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ANALISIS E
I N T E R P R E TA C I Ó N D E L A
NORMA ISO 9001-2015
OBJETIVOS
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LINEAMIENTOS
ANTECEDENTES
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ANTECEDENTES
Se crea en Ginebra Suiza en el año de 1947, y el primer trabajo que realizó fue la
norma de “referencia” ISO/R 1:1951, una norma que refería a las condiciones para
realizar la metrología dimensional industrial.
Todas las normas emitidas por ISO son revisadas aproximadamente cada 5 años y
modificadas cuando se detecta la necesidad de mejorarlas.
• El 23 de septiembre es publicada la versión 2015, adoptando una estructura de alto nivel (HLS).
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ANTECEDENTES
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ISO ha publicado normas de sistemas de gestión tales como: calidad (ISO 9001),
medioambiente (IS0 14001), seguridad de la información (IS0 27001), gestión
de la continuidad del negocio, entre otros.
0. Introducción 6. Planificación
1. Alcance
7. Apoyo
2. Referencias Normativas
8. Operación
3. Términos y definiciones
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TÉRMINOS Y
DEFINICIONES
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
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TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Riesgo: Incertidumbre:
Efecto de la incertidumbre - Un efecto Es el estado, incluso parcial, de
es una desviación de lo esperado - deficiencia de información relacionada
positivo o negativo. con la comprensión o conocimiento de
un evento, su consecuencia o su
probabilidad.
Oportunidad: Efecto:
Aprovechamiento del momento, Es una desviación de lo esperado
favorable del contexto, para lograr el positivo y/o negativo.
crecimiento y mejora de la
organización, en diversos ámbitos.
Fuente: ISO 9000:2015. Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario. Norma Internacional
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
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TÉRMINOS Y DEFINICIONES
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Producto: Servicio:
Elemento de salida, que es un resultado de Elemento de salida intangible que es el
actividades donde ninguna de ellas se lleva resultado de llevar a cabo necesariamente
a cabo necesariamente en la interfaz entre al menos una actividad en la interfaz entre
el proveedor y el cliente. el proveedor y el cliente. Un servicio,
generalmente, lo experimenta el cliente.
Información documentada: Auditoría:
Información requerida a ser controlada y Proceso sistemático, independiente y
mantenida por una organización y el medio documentado para obtener evidencia de
en el que es contenida, puede referirse a auditoría y evaluarlas de manera objetiva
información creada para que la para determinar el grado en que se
organización para operar (documentación); cumplen los criterios. pudiendo ser una
la evidencia de los resultados obtenidos auditoría interna (primera parte) o una
(registros). auditoría externa (segunda parte o
tercero).
Fuente: ISO 9000:2015. Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario. Norma Internacional
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TÉRMINOS Y DEFINICIONES
TÉRMINOS Y DEFINICIONES
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FUNDAMENTOS DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE
LA CALIDAD (SGC)
2) Enfoque a procesos.
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El propósito de estos cambios es lograr que el SGC esté centrado en obtener los
resultados deseados por la organización, con mayor orientación al desempeño,
para lo cual se requiere:
• Alinear el SGC a la planificación estratégica,
integrándolo a los procesos de negocio de la
organización.
• Determinar los objetivos y planificar las acciones
para lograrlos.
• Evaluar los resultados obtenidos.
• Mejorar.
Esto necesariamente implica un cambio en la cultura organizacional.
Brecha de la
cultura
Liderazgo organizacional
Mejora continua
Satisfacción del
cliente
Organización Modelos de
excelencia
empresaria
l
Herramientas
de calidad
Fuente: Quality Austria. Succeed with Quality. 2015. Revisión de ISO 9001:2015.
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Cultura organizacional:
2) Enfoque a procesos
Todas las organizaciones utilizan procesos para operar y lograr sus objetivos. Un
proceso es un conjunto de actividades que están relacionadas o que
interactúan, que utilizan entradas para obtener los resultados esperados.
Elementos de un proceso
Punto de inicio Punto final
Fuentes de Receptores de
Entradas Actividades Salidas
entradas las salidas
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2) Enfoque a procesos
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Evaluar la Planear
efectividad acciones
de las para
acciones abordarlos
4) Ciclo PHVA
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4) Ciclo PHVA
Grupos o personas
afectados por la
organización, o que
pueden influir en su
Partes desempeño.
Contexto Interesadas
Factores internos y
externos del entorno.
Riesgos y
oportunidades Riesgos y oportunidades que
impactan en el logro de las metas
pretendidas.
Acciones para atenderlos.
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PRINCIPIOS DE LA
GESTIÓN DE LA CALIDAD
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
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PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
Comunicación.
Vivencia de valores.
Cultura de confianza e integridad.
Proporcionar recursos, formación y autoridad
al personal.
Inspirar, fomentar y reconocer la contribución
de las personas.
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PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
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PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
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PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN
DE LA CALIDAD
CLÁUSULA 4.
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN.
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y su contexto
• Determinar las cuestiones internas y externas pertinentes para su
propósito y dirección estratégica.
• Realizar el seguimiento y revisión de la información sobre estas
cuestiones.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
• Determinar las partes interesadas pertinentes.
• Determinar sus requisitos pertinentes.
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Cuestiones internas:
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Factores a considerar:
Definir responsables y momentos para realizar el análisis.
Confiabilidad, disponibilidad y oportunidad de la información.
Frecuencia del seguimiento.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Fuentes de información:
*Dinámica FODA/PEST
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
DINÁMICA
Análisis del contexto
Fuente: http://es.slideshare.net/jcfdezmx2/que-es-el-analisis-foda-217430
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Las partes interesadas son específicas para cada organización; para determinar cuáles son
relevantes (pertinentes), es conveniente establecer criterios, tales como:
a) Su posible influencia o impacto en el desempeño de las actividades o en las decisiones de la
organización.
b) Su influencia o impacto en la construcción de capital social (confianza, fortalecimiento de las
relaciones) y en el mercado.
c) Su efecto en la generación de riesgos y oportunidades.
d) Su efecto en la generación de propuestas de innovación.
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Ejemplos: clientes, beneficiarios, usuarios finales; socios, accionistas, aliados estratégicos;
colaboradores; proveedores; competidores; asociaciones, sindicatos; gobiernos municipales,
estatales, federales; autoridades legales y regulatorias (locales, regionales, nacionales,
internacionales); vecinos, comunidades, etc.
Establecer
Revisión periódica
Definir actividades metodologías para
de las partes
de seguimiento y conocer sus
interesadas y sus
medición necesidades y
efectos.
expectativas
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.3 Definiendo el
Orientación estratégica Determinación de Monitoreo de Evaluación de
alcance del SGC
las cuestiones las cuestiones las cuestiones
externas e externas e externas e
Propósito internas y partes internas y internas y partes 6.1 Determinando riesgos
interesadas partes interesadas y oportunidades
interesadas
Resultados esperados
del SGC
A nivel macro y micro
9.3 Evaluación de
cambios en la Revisión
por la Dirección
Fuente: Quality Austria. Succeed with Quality. 2015. Revisión de ISO 9001:2015.
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
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4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
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CLÁUSULA 5.
LIDERAZGO.
5. LIDERAZGO
Una de las cláusulas más difícil de implementar y auditar, ya que va directa al corazón de las
organizaciones.
Tradicionalmente, uno de los problemas que han tenido los SGC ha sido la falta de
involucramiento de la alta dirección. La intención de la nueva versión de la norma es dar solución
a este problema, ya que ahora la alta dirección será la responsable de integrar los requisitos del
SGC en los procesos de la organización, asegurar que se logren los resultados deseados y asignar
los recursos necesarios.
Ahora, la alta dirección también es responsable de comunicar la importancia del SGC y propiciar
el ambiente de trabajo adecuado con el fin de aumentar la toma de conciencia y participación
del personal.
El liderazgo en la norma ISO 9001:2015 se entiende como la necesidad de que la alta dirección
tome la iniciativa, gestione, promueva y evalúe de forma eficaz y eficiente el logro de los
resultados deseados.
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5. LIDERAZGO
5.1 Generalidades
• La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso.
• Liderazgo y compromiso en determinar los requisitos, considerar riesgos
y aumentar la satisfacción del cliente.
5.2 Política.
• Establecer, Implementar y mantener una política de calidad
• Estar disponible para las partes interesadas, comunicarse, entenderse y
aplicarse
5. LIDERAZGO
5.1.1 Generalidades
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5. LIDERAZGO
5.1.1 Generalidades
5. LIDERAZGO
5.1.1 Generalidades
i) promoviendo la mejora;
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5. LIDERAZGO
5. LIDERAZGO
5.2 Política
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5. LIDERAZGO
5. LIDERAZGO
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CLÁUSULA 6.
PLANIFICACIÓN.
6. PLANIFICACIÓN
El concepto de riesgo siempre ha estado implícito en la norma ISO 9001, en esta versión
(9001:2015) lo hace más explícito. El pensamiento basado en riesgo asegurará que los riesgos
sean considerados desde el inicio y que la acción preventiva se origine desde la planificación
estratégica y operativa.
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6. PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN
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6. PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN
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6. PLANIFICACIÓN
Análisis de riesgos
Dinámica
Con base en el análisis FODA realizado anteriormente:
a) identificar los riesgos y oportunidades;
b) determinar las causas y posibles efectos;
c) Priorizarlos en función del impacto de los efectos (severidad) y de la probabilidad
de ocurrencia);
d) Para los riesgos y oportunidades relevantes (críticos), definir los mecanismos de
control y planes de acción para atenderlos.
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6. PLANIFICACIÓN
6. PLANIFICACIÓN
Disponibilidad de
recursos
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CLÁUSULA 7.
APOYO.
7. APOYO
Esta cláusula considera todos los recursos, tanto internos como externos, por lo que se
agrega el concepto de “servicios subcontratados”, resaltando la necesidad de identificar a
todos los proveedores de la organización, más aún si se realiza un servicio o se manufactura
un producto.
Los recursos que necesite manejar el SGC, están contenidos en esta cláusula y en cada
apartado de la misma, se indican cuáles son las obligaciones de la organización y las
consideraciones que deben tener en cuenta.
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7. APOYO
7.1 Recursos.
• Determinar y proporcionar los recursos necesarios para el sistema
de gestión de calidad.
7.2 Competencia.
• Determinar y proporcionar las personas necesarias para la
implementación eficaz de su sistema de gestión de calidad.
7.3 Toma de conciencia.
• Las personas que realizan una actividad en el SGC, deben ser
conscientes de la política y los objetivos de la calidad.
7.4 Comunicación.
• La organización debe determinar las comunicaciones internas y
externas pertinentes.
7.5 Información documentada.
• Determinada por la organización como necesaria para la eficacia
del sistema.
7. APOYO
7.1. Recursos
7.1.1 Generalidades
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7. APOYO
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7. APOYO
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7. APOYO
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
7. APOYO
Se concentra en asegurar que las actividades que se realizan en la organización cumplen con
los criterios operativos y la legislación aplicable. En este sentido, se comprueba tanto la
infraestructura, así como los materiales y servicios que se emplean.
Es necesario que todos los elementos de la organización que hayan sido sometidos al
procedimiento de seguimiento y medición, estén documentados. Por ejemplo, se puede
elaborar un inventario en el que se recoja qué elementos se han evaluado y qué medidas se
han aplicado.
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7. APOYO
7. APOYO
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7. APOYO
7. APOYO
7.2. Competencia
La organización debe:
NOTA: Las acciones aplicables pueden incluir, por ejemplo, la formación, la tutoría
o la reasignación de personas empleadas actualmente; o la contratación o
subcontratación de personas competentes.
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7. APOYO
7.2. Competencia
7. APOYO
Las personas que hacen el trabajo bajo el control de la organización deben tener en
cuenta:
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7. APOYO
7.4. Comunicación
a) Que se comunicará.
b) Cuando se comunica.
c) A quién comunicarlo.
d) La forma de comunicarse.
7. APOYO
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7. APOYO
a) Que esté disponible y adecuada para su uso, donde y cuando sea necesario.
b) Que esté protegida de manera adecuada (por ejemplo, para evitar la pérdida de la
confidencialidad, el uso indebido, o la pérdida de la integridad).
7. APOYO
NOTA: El acceso puede implicar una decisión sobre la autorización para ver sólo la
información documentada, o el permiso y la autoridad para ver y cambiar la
información documentada.
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7. APOYO
En esta sub-cláusula destaca que no se menciona el manual de calidad, es decir, deja de ser
un requisito obligatorio, aunque no por eso las organizaciones se encuentran obligadas a
dejar de utilizarlo.
CLÁUSULA 8.
OPERACIÓN.
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8. OPERACIÓN
En esta cláusula están contenidos los requisitos para la operación y prestación de los
servicios, así como sus controles y acciones a seguir para la liberación de los productos o
servicios.
El enfoque a procesos está claramente marcado, ya que se puede visualizar que este capítulo
se desarrolla como un gran proceso, en donde primero planificamos nuestros productos y/o
servicios, establecemos las entradas y requisitos para la operación, determinamos las
actividades de la producción y la prestación de los servicios; y controlamos la liberación y
salida de los productos y/o servicios.
8. OPERACIÓN
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8. OPERACIÓN
8.1 Planificación y control operacional
La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para
cumplir los requisitos para la provisión de productos y servicios, mediante:
8. OPERACIÓN
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8. OPERACIÓN
Puede cumplir con las declaraciones acerca de los productos y servicios que
ofrece.
8. OPERACIÓN
La organización debe:
Asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir los requisitos para los
productos y servicios que se van a ofrecer a los clientes.
Llevar a cabo una revisión antes de comprometerse a suministrar productos y
servicios a un cliente.
Asegurarse de que se resuelven las diferencias existentes entre los
requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
Confirmar los requisitos del cliente antes de la aceptación, cuando el
cliente no proporcione una declaración documentada de sus requisitos.
Conservar información documentada de los resultados de las revisiones y sobre
cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.
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8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
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8. Operación
8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
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8. OPERACIÓN
Revisiones
Requisitos Diseño y
Especificaciones Prototipo
del cliente desarrollo
Verificación
Validación
8. OPERACIÓN
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8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
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8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
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8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
8.5.4 Preservación
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8. OPERACIÓN
8. OPERACIÓN
La organización debe:
• Asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se
identifican y se controlan para prevenir su uso o entrega no intencionada.
• Verificar la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes.
• Conservar la información documentada que:
• a) describa la no conformidad;
• b) describa las acciones tomadas;
• c) describa todas las concesiones obtenidas;
• d) identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no
conformidad.
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CLÁUSULA 9.
EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO.
En sus generalidades este cláusula es muy similar a su versión 2008, destaca en los requisen
intervalos regulares y a través de métodos susceptibles de evaluar de tal forma que se
aseguren resultados confiables.
En cuanto a la satisfacción del cliente y análisis y evaluación se da sobre los mismos requisitos
de la ISO 2008.
De igual forma las auditorías internas se siguen proponiendo con intervalos planificados y
revisiones por la dirección, asegurándose en todo momento de su conveniencia.
En general este punto no implica grandes cambios dado que contempla requisitos equivalentes
a su versión 2008.
Hace referencia a que la organización debe justificar a través de algún instrumento de
monitoreo, como pudiera ser una matriz de seguimiento de objetivos y algunas otras
mediciones, el comportamiento de los procesos. Esta nueva versión resalta los requisitos de
seguimiento y medición para los procesos y los productos o servicios. Como registro es
necesario evidenciar que el producto o servicio solo se libera hasta completar cada uno de los
filtros o requisitos planificados.
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9.1 Seguimiento
9.1.1. Generalidades
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a) es conforme con:
1) los requisitos propios de la organización para su sistema de gestión de la calidad;
2) los requisitos de esta norma mexicana;
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Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con:
a) las oportunidades de mejora
b) cualquier necesidad de cambio en el sistema de gestión de la calidad;
c) Las necesidades de recursos
CLÁUSULA 10.
MEJORA
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10. MEJORA
10. MEJORA
10.1 Generalidades
• La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades
de mejora y buscar aumentar la satisfacción del cliente.
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10. MEJORA
10.1 Generalidades
NOTA Los ejemplos de mejora pueden incluir corrección, acción correctiva, mejora continua,
cambio abrupto, innovación y reorganización.
10. MEJORA
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10. MEJORA
10. MEJORA
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10. MEJORA
TRANSICIÓN
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TRANSICIÓN
Se identifican las actividades que deben considerar las partes pertinentes interesadas y
mejora la comprensión del contexto de la Norma ISO 9001-2015, incluyendo los
cambios significativos publicados en septiembre de 2015.
La norma se basa en el ANEXO SL de la ISO, una estructura de alto nivel (HLS), la cual
estandariza los títulos, sub-clausulas, texto principal, términos comunes y definiciones
básicas para mejorar la compatibilidad y alineación con los demás sistemas de gestión
de calidad.
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TRANSICIÓN
Septiembre 2015
Norma Publicada
Internacionalmente
Referencias
PD ISO/TS 9002:2016. Quality management systems – Guidelines for the application of ISO 9001:2015. Technical Specification (E). 1ª
Edición, 01 de noviembre de 2016.
ISO 9000:2015. Sistemas de gestión de la calidad – Fundamentos y vocabulario. Norma Internacional (traducción oficial).
ISO 9001:2015. Sistemas de gestión de la calidad – Requisitos. Norma Internacional (traducción oficial).
The process approach in ISO 9001:2015. ISO/TC 176/SC 2/N1289. Consultado en: www.iso.org/tc176/sc02/public.
ISO 9001:2015. The process approach. A power point presentation on www.io.org/tc176/sc02/public.
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