FORMATO

LISTA VERIFICACIÓN AUDITORIA INTERNA

REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL NO CUMPLE

CUMPLE (C)
TRABAJO AUDITORIA INTERNA (NC)

POLITICA SST
La politica es apropiada con la naturaleza y el grado de los riesgos de
accidente y enfermedades de trabajode la empresa?
Esta documentada de forma concisa, clara, con la fecha y firmada por el
representante legal de la organización?
Esta divulgada a todos los niveles de la empresa?
Se actualiza anualmente la politica?
Es accesible a todos los trabajadores y demas partes interesadas, en el lugar
de trabajo?
Incluye un compromiso del mejoramiento continuo?

Incluye compromiso para cumplir con la legislacion vigente aplicable de

seguridad y salud en el trabajo y otros requisitos de la organización?

EL RESULTADO DE LOS INDICADORES DE ESTRUCTURAS, PROCESO Y NO CUMPLE

CUMPLE (C)
RESULTADO. (NC)

La organizacion tiene deseñado los indicadores del SG-SST para evaluar la

estructura, el proceso y los resultados del sistema ?
Se evaluan los indicadores para determinar si se ha incluido todos los
elementos que componen el sistema?
Los indicadores cuentan con la construccion de fichas tecnicas?
Se la hace segumientos a los indicadores?
Los indicadores establecen pautas para el mejoramiento continuo del sistema
de gestión?
Los indicadores son medibles?
Los indicadores ayudan a evaluar el avance de la puesta en marcha del
sistema de gestión?
Los indicadores ayudan al cumplimiento de los objetivos en seguridad y salud
en el trabajo?
NO CUMPLE
PARTICIPACION DE LOS TRABAJADORES CUMPLE (C)
(NC)
Existen medidas eficacez para garantizar la participacion de los trabajadores en
el sg-sst?
Esta conformado el Copasst?
Esta conformado el Comité de convivencia laboral?
Los trabajadores identifican los peligros, evaluan y hacen valoración de riesgos
relacionados con su trabajo?
Participan en investigacion de incidentes, accidente, revision de politicas y
objetivos de seguridad y salud en el trabajo?

Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones?

El registro de comité esta actualizado?

Se reune mensualmente el comité?
NO CUMPLE
RESPONSABILIDAD Y OBLIGACIÓN DE RENDIR CUENTAS CUMPLE (C)
(NC)

Identifican la informacion para el proceso de rendicion de cuentas?

Se prepara la informacion necesaria para el proceso de rendicion de cuentas?

Se crean canales para la peticion de cuentas de trabajadores y grupos de

interes atravez de fornadas que promuevan las entidades lideres de las
politicas para la rendicion de cuentas?
Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestion en
SST?

Existen responsabilidades del personal que administra, desempeña y verifica

actividades que tengan efecto sobre los riesgos de las tareas, instalaciones y
procesos de la organizacion?

Se tiene asignada un representante de la alta direccion?

Se verifica la ejecucion del presupuesto?

Se tiene asignado recursos tecnilogicos, humanos y de infraestructura?

La entidad produce, optiene, organiza y comunica la informacion de la gestion

bajo su responsabilidad, facilitando la consulta y el analisis de los trabajaores
en forma permanente?
NO CUMPLE
COMUNICACIÓN CUMPLE (C)
(NC)
Se da a conocer el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
SG-SST a todos el personal de la empresa?

Se disponen de canales que permiten recolectar inquietudes, ideas y aportes

de los trabajadores en materia de seguridad y salud en el trabajo para que
sean consideradas y atendidas por los responsables en la empresa?

Se recibe, documenta y responde adecuadamente a las comunicaciones

internas y externas relativas a la seguridad y salud en el trabajo?

Planificación del sistema de gestión de la seguridad y salud en el trabajo SG- NO CUMPLE

CUMPLE (C)
SST. (NC)
Se cumple con la legislación nacional vigente en materia de riesgos laborales
incluidos los estándares mínimos del Sistema de Garantía de Calidad del
Sistema General de Riesgos Laborales que le apliquen en materia de
seguridad y salud en el trabajo?

Se definen las prioridades en materia de seguridad y salud en el trabajo de la

empresa?

Existen documentados los objetivos de seguridad y salud en el trabajo para

cada funcion y nivel pertinente dentro de la empresa?

Estan definidos los objetivos del sistema de gestion medibles y cuantificables?

Se establece el plan de trabajo anual para alcanzar cada uno de los objetivos?

El plan de trabajo anual esta firmado por el empleador y contiene los objetivos,
metas, actividades, responsables, cronograma y recursos del Sistema de
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST?

Estan definidos los indicadores que permitan evaluar el Sistema de Gestión?

Estan Definidos los recursos financieros, humanos, técnicos y de otra índole

requeridos para la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST?
NO CUMPLE
GESTION DEL CAMBIO CUMPLE (C)
(NC)

Se cuenta con un procedimiento de gestion del cambio para evaluar el impacto

sobre la seguridad y salud en el tgrabajo que se pueda general por cambios
internos o extrernos?

El comite paritario o vigia en SST le brinda apoyo a la realizacion de

identificacion de peligros y la evaluacion de riesgos y los cambios que se
derivan de estos?

Se adoptan las medidas de prevencion y control a los cambios de la

identificacion y valoracion de peligros y riesgo?
Se actualiza el plan de trabajo de seguridad y sald en el trabajo?
El empleador informa y capacita a los trabajadores de los cambios internos de
la organización?
NO CUMPLE
ADQUISICIONES CUMPLE (C)
(NC)

El empleador debe establece y mantiene un procedimiento con el fin de

garantizar que se identifiquen y evalúen en las especificaciones relativas a las
compras o adquisiciones de productos y servicios, las disposiciones
relacionadas con el cumplimiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST por parte de la empresa?
 NO CUMPLE
ALCANCE Y APLICACIÓN DEL SG-SST CUMPLE (C)
(NC)

los contratantes se asegurarn de que sus contratistas, subcontratistas cumplen

con las normas del SG-SST.?
Se implementar mecanismos eficaces de capacitación, información y
retroalimentación sobre el Sistema de Gestión, con los trabajadores de todo
tipo?
Los contratistas participan en las capacitaciones, revisiones y cominucaciones
frente al SG-SST de la organizacion?
NO CUMPLE
SUPERVISIÓN Y REVISIÓN DE LOS RESULTADOS CUMPLE (C)
(NC)

elabora, establece y revisa periódicamente, un procedimiento para supervisar,

medir y recopilar con regularidad, información relativa al desempeño de la SST
en la empresa.

Se cuenta con toda la información necesaria para que la Alta Dirección pueda
tomar decisiones.

Se realiza como mínimo una vez al año la revisión del Sistema de Gestión de
Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) por parte de la Alta Dirección.

incluyen los 24 puntos que están explícitos en la norma.

Establece los criterios y modos de verificación de la revisión por parte de la Alta

Dirección y le da un valor a los estándares Mínimos.
Garantiza la mejora continua del sistema de gestión en seguridad y salud en el
trabajo y el avance en la implementación del sistema.
Realizan un análisis previo de las situaciones en las cuales es necesario tomar
decisiones con respecto a la seguridad y la salud en el trabajo.
NO CUMPLE
INVESTIGACION DE INCIDENTES Y ACCIDENTES DE TRABAJO CUMPLE (C)
(NC)

Los trabajadores participan en la investigacion de accidentes e incidentes de

trabajo?

Se tiene un procedimiento de investigacion de incidentes y accientes?

Se comunica el resultado de las investigaciones de incidentes y accidentes

ocurridos?
se informa a la alta dirección sobre el ausentismo laboral por incidentes,
accidentes de trabajo y enfermedades laborales?

se le Informa a los trabajadores de sus resultados directamente relacionados

con sus causas o con sus controles de las investigaciones?

NO CUMPLE
DESARROLLO PROCESO DE AUDITORIA CUMPLE (C)
(NC)
Se cuenta con un programa de auditoria?
Se cuenta con un plan de auditoria?
Se realiza la reunion de apertura de la auditoria?
Se realiza reunion de cierre de la auditoria?
Se lleva a cabo un informe de auditoria?
Se evaluan los auditores?
Se cumplen todos los criterios de auditoria?
Se hace seguimiento a las no conformidades?
Se realiza las medidas correctivas a las no conformidades halladas?
Se realiza la auditoria 1 vez al año?
Evaluación por parte de la alta dirección?
NO CUMPLE
EVALUACION DE LA ALTA DIRECCIÓN CUMPLE (C)
(NC)

La Alta Dirección realiza la revisión del Sistema de Gestión, al menos una vez
al año?

En la evaluación se consideran las modificaciones de procesos, los resultados

de otros informes pertinentes y los resultados de las auditorías?

La evaluación establece el nivel de cumplimiento que tiene el Sistema con

respecto a lo planificado en la política y los objetivos de salud y seguridad en el
trabajo?
NO CUMPLE
IDENTIFICACION DE PELIGROS Y RIESGOS CUMPLE (C)
(NC)

Existen procedimientos documentados para la continua identificacion de

peligros y riesgos y la implementacion de las medidas de control necesarias?
El procedimiento contempla actividades de todas las personas que tiene
acceso al sitio de trabajo?
La organización considera los cambios realizados o propuestos en la empresa,
sus actividades o procesos?
El procedimiento para la identificacionnde los peligros contempla actividades
rutinarias y no rutinarias?

Se identifican y se determinan el grado de severidad de los peligros y riesgos?

Existe una metodologia que tenga alcance sobre todos los procesos y
actividades rutinarias y no rutinarias internas o externas, máquinas y equipos
para la identificacion de peligros y riesgos?
Estan priorizados los peligros?
Establecen los controles necesarios para mitigar los riesgos?
Se identifican continuamente los peligros?
Se evaluan continuamente los riegos identificados?
Estan establecidas las medidas de intervencion para controlar los riesgos
identificados?
Se hace seguimiento a las medidas de intervencion?
Se actualizan los procesos para la identificacion de peligros y riesgos
anualmente ?

Se actualiza la matriz de peligros cada vez que cambia un proceso en la

organización o cuando ocurre un accidente mortal ?

El empleador o contratante utiliza metodologías adicionales para complementar

la evaluación de los riesgos en seguridad y salud en el trabajo ante peligros de
origen físicos, ergonómicos o biomecánicos, biológicos, químicos, de
seguridad, público, psicosociales ?
NO CUMPLE
PLAN DE EMERGENCIAS CUMPLE (C)
(NC)

Se cuenta con politica de prepracion y prevencion ante emergencias ?

Se encuentra divulgada la politica de preparacion y prevencion ante

emergencias ?

Implementan el plan de prevencion preparacion y respuesta ante emergencias,

que tome en cuenta los siguientes aspectos: identificacion de amenazas y de
recursos disponibles para enfrentarlas?

Se realiza el analisis de vulnerabilidad y evaluacion de riesgos frente a las

amenazas identificadas, considerando las medidas de prevención y control
existentes?
Se tienen las medidas necesarias que garanticen la supervivencia de los
involucrados de manera directa o indirecta, la reduccion de costos por daños a
muebles, maquinaria?
Esta conformada la brigada de emergencias?
La brigada de emergencia conoce sus responsabilidades frente a una
emergencia?
Informan, capacitan y entrenan incluyendo a todos los trabajadores, para que
estén en capacidad de actuar y proteger su salud e integridad, ante una
emergencia real o potencial?

Esta diseñado e implementado los procedimientos para prevenir y controlar las

amenazas priorizadas o minimizar el impacto de las no prioritarias?

Realizan simulacros como mínimo una (1) vez al año con la participación de
todos los trabajadores?

Se inspecciona con periodicidad todos los equipos relacionados con la

prevención y atención de emergencias incluyendo sistemas de alerta,
señalización y alarma, con el fin de garantizar su disponibilidad y buen
funcionamiento?

Desarrollan programas o planes de ayuda mutua ante amenazas de interés

común, identificando los recursos para la prevención, preparación y respuesta
ante emergencias en el entorno de la empresa ?
 NO CUMPLE
REQUISITOS LEGALES CUMPLE (C)
(NC)

Existen procedimientos para identificar y tener acceso a los requisitos de

seguridad y salud en el trabajo, tanto legales como de otra indole?

Actualizan anualmente la matriz de requisitos legales?

Esta comunicada o divulgada la matrizde requisitos legales?
Los requisitos normativos son acorde a las actividades propias e inherentes de
la actividad productiva de la organización?
VERSION: 00-1 CODIGO:FT-001

FECHA: 02-DIC-2022 PAGINA: 1-2

CUMPLE PARCIALMENTE
DOCUMENTOS SOPORTES OBSERVACIONES
(CP)

CUMPLE PARCIALMENTE
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CUMPLE PARCIALMENTE
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CUMPLE PARCIALMENTE
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CUMPLE PARCIALMENTE
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CUMPLE PARCIALMENTE
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CUMPLE PARCIALMENTE
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