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MÓDULO # 3

ETAPA O FASE PREPARATORIA O DE INVESTIGACIÓN

Propósito:
La etapa de investigación, también es conocida como etapa preparatoria o de
instrucción, cuyo propósito se centra en que el Ministerio Público, como ente
persecutor de la acción penal, realice una investigación, con el objeto de obtener
medios de investigación capaces de generar en el juez, la convicción de que
existe una posibilidad de que el sindicado haya participado en un hecho delictivo, y
por consiguiente se ligue al mismo a un proceso penal.

Actos Introductorios:
El Proceso Penal guatemalteco da inicio con los actos introductorios, estos actos
son realizados por diferentes sujetos, con la finalidad de dar noticia del hecho
criminal al Ministerio Publico o bien a la autoridad jurisdiccional, para poner en
marcha el proceso penal en contra de uno o varios sindicados.

Los actos introductorios son los siguientes:

 Prevención Policial: consiste en un acta de carácter administrativo, por
medio de la cual la autoridad policial, documenta la presunta comisión de
un hecho delictivo, dicha acta se genera en dos circunstancias:
o En caso de existiera flagrancia
o En caso de no existir flagrancia pero se sospeche de la comisión de
un posible hecho delictivo.

En la prevención policial se deberá, individualizar a la víctima del delito, y

de ser posible al victimario, así mismo y de ser posible se consignara una
breve reseña de la comisión del posible hecho delictivo y la forma en que
fue detenido el sindicado.
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La prevención policial se encuentra regulada en el Artículo 304 del Código

Procesal Penal de Guatemala, el cual determina “Los funcionarios y
agentes policiales que tengan noticia de un hecho punible perseguible de
oficio, informarán enseguida detalladamente al Ministerio Público y
practicarán una investigación preliminar, para reunir o asegurar con
urgencia los elementos de convicción y evitar la fuga u ocultación de los
sospechosos. Igual función tendrán los jueces de paz en los lugares donde
no existan funcionarios del Ministerio Público o agentes de policía.”
(Congreso de la Republica de Guatemala, 1992)

 Denuncia: es un acta por medio de la cual se ponen en conocimiento de

una autoridad competente el acaecimiento de un hecho ilícito o la
posibilidad de que pueda ser ilícito. De conformidad con lo establecido en el
Artículo 299 del Código Procesal Penal de Guatemala, “La denuncia
contendrá, en lo posible, el relato circunstanciado del hecho, con indicación
de los partícipes, agraviados y testigos, elementos de prueba y
antecedentes o consecuencias conocidos.” (Congreso de la Republica de
Guatemala, 1992)

 Querella: es el acto por medio del cual se pone en conocimiento de una

autoridad jurisdiccional un hecho o posible hecho delictivo, esta deberá
realizarse por escrito y de conformidad con el Artículo 302 del Código
Procesal Penal de Guatemala, deberá cumplir con los siguientes
formalismos:
“La querella se presentará por escrito, ante el juez que controla la
investigación, y deberá contener:
o Nombres y apellidos del querellante y, en su caso, el de su
representado.
o Su residencia.
o La cita del documento con que acredita su identidad.
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o En el caso de entes colectivos, el documento que justifique la

personería.
o El lugar que señala para recibir citaciones y notificaciones.
o Un relato circunstanciado del hecho, con indicación de los
partícipes, víctimas y testigos.
o Elementos de prueba y antecedentes o consecuencias conocidas.
o La prueba documental en su poder o indicación del lugar donde
se encuentre.

Si faltara alguno de estos requisitos, el juez, sin perjuicio de darle trámite

inmediato, señalará un plazo para su cumplimiento. Vencido el mismo si
fuese un requisito indispensable, el juez archivará el caso hasta que se
cumpla con lo ordenado, salvo que se trate de un delito público en cuyo
caso procederá como en la denuncia.” (Congreso de la Republica de
Guatemala, 1992)

 Conocimiento de Oficio: se da en aquellos hechos que se suscitan

durante el desarrollo de una audiencia, ya sea por una de las partes
procesales o por una de las personas que se encuentren como público, y
cuya acción sea susceptible de ser perseguida y sancionada penalmente,
es decir que dicha acción constituya delito.

Función de la Policía Nacional Civil:

La Policía Nacional Civil, desempeña un papel fundamental en esta etapa, toda
vez que es la institución encargada de realizar la investigación, por ende deberá
de cumplir con todos los requerimientos realizados por el Ministerio Público,
institución que fungirá como ente que dirige la investigación penal, así mismo el
Código Procesal Penal, le asigna otras funciones en su artículo 112, tales como:
“Investigar los hechos punibles perseguibles de oficio, impedir que éstos sean
llevados a consecuencias ulteriores, individualizar a los sindicados y reunir los
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elementos de investigación útiles para dar base a la acusación o determinar el

sobreseimiento.” (Congreso de la Republica de Guatemala, 1992)

Así mismo la Policía Nacional Civil, deberá darle cumplimiento a las ordenes de
aprehensión que se emitan en contra de los sindicados, o bien conducir por la
fuerza a aquellas personas que hayan sido requeridas por el Ministerio Público o
el Juez contralor.

Función del Ministerio Público:

El Ministerio Público tiene un rol fundamental durante todo el desarrollo del
Proceso Penal, y específicamente en la fase de investigación o preparatoria esta
institución deberá desarrollar las funciones asignadas en el Código Procesal Penal
de Guatemala, en su artículo 309, el cual preceptúa: “En la investigación de la
verdad, el Ministerio Público deberá practicar todas las diligencias pertinentes y
útiles para determinar la existencia del hecho, con todas las circunstancias de
importancia para la ley penal. Asimismo, deberá establecer quiénes son los
partícipes, procurando su identificación y el conocimiento de las circunstancias
personales que sirvan para valorar su responsabilidad o influyan en su punibilidad.
Verificará también el daño causado por el delito, aun cuando no se haya ejercido
la acción civil.

El Ministerio Público actuará en esta etapa a través de sus fiscales de distrito,

sección, agentes fiscales y auxiliares fiscales de cualquier categoría previstos en
la ley, quienes podrán asistir sin limitación alguna a los actos jurisdiccionales
relacionados con la investigación a su cargo así como a diligencias de cualquier
naturaleza que tiendan a la averiguación de la verdad, estando obligados todas las
autoridades o empleados públicos a facilitarles la realización de sus funciones".
(Congreso de la Republica de Guatemala, 1992)

Además de lo anterior el Ministerio Público ha sido dotado de diversas facultades

para desempeñar su función investigativa, de tal cuenta el artículo 319 del Código
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Procesal Penal establece: “El Ministerio Público puede exigir informaciones de

cualquier funcionario o empleado público, emplazándolos conforme a las
circunstancias del caso, y practicar por sí o hacer practicar por funcionarios y
agentes policiales cualquier clase de diligencias. Los funcionarios y agentes
policiales y los auxiliares del Ministerio Público estarán obligados a satisfacer el
requerimiento o comisión. Para solicitar informaciones de personas individuales o
jurídicas el Ministerio Público deberá solicitar autorización de juez competente. El
Ministerio Público puede impedir que una persona perturbe el cumplimiento de un
acto determinado e, incluso, mantenerla bajo custodia hasta su finalización. En el
acta respectiva constará la medida y los motivos que la determinaron, con
indicación de la fecha y hora de su comienzo y cesación.” (Congreso de la
Republica de Guatemala, 1992)

En conclusión, la función del Ministerio Público en esta etapa, será la de recabar y

desarrollar medios de investigación que le permitan acercarse a la verdad sobre
los hechos investigados y solicitar el sobreseimiento del proceso en caso no
existan elementos suficientes para determinar que el sindicado participo en el
hecho delictivo o bien para determinar que los hechos denunciados constituyen
delito, o en contraposición solicitar el auto de procesamiento en contra del
sindicado y someterlo a un proceso penal, para comprobar la culpabilidad del
mismo, ya que derivado de los medios de investigación se presume que este pudo
haber participado en el hecho delictivo.

En esta etapa también podrá participar el sindicado su defensor y demás actores

procesales en forma activa, toda vez, que de conformidad con lo establecido en el
artículo 315 del Código Procesal Penal “El imputado, las personas a quienes se
les haya dado intervención en el procedimiento, sus defensores y los mandatarios
podrán proponer medios de investigación en cualquier momento del procedimiento
preparatorio. El Ministerio Público los llevará a cabo si los considera pertinentes y
útiles, debiendo dejar constancia de su opinión contraria, a los efectos que
ulteriormente correspondan. En caso de negativa el interesado podrá acudir al
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juez de paz o de primera instancia respectivo, para que valore la necesidad de la

práctica del medio de investigación propuesto.” (Congreso de la Republica de
Guatemala, 1992)

Desestimación:
Posteriormente de presentado el acto introductorio del Proceso Penal, el Ministerio
Público podrá solicitar la desestimación de la denuncia, querella o prevención
policial, esto de conformidad con lo establecido en el artículo 310 del Código
Procesal Penal, mismo que preceptúa: “Cuando el hecho de la denuncia, querella
o prevención policial no sea constitutivo de delito o no se pueda proceder, el fiscal
desestimará, dentro de los veinte días siguientes de presentada la misma,
comunicando la decisión a la persona denunciante y a la víctima o agraviado”
(Congreso de la Republica de Guatemala, 1992).

La víctima o agraviado en su caso tendrá la oportunidad, dentro de los diez días

siguientes, a objetar la decisión del fiscal de desestimar el acto introductorio, dicha
oposición será planteada en forma oral en audiencia ante el juez competente y en
caso de que el juez considere que la persecución penal debe continuar, ordenará
al Ministerio Público realizar la misma, ordenando la asignación de otro fiscal
distinto al que haya negado la persecución penal.

Es importante mencionar que la desestimación no implica que el proceso penal no

pueda ser reabierto en un futuro, toda vez que si surgen nuevas circunstancias
que hagan viable la reapertura del proceso, este deberá ser retomado por el
Ministerio Público.

Obstáculos a la Persecución Penal:

Los obstáculos a la persecución penal, representan un medio de depuración o
retraso al proceso penal, mismos que serán necesarios superar para que tenga
lugar el desarrollo del proceso penal.
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Al respecto el autor Benito Maza expresa: “Hay casos en que, iniciada la

investigación el proceso tiene que detenerse cuando en su evolución hay que
proceder contra determinadas personas o bien, cuando para proseguir es
necesario contar con una decisión previa de carácter jurisdiccional que todavía no
se le ha pronunciado en un proceso diferente.” (Maza, 2008, pág. 147)
Nuestra legislación penal guatemalteca, refleja tres obstáculos principales que se
pueden ejercitar para frenar la persecución penal, estos son:
 Cuestión prejudicial
 Antejuicio
 Excepciones

Cuestión Prejudicial: Cuando nos referimos a la cuestión prejudicial, diremos que

constituye aquellos actos que deben de llevarse a cabo previo a ejercitar la
persecución penal, en este sentido el código Procesal Penal de Guatemala, regula
la cuestión prejudicial en su artículo 291 y establece que: “ Si la persecución
penal depende exclusivamente del juzgamiento de una cuestión prejudicial, la
cual, según la ley, debe ser resuelta en un proceso independiente, éste deberá ser
promovido y proseguido por el Ministerio Público, con citación de todos los
interesados, siempre que la ley que regula la cuestión lo permita. Cuando el
Ministerio Público no esté legitimado para impulsar la cuestión prejudicial,
notificará sobre su existencia a la persona legitimada y le requerirá, a su vez,
noticias sobre la promoción del proceso y su desarrollo.” (Congreso de la
Republica de Guatemala, 1992)

Siguiendo este orden de ideas, la cuestión prejudicial procederá cuando existan

cuestiones que se deben ventilar en procesos de otra naturaleza previo a ejercer
la persecución penal, por ejemplo: una empresa contrata con el Estado la
ejecución de una obra por cinco millones de quetzales, y para garantizar la obra se
constituye una fianza de calidad, a favor del Estado por quinientos mil quetzales,
al concluir la obra y realizar las inspecciones necesarias resulta que en una parte
de la obra se utilizaron materiales distintos a los acordados en el contrato inicial, y
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esto se traduce en un daño al Estado por doscientos mil quetzales; De esta cuenta
la Contraloría General de Cuentas inicia proceso penal en contra del
representante legal de la entidad contratista por el delito de Fraude por un monto
de doscientos mil quetzales, en este caso sería procedente plantear una cuestión
prejudicial, porque existe un medio que garantiza los daños ocasionados al Estado
por la calidad del material utilizado en la obra, este medio es la Fianza de calidad
que se emitió a favor del Estado por un monto de quinientos mil quetzales, en este
supuesto se deberá ejecutar primero la fianza y luego de ser ejecutada evaluar si
existe laceración al erario público para concederle vía a un proceso penal.

Es importante mencionar que la cuestión prejudicial se puede plantear desde la

etapa de investigación hasta el debate, y su efecto es suspender el proceso penal
iniciado.

Antejuicio: este es concebido como un derecho constitucional que le asiste a

ciertos funcionarios públicos por la calidad que ostentan, consiste en que previo
iniciarse persecución penal en contra del funcionario público, debe mediar
autorización del órgano correspondiente, este órgano podrá variar dependiendo de
la jerarquía del funcionario, pudiendo ser el Congreso de la República, La Corte
Suprema de Justicia, entre otros.

El Antejuicio se encuentra regulado el el Código Procesal Penal en el artículo 293,

el cual establece: “Cuando la viabilidad de la persecución penal dependa de un
procedimiento previo, el tribunal competente, de oficio o a petición del Ministerio
Público, solicitará el antejuicio a la autoridad que corresponda, con un informe de
las razones que justifican el pedido y las actuaciones originales. En lo demás se
regirá por la Constitución de la República y leyes especiales.” (Congreso de la
Republica de Guatemala, 1992)
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Excepciones: estos son medios de defensa que podrán ser planteados en el

procesos preparatorio con la finalidad de depurar el proceso, esencialmente
nuestra legislación contempla tres excepciones básicas:
 Incompetencia: supone un obstáculo a la persecución penal toda vez que
el órgano jurisdiccional que conoce del procedimiento no es el facultado
para realizarlo por razones de materia o territorio, se puede promover como
inhibitoria ante el tribunal que se considera que es el competente para
conocer el asunto o bien como declinatoria ante el tribunal que tramita el
procedimiento y al cual considera incompetente.

 Falta de acción: se da cuando una persona no legitimada para ejercer la

acción penal, pretende ejercerla, por lo que la excepción tendrá como
finalidad frenar el proceso penal porque quien ejercita la acción no tiene
legitimación para dicho acto.

 Extinción de la persecución penal o de la pretensión civil: esta

excepción tiene lugar cuando la persecución penal se encuentra extinta por
una de las causales del artículo 101 del Código Penal o 32 del Código
Procesal Penal, o porque su promoción desconocería principios
garantizadores de raigambre constitucional.” (Maza, 2008, pág. 309 y 310)

Estas deberán plantearse ante el juez de primera instancia o ante el tribunal

competente, en el momento procesal que la ley determina.

Coerción del Imputado

Previo a iniciar con el desarrollo de una audiencia de primera declaración, se debe
analizar aquellas formas por las que el imputado puede ser presentado ante la
autoridad jurisdiccional competente, esencialmente hablaremos de cuatro formas
en las que el sindicado puede comparecer ante el juzgador, siendo estas:
 Presentación voluntaria: constituye la presentación libre y espontanea, en
donde se manifiesta la voluntad propia del sindicado de acudir ante el juez
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que controla la investigación. Constituye una atenuante a favor del

sindicado.
 Citación: constituye el requerimiento judicial que se hace al sindicado para
que se presente ante el juez.
 Conducción: es una forma coercitiva de presentación, en la cual el juez
ordena a la autoridad (PNC) que localice, conduzca y presente por la fuerza
pública al sindicado ante sus oficios. La conducción generalmente es la
consecuencia de no haber acatado una citación.
 Aprehensión: tiene lugar cuando la Policía Nacional Civil, detiene a una
persona y la pone a disposición de juez competente, ocurre por dos
circunstancias, la primera de ellas por delito flagrante y la segunda por
orden de aprehensión dictada por juez competente.

Desarrollo de la audiencia de Primera Declaración:

La audiencia de primera declaración tal y como su nombre lo indica constituye el
primer acercamiento de todas las partes procesales ante el juez contralor, con la
finalidad de hacer saber al sindicado los hechos que se le imputan, que este rinda
su declaración sobre los mismos y que el juez decida inicialmente si existe
fundamento suficiente para pensar que el sindicado pudo haber participado en los
hechos delictivos imputados y ligarlo a proceso o bien concederle una falta de
merito, si es ligado a proceso deberá decidir el juzgador sobre la posibilidad de
aplicar una medida de coerción y sobre el plazo que deberá durar la investigación.

Desarrollo de la audiencia: el desarrollo de la audiencia de primera declaración

se encuentra contenido en el artículo 81 y 82 del Código Procesal Penal, artículos
que preceptúan:
 El juzgador procede a verificar la presencia de las partes.
 El juzgador explicará al sindicado en palabras sencillas y claras el objeto y
forma en que se desarrollara el acto procesal, así mismo de sus derechos
fundamentales que le asisten y le advertirá que puede abstenerse de
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declarar sin que esto constituye un perjuicio para él. Y procederá a

individualizarlo.
 El juez concederá la palabra al fiscal para que intime los hechos al
sindicado, con todas las circunstancias de tiempo, modo y lugar, su
calificación jurídica provisional, disposiciones legales aplicables, y
descripción de los elementos de convicción existentes.
 Si el sindicado acepta declarar, el juez le dará el tiempo para que lo haga
libremente.
o Después de declarar, el sindicado puede ser sometido al
interrogatorio legal del fiscal y del defensor.
 El juez concederá la palabra al fiscal y al defensor para que demuestren y
argumenten sobre la posibilidad de ligarlo a proceso, debiendo resolver en
forma inmediata.

En este punto se podrán suscitar dos circunstancias, dependiendo de la

decisión del juzgador, siendo estas:
 Se dicte auto de procesamiento: el auto de procesamiento
consiste en sujetar al sindicado a un proceso penal, y tiene
algunos efectos que son importantes mencionar y que los mismos
se encuentran establecidos en el artículo 322 del Código Procesal
Penal de Guatemala, mismo que establece:
o “Liga a proceso a la persona contra quien se emite.
o Concede al sindicado todos los derechos y recursos que la
legislación penal establece
o Sujetar al sindicado a las obligaciones y prevenciones que
del proceso se deriven, inclusive el embargo precautorio de
bienes.
o Sujetar a la persona civilmente responsable a las resultas
del procedimiento.” (Congreso de la Republica de
Guatemala, 1992)
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 Se dicte Falta de Merito: El segundo supuesto en este punto de

la audiencia, es que se decrete una falta de merito, la misma
tendrá lugar cuando a criterio del juez no concurren los
presupuestos necesarios o suficientes para creer que el sindicado
a participado en el hecho delictivo que se le imputa y por ende no
existe sustento para dictar un auto de procesamiento en su
contra.

 Seguidamente el juez concederá nuevamente la palabra al fiscal y al

defensor, para que demuestren y argumenten sobre la necesidad de
medidas de coerción, debiendo el juez resolver en forma inmediata.

En este punto se podrán suscitar nuevamente dos circunstancias,

dependiendo de la decisión del juzgador, siendo estas:
 Se dicte auto de prisión preventiva: para que tenga lugar este
primer supuesto es necesario que concurra lo siguiente:
 Que exista un hecho punible y motivos racionales
suficientes para creer que el sindicado lo ha cometido o
ha participado en su comisión.
 Que exista peligro de fuga o de obstaculización a la
averiguación de la verdad.

 Se dicte una medida sustitutiva: se podrá decretar una medida

sustitutiva de las enumeradas en el artículo 264 del Código
Procesal Penal, siempre que el peligro de fuga o de
obstaculización para la averiguación de la verdad pueda ser
razonablemente evitando por aplicación de otra medida menos
grave para el imputado, es decir por la aplicación de una medida
sustitutiva.
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 Seguidamente el fiscal y el defensor se pronunciarán sobre el plazo

razonable para la investigación. El cual no podrá exceder de 3 meses si
hubiese dictado auto de prisión preventiva, y de 6 meses si se hubiese
decretado medida sustitutiva.

 El juez fijará día para la presentación del acto conclusivo y día y hora para
la audiencia intermedia, la cual deberá llevarse a cabo en un plazo no
menor de diez (10) días ni mayor de quince (15) días a partir de la fecha
fijada para el acto conclusivo.

El querellante legalmente acreditado podrá intervenir en la audiencia a

continuación del fiscal, en cada una de sus intervenciones. Las partes no podrán
oponerse a la presencia del querellante en la misma. La víctima presente en la
audiencia podrá ser escuchada si así lo desea.

Con esto concluye la audiencia de primera declaración, posteriormente el

Ministerio Publico deberá realizar la investigación pertinente y presentar el acto
conclusivo en plazo fijado para el efecto, una vez presentado el acto conclusivo,
se entregará copia del mismo a las partes que lo soliciten, y se dejará a
disposición del juez las actuaciones y medios de investigación para que pueda
examinarlos hasta la fecha fijada para la audiencia. Con esto concluye la etapa
preparatoria del proceso penal y se da lugar a la etapa intermedia.

Para profundizar más en los contenidos de este modulo revisar recursos

complementarios.

Bibliografía
Congreso de la Republica de Guatemala. (1992). Código Procesal Penal de Guatemala, Decreto
Número 51-92. Guatemala: Diario de Centro América.

Maza, B. (2008). Curso de Derecho Procesal Penal Guatemalteco. Guatemala: Serviprensa, S.A.