Matriz de Riesgos Altonorte MAGA-PTP - Superintencia de Mantenimiento Plantas REV 2

Form - Risk RegisterSD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento
Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación
1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

bloqueo y energia cero.
2.- Áreas demarcadas para el transito.
1.- Intervención de equipos energizados sin realizar bloqueo.
3.- Utilizar siempre los 3 puntos de apoyo.
2.- Pisos en mal estado, irregulares o resbalidizos
4. Zonas de peligro delimitadas y demarcadas 1. Aislación/Ingeniera
3.-Falta de planificación de la ejecución del trabajo
5.-Entrega de EPP de acuerdo a los establecido en 2.- Administración
4.- No uso de 3 puntos de apoyo
procedimiento. 3.- Administración
1.- Lesiones incapacitantes 5.- No uso de EPP indicado en procedimiento.
6.- Delimitar áreas que se identifiquen como zonas 4.- Administración 11.-Plan de emergencia. 11.- Administración
2. Muerte 6.- Falta de delimitación.
de riesgos para evitar su transito. 5.- EPP 12.- Actuación de brigada de emergencias. 12.- Administración
3. Daño ambiental 7.- Personal no calificado para la tarea.
1.- Intevencion de equipos 7.- Aplicación de procedimiento específico para la 6.- Administración 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 4 c posible 18 (H)
4. Daño financiero 8.-Mala postura ergonomica.
tarea y standar job. 7.- Administración 14.- Sala de procedimientos 14.- Administración
9. Utilizar herramientas o equipos defectuosos o en mal
8.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de 8.- Administración 15.- Servicio de ambulancia 15.- Administración
estado.
inicio de turno las precauciones a tener al transitar 9. Administración
10.Ingresar a áreas sin autorización
por el área. (adopción de posiciones y uso de 3 10.- Administración
11. Falta de orden y limpieza en los lugares de trabajo
puntos de apoyo).
12. Herramientas / Equipo/ Instrumentos defectuosos,
9. Inducción de área especifica.
desgastados o inapropiado
10. Chequeo de equipos y herramientas antes de ser
utilizados.
1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- No uso de EPP. 7.-Plan de emergencia. 7.- Administración
2.- Inducción Hombre nuevo 2.- Administración
2.- No advertir sobre presencia de riesgos 8.- Actuación de brigada de emergencias. 8.- Administración
2.- Condiciones Ambientales 1.- Enfermedad profesional. 3.- Prueba de ajuste de respirador 3.- Administración
3.- 9.- Grupo de Primeros auxilios. 9.- Administración 4 d improbable 14 (M)
(radiación UV, polvo, gases) 2.- Multas 4.- Letreros de advertencia 4.- Administración
Condiciones ambientales anormales (ruido, radiación, 10.- Sala de procedimientos 10.- Administración
5.- Regadio de caminos. 5.- Administración
temperaturas extremas, gases, polvo, visibilidad) 11.- Servicio de ambulancia 11.- Administración
Limpieza de turbina 6.- Entrega y uso de bloqueador solar 6.- EPP
1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Administración
3.- Desniveles en plataformas y 1.- Falta de atención a superficies 2.- Pasos peatonales 6.- Actuación de brigada de emergencias. 6.- Administración
1.- Fracturas , esguinces y contusiones 2.- Administración
superficies 2.- Transito por lugares no habilitados 3.- Uso de radio decomunicaciones 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
3.- Administración
3.- Superficies de Tránsito inestables 4.- Entrega y uso de EPP. 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
9.- Servicio de ambulancia 9.- Administración
1.- Asegurar la aplicar procedimiento de bloqueo y

energia cero.
1.- Intervención de equipos energizados sin realizar bloqueo. 2.- Áreas demarcadas para el transito.
2.- Pisos en mal estado, irregulares o resbalidizos 3.- Utilizar siempre los 3 puntos de apoyo.
3.-Falta de planificación de la ejecución del trabajo 4. Zonas de peligro delimitadas y demarcadas 1. Aislación/Ingeniera
4.- No uso de 3 puntos de apoyo 5.-Entrega de EPP de acuerdo a los establecido en 2.- Administración
5.-Ubicación de personal en línea de fuego procedimiento. 3.- Administración
1.- Lesiones incapacitantes
6.- No uso de EPP indicado en procedimiento. 6.- Delimitar áreas que se identifiquen como zonas 4.- Administración 11.-Plan de emergencia. 11.- Administración
2. Muerte
7.- Falta de delimitación. de riesgos para evitar su transito 5.- EPP 12.- Actuación de brigada de emergencias. 12.- Administración
3. Daño ambiental
4.-Energia mecanica 8.- Personal noc lificado para la tarea. 7.- Aplicación de procedimiento específico para la 6.- Administración 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 4 c posible 18 (H)
4. Daño financiero
9.-Adopción de malas posiciones. tarea y standar job. 7.- Administración 14.- Sala de procedimientos 14.- Administración
10. Utilizar herramientas o equipos defectuosos o en mal 8.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de 8.- Administración 15.- Servicio de ambulancia 15.- Administración
estado inicio de turno las precauciones a tener al transitar 9. Administración
11.Ingresar a áreas sin autorización por el área. (adopción de posiciones y uso de 3 10.- Administración
12. Falta de orden y limpieza en los lugares de trabajo puntos de apoyo)
13. Herramientas / Equipo/ Instrumentos defectuosos, 9. Inducción de área especifica.
desgastados o inapropiado 10. Chequeo de equipos y herramientas antes de ser
utilizados.

energia cero.
2. Muerte
3. Daño ambiental
1.- Intevencion de equipos 8.- Personal noc lificado para la tarea. 7.- Aplicación de procedimiento específico para la 6.- Administración 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 4 c posible 18 (H)
4. Daño financiero
utilizados.
Controles actuales
Fecha de

3.- 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 4 d improbable 14 (M)
6.- Entrega y uso de bloqueador solar 6.- EPP

1.- Administración
3.- Administración
Inspecciones dampers, miljo y 4.- Administración
martillos
1.- Mantención de instalaciones eléctricas 3.-Plan de emergencia. 3.- Administración

4.- Deficiente iluminación en áreas 1.- Pérdida de visión u otras enfermedades 1.- Administración
1.- Falta de Iluminacón o Luminarias en mal estado 2.- Mantención de orden y aseo de áreas 4.- Grupo de Primeros auxilios. 4.- Administración 4 d improbable 14 (M)
especificas. relacionadas, 2.- Administración
administrativas 5.- Sala de procedimientos 5.- Administración

energia cero.
2. Muerte
3. Daño ambiental
5.-Energia eléctrica 8.- Personal noc lificado para la tarea. 7.- Aplicación de procedimiento específico para la 6.- Administración 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 4 c posible 18 (H)
4. Daño financiero
utilizados.
6.- Presencia de Agentes

(Exposición de alta temperatura, 1.- Enfermedad profesional. 1.- No uso de EPP 1.- Señalética en el sector. 1.- Administración
4 d improbable 14 (M)
Ruido, Vibraciones, Humos 2.- Multas 2.- Condición ambiental adversa 2.- Entrega y uso de EPP. 2.- EPP
Metálicos).

energia cero.
2. Muerte
3. Daño ambiental
4. Daño financiero
utilizados.
Controles actuales
Fecha de
1. Personal calificado para la tarea.

1.- Pisos en mal estado, irregulares o resbalidizos 2.- Áreas demarcadas para el transito.
2.-Falta de planificación de la ejecución del trabajo 3.- Utilizar siempre los 3 puntos de apoyo.
3.- No uso de 3 puntos de apoyo 4. Zonas de peligro delimitadas y demarcadas
1. Administración
4.-Ubicación de personal en línea de fuego 5.-Entrega de EPP de acuerdo a los establecido en
2.- Administración
5.- No uso de EPP indicado en procedimiento. procedimiento.
3.- Administración
6.- Falta de delimitación. 6.- Delimitar áreas que se identifiquen como zonas
1.- Lesiones incapacitantes 4.- Administración 11.-Plan de emergencia. 11.- Administración
7.- Personal noc lificado para la tarea. de riesgos para evitar su transito
2. Daño ambiental 5.- EPP 12.- Actuación de brigada de emergencias. 12.- Administración
2.- Manipulación de equipos y 8.-Adopción de malas posiciones. 7.- Aplicación de procedimiento específico para la
3. Daño financiero 6.- Administración 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 3 c posible 13 (M)
materiales 9. Utilizar herramientas o equipos defectuosos o en mal tarea y standar job.
7.- Administración 14.- Sala de procedimientos 14.- Administración
estado 8.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de
8.- Administración 15.- Servicio de ambulancia 15.- Administración
10.Ingresar a áreas sin autorización inicio de turno las precauciones a tener al transitar
9. Administración
11. Falta de orden y limpieza en los lugares de trabajo por el área. (adopción de posiciones y uso de 3
10.- Administración
12. Herramientas / Equipo/ Instrumentos defectuosos, puntos de apoyo)
desgastados o inapropiado. 9. Inducción de área especifica.
13.Levantar objetos en forma incorrecta. 10. Chequeo de equipos y herramientas antes de ser
14.Adoptar posturas incorrectas durante el trabajo, sobre utilizados.
todo cuando se manejan cargas a brazo

3.- 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 4 d improbable 14 (M)
Reparación rastra y exclusa de temperaturas extremas, gases, polvo, visibilidad) 15.- Servicio de ambulancia 15.- Administración
miljo

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

5.- Deficiente iluminación en áreas 1.- Pérdida de visión u otras enfermedades 1.- Administración
1.- Falta de Iluminacón o Luminarias en mal estado 2.- Mantención de orden y aseo de áreas 4.- Grupo de Primeros auxilios. 4.- Administración 4 d improbable 14 (M)
especificas. relacionadas, 2.- Administración

(Exposición alta temperatura, 1.- Enfermedad profesional. 1.- No uso de EPP 1.- Señalética
1.- Asegurar laenaplicar procedimiento de bloqueo y
el sector. 1.- Administración
energia cero.y uso de EPP. 4 d improbable 14 (M)
Ruido, Vibraciones, Radiaciones 2.- Multas 2.- Condición ambiental adversa 2.- Entrega 2.- EPP
Ionizantes, Humos Metálicos). 1.- Intervención de equipos energizados sin realizar bloqueo. 2.- Áreas demarcadas para el transito.
2. Muerte
3. Daño ambiental
4. Daño financiero
utilizados.
Apertura y cierre de Manhole

de inspección
Controles actuales
Fecha de

1.- No uso de EPP especifico 7.-Plan de emergencia. 7.- Administración
Apertura y cierre de Manhole 5.- Regadio de caminos. 5.- Administración
de inspección 6.- Entrega y uso de bloqueador solar 6.- EPP

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

(Exposición alta temperatura, 1.- Enfermedad profesional. 1.- No uso de EPP 1.- Señalética en el sector. 1.- Administración
4 d improbable 14 (M)
Ruido, Vibraciones, Radiaciones 2.- Multas 2.- Condición ambiental adversa 2.- Entrega y uso de EPP. 2.- EPP
Ionizantes, Humos Metálicos).

Cambio de aceite y grasas

VTI -Extractores
1.- Administración
3.- Administración
Mantención Preventiva y 4.- Administración
Correctiva MAGA-PTP

1.- Enfermedad profesional. 1.- No uso de EPP 1.- Señalética en el sector. 1.- Administración
(Exposición alta temperatura, 4 d improbable 14 (M)
2.- Multas 2.- Condición ambiental adversa 2.- Entrega y uso de EPP. 2.- EPP
Ruido)

estado.
puntos de apoyo).
utilizados.

Reparación de transporte de 5.- Regadio de caminos. 5.- Administración
polvo 6.- Entrega y uso de bloqueador solar 6.- EPP

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración
Reparación de transporte de
polvo Form - Risk RegisterSD-FR-200
Controles actuales
Fecha de

energia cero.
2. Muerte
3. Daño ambiental
4.-Energia eléctrica 8.- Personal noc lificado para la tarea. 7.- Aplicación de procedimiento específico para la 6.- Administración 13- Grupo de Primeros auxilios. 13.- Administración 4 c posible 18 (H)
4. Daño financiero
utilizados.

estado.
puntos de apoyo).
utilizados.
Reparación de valvula de
traspaso y pulpa


1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

estado.
puntos de apoyo).
utilizados.
Reparación de bombas de
traspaso y pulpa


1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración
Controles actuales
Fecha de

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

estado.
puntos de apoyo).
utilizados.
Reparción de tornillo de TK
Liixiviación


1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

estado.
puntos de apoyo).
utilizados.
Reparción Espesador


1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración
Controles actuales
Fecha de

estado.
puntos de apoyo).
utilizados.
Reparación bomba peristaltica


1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

estado.
puntos de apoyo).
Cambio de linea HDPE desgastados o inapropiado
utilizados.


1.- Administración
3.- Administración
4.- Administración

1.- Pérdida de visión u otras enfermedades 1.- Administración
1.- Iluminación 1.- Falta de Iluminacón o Luminarias en mal estado 2.- Mantención de orden y aseo de áreas 4.- Grupo de Primeros auxilios. 4.- Administración 4 d improbable 14 (M)
relacionadas, 2.- Administración
1.- Lesiones musculo-esquelíticas 1.-Adoptar posturas incorrectas durante el trabajo 1.- Administración
2.- Condiciones de infraestructura y 1..- Sillas y escritorios con diseño ergonómico
2.- Contusiones por golpes en el área de 2.- Area congestionada 2.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Trabajo administrativo mobiliario de oficina 2.- Mantención de áreas ordenadas y limpias
trabajo 3.- Falta de orden y aseo 3.- Administración
1.-Posición o postura inadecuada

1.- Enfermedad profesional por tendinitis. 2.- Instalación inadecuada 1..- Mouse con diseño ergonómico
3.- Uso de notebook 1.- Administración 4 e raro 10 (M)
2.- Multas o litigios 3.- Posición de los equipos (Altura de la pantalla, teclado, 2..- Sillas y escritorios con diseño ergonómico
silla, etc.)
Controles actuales
Fecha de
1.- Garantizar el uso de EPP con su respectivos

Check list para verificar el estado de los mismos.
1.- EPP
2.- Inspección previa del área.
2.- Administración
3. Fiel cumplimiento al procedimiento crítico de
1. No uso de EPP corresppondiente para el área y la 3.- Administración
llama abierta AN-SP-SSS-0005 (Uso de extntor,
actividad 4.- Administración 9.-Plan de emergencia. 9.- Administración
1. Ceguera temporal. uso de mantas ignifugas, EPP para soldador).
2. No realizar revisión de los equipos y herramientas. 5.- Administración 10.- Actuación de brigada de emergencias. 10.- Administración
1.- Particulas incandescentes, arco 2. Quemaduras por contacto con superficie o 4. Uso de equipos en buen estado.
3. Incumplmiento de procedimiento crítico de llama abierta 6.- Administración 11.- Grupo de Primeros auxilios. 11.- Administración 2 c posible 8 (M)
eléctrico y metales calientes particulas calientes. 5. Mantener comunicación vía radial.
AN.SP-SSS-0005. 7.- Aislación/Ingeniería 12.- Sala de procedimientos 12.- Administración
3. Cortes o laseraciones en la piel. 6.- Observaciones de seguridad
4.-Exposición a la linea de fuego 8.- Administración 13.- Servicio de ambulancia 13.- Administración
7.- Delimitar áreas que se identifiquen como zonas
5.- Ingreso de personal no autorizado al área
de riesgos para evitar su transito
8.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de
inicio de turno las precauciones a tener al transitar
por el área (evitar exponerse a la línea de fuego)
1.- Lineamiento de prohibición de intervenir en el

área con liquido en el piso
3.- Inspección previa del área
1.- Superficies irregulares y humedas. 1.- Administración
4.-Entrega al personal de EPP correspondiente y
2.-Movimientos apresurados sin evaluar el entorno 2.- Aislación/ingeniería 9.-Plan de emergencia.
disponibildiad de puntos de anclaje autorizados. 9.- Administración
3.- No uso de 3 puntos de apoyo 3.- Administración 10.- Actuación de brigada de emergencias.
1.- Muerte por caida de distinto nivel 5.- Observaciones de seguridad 10.- Administración
2- Trabajo en Altura, desniveles en 4.-Ubicación de personal en línea de fuego 4.- EPP 11.- Grupo de Primeros auxilios.
2.- Golpes por y contra 6.- Delimitar áreas que se identifiquen como zonas 11.- Administración 4 c posible 18 (H)
plataformas y superficies 5.- No uso de EPP correspondientes para el área y la 5.- Administración 12.- Sala de procedimientos
3.- Lesiones musculares. de riesgos para evitar su transito 12.- Administración
actividad. 6.- Aislación/ingeniería 13.- Servicio de ambulancia
4.- Caida de mismo nivel 7.- Aplicación de procedimiento específico para la 13.- Administración
6.- Falta de delimitación y notificación de zonas de riesgo. 7.-Administración
tarea y standar job.
7.-Adopción de malas posiciones. 8.- Administración
8.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de
8.- No uso de puntos de anclaje autorizados
inicio de turno las precauciones a tener al transitar
por el área. ( uso de 3 puntos de apoyo y uso de
puntos de anclaje autorizados)
Trabajos de
soldadura
1.- Inspección previa del área
2.-Entrega al personal de EPP correspondiente.
3.- Observaciones de seguridad 1.- Administración 7.-Plan de emergencia.
7.- Administración
4.- Delimitar áreas que se identifiquen como zonas 2.- EPP 8.- Actuación de brigada de emergencias.
1.- Enfermedad profesional. 8.- Administración
de riesgos para evitar su transito 3.- Administración 9.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Ambiente con polvo y/o gases. 2.- Irritación en la piel, zonas cutaneas y vias 1.- No uso de EPP correspondientes para el área y la 9.- Administración 5 b probable 24 (H)
5.- Aplicación de procedimiento específico para la 4.- Aislación/ingeniería 10.- Sala de procedimientos
respiratorias. actividad. 10.- Administración
tarea y standar job. 5.-Administración 11.- Servicio de ambulancia
11.- Administración
6.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de 6.- Administración
inicio de turno acerca del uso del EPP
correspondiente.
1.-Entrega al personal del EPP correspondiente. 4.-Plan de emergencia.

4.- Administración
2.- Aplicación de procedimiento específico para la 5.- Actuación de brigada de emergencias.
1.- EPP 5.- Administración
6.- No uso de EPP correspondientes para el área y la tarea y standar job. 6.- Grupo de Primeros auxilios.
4.- Trabajar a la intemperie 1.- Insolación. 2.-Administración 6.- Administración 1 b probable 7 (M)
actividad. 3.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de 7.- Sala de procedimientos
3.- Administración 7.- Administración
inicio de turno acerca del uso del EPP 8.- Servicio de ambulancia
8.- Administración
correspondiente
1.-Entrega al personal de protector auditivo 5.-Plan de emergencia.

5.- Administración
2.- Observaciones de seguridad 1.- EPP 6.- Actuación de brigada de emergencias.
1.- Enfermedad profesional. 6.- Administración
1.- No uso de EPP correspondientes para el área y la 3.- Aplicación de procedimiento específico para la 2.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios.
5.-Exposición al ruido 2.- Disminución de la capacidad auditiva de 7.- Administración 3 c posible 13 (M)
actividad. tarea y standar job. 3.-Administración 8.- Sala de procedimientos
manera temporal o permanente 8.- Administración
4.- Capacitación y reforzamiento en reuniones de 4.- Administración 9.- Servicio de ambulancia
9.- Administración
inicio de turno acerca del uso del EPP
correspondiente
1.- Personal calificado con capacitaciones 1.- Administración

correspondientes del área. 2.- Administración
4.- Inspección previa del área. 3.- EPP
1.- No uso de EPP especificos. 9.-Plan de emergencia. 9.- Administración
5. Contar con iluminación autonoma 4.- Administración
1. Golpes por/contra 2. Deficiente iluminación. 10.- Actuación de brigada de emergencias. 10.- Administración
6. Mantener el orden y limpieza dentro del área de 5.- Administración
6. Deficiente Iluminación 2. Atrapamiento de extremidades 3. Movimiento apresurados sin evaluar el entorno. 11.- Grupo de Primeros auxilios. 11.- Administración 3 c posible 13 (M)
trabajo. 6.- Administración
4. Desconocimeinto del área y trabajo a realizar 12.- Sala de procedimientos 12.- Administración
7. Mantener comunicación vía radial. 7.- Administración
8. Transitar por áreas seguras 8.- Administración
CAUSAS DE INCIDE
ACTO SUBESTANDAR
Actuar sin autorización
Trabajar en condiciones inseguras o a velocidades excesivas
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
Bloquear o anular dispositivos de seguridad con que se equipan máquinas o instalaciones
No usar EPP
Usar EPP inadecuado
Usar ropa de trabajo inadecuada
Usar anillos, pulseras, etc.
Utilizar herramientas o equipos defectuosos o en mal estado
Usar las herramientas, las máquinas o las instalaciones en forma imprudente,
Hacer bromas durante el trabajo
Reparar máquinas o instalaciones de forma provisional
Realizar reparaciones sin estar autorizado
Adoptar posturas incorrectas durante el trabajo, sobre todo cuando se manejan cargas a brazo
Soltar o desplazar cargas, sin advertir a los demás
Utilizar cables, cadenas,cuerdas, eslingas y aparejos de elevación en mal estado de conservación
Posicionarse bajo cargas suspendidas
Ubicarse en línea de fuego
Sobre cargar plataformas, carros, montacargas
Derramar materiales y/o aceites en el piso
Desviarse de procedimientos / reglamentos / normas / métodos establecidos.
Intervenir equipos energizados y/o en movimientos
Operar a velocidad inadecuada
Instalar cargas de forma incorrecta
Almacenar de forma incorrecta
Levantar objetos en forma incorrecta
Trabajar bajo la influencia de alcohol y drogas
No chequear herramientas, equipos y/o maquinarias previo a su uso
Ingresar a áreas sin autorización
CAUSAS DE INCIDENTES
CONDICIÓN SUBESTANDAR
Falta de protecciones y resguardos en las máquinas e instalaciones
Protecciones y resguardos inadecuados
Falta de sistemas de alarma
Falta de orden y limpieza en los lugares de trabajo
Espacio restringido
Condiciones ambientales anormales (ruido, radiación, temperaturas extremas, gases, polvo, visibilidad)
Iluminación inadecuada
Falta de señalización de zonas de peligro
Existencia de materiales combustibles o inflamables cerca de focos de calor
Pisos en mal estado, irregulares o resbalidizos
Mala ventilación
Herramientas sin guarda de protección
Escaleras sin pasamanos
Herramientas / Equipo/ Instrumentos defectuosos, desgastados o inapropiado
EPP defectuoso o inadecuado
Almacenamiento defectuoso
Ventilación inadecuada o insuficiente
Movimiento inesperado de equipos y/o maquinaria
Sistemas de información deficientes
Sistema de advertencia insuficiente
Peligro de explosión o incendio
Falta de mantención o mantención inadecuada de herramientas, equipos y/o maquinaria
Corte de energía
ARBOL DE DECISIÓN DEFINICIÓN DE CONTROL
ROL
Tipo de Control Descripción
Eliminación completa del peligro que origina el

Eliminación
riesgo.
Reemplazar el material, proceso, actividad,

Sustitución equipos que contiene el peligro que origina el
riesgo por uno menos peligroso.
Establecer controles implementando barreras para

separar a las personas de un peligro o cambiar el
Aislación/Ingeniera
equipamiento o herramienta de un proceso o
actividad para minimizar la exposición.
Destinado a informar o avisar a las personas sobre

la presencia de un peligro y a desarrollar medidas
Administración que aseguren que los trabajos se llevan a cabo
considerando la protección de las personas contra
daños o deterioro de su seguridad y salud.
Su uso apropiado es la última medida a tomar al

responder al peligro para actividades específicas
EPP
y debe ser usado, en la mayoría de los casos,
como una medida complementaria.
Ejemplo
Introducción de dispositivos de elevación mecánica para

eliminar el peligro de la manipulación manual.
Utilizar un químico no tóxico (o menos tóxico) en lugar de

uno tóxico.
Instalación de sistemas de ventilación, protección de

máquinas, enclavamientos, aislamiento de sonidos, etc.
Señales (De seguridad, zonas peligrosas, luminosas,

marcas de pasos peatonales, alarmas, Sirenas),
procedimientos y/o instructivos de trabajo, inspecciones,
observaciones, hojas de datos de seguridad, charlas,
inducciones, reuniones cambio de turno, control de acceso,
etiquetado, permisos de trabajo, etc.
Protección auditiva (Tapones auditivos), protección para la

cara (Careta facial), Protección para manos (Guantes),
arnés de seguridad, etc.
CONSECUENCIA [posible resultado
Salud y Seguridad Medioambiente
· Muertes múltiples (5 o más

víctimas fatales en un solo · No confinado y extenso
incidente)
· Múltiples casos (5 o más) de

daños por lesiones permanentes o
· Daño o efecto al medio
enfermedades que resultan en
ambiente (permanente; >10 años)
discapacidades permanentes en un
sólo incidente
· Requiere una remediación

mayor
5 Catastrófico
· Incidente único que resulta · Un impacto a largo plazo (2 a

·
en: Daños
Menosodelesiones
5 muertes 10 años)
permanentes o enfermedades
· Requiere remediación
que resultan en discapacidades
significativa
permanentes en un sólo
incidente (menos de 5)
4 Mayor
4 Mayor
· Impacto a mediano plazo (<2

· Lesiones con tiempo perdido
años) (por lo general dentro de
(LTI)
un año)
· Enfermedades con tiempo · Requiere remediación
perdido (LTD) moderada
· Lesiones incapacitantes
Permanentes (PDI)
3 Moderado
· Enfermedad incapacitante
permanente (PDD)
· Un solo Incidente que da
lugar a múltiples tratamientos
médicos
· Lesiones con Tratamiento

· Cerca de la fuente
Médico (MTI)
· Enfermedad con Tratamiento · Efectos a corto plazo (<de
Médico (MTD) una semana)
2 Menor
· Trabajo restringido por lesión
· Requiere menor remediación
(RWI)
· Trabajo restringido por
enfermedad (RWD)
· Cerca al fuente pero
· Lesiones que requieren confinado
· No hay daños o efectos
primeros auxilios (FAI) o
1 Despreciable duradero al ambiente
enfermedades (no graves ni
(normalmente <1 día)
trastornos) · Requiere menor o ninguna
remediación
Categoría de
Tipo de consecuencia Titularidad
consecuencia
Divisional / Funcional / Operacional /

Cat. 5 Riesgo Catastrófico
Liderazgo del Activo
Cat. 5 Riesgo Catastrófico
Cat. 4

Riesgo Fatal
(Consecuencia de
Salud y Seguridad)
Rango de Riesgos Calificación de Riesgo Titularidad

17 to 25 Riesgo Alto
7 to 16 Riesgo Medio Operacional / Liderazgo del Activo
1 to 6 Riesgo bajo Operacional / Liderazgo del Activo

MATRIZ DE RIESGO CORPO
CONSECUENCIA [posible resultado previsible del evento]
Impacto Financiero Imagen y Reputación / Comunidad
· Pérdida de varios clientes

· > $ 500M Beneficio operativo importantes o gran parte de los
contratos de venta
· La campaña continua por una o

más organizaciones no
gubernamentales internacionales
· > $ 200M Daños a la propiedad
que resultan en un impacto físico
sobre los activos o pérdida de la
capacidad para operar
· Incidente de seguridad que

resulta en múltiples víctimas
mortales o gran daño a los equipos
· Expresión formal de

insatisfacción significativa del
gobierno
· Quejas de los grupos de interés

internos o externos que alega la
violación de los derechos humanos
como resultado de múltiples
víctimas mortales
· La pérdida de varios clientes

importantes o gran parte de los
contratos de venta
· Seguridad / incidente de los

· $ 100-500M Beneficio grupos de interés que resulta en
operativo · Quejas
un caso de de los grupos
pérdida deo
de vida
interés internos
daños al equipo o externos que
· $ 50-200M Daño a la
alega la violación de derechos
propiedad
humanos que resulta en un caso
de fatalidad o lesiones graves
· Ser el tema de gran
· La cobertura
preocupación negativa
social de los
y crítica
medios a nivel internacional lo
que resulta en una emisión de
unaInvestigación
· declaración corporativa
del gobierno y /
dentro de las 24 horas
o internacional o ONGs (de alto
perfil)
· Las quejas de varios
"clientes finales"
· La pérdida de los principales
clientes
· El impacto negativo en el
precio de las acciones
· La cobertura negativa de los
· $50-100M Beneficio
medios a nivel nacional por más
operativo
de un día
· $5-50M Daños a la
propiedad
· Queja de un cliente "final"
· Producto fuera de

especificaciones
· Acción de los grupos de
interés local que resulta en el
escrutinio social nacional
· La cobertura negativa de los
· $ 5-50M Beneficio operativo
medios locales / regionales
· Quejas recibidas de las
· $ 1-5M Daños a la propiedad partes interesadas internas o
externas
· <$5M Beneficio operativo

· Cobertura insignificante de
· <$ 1M Daños a la propiedad
los medios
Acción
· Se requiere evaluación de riesgos

cuantitativa o semi-cuantitativa.
· El gasto de capital (CAPEX) será
justificado para lograr ALARP ("tan bajo
como sea razonablemente posible').
· Los planes de Gestión de Riesgos

Catastróficos (CHMP) deben ser
aplicados cuando sea prácticos, los
Planes de Gestión de Crisis (CMP)
sean probados y los Planes de
Recuperación de eventos Catastróficos
(CERP) desarrollados.
· Protocolos de Riesgo Fatal de

Glencore SafeWork o planes de gestión
adecuados deben ser aplicados.
· El gasto de capital (CAPEX) será

justificado para lograr ALARP.
Acción
· Instalar controles DUROS y

BLANDOS adicionales para lograr
ALARP.
· El gasto de capital será justificado
para lograr ALARP.
· Instalar controles DUROS y
BLANDOS adicionales si es necesario
para lograr ALARP.
· Los gastos de capital pueden estar
justificado.
· Instalar controles adicionales si es
necesario para lograr ALARP.
· Los gastos de capital no suele ser
justificados.
MATRIZ DE RIESGO CORPORATIVO DE GLENCORE
PROBABILIDA
Base de Clasificación E - Raro
Improbable que ocurra durante
TODA LA VIDA
toda la vida
O O
PROYECTO O PERIODO DE
Muy improbable que ocurra
Legal y Cumplimiento PRUEBA O PLAZO FIJO
O O
NUEVO PROCESO / PLANTA / No se sabe de ocurrencias

INVESTIGACIÓN Y conocidas en la industria a nivel
DESARROLLO mundial
· Mayor litigio / enjuiciar a nivel

corporativo de Glencore
· Nacionalización / pérdida de la

licencia para operar
15 (M)

de la División
10 (M)

de operación
6 (L)
· Infracciones reglamentarias

resultando en multas o litigios
3 (L)
· Infracciones reglamentarias

sin multas o litigios
1 (L)
Salud y Seguridad Medioambiente
SS MA
PROBABILIDAD [del evento que ocurra con esa consecuencia]
D - Improbable C - Posible B - Probable
Podría ocurrir una vez durante Podría ocurrir más de una vez Puede ocurrir alrededor de una
toda la vida durante toda la vida vez al año
O O O
Más probable que NO ocurra a Igual probabilidad de ocurrir que Es más probable que ocurra a
que ocurra de no ocurrir que no ocurra
O O O
Ha ocurrido al menos una vez en

Ha ocurrido por lo menos una Ha ocurrido al menos una vez
las mineras / industrias
vez en industria a nivel mundial dentro de Glencore
comerciales de materias primas
19 (H) 22 (H) 24 (H)

14 (M) 18 (H) 21 (H)
9 (M) 13 (M) 17 (H)
5 (L) 8 (M) 12 (M)
2 (L) 4 (L) 7 (M)
Imagen y Reputación /
Impacto Financiero Legal y Cumplimiento
Comunidad
IF IRC LC
A – Casi seguro
Puede ocurrir varias veces al año
O
Se espera que ocurra
O
Ha ocurrido varias veces dentro

de Glencore
25 (H)
23 (H)
20 (H)
16 M)
11 (M)
CUADRO DE EFECTIVIDAD DE CONTROLES
Eficacia Control de Riesgos Guía
Los controles están bien diseñados y son apropiados para el riesgo;

Los controles son en gran medida "preventivos" y abordan las causas raíz;
Satisfactorio
La gerencia cree que son efectivos y confiables en todo momento;
No hay nada más por hacer, excepto revisar y monitorear los controles existentes.
La mayoría de los controles están diseñados correctamente y están en su lugar y son

efectivos;
Los controles solo pueden tratar algunas de las causas del riesgo, y / o no son efectivos
Requiere mejora
actualmente y / o puede haber una dependencia excesiva en los controles "reactivos";
La administración tiene dudas sobre la efectividad y confiabilidad operacional;
Se requiere más trabajo para mejorar
Brechas de control significativas o ningún control creíble;

O bien los controles no tratan las causas raíz, son inexistentes o, si existen, son ineficaces;
Pobre o ningún control existente La gerencia no confía en que se logre cierto grado de control debido a un diseño deficiente
del control;
Eficiencia operacional muy limitada o nula
NIVEL DE RIESGO
Rango de Categoria de Clasificación de

Riesgo consecuencia riesgo
17 a 25 4y5 Riesgo Alto
7 a 16 2y3 Riesgo Medio
1a6 1 Riesgo Bajo

NIVEL DE RIESGO
Acciones
Instalar controles duros y/o blandos adicionales para alcanzar ALARP.

Los gasto de capital será
justificado para lograr ALARP
Instalar controles duros y/o blandos adicionales de ser necesario para alcanzar
ALARP. Los gastos
de capital pueden estar justificados.
Instalar controles adicionales si es necesario para alcanzar ALARP.
Los gastos de
capital no suelen ser justificados

Matriz de Riesgos Altonorte MAGA-PTP - Superintencia de Mantenimiento Plantas REV 2

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Form - Risk RegisterSD-FR-200

Identificación Análisis Tratamiento

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Asegurar la aplicar procedimiento de bloqueo y

1.- Asegurar la aplicar procedimiento de bloqueo y

Identificación Análisis Tratamiento

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Mantención de instalaciones eléctricas 3.-Plan de emergencia. 3.- Administración

1.- Asegurar la aplicar procedimiento de bloqueo y

6.- Presencia de Agentes

1.- Asegurar la aplicar procedimiento de bloqueo y

Identificación Análisis Tratamiento

1. Personal calificado para la tarea.

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Mantención de instalaciones eléctricas 3.-Plan de emergencia. 3.- Administración

6.- Presencia de Agentes

Apertura y cierre de Manhole

Identificación Análisis Tratamiento

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

4.- Presencia de Agentes

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

Cambio de aceite y grasas

3.- Presencia de Agentes

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

Identificación Análisis Tratamiento

1.- Asegurar la aplicar procedimiento de bloqueo y

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

Identificación Análisis Tratamiento

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

Identificación Análisis Tratamiento

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

Reparación bomba peristaltica

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Asegurar la aplicación de procedimiento de

1.- Entrega y uso de EPP 1.- EPP

1.- Señalética en el sector. 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración

1.- Mantención de instalaciones eléctricas 3.-Plan de emergencia. 3.- Administración

1.-Posición o postura inadecuada

Identificación Análisis Tratamiento

1.- Garantizar el uso de EPP con su respectivos