INSTRUCTIVO DE SOPORTE SGC.IN.

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REGISTRO Y ANALISIS DE NO CONFORMIDADES

1. OBJETIVO

2. ALCANCE

3. DEFINICIONES

4. DESARROLLO

5. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES

6. BUENAS PRÁCTICAS

7. REFERENCIAS

8. ANEXOS

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Rosa Quiroz González Rosa Quiroz González Marcelo Morales Fuentes
Firma: Firma: Firma:

Área de Calidad Área de Calidad Jefe Área de Calidad

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HOJA DE CONTROL DE CAMBIOS

Fecha del Página N° de
Razón del Cambio
cambio modificada Revisión
31/05/21 Todas Creación del documento para su implementación 0
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1. OBJETIVO

Establecer el mecanismo para el registro, análisis y cierre de las no conformidades y

productos no conformes por parte del personal del área de calidad del proyecto.

2. ALCANCE

Este instructivo es aplicable a todos los proyectos ejecutados por la Organización y se

basa en los documentos PG.0009 Gestión de No conformidades y productos No
conformes y PG.0010 Acciones correctivas.

3. DEFINICIONES

Acción Correctiva
Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación
no deseable.

Acciones inmediatas
Son las reparaciones que realiza el área de construcción en el momento o
inmediatamente después de la identificación de una observación.

Análisis de causa Raíz

Metodología estructurada que se enfoca en encontrar la/las causa(s) principal(es) de
un hallazgo/desviación, asociado a un proceso, a fin de tratarla mediante acciones
correctivas, y evitar la recurrencia del hallazgo no conforme/desviación.

Causa Raíz
Es la causa principal y subyacente de un problema. Puede hallarse siguiendo varias
metodologías como son: los 5 porqué, diagrama de espina pescado; mapa de causas,
entre otros.

Consecuencia o Impacto
Aquello que resulta o es producido por causa de, efecto o resultado de un acto o hecho.

Criticidad
Condición de crítico. Está referida con el impacto y los costos de reparación. Una PNC
o NC podemos catalogarlo como: de Baja criticidad, Critico y Muy crítico.

Desviación
Denominación genérica que se otorga a un producto no conforme, no conformidad o
potenciales no conformidades.

No conformidad (NC)
ISO: Incumplimiento de un requisito
Incumplimiento de los requisitos de la calidad, requisitos del Cliente, estándar
CUMBRA, o estándar internacional/nacional aplicable.
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Observación (OBS)
Desviación u omisión en el desarrollo del (sub)proceso de conformación del entregable
que no necesariamente ha concluido. Se emplean también como reportes preventivos
asociados a la conformidad del entregable o al SGC, los que se relacionan con los
riesgos para la calidad que pueden convertirse en no conformidades futuras.

Producto No Conforme(PNC)
Producto resultado de un proceso que no cumple con las especificaciones establecidas.

Reporte de Producto No Conforme (RPNC)

Formato donde se registra las desviaciones de productos terminados, las acciones
inmediatas, el análisis de causa raíz, las acciones correctivas a tomar y la verificación
de las acciones tomadas.

Solicitud de acción correctiva (SAC)

Formato donde se registra la no conformidad de auditoría o de gestión, el análisis de
causa raíz, las acciones correctivas a tomar y la verificación de las acciones tomadas.

Tratamiento de una NC / PNC

El dueño de proceso de la actividad y/o servicio donde se detectó la NC o el PNC define
el tratamiento de éste. Los posibles tratamientos pueden ser:
a) Usar Como Está (Concesión): Autorización para utilizar o liberar un producto o
servicio que no es conforme con los requisitos especificados. Requiere de la
aprobación expresa del cliente.
b) Re-Trabajo (Reproceso): Acción tomada sobre un producto o servicio no
conforme para hacerlo conforme con los requisitos.
c) Reparar (Reparación): Acción tomada sobre un producto no conforme para
convertirlo en aceptable para su utilización prevista.
d) Rechazar (Desecho): Acción tomada sobre un producto no conforme para
impedir su uso inicialmente previsto, ejemplos: Reciclaje, destrucción.
e) Devolución al proveedor: Cuando se trate de un suministro o equipamiento no
conforme.
f) Otros como Reclasificación (Variación de la clase de un producto o servicio no
conforme para hacerlo conforme a requisitos diferentes de los requisitos iniciales).

4. DESARROLLO

Las NC y PNC siguen en su desarrollo las siguientes etapas:

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4.1 Desarrollo cuando se trata de una NC (interna o del cliente)

Para registrar una NC interna (de gestión o de producto) se abre una SAC. Formato
PG.0010-F1.
Si el cliente remite su formato de NC; se actuará según su procedimiento teniendo en
cuenta que la acción correctiva definida debe incluirse en el listado de SACs: Formato
PG.0010-F2

4.2 Desarrollo cuando se trata de un PNC

Para registrar una PNC se abre un reporte de PNC. Formato PG.0009-F1

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ETAPA 1: IDENTIFICACIÓN Y REGISTRO DE LA NC / PNC

4.3 Identificación de No Conformidades y productos no conformes

Las No Conformidades corresponden principalmente a las siguientes situaciones:
• Incumplimiento de un requisito establecido en el SGC.
• Incumplimiento de los procedimientos establecidos.
• Incumplimiento de los compromisos u objetivos derivados de la Política de la
Calidad.
• Incumplimiento de requisitos legales y otros compromisos.
• Quejas o reclamos de los clientes, luego de la investigación respectiva.
• Cualquier desviación respecto de las normas de trabajo, prácticas, procedimientos,
reglamentos, sistema de gestión, etc.; que afecte directa o indirectamente el
desarrollo de una tarea.
Las no conformidades se encuentran entre otros en:
• Auditorías internas y externas y otras evaluaciones.
• Quejas repetitivas: se generará una SAC cuando se tenga más de una queja de
cliente para un mismo caso.
• Revisión por la dirección.

Los productos no conformes corresponden principalmente a las siguientes

situaciones:
• Incumplimiento de un producto con respecto al requisito técnico (especificación,
plano o norma) que se expresa en un defecto medible por comparación con su
rango o criterio de aceptación.
• Defectos encontrados al final del proceso o del subproceso constructivo y que
impactan en la aceptación o en el funcionamiento del elemento.

4.4 Llenado de los formatos de PNC y SAC

Reporte de Producto No Conforme Solicitud de Acción correctiva (SAC)

(PNC) Aplicable a NC de gestión
• Datos generales: Datos del Proyecto, • Cajetín superior derecho: Llenar N° SAC
número y fecha del registro y fecha del registro
• Ubicación: Indicar el lugar donde se • Datos generales: Datos del Proyecto o
produjo el producto no conforme. marcar Oficina principal si corresponde
• Disciplina: Se consideran entre otras, • Requisito aplicable: Indicar el requisito
las siguientes disciplinas: Civil (CIV), de la norma ISO 9001:2015 relacionado
Mecánica (MEC), Eléctrica (ELE), a la NC.
Sistemas Especiales1 (SES), Sanitaria • Hallazgos identificados durante: Marcar
(SAN), Instrumentación2 (INS), en que circunstancia se detectó la NC.
TUBERIA (TUB), Arquitectura (ARQ),
3

Estructura4 (EST). • Proceso/ Área: indicar en que proceso o

procesos se detectó la NC. Si el hallazgo

1
Sólo aplicable para EDF, se relaciona con los sistemas de circuito cerrado de televisión, control de puertas de acceso.
2
Generalmente aplicable para ELC.
3 Inglés: Piping.
4 Se refiere a estructuras de acero.
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• Sistema5: Se describe los Sistemas
afectados por el Producto No Conforme.
• Detalle del PNC: En este punto se
describe el PNC.
• Acciones inmediatas tomadas: Se
describen las correcciones inmediatas a
tomar para dar solución al producto no
conforme.
• Tratamiento del PNC: Identificar la
decisión a tomar con respecto al PNC
(reclasificar, reparar, modificar,
reprocesar, usar como está o rechazar)
• Acciones tomadas con respecto al PNC:
En este punto se determina la necesidad
de acciones correctivas para impedir su
uso o aplicación prevista originalmente
previo análisis de causa raíz.
• Estimación de los recursos: Anotar las
horas hombre empleadas para realizar
las acciones.
• Originador: Se registra el nombre y
firma del personal que identifica el PNC.
• Validador: Se registra el nombre y firma
del personal que valida el PNC.
• Cierre del PNC: Cuando el tratamiento
se concluyó. Colocar datos y firmas del
Jefe del Área de Calidad del Proyecto y
el Gerente del Proyecto6.
Nota:
Cuando un PNC es repetitivo (3 o más veces
en el mismo o en distintos frentes); se
deberá abrir una SAC para evaluar el
proceso constructivo dado que no se
cumple o no es eficaz.
5 Generalmente aplicable para ELC.
6 Residente para el caso de EDF.
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involucra a varios procesos, colocar la
palabra “Varios”. Indicar área si
corresponde
• Nombre auditor / persona que detectó
hallazgo: Indicar el nombre del auditor o
de la persona que detectó la No
conformidad.
• Documento de referencia: Registro o
documento relacionado a la NC
detectada.
• Descripción de la NC: Describir la NC.
Colocar la firma del personal involucrado
(responsable del proceso o área del
incumplimiento) y del auditor o Jefe de
calidad del proyecto.
• Propuesta de Corrección (inmediata):
Describe la corrección a tomar para dar
solución a la NC, en caso sea aplicable.
P.ej: retiro de información no vigente.
Indicar fecha propuesta y fecha de cierre
para la corrección. Esta fecha
corresponde al cierre de la NC.
• Determinación de las causas de la no
conformidad: Resultado del análisis de
causa raíz indicando la más probable.
• Propuesta de Acción correctiva: Indicar la
acción a tomar para eliminar la causa raíz
identificada como la más probable.
Incluir la firma del responsable de
ejecutar la acción correctiva y la fecha en
la cual se definió la acción correctiva.
• Seguimiento de la Acción correctiva:
Consignar la fecha de implementación,
nombre del responsable del seguimiento
y la fecha del seguimiento. Añadir
observaciones en el casillero
correspondiente (p.ej: acción correctiva
aún en proceso de implementación). Se
requiere designar un responsable del
seguimiento quien firmará en el casillero
correspondiente.
• Verificación de la eficacia de la acción
correctiva: Realizada luego de un tiempo
de implementada la AC y permite
asegurar ésta fue eficaz en la medida que
la NC no se ha repetido.
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4.5 Redacción de una no conformidad / producto no conforme

Para redactar una No conformidad y/o un PNC; hay que tener en cuenta que debe ser
una descripción breve y clara del problema. Se deben seguir 3 pasos:

a) Describir el problema y elemento: Para que los involucrados puedan analizar

por qué se está presentando la NC o PNC se debe indicar claramente el elemento
/ equipo / sistema involucrado, su ubicación y la descripción del hallazgo. Si las
circunstancias en las cuales se detecta pueden contribuir al análisis; se deberán
mencionar (lluvia, después de una paralización, con poca luz; etc.).
b) Mencionar cual es el incumplimiento: Indicar EETT / Norma no cumplida,
especificando la tolerancia o valor que se debía cumplir y cuál es el encontrado en
sitio.
c) Evidencias del problema: Para que sea claro el sustento del incumplimiento, se
puede incluir una foto, una sección del plano marcada, parte de la norma técnica,
etc.

Es importante verificar lo que debería ser y lo que se encontró. Si no hay

incumplimiento real; no sería una NC / PNC.

• Debería ser: es una declaración de lo que se esperaba encontrar (por ejemplo:

desplome dentro de tolerancia).
• Como se encontró: declaración del hallazgo que no cumple con el requisito,
registrando así mismo la evidencia y toda la información pertinente que apoye
la existencia de la no conformidad.

Ejemplo:
En un recorrido se mide con plomada la verticalidad de un muro de concreto y se
identifica que presenta un desplome de 6 cm. Se describe el PNC:

PNC: El muro M-2 del piso 5 presenta un desplome de 10 cm, lo cual incumple la
Norma ACI que indica una tolerancia permitida hasta de 0.2% altura. Siendo el muro
de 3.6 mts, el desplome máximo permitido es 7.2 cm.

Con la redacción debemos poder contestar cual es el defecto (desplome) y donde

ocurrió (muro M2 del piso 5)

¿Qué no debemos mencionar al redactar una NC/PNC?:

• Anticipar culpas o responsabilidades que podrían sesgar el análisis de causas –
El problema se ocasiona por que el Ing. de campo no se encontraba en el sitio
durante el proceso de vaciado.
• Determinar soluciones – Presentar soluciones de reparación o indicar que el
muro debe ser demolido.

Evaluación de la criticidad de una NC/PNC:

Se considera:
- Muy crítica, si afecta el costo, plazo, funcionalidad actual o futura, reputación y,
además, la continuidad de la partida. Se recomienda establecer acciones y
planificar su cierre su cierre dentro de las 72 horas de su identificación.
- Critica, si afecta de manera parcial el costo, plazo, funcionalidad actual o futura y
la continuidad de la partida. Se recomienda su cierre máximo a los 7 días.
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- Baja criticidad, si afecta algunos de los siguientes factores: costo, plazo,

funcionalidad actual o futura y la continuidad de la partida. Se recomienda su cierre
máximo a los 30 días.
Independientemente de su criticidad; para el caso de desviaciones emitidas por el
cliente, estas serán respondidas dentro de 7 días calendario, después de haber recibido
el reporte – salvo instrucción distinta del cliente.

Diferencia entre Observación y No Conformidad / PNC

Observación Producto No conforme

• No necesariamente implican
reprocesos.
• Implican reprocesos para el cierre
• No se ha dado ningún tipo de cabal de la No Conformidad.
“liberación” del proceso. • Existe una “liberación” del entregable
• El (sub)proceso de conformación no no conforme.
necesariamente ha concluido y pueden
• El (sub)proceso de conformación ha
hacerse las correcciones sin afectar el concluido sus actividades.
resto de entregables.
• Las reparaciones son “invasivas”.
• Del tipo: Advertencia o preventiva,
Obligatoriedad, Prohibición, • Del Tipo: Corrección7.
Información, Corrección. • Se registran como Reporte de
producto no conforme (PNC).
• Se registran como Reporte de
Observación (ROB).

Ejemplos de observaciones:

1. Información. Ejemplo:
• El tiempo de secado del electrodo debe ser de 2 Hrs. Min. Leer manual del
fabricante. Proveer los certificados de calidad de la pintura, cemento.

2. Advertencia. Ejemplo:
• Prever carpas para la fusión de HDPE del turno noche próximo a empezar.
• Prever la búsqueda de nuevo material de cantera.
• La certificación del dinamómetro o está próximo a vencer.

3. Obligatoriedad Ejemplo:
• Obtener el Proctor por cada cantera ubicada antes del inicio de los trabajos de
relleno.

4. Prohibición Ejemplo:
• Los soldadores no pueden iniciar su tarea de soldeo si no tienen la homologación
expedida.
• No continuar con el relleno de capas, hasta obtener el resultado de las pruebas
de granulometría.

5. Corrección Ejemplo:
• Reemplazar pernos de anclaje, poner los correctos y proceder con el vaciado.
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• Controlar que el slump test de planta sea de 6” a fin de que llegue con 5”. Se
devolvió el mixer que no cumplía con el slump.

ETAPA 2: ANÁLISIS DE LA NO CONFORMIDAD

4.6 Análisis de la No conformidad /PNC

a) Análisis de la causa probable
El dueño de proceso del producto o actividad donde fue detectada la desviación
(producto no conforme o no conformidad), debe realizar el análisis de causa raíz dentro
de las 72 horas de detectada la misma.
El registro del análisis se realiza en el formato de análisis de causa de la desviación,
para la identificación de la(s) causas(s), se pueden utilizar diferentes herramientas
estadísticas tales como:

• El método de los 5 por qué

• Espina de Pescado o Ishikawa
• Lluvia de Ideas
• Histogramas
• Método de las 6 M
• Otras
Una vez obtenida la causa se debe definir las acciones correctivas para eliminar las
causas identificadas con el objetivo de prevenir la recurrencia de la desviación.
Si al analizar la causa de una desviación se establece que el alcance de la acción
correctiva abarca una unidad de la organización distinta a la afectada por la desviación,
se deberá remitir una copia del Reporte PNC o SAC correspondiente a la persona
responsable del área a implantar la acción correctiva.
El análisis debe incluir todos los aspectos que pueden influenciar en el resultado no
conforme; como son: personas, materiales, equipos, procedimiento o método, entorno
o clima y medición.
Para efectos de CUMBRA utilizaremos el método de los 5 porqués; que consiste en
realizar cinco veces sucesivamente la pregunta "¿por qué?" hasta obtener la causa raíz
del problema. El número cinco no es fijo y hace referencia al número de preguntas a
realizar, de esta manera se trata de ir preguntando sucesivamente "¿por qué?" hasta
encontrar la solución, sin importar el número de veces que se realiza la pregunta, para
una correcta aplicación de esta técnica se explica en el ANEXO A

4.7 Plantear acciones inmediatas y correctivas

Los responsables del área /sector donde se encontró la desviación deben definir en
primera instancia como se corregirá el defecto para hacerlo conforme.
Hay que diferenciar entre las acciones inmediatas que solo permiten reparar el defecto,
de las Acciones correctivas, que atacan a la causa raíz y por lo tanto aseguran que el
defecto no se repita.
Tomando en cuenta la(s) causa(s) raíz encontradas, los responsables del área /sector
definen la acción (es) correctiva(s).
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4.8 Estimación de recursos utilizados

Los responsables del área /sector donde se encontró la desviación y el personal de
calidad deben determinar los recursos utilizados en el cierre de la NC/PNC. Los recursos
pueden ser:

- Horas hombre (HH)

- Horas máquina (HM)
- Suministros (materiales, equipos)
- Subcontratos / opinión de especialistas
- Tiempo de para o espera de la cuadrilla
- Otros impactos al proyecto.
Los recursos se valorizan a costo unitario del proyecto en soles.
Las HH por retrabajo se colocarán en el casillero correspondiente del SISCAL. El Costo
total de la reparación (en soles) se informará mensualmente en el informe mensual de
calidad (IPC).

ETAPA 3: TRATAMIENTO Y CIERRE DE LA NO CONFORMIDAD

4.9 Realizar el Seguimiento a las acciones

Luego de definidas las acciones a tomar; es responsabilidad del ingeniero de calidad
del área / sector / frente realizar su seguimiento. Esto significa:

- Verificar que se implementen de manera oportuna

- Identificar restricciones o atrasos en su implementación
- Verificar que se utilicen los recursos planteados en la solución.
- Realizar las capacitaciones que se consideren apropiadas.

4.10 Verificar la eficacia de las acciones

Las acciones inmediatas deben lograr que el elemento sea conforme con las
especificaciones del proyecto; mientras que las acciones correctivas además deben
eliminar o disminuir el riesgo de repetición del defecto. En ese sentido, la eficacia de
las acciones tomadas se verifica realizando lo siguiente:

- Que los resultados de las actividades similares siguientes no han presentado el

defecto o desviación tratada.
- Que los documentos / mensajes / capacitaciones han sido comprendidos por el
personal involucrado y lo están aplicando en la ejecución.

4.11 Cierre de la NC / PNC

Una NC / PNC se cierra cuando las acciones han sido implementadas y ha sido
verificada su eficacia.
Asimismo, cuando se determina si la desviación requiere que sea considerada como
un riesgo potencial en la matriz de riesgos técnicos (MACRI).
Si una NC / PNC es “aceptada como está” o por concesión del cliente; también se
puede cerrar indicando el documento que aprueba dicha concesión y/o con la firma del
cliente.
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5. MATRIZ DE RESPONSABILIDADES

Producción
Gerente de

Proyecto
proyecto

proyecto

Area de
Calidad
Jefe de
calidad
Ítem Actividades

1 Identificación de PNC/NC X X X X

2 Registro de PNC/SAC X X
Análisis de causas raíz dentro de las 72 horas de
3 X X X
la identificación
5 Verificar implementación de acciones definidas X X X

6 Verificar eficacia de las acciones tomadas X X

Registrar el costo de los recursos utilizados y las

7 X X X
HH asociadas a los retrabajos
Revisar la redacción de la NC/PNC antes de su
8 X
ingreso al SISCAL

6. BUENAS PRÁCTICAS

• Las NC / PNC deben cerrarse según plazos establecidos; entendiéndose que su

criticidad significa que causa impacto al avance del proyecto o a su performance.
• Cada semana se debe identificar el tiempo que las NC / PNC tienen abiertas,
procurando que no se extienda más allá de 30 días. Si se diera el caso, elevar el
caso a la GP y a la Jefatura de calidad OP.
• Difundir la metodología de los 5 porqués entre los involucrados.
• Involucrar a todos en el proceso de detección oportuna y gestión preventiva para
evitar NCs / PNCs.

7. REFERENCIAS

No aplica

8. ANEXOS

Anexo A: Metodología de los 5 porqués

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ANEXO A: Metodología de los 5 porqués

A.1 Descripción:

Es una técnica sistemática de preguntas utilizada en la fase de análisis de las

desviaciones para identificar las causas fundamentales de una desviación.
Los 5 Porqués ofrecen algunas ventajas reales en cualquier nivel de madurez:
• Simplicidad. Es fácil de usar y no requiere de las matemáticas o herramientas
avanzadas.
• Eficacia. Sin duda ayuda a separar rápidamente los síntomas de las causas e
identificar la causa raíz de una desviación.
• Atractivo. Por su propia naturaleza, fomenta y produce el trabajo en equipo dentro
y fuera de la organización.
• De bajo costo. Se trata de una guía, centrada en el ejercicio del equipo. No hay
costos adicionales.
La técnica requiere que en equipo o de forma individual se pregunte “Por Qué”, a
menudo la respuesta al primer "por qué" descubre otras razones y genera otro "por
qué" por lo que se debe realizar este pregunta al menos cinco veces, o trabaje a través
de cinco niveles de detalle. Una vez que sea difícil para el equipo responder al “Por
Qué”, la causa más probable habrá sido identificada.

A.2 Modo de aplicación:

Reunir a los involucrados del elemento / área donde se detectó la desviación y seguir
la metodología:
• Identificar la desviación de forma clara y objetiva
• Una vez que las causas probables han sido identificadas, iniciar el proceso
preguntándose ¿por qué?
• Continuar preguntando “por qué” al menos cinco veces. Una vez que sea difícil
responder al último “por qué”, la causa probable debería haber sido identificada.
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• Existirán casos donde se podrá ir más allá de las cinco veces preguntando “por
qué” para encontrar las causas principales.
• Durante este tiempo se debe tener cuidado de NO empezar a preguntar “Quién”,
se debe mantener el foco en el proceso y NO en los involucrados.
• Registrar las causas principales en el formato Metodología de los 5 por qué.
• Establecer las acciones correctivas necesarias, las cuales deben quedar registradas
en el reporte SAC.

A.3 Recomendaciones:
• Esta técnica se utiliza mejor en equipos pequeños (3 a 5 personas). El facilitador
deberá conocer la dinámica del equipo y las relaciones entre los miembros del
equipo. Durante los 5 Por Qué, existe la posibilidad de que muchas preguntas de
Por Qué, Por Qué, etc., puedan causar molestia entre algunos de los miembros del
equipo.
• Es de suma importancia basar las causas raíz propuestas (respuesta al "por qué")
en la observación directa y no en la especulación o la deducción. Si no se puede
ver u observar el "por qué" de primera mano, entonces sólo se está adivinando y
es recomendable utilizar alguna otra herramienta para realizar el análisis causal.

Para validar las potenciales causas raíz que se han identificado, se puede aplicar las
validaciones siguientes a las respuestas encontradas en cada pregunta o causas raíz:
• ¿Hay alguna prueba (algo que se puede medir u observar) para apoyar esta
determinación de causa raíz?
• ¿Hay alguna historia o el conocimiento que indique que la posible causa raíz en la
actualidad podría producir la desviación?
• ¿Hay algo "por debajo" de la posible causa raíz que podría ser una causa más
probable?
• ¿Hay algo que esta posible causa raíz requiere para producir la desviación?
• ¿Hay alguna otra causa que pudiera producir la misma desviación?

A.5 Ejemplos:
Desviación: Maquina detenida
¿Por qué la maquina se detuvo?
La sobrecarga se disparo
¿Por qué la sobre carga se disparó?
Insuficiente aceite en el eje
¿Por qué el aceite es insuficiente?
La bomba de aceite es ineficiente
¿Por qué la bomba de aceite es ineficiente?
El eje de la bomba se encuentra deteriorado
¿Por qué el eje está deteriorado?
El filtro de aceite se encuentra bloqueado con virutas
La causa raíz de que la maquina se encuentre detenida es: debido a que el filtro de
aceite se encuentra bloqueado con virutas, para lo cual se deben generar acciones
correctivas.
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REGISTRO SGC.IN.105-F1
GESTION DE CALIDAD Revisión: 0
ANALISIS DE CAUSA RAÍZ Fecha: 11/03/21
METODOLOGIA DE LOS 5 PORQUES Página: 1 de 1

CÓDIGO Y NOMBRE DEL PROYECTO:

CLIENTE:
N° SAC / PNC: AUDITORIA INSPECCIÓN FECHA DEL ANALISIS:
1. IDENTIFICACIÓN DEL RESPONSABLE O DEL EQUIPO QUE REALIZARÁ EL ANÁLISIS
Nombre: Cargo:
Nombre: Cargo:

2. IDENTIFICACIÓN DEL PROBLEMA (PNC) O NO CONFORMIDAD

Fecha de la NC / PNC / detección del problema:

3. ANÁLISIS DE LA CAUSA RAIZ PROBABLE
1. ¿Por qué?
R:

2. ¿Por qué?
R:

3. ¿Por qué?
R:

4. ¿Por qué?
R:

5. ¿Por qué?
R:
Causa Raíz:

4. DESCRIPCIÓN DE LA CAUSA RAÍZ

5. ACCIONES CORRECTIVAS