Universidad Nacional Abierta y a Distancia

Vicerrectoría Académica y de Investigación

Curso: Sistemas Integrados de Gestión HSEQ
Código: 121006

Guía de actividades y rúbrica de evaluación – Fase 4.

Construir plan de auditoría para la empresa bajo estudio

1. Descripción de la actividad
Tipo de actividad: En grupo colaborativo
Momento de la evaluación: Final
Puntaje máximo de la actividad: 125 puntos
La actividad inicia el: lunes, La actividad finaliza el: domingo, 11
28 de noviembre del 2022 de diciembre del 2022
Con esta actividad se espera conseguir los siguientes resultados
de aprendizaje:

Resultado de aprendizaje 5: Reconocer los principios de las auditorías

integrales HSEQ bajo la norma ISO 19011:2018.

La actividad consiste en:

Individual

El estudiante debe:

• Leer y apropiar los requisitos relacionados con las Auditorías de los

Sistemas de Gestión. Para este propósito se propone la lectura
completa de la Norma Internacional ISO 19011: ICONTEC. (2018).
Directrices para las auditorías de Sistemas de Gestión.

Para esto, se debe ingresar al entorno de aprendizaje, allí encontrará el

instructivo que indica cómo acceder a la base de datos del ICONTEC y
buscar la norma sugerida.

1
 • Leer el capítulo 2 (Págs. 32-49) del libro Sevilla Tendero, J. (2019).
Auditoría de los sistemas integrados de gestión ISO
9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018. FC Editorial.
https://elibro-
net.bibliotecavirtual.unad.edu.co/es/lc/unad/titulos/130251
• Leer la referencia titulada Gestión por procesos y riesgo operacional.
Desde el capítulo 10.2 (pág. 89 -109).

Con la lectura de cada uno de los recursos disponibles en el entorno de

conocimiento cada estudiante entregará en el foro de trabajo colaborativo:
Informe de análisis de riesgos asociados al proceso trabajado por cada
estudiante, donde se identifique por lo menos un riesgo relacionado con
cada uno de los sistemas de gestión (calidad, medio ambiente y seguridad
y salud en el trabajo) para la empresa bajo estudio.

Colaborativa

• Diseñar un plan de auditoría integral interna para cada proceso

escogido de la Ladrillera La Arcillosa S.A. visto en la Fase 1, en donde
se trabajó la caracterización de procesos.

• Generar una lista de chequeo para auditar los procesos misionales

propuestos en el mapa de procesos de la Fase 1.

• Diseñar mínimo 3 objetivos integrados de gestión con su plan de

mejora.

• Compilación de los aportes individuales y el aporte grupal.

• Envío del trabajo consolidado por medio del entorno de evaluación.

Para el desarrollo de la actividad tenga en cuenta que:

En el entorno de Información inicial debe:

✓ Consultar la agenda del curso y estar atento al semáforo de apertura

y cierre de actividades.

2
 ✓ Consultar el espacio de noticias del curso donde se publicarán las
fechas de web conferencias y los horarios establecidos para atención
sincrónica vía Skype entre otra información pertinente.

En el entorno de Aprendizaje debe:

✓ Leer el Syllabus del curso

✓ Consultar los contenidos propuestos para la unidad 3.
✓ Consultar guía de actividades y rúbrica de evaluación para la Fase 4.
✓ Participar en el foro dispuesto para el desarrollo de la Fase 4.

En el entorno de Evaluación debe:

✓ Realizar la entrega del producto final solicitado en la guía de

actividades de la Fase 4.

Evidencias de trabajo independiente:

Las evidencias de trabajo independiente para entregar son:

El estudiante realiza la lectura sugerida para la actividad de la Unidad 3 en

el entorno de aprendizaje. Asimismo, realiza la siguiente actividad:

• Informe de análisis de riesgos asociados al proceso trabajado por cada

estudiante, donde se identifique por lo menos un riesgo relacionado
con cada uno de los sistemas de gestión (calidad, medio ambiente y
seguridad y salud en el trabajo) para la empresa bajo estudio.

Evidencias de trabajo grupal:

Las evidencias de trabajo grupal a entregar son:

• Plan de auditoría integral interna para cada proceso escogido de la

Ladrillera La Arcillosa S.A., visto en la Fase 1, en donde se trabajóla
caracterización de procesos.

3
 ✓ Lista de chequeo para auditar los procesos misionales propuestos en
el mapa de procesos de la Fase 1.

✓ Compilación de los aportes individuales y el aporte grupal.

✓ Envío del trabajo consolidado por medio del entorno de evaluación

Consolidado grupal. Los estudiantes presentan un documento en PDF con

la siguiente estructura:

✓ Portada
✓ Introducción
✓ Objetivos
✓ Informe de análisis consolidado de análisis de riesgos asociados a
todo el sistema integrado de gestión, a partir del análisis de cada
proceso realizado por cada integrante del grupo.
✓ Diseño de planes de auditoría integral interna para cada proceso
escogido de la Ladrillera La Arcillosa S.A.
✓ Listas de chequeo para los procesos misionales de la Ladrillera La
Arcillosa S.A.
✓ Mínimo 3 objetivos integrados de gestión con su plan de mejora.
✓ Conclusiones con base en los temas de la unidad 3 y la actividad
realizada.
✓ Bibliografía con normas APA.

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2. Lineamientos generales para la elaboración de las evidencias
de aprendizaje a entregar.

Para evidencias elaboradas en grupo colaborativamente, tenga en

cuenta las siguientes orientaciones:

1. Cada integrante del grupo debe dar lectura a los contenidos del
curso, la guía de actividades y presentar los aportes individuales
solicitados de manera oportuna en el foro correspondiente para el
desarrollo de la actividad.

2. Todos los integrantes del grupo deben participar con sus aportes
en el desarrollo de la actividad.

3. En cada grupo deben elegir un solo integrante que se encargará

de entregar el producto solicitado en el entorno que haya señalado
el docente.

4. Antes de entregar el producto solicitado deben revisar que cumpla

con todos los requerimientos que se señalaron en esta guía de
actividades.

5. Solo se deben incluir como autores del producto entregado, a los

integrantes del grupo que hayan participado con aportes durante
el tiempo destinado para la actividad.

Tenga en cuenta que todos los productos escritos individuales o

grupales deben cumplir con las normas de ortografía y con las
condiciones de presentación que se hayan definido.
En cuanto al uso de referencias considere que el producto de esta
actividad debe cumplir con las normas APA
En cualquier caso, cumpla con las normas de referenciación y evite el
plagio académico, para ello puede apoyarse revisando sus productos
escritos mediante la herramienta Turnitin que encuentra en el campus
virtual.

Considere que en el acuerdo 029 del 13 de diciembre de 2013, artículo

99, se considera como faltas que atentan contra el orden académico,
entre otras, las siguientes: literal e) “El plagiar, es decir, presentar como

5
de su propia autoría la totalidad o parte de una obra, trabajo,
documento o invención realizado por otra persona. Implica también el
uso de citas o referencias faltas, o proponer citad donde no haya
coincidencia entre ella y la referencia” y liberal f) “El reproducir, o copiar
con fines de lucro, materiales educativos o resultados de productos de
investigación, que cuentan con derechos intelectuales reservados para
la Universidad”

Las sanciones académicas a las que se enfrentará el estudiante son las

siguientes:
a) En los casos de fraude académico demostrado en el trabajo
académico o evaluación respectiva, la calificación que se impondrá será
de cero puntos sin perjuicio de la sanción disciplinaria correspondiente.
b) En los casos relacionados con plagio demostrado en el trabajo
académico cualquiera sea su naturaleza, la calificación que se impondrá
será de cero puntos, sin perjuicio de la sanción disciplinaria
correspondiente.

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 3. Formato de Rúbrica de evaluación

Tipo de actividad: En grupo colaborativo

Momento de la evaluación: Final
La máxima puntuación posible es de 125 puntos

Primer criterio de Nivel alto: Apropia adecuadamente los conceptos estudiados

evaluación: sobre los riesgos asociados a su proceso en los tres
componentes (calidad, medio ambiente y seguridad y salud en
De contenido: el trabajo) y auditoría integral evidenciando la construcción
Apropia pertinente del producto solicitado de manera individual
adecuadamente
los conceptos
Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
estudiados sobre
entre 30 puntos y 40 puntos
los riesgos
asociados a su
proceso en los tres Nivel Medio: Apropia de manera parcial los conceptos
componentes estudiados sobre los riesgos asociados a su proceso en los tres
(calidad, medio componentes (calidad, medio ambiente y seguridad y salud en
ambiente y el trabajo) y auditoría integral evidenciando la construcción
seguridad y salud parcial del producto solicitado de manera individual
en el trabajo) y
auditoría integral Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
evidenciando la entre 6 puntos y 29 puntos
construcción
pertinente del
producto solicitado Nivel bajo: No apropia correctamente los conceptos estudiados
de manera sobre los riesgos asociados a su proceso en los tres
individual. componentes (calidad, medio ambiente y seguridad y salud en
el trabajo) y auditoría integral y tampoco evidencia la
Este criterio construcción coherente del producto solicitado de manera
representa 40 individual
puntos del total de
125 puntos de la Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
actividad. entre 0 puntos y 5 puntos

Segundo criterio
Nivel alto: Interactúa de forma oportuna, adecuada y
de evaluación:
responsable en el foro de discusión y en el desarrollo del informe
7
De participación: colaborativo, a través de la entrega de aportes individuales y su
Interactúa de forma participación en la elaboración de las evidencias grupales.
oportuna, adecuada
y Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
responsable en el entre 21 puntos y 30 puntos
foro de discusión y
en el desarrollo del Nivel Medio: No interactúa de forma oportuna, adecuada y
informe responsable en el foro de discusión, faltó mayor regularidad en
colaborativo, a sus aportes y en el desarrollo del informe colaborativo, aunque
través de la entrega entrega aportes individuales y/o participa en la elaboración de las
de aportes evidencias grupales.
individuales y su
participación en la Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
elaboración de las entre 6 puntos y 20 puntos
evidencias grupales.
Nivel bajo: No se interactúa de forma oportuna, adecuada y
Este criterio responsable en el foro de discusión y en el desarrollo del informe
representa 30 colaborativo, a través de la entrega de aportes individuales y su
puntos del total de participación en la elaboración de las evidencias grupales.
125 puntos de la
actividad Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
entre 0 puntos y 5 puntos
Tercer criterio de Nivel alto: Diseña un plan de auditoría integral para los procesos
evaluación: de la empresa bajo estudio con las listas de chequeo de los
procesos misionales y los objetivos integrados de mejora.
De Contenido:
Diseña un plan de Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
auditoría integral entre 21 puntos y 30 puntos
para los procesos de
la empresa bajo Nivel Medio: Diseña de manera parcial un plan de auditoría
estudio con las listas integral para los procesos de la empresa bajo estudio sin las listas
de chequeo de los de chequeo de los procesos misionales y los objetivos integrados
procesos misionales de mejora.
y los objetivos
integrados de Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
mejora. entre 6 puntos y 20 puntos

Este criterio Nivel bajo: No diseña un plan de auditoría integral para los
representa 30 procesos de la empresa bajo estudio ni las listas de chequeo de
8
puntos del total de los procesos misionales y los objetivos integrados de mejora.
125 puntos de la
actividad

9
 Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
entre 0 puntos y 5 puntos.

Nivel alto: El informe grupal se presenta de forma organizada y

Cuarto criterio de bien redactado, desarrollado en su totalidad según las
evaluación: indicaciones de la guía de actividades.

Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener

De forma: El informe entre 17 puntos y 25 puntos
grupal se presenta
de forma organizada Nivel Medio: El informe grupal se presenta de manera parcial y
y bien redactado, mal redactado, desarrollado parcialmente sin abordar todas las
desarrollado en su indicaciones de la guía de actividades.
totalidad según las
indicaciones de la Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
guía de actividades. entre 6 puntos y 16 puntos

Este criterio Nivel bajo: No se presenta el informe grupal según las

representa 25 indicaciones de la guía de actividades.
puntos del total de
125 puntos de la Si su trabajo se encuentra en este nivel puede obtener
actividad entre 0 puntos y 5 puntos.