SYP-PC-CC-F036 0-20 Riesgos y Oportunidades Laboratorio 2022-03-26

ÁREA - PROCESO:
IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
REQUISITOS APLICABLES
A:
PROCESOS O SITUACIÓN LOS PROCESOS Y PARTES
No. INTERESADAS RIESGO
DE RIESGO DONDE SE ABORDAN RIESGOS EN ISO/IEC
17025:2017
Y TIENEN IMPACTO POTENCIAL EN LA VALIDEZ
DE LOS RESULTADOS
No asegurar imparcialidad y
confidencialidad en la asignación de
recursos al Laboratorio, por la
existencia de otras unidades de
4.1.3
negocio de la Empresa, como son:
(Perforaciones y Estudios S.A.S.,
Ensayos de Aptitud y Metrología de
Colombia S.A.S. - PEAMCO S.A.S.)
Gestión Gerencial -
Direccionamiento
1 Estratégico - Asignación de
Recursos y Revisión por la
Influir en los resultados que se
4.1.4 emiten en los Informes de Ensayos,
por las relaciones con los Clientes.
Gestión Gerencial -
Direccionamiento
1 Estratégico - Asignación de
Recursos y Revisión por la
Dirección
No asegurar el correcto desempeño

6.4.1 de las actividades de laboratorio
que pueden influir en los resultados.
No asignar recursos de manera
6.4.3
apropiada.
Afectar la imparcilidad y
confidencialidad de los resultados y
4.1.4
el tiempo de entrega de resultados
de los Clientes.
No asegurar que las desviaciones

solicitadas por el cliente impacten
7.1.4
la integridad del laboratorio o la
validez de los resultados.
Gestión Comercial
2 y
Satisfacción de Clientes
No comunicar al Cliente, si el
Gestión Comercial laboratorio cuenta-tiene con la
2 y 7.1.1 b) capacidad, competencia y los
Satisfacción de Clientes recursos para cumplir los requisitos
llevar a cabo las actividades.
No informar al Cliente, con

antelación, acerca de la información
que Suelos y Pavimentos Gregorio
4.2.5
Rojas y Cía. Ltda., pretende poner
al alcance del público. Por ejemplo:
en Página Web de la Empresa.
No comunicar al proceso
responsable, cuando el cliente
7.1.3
solicite una declaración de
conformidad.
Ejecutar ensayos en el laboratorio o
en campo, bajo influencias o
4.1.3
presiones (financieras, laborales u
otras)
Cometer errores o manipular la

Recepción de Muestras, con el
4.1.4 objeto de favorecer resultados en
favor de terceros, o, para beneficio
personal.
El Laboratorio no documenta sus

procedimientos en la extensión
necesaria para asegurar la
5.5. c)
aplicación coherente de sus
actividades de laboratorio y la
validez de los resultados.
No todas las veces, el Laboratorio:
1. Documenta los requisitos para las

instalaciones y las condiciones
ambientales necesarias para
realizar las actividades de
laboratorio.
2. Realiza el seguimiento, controla y

registra las condiciones ambientales
de acuerdo con las
especificaciones, los métodos o
6.3.2, 6.3.3. y 6.3.4 b)
procedimientos pertinentes, o
cuando influyen en la validez de los
resultados.
3. Implementa, realiza el
seguimiento y revisa
periódicamente las medidas para
controlar las instalaciones con
respecto a la prevención de
contaminación, interferencia o
influencias adversas en las
actividades de laboratorio.
No comunicar, ni asegurar la
descripción del del ítem, una
7.4
identificación inequívoca, y, cuando
sea necesario, la condición del ítem.
Recepción de Muestras y
3
Ejecución de Ensayos
3
No tener precauciones para evitar
7.4 deterioro, contaminación, pérdida o
daño del ítem.
No registrar ni comunicar
oportunamente al Cliente, el no
7.4 cumplimiento de las desviaciones
especificadas que presenta al ítem
al momento de recibirlo.
No tomar Acciones derivadas de

7.10.1 b) Trabajo No Conforme basadas en el
nivel de riesgo del laboratorio.
No suministrar de manera exacta,
clara, inequívoca y objetiva y no
incluir toda la información necesaria
7.8.1.2
para la interpretación de los
resultados y toda la información
exigida en el método utilizado.
No verificar que puede llevar a cabo

apropiadamente los métodos antes
7.2.1.5 de utilizarlos, asegurando que se
pueda lograr el desempeño
requerido.
El Laboratorio no asegura, en todos

los casos, que las desviaciones a
los métodos para todas las
actividades de laboratorio
7.2.1.7
solamente se sucedan si la
desviación ha sido documentada,
justificada técnicamente, autorizada
y aceptada por el cliente
Presiones indebidas, que afecten la
4.1.3 imparcialidad de los resultados y de
sus actividades,
Crear relaciones internas que

afecten la confidencialidad e
4.1.4 imparcialidad de los resultados que
se digitan y emiten en los Informes
de Ensayos.
Digitación y Emisión de
4
Informes de Ensayos
No asegurar el funcionamiento
apropiado de los computadores e
6.4.3 impresoras usados para la
digitación y emisión de informes de
ensayos.
No asegurar la confidencialidad e
imparcialidad en la Revisión,
Modificación, Firma y Autorización
de Emisión de Informes de
Ensayos, por presiones indebidas
4.1.3 / 4.1.4 derivadas de las unidades de
negocios PEAMCO S.A.S.,
PERFORACIONES Y ESTUDIOS
S.A.S., o, del Laboratorio de
Ensayos de índole: comercial,
financiera, entre otras.

6.4.1 de las actividades técnicas del
laboratorio.
Revisión, Modificación,
Firma y Autorización de
5
Emisión de Informes de
Ensayos
Revisión, Modificación,
Firma y Autorización de
5
Emisión de Informes de
Ensayos

No asegurar que los cálculos y las

transferencias de datos se
7.11.6 comprueben de una manera
apropiada y sistemática (7.11.3 c)
exactitud, d) integridad).
No asegurar que los cálculos y las

transferencias de datos se
7.11.3 comprueben de una manera
apropiada y sistemática (7.11.3 c)
exactitud, d) integridad).
Control de Datos / Gestión

6
de la Información
Control de Datos / Gestión
6
de la Información

No asegurar que los registros

técnicos del laboratorio, posean
toda la información suficiente para
7.5
la identificación de los factores que
afectan el resultado de la medición y
su incertidumbre.
No asegurar que los registros

técnicos para cada actividad de
laboratorio contengan los
resultados, el informe y la
7 Registros Técnicos información suficiente para facilitar,
si es posible, la identificación de los
7.5.1
factores que afectan al resultado de
la medición y su incertidumbre de
medición asociada y posibiliten la
repetición de la actividad del
laboratorio en condiciones lo más
cercanas posibles a las originales.
No asegurar la confidencilidad e
4.1.3 imparcialidad en las compras, en
beneficio propio o de terceros.
No asegurar la imparcialidad para

4.1.4 realizar compras en favor de
compañeros de trabajo.
8 Gestión de Compras
8 Gestión de Compras
No comunicar, ni acordar con los

proveedores de calibración, la regla
de decisión y la declaración de
7.1.3
conformidad de los equipos e
instrumentos de medición que
requieren este proceso.

imparcialidad al momento de atraer
4.1.3
y contratar personal, para beneficio
propio o de terceros.
Gestión del Talento

9
Humano
No asegurar la imparcialidad el
Gestión del Talento momento de realizar las
9 4.1.4
Humano evaluaciones de desempeño a los
trabajadores.

Permitir presiones comerciales,

financieras u otras, que
comprometan la confidencialdad e
imparcialidad de las actividades de
4.1.3 calibración, verificación y/o
mantenimiento de equipos e
instrumentos de medición, usados
en los ensayos del alcance de la
acreditación.
No tener el control de los
instrumentos de medición, software,
patrones de medición, materiales de
referencia, datos de referencia,
6.4.1
químicos, consumibles o aparatos
auxiliares, para el correcto
desempeño de las actividades de
laboratorio.
No asegurar las instrucciones para

6.4.3 el funcionamiento apropiado de
equipos e instrumentos de medición
El laboratorio no asegura, en todos

los casos, que se verifique que el
equipamiento cumple los requisitos
6.4.4 y 6.4.13
especificados, antes de ser
instalado reinstalado para su
servicio.
No asegurar la descripción, la
identificación inequívoca y la
7.4 condición de los equipos e
10 Gestión Metrológica instrumentos usados en los ensayos
del alcance de la acreditación.
No tener precauciones para evitar

deterioro, contaminación, pérdida o
7.4 daño de los equipos e instrumentos
de medición, que se calibren y
verifiquen.
No tomar acciones, ni tener

controladas las desviaciones a las
7.4 condiciones especificadas en los
equipos e instrumentos de
medición.
No monitorear la validez de los
resultados, de los equipos
calibrados y verificados, usados en
7.7
los ensayos, la trazabilidad, sesgo e
incertidumbre instrumental
reportados.
No asegurar un seguimiento
mediante técnicas estadísticas para
7.7 detectar tendencias en la ejecución
de calibraciones y verificaciones de
equipos.

imparcialidad interna y externa, al
4.1.4 realizar la investigación y registro de
las quejas colocadas por los
Clientes.
11 Gestión de Quejas

Desvío de recursos a beneficio

4.1.4 propio o de terceros, por existencia
de Conflictos de Interes.
Gestión Contable y
12
Financiera
Gestión Contable y
12
Financiera
No pago oportuno de obligaciones

con proveedores, entidades
6.4.3
bancarias y demas partes
interesadas.
No considerar los riesgos y

8.5 oportunidades asociados con las
actividades del Laboratorio.
No asegurar que las acciones

tomadas para abordar los riesgos y
las oportunidades sean
13 Gestión del Riesgo 8.5
proporcionales al impacto potencial
sobre la validez de los resultados de
laboratorio.
No asegurar, que si se identifica un
riesgo para la imparcialidad, el
4.1.5 laboratorio no tenga la capacidad
para demostrar cómo se elimina o
minimiza tal riesgo.
imparcialidad en las actividades de
Gestión de la Calidad, como.
4.1.3 Auditorias Internas, Seguimiento y
Medición de Procesos, entre otros.
Por influencias indebidas o
conflictos de interés.
No tener imparcialidad que surja de

4.1.4 la relación con los compañeros de
trabajo, proveedores o Clientes.
de las actividades de laboratorio
(calibraciones, verificaciones,
mantenimientos, capacitaciones,
6.4.1 supervisiones, autorizaciones,
pruebas de escritorio, ensayos para
estudios de repetibilidad y precisión
intermedia, entre otros) y que
pueden influir en los resultados,
El laboratorio no siempre lleva a

cabo las actividades de manera que
5.4 cumplan los requisitos de las
organizaciones que otorgan
reconocimiento
No asegurar que estén

documentadas y divulgadas las
instrucciones y normas, con sus
cambios, que permitan asegurar el
funcionamiento apropiado y con el
6.4.3
fin de prevenir contaminación o
deterioro, del equipamiento usado
para la ejecución de los ensayos,
poniendo en riesgo la validez de los
resulados.
No asegurar cómo hacer el
seguimiento de la validez de los
7.7.1 resultados, de manera que las
tendencias sean detectables y se
apliquen técnicas estadísticas.
Gestión de la Calidad
Selección, Verificación y
Validación de Métodos -
Auditorias Internas -
Aseguramiento de la
Validez de los Resultados -
14
Evaluación de la
Incertidumbre - No No monitorear la validez de los
Conformidades, Acciones resultados, trazabilidad, sesgo e
7.7
Correctoras y Propuestas incertidumbre instrumental
de Mejora - Trabajo No reportados.
Conforme
No asegurar un seguimiento
mediante técnicas estadísticas para
7.7
detectar tendencias en la ejecución
de ensayos.
No documentar reglas de decisión &
7.8.6.1
nivel de riesgo.
No asegurar la eficacia de cualquier

8.7.1 d acción correctiva tomada, cuando
ocurre una no conformidad,
Las entradas a la revisión por la

dirección no incluyen información
8.9.2 i)
acerca de la retroalimentación del
personal
Aumentar la competencia técnica de

los trabajadores, de acuerdo al
1 Empleados No Aplica
cargo que desempeñen al interior
de la Empresa.
Desarrollar programa de ampliación

2 Clientes No Aplica del portafolio de servicios que usan
Clientes como AMARILO.
Seleccionar proveedores de
mantenimiento y calibración, que
permitan obtener mejores precios
3 Proveedores No Aplica
con crédito, dado el Programa
Amplio de Equipos que requieren de
estos servicios.
Aumentar la capacidad de sobregiro

4 Entidades Bancarias No Aplica y préstamos rotativos con bajas
tasas de interes.
Cumplir y asegurar los requisitos de

la norma internacional ISO/IEC
17025:2017, con el objeto de
continuar con la Acreditación ante el
ONAC y mantener la Competencia
Técnica de personal, infraestructura
y equipos
Gestión Gerencial y
5 Direccionamiento No Aplica
Estratégico
Gestión Gerencial y
5 Direccionamiento No Aplica
Estratégico
Ampliar el alcance de la acreditación

del Laboratorio, a aquellos ensayos
que son importantes para mejorar
las ventas de nuestros servicios.
Requisitos donde se abordan riesgos en ISO/IEC 17025:201

y tienen un impacto potencial en la validez de los resultado
# REQUISITOS DE ISO/IEC 17025:2017
4.1.3 Riesgos a la imparcialidad y de sus actividades,
1 4.1 Imparcialidad 4.1.4 Los riesgos que surjan de sus actividades, o de sus relaciones, o de las rela
4.1.5 Si se identifica un riesgo para la imparcialidad el laboratorio debe estar tene

demostrar cómo se elimina o minimiza tal riesgo.
6.4.1 …correcto desempeño de las actividades de laboratorio y que pueden influir

2 6.4 Equipamiento
6.4.3 …asegurar el funcionamiento apropiado y con el fin de prevenir contaminac
7.1.4 ...Las desviaciones solicitadas por el cliente no deben tener impacto sobre l
7.1 Revisión de solicitudes, laboratorio o sobre la validez de los resultados,
3
ofertas y contratos 7.1.1 b) el laboratorio cuenta-tiene con la capacidadcompetencia y los recursos p
llevar a cabo las actividades.
Descripción del estado (7.8.2.1 g),
7.4 Manejo de elementos de

4 Precauciones para evitar deterioro, contaminación, pérdida o daño del ítem,
prueba o calibración
Desviación a las condiciones especificadas.

7.7.1 …hacer el seguimiento de la validez de los resultados… de manera que las
detectables… aplicar técnicas estadísticas,
Monitoreando la validez de los resultados, tales como: CMC, trazabilidad, sesgo e

7.7 Aseguramiento de la instrumental reportados.
5
validez de los resultados
Seguimiento mediante técnicas estadísticas para detectar tendencias. Con este s

asegura para el método de análisis de riesgo AMEF/FMEA el proceso de detecció
7.8.6 Reportando 7.1.3 Cuando el cliente solicite una declaración de conformidad,

6 evaluación de la
conformidad 7.8.6.1 Documentar reglas de decisión & nivel de riesgo
7 7.10 Trabajo no conforme 7.10.1 b) Acciones basadas en el nivel de riesgo del laboratorio.
7.11 Control de datos y 7.11.6 Los cálculos y las transferencias de datos se deben comprobar de una ma
8
gestión de la información sistemática (7.11.3 c) exactitud, d) integridad),
8.5 Acciones para detectar Considerar los riesgos y oportunidades asociados con las actividades,
9 riesgos y oportunidades
(opción A) Las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades deben ser pro
potencial sobre la validez de los resultados de laboratorio (7.7).
8.8.1 Cuando ocurre una no conformidad…:

8.7 Acciones correctivas
10
(opción A)
8.7.1 e) actualizar riesgos y oportunidades determinados durante la planificación,
8.9.2 entradas a la revisión de la dirección…:

8.9 Revisiones de la
11
dirección (opción A)
8.9.2 m) resultados de la identificación de riesgos (ej. Matriz de riesgos).
RIESGO:
AMENAZA /
RiesgoOPORTUNIDAD
Positivo: Oportunidad
Riesgo Negativo: Amenaza
No se identifica Riesgo
Factor Interno Externo: Político
Factor Externo Externo: Partes Interesadas
Externo: Financiero
Externo: Social
Externo: Cultural
Externo: Ambiental
Externo: Comercial
Externo: Imagen
Interno: Legal
Interno: Normativo
Interno: Financiero
Interno: Tecnológico
Interno: Infraestructura
Interno: Flujos de Información y Comunicación
Interno: Talento Humano
Interno: Estructura Organizacional
Interno: Ético
Interno: Comunicación Interna
Interno: Sistema de Gestión
FACTORES
SISTEMA DE GESTIÓN DEL LABORATORIO DE ENSAYOS
CACIÓN DEL RIESGO
RIESGO
FACTOR DE
AMENAZA - CAUSAS CONSECUENCIAS
RIESGO
OPORTUNIDAD
Poner en detrimento el
desempeño de los
resultados emitidos en
Parcialidad en la
los Informes de Ensayos.
asignación de resursos
Riesgo Negativo: Problemas Legales con
Interno: Ético No divulgación del Código
Amenaza el Cliente
de Ética y Buen Gobierno
al personal y partes
Pérdida de credibilidad
interesadas
Afectación de la imagen
corporativa
Presiones indebidas
financieras, comerciales o
de otra índole Afectación de la
Riesgo Negativo: imparcialidad y
Interno: Ético
Amenaza No divulgación del Código confiabilidad en los
de Ética y Buen Gobierno resultados.
interesadas
Dispersión en ejecución de
actividades
Afectación en la
Posible falta de confiabilidad de los
compromiso con su cargo resultados emitidos en
y empresa los Informes de Ensayos.
Interno: Sistema Riesgo Negativo:
de Gestión Amenaza Desconocimiento de la Afectación en imagen
operación del Laboratorio corporativa
No divulgación del Código Pérdida de la

de Ética y Buen Gobierno acreditación
interesadas
Ocasionar contaminación
Presiones indebidas o deterioro en el
financieras, comerciales o equipamento del
de otra índole Laboratorio.
Riesgo Negativo:
Interno: Financiero
Amenaza No divulgación del Código Afectación en imagen
de Ética y Buen Gobierno corporativa
interesadas Pérdida de la
acreditación
Presiones indebidas
Afectación de la
financieras, comerciales o
confiabilidad,
de otra índole
imparcialidad,
Riesgo Negativo:
Interno: Ético confidencailidad y
Amenaza No divulgación del Código
programación del
Laboratorio en la
ejecución de ensayos.
interesadas
Derivar en fallas en la
Deficiencia en el sistema
Interno: Sistema Riesgo Negativo: ejecución de ensayos y
de comunicación y control
de Gestión Amenaza confiabilidad en los
interna
resultados.
Incurrir en fallas en la
oportunidad en la
entrega de resultados.
Interno: Deficiencia en la
Riesgo Negativo: Saturar la capacidad
Comunicación comunicación que se
Amenaza instalada del laboratorio,
Interna entrega al Cliente
realizando compromisos
que no puede cumplir y
generando mala imagen
ante los Clientes
No se ha documentado ni
divulgado una metodología
Interno: para asegurar la No cumplimiento de la
Riesgo Negativo:
Comunicación confidencialidad a confidencialidad pactada
Amenaza
Interna mantener respecto a la con los Clientes
imagen corporativa de
Clientes.
Deficiencia en la
comunicación que se
Interno: Ocasionar dudas en los
Riesgo Negativo: entrega al interior del
Comunicación resultados que se
Amenaza Laboratorio, para la
Interna emiten.
ejecución de servicios
contratados
Intereses de los Clientes, u
otros, frente a los
resultados de los ensayos Afectar la imparcialidad y
Riesgo Negativo: confidencialidad en los
Interno: Ético
Amenaza No divulgación del Código resultados que se emiten
de Ética y Buen Gobierno a los Clientes.
interesadas
Intereses personales,
conflictos de interés,
presiones indebidas
Afectar la imparcialidad
Riesgo Negativo:
Interno: Ético en los resultados que se
emiten a los Clientes.
interesadas
Porque solo se realizan los

métodos de ensayos
según lo descrito en las
normas de referencia y no Podrían presentarse
Interno: Sistema Riesgo Negativo: se documentan algunas desviaciones en la
de Gestión Amenaza actividades técnicas, ejecución de los métodos
posiblemente requeridas de ensayos
para asegurar la ejecución
en Condiciones de
Repetibilidad.
Porque no se han
identificado, documentado,
ni divulgado algunas
metodologías para para
realizar el seguimiento,
revisión periódica, control y Podrían presentarse
Interno: Riesgo Negativo: registro de las condiciones desviaciones en la
Infraestructura Amenaza ambientales de acuerdo ejecución de los métodos
con las especificaciones, de ensayos
los métodos o
procedimientos
pertinentes, o cuando
influyen en la validez de los
resultados.
No se divulga, ni hace Ocasionar errores en la

Interno: seguimiento a ejecución de ensayos y
Riesgo Negativo:
Comunicación metodología, o, existen en el reporte de
Amenaza
Interna presiones indebidas, o, resultados que haya
baja competencia técnica lugar.
Ocasionar problemas
No se divulga, ni hace con el Cliente y el
seguimiento a Laboratorio.
Interno: Riesgo Negativo:
metodología, o, existen
Infraestructura Amenaza
presiones indebidas, o, Problemas legales con el
baja competencia técnica Cliente y Partes
Interesadas
No se divulga, ni hace
seguimiento a Ocasionar errores en la
metodología, o, existen ejecución de ensayos y
de Gestión Amenaza
presiones indebidas, o, emisión de resultados.
baja competencia técnica
No se divulga, ni hace Derivar en la

seguimiento a multiplicación de no
metodología, o, existen conformidades reales y/o
de Gestión Amenaza
presiones indebidas, o, potenciales, en la
baja competencia técnica ejecución de ensayos.
No capacitación, ni
supervisión del personal en
la ejecución de ensayos
Desviaciones en la
del alcance de la
Interno: Sistema Riesgo Negativo: interpretación de los
acreditación
de Gestión Amenaza resultados por parte de
los Clientes
No seguimiento de los
resultados emitidos en los
Informes de Ensayos
la ejecución de ensayos Desviaciones en la
del alcance de la ejecución de los métodos
acreditación de ensayos, por parte de
de Gestión Amenaza
Laboratoristas y
No seguimiento de los Auxiliares.
Informes de Ensayos
la ejecución de ensayos
Duda en la validez de los
del alcance de la
Interno: Sistema Riesgo Negativo: resultados que se emiten
acreditación
de Gestión Amenaza en los Informes de
Ensayos
No seguimiento de los
Informes de Ensayos
seguimiento a
Modificación de datos en
presiones indebidas, o,
los Informes de Ensayos.
Riesgo Negativo: baja competencia técnica
Interno: Ético
Amenaza
Afectación en la Validez
No divulgación del Código
de los Resultados.
interesadas
seguimiento a
Riesgo Negativo: baja competencia técnica Beneficio de terceros o
Interno: Ético
Amenaza en beneficio propio.
No divulgación del Código
interesadas
seguimiento a Ocasionar
Interno: Riesgo Negativo: metodología, o, existen contaminación, deterioro
Tecnológico Amenaza presiones indebidas, o, y/o pérdida de la
baja competencia técnica, información.
o, falta de ética profesional
Multiplicación de no
seguimiento a
Interno: Sistema Riesgo Negativo: conformidades reales y/o
de Gestión Amenaza potenciales, en la
Dudas en la validez de
Permitir presiones
los resultados.
indebidas y posibles
conflictos de interés
Afectación en la imagen
Riesgo Negativo:
Interno: Ético corporativa
Pérdida de la credibilidad
interesadas
Problemas legales
No hacer seguimiento, Afectación en los

correcciones y acciones resultados de los
correctivas a las Ensayos.
Interno: Talento Riesgo Negativo:
desviaciones que se
Humano Amenaza
identifiquen, derivadas de Pérdida de la
las actividades del acreditación del
Laboratorio Laboratorio
seguimiento a
No hacer verificación
manual aleatoria de los Fallas en la validez de
cálculos digitados por parte los resultados que se
Tecnológico Amenaza
del Director Técnico o Jefe emiten.
de Laboratorio
Fallas en la validez de
los resultados que se
No hacer seguimiento y emiten.
verificación de las hojas de
cálculos Pérdida de confiabilidad
en los datos y resultados
emitidos
seguimiento a
No revisar con una

frecuencia definida, la
Problemas en la
estructura de los
trazabilidad de la
Interno: Flujos de formularios, en donde se
Riesgo Negativo: información para
Información y registra la información
Amenaza identificar posibles
Comunicación técnica del Laboratorio,
errores en los
para asegurar su
resultados.
adecuación y eficacia
esperadas
No tener documentado, ni
divulgado que durante las
No dejar registro formal
supervisiones a los
de mediciones
ensayos del alcance de la
Riesgo Negativo: intermedias realizadas
Interno: Normativo acreditación, se identifique
Amenaza en la ejecución de
la realización de registros
ensayos, según norma
no oficiales de mediciones
de referencias
intermedias durante la
ejecución del ensayo.
seguimiento a
Permitir presiones
indebidas y posibles Parcialización en el
conflictos de interés proceso de selección de
Riesgo Negativo: proveedores de acuerdo
Interno: Ético
Amenaza No divulgación del Código al cumplimiento de
de Ética y Buen Gobierno requisitos y criterios
al personal y partes definidos.
interesadas
Permitir presiones
Detrimento de recursos
económicos
Riesgo Negativo:
Interno: Ético Afectación en el
aseguramiento de la
garantía de los
productos comprados
interesadas
Interno: Flujos de divulgado la metodología Afectación en la toma de
Riesgo Negativo:
Información y para solicitar regla de decisión de conformidad
Amenaza
Comunicación decisión a los Proveedores de los equipos.
de Calibración.
seguimiento a
Permitir presiones
conflictos de interés Afectación del
Riesgo Negativo: cumplimiento de la
Interno: Ético
Amenaza No divulgación del Código competencia requerida
de Ética y Buen Gobierno para el cargo.
interesadas
Permitir presiones
Afectación de resultados
Riesgo Negativo:
Interno: Ético de las Evaluaciones de
Desempeño.
interesadas
seguimiento a
Permitir presiones
Afectación en la
Riesgo Negativo:
Interno: Ético confiabilidad en los
resultados emitidos.
interesadas
No tener documentado, ni Afectación en la Validez
divulgado la metodología de los Resultados que se
de Gestión Amenaza
de control emiten.
divulgado instructivos o
metodologías con Ocasionar contaminación
instrucciones para uso de o deterioro, de los
Interno: Talento Riesgo Negativo: equipos e instrumentos de equipos e instrumentos
Humano Amenaza medición usados en los ensayos
del alcance de la
No hacer seguimiento al acreditación.
estado de los equipos e
instrumentos de medición
Falta conocimiento,
responsable, frecuencia de
control, documentación,
divulgación y ejecución de
las verificaciones Afectación en la Validez
solicitadas en cada norma de los Resultados que se
de referencia, de los emiten.
equipos usados durante la
ejecución de los métodos
de ensayos del alcance de
la acreditación.
No tener divulgado e
implementado
metodologías para la Uso indebido de equipos
identificación y condición en la ejecución de
de los equipos e ensayos
instrumentos de medición
usados.
No tener documentado,
divulgado, ni hacer
seguimiento a
procedimientos para Afectación de la
Interno: Riesgo Negativo: prevenir deterioro, integridad de equipos e
Infraestructura Amenaza contaminación, pérdida o instrumentos y recursos
daño de los equipos e del Laboratorio.
instrumentos de medición,
que se calibren y
verifiquen.
No tener documentado,
divulgado e implementado
metodologías para la
identificación y control de Afectación en los
desviaciones que se resultados de los
identifiquen en los equipos ensayos.
e instrumentos de
medición usados en los
ensayos.
No tener implementada
metodología para el
monitoreo de los
Ocasionar posibles
resultados de las
Interno: Sistema Riesgo Negativo: desviaciones en los
calibraciones y
de Gestión Amenaza resultados de los
verificaciones realizadas a
ensayos
medición usados en los
ensayos.
No tener implementado
herramientas que faciliten
la detección de tendencias Posibles desviaciones en
en los resultados de las los resultados que se
Humano Amenaza
calibraciones y obtengan.
verificaciones de equipos e
instrumentos de medición.
seguimiento a
Poner en duda, la
Permitir presiones
transparaencia y
confiabilidad de los
resultados, ante los
Riesgo Negativo:
Interno: Ético Clientes.
Problemas legales con
Clientes y/o Partes
interesadas
Interesadas
seguimiento a
Permitir presiones
conflictos de interés Parcialidad en la
Riesgo Negativo: asignación de recursos,
Interno: Financiero
Amenaza No divulgación del Código así como detrimento
de Ética y Buen Gobierno financiero.
interesadas
No aseguramiento del
funcionamiento
Falta de ventas
apropiado del
Laboratorio, y, posible
Riesgo Negativo: Deficiencia en la gestión de
Interno: Financiero contaminación o
Amenaza recaudo
deterioro de
equipamento,
Posible desvío de recursos
infraestructura y
personal.
divulgado, ni se hace
seguimiento a la
Riesgo Negativo: metodología para la No conformidades
Interno: Ético
Amenaza gestión de los riesgos y potenciales no mitigadas.
oportunidades asociadas a
las actividades del
Laboratorio
seguimiento a la
Interno: Talento Riesgo Negativo: metodología para la Dudas en la validez de
Humano Amenaza gestión de los riesgos y los resultados.
oportunidades asociadas a
las actividades del
Laboratorio
seguimiento a la Incapacidad para
Interno: Sistema Riesgo Negativo: metodología para la demostrar cómo se
de Gestión Amenaza gestión de los riesgos y elimina o minimiza un
oportunidades asociadas a riesgo de imparcialidad
las actividades del
Laboratorio
Permitir presiones
Afectación en la
Riesgo Negativo:
Interno: Ético integridad del Sistema de
Gestión.
interesadas
Permitir presiones
conflictos de interés Duda en la validez de los
Riesgo Negativo: resultados que se emiten
Interno: Ético
Amenaza No divulgación del Código en los Informes de
de Ética y Buen Gobierno Ensayos
interesadas
No tener documentados, ni
hacer seguimiento a la Dudas en la validez de
ejecución y cumplimiento los resultados que se
de Gestión Amenaza
de los programas emiten.
descritos en el riesgo
Póliza de
responsabilidad sin
cumplimiento total de
requisitos
No tener documentado, ni Uso de símbolo de

Riesgo Negativo: divulgado la frecuencia de ONAC fuera de lo
Interno: Normativo
Amenaza control, responsable y especificado en el RAC
registro de seguimiento 3.0-03
Publicación en página
web, de Certificado de
Acreditación
desactualizado.
divulgado, ni hacer
seguimiento a los
procedimientos, normas y Dudas en la validez de
Riesgo Negativo:
Interno: Normativo documentos usados, de tal los resultados que se
Amenaza
forma, que se usen los emiten.
vigentes para el uso de
medición
No divulgar, ni hacer
seguimiento a la ejecución No detectección de
del procedimiento para posibles desviaciones en
de Gestión Amenaza
asegurar la validez de los la ejecución de ensayos.
resultados
No divulgar, ni hacer
seguimiento a la ejecución Posibles desviaciones en
del procedimiento para los resultados de los
de Gestión Amenaza
asegurar la validez de los ensayos
resultados
No tener definidas e
implementadas técnicas Posibles desviaciones en
estadísticas para detectar los resultados que se
Humano Amenaza
tendencias en la ejecución obtengan y emitan.
de ensayos.
No tener documentado los No conformidades reales
errores máximos frente a la norma
permitidos en los ensayos internacional ISO/IEC
de Gestión Amenaza
del alcance de la 17025:2017 y frente a
acreditación. los Clientes.
Aunque está documentada

y divulgada la metodología
para el seguimiento que se
realiza para evaluar la
eficacia de las acciones, no
está documentado, ni
divulgado un tiempo Repetición de no
Riesgo Negativo:
Interno: Normativo adecuado que permita conformidades en el
Amenaza
evidenciar el tiempo
mantenimiento y eficacia
de las acciones
implementadas. Así como
el responsable y frecuencia
de control requeridos para
este proceso.
No se ha documentado, ni
divulgado la metodología,
el responsable y frecuencia Incumplimiento de
Interno: Sistema Riesgo Negativo: de control y una requisito solicitado por la
de Gestión Amenaza herramienta para uso norma internacional
sistemático para Realizar ISO/IEC 17025:2017.
la Retroalimentación del
Personal.
seguimiento a
Aumentar eficiencia
Mantener la confiabilidad laboral de los
Interno: Talento Riesgo Positivo: en los resultados emitidos trabajadores y
Humano Oportunidad en los Informes de confiabilidad en los
Ensayos resultados que se
emiten.
Solo se presta servicio a

AMARILO CIUDAD
VERDE
Aumentar nuestra
Externo: Riesgo Positivo:
Existen Clientes que se les participación en cubrir
Comercial Oportunidad
puede ampliar la necesidades del Cliente.
prestación de servicios,
dado que contratan a otros
laboratorios en paralelo
No es posible estar
Riesgo Positivo: pagando de contado Mejorar el flujo de caja
Interno: Financiero
Oportunidad servicios de calibración y por estos rubros.
mantenimiento
Posible necesidad de
Externo: Riesgo Positivo: apalancamiento por bajos Apalancar necesidades
Financiero Oportunidad ingresos en el recaudo, o, de la Empresa.
por bajo nivel de ventas.
Actualización de la norma
Mantener la competencia
de referencia para la
técnica del laboratorio,
acreditación con el ONAC,
en infraestructura y
Riesgo Positivo: bajo los requisitos de la
Externo: Imagen personal.
Oportunidad norma internacional
ISO/IEC 17025, misma que
Mantener la imagen de
pasó de versión 2005 a
Laboratorio Acreditado
versión 2017.
Complementar portafolio
de Ensayos Acreditados
Solicitudes de Clientes de con el ONAC.
ensayos que no están
Externo: Riesgo Positivo:
cubiertos por el alcance de Incrementar las ventas
Comercial Oportunidad
la acreditación con el por concepto de los
ONAC nuevos ensayos que se
incorporen al alcance de
la acreditación
os en ISO/IEC 17025:2017
validez de los resultados
REQUISITO
CONTEMPLADO EN
017
MATRIZ DE RIESGOS
(SI /NO)
SI
us relaciones, o de las relaciones de su personal. SI
aboratorio debe estar tener capacidad para

SI
ratorio y que pueden influir en los resultados, SI
in de prevenir contaminación o deterioro. SI
eben tener impacto sobre la integridad de

SI
mpetencia y los recursos para cumplir los requisitos

SI
SI
dida o daño del ítem, SI
SI
ados… de manera que las tendencias sean
SI
CMC, trazabilidad, sesgo e incertidumbre

SI
tar tendencias. Con este seguimiento-monitoreo se

SI
MEA el proceso de detección.
ormidad, SI
o SI
boratorio. SI
ben comprobar de una manera apropiada y

SI
as actividades, SI
portunidades deben ser proporcionales al impacto

SI
rio (7.7).
SI
os durante la planificación, si es necesario. SI
SI
Matriz de riesgos). SI
ción y Comunicación
ANALISIS Y EVALUACIÓN DEL RIESGO
NIVEL DE RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO RESULTADO
INHERENTE
2 4 8 ALTO
2 5 10 ALTO
2 4 8 ALTO
2 4 8 ALTO
2 3 6 MODERADO
3 3 9 ALTO
3 4 12 ALTO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 5 20 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
3 4 12 ALTO
3 4 12 ALTO
3 4 12 ALTO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 5 20 EXTREMO
4 5 20 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
3 3 9 ALTO
2 3 6 MODERADO
4 4 16 EXTREMO
2 2 4 MODERADO
2 2 4 MODERADO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
2 2 4 MODERADO
2 2 4 MODERADO
4 4 16 EXTREMO
3 4 12 ALTO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 5 20 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
3 5 15 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
3 4 12 ALTO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
5 4 20 EXTREMO
2 2 4 MODERADO
2 2 4 MODERADO
5 4 20 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 5 20 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
4 5 20 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
3 4 12 ALTO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
2 4 8 ALTO
4 4 16 EXTREMO
3 4 12 ALTO
2 2 4 MODERADO
4 4 16 EXTREMO
4 4 16 EXTREMO
RESPONSABLES
1 Gerente
2 Director Técnico
3 Coordinador de Talento Humano
4 Jefe de Laboratorio
5 Coordinador de Producción
6 Coordinador de la Calidad
7 Laboratorista
8 Auxiliar de Laboratorio
9 Asistente Comercial
10 Asistente de Ingeniería 1
13 Laboratorista y Auxiliar
14 Técnico Metrólogo
15 Auxiliar Contable
16 Auxiliar Contable - Contador
17 Asistente Administrativa
18
(Co
CONTROLES
TIPO DE VALOR DEL

CONTROLES ACTUALES EXISTENTES CONTROL CONTROL
REALIZADO REALIZADO
* Firmar el SYP-PA-006 Código de Ética y Buen

Gobierno
* Fimar Contrato de Trabajo a Término Indefinido Preventivo 4
* Asignar Centros de Costo independientes por unidad

de negocios.
Gobierno
* Fimar Contrato de Trabajo a Término Indefinido

Preventivo 4
* El Director Técnico y Jefe de Laboratorio, son los
únicos con autoridad de revisar y autorizar la emisión
de Informes de Ensayos.

Gobierno
Preventivo 4
Gobierno
Preventivo 4
* Firmar el SYP-PA-006, Código de Ética y Buen

Gobierno
* Asignar como único responsable y autorizado de la
Programación del Laboratorio, al Coordinador de
Producción Preventivo 4
* Asignar como responsables y autorizados de la
revisión, análisis, corrección y emisión, entre otros, de
los Informes de Ensayos, en donde se consignan los
resultados.
* Recibir desviaciones solicitadas por el Cliente,

únicamente por escrito vía correo electrónico.
* Comunicar al Coordinador de Producción las
desviaciones solicitadas.
Preventivo 4
* Modificar y divulgar al Coordinador de Producción, las
Ordenes de Trabajo, Anexos y demás que haya lugar.
* Comunicar a los Clientes, si aplica, el impacto
derivado de las modificaciones solicitadas.
* SYP-PA-GE-F002 Cotización de Servicios
* Correos Electrónicos del Cliente
Preventivo 4
* Divulgación y seguimiento de la aplicación del
Procedimiento para la Revisión de Ofertas y Contratos.
* Monitoreo semanal por parte del Coordinador de la

Calidad a la Página Web de la Empresa: Preventivo 4
www.suelosypavimentos.com.co
* Órdenes de Trabajo modificadas y con observaciones

Preventivo 4
* SYP-PA-GE-F044 Bitácora de Seguimiento Diario
Preventivo 4
Gobierno,
* Procedimiento para la recepción de Muestras: SYP-

PT-001 Recepción, transporte y Ejecución de Ensayos.
* SYP-PT-DT-F007 Recepción de Muestras
Preventivo 4
* SYP-PT-DT-F175 Anexo de Recepción de Muestras 2
* SYP-PT-DT-F161 Trazabilidad Interna de Muestras
* SYP-PT-DT-F001 3-16 Identificación Muestras
* Procedimiento de Supervisiones
* Formularios para el registro de las Supervisiones
* Registros de Supervisiones
* Procedimiento de Auditorias Internas
Preventivo 4
* Programa y Plan de Auditorias Internas
* Informe de Auditorias Internas
* Formulario y Registro de Acciones Correctivas y
Oportunidades de Mejora
* Procedimiento de Supervisiones
* Formularios para el registro de las Supervisiones
* Registros de Supervisiones
* Procedimiento de Auditorias Internas
Preventivo 4
* Programa y Plan de Auditorias Internas
* Informe de Auditorias Internas
* Formulario y Registro de Acciones Correctivas y

Preventivo 4
Preventivo 4

* SYP-PT-DT-F175 Anexo de Recepción de Muestras 2 Preventivo 4
* Correo Electrónico al Cliente
Procedimiento SYP-PC-006 Trabajo no conforme

SYP-PC-CC-F015 Trabajo No Conforme
SYP-PC-CC-F016 Registro y Tratamiento de No
Preventivo 4
Conformidades
SYP-PC-CC-F026 Matriz de Tratamiento
* Auditorías Internas Anuales
* Supervisiones Anuales al Personal
* Capacitaciones Anuales al Personal
* Evaluaciónes de la Eficacia de las Capacitaciones
* Revisión y ajuste de todos y cada uno de los
Formularios de Toma de Datos y de las Plantillas de
Informes de Ensayos por parte del Director Técnico y Preventivo 4
Jefe de Laboratorio, según las normas de referencia
respectivas.
* Desarrollo y Divulgación de - Documento de
verificaciones a realizar durante la ejecución de los
métodos de ensayos del alcance de la acreditación.
SYP-PT-DT-F209 Requisitos Específicos.

* Evaluaciónes de la Eficacia de las Capacitaciones
* Revisión y ajuste de todos y cada uno de los
Formularios de Toma de Datos y de las Plantillas de
Informes de Ensayos por parte del Director Técnico y Preventivo 4
Jefe de Laboratorio, según las normas de referencia
respectivas.
* Desarrollo y Divulgación de - Documento de
verificaciones a realizar durante la ejecución de los
métodos de ensayos del alcance de la acreditación.
SYP-PT-DT-F209 Requisitos Específicos.

* Evaluaciones del Organismo Nacional de Acreditación
de Colombia - ONAC
Preventivo 4
* Revisión de todos y cada uno de los Resultados de
Informes de Ensayos por parte del Director Técnico y
Jefe de Laboratorio
Gobierno,
Preventivo 4
* Solo el proceso comercial tiene autorización de
contacto con el Cliente. Ya sea vía telefónica o por
correo electrónico.

Preventivo 4
Gobierno,
* Comunicación por correo electrónico a Gerencia,

Coordinador de la Calidad y Profesional Externo
asignado para el mantenimiento de pc.
Preventivo 4
* Programa de Mantenimiento de PC
* Registros de Mantenimiento de PC
Preventivo 4
Conformidades

Gobierno,
Preventivo 4
* Solo el proceso comercial tiene autorización de
contacto con el Cliente. Ya sea vía telefónica o por
correo electrónico.
* Procedimientos Técnicos
* Instructivos Técnicos
Preventivo 4
* Formularios Técnicos
* Registros de Autorizaciones
Preventivo 4
Conformidades
* SYP-PT-DT-F183 Verificación de Resultados de

Informes
* Registros de Pruebas de Escritorio Preventivo 4
* Contraseñas de Fórmulas en Plantillas de Informes
de Ensayos
* SYP-PT-DT-F183 Verificación de Resultados de

Informes
* Programa de Mantenimiento de PC e Impresoras
* Contraseñas de Ingreso a Computadores
* Contraseñas de ingreso a Procedimientos y Preventivo 4
Formularios
* Copias de Seguridad en Discos Duros
* Plataforma de Envío de Resultados, con contraseñas
de seguridad para usuarios y laboratorio.
Preventivo 4
Conformidades
* Procedimiento SYP-PC-001 Elaboración de

Documentos
* Procedimiento SYP- PC-002 Control de Documentos
* Procedimiento SYP-PC-005 Control de Registros
* Formularios Técnicos revisados y aprobados por el
Preventivo 4
Director Técnico
* Procedimiento SYP-PC-004 Auditorías Internas
* Programa Anual de Auditorias, que incluye la revisión
de todos los ensayos del alcance de la acreditación.
* Registros de Auditoria Interna
Procedimiento para la Supervisión SYP-PA-002
Programa de Supervisión Anual

Preventivo 4
Formulario para el registro de la Supervisión, SYP-PA-
GE-F004 5-20 Supervisión de Personal
Preventivo 4
Conformidades
* Procedimiento SYP-PA-005 Compra de Servicios y

Suministros
* El responsable de realizar las compras, no toma la
Preventivo 4
decisión de a quien comprar, misma que toma el
Director Técnico o Gerencia, según aplique, como
responsables y autorizados para esta actividad.
* Todas las compras las aprueba unica y

Preventivo 4
exclusivamente la Gerencia.
* Requisición de Compra con especificación de solicitud
de DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD y REGLA DE Preventivo 4
DECISIÓN, de parte de TÉCNICO METRÓLOGO.

Preventivo 4
Conformidades
* Procedimiento SYP-PA-004 Talento Humano

* La decisión final de contratación es responsabilidad
exclusiva de la Gerencia, como único funcionario
Preventivo 4
autorizado para esta actividad.
* Divulgación del Código de Ética y Buen Gobierno

* Formulario de SYP-PA-GE-F005 Evaluación de
Desempeño del Personal
* El Coordinador de Talento Humano, no tiene la

autoridad para realizar Evaluaciones de Desempeño. Preventivo 4
Mismas que realizan exclusivamente la Gerencia,
Director Técnico o Jefe de Laboratorio, según aplique.
* Divulgación del Código de Ética y Buen Gobierno

Preventivo 4
Conformidades

Gobierno,
* El responsable de la compra y contratación de Preventivo 4

servicios requeridos, es el Asistente Administrativo, el
Técnico Metrólogo, solo debe suministrar la Requisición
de Compra respectiva.
* Procedimiento SYP-PT-003 Control de Equipos de
Inspección y Ensayo
Preventivo 4
* Procedimiento SYP-PT-004 Verificación de Equipos
* Divulgación y seguimiento a procedimientos.
* Instructivos de Manipulación, Transporte y Cuidados,

entre otros, del Equipamiento del Laboratorio
* Divulgación a Laboratoristas y Auxiliares de los

Preventivo 4
Instructivos
* Programa de Calibración, Verificación y

Mantenimiento de Equipos e Instrumentos.
* Procedimiento SYP-PC-010 Verificación de Métodos

Normalizados
* Registros de SYP-PT-DT-F169 Informe de
Verificación de Métodos
* Procedimiento SYP-PA-002 Supervisión del Personal
* Registros SYP-PA-GE-F004 Supervisión de Personal
* Procedimiento SYP-PT-003 Control de Equipos de
Inspección y Ensayo Preventivo 4
* Registro SYP-PT-CC-F001, Programa anual de
Calibración, Verificación y Mantenimiento de Equipos.
• Registros SYP-PT-CC-F002, Hoja de Vida del Equipo.
• Registro SYP-PT-CC-F003, Inventario de Equipos y
Aseguramiento Metrológico.
• Registro SYP-PT-DT-F143, Matriz de Verificación
* Registros de Verificación de Equipos
* Codificar y describir los equipos e instrumentos en el
SYP-PT-CC-F003 Inventario General del Laboratorio y
* Etiquetar todos y cada uno de los equipos e

Preventivo 4
instrumentos usados en los ensayos del alcance de la
acreditación
* Crear las SYP-PT-CC-F002 1-07 Hojas Vida de

Equipos
* Instructivos de Manipulación, Transporte y Cuidados,

entre otros, del Equipamiento del Laboratorio
* Divulgación a Laboratoristas y Auxiliares de los

Preventivo 4
Instructivos
* Programa de Calibración, Verificación y

Mantenimiento de Equipos e Instrumentos.
* Registrar , hacer seguimiento y tomar decisiones en

la Matriz de Aseguramiento Metrológico: SYP-PT-CC-
Preventivo 4
F003 Inventario General del Laboratorio y
* Registrar , hacer seguimiento y tomar decisiones en
la Matriz de Aseguramiento Metrológico: SYP-PT-CC-
Preventivo 4
F003 Inventario General del Laboratorio y
* Usar Gráficas de Control, para todos y cada uno de

los equipos usados en los ensayos del alcance de la Preventivo 4
acreditación.

Preventivo 4
Conformidades
Gobierno,
* Documentación, divulgación y auditoria del

procedimiento SYP-PC-003 Tratamiento de Quejas de
Preventivo 4
Clientes
* Se asegura la Independencia de quien investiga,

revisa y aprueba, de las actividades que originan la
queja.

Preventivo 4
Conformidades

Gobierno,
Preventivo 4
* Revisión contable por parte de Contador Público,
quien firma los estados financieros respectivos.
* Revisión semanal de Gerencia de Cuentas por Pagar
y Cuentas por Cobrar, misma, cuya frecuencia puede Preventivo 4
aumentar a diaria, según los hallazgos.
* Desarrollo de Auditoria Interna a la luz de la ISO/IEC

17025:2017 con una frecuencia anual, siendo la Preventivo 4
primera auditoria para octubre de 2020.
* Matriz de Análisis de Riesgos y Oportunidades,

Referencia: SYP-PC-CC-F036, con frecuencia de
revisión anual o cuando se identifique un riesgo nuevo,
responsable de control: el Coordinador de la Calidad y
metodología respectiva.
* Comprobaciones Intermedias de los Equipos de
Preventivo 4
Medición
* Uso de gráficos de control de cada uno de los
equipos, según sea aplicable.
* Uso de materiales de referencia para ensayos
intralaboratorio.
* Realización de ensayos para estudios r&R
* Matriz de Análisis de Riesgos y Oportunidades,
Referencia: SYP-PC-CC-F036, con frecuencia de
revisión anual o cuando se identifique un riesgo nuevo, Preventivo 4
responsable de control: el Coordinador de la Calidad y
metodología respectiva.

Preventivo 4
Gobierno,
* El Coordinador de la Calidad no revisa, modifica o

autoriza informes de ensayos. Esta responsabilidad y
autoridad, la tiene el Director Técnico y Jefe de
Preventivo 4
Laboratorio. Por lo cual, no es posible presiones
indebidas para modificar o manipular resultados
emitidos en Informes de Ensayos
* Programas Anuales de: Calibraciones, Verificaciones,
Mantenimiento, Capacitaciones, Supervisiones,
Pruebas de Escritorio, Ensayos para Estudios de
repetibilidad y Precisión Intermedia.
Preventivo 4
* Registros de Autorizaciones del Personal
* El Jefe de Laboratorio y Coordinador de la Calidad,

realizan seguimiento a la ejecución y cumplimiento de
los Programas Anuales
Listas de Chequeo de cumplimiento de Requisitos del

ONAC
Preventivo 4
Procedimiento para Asegurar el cumplimiento de los
Requisitos del ONAC
* Instructivos del Equipamiento del Laboratorio

* Divulgación de normas aplicables
* Supervisión de métodos con normas aplicables Preventivo 4
* Determinación y Divulgación de uso de última versión
de normas
* Divulgar el procedimiento de cómo hacer el
seguimiento de la validez de los resultados. SYP-PT-
007 2-14 Aseguramiento de la calidad de los resultados
* El Coordinador de la Calidad, hace seguimiento a la Preventivo 4

ejecución de los ensayos del alcance de la acreditación
para la realización de los estudios de repetibilidad y
precisión intermedia, según lo establecido en el
procedimiento
* Programar y Participar en Ensayos de Aptitud, ya sea,

como participante, o, como Laboratorio Subcontratista
y de Referencia.
Preventivo 4
* El Coordinador de la Calidad, revisa y toma acciones
frente a los resultados de las participaciones en
ensayos de aptitud, y, frente a los resultados de los
estudios de repetibilidad y precisión intermedia.
* Estudios de r&R de los Ensayos del Alcance de la

Acreditación
Preventivo 4
* Gráficas de Control de Estudios de Repetibilidad y
Precisión Internedia
* Determinación de Errores Máximos Permitidos para
cada uno de los ensayos del alcance de la acreditación Preventivo 4
* Documentación y Divulgación de Reglas de Decisión
Procedimiento y Formulario para el Registro y el

Tratamiento de las No Conformidades.
Programa Anual de Auditorias Internas Preventivo 4
Formularios para el Registro y Control de las Auditorías

Internas.
* Procedimiento de Talento Humano

* Formulario para el registro de la Retroalimentación Preventivo 4
del Personal
Preventivo 4
Conformidades
* Ejecución de Programas de: Capacitación y

Entrenamiento de acuerdo a las necesidades de la
Empresa, y, Supervisión del Personal
* Registros de Capacitación y/o Entrenamiento

* Registros de Cuestionarios de Asimilación
Preventivo 4
* Registros de Evaluación de la Eficacia de las
Capacitaciones
* El Jefe de Laboratorio y Coordinador de la Calidad,

toman acciones frente a los resultados de la ejecución
de los programas, cuando se identifican desviaciones.
* Programa de Fidelización de Clientes, contemplando

Inexistente 1
la ampliación de nuestro portafolio en ellos.
* Proceso de selección de proveedores, según lo
Preventivo 4
definido en el Sistema de Gestión.
* Gestión posibilidades con los diferentes bancos, de

tal forma, que nos ofrezcan un portafolio que favorezca
a la Empresa y a sus Empleados.
Preventivo 4
* Decisión frente a las ofertas presentadas por los
diferentes bancos contactados.
* Desarrollo de plan de acción aprobado, derivado de la

Auditoria de Seguimiento y de transición a ISO/IEC
17025:2017, realizada en Diciembre de 2020.
Preventivo 4
* Sustentar plan de acción en Auditoria
Complementaria programada para 2021-04-07.
* Planear los ensayos que se requieren ampliar el
alcance de nuestra acreditación con el ONAC.
* Planear y realizar Participaciones en Ensayos de

Aptitud, de estos ensayos a ampliar el alcance.
Preventivo 4
* Realizar y documentar las respectivas
VERIFICACIONES DE MÉTODOS.
* Solicitar, presentar y programar con el ONAC, el

respectivo proceso para alcanzar la ampliación
pretendida.
de Talento Humano
de Producción
de la Calidad
Ingeniería 1
Ingeniería 2
Ingeniería 3
able - Contador
ministrativa
ANÁLISIS DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
(Con impacto en el Aseguramiento de la Validez de los Resultados y la Competencia Técnica d
Referencia: SYP-PC-CC-F036 0-20
NTROLES VALORACIÓN DEL
PRODUCTO
PERIODICIDAD VALOR DE LA EFICACIA DEL
(Valor de Control x VALORACIÓN
DEL CONTROL PERIODICIDAD CONTROL
Periodicidad del DEL CONTROL
REALIZADO DEL CONTROL REALIZADO
Control)
Permanente 3 12 ALTO 4
Periodico 4 16 ALTO 4
Periodico 2 8 MEDIA 3
Periodico 2 2 BAJA 2
ORTUNIDADES
os y la Competencia Técnica del Personal)
6 0-20
VALORACIÓN DEL RIESGO
GRADO DE
EXPOSICIÓN
NIVEL DE RIESGO TRATAMIENTO DEL
RESIDUAL
RESIDUAL RIESGO
Riesgo Inherente /
Eficacia del control
2.0 BAJO Asumirlo

2.5 MODERADO Asumirlo
2.0 BAJO Asumirlo

2.0 BAJO Asumirlo
1.5 BAJO Asumirlo

4.0 MODERADO Evitar

4.0 MODERADO Reducirlo







1.5 BAJO Asumirlo

1.0 BAJO Asumirlo
1.0 BAJO Asumirlo

1.0 BAJO Asumirlo

1.0 BAJO Asumirlo






1.0 BAJO Asumirlo
1.0 BAJO Asumirlo




8.0 ALTO Reducirlo

1.3 BAJO Asumirlo

TRATAMIENTO DEL RIESGO
ACCIONES A TOMAR
RESPONSABLE
PREVENTIVAS / CORRECTIVAS / DETECCIÓN
* Monitorear la posible materialziación del riesgo, por medio de las

Reuniones Diarias, Comité de la Calidad mensual, entrevistas de
egreso a trabajadores, entre vistas individuales al Jefe de
Laboratorio, Coordinador de Producción y Coordinador de la
Calidad, entre otros.
* Emisión de Estados Financieros por parte del Contador Público
Gerente
* Auditorias Internas
* * Evaluaciones del Organismo Nacional de Acreditación de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Revisión por la Dirección


Gerente

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones


Gerente

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones


Gerente

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente Comercial

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente Comercial

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Asistente Comercial

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Monitorear la posible materialziación del riesgo, por medio de los

monitoreos semanales.
Coordinador de la
Calidad
Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente Comercial

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Laboratorista y
* Auditorias Internas Auxiliar

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente de
* Auditorias Internas Ingeniería 2

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Jefe de Laboratorio

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Jefe de Laboratorio

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Asistente de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente Comercial

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la
* Auditorias Internas Calidad

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Monitorear la posible materialziación del riesgo, por medio del
Comité de la Calidad mensual.
Coordinador de la
Calidad
Colombia - ONAC
* Monitorear la posible materialziación del riesgo, por medio del

Comité de la Calidad mensual.
Coordinador de la
Calidad
Colombia - ONAC
Monitorear posible materialización por medio de:
* Supervisiones al Personal Audotirzado de los Métodos de

Ensayos del Alcance de la Acreditación
* Auditorías Internas de los Métodos de Ensayos del Alcance de la Coordinador de la

Acreditación Calidad
* Evaluaciones del Organismo Nacional de Acreditación de

Colombia - ONAC
Asistente de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Asistente de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Director Técnico

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Director Técnico

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Director Técnico

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Director Técnico

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente
* Auditorias Internas Administrativa

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Asistente

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Asistente

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de
* Auditorias Internas Talento Humano

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Técnico Metrólogo
Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Técnico Metrólogo

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Auxiliar Contable

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Auxiliar Contable

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

Coordinador de la
Calidad

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Tomar acciones frente a solicitudes de los Clientes, de

Declaración de Conformidad, y, hacer seguimiento a éstas
solicitudes, por parte del Coordinador de la Calidad y Asistente Coordinador de la
Comercial. Calidad

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

seguimientos y auditorias al Sistema de Gestión.
Coordinador de la
Calidad
Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones

seguimientos y auditorias al Sistema de Gestión.
Coordinador de la
Calidad
Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
Coordinador de la
Calidad

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Hacer seguimiento en lel Comité de la Calidad mensual, y, en

las Reuniones de Trabajo Diarias, del cumplimiento de los
Programas de: Capacitación y Entrenamiento de acuerdo a las
necesidades de la Empresa, y, Supervisión del Personal
Coordinador de la

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Hacer seguimiento en lel Comité de la Calidad mensual, y, en

las Reuniones de Trabajo Diarias, de la planeación y cumplimiento
de los Programas de Fidelización de Clientes.
* Tomar acciones frente a las desviaciones que se identifiquen de

incumplimiento de proyección de programa y ejecución del mismo.
Coordinador de la
Calidad

Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Hacer seguimiento del cumplimiento del requisito de crédito y
precio justo, en cada una de las compras de servicios de
calibraciones y mantenimientos que se contraten.
Asistente
Administrativa
Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Verficar la necesidad real de endeudamiento, y, tomar las

acciones que haya lugar, según las necesidades.
Gerente
Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Presentar y sustentar la Auditoría de Seguimiento bajo los

requisitos de ISO/IEC 17025:2017, a apartir de diciembre de 2020.
Gerente
Colombia - ONAC
* Auto Evaluaciones
* Presentar y sustentar la Auditoría de Seguimiento bajo los
requisitos de ISO/IEC 17025:2017, en diciembre de 2020.
* Solicitar y programar Auditoria de Ampliación, para aquellos

ensayos que se identifica la necesidad de incluir en el alcance de
la acreditación.
Gerente

Colombia - ONAC de Ampliación
* Auto Evaluaciones
Fecha:
RIESGO
FRECUENCIA DEL FECHA DE FECHA DE REGISTRO /

SEGUIMIENTO INICIO TERMINACIÓN EVIDENCIA
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
MENUALES 2021-01-02 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-03-26 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-03-26 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2021-10-19 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2021-10-19 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-03-26 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Acta de
Seguimiento de
ANUAL 2022-02-15 2022-12-30
Riesgos y
Oportunidades
Fecha: 2022-03-28
PLAN DE CONTINGENCIA
ACCIONES DE CONTINGENCIA EVIDENCIA /

ANTE POSIBLE MATERIALIZACIÓN REGISTRO
* Evaluar Jurídica y Legalmente

* Evaluar Afectación y
Consecuencias
* Tomar decisiones, según afectación
* Comunicar y ejecutar decisiones Acta de Contigencia
* Cancelar Contrato de Trabajo
* Hacer y documentar seguimiento, a
la ejecución de decisiones y acciones
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas

Consecuencias
tomadas
Consecuencias
tomadas
Estratégico Interno 1 1 Preventivo Permanente
Operativo Externo 2 2 Correctivo Periodico
Finaciero 3 3 Detectivo Ocasional
Cumplimiento 4 4 Inexistente
Tecnología 5 5
Corrupción
Asumirlo
Reducirlo
Evitar
Compartirlo o Transferirlo
MATRIZ DE VALORACIÓN DE RIESGOS
IMPACTO
INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO MAYOR
1 2 3 4
RARO
1 1 2 3 4
IMPROBABLE
2 2 4 6 8
PROBABILIDAD
POSIBLE
3 3 6 9 12
PROBABLE
4 4 8 12 16
CASI SEGURO
5 5 10 15 20
EXTREMO Riesgo Extremo. Debe ponerse en conocimiento de la Gerencia, y,

15 a 25 ser objeto de seguimiento continuo, por la misma.
ZONA DE RIESGO NO
ADMISIBLE
ALTO Riesgo Alto. Requiere la atención de la Gerencia, Director Técnico
8 a 14 y Jefe de Laboratorio.
MODERADO Riesgo Moderado. Debe ser objeto de seguimiento adecuado por

4a7 parte del Jefe de Laboratorio y Coordinadores.
ZONA DE RIESGO
ADMISIBLE
BAJO Riesgo Bajo. Debe ser objeto de seguimiento por parte de los
1a3 Coordinadores.
S
CATASTRÓFICO
5
10
15
20
25
ocimiento de la Gerencia, y,
por la misma.
a Gerencia, Director Técnico
seguimiento adecuado por

nadores.
miento por parte de los

RIESGO INHERENTE
PRIORIDAD CALIFICACIÓN DESCRIPCIÓN

Corresponde a aquellos niveles de riesgo cuyos impactos son conside
para la organización, y por ello se debe buscar una solución inmediat
1 EXTREMO a un nivel tolerable, y requiere suspender las actividades relacionada
condiciones de riesgo sean modificadas. Éste nivel de criticidad debe
de la gestión de riesgos y son los primeros riesgos en la escala de prio
Corresponde a aquellos niveles de riesgo cuya probabilidad y/o impa
inadecuados para la organización, y por ello se debe buscar una soluc
2 ALTO
Días) para llevar el riesgo a una zona aceptable (baja) o por lo menos
y mientras tanto solo podría operarse en condiciones especiales y lim
Corresponde a aquellos niveles de riesgos que presentan un nivel de
3 MODERADO cual debe ser mitigado con la aplicación de técnicas que permitan red
afectación o la probabilidad de la materialización del riesgo. (seis me
Corresponde a aquellos niveles de riesgo que se consideran aceptabl
en el desarrollo de sus actividades, un riesgo clasificado en el nivel ba
4 BAJO
encuentra controlado. La acción sugerida en éste nivel es la de asegu
de las medidas y que el tiempo de acción sea permanente.
SCRIPCIÓN
s impactos son considerados inaceptables
una solución inmediata para llevar el riesgo
ctividades relacionadas hasta que las
ivel de criticidad debe ser el objetivo crítico
gos en la escala de prioridad
probabilidad y/o impacto son considerados
debe buscar una solución a corto plazo (< 90
(baja) o por lo menos tolerable (moderada),
ciones especiales y limitadas.
presentan un nivel de riesgo controlable, el
nicas que permitan reducir la severidad en la
ón del riesgo. (seis meses)
e consideran aceptables para la organización
asificado en el nivel bajo se considera que se
ste nivel es la de asegurar el funcionamiento
ermanente.
CONTROLES REALIZADOS AL RIESGO INHERENTE
PRODUCTO
TIPO DE VALOR DEL PERIODICIDAD DEL VALOR DE LA (Valor de
CONTROL CONTROL CONTROL PERIODICIDAD Control x
REALIZADO REALIZADO REALIZADO DEL CONTROL Periodicidad
del Control)
PREVENTIVO 4 PERMANENTE 3 12
PREVENTIVO 4 PERIODICO 2 8
PREVENTIVO 4 OCASIONAL 1 4
CORRECTIVO 3 PERMANENTE 3 9
CORRECTIVO 3 PERIODICO 2 6
CORRECTIVO 3 OCASIONAL 1 3
DETECTIVO 2 PERMANENTE 3 6
DETECTIVO 2 PERIODICO 2 4
DETECTIVO 2 OCASIONAL 1 2
INEXISTENTE 1 ------ 1
SGO INHERENTE
EFICACIA DEL
VALORACIÓN DEL
CONTROL
CONTROL
REALIZADO
ALTA 4
MEDIA 3
BAJA 2
ALTA 4
MEDIA 3
BAJA 2
MEDIA 3
BAJA 2
BAJA 2
INEXISTENTE 1
EFICACIA DEL CONTROL
ALTO 4
MEDIO 3
BAJO 2
INEXISTENTE 1
CACIA DEL CONTROL
Control que evita el riesgo
Revisión sistemática
Revisión esporádica
No hay control
VALORACIÓN DEL RIESGO RESIDUAL
NIVEL DE RIESGO RESIDUAL CALIFICACIÓN
EXTREMO Mayor a 13
Mayor a 6 y Menor o
ALTO igual a 13
Mayor a 2 y Menor o
MODERADO igual a 6
BAJO Menor o igual a 2
RESIDUAL
CALIFICACIÓN
Mayor a 13
yor a 6 y Menor o
igual a 13
yor a 2 y Menor o
igual a 6
Menor o igual a 2
#
6
7
10
11
SEGUIMIENTO
RIESGOS
No suministrar de manera exacta, clara, inequívoca y objetiva y no incluir toda la

información necesaria para la interpretación de los resultados y toda la información
exigida en el método utilizado.
No verificar que puede llevar a cabo apropiadamente los métodos antes de utilizarlos,
asegurando que se pueda lograr el desempeño requerido.
No informar al Cliente, con antelación, acerca de la información que Suelos y

Pavimentos Gregorio Rojas y Cía. Ltda., pretende poner al alcance del público. Por
ejemplo: en Página Web de la Empresa.
No asegurar que los registros técnicos para cada actividad de laboratorio contengan los
resultados, el informe y la información suficiente para facilitar, si es posible, la
identificación de los factores que afectan al resultado de la medición y su incertidumbre
de medición asociada y posibiliten la repetición de la actividad del laboratorio en
condiciones lo más cercanas posibles a las originales.
No asegurar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada, cuando ocurre una no
conformidad,
El Laboratorio no asegura, en todos los casos, que las desviaciones a los métodos para
todas las actividades de laboratorio solamente se sucedan si la desviación ha sido
documentada, justificada técnicamente, autorizada y aceptada por el cliente
El laboratorio no asegura, en todos los casos, que se verifique que el equipamiento
cumple los requisitos especificados, antes de ser instalado reinstalado para su servicio.
El laboratorio no siempre lleva a cabo las actividades de manera que cumplan los
requisitos de las organizaciones que otorgan reconocimiento
El Laboratorio no documenta sus procedimientos en la extensión necesaria para

asegurar la aplicación coherente de sus actividades de laboratorio y la validez de los
resultados.
No todas las veces, el Laboratorio:
1. Documenta los requisitos para las instalaciones y las condiciones ambientales

necesarias para realizar las actividades de laboratorio.
2. Realiza el seguimiento, controla y registra las condiciones ambientales de acuerdo

con las especificaciones, los métodos o procedimientos pertinentes, o cuando influyen
en la validez de los resultados.
3. Implementa, realiza el seguimiento y revisa periódicamente las medidas para

controlar las instalaciones con respecto a la prevención de contaminación, interferencia
o influencias adversas en las actividades de laboratorio.
Las entradas a la revisión por la dirección no incluyen información acerca de la

retroalimentación del personal
SEGUIMIENTO
OBSERVACIÓN NUMERAL PROCESO
Insertado: 2021-02-15
Derivado de NC 2/2 de ONAC en 7.8.1.2
2020-12-23
Derivado de NC 1/2 de ONAC en 7.2.1.5 Recepción de Muestras y
2020-12-23
Gestión Comercial
Fecha de ingreso: 2020-11-13
4.2.5 y
AC = 242
Satisfacción de Clientes
7.5.1 Registros Técnicos
AC = 247
Insertada: 2020-11-13
8.7.1 d Gestión de la Calidad
AC = 248
Fuente: No Conformidad 2/2 de
la Evaluación de Seguimiento y
Ampliación del ONAC EN 2021-
12-30 Recepción de Muestras y
7.2.1.7 Ejecución de Ensayos
Derivado de NC 5 de Auditoria
Interna #22 de 2021-10-22
AC-255
Insertado: 2022-02-14 Nota: Se
inserta riesgo derivado de NC 1
de 2 de seguimiento y
ampliación con ONAC en 2021-
12-30, asociada a equipamento.
6.4.4 y 6.4.13 Gestión Metrológica
Derivado de NC4 de Auditoria
Interna #22 de 2021-10-22
AC-254
Insertada: 2021-10-19 y 2022-

03-25
5.4 Gestión de la Calidad
AC = 243
AC = 251
Insertado el 2022-03-25 Recepción de Muestras y

Derivado de Auditoria Interna 5.5. c)
#22, de 2021-10-22
AC = 252
Insertado el 2022-03-25
Derivado de Auditoria Interna
6.3.2, 6.3.3. y Recepción de Muestras y
#22, de 2021-10-22
6.3.4 b) Ejecución de Ensayos
AC = 253
Derivado de Auditoría Interna
#22 de 2021-10-22 8.9.2 i) Gestión de la Calidad
AC-256

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IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO

No asegurar el correcto desempeño

No asegurar que las desviaciones

No informar al Cliente, con

Cometer errores o manipular la

El Laboratorio no documenta sus

1. Documenta los requisitos para las

2. Realiza el seguimiento, controla y

No tomar Acciones derivadas de

No verificar que puede llevar a cabo

El Laboratorio no asegura, en todos

Crear relaciones internas que

No asegurar el correcto desempeño

No tomar Acciones derivadas de

No asegurar que los cálculos y las

No asegurar que los cálculos y las

Control de Datos / Gestión

No tomar Acciones derivadas de

No asegurar que los registros

No asegurar que los registros

No asegurar la imparcialidad para

No comunicar, ni acordar con los

No tomar Acciones derivadas de

Gestión del Talento

No tomar Acciones derivadas de

Permitir presiones comerciales,

No asegurar las instrucciones para

El laboratorio no asegura, en todos

No tener precauciones para evitar

No tomar acciones, ni tener

No tomar Acciones derivadas de

No tomar Acciones derivadas de

Desvío de recursos a beneficio

No pago oportuno de obligaciones

No considerar los riesgos y

No asegurar que las acciones

No tener imparcialidad que surja de

El laboratorio no siempre lleva a

No asegurar que estén

No asegurar la eficacia de cualquier

Las entradas a la revisión por la

Aumentar la competencia técnica de

Desarrollar programa de ampliación

Aumentar la capacidad de sobregiro

Cumplir y asegurar los requisitos de

Ampliar el alcance de la acreditación

Requisitos donde se abordan riesgos en ISO/IEC 17025:201

# REQUISITOS DE ISO/IEC 17025:2017

4.1.3 Riesgos a la imparcialidad y de sus actividades,

4.1.5 Si se identifica un riesgo para la imparcialidad el laboratorio debe estar tene

6.4.1 …correcto desempeño de las actividades de laboratorio y que pueden influir

Descripción del estado (7.8.2.1 g),

7.4 Manejo de elementos de

Desviación a las condiciones especificadas.

Monitoreando la validez de los resultados, tales como: CMC, trazabilidad, sesgo e

Seguimiento mediante técnicas estadísticas para detectar tendencias. Con este s

7.8.6 Reportando 7.1.3 Cuando el cliente solicite una declaración de conformidad,

8.8.1 Cuando ocurre una no conformidad…:

8.9.2 entradas a la revisión de la dirección…:

CACIÓN DEL RIESGO

No divulgación del Código Pérdida de la

Porque solo se realizan los

No se divulga, ni hace Ocasionar errores en la