Control Interno

Licenciatura en Administración
EVIDENCIA 4

INICIAR
Control Interno
Fase 4 – Planes de acción

CRITERIOS DE
EVALUACIÓN

INFORMACIÓN GUÍA DE
GENERAL AUTOEVALUACIÓN
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SIGUIENTE
Fase 4 – Planes de acción

▪ Inicio Instrucciones
▪ Instrucciones
Retoma las actividades de aprendizaje previas y el material propuesto para el
▪ Criterios de 1 desarrollo de FASE IV.
Evaluación
▪ Información
General 2 Revisa el caso práctico Medarisa que está en el apartado de Recursos.

▪ Rúbrica
De acuerdo con las lecturas anteriores realiza el Plan de acciones
3 correctivas al caso práctico Medarisa informando cada parte del plan.

En equipo prepara un plan de acción correctiva de un área según el estudio

4 de caso asignado.
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ANTERIOR
Fase 4 – Planes de acción

▪ Inicio Instrucciones
▪ Instrucciones El plan de acción correctiva de un área se realizará de acuerdo con las indicaciones incluidas
en dicho caso y acatando las siguientes indicaciones. Debe llevar la carta de envío a nombre
▪ Criterios de de quien solicitó el plan de acción.
Evaluación 5 Y el plan de acción debe: Tener bien identificadas y definidos los riesgos de cada área y sus
planes de acción para mitigarlos. Cada plan de acción debe asociarse a una acción de control
administrativo y/o contables.
▪ Información
General
Guarda tu evidencia en PDF sin olvidar agregar una portada institucional con tus datos
▪ Rúbrica
6 de identificación.

7 Sube actividad a Plataforma Nexus

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Fase 4 – Planes de acción

▪ Inicio Criterios de Evaluación

▪ Instrucciones CRITERIOS DE FONDO:
-Plantea las actividades que se tienen que realizar para poder iniciar con la definición de los planes de acción.
-Construye acciones para mitigar los riesgos identificados.
▪ Criterios de -Identifica y define los riesgos de cada área y sus planes de acción para mitigarlos.
-Clasifica cada riesgo según su origen riesgos discrecionales (Mercado, Crédito, Liquidez) y riesgos no

Evaluación discrecionales (Operativos, Tecnológico y Legal)

-Relaciona cada plan de acción a cada anomalía reportada.
-Presenta plan de acciones a través de una PPT.

▪ Información CRITERIOS DE FORMA:

General -Incluye conclusiones del alumno que confirmen su entendimiento (al menos una hoja completa por integrante
de equipo).
-Utiliza un tipo y número de letra que sea legible y adecuado para una evidencia de aprendizaje formal.

▪ Rúbrica -Incluye portada institucional con datos de identificación de estudiante y evidencia de aprendizaje.
-Demuestra integridad en la elaboración y entrega de la evidencia.
-Utiliza adecuadamente la norma APA en vigencia al escribir los recursos de consulta y apoyo utilizados en la
elaboración de la evidencia.
-Demuestra calidad en la escritura, los mensajes manifiestan el uso correcto del lenguaje escrito en términos
de sintaxis y ortografía.
-Muestra responsabilidad en el cumplimiento de las fechas establecidas para la entrega del documento.
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Fase 4 – Planes de acción

▪ Inicio Información General

▪ Instrucciones
▪ Criterios de
Evaluación
▪ Información • Plataforma

General
Medio de Nexus

Entrega
▪ Rúbrica
Forma de
Trabajo
• 11 puntos

Valor
• En equipo
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Fase 4 – Planes de acción

▪ Inicio Guía de Autoevaluación

▪ Instrucciones Niveles de
dominio
Excelente Satisfactorio Débil Sin evidencia
Criterios de
Desempeño

▪ Criterios de Carta de envío

Identificación:
Identif ica los tres criterios de
desempeño
Identif ica los dos criterios de
desempeño
Identif ica un solo criterio de
desempeño
No realiza la entrega de la
ev idencia solicitada.
1.De la empresa o 0 puntos

Evaluación persona a la que va

dirigida
(10 puntos) (6 puntos) (1 puntos)

2.Del encargo de
auditoria
▪ Información 3.Norm as
(10 puntos)

General DESARROLLO:

1.Cada plan de Acción

Se identif ican las áreas de
oportunidad,
asociados y
los
se
riesgos
hacen
Se identif ican las áreas de
oportunidad, y los riesgos
asociados
Sólo se identif ican las áreas
de oportunidad
No realiza la entrega de la
ev idencia solicitada.
0 puntos
incluye lo siguiente: recomendaciones de (20 puntos)
8.Nombre del plan de acción. acciones de control

▪ Rúbrica 9.Acciones a realizar

10.Objetivo
11.Actividades
adecuadas a las necesidades
de cada área de la empresa.
(70 puntos)
(40 puntos)

12.Instrumentos
13.Responsables
14.Tiempo
15.Nomenclatura del Riesgo
(Tipo, Subtipo, Clase de
Evento)

(70 puntos)

Orden de los criterios de
desempeño de la carta y del
desarrollo del plan de acción
( 10 puntos )
Ordena correctamente los
criterios de desempeño del
plan de acción de todo el
trabajo.
(10 puntos)
Los criterios de desempeño La may oría de los criterios de No realiza la entrega de la
en su may or parte son desempeño son poco claras, ev idencia solicitada.
correctos. precisas y carecen de un (0 puntos)
(6 puntos) orden lógico, dif icultando la
comprensión del trabajo.
(1 puntos)

Ortografía y redacción La ortograf ía y redacción es La ortograf ía y redacción es La ortograf ía y redacción es No realiza la entrega de la
(10 puntos) correcta en todo el trabajo. en su may or parte correcta. en su may or parte ev idencia solicitada.
incorrecta 0 puntos
(10 puntos) (7 puntos)
(3) puntos