querella se supedita a que se preste fianza (art.280 LECrim), excepto si el querellante se encuentra en alguno de los
casos del art.281 LECrim. Asimismo, los extranjeros deberán o no prestar fianza con arreglo a lo suscrito en los Convenios de La Haya y a la
reciprocidad. Examinada la concurrencia de todos los requisitos, el Juez ve si se estima o no la querella.

 ADMISIÓN.

 Motivos: Si se estima, es porque el juez considera que reúne los requisitos de fondo y de forma.

 Efectos de la admisión: Si el juez estima procedente la querella, la admitirá a trámite, y acuerda practicar las diligencias oportunas que se
hayan solicitado (salvo las contrarias a la ley), adoptar las medidas cautelares que se han solicitado... Todo ello mediante auto, contra el que
cabe recurso de apelación en un solo efecto.

Admitida la querella, el particular queda sometido al juez de instrucción, aunque puede apartarse de la querella, quedando sujeto a las
responsabilidades resultantes de sus actos anteriores.

La querella se entiende abandonada por muerte o incapacidad sobrevenida del querellante sin que comparezcan en 30 días los herederos o
representantes legales.

La admisión ocasiona otra serie de efectos: litispendencia (no cabe otro proceso posterior con el mismo objeto); y la interrupción de la
prescripción de los delitos (art.114.2 CP).

 INADMISIÓN.

o Motivos. La desestimación de la querella procede cuando se considera que no reúne los requisitos de fondo o de forma, son 2 los
casos: N
o
 Hechos no constitutivos de delito, o que son manifiestamente falsos.
 El juez no se considere competente.

o Efectos. Dependen del requisito. Si no es constitutivo de delito, no incoará el proceso, y continúa el plazo de prescripción. Si es por
ser una querella irregular:

 Si no se subsana siendo un delito público/semipúblico, se transforma en DENUNCIA.

 Si es un delito privado se inadmite.

4. DETERMINACIÓN PRELIMINAR DEL PROCEDIMIENTO ADECUADO: ÁMBITO DE APLICACIÓN DE

PROCEDIMIENTOS ORDINARIOS.

4.1. TIPOS DE PROCEDIMIENTOS EN EL PROCESO PENAL.

• PROCEDIMIENTOS ORDINARIOS: Para todo tipo de hecho punible, procedimiento ordinario por delitos graves, el procedimiento
abreviado (delitos menos graves) y el procedimiento por delitos leves.

• PROCEDIMIENTOS ESPECIALES: Proceso ante el Tribunal del Jurado, el enjuiciamiento rápido de delitos, proceso por delito
privado, proceso de menores, procedimientos por aceptación de decreto del Fiscal (es algo parecido al monitorio del proceso civil pero en el
proceso penal)...

• ESPECIALIDADES PROCEDIMENTALES: Por ejemplo, en los juicios rápidos, se necesita la especialidad de que el investigado
esté determinado y localizado.

4.2. ÁMBITO DE APLICACIÓN.

• PROCEDIMIENTO ORDINARIO POR DELITOS GRAVES. Procedimiento ordinario por delitos graves: pena privativa de
libertad de más de 9 años (y sus delitos conexos, aunque no tengan pena privativa de más de 9 años), para todo tipo de delitos, pero dentro de
esos delitos graves quedarían excluidos los siguientes:

 Por la gravedad: se excluyen los delitos menos graves, que se tramitan por los cauces del procedimiento abreviado.
 Por la materia: los delitos derivados ante el Tribunal del Jurado.
 Por la edad del investigado: los procesos de menores.
• PROCEDIMIENTO ABREVIADO (ART.757 LECRIM): Delitos menos graves, con una pena no menos de 9 años de prisión, y
otras penas.

• PROCEDIMIENTO POR DELITOS LEVES: A través del procedimiento por delitos leves (art.962.1 LECrim) se conoce de todas
las infracciones de este tipo (leves) que no son susceptibles de enjuiciamiento rápido, es decir, que se conocen de todas las infracciones que no se
pueden enjuiciar por juicio rápido. Algunas de las infracciones leves son las siguientes:

- Lesiones de menor gravedad.

- Golpear o maltratar de obra a otro sin causarle lesión.
- Amenazas leves.
- Coacciones leves.
- Mantenimiento contra la voluntad del titular, fuera de horas de apertura, en domicilio social de la persona jurídica, pública o privada,
despacho profesional u oficina, o en establecimiento mercantil o local abierto al público.
- Hurto de cuanja inferior a 400€.
- Sustracción de cosa mueble propia.
- Alteración de lindes con utilidad inferior a 400€.
- Distracción de aguas con utilidad inferior a 400€.
- Estafa de cuanja inferior a 400 euros.
- Administración desleal con perjuicio patrimonial inferior a 400€.
- Apropiación indebida de dinero con perjuicio patrimonial inferior a 400€.
- Apropiación indebida de otras cosas muebles ajenas por cuantia inferior a 400€.
- Defraudación de luz, gas, agua, telecomunicaciones…, de cuantia inferior a 400€.
- Uso indebido de equipo terminal de telecomunicación ajeno, con perjuicio inferior a 400€.
- Daños de cuantia inferior 400€.
- Uso de moneda falsa cuyo valor aparente no exceda de 400€.
- Distribución o utilización de sellos de correos o efectos timbrados falsos cuyo valor aparente no exceda de 400€.
- Uso público e indebido, sin autorización, de uniforme, traje o insignia que le atribuyan carácter oficial.
- Falta de respeto a la autoridad.

4.4.DETERMINACIÓN PRELIMINAR DEL PROCEDIMIENTO.

Iniciado un procedimiento, conforme avanza la fase de instrucción, puede acontecer que el hecho o hechos a enjuiciar no se hallen comprendidos
en ámbito del procedimiento inicialmente tramitado, en dicho caso se continuará por las cauces que corresponda sin que retrotraer actuaciones
(art.760 LECrim).

Si iniciado un procedimiento ordinario o abreviado se constata que hubiera de haberse seguido el procedimiento ante el Tribunal del Jurado se
estará a lo dispuesto en el

art.309 bis LECrim (el Ministerio Fiscal, demás acusadores personados o el investigado podrán instar el cambio del procedimiento, debiendo
resolver el juez, si no resuelve o desestima la petición, cabe plantear recurso de queja ante la Audiencia Provincial).

REGLA BÁSICA: LO ESPECIAL PRIMA SOBRE LO GENERAL.

Los procesos penales son fungibles: empezar como abreviado y terminar como ordinario. Puede empezar también como ordinario/abreviado y
después se puede dar cuanta que se resuelva por jurado.