Autoevaluación RC Corp (NO OFICIAL)

VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

DE SU CONTRATO/EMPRESA
DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC
EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. DESEMPEÑO GLOBAL DE RIESGOS CRITICOS

NUMERO CONTRATO: 4500003400 APLICABLES
100%
NOMBRE DEL CONTRATO: Servicio de xxxxxxxx
RESPONSABLE VERIFICACIÓN: Administrador
CARGO: Administrador.
DESEMPEÑO POR RC
RC1 "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA" ¿APLICA? SI 100%
RC2 "PÉRDIDA DE EQUILIBRIO TRABAJO EN ALTURA FÍSICA" ¿APLICA? SI 100%
RC3 "PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE" ¿APLICA? SI 100%
RC4 "PÉRDIDA DE CONTROL DE ENERGÍA HIDRÁULICA Y NEUMÁTICA A ALTA PRESIÓN" ¿APLICA? SI 100%
RC5 "PÉRDIDA DE CONTROL DE ROCAS EN OPERACIONES MINERAS A CIELO ABIERTO" ¿APLICA? SI 100%
RC6 "PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO" ¿APLICA? SI 100%
RC7 "PÉRDIDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS" ¿APLICA? SI 100%
RC9 "INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES" ¿APLICA? SI 100%
RC10 "PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHÍCULO LIVIANO" ¿APLICA? SI 100%
RC11 "INTERACCIÓN CON ESPACIO CONFINADO" ¿APLICA? SI 100%
RC13 "PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA" ¿APLICA? SI 100%
RC20 "PÉRDIDA DE CONTROL DE FUENTES DE EMISIÓN DE POLVO" ¿APLICA? SI 100%
RC22 "PÉRDIDA DE CONTROL DE ESTRUCTURAS PARA TRÁNSITO Y USO DE PERSONAS" ¿APLICA? SI 100%
RC24 "PÉRDIDA DE CONTROL DE LA ESTABILIDAD DE TALUD." ¿APLICA? SI 100%
RC25 "PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINARIA INDUSTRIAL AUTOPROPULSADA" ¿APLICA? SI 100%
RC26 "PÉRDIDA DE CONTROL DE EQUIPOS AUTÓNOMOS" ¿APLICA? SI 100%
RC27 "INTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/ VEHÍCULOS" ¿APLICA? SI 100%
DESEMPEÑO POR RIESGO CRÍTICO

RC1
RC27 RC2
100%
RC26 RC3
RC25 RC4
50%
RC24 RC5
0%
RC22 RC6
RC20 RC7
RC13 RC9
RC11 RC10
Link Descarga RC Corp: https://drive.google.com/drive/folders/1QhnLfnry2pLAvqMg7Oq0Ie2iNEbaGjwR?usp=sharing

RESUMEN VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA
EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. DESEMPEÑO GLOBAL DE RIESGOS CRITICOS

NUMERO CONTRATO: 4500003400 APLICABLES
100%
RESPONSABLE
VERIFICACIÓN: Administrador
DESEMPEÑO GLOBAL
"INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y corte efectivo de todas las fuentes de energía. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Aislación y bloqueo de elementos de maniobra eléctrica. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Verificación de ausencia de tensión e instalación de puesta a tierra. CCP3 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Conexión de equipos portátiles y herramientas eléctricas a tableros eléctricos autorizados . CCP4 100%
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Competencias para personal electricista que interviene tableros, equipos y sistemas eléctricos. CCP5 100%
RC 1 6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Segregación y control de acceso a instalaciones eléctricas.

7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Mantenimiento programado a instalaciones , equipos e instrumentación eléctrica y calibración de instrumentos.
8. Control Crítico Preventivo (CCP8): Maniobras operacionales, pruebas y mediciones en equipos y/o sistemas eléctricos energizados.
CCP6
CCP7
CCP8
100%
100%
100%
100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Uso de EPP específico para la tarea a realizar. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Protecciones en sistemas eléctricos de baja, mediana y alta tensión. CCM2 100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Kit de rescate eléctrico. CCM3 100%
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante urgencia médica. CCM4 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE EQUILIBRIO TRABAJO EN ALTURA FÍSICA" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Capacitación y entrenamiento, trabajos en altura física. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Condición de salud física y mental compatible. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas fijas temporales. CCP3 100%
RC 2
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas móviles. CCP4 100%
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Control de acceso y segregación. CCP5 100% 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas personales de detención de caídas (SPDC). CCM1 100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta a emergencia en caída o rescate en altura. CCM3 100%
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Dispositivos de anclaje y sus componentes. CCM4 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Sistema de comunicación bidireccional entre operador y rigger. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistemas y dispositivos activos de monitoreo condiciones de operación de equipo de izaje o levante. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de estabilidad en equipos para realizar maniobras de izaje. CCP3 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Operatividad y mantenimiento de aparejos y elementos de izaje. CCP4 100%
RC 3
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Diseño de especificaciones técnicas de equipos de izaje móviles y fijos. CCP5 100%
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Competencias para el personal que participa en maniobras de izaje. CCP6 100% 100%
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Planificación y ejecución de maniobra de Izaje. CCP7 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Segregación de área de maniobra de izaje. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de parada de emergencia. CCM2 100%
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante emergencias de izaje. CCM4 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE ENERGÍA HIDRÁULICA Y NEUMÁTICA A ALTA PRESIÓN" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión en los sistemas neumáticos e hidráulicos. CCP2 100%
RC 4 3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
CCP3
CCM1
CCM2
100%
100%
100%
100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. CCM3 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE ROCAS EN OPERACIONES MINERAS A CIELO ABIERTO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Sistema full control. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Saneamiento, limpieza de bermas y taludes. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Control topográfico y rebaje de altura en frente de carguío, botaderos y stock. CCP3 100%
RC 5 4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con zona de riesgos.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Drenajes y canalización de afloramiento de agua (bancos).
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistema de contención de caída de rocas.
CCP4
CCP5
CCM1
100%
100%
100%
100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Delimitación, segregación y control de acceso. CCM2 100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencias y urgencias médicas. CCM3 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y mapeo de áreas críticas. (Almacenamiento, zonas inflamables, etc.) CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Planificación, segregación y ejecución de trabajos en caliente (oxicorte, soldadura, corte y desbaste, plasma). CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Condiciones de almacenamiento, separación y manipulación de materiales inflamables y combustibles. CCP3 100%
RC 6
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de detección de temperatura. CCP4 100%
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas y protecciones eléctricas de sobretensión y sobrecorriente en equipos e instalaciones eléctricas. CCP5 100% 100%
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Identificación y mantención de equipos y componentes críticos con potencial de generar temperatura de ignición. CCP6 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de alarma y equipos de extinción de incendios. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia en caso de incendio. CCM2 100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta de urgencia médica. CCM3 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio). CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Identificación, clasificación (peligrosidad) y señalización. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Diseño y especificaciones técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos. CCP3 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Operación y mantenimiento de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas
CCP4 100%
RC 7
peligrosas.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje (reubicación de material).
CCP5
CCP6
100%
100% 100%
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Segregación y control de acceso al área. CCP7 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Elementos de Protección Personal para el manejo de sustancias químicas peligrosas. CCM2 100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencias químicas y urgencias médicas. CCM3 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Operación competente y sistema de gestión de conductas. CCP1 100%
RC 9
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del sistema de control de eq. y máquinas con partes móviles. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles. CCP3 100% 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de parada de emergencia. CCM1 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHÍCULO LIVIANO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de tránsito y ruta. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Conducción competente y sistema de gestión de conductas. CCP3 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de salud física y mental compatible. CCP4 100%
RC 10
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas de seguridad activos. CCP5 100%
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Sistemas activos de apoyo a la conducción. CCP6 100% 100%
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Sistema de gestión de fatiga. CCP7 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de seguridad pasivos. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado. CCM2 100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia vehicular. CCM3 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"INTERACCIÓN CON ESPACIO CONFINADO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y clasificación de espacios confinados. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Planificación, preparación, segregación, control de acceso, ejecución y vigía en trabajos en espacios confinados. (Inertización, CCP2 100%
RC 11
lavado, purgado, drenado y ventilación, según corresponda).
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Medición y monitoreo de variables críticas. (Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno). CCP3 100% 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Equipos y elementos de apoyo a la respiración. (Equipo asistido, presión negativa, autónomo y de línea) CCP4 100%
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Identificación, bloqueo, contención, verificación de energía cero, gases, fluidos en espacios confinados. CCP5 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical. CCP1 100%
RC 13
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura. CCP2 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical. CCM1 100% 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos. CCM2 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE FUENTES DE EMISIÓN DE POLVO" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, medición y priorización de fuentes de emisión de polvo CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Diseño de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. CCP3 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes. CCP4 100%
RC 20 5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistema humectación y supresión de polvo en fuentes.

1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistema de ventilación en áreas subterráneas.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Aseo industrial tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío).
CCP5
CCM1
CCM2
100%
N.A.
100%
100%
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Sistema de presurización y sellado de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas. CCM3 100%
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Uso y manejo de protección respiratoria en áreas de exposición a polvo respirable. CCM4 100%
5. Control Crítico Mitigador (CCM5): Vigilancia de exposición y de salud ocupacional. CCM5 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE ESTRUCTURAS PARA TRÁNSITO Y USO DE PERSONAS" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Elaboración del diseño, fabricación, construcción y montaje de estructuras para tránsito y uso de personas. CCP1 100%
RC 22
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Operación, autorización y gestión del cambio para modificar o reparar estructuras para tránsito y uso de personas. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Inspección y mantención de estructuras para tránsito y uso de personas. CCP3 100% 100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Señalización y segregación en vanos y/o daños estructurales. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia y urgencia médica CCM2 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE LA ESTABILIDAD DE TALUD." ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Captura de información y actualización de modelos geotécnicos CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Elaboración de bases geotécnicas para diseño. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Análisis de estabilidad de taludes. CCP3 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistema de evaluación de talud de acuerdo a guía GRM (Sistema Full Control). CCP4 100%
RC 24 5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Monitoreo geotécnico (Control en línea, radares).
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Saneamiento y estabilización de taludes.
CCP5
CCP6
CCP7
100%
100%
100%
100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Disposición de buttress, gaviones y desacoples. CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Pretiles. CCM3 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINARIA INDUSTRIAL AUTOPROPULSADA" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Operación competente y sistema de gestión de conductas. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de fatiga. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de diseño, construcción y mantenimiento de infraestructura vial. CCP3 100%
RC 25 4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de salud física y mental compatible.

5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistema de proximidad y anticolisión.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Mantenimiento componentes críticos.
CCP4
CCP5
CCP6
100%
100%
100%
100%
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS) CCM1 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado. CCM2 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"PÉRDIDA DE CONTROL DE EQUIPOS AUTÓNOMOS" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos. CCP3 100%
RC 26
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Disponibilidad y confiabilidad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos CCP4 100%
(ODS).
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Operación competente del sistema integrado autónomo. CCP5 100% 100%
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo. CCP6 100%
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control. CCP7 100%
2. Control Crítico Mitigador (CCM1): Parada de emergencia del sistema de transporte autónomo. CCM3 100%
DESEMPEÑO GLOBAL
"INTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/ VEHÍCULOS" ¿APLICA? SI DEL RC
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Segregación y control de acceso en áreas de interacción. CCP1 100%
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación entre otros. CCP2 100%
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Comunicación bidireccional. CCP3 100%
RC 27 4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de alerta y prácticas peatonales.

5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Escolta de vehículos o equipos.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante).
CCP4
CCP5
CCP6
100%
100%
100%
100%
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Sistema anti atropello y advertencia de proximidad. CCP7 100%
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO: 4500003400
NOMBRE DEL CONTRATO:
RESPONSABLE VERIFICACIÓN:
CARGO:
Servicio de xxxxxxxx
Administrador
Administrador.
DESEMPEÑO GLOBAL 100%
FECHA EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y corte efectivo de todas las fuentes de energía. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
1. Verificar que el proceso para el corte efectivo de energía esté documentado, actualizado,
difundido y evaluado.
2. Verificar que el documento considere al menos:
- Objetivo y alcance y responsables del proceso para el corte efectivo de energía.
- Indicar la necesidad de mantener un registro de los pasos de la actividad que indique
nombre y cargo del personal involucrado, cuando se realizará, hora de ejecución, duración de
la actividad y qué instalación y/o equipo se verá afectado.
- Especificar el protocolo de comunicación al momento de realizar la maniobra de corte de
energía.
¿Está documentado el proceso para la nombre y cargo del personal involucrado, cuando se realizará, hora de ejecución, duración de
PD1 planificación, identificación, ejecución y
control para realizar el corte efectivo de Administrativo SI la actividad y qué instalación y/o equipo se verá afectado.
- Indicar la metodología de trabajo para el corte de energía efectivo.
energía? - Debe considerar las competencias y acreditación del personal que está autorizado a realizar
corte efectivo de energía.
- Indicar en qué condiciones se autorizará un corte efectivo de energía. (dónde, entorno,
restricciones, prohibiciones)
- Indicar el tipo de EPP específico que se debe utilizar.
1. Verificar: listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar corte efectivo de

energía.
2. Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores, tales como:
¿Está definido el personal habilitado - Proceso para el permiso de trabajo de corte de energía y responsabilidades.
PD2 para efectuar corte de energía y cuáles Administrativo SI -- Calificación del personal electricista.
Curso de primeros auxilios.
son las competencias técnicas? - Lectura e interpretación de planos.
- Matriz de riesgos actualizada, difundida y evaluada.
- Análisis de riesgos de la tarea y su entorno.
Diseño
¿El diseño del control es el
adecuado para gestionar el evento?
- Capacitación en equipos de medición de tensión.
100%
1. El formulario debe indicar a lo menos lo siguiente.
- Alcance de la actividad a realizar.
- Razón de la necesidad de realizar un corte de energía.
- Fecha y hora en la que se realizará.
- Nombre y cargo del personal involucrado.
- Diagrama unilineal que indique el punto exacto donde se realizará el corte de energía.
¿Está definido el documento por el cual - Equipos y/o instalaciones involucradas.
PD3 se otorga permiso para el corte efectivo Administrativo SI - Registro de entrega de equipos y/o instalaciones del personal de operaciones y viceversa
de energía? con nombres y firmas de quién entrega y de quién recibe.
- Indicar documentos adicionales que se requieren para otorgar un permiso de corte de
energía como por ejemplo; ART, Planos entre otros).

Diseño
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que se cuente con documento que indique al menos lo siguiente:

- La necesidad de contar con planos unilineales actualizados de instalaciones y equipos
¿Se encuentran identificados y eléctricos que indiquen el nivel de tensión presente y tengan identificados los puntos para
efectuar un corte de energía efectivo.
PD4 señalizados en las instalaciones y SI - La nomenclatura a utilizar para la identificación de puntos para el corte de energía.
equipos los puntos validados para
realizar un corte efectivo de energía? - El tipo de señalización en terreno con la cual se identificarán los puntos para el corte de
energía.
1. Solicitar el documento que indique lo siguiente:

- Requerimiento de instrumentos autorizados y validados por el centro de trabajo.
¿Está definido el tipo de instrumento - La necesidad de contar con las fichas técnicas de los instrumentos.
PD5 que se requiere para asegurar que se ha Administrativo SI - La necesidad de que el personal esté capacitado y haya sido evaluado en el uso de
realizado un corte efectivo de energía? instrumentos de medición de tensión.
- Contar con instrumentos calibrados y con certificación vigentes.
- Que la clase de instrumento a utilizar debe estar de acuerdo a la clase de tensión a medir.
¿Se cumple con el proceso para otorgar

PI1 permiso para el corte efectivo de energía Operativo SI 1. Solicitar el permiso de trabajo para asegurar que se haya completado en forma debida,
cuente con las firmas correspondientes y se encuentre vigente.
y los factores de erosión del control?
¿El personal que realiza el corte de 1. Verificar en terreno que el personal eléctrico porta su Licencia eléctrica interna y que cuya
PI2 energía es el que se encuentra Operativo SI autorización esté acorde a los trabajos que realiza.
autorizado?
Implementación 1. Verificar lo siguiente:

- Se encuentre identificado el nivel de tensión presente.
¿El control está implementado y
mantenido según el diseño y el - Estén identificados los puntos donde se debe realizar el corte de energía (selector, mando
rotatorio y que cuente con candado de seguridad.)
100%
plan? ¿La identificación y señalización de los
PI3 puntos para el corte de energía se Operativo SI - Registro de planos unilineales vigentes.
efectúa de acuerdo a lo definido? - Existencia de planos unilineales actualizados.
2. Revisar que la nomenclatura utilizada en los planos para la identificación de puntos para el
corte de energía es la que se ha establecido.
3. Revisar que la señalización definida es la que se está utilizando para la identificación de los
puntos para el corte de energía.
¿Los instrumentos utilizados para medir 1. Revisar en el área lo siguiente:

PI4 tensión son los que están validados por Operativo SI - Que cada instrumento cuente con su Sello de certificación y estén disponibles los registros
el centro de trabajo? de calibración en terreno.
1. Solicitar evidencia a través de:

¿El personal eléctrico ha sido capacitado - Matriz que garantice que el personal ha sido capacitado.
PE1 en el proceso para efectuar un corte Operativo SI - Registros de asistencia.
efectivo de energía? - Evaluaciones realizadas.
Entrenamiento ¿Se validan técnicamente las

¿El personal está involucrado,
entrenado y es competente para
competencias en terreno sobre el
PE2 conocimiento de los trabajadores en la Operativo
1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas del personal electricista.
SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal. 100%
operar y mantener el control? identificación y señalización de los
puntos para el corte de energía?


Entrenamiento
CARGO:
Administrador
Administrador.
100%
operar
FECHAy EVALUACIÓN:
mantener el control? Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
¿El personal eléctrico está capacitado en 1. Verificar lo siguiente:

PE3 los métodos correctos de utilización de Operativo SI - Registros de capacitación acorde a las fichas técnicas de equipos disponibles.
instrumentos de medición? - Evaluaciones teóricas y prácticas en el uso de instrumentos de medición.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Aislación y bloqueo de elementos de maniobra eléctrica. % Parcial CC: 100%
1. Revisar que exista un registro con fichas técnicas que contenga a lo menos lo siguiente:
- Tipos de elementos de maniobras que se utilizan de acuerdo con el nivel de tensión
presente.
- Mecanismo de operación de los elementos de maniobra. (Telemando o local)
- Características y referencias a la ruptura.
- Según su uso interior o exterior.
- Según su configuración para la puesta en marcha.
- De acuerdo con su aplicación.
¿Están definidas las especificaciones
PD1 técnicas de los elementos de maniobra Administrativo SI - Se indique el modelo (básico, estándar o avanzado).
eléctrica del centro de trabajo? - Nivel de aislamiento entre partes en tensión.
- Resistencia térmica.
- Tipo de protección (Corrientes de defecto (fuga), cortocircuitos por variación de la
intensidad de la corriente, contra contacto directo, contra contacto indirecto).
1. Verificar que el proceso para la aislación y bloqueo esté documentado, actualizado,

- Objetivo y alcance para realizar el aislamiento y bloqueo.
- Indicar la metodología de trabajo para realizar el aislamiento y bloqueo.
- Indicar la necesidad de realizar una inspección previa a los puntos en los cuales se realizará
el aislamiento y bloqueo.
- Indicar la necesidad de identificar otras fuentes de energía presentes.
- Indicar la necesidad de segregar el área para la restricción de acceso a personal ajeno a la
¿Está documentado el proceso para la actividad.
PD2 ejecución, aislamiento y bloqueo de Administrativo SI - Indicar los requisitos de identificación para equipos y/o instalaciones desenrizadas (ejemplo;
sistemas eléctricos? Tarjeta departamental y/u otro medio de identificación).
- Indicar el flujograma para casos de emergencia con responsables y números de teléfono.
- Indicar los riesgos/peligros y medidas de control realizar el aislamiento y bloqueo de
sistemas eléctricos.
1. Verificar que se indique al menos lo siguiente:

- Indicar información detallada de los sistemas y/o elementos validados para ejecutar el
¿Están definidos los elementos y/o bloqueo de energía eléctrica como; candados de bloqueo, pértigas, cajas o estaciones de
PD3 dispositivos de aislamiento y bloqueo de Administrativo SI bloqueo, tarjetas de advertencia de bloqueos personales y departamentales, señalización de
sistemas eléctricos? diagramas y/o esquemas y puntos de bloqueo.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que exista una planificación para la aislación y bloqueo y que esta indique al
menos lo siguiente:
- Descripción de los trabajos a realizar.
- La identificación del o los sistemas eléctricos que se requieren intervenir.
- La identificación del o los puntos de aislación y bloqueo para la instalación de los
dispositivos que aíslen las fuentes de energía.
- Que se identifique la o las posibles energías de todos los mecanismos presentes
¿Están definidas las acciones previas al provenientes de otras fuentes.
PD4 aislamiento y bloqueo? Administrativo SI - Coordinación donde existan varios puntos a bloquear y se requiera la participación de
personal de otras áreas y/o especialidades que pudieran estar involucradas.
- Indicar precauciones a tener presente cuando existan equipos con doble alimentación como
variadores, equipos con sistema de partida con tensión reducida o centros de control de
motores con respaldo de grupos generadores.
1. Verificar que exista un Permiso de Trabajo que registre al menos lo siguiente:

- Identificación del trabajo a realizar.
- Planificación del trabajo a ejecutar (instalación y/o equipo a intervenir, fecha de inicio, fecha
de término, hora de inicio, hora de término, motivo de los trabajos, indicar necesidad de
planos en los que se identifiquen los puntos de aislación y bloqueo)
- Documentación adicional que se requiera (ART, Procedimiento de trabajo, Instructivos,
aplicación de Reglas que salvan vidas, entre otros)
- Registros de firmas (Solicitante, Autorizador, Ejecutor).
- Medios de comunicación a emplear (entre Supervisor, jefe de área, y/o personal de
¿Está definido el proceso para obtener el
PD5 permiso para el aislamiento y bloqueo? Administrativo SI operaciones).
- Identificación de la empresa y personal que ejecutará los trabajos (propia o contratista).
- Autorización de operaciones.
- Cancelación del permiso de trabajo.
- Descripción de las pruebas, puesta en marcha y entrega a operaciones.
Diseño
100%
1. Revisar que exista un listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar esta
actividad.
2. Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores al menos en lo
siguiente:
- Estándar de control de fatalidades.
¿Están definidas las competencias - Controles críticos.
técnicas del personal que está - Permiso de trabajo en equipos energizados.
PD6 autorizado a efectuar el aislamiento y SI - Proceso para solicitar desconexión e intervención.
bloqueo? - Proceso de aislación y bloqueo.
- Matriz de riesgos.
- Reglamento corporativo eléctrico.
- Proceso para obtener Licencia Eléctrica para realizar intervenciones y maniobras en equipos
y sistemas eléctricos.
- Lectura e interpretación de planos.
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS

Diseño
100%
VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que estén documentados los requerimientos para la identificación y señalización

de equipos e instalaciones eléctricas cuando estas se encuentran aisladas y bloqueadas, por
ejemplo; una tarjeta TAG que sea visible, que señale el circuito y energía que controla el
¿Está definida la identificación y punto de desconexión.
señalización en equipos e instalaciones 2. Revisar los planos eléctricos del centro de trabajo donde se indiquen los puntos validados
PD7 eléctricas los puntos validados para Administrativo SI para efectuar el aislamiento y bloqueo (Identificación de los dispositivos de puesta en marcha
realizar el aislamiento y bloqueo? como por ejemplo botoneras, partidores deben estar identificados en relación con el equipo,
sistema y/o circuito accionan).
3. Asegurar que esté indicado la nomenclatura a utilizar que identifiquen los puntos para
efectuar el aislamiento y bloqueo.
1. Verificar que esté documentado el proceso y que indique al menos lo siguiente:

- Que se haya completado un permiso de trabajo.
- Indicar el cargo jerárquico que autoriza el proceso.
- Indicar el personal que ejecuta la actividad (abrir y/o cerrar un circuito).
¿Está definido el proceso para la - Registros para la autorización para la desconexión de sistemas eléctricos, como por ejemplo
PD8 conexión y desconexión de elementos Administrativo SI planos unilineales, orden de trabajo, autorización del personal de operaciones.
de maniobra eléctrica? - Que indique el proceso para la entrega de los sistemas y/o equipos a operaciones.
1. El proceso debe establecer a lo menos:

- Los mecanismos para ubicar al dueño del bloque para que retire los elementos utilizados
para bloquear.
- En caso de no encontrar al dueño de los elementos utilizados para bloquear, debe indicar
quién podrá realizar esta acción.
2. Gestión de permiso para la ruptura de bloqueo:
¿Se han establecido las acciones a - Indicar quién es la persona que podrá autorizar la ruptura del bloqueo, pudiendo en
ejecutar cuando se requiera realizar la
PD9 ruptura de bloqueo personal y/o Administrativo SI ausencia de este definir una persona que lo reemplace jerárquicamente.
- Solicitar documentar las acciones realizadas para la ruptura del bloqueo, indicando fecha,
departamental? hora, necesidad de ruptura del bloqueo, quién autoriza y quién realiza la ruptura.
- Indicar la necesidad de realizar un informe de investigación por ruptura de bloqueo.
1. Las acciones deben considerar a lo menos lo siguiente:

¿Para el proceso de aislación y bloqueo, - Disponer de un registro para la entrega formal de equipos e instalaciones eléctricas a
se ha indicado los requerimientos para la operaciones.
- Que se detallen los trabajos realizados.
PD10 entrega de equipos y sistemas eléctricos Administrativo SI - Indicar si se realizó algún cambio de componentes al equipo o sistema eléctrico.
a operaciones?
- Documentar el tipo y resultado de pruebas realizadas.
- Registrar nombre, Rut y firmas tanto del personal que hace la entrega como de quién recibe
por parte de operaciones.
1. Verificar que esté documentado el proceso para realizar auditorías.

2. Revisar que se cuente con:
¿Se han establecido - Un programa de auditoría que indique nombre del responsable de ejecutarlas, fecha de
PD11 auditorías/inspecciones al proceso de Administrativo SI ejecución y la frecuencia.
aislación y bloqueo? - Informes de brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.
- En caso de brechas no cerradas cuya fecha de cierre se haya cumplido, solicitar un plan de
acción y responsables de su cumplimiento.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar el TAG que identifique su bloqueo, legible y conforme al estándar

¿Los elementos y/o dispositivos de 2. Revisar en los planos unilineales la identificación de los elementos de maniobra para su
PI1 maniobras estan implementados y
cumplen con las especificaciones Operativo SI aislamiento y bloqueo.
técnicas? 3. Verificar la implmentación y operatividad de los dispositivos de aislación y bloqueo.
1. Verificar mediante planos que la identificación se encuentra instalada en los puntos que se
¿La identificación de equipos e han definido.
PI2 instalaciones eléctricas aisladas y
bloqueadas se realiza de acuerdo con lo Operativo SI 2. Revisar que la tarjeta utilizada sea la que se ha definido y contenga la información
requerida.
diseñado? 3. Revisar el libro en el que se registra la tarea de aislación y bloqueo.
Implementación
mantenido según el diseño y el ¿El proceso de conexión y desconexión
PI3 es el que se ha definido? Administrativo
1. Verificar que exista un permiso de trabajo con las firmas autorizadas para la tarea de
SI aislación y bloqueo. 100%
plan? 2. Verificar por medio de una lista de chequeo que se cumple con lo diseñado.
1. Revisar la existencia del permiso de trabajo y que esté debidamente completado

¿Se cumple el proceso para obtener (Responsables como solicitante, autorizador, ejecutor, firmas, descripción de los trabajos,
PI4 permiso de trabajo? Operativo SI entre otros).
2. Verificar que se cuenta con la autorización del personal de operaciones.
3. Que se encuentre vigente y firmado el permiso de trabajo.
1. Revisar los registros de entrega de equipos y/o instalaciones a operaciones con firmar de
¿Se cumple con el proceso definido para responsables.
PI5 la entrega de los sistemas eléctricos a Administrativo SI 2. Que se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad para la
personal de operaciones? operación.
1. Verificar que el área de trabajo cuente con:

¿El personal electricista ha sido - Registros de todo el personal que evidencie que ha sido capacitado en el proceso de
PE1 entrenado en aislamiento y bloqueo de Administrativo SI aislación y bloqueo.
Entrenamiento energías ? - Que cuente con licencia eléctrica interna que lo habilita para realizar intervenciones y
maniobras en equipos y sistemas eléctricos.
100%
operar y mantener el control? 1. Revisar que se da cumplimiento al programa de capacitación.
¿El personal electricista está en 2. Revisar que se encuentren disponibles los registros de asistencia y evaluaciones de todo el
PE2 conocimiento de los factores de erosión Administrativo SI personal capacitado.
al realizar la aislación y bloqueo?
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Verificación de ausencia de tensión e instalación de puesta a tierra. % Parcial CC: 100%
1. Verificar que los procesos de verificación de ausencia de tensión e instalación de puesta a

tierra estén documentados, actualizados y difundidos.
2. Se recomienda incorpore a lo menos los siguientes puntos:
- Indicar el personal responsable para la autorización de estas actividades.
¿Está documentado el proceso de - Descripción de los pasos de trabajo para la actividad.
PD1 verificación de ausencia de tensión e Administrativo SI - Indicar la gestión de permisos que se requieren para la tarea.
instalación de puesta a tierra? - Indicar las características de EPP que se requiere utilizar para este tipo de actividad.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar listado de profesionales y/o técnicos electricistas autorizados a realizar la tarea.

2. Solicitar un plan de capacitación y el método de ejecución plan.
3. Solicitar evidencia de los requerimientos mínimos de competencias del personal, entre
¿Están definidas las competencias otros:
técnicas que requiere el personal - Lectura e interpretación de planos.
PD2 electricista para la verificación de Administrativo SI - Uso de instrumentos de medición y correcta lectura.
ausencia de tensión e instalación de - Calificación del personal electricista (portar licencia eléctrica).
puesta a tierra?
1. Revisar que exista al menos lo siguiente:

- Fichas técnicas de equipos a utilizar.
¿Están definidos las especificaciones - Que las especificaciones de los equipos sean para el nivel de tensión que se necesita medir
técnicas de los equipos para medir
PD3 ausencia de tensión e instalación de Administrativo SI (Tester, detector de tensión, etc.).
- Que los instrumentos de medición se encuentren en buen estado.
puesta a tierra? - Que las puestas a tierra se encuentren en buenas condiciones y sean las adecuadas.
1. Verificar que para la actividad de solicitar y autorizar permisos de trabajo esté

Diseño (funcionalidad). documentado, actualizado y difundido.
2. Revisar que el documento indique como mínimo lo siguiente:
- Que indique responsabilidades para el solicitante, ejecutor y quién autoriza el permiso de 100%
trabajo para este tipo de tareas.
- Requerimientos para la planificación de las actividades a realizar antes, durante y después
de la ejecución de los trabajos.
¿Está definido el proceso para solicitar y - Que se indique instalación y/o equipo que se va a intervenir, fecha de inicio y termino, hora
autorizar permisos de trabajo para
PD4 verificar la ausencia de tensión e Administrativo SI de inicio y termino,
- Necesidad de documentación de respaldo para autorizar un permiso de trabajo; tales como;
instalación de puesta a tierra? procedimiento de trabajo, coordinaciones con operaciones y/o otras áreas, listado de
personal que intervendrá, ART, planos eléctricos que identifiquen las instalaciones y/o
equipos donde se requiere instalación de puesta a tierra y verificación de ausencia de
tensión.
1. Verificar que exista un documento, actualizado y validado por el centro de trabajo que
contenga los requerimientos que deben cumplir las líneas a tierra, que considere a lo menos:
- Cómo instalar la línea a tierra.
PD5 ¿Están documentados los Administrativo SI - Que sean acorde a la tensión y corriente de falla.
requerimientos para puesta a tierra? - Utilizar una línea de puesta a tierra acorde al tipo de sujeción donde esta debe ser instalada.

¿Se han establecido un proceso de 2. Revisar que se cuente con:
- Programa de auditoría que indique nombre del responsable de ejecutarlas, fecha de
PD6 auditorías/inspecciones al proceso de Administrativo SI ejecución y la frecuencia.
verificación de ausencia de tensión e - Informes de brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.
instalación de puesta a tierra? - En caso de brechas no cerradas cuya fecha de cierre se haya cumplido, solicitar un plan de
PI1 ¿El personal cuenta con su licencia Operativo SI Solicitar licencia eléctrica del personal en terreno.
eléctrica al día?
PI2 ¿El personal conoce el proceso de Operativo SI Realizar preguntas al personal en terreno para evidenciar su conocimiento del proceso.
verificación de ausencia de tensión?
Implementación


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que los permisos de trabajos estén debidamente completados y asegurar que
¿Los permisos de trabajo cumplen con el indiquen al menos lo siguiente:
PI3 protocolo establecido? Operativo SI - Nombre de responsables.
- Firmas.
- Descripción de la verificación de ausencia de tensión.
PI4 ¿Los instrumentos de medición cuentan

con sus calibraciones al día? Operativo SI Verificar en terreno el sello que indique la fecha de la última calibración realizada.
Implementación PI5 ¿Se realizan las pruebas de verificación Operativo SI Revisar los registros de medición de pruebas de ausencia de tensión hechas en terreno.
mantenido según el diseño y el
de ausencia de tensión?
100%
plan?
PI6 ¿Los puntos para conexión de líneas a Operativo SI Verificar que los puntos para conexión de líneas tierra estén identificados en terreno.
tierra estén identificados?
PI7 ¿Se realiza la verificación de estado de Operativo SI Solicitar check list de inspección de pre-uso.
operatividad de la línea puesta a tierra?
¿Las líneas a tierra están instaladas en

PI8 conformidad con lo indicado con el Operativo SI Verificar que las líneas a tierra estén instaladas en conformidad con lo indicado con el
permiso de trabajo.
permiso de trabajo?
¿Las líneas de puesta a tierra se retiran

PI9 una vez concluidos los trabajos? Operativo SI Revisar que las puestas a tierra se hayan retirado de los puntos donde fueron instaladas.
¿El personal electricista utiliza los

PI10 elementos de protección personal Operativo SI Revisar el uso y estado de EPP de acuerdo con lo definido para la actividad.
indicados?
¿El personal ha sido instruido en el 1. Verificar lo siguiente:

proceso de verificación de ausencia de - Registros de asistencia del personal considerado en el programa de capacitación.
PE1 tensión e instalación de puesta a tierra y Administrativo SI - Evaluaciones de entendimiento realizadas y porcentaje de aprobación.
conoce los factores de erosión del - Certificado de la capacitación realizada por organismo externo o por personal competente.
Entrenamiento control? - Llevar registros de las competencias adquiridas por el personal involucrado.
entrenado y es competente para 100%
operar y mantener el control? 1. Verificar que se cuente con:
¿El personal eléctrico ha sido capacitado - Registros de difusión de la metodología de uso de los equipos.
PE2 en el uso de los equipos de medición de Administrativo SI - Registros del entrenamiento teorico-práctico realizado.
ausencia de tensión? - Evaluaciones y porcentaje de aprobación para asegurar el entendimiento de la capacitación
realizada.


CARGO:
Administrador
Administrador.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Conexión de equipos portátiles y herramientas eléctricas a tableros eléctricos autorizados . % Parcial CC: 100%
1. Verificar que los requerimientos para tableros eléctricos estén documentado, actualizado y
difundido.
2. Se recomienda indique al menos lo siguiente:
- Indicar el personal responsable para autorizar el uso de tableros eléctricos portátiles.
- Indique requerimientos de estándar del exterior del tablero (marca de fabricación, tensión
de servicio, corriente nominal, número de fases, plano unilineal)
- Indique requerimientos de estándar en su interior (características de las barras de
PD1 ¿Están definidos los requerimientos de Administrativo
diseño para tableros eléctricos? SI distribución, entrada y salida de alimentadores, código de colores para cables eléctricos,
interruptores y/o seccionadores, etc.).
- Que cuente con punto de bloqueo identificado y que permita la instalación de los
dispositivos de aislación y bloqueo.
- Certificación del tablero eléctrico.
1. Verificar que los requerimientos para equipos eléctricos móviles estén documentado,
actualizado y difundido.
2. Se recomienda indique al menos lo siguiente;
- Placa con características técnicas del equipo.
- Etiqueta que indique antecedentes de mantenimiento.
-.Disponer de línea a tierra.
- Interruptor termo-magnético visible de opción para conexión y desconexión.
- Protección diferencial.
¿Se han definido los requerimientos - Dependiendo del equipos contar con indicador de nivel de combustible y lubricante.
PD2 para equipos eléctricos como Administrativo SI - Disponer de extintor de incendios de polvo químico seco.
generadores, máquinas autónomas y - Contar con voltímetro, amperímetro y botón de parada de emergencia..
máquinas soldadoras? - En el caso de máquinas soldadoras que cuente con sistema de protección diferencial que
permita proteger al usuario por sobre tensión.
- Letrero que indique "Operar solo personal autorizado".
1. Verificar que los requerimientos para herramientas manuales eléctricas estén

documentado, actualizado y difundido.
2. Se recomienda indique al menos lo siguiente;
- Disponer de las especificaciones de diseño y uso.
¿Se han definido los requerimientos - Que sean fabricadas con doble aislación y que cuenten con el símbolo estampado en su
PD3 mínimos para el uso de herramientas Administrativo SI carcaza.
manuales eléctricas? - Que posea interruptor de funcionamiento de Hombre Muerto.
- Indicar los requerimientos mínimos para extensiones eléctricas que se utilizan en terreno.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño
FECHA
¿El EVALUACIÓN:
diseño del control es el
Fecha Evaluacion (DD/MM/AA) 100%
1. Debe considerar autorización para el uso de equipos y herramientas eléctricas por medio
de aprobar curso y entrenamiento específico en la materia.
2. Que haya recibido entrenamiento y certificación de los riesgos y medidas de control en la
operación de herramientas eléctricas.
¿Se han definido los requerimientos del 3. Tener evaluación de salud vigente que indique aptitudes técnicas, físicas y psicológicas
PD4 personal que utilizará equipos portátiles Administrativo SI adecuadas.
y herramientas eléctricas? 4. Indique la responsabilidad de los trabajadores de realizar una inspección de pre-uso a
equipos y herramientas eléctricas.
1. Verificar que se encuentre designada el o las personas competentes responsables de la

inspección de equipos y herramientas eléctricas.
2. Revisar que esté definido el sistema de revisión y su frecuencia para equipos y
herramientas eléctricas (Pruebas, check list, código de colores, etc.).
¿Se ha definido la necesidad de 3. Revisar que esté definido un sistema de chequeo para tableros eléctricos portátiles
inspección a equipos, herramientas
PD5 eléctricas y tableros eléctricos Administrativo SI (Fuentes de energía y sus sistemas de protección).
4. Que se indique el proceso cuando se detecten equipos o herramientas con fallas para dejar
portátiles? fuera de servicio (Retiro de terreno, uso de tarjeta de advertencia "No Utilizar").
1. Verificar que se cuente con un responsable del programa de mantenimiento de equipos y

herramientas eléctricas y personal competente para realizar esta tarea.
2. Que esté definida la frecuencia de mantenimiento. (Mensual, trimestral, semestral, anual,
etc.).
¿Se ha establecido un programa para el 3. Verificar que se cuente con planes para el mantenimiento por equipo y por herramienta
PD6 mantenimiento de equipos y Administrativo SI eléctrica.
herramientas? 4. Contar con un proceso para puesta en servicio de un equipo y/o herramienta reparada o
reacondicionada para monitorear y medir su conformidad de funcionamiento.
1. Revisar que esté documentado el proceso de gestión del cambio actualizado, vigente y
¿Se han definido las acciones a seguir difundido.
PD7 ante modificaciones en el diseño de los Administrativo SI 2. Que considere un análisis de riesgos previo a la implementación de los cambios que se
tableros elécticos ? requieren implementar.
¿Se han establecido los requerimientos 1. Verificar las especificaciones técnicas indicadas por el fabricante en cuanto a frecuencia y
PD8 para la calibración de equipos, Administrativo SI tipo de pruebas o ensayos que se deben realizar
herramientas o elementos de tableros
eléctricos?
1. Verificar en terreno lo siguiente:

- Especificaciones del tablero (marca de fabricación, tensión de servicio, corriente nominal,
PI1 ¿Los tableros eléctricos cumplen con los Operativo SI número de fases).
requerimientos definidos? - Que se encuentre identificado y en buenas condiciones el punto de bloqueo del tablero.
- Revisar el funcionamiento instrumentos que tenga incorporado el tablero; como
amperímetros, voltímetros.
1. Verificar que se cumpla al menos con lo siguiente:

¿Se cumple con lo definido para equipos - Que este visible y legible la placa con las características técnicas del equipo.
PI2 eléctricos? Operativo SI - Disponer de extintor de incendios de polvo químico seco.
- Contar con voltímetro, amperímetro y botón de parada de emergencia.
Implementación
mantenido según el diseño y el 100%
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Implementación ¿Las herramientas eléctricas cumplen 1. Solicitar lista de verificación de herramientas eléctrica y verificar el buen estado de esta.
PI3 con lo establecido? Operativo SI 2. Revisar la incorporación y operatividad de sistemas "Hombre Muerto".
100%
plan?
¿Se cumple el proceso para autorizar al 1. Verificar en terreno que el personal cuente con su licencia que lo autoriza en el uso de
PI4 personal en el uso de equipos y Operativo SI equipos y herramientas eléctricas.
herramientas eléctricas?
1. Asegurar que se encuentre implementado un registro con personal designado a este tipo
de tareas.
¿Existe personal competente para 2. Revisar el plan de mantenimiento y los registros su cumplimiento en terreno por medio de
PI6 realizar el mantenimiento a equipos, Operativo SI identificación de TAG en los equipos o herramientas eléctricas.
herramientas y tableros eléctricos? 2. Asegurar con el personal asignado a esta tarea que indique como es el proceso de puesta
en servicio un equipo y/o herramienta eléctrica reparada.
¿Los equipos, herramientas y/o

PI8 elementos de tableros eléctricos están Operativo SI Revisar los informes de calibración y pruebas que estén en conformidad con lo indicado por
el fabricante.
calibrados?
¿El personal tiene las competencias para

Entrenamiento realizar inspección a equipos , 1. Revisar que se hayan impartido los contenidos definidos.
entrenado y es competente para PE1 herramientas , tableros eléctricos y Administrativo
conoce los factores de erosión del
2. Revisar matriz con información del personal capacitado.
SI 3. Verificar que se cuente con los certificados y/o evaluaciones de capacitación acorde a los 100%
operar y mantener el control? control? equipos y herramientas utilizadas en el centro de trabajo.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Competencias para personal electricista que interviene tableros, equipos y sistemas eléctricos. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
1. Verificar que se haya asignado a una persona responsable del proceso del área eléctrica.
2. Revisar que el proceso al menos considere lo siguiente:
- Que los contenidos se encuentren aprobados por parte del área de trabajo y acorde a los
equipos, instalaciones y sistemas eléctricos del centro de trabajo.
- Defina la cantidad de horas y evaluaciones para la capacitación, entrenamiento y
especialización.
¿Está documentado un proceso que - Indique la modalidad para la capacitación, entrenamiento y especialización (presencial, e-
PD1 establezca las competencias del personal Administrativo SI learning, realidad virtual, etc.).
electricista? - Considere un proceso para la nivelación de las competencias del personal electricista nuevo
y antiguo.
Diseño


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que el documento al menos indique conocimientos de:

- Permiso de trabajo en equipos energizados (PTEE).
- Solicitud de desconexión e intervención (SODI).
- Identificación de peligros y control de riesgos eléctricos.
¿Se han establecido los conocimientos - Reglamento de seguridad eléctrico divisional.
PD2 para calificar y otorgar licencia eléctrica? Administrativo SI - Reglamento de aislación y bloqueo.
- Reglas que salvan vida. (RQSV).
- Primeros auxilios.
- Aplicación de tarjeta verde.
- Procedimiento de emergencias.
- Técnicas para la extinción de incendios.
- Normas nacionales e internacionales.
1. Revisar que los contenidos consideren a lo menos lo siguiente:

- Funciones y rol del personal que interviene instalaciones y equipos eléctricos.
Diseño
- Normativa nacional e internacional vigente.
- Procedimientos de mantenimiento y operación de equipos e instalaciones eléctricas del
área donde trabajará.
100%
- Reglamentos corporativos.
- Nuevas tecnologías.
- Diagnosticar y reparar fallas eléctricas.
- Infraestructura eléctrica instalada.
¿Están definidos los contenidos para
PD3 capacitación y especialización para el Administrativo SI - Automatización de los sistemas.
personal electricista? - Generación, transmisión, distribución y operación (sistemas y equipos eléctricos).
- Mantenimiento correctivo a equipos y elementos eléctricos.
- Pruebas de equipos eléctricos.
- Inspección de los parámetros de las instalaciones y/o equipos eléctricos.
- Trabajos en Alta y Media Tensión.
- Trabajos en Subestaciones y Salas eléctricas.
- Trabajos en Transformadores y Salas de baterías.
- Planes de emergencia.
- Técnicas de primeros auxilios.
- Técnicas para la extinción de incendios.
- Técnicas de reanimación cardio pulmonar (RCP) teórico y práctico.
Verificar que el proceso considere a lo menos lo siguiente en cuanto al:

1. Centro de capacitación:
- De reconocido prestigio a nivel nacional y/o internacional.
¿Está definido el proceso de selección - Acreditado por normas nacionales o internacionales para realizar capacitación,
del organismo externo y relatores para entrenamiento y/o especialización.
PD4 efectuar la capacitación, entrenamiento Administrativo SI - Que tenga la infraestructura adecuada para realizar capacitación.
y especialización para el personal
electricista? 2. Perfil del facilitador:
- Que cuente con el perfil y experiencia acorde a la capacitación, entrenamiento y/o
especialización a impartir.
- Que cuente con certificación nacional y/o internacional sobre los conocimientos a entregar.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Solicitar lo siguiente:
- Difusión de los programas de capacitación.
PI1 ¿Se da cumplimiento a la capacitación
definida para otorgar licencia eléctrica? Operativo SI - Matriz con personal capacitado que indique entre otros aspectos los contenidos de
capacitación recibida.
- Registros del personal actualizado que posee licencia eléctrica.
¿Se cuenta con personal competente en Revisar en terreno que el personal electricista porta la licencia
PI2 las diferentes áreas de trabajo y de Operativo SI
Implementación acuerdo con los niveles de tensión?
¿El organismo externo de capacitación
Realizar una visita para asegurar que la infraestructura del organismo que imparte las
capacitaciones son las que se requiere para la capacitación del personal eléctrico.
100%
plan?
cuenta con los equipos e infraestructua
PI3 definida y necesaria para la formación Operativo SI
de personal electricista ?
1. Revisar currículo del o los facilitadores para asegurar experiencia en los temas que se
¿El personal que ejecuta las requiere para las capacitaciones solicitadas.
PI4 capacitaciones cumple con los requisitos Operativo SI 2. Revisar y validar sus certificados de estudios y/o especialización que acredite contar con los
establecidos? conocimientos adecuados para los fines que se requiere.
1. Verificar que el personal electricista:

¿El personal electricista ha sido - Conozca el proceso para solicitar capacitación, entrenamiento y/o especialización.
informado del proceso de capacitación, - Este en conocimiento del programa interno de capacitación, entrenamiento y
PE1 entrenamiento y especialización Administrativo SI especialización definido por el área.
disponible para el logro de sus - Conozca la metodología de entrenamiento y evaluación.
competencias técnicas? - Que cuente con la autorización de su jefatura directa para asistir a capacitación.
Entrenamiento
entrenado y es competente para 1. Revisar que se han abordado todos los ítems capacitación para el logro de las
competencias del personal electricista.
100%
operar y mantener el control?
¿El personal que ejecuta e interviene los 2. Solicitar los contenidos de las capacitaciones realizadas para asegurar que sean los que
PI2 sistemas eléctricos está capacitado y con Administrativo SI están establecidos.
evaluación aprobada vigente, conoce los 3. Solicitar certificados que acrediten la participación en la adquisición de nuevas
factores de erosión? competencias del personal electricista.
4. Verificar en terreno con personal eléctrico la licencia eléctrica que lo acredita como
personal competente.


CARGO:
Administrador
Administrador.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Segregación y control de acceso a instalaciones eléctricas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1. Solicitar que el proceso se encuentre documentado, actualizado, difundido y evaluado.
2. El documento debe indicar al menos lo siguiente:
- Elementos validados y aceptados para ser utilizados en una segregación de área de trabajo
(Conos, cadenas, barras abatibles y/o convinación de estos elementos).
- Indique el tipo de material y escritura para señalética en zonas segregadas o de acceso
¿Está diseñado el proceso de control de restringido (Responsable o dueño del área, frecuencia radial ubicable, número de teléfono).
- Demarcación de distancias de seguridad donde aplique.
PD1 ingreso a áreas restringidas y los Administrativo SI - Protocolo para solicitar permiso de ingreso a recintos eléctricos de acceso restringidas y/o
métodos de segregación a las áreas de
trabajo? ingreso a áreas segregadas por que se está realizando una tarea eléctrica.
1. Verificar la existencia de documento formal por el cual se ha definido solicitar ingreso de

acceso controlado.
2. Revisar que el documento indique al menos lo siguiente:
- Nombre y Rut o SAP del personal que requiere ingreso.
- Motivos por lo que necesita ingresar.
¿Se ha establecido el proceso para - Número de teléfono.
PD2 solicitar ingreso a instalaciones eléctricas Administrativo SI - Requerir que en el acceso se encuentre instalado un letrero con el dueño del área y número
de acceso restringido? de teléfono.
- Que se registre la hora de ingreso y salida del resinto.
1. Revisar que se encuentre documentado los criterios para definir que un recinto que
contiene sistemas eléctricos debe mantener ingreso controlado y restringido
¿Están definidos e identificados los 2. Verificar que se disponga de resgistros donde esté indicado todas las áreas del centro de
trabajo que se requeire control de acceso por contener sistemas eléctricos energizados en su
PD3 recintos destinados a contener sistemas Administrativo SI interior.
eléctricos energizados que requieren
mantener control de acceso restringido? 3. Revisar que el documento indique el tipo de letrero que se debe instalar, lugar para su
instalación en recintos con sistemas eléctricos energizados.
Diseño (funcionalidad).
1. Revisar que se indique al menos lo siguiente:
- Tipo de material de construcción del letrero.
100%
¿Se ha establecido el tipo de letrero y su - Leyenda de acceso restringido.
PD4 leyenda a utilizar en recintos de acceso Administrativo SI - Que indique el nivel de tensión máximo en el interior del recinto.
controlado? - Indique el nombre del responsable del recinto y medios de contacto (Frecuencia radial o
número de teléfono).

- Un programa de auditoría que indique nombre del responsable de ejecutarlas, fecha de
PD5 ¿Se han definido auditorias al proceso Administrativo SI ejecución y la frecuencia.
de segregación y control de acceso? - Informes de brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.
- En caso de brechas no cerradas cuya fecha de cierre se haya cumplido, solicitar un plan de

DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC 100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Revisar que exista un listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar esta
actividad.
2. Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores al menos en lo
siguiente:
¿Está definido cuáles son las - Controles críticos.
competencias técnicas del personal que - Permiso de trabajo en equipos energizados.
PD6 está autorizado a ingresar en recintos Administrativo SI - Proceso para solicitar desconexión e intervención.
que contiene sistemas eléctricos - Distancia de seguridad.
energizados? - Proceso de aislación y bloqueo.
- Matriz de riesgos.
- Reglamento corporativo eléctrico.
- Proceso para obtener Licencia eléctrica interna para realizar intervenciones y maniobras en
equipos y sistemas eléctricos.
1. Revisar en terreno que las áreas donde se realizan trabajos eléctricos se encuentren
segregadas y señalizadas.
PI1 ¿La segregación y acceso restringido se Operativo SI 2. Revisar que los elementos utilizados para la segregación del área de trabajo sean los que se
realiza de acuerdo con lo definido?
han definido.
¿Está actualizado el listado de personal 1. Verificar que se disponga de registros donde se encuentren todo el personal autorizadas a
PI2 autorizado para ingresar a áreas Operativo SI ingresar a recintos eléctricos de acceso restringido.
restringidas?
1. Verificar que se disponga de resgistro donde se encuentren indicadas todos los recintos
¿Están definidos e identificados los con sistemas eléctricos energizados del centro de trabajo que mantienen control de acceso
Implementación (disponibilidad). recintos destinados a contener sistemas restringido.
PI3 eléctricos energizados que requieren Operativo SI
mantenido según el diseño y el mantener control de acceso restringido? 100%
plan?
¿Se encuentran implementados los 1. Revisar en terreno que los letreros utilizados y/o instalados estén en conformiad a lo
PI4 letreros y señalética definidos para el Operativo SI definido (Material de construcción, leyenda de acceso restringido, leyenda de tensión
control de acceso? máxima, etc.).

¿ Se han realizado auditorías que - Informes de brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.
PI5 verfiquen el proceso de segregación y Operativo SI - Revisar las evidencias en terreno de las brechas cerradas.
control de acceso? - Que los informes hayan sido difundidos al personal electricista y se cuente con los resgistros
de difusión de esta actividad.
¿El personal electricista conoce los

PE1 recintos que contienen sistemas Administrativo SI 1. Revisar los registros de difusión realizados al personal electricista y al personal de otras
eléctricos energizados en su interior de especialidades que requieran ingresar a recintos con sistemas eléctricos energizados.
acceso restringido?
Entrenamiento (confiabilidad).
¿El personal conoce los requerimientos
entrenado y es competente para PE2 para segregar zonas de trabajo eléctrico Administrativo
para restringir acceso a personal ajeno a
1. Revisar los registros de difusión y evaluación realizados.
SI 2. Verificar en terreno con el personal electricista si conoce los requerimientos de 100%
operar y mantener el control? segregación y los elementos que se deben utilizar.
las tareas?
¿El personal electricista está en 1. Revisar los registros de difusión y evaluación realizados.
PE3 conocimiento de los factores de erosión Administrativo SI 2. Verificar en terreno con el personal electricista que indique cuales son los factores que
del control crítico? podrían erosionar el control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Mantenimiento programado a instalaciones , equipos e instrumentación eléctrica y calibración de instrumentos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1. Verificar que el proceso este documentado, actualizado, difundido y evaluado.
2. Verificar que esté designada la persona responsable de elaborar el plan de mantenimiento.
3. Verificar que el plan de mantenimiento considere información el mantenimiento predictivo
y preventivo teniendo en cuenta información técnica y manuales de operación de equipos e
¿Están definidos los requerimientos para instalaciones eléctricas.
PD1 la elaboración de un programa de
mantenimiento para los sistemas Administrativo SI 3. Verificar la disposición de instructivos en caso de requerir mantenimiento a equipos e
instalaciones nuevas y/o instalaciones eléctricas críticas para la continuidad operacional.
eléctricos?
1. El documento debe indicar a lo menos lo siguiente:

- Disponer de tecnología que permita realizar un programa de mantenimiento predictivo
detectando posibles fallas, daños o desgaste antes de que el equipo falle.
¿Se han definido los criterios para - Programa de mantenimiento preventivo que permita revisiones periódicas en forma
reparaciones o reemplazo de partes o permanente.
PD2 piezas de equipos e instalaciones Administrativo SI - Personal competente para autorizar modificaciones, reparaciones y/o cambios de
eléctricas? componentes de los sistemas eléctricos.
1. Evidenciar mediante un estudio técnico que indique los equipos e instalaciones que
¿Están definidos los equipos e requieren mantenimiento y que indique su periodicidad.
2. Verificar que se mantenga actualizado un listado de equipos críticos.
PD3 instalaciones eléctricas críticas que Administrativo SI 3. Que se disponga de equipos redundantes y/o de respaldo para permitir la continuidad
requieren prioridad en el plan de
mantenimiento? operacional.
1. Verificar que exista un documento que contenga el contenido técnico a capacitar y la

forma de evaluar la competencia para el personal de mantenimiento eléctrico.
¿Está definido el personal y las 2. Verificar que estén validados los contenidos y la formalidad para la formación del personal
PD4 competencias técnicas para realizar Administrativo SI de mantenimiento.
tareas de mantenimiento? 3. Verificar que las competencias estén validadas por especialista (fabricante, certificadoras u
otros).

2. El documento debe contener a lo menos lo siguiente:
Diseño (funcionalidad). - Registros de firmas (Solicitante, Autorizador, Ejecutor).
100%
¿Está definido el proceso para obtener
¿El diseño del control es el permiso para el mantenimiento y/o - Identificación de la empresa y personal que ejecutará los trabajos (propia o contratista).
adecuado para gestionar el evento? PD5 reparación de equipos y/o instalaciones Administrativo SI - Autorización de operaciones.
eléctricas? - Cancelación del permiso de trabajo.
¿Está documentado el proceso para 1. Verificar que de indique los requerimientos de mantener aislada el área de trabajo de otras
PD6 asegurar segregar áreas eléctricas en Administrativo SI actividades, como barreras y señalización de restrincción de acceso por trabajos de
intervención? mantenimiento de equipos e instalaciones eléctricas.

Diseño (funcionalidad). RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que para la actividad de solicitar y autorizar permisos de trabajo esté

documentado, actualizado y difundido.
- Que indique responsabilidades para el solicitante, ejecutor y quién autoriza el permiso de
¿Está documentado el proceso para trabajo para este tipo de tareas.
PD7 solicitar y autorizar permisos de trabajo Administrativo SI - Requerimientos para la planificación de las actividades a realizar antes, durante y después
para este tipo de actividad? de la ejecución de los trabajos.
- Que se indique instalación y/o equipo que se va a intervenir, fecha de inicio y termino, hora
de inicio y termino,
1. Verificar que este proceso esté documentado, actualizado, difundido y evaluado.

2. El proceso debe considerar al menos lo siguiente:
- Aislamiento y bloqueo de equipo y/o sistemas eléctricos.
- Permisos de trabajo con equipos energizados.
PD8 ¿Se ha definido el proceso de pruebas a Administrativo
equipos e instalaciones eléctricas? SI - Calibración de equipos.
- Coordnacion de protecciones.
- Registros de pruebas y resultados obtenidos.
1. Verificar que este proceso esté documentado, actualizado, difundido y evaluado.

2. El proceso debe considerar al menos lo siguiente:
- Levantamiento de bloqueos.
- Registros de coordinación de protecciones.
¿Se ha definido el proceso de entrega de - Registro de componente y/o elementos de equipos o instalaciones que fueron cambiados y
PD9 equipos e instalaciones a operaciones? Administrativo SI de los que requieren reparación.
- Cierre de permisos de trabajo.
- Registros de firmas de entrega de equipos y/o instalaciones a operaciones.
¿Se da cumplimiento al programa de 1. Verificar la ejecución de mantenimiento a través de registros y el plan de mantenimiento.
PI1 mantenimiento de acuerdo con lo Operativo SI 2. Verificar en terreno el cumplimiento del plan de mantenimiento.
establecido?
1. Revisar matriz de mantenimiento de equipos y/o componentes de instalaciones eléctricos

¿Se cumple con el plan de críticos.
PI2 mantenimiento definido para equipos y
componentes eléctricos críticos para la Operativo SI 2. Revisar en terreno con el personal responsable de ejecutar el mantenimiento a equipos y
continuidad operacional? componentes críticos a los cuales se les ha realizado mantenimiento en el último período
definido.
¿El personal de mantenimiento eléctrico 1. Verificar en terreno con el personal eléctrico sus competencias, años de antigüedad en el
PI3 cumple con las competencias definidas? Operativo SI centro de trabajo y el grado de conocimientos adquiridos en las capacitaciones en las que ha
participado.
¿Se cumple con el proceso para validar 1. Verificar planillas que evidencien el cumplimiento del plan de mantenimiento por equipo
reparaciones o reemplazo de partes y y/o componentes de instalaciones eléctricas.
PI4 piezas de equipos e instalaciones Operativo SI 2. Verificar en terreno con el personal responsable de ejecutar el mantenimiento la
Implementación (disponibilidad). identificación de equipos y componentes eléctricos a los que se le a efectuado una reparación
eléctricas?
o reemplazo.
100%
plan? 1. Verificar en terreno con el personal involucrado los pasos que se deben seguir del proceso
¿Los parámetros de seguridad para las de mantenimiento, tales como; solicitud, ejecución y entrega al personal de operaciones
PI5 Operativo SI
tareas de mantenimiento se cumple? equipos e instalaciones cuando se tareas de mantenimiento.


100%
Implementación (disponibilidad).
NOMBRE
¿El
mantenido
RESPONSABLE
DELimplementado
control está CONTRATO:y
según el diseño y el
VERIFICACIÓN:
Administrador
plan?
¿Se han generado los permisos que se 1. Revisar en terreno que se cuente con los permisos de trabajo establecidos, que se
PI6 requieren para la tarea de Operativo SI encuentren debidamente completados, firmados y vigentes.
mantenimiento?
¿Se ha segregado el área de trabajo e
PI7 instalado la señalética que se ha Operativo SI 1. Verificar en terreno que las zonas de trabajo en las que se esté ejecutando tareas de
definido? mantenimiento esté segregada y señalizada de acuerdo con lo defnido.
¿Se realizan pruebas de operatividad

PI8 antes de entrega de equipos y/o Operativo SI 1. Verificar en terreno las pruebas ejecutadas y sus resultados.
instalaciones a operaciones?
¿Se ejecutan los pasos de entrega de 1. Revisar los registros de entrega de equipos y/o instalaciones a operaciones en conformidad
PI9 equipos y/o instalaciones a operaciones? Operativo SI y con las firmas que corresponda.
¿El personal eléctrico está en 1. Verificar que el personal electricista:

PE1 conocimiento de los requerimientos y Administrativo SI - Registros de asistencia a capacitaciones.
especificaciones técnicas de equipos e - Evaluaciones desarrolladas.
instalaciones eléctricas? - Contenidos de capacitación basados en las especificaciones técnicas.
1. Revisar que se han abordado todos los ítems capacitación para el logro de las
entrenado y es competente para ¿El personal eléctrico ha sido capacitado competencias del personal electricista.
2. Solicitar los contenidos de las capacitaciones realizadas para asegurar que sean los que
100%
operar y mantener el control? y con evaluación aprobada y vigente en están establecidos.
PE2 los procesos de mantención para Administrativo SI 3. Solicitar certificados que acrediten la participación en la adquisición de nuevas
equipos e instalaciones eléctricas y
conoce los factores de erosión? competencias del personal electricista.
4. Verificar en terreno con personal eléctrico la licencia eléctrica que lo acredita como
personal competente.
8. Control Crítico Preventivo (CCP8): Maniobras operacionales, pruebas y mediciones en equipos y/o sistemas eléctricos energizados. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Verificar que el diseño del proceso considere al menos:
- Objetivo y alcance y responsables del proceso.
- Definir bajo qué nivel de voltaje o tensión se considerará equipo o sistema energizado.
- Indicar en qué condiciones se autorizará ejecutar trabajos con equipos y sistemas
energizados (dónde, entorno, restricciones, prohibiciones).
- Indicar los límites de seguridad de acuerdo a la tensión con la que se trabajará.
nombre y cargo del personal involucrado, cuando se realizará, hora de ejecución, duración de
¿Se han diseñado los criterios para la actividad y qué instalación y/o equipo está involucrado.
autorizar la ejecución de maniobras en
PD1 equipos e instalaciones eléctricas Administrativo SI - Indicar la metodología de trabajo con energía presente.
- Debe considerar las competencias y acreditación del personal que está autorizado a realizar
energizadas? maniobras en equipos e instalaciones energizadas.
- Indicar el tipo de EPP específico que se debe utilizar de acuerdo al nivel de tensión presente.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que esté diseñado un documento que contenga el contenido técnico a capacitar y
¿Existe un documento que identifique la forma de evaluar la competencia para el personal que estará autorizado a realizar
las competencias que debe poseer el maniobras en equipos e instalaciones eléctricas energizadas.
PD2 personal que realiza Administrativo SI 2. Verificar que estén validados los contenidos y la formalidad para la formación del personal
mantenimiento/interacción con equipos autorizado.
eléctricos energizados?
Verificar que se haya definido la confección de un estudio de necesidad de EPP, que
considere a lo menos:
- Responsable de evaluar, aprobar y solicitar EPP para personal electricista.
- Que indique el requerimiento de certificación de calidad emitido por un organismo
¿Se ha definido la confección de un autorizado.
estudio de necesidad de EPP para - Requiera inspección del estado de EPP.
PD3 ejecutar maniobras con equipos e Administrativo SI - Que indique las especificaciones de EPP esté de acuerdo con el estudio de energía
instalaciones energizadas? incidental.
- Indicar las características y tipo de EPP de acuerdo al nivel de tensión que se requiere
trabajar.
1. Verificar que estén documentados al menos lo siguiente:

¿Se ha diseñado un proceso de - Requerimientos para la identificación de equipos e instalaciones eléctricas cuando estas se
identificación y señalización en equipos encuentran energizados, por ejemplo; una tarjeta TAG que sea visible, que señale el
circuito/equipo intervenido y nivel de tensión presente.
PD4 e instalaciones eléctricas, cuando se Administrativo SI - Requerimientos de letreros de advertencia que indique el novel de tensión presente y
Diseño (funcionalidad). realizan maniobras con equipos
energizados? advierta de trabajos con equipos energizados.
- Requerimientos de segregación y control de acceso para evitar el ingreso al área de personal 100%
que no tenga participación en las actividades que se realizan.

2. El documento debe contener a lo menos lo siguiente:
¿Se ha diseñado el proceso para la - Registros de firmas (Solicitante, Autorizador, Ejecutor).
obtención de permiso de trabajo para la - Identificación de la empresa y personal que ejecutará los trabajos (propia o contratista).
PD5 ejecución de maniobras en equipos y Administrativo SI - Autorización de operaciones.
sistemas energizados? - Cancelación del permiso de trabajo.
¿Existe un documento que establezca la 1. Verificar que esté documentado el proceso para realizar inspecciones.
ejecución de inspecciones cuando se 2. Revisar que se cuente con informes de inspecciones realizadas en las que se indique las
PD6 realizan tareas con equipos e Administrativo SI brechas detectadas y las acciones realizadas para el levantamiento de estas.
3. Revisar que los informes se hayan difundo al personal involucrado y que estos estén en
instalaciones energizadas? conocimiento de las brechas y medidas de control implementadas.
Verificar que se haya definido:

¿Se ha definido el tipo de instrumento - Requerimiento de instrumentos autorizados y validados por el centro de trabajo.
- La necesidad de contar con las fichas técnicas de los instrumentos.
PD7 que se requiere para asegurar que se ha Administrativo SI - La necesidad de que el personal esté capacitado y haya sido evaluado en el uso de
realizado un corte efectivo de energía? instrumentos de medición de tensión.
- Contar con instrumentos calibrados y con certificación vigentes.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
El proceso de diseño de pruebas debe considerar al menos lo siguiente:

- Permisos de trabajo con equipos energizados.
- Calibración de equipos.
PD8 ¿Se ha diseñado el proceso de pruebas a Administrativo
equipos e instalaciones eléctricas? SI - Coordinación de protecciones.
- Registros de pruebas y resultados obtenidos.
Verificar que el proceso deba considerar al menos lo siguiente:

- Levantamiento de bloqueos.
- Registros de coordinación de protecciones.
- Registro de componente y/o elementos de equipos o instalaciones que fueron cambiados y
PD9 ¿Se ha definido el proceso de entrega de Administrativo SI de los que requieren reparación.
equipos e instalaciones a operaciones?
- Cierre de permisos de trabajo.
- Registros de firmas de entrega de equipos y/o instalaciones a operaciones.
1. Verificar en terreno:
- Que los niveles de tensión en los cuales se está trabajando sean los que se han considerado
¿Se da cumplimiento a los parámetros y validados por el centro de trabajo en equipos y/o sistemas energizados.
de seguridad para ejecutar maniobras en
PI1 equipos y/o instalaciones eléctricas Operativo SI - Que las condiciones en la que se autoriza este tipo de tareas se ajusten a lo definido en
energizadas? cuanto a dónde, entorno, restricciones y prohibiciones.
- Se respeten los límites de seguridad.
- Esté documentado la metodología de trabajo con energía presente.
1. Revisar que los equipos y/o instalaciones en la que se encuentra personal electricista
trabajando cumplan con:
¿La señalización de equipos e - TAG visible que indique el circuito y/o equipo en el que se realzian maniobras, se indique el
PI2 instalaciones eléctricas cumple con lo Operativo SI nivel de tensión presente.
Implementación (disponibilidad). definido para trabajos con energía? 2. Verificar que se encuentre instalado un letrero que advierta los trabajos que se realizan.
3. Revisar que se cumpla con la segregación y control de acceso requerida.
100%
plan?
¿Se da cumplimiento al proceso de 1. Verificar en terreno que se cuente con el permiso de trabajo con energía que esté vigente y
PI3 obtención de permiso de trabajo con Operativo SI
equipos energizados? firmado.
¿Se realizan inspecciones de acuerdo 1. Revisar los informes de inspecciones generados verificando el cierre de brechas y registros
PI4 con lo requerido en el diseño? Operativo SI
de difusión al personal involucrado.
1. Revisar los registros de pruebas ejecutadas y los resultados obtenidos de operatividad de
PI5 ¿Las pruebas a equipos e instalaciones Operativo SI
se ejecuta de acuerdo a lo definido?
los sistemas y/o equipos intervenidos.
1. Revisar los registros de entrega de equipos y/o instalaciones a operaciones en conformidad
PI6 ¿Se cumple con el proceso de entrega de
equipos e instalaciones a operaciones? Operativo SI
al proceso definido.
1. Verificar lo siguiente:
Entrenamiento (confiabilidad). ¿El personal electricista ha sido - Contenidos de capacitación basados en maniobras con equipos e instalaciones energizadas.
entrenado y evaluado en maniobras con
PE1 equipos y/o instalaciones energizadas y Administrativo SI - Registros de asistencia a capacitaciones.
- Evaluaciones desarrolladas.
100%
operar y mantener el control? conoce los factores de erosión? - Factores de erosión


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Uso de EPP específico para la tarea a realizar. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1. Solicitar un estudio que esté documentado, validado, actualizado y difundido.
2. El estudio debe indicar a lo menos lo siguiente:
- Responsable de evaluar, aprobar y solicitar EPP para personal electricista.
- Que indique el requerimiento de certificación de calidad emitido por un organismo
autorizado.
- Requiera inspección del estado de EPP.
¿Se ha realizado un estudio de - Que indique las especificaciones de EPP esté de acuerdo con el estudio de energía
PD1 necesidad de EPP para el personal Administrativo SI incidental.
electricista? - Indicar las características y tipo de EPP de acuerdo al nivel de tensión que se requiere
trabajar.
¿Se ha definido el proceso por el cual se 1. Solicitar estudio de energía incidental que determine la categoría de EPP que se debe
PD2 determina el tipo de EPP que se debe Administrativo SI utilizar en base a la tensión presente y kcal/cm2. de exposición.
utilizar?
¿Se ha establecido el uso de EPP para el
Diseño (funcionalidad). PD3 personal electricista según la tarea a Administrativo SI 1. Solicitar matriz de EPP en la que esté definido el tipo y características de EPP para personal
realizar? electricista.
1. Verificar que se encuentre documentado el cuidado y mantención que deben tener los EPP
100%
eléctricos al menos en lo siguiente:
¿Se ha indicado el cuidado y - Lugar adecuado en el que se debe mantener almacenados, que se encuentre limpio y seco.
PD4 mantenimiento que deben tener los EPP Administrativo SI - Lejos de objetos que puedan dañarlo.
para personal electricista?
1. Verificar que se encuentren disponibles las fichas técnicas de los EPP para personal
electricista.
2. Las fichas técnicas deben considerar a lo menos lo siguiente:
- Nivel de protección de tensión.
¿Se han indicado las especificaciones - Requerimiento de protección dieléctrico.
PD5 técnicas de EPP y Ropa para personal Administrativo SI - Que indique los componentes del material, tipo de tela y costura de la cual son fabricadas la
electricista? ropa para personal electricista.
1. Revisar que haya considerado un programa de capacitación sobre el tipo de EPP, su

¿Se ha definido una capacitación para el
PD7 uso de EPP para personal electricista? Administrativo SI cuidado y uso correcto.
2. La capacitación debe estar documentada en cuanto a asistencia y evaluaciones.
1. Verificar el stock de EPP que se encuentra en bodega sea el que se indica en el estudio
PI1 ¿El EPP esta disponible para el personal Operativo SI realizado.
electricista?
¿Se realiza capacitación de EPP para el 1. Verificar que se esté realizando en forma periódica capacitación al personal electricista en
PI2 personal electricista y conoce los Operativo SI cuanto a características técnicas de EPP, uso, mantenimiento y almacenamiento.
factores de erosión del control?
1. Verificar que los EPP que utiliza el personal electricista sea el indicado en el estudio de
¿El personal electricista utiliza el EPP energía incidental.
PI3 adecuado a la tarea que realiza? Operativo SI 2. Revisar que el EPP que se utiliza está en conformidad a la tarea que se realiza y no es
utilizado en otras actividades que no sea la indicada.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
mantenido según el diseño y el ¿Los EPP utilizados tienen indicado el
PI4 nivel de tensión para los cuales fueron Operativo
Revisar las características técnicas indicadas en los EPP (debe estar indicado de nivel de
SI tensión que resiste)
100%
plan?
diseñados?
1. Realizar una inspección visual en terreno para asegurar el buen estado de EPP, verificando
PI5 ¿Los EPP que se utilizan se encuentran Operativo SI que no cuente con desgaste o daños visibles.
en buen estado?
¿Se realiza un análisis de riesgos 1. Revisar que en ART esté indicado en forma específicado el tipo de EPP que se debe utilizar
PI6 indicando el tipo de EPP que se debe Operativo SI de acuerdo con la tarea que se realizada.
utilizar? 2. Verificar que en base a ART el personal electricista utilice el EPP indicado.
1. Revisar en terreno el lugar en el que el personal electricista mantiene sus EPP.
PI7 ¿El lugar donde se mantienen los EPP es Operativo SI 2. Verificar que no esté expuesto a humedad, cortes o dañados.
el adecuado?
Entrenamiento (confiabilidad). ¿El personal eléctrico ha sido entrenado 1. Revisar los registros de:
entrenado y es competente para PE1 en el uso de EPP específico de acuerdo Administrativo
con el tipo de trabajo que debe realizar?
SI -- Contenidos de capacitación.
Registros de asistencia. 100%
operar y mantener el control? - Evaluaciones realizadas.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Protecciones en sistemas eléctricos de baja, mediana y alta tensión. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1. Asegurar que esten documentado los requerimientos, que se encuentre actualizado,
¿Existe un documento que indique los 2. El documento debe indicar que las protecciones eléctricas cumplan con las especificaciones
PD1 requerimientos para protecciones Administrativo SI y diseño aprobados por la normativa técnica nacional e internacional.
eléctricas? 3. El documento debe considerar sanciones en caso de cambiar, eliminar, adulterar o
intervenir todo tipo de protección de los sistemas eléctricos sin autorización.
1. Revisar que esté documentado el estudio técnico para el ajuste y coordinación de

protecciones y que esté de acuerdo a condiciones de operación, enclavamiento y condiciones
nominales de los equipos e instalaciones.
¿Se ha indicado la necesidad de realizar
PD2 un estudio de ajuste y coordinación de Administrativo SI 2. Asegurar que se indique el nivel jeráqrquico para autorizar cambios en la configuración de
protecciones eléctricas? la red o del tamaño del equipo que implique cambiar el umbral de ajuste de las protecciones.
1. Revisar exista un documento para la actividad de solicitar y autorizar permisos de trabajo

esté documentado, actualizado y difundido.
- Que indique responsabilidades para el solicitante, ejecutor y quién autoriza el permiso de
trabajo para este tipo de tareas.
- Requerimientos para la planificación de las actividades a realizar antes, durante y después
de la ejecución de los trabajos.
¿Se ha definido el proceso para obtener - Que se indique instalación y/o equipo que se va a intervenir, fecha de inicio y termino, hora
PD3 permiso de trabajo para intervención de Administrativo SI de inicio y termino,
protecciones de los sistemas eléctricos? - Necesidad de documentación de respaldo para autorizar un permiso de trabajo; tales como;
procedimiento de trabajo, coordinaciones con operaciones y/o otras áreas, listado de
Diseño (funcionalidad). personal que intervendrá, ART, planos eléctricos que identifiquen las instalaciones y/o
equipos donde se requiere instalación de puesta a tierra y verificación de ausencia de
tensión. 100%


NOMBRE
Diseño
¿El
DEL CONTRATO:
(funcionalidad).
diseño del control
RESPONSABLE es el
VERIFICACIÓN:
CARGO:
Administrador
Administrador.
100%
1. Procedimiento debe establecer lo siguiente:

- Anotar la secuencia de la operación de las protecciones.
- Investigar la causa de la operación.
- Eliminar la causa de la interrupción.
¿Se ha documentado las acciones a - Verificar el correcto estado de los dispositivos de protección.
PD4 realizar ante la activación de un sistema Administrativo SI - Indicar el personal autorizado para realizar la reposición del sistemas eléctrico.
de protección eléctrico? - Indicar las acciones a realizar en caso de operación de una protección para equipos de
instalaciones eléctricas de media y alta tensión.
1. Programa debe considerar a lo menos lo siguiente.

- Responsable de elaborar el programa de mantenimiento.
- Mantener registros del cumplimiento del programa de mantenimiento, brechas detectadas
v/s los levantamientos realizados (cambios y/o reparaciones).
- Indicar las competencias del personal autorizado para realizar el mantenimiento (personal
competente).
¿Se ha establecido un programa de - Monitorear y medir de la conformidad de las mantenciones realizadas.
PD5 mantenimiento para las protecciones de Administrativo SI - Definir periodicidad de mantenimiento. (mensual, trimestral, etc.)
los sistemas eléctricos? - Que indique la nececidad de realizar pruebas a las protecciones cada vez que se realiza el
mantenimiento.
- Indicar la metodología para etiquetar las protecciones.
1. Revisar que las protecciones eléctricas

instaladas son las que se encuentran validadas por el centro de trabajo de acuerdo con el
PI1 ¿Las protecciones eléctricas cumplen Operativo SI sistema eléctrico en las que están instaladas.
con los requerimientos de diseño?
1. Revisar los registros de pruebas de ajuste y coordinación de protecciones y que esté de

PI2 ¿Se ha realizado un estudio de ajuste y Operativo SI acuerdo con las condiciones de operación y enclavamiento
coordinación de protecciones eléctricas? 2. Realizar una prueba para verificar el umbral de ajuste de las protecciones.
Implementación (disponibilidad). ¿Se han gestionado los permisos de

mantenido según el diseño y el PI3 trabajo para intervención de
protecciones de los sistemas eléctricos?
Operativo SI 1. Revisar en terreno que los permisos de trabajo se encuentren disponibles,vigentes y con
las firmas correspondientes. 100%
plan?
1. Revisar los registros documentados de las acciones que se han seguido ante la operación
¿Se han ejecutado los protocolos de de protecciones del centro de trabajo.
PI4 actuación de acuerdo a lo definido por Operativo SI 2. Verificar la existencia de informes emitidos por la operación de protecciones, que
operación de protecciones? considere las causas, acciones realizadas y las pruebas para volver a poner encserviciio una
protección.
1. Revisar el registro que evidencie el cumplimiento de mantención y que evidencie el
¿Se ha dado cumplimiento al programa monitoreo del programa.
PI5 de mantenimiento para las protecciones Operativo SI 2. Verificar la existencia de informes en la que se indiquen fallas detectadas y las actividades
de los sistemas eléctricos? ejecutadas para volver a poner en servicio una protección.
¿El personal conoce los requerimientos 1. Revisar que estén disponibles los registros de difusión y evaluaciones de los
PE1 técnicos de las protecciones de los Administrativo SI
diferentes sistemas eléctricos? requerimientos técnicos de protecciones eléctricas.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Entrenamiento (confiabilidad). ¿El personal tiene las competencias para 1. Revisar que se cuente con el programa de capacitación y sus contenidos para esta
entrenado y es competente para PE2 realizar ajustes y coordinaciones de las Administrativo
protecciones eléctricas?
SI actividad.
2. Verificar los registros de asistencia y evaluaciones realizadas.
100%
¿El personal electricista ha sido
capacitado y evaluado en el protocolo de 1. Revisar que se cuente con los registros de capacitación y sus contenidos para esta
PE3 acción ante la operación de una Administrativo SI actividad.
2. Verificar los registros de asistencia y evaluaciones realizadas.
protección de los sistemas eléctricos?
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Kit de rescate eléctrico. % Parcial CC: 100%
1. Verificar en el documento que este definida la cantidad de elementos que debe tener el kit
de rescate esté en base a la clasificación del tipo de Sala y/o subestación eléctrica del centro
de trabajo.
2. Verificar que se considere al menos lo siguiente:
- Pértiga de rescate dieléctrica de acuerdo con el nivel más alto de tensión del área.
- Guantes dieléctricos.
¿Existe un documento que establezca los - cizalla corta cables aislada.
PD1 elementos que debe contener el kit de Administrativo SI - Banqueta aislante.
rescate y su ubicación? - Botas dieléctricas
- Detector de tensión con pértiga.
- Ubicación de los elementos de rescate
- Manual de uso.
Verificar que se indique al menos lo siguiente:

¿Está definido el diseño de la
Diseño PD3 señalización que se deber instalar para Administrativo SI 1. Dimensiones.
ubicación del kit de rescate en terreno? 2. Material de fabricación.
3. Leyenda en español y color de contraste 100%
1. Verificar que esté documentado la asignación de una persona responsable.
¿Se ha designado una persona
PD4 responsable para la inspección y Administrativo SI 2. Revisar que se cuente con un programa de inspección y un programa de mantenimiento.
mantenimiento de los kit de rescate? 3. Revisar los informes y registros de inspección y mantenimiento.
1. El documento debe considerar al menos lo siguiente:

- Responsable de ejecutar la capacitación.
¿Existe un documento que establezca las - Contenidos en base a las especificaciones del fabricante.
PD5 competencias del personal electricista Administrativo SI - Debe considerar la duración y frecuencia de la capacitación.
en el uso del kit de rescate?
- Que la capacitación sea en forma teórica y práctica.
- Evaluación de la capacitación realizada.
¿Se ha indicado la necesidad de realizar 1. Verificar que exista un programa de simulacros de campo.
PD6 simulacros en el que se utilice el kit de Administrativo SI 2. Revisar los informes de simulacros realizados colocando énfasis en las brechas detectadas y
rescate? los cierre estas con las mejoras implementadas.
¿Los elementos del kit de rescate son los

PI1 definidos y estan ubicados el lugar Operativo SI 1. Revisar que el Kit de rescate cuente con todos los elementos que se indica en la lista de
establecido? verificación y que esta cumpla con lo diseñado.
Implementación
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Se ha implementado la señaletica que

PI2 indique la ubicación del kit de rescate? Operativo SI Verificar que la señalética implementada este visible y legible en el área.
1. Revisar que la lista de verificación de los elementos del kit de rescate que indique al menos
lo siguiente;
Implementación - Nombre del responsable de ejecutar esta actividad.
mantenido según el diseño y el PI4 ¿Se realiza revisión del cuidado y
mantención del kit de rescate? Operativo SI -- Características de los elementos del kit de rescate.
Que se indique el estado de los elementos del kit de rescate. 100%
plan? 2. Verificar el estado de los elementos del kit de rescate en conformidad con la lista de
verificación.
PI5 ¿Se realiza entrenamiento al personal Operativo SI Verificar con personal del área el grado de conocimiento y entendimiento de los elementos
electricista en el uso del kit de rescate? del kit de rescate y su uso.
¿ Se han ejecutado pruebas y/o 1. Verificar el registro de pruebas realizadas y su resultado en conformidad.
PI6 simulacros en el que utilice el kit Operativo SI 2. Verificar los informes de simulacros realizados.
rescate?
1. Verificar que se cuente con lo siguiente:

PE1 ¿El personal eléctrico ha sido entrenado Administrativo SI - Lista de personal entrenado.
en el uso de kit de rescate? - Registros de asistencia a entrenamiento.
- Resultados de evaluaciones del personal electricista.
¿El personal eléctrico está en
1. Verificar que se cuente con lo siguiente:
- Lista de personal con difusión.
100%
PE2 conocimiento de los factores de erosión Administrativo SI - Registros de asistencia.
del control relacionadas con el Kit de - Resultados de evaluaciones realizadas.
rescate? 2. Consultar con el personal del área el conocimiento de los factores de erosión del control
crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante urgencia médica. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
¿Existe un procedimiento que defina los

PD1 requerimientos técnicos y operacionales Administrativo SI 1. Solicitar el procedimiento de los requerimientos técnicos operacionales.
de los policlínicos y ambulancias?
1. Verificar el alcance del contrato de servicio del policlínico y su dotación.

2. Cruzar información de las competencias del personal (incluyendo aprobaciones de la
autoridad de salud).
3. Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
- Requisitos mínimos establecidos para ser considerado personal médico de atención de
accidentados.
- Descriptor de cargo actualizado.
- Verificar que los contenidos asociados a competencias se encuentran aprobadas por el área
médica de la organización.
¿Está definido el staff médico, - Condición de salud (física y psicológica) apta para el cargo.
PD2 competencias y capacitación de Administrativo SI - Verificar el tipo de exámenes médicos considerados en la batería de salud compatible para
perfeccionamiento para cada centro de el cargo (físicos y psicológicos).
atención médica de faena? Solicitar contenidos de la capacitación de perfeccionamiento y entrenamiento, verificar:
4. Que el contenido se encuentre aprobado por parte del área médica de la corporación.
- Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere el perfeccionamiento del staff
médico.
- Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
- Requisitos de porcentaje o nota de aprobación.
- Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
Diseño (funcionalidad). - Que el programa de capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y complementación (ampliación de
conocimientos). 100%
¿Está definido en relación al avance o Solicitar:

ampliación de las operaciones cantidad 1. Documento de evaluación de la operación para determinar cantidad de policlínicos y
PD3 de policlínicos necesarios y estaciones Administrativo SI equipamientos.
de emergencias (distancia, cantidad de 2. Estándar para determinar contenido de elementos de las estaciones y en qué condiciones
personas) se deben instalar.
¿Existe un procedimiento de las

1. Confirmar documento que indique atención del personal sufrir una arco eléctrico, contacto
PD4 funciones del personal del policlínico en Administrativo SI directo o indirecto y por electrocución.
caso de requerir atención al personal 2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder.
por?
¿Está definido el tipo, cantidad y Corroborar información:

PD5 capacidad de ambulancias Administrativo SI 1. Estudio de encesidad que determine el tipo de ambulancia que se requeriere.
(básica/avanzada) que se requiere en 2. Solicitar contrato de servicio de ambulancias en base a evaluación punto anterior.
faena?
¿Policlínico tiene un plan de Revisar programa de mantención y seguimiento de cumplimento de las pautas indicadas en el
PD6 mantenimiento para la ambulancia? Administrativo SI documento, por cada una de las ambulancias.
¿El diseño del control es el 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Policlínico entregado en comodato está

PD7 autorizado
facultado
por Ministerio de Salud y Administrativo
para atender lesiones SI Corroborar autorización de policlínico por parte de la autoridad.
derivadas del trabajo?
¿El policlínico posee el equipamiento 1. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
PI1 definido/resolución sanitaria? Operativo SI 2. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
1. Solicitar informe que indique el tipo de instalación y equipamiento que que se requeiren
¿El nivel de instalación para atención de para atender emergencias por contacto con energía eléctrcia.
Implementación (disponibilidad). PI2 lesionados cumple con lo requerido? Operativo SI 2. Verificar elementos para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de respiración;
medicamentos para emergencia; traslado (camillas/tablas); ambulancias; sistema de
inmovilización; equipos para reanimación cardiopulmonar; desfibrilación, entre otros. 100%
plan?
¿El personal para la atención de 1. Verificar que el personal de las distintas operaciones, estén capacitados con cursos teórico
y prácticos de primeros auxilios.
PI3 primeros auxilios cumple con las Operativo SI 2. Solicitar registros de las capacitaciones del personal.
competencias definidas?
3. Verificar que se cumpla con un programa anual de entrenamiento en primeros auxilios.
¿El equipo médico ha sido entrenado en 1. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias ante un evento de contacto con
PE1 el procedimiento de atención por Administrativo SI energía eléctrcia.
exposición a energía eléctrica?
2. Solicitar registros de capacitaciones teórico prácticas.
PE2 ¿El equipo médico es competente, tiene Administrativo SI 1. Cruzar requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del personal
sus certificaciones vigentes? médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones)
PE3 ¿El personal que conduce ambulancia Administrativo
1. Corroborar a través de registros, las salidas a terreno el reconocimiento de rutas del
SI personal que conduce ambulancias.
100%
operar y mantener el control? conoce las rutas internas?
2. Solicitar un mapa de referencia que debe estar publicado en la pared del policlínico.
¿El personal de las diferentes áreas está 1. Solicitar registros de entrenamiento al personal, que permitan demostrar conocimiento en
el uso de los elementos y accesorios que contiene la estación de emergencias.
PE4 entrenado en el uso del equipamiento Administrativo SI 2. Realizar consultas directas con el personal en relación al uso de la estación de
de estaciones de emergencias? emergencias.

RC 2: "PÉRDIDA DE EQUILIBRIO TRABAJO EN ALTURA FÍSICA"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Capacitación y entrenamiento, trabajos en altura física. % Parcial CC: 100%
ELEMENTO DEL CONTROL TIPO SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Revisar que en el documento se consideren al menos:

1. Identificación del grupo laboral que requiere ser capacitado (Ej. Según cargo o puesto de
trabajo, tareas o actividades desarrolladas).
2. Forma de comunicación hacia los trabajadores referente al proceso de capacitación y
entrenamiento.
3. Cantidad de horas consideradas en capacitación y entrenamiento para la supervisión, igual
a 16 horas cronológicas.
4. Cantidad de horas consideradas en capacitación y entrenamiento para los trabajadores,
¿Están documentados los igual a 8 horas cronológicas.
PD1 requerimientos de capacitación y Administrativo SI 5. Tipo de evaluación teórica y práctica, contenidos y requisitos de porcentaje mínimo de
entrenamiento? aprobación, igual al 100%.
6. Aseguramiento de la asistencia del personal considerado.
7. Vigencia de la capacitación.
8. Que la capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
conocimientos).
9. Listado del personal capacitado, entrenado y autorizado para trabajos en altura física.
10. Control de la documentación asociada al desarrollo de trabajos en altura física.
11. Infraestructura requerida para la etapa de entrenamiento.
Solicitar el documento que define el contenido de la capacitación y entrenamiento, este debe

considerar al menos:
1. Ámbito general.
- Marco legal y responsabilidad civil y penal.
- Causas de accidentes en altura física.
- Técnicas de acceso para trabajos en altura física.
- Caídas de distintas alturas.
- Condición física y psicológica del trabajador.
Diseño - Identificación de peligros y evaluación de los riesgos.
- Trauma por suspensión.
- Rescate industrial en altura física.
100%
PD2 ¿Se encuentra definido el contenido Administrativo SI 2. Sistema personal de detención de caída (SPDC).
técnico de la capacitación? - Tipos de elementos de protección personal.
- Procedimiento de manipulación, almacenamiento, selección, inspección de EPP y sus
accesorios para trabajo en altura física.
- Anclajes, sujeción del cuerpo, conectores.
- Líneas de vida verticales y horizontales.
3. Entrenamiento práctico:
- Inspección del SPDC en terreno.
- Uso de los sistemas y los equipos de protección personal (postura y uso correcto).
- Ascenso y descenso en escalas con líneas de vida vertical, estructuras, andamios.
- Técnicas de posicionamiento.
- Anclajes estructurales.
- Técnicas de auto rescate.
Diseño RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar documentos del OTEC, este debe cumplir al menos con los siguientes requisitos:
1. OTEC debe estar aprobada por la organización.
2. Poseer con personalidad jurídica cuyo objeto social sea exclusivo de capacitación.
¿Se encuentran definidos los requisitos 3. Tener un sistema de calidad basado en la norma chilena aplicable.
PD3 que deben cumplir los organismos Administrativo SI 4. Contar con certificación de la norma chilena aplicable.
técnicos de capacitación (OTEC)? 5. Estar inscrito en el servicio nacional de capacitación y empleo (SENCE).
6. Malla curricular de capacitación del OTEC.
7. Competencias de la OTEC para realizar el curso.
8. Competencias del relator (acreditado en normas ANSI - OSHA).
¿Se encuentran definidos los requisitos Solicitar la documentación que define a los instructores internos, este debe considerar al
menos:
que deben cumplir los instructores 1. Aprobación del instructor por parte de la organización.
PD4 internos de la organización para impartir Administrativo SI 2. Acreditado de acuerdo a normas ANSI, OSHA.
la capacitación de desarrollo de trabajos
en altura física? 3. Competencias validadas a través de un organismo externo como por ejemplo CCM o Chile
valora.
¿El proceso de capacitación cumple con Solicitar la documentación asociada a capacitación y verificar que los contenidos y requisitos
PI1 los requisitos y contenidos establecidos? Administrativo SI establecidos se cumplan según lo establecido.
Solicitar auditorías internas realizadas y verificar:

PI2 ¿Se realizan auditorias del proceso de
capacitación? Administrativo SI 1. Registros de revisiones o auditorías internas.
2. Cierre de brechas detectadas.
3. Calidad de las instalaciones utilizadas en el proceso de entrenamiento.
¿La calidad de las instalaciones para la

Implementación PI3 capacitación y entrenamiento cumplen Operativo SI Verificar en terreno la calidad de las instalaciones.
con los estándares establecidos?
100%
plan?
¿Se mantiene un control de Solicitar informes de competencias técnicas de los OTEC y sus relatores (certificaciones
PI4 competencias técnicas para los OTEC y Administrativo SI
sus relatores? vigentes).
¿Se mantiene un control de

PI5 competencias de los instructores Administrativo SI Solicitar informes técnicos de competencias de relatores internos (certificaciones vigentes).
internos de la organización?
¿Los trabajadores que desarrollan
PI6 trabajos en altura física cuentan con la Operativo SI Verificar en terreno la documentación que autorice al personal para desarrollar trabajos en
certificación para realizarlo? altura física.
Entrenamiento 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas para el desarrollo de trabajos en

¿El personal que desarrolla trabajos en
PE1 altura física ha sido capacitado, evaluado Administrativo
y conoce los factores de erosión?
SI altura física.
2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal. 100%
operar y mantener el control? 3. Verificar acreditación para el desarrollo de trabajos en altura física.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Condición de salud física y mental compatible. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar documento que define los requisitos de las evaluaciones médicas, este debe
1. Contenidos de evaluaciones médicas y verificar que cuentan con los requisitos mínimos
para trabajo en altura física. Estas evaluaciones deben estar incorporadas en el acuerdo de
homologación de salud compatible para trabajos en faenas de Codelco.
¿Están definidos los requisitos de Las evaluaciones pre-ocupacionales y ocupacionales para trabajos en altura física deben
evaluaciones pre-ocupacionales y considerar como mínimo:
PD1 ocupacionales para trabajos de altura Administrativo SI - Batería de evaluación.
- Contraindicación transitoria.
física? - Contraindicación definitiva.
Además, el documento debe considerar la
evaluación ocupacional de pre-exposición cuando se realicen cambios de puestos de trabajo
que involucren tareas en altura física.
2. Lista de establecimientos de salud (organismo administrador de la Ley / Administrador
Diseño.
100%
delegado) y/o centros de salud particulares autorizados por la Corporación.
¿Se encuentra definido un registro y/o

PD2 credencial que autorice al personal a Administrativo SI Solicitar el documento del personal autorizado, además de credenciales que autorizan a los
trabajadores para desarrollar trabajos en altura física.
desarrollar trabajos en altura física?
¿Está establecido un método de

PD3 autoevaluación para la salud física y
mental compatible antes de desarrollar Administrativo SI Solicitar un documento u otro medio de autoevaluación de salud física y mental compatible
previo al realizar la tarea.
la tarea en altura física?
¿Se ha definido un protocolo a seguir en

PD4 caso de que un trabajador no presente Administrativo SI Solicitar protocolo de actuación en caso de salud incompatible para el desarrollo de trabajos
condiciones de salud compatible para en altura física.
¿Se cumple con los requisitos

PI1 establecidos en las evaluaciones pre- Administrativo SI Verificar aleatoriamente que las evaluaciones de salud del personal cumplan con los
ocupacionales y ocupacionales para el requisitos establecidos para el desarrollo de trabajos en altura física.
desarrollo de trabajos en altura física?
¿Se encuentra implementado un sistema Verificar listado actualizado de evaluaciones pre-ocupacionales y ocupacionales para trabajos
PI2 de alerta temprana para el vencimiento Administrativo SI
de evaluaciones de salud compatible? de altura física.
Implementación. ¿Se mantiene un listado con el personal

que es compatible física y
PI3 psicológicamente para desarrollar Operativo SI
Verificar en terreno el listado actualizado del personal compatible para desarrollar trabajos
en altura física. 100%
plan? trabajos en altura física?
¿Se encuentra implementado el sistema Solicitar en terreno las credenciales de autorización al personal que desarrolla trabajos en
PI4 de credencial de autorización para Operativo SI altura física.
¿La línea de supervisión ejecuta el

PI5 protocolo a seguir en caso de detectar o
ser informado por un trabajador salud Operativo SI Verificar en simulación de terreno la ejecución del protocolo ante una situación de salud
incompatible temporal.
incompatible temporal?


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El supervisor ha sido entrenado y

evaluado para identificar la salud Verificar en terreno si el supervisor conoce el protocolo y cuenta con las competencias para
PE1 compatible de sus trabajadores para Operativo SI identificar la condición de salud compatible del personal a su cargo.
Entrenamiento . ¿El personal que desarrolla trabajos en

altura física ha sido capacitado y
PE2 evaluado para reconocer su condición de Administrativo SI Verificar en terreno si el trabajador conoce y cuenta con las competencias para identificar su
condición de salud compatible y del cómo informa a su supervisión.
100%
operar y mantener el control? salud compatible y conoce los factores
de erosión?
¿La supervisión conoce y ha sido

PE3 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo SI Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos.
requisitos para asegurar el control?
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas fijas temporales. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar el documento que define los tipos de plataformas fijas temporales, este debe
PD1 ¿Están definidos los tipos de plataformas Administrativo SI 1. Especificaciones técnicas.
fijas temporales para trabajo en altura? 2. Certificación de calidad u/o memoria de cálculo.
3. Metodología de revisión y mantenimiento.
Solicitar el documento que define el plan de montaje y desmontaje de andamios, este debe
1. Necesidad de uso:
- Proyección según cálculo estructural (carga propia de la estructura, solicitudes derivadas de
estructuras anexas, capacidad máxima de carga, sobre carga, acción ante condiciones
climáticas como sismos, vientos y otros).
- Tipo (andamio de apoyo simple, andamio anclado, andamio en voladizo, andamio colgante),
según uso, según sistema, según las cargas.
- Letreros de información: indicación de ingreso, salida y capacidad máxima de carga,
cantidad máxima de personas por nivel.
¿Se encuentra definido el proceso de - Configuración de las instalaciones o sectores (interior o intemperie).
PD2 montaje y desmontaje de plataformas Administrativo SI - Interferencias de longitud y altura.
fijas temporales?
- Condición del suelo.
- Apoyos en zonas inferiores.
- Tipos de amarre.
- Afianzamiento a estructuras, tensores a piso.
- Metodología de entrega al usuario.
- Inspección de los elementos que forman el andamio.
2. Evaluación del entorno que considere:
- Interferencias con equipos móviles de las áreas (puente grúa, vehículos livianos u otros).
- Tareas cruzadas.
- Entrega de turno o cambio de turno.
¿Se ha definido las condiciones y Verificar documentos que definan:

PD3 restricciones de operación en el uso de Administrativo SI - Peso máximo.
- Restricciones y distribución de cargas.
plataformas fijas temporales? - Señalización que indique control de operatividad.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Está definido el personal que participa Solicitar documento actualizado que define al personal autorizado, este debe considerar al
del proceso de montaje, desmontaje y menos:
PD4 aprobación del uso de plataformas fijas Administrativo SI - Personal especialista en montaje y desmontaje con un año y medio de experiencia como
Diseño. mínimo.
temporales? - Línea de supervisión que aprueba el montaje y desmontaje con tres años de experiencia. 100%
¿Está definido el personal especialista Solicitar documento actualizado que define al personal especialista encargado de
PD5 que realiza la inspección de plataformas Administrativo SI inspeccionar las plataformas fijas temporales.
fijas temporales durante su uso?

1. Montaje, uso y desmontaje de plataformas fijas temporales según normativa vigente.
2. Andamios (definiciones, clasificación, por su función, por su naturaleza, por sus elementos
constituyentes, por sus sistemas de sustentación).
¿Se encuentra definido el contenido de 3. Nociones básicas sobre resistencias de materiales (definiciones, nociones de estática,
PD6 capacitación para plataformas fijas Administrativo SI composición de fuerzas, fuerzas actuantes, elementos funcionales, materiales, plataformas,
temporales? estructuras).
4. Montaje de plataformas fijas (procedimiento general, estudio previo, preparación).
5. Normas de seguridad (en el montaje, montaje como estructura, montaje hacia el usuario,
desmontaje).
6. Prácticas (identificación, clasificación y revisión de materiales, acopio de materiales, fases
de montaje y desmontaje, evaluación final montaje y desmontaje).
Solicitar el documento que define los requisitos de capacitación y entrenamiento, este debe
1. Identificación del grupo laboral que requiere ser capacitado (Ej. Según cargo o puesto de
trabajo, tareas o actividades desarrolladas).
2. Forma de comunicación hacia los trabajadores referente al proceso de capacitación y
entrenamiento.
3. Cantidad de horas consideradas en capacitación y entrenamiento para la supervisión y
¿Se encuentra definido cuál es el trabajadores, igual a 8 horas cronológicas.
PD7 personal que puede desarrollar trabajos Administrativo SI 4. Requisitos de porcentaje mínimo de aprobación, igual al 100%.
5. Aseguramiento de la asistencia del personal considerado.
en altura física y sus requerimientos? 6. Vigencia de la capacitación.
7. Que la capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
conocimientos).
8. Listado del personal capacitado, entrenado y autorizado.
9. Control de la documentación asociada al montaje y desmontaje de estructuras fijas
temporales.
10. Infraestructura requerida para la etapa de entrenamiento.
¿Está realizado el plan de montaje y

PI1 desmontaje de las plataformas fijas Operativo SI Verificar en terreno.
El plan de montaje y desmontaje de plataformas fijas.
temporales?
PI2 ¿Está aprobada la utilización de la Operativo SI Verificar en terreno.

plataforma fija temporal? Tarjeta de operatividad de plataformas fijas temporales.
¿La plataforma fija temporal se
PI3 encuentra segregada y controlada en su Operativo SI Verificar en terreno.
La segregación y control de acceso a la plataforma.
acceso?
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Se realiza inspección y mantenimiento Verificar en terreno:

PI4 a las plataformas fijas temporales? Operativo SI Registros de inspección y mantenimiento de plataformas fijas temporales.
¿Está indicado quién autoriza la Verificar en terreno:

PI5 operatividad de la plataforma fija Operativo SI El autorizador del uso de las plataformas fijas temporales y si este se encuentra en el listado
Implementación. temporal? con el personal autorizado para hacerlo.
plan? Verificar en terreno:
- Configuración de las instalaciones o sectores (interior o intemperie).
- Interferencias de longitud y altura.
- Condición del suelo.
- Apoyos en zonas inferiores.
PI6 ¿El montaje de las plataformas fijas
temporales se realiza según lo definido? Operativo SI - Tipos de amarre.
- Afianzamiento a estructuras, tensores a piso.
Letreros informativos:
- Ingreso y salidas a plataformas de trabajo temporales.
- Capacidad de carga.
- Cantidad máxima de personas por nivel.
Verificar en terreno:
¿Se identificaron en el entorno si existen - Instalaciones cercanas
PI7 instalaciones o tareas cercanas a la Operativo SI - Coordinación de trabajos cruzados.
plataforma?
- Coordinación en la entrega o cambio de turno.
¿El personal que instala, inspecciona o 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas en instalación, operatividad y
mantiene las plataformas fijas mantenimiento de plataformas fijas temporales.
Entrenamiento. PE1 temporales, ha sido capacitado, Administrativo SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
evaluado y conoce los factores de 3. Verificar acreditación para la instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas
entrenado y es competente para erosión? fijas temporales. 100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas móviles. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar documento que define los tipos de plataformas móviles según características de la
tarea, este debe considerar al menos:
Tipo.
- Manipulador telescópico (canastillo).
- Alza hombre autónomo.
- Alzador vertical.
¿Están definidos los tipos de plataformas - Camión pluma con canastillo.
PD1 móviles y sus criterios de diseño para Administrativo SI Características
trabajo en altura física? - Alcance en cuanto a radio, altura y piso.
- Tipo de motor (mina subterránea).
- Luces de operación y traslado.
- Anemómetro (equipo o portátil).
- Señalización (a cargo de maniobra).
- Capacidad de carga.
- Restricción y distribución de carga.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar documento que define el proceso de colocación y afianzamiento, este debe

- Torque de pernos de sujeción.
¿El proceso de colocación y - Inspección de pre uso.
- Capacidad de carga total de la plataforma.
PD2 afianzamiento de las plataformas Administrativo SI - Tabla de carga de suportación del equipo.
móviles en equipos auxiliares está Inspección estructural del canastillo (antes de cada uso).
documentado? - Sujeción (seguros, pasadores).
Señalización:
- Uso exclusivo de personas y herramientas manuales.
- Capacidad de carga en lugar visible y en idioma español.
Solicitar el documento que define al personal que inspecciona el equipo, este debe
¿Está definido el personal que debe considerar al menos:
PD3 inspeccionar y aprobar el uso de Administrativo SI - Listado de personal encargado de verificar condiciones físicas y de funcionamiento del
plataformas móviles? equipo.
- Lista de chequeo de equipo y de la plataforma.
Solicitar documento que define los requerimientos de los sistemas de seguridad del equipo,
este debe contener al menos:
- Sistema de bloqueo contra la acción de terceros.
¿Están definidos los sistemas de - Sistema de estabilidad.
PD4 seguridad del equipo? Administrativo SI - Sistemas de alarma (por falla).
- Límites de capacidad de carga.
- Sistema de bloqueo contra desplazamiento inesperados.
- Alarma por desplazamiento.
Diseño.
Solicitar el documento que define el proceso de selección y utilización de plataformas
móviles, este debe contener al menos:
100%
- Tipo de tarea a realizar.
- Evaluación del área o sector en donde se realizará la tarea.
- Elementos de segregación.
¿Se encuentra documentado el proceso - Piso estable para estabilizadores.
PD5 de selección y utilización de las Administrativo SI - Pendiente existente (no mayor que la indicada por el fabricante).
- Piso estabilizado (compactación que permita maniobrabilidad no pierda estabilidad por
plataformas móviles? hundimiento del rodado).
- Rangos de velocidad del viento.
- Grados de seguridad según catálogo del equipo.
- Sistemas de alerta (inclinómetro).
- Revisión técnica al día.
- Nivelación horizontal 0 en cabina.
Solicitar el documento que define el proceso de acreditación, este debe considerar al menos:
- Metodología de acreditación.
- Licencia interna vigente.
- Capacitación vigente.
¿Está definida la forma de acreditación - Perfeccionamiento.
PD6 para operar plataformas móviles? Administrativo SI - Licencia de conducir municipal vigente.
- Salud compatible vigente.
- Evaluación psicosensotécnica.
- Evaluación psicológica.
- Prueba de entendimiento.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar el programa de inspección y mantenimiento de las plataformas móviles, este debe

Inspección.
1. Personal calificado y competente para la inspección.
¿Está definido un programa de 2. Criterios de inspección señalados por el fabricante.
PD7 inspección y mantenimiento de las Administrativo SI
plataformas? Mantenimiento.
1. Personal calificado y competente para el mantenimiento (personal interno o proveedor).
2. Que el proceso de mantenimiento se realice de acuerdo con las recomendaciones del
fabricante, proveedores o empresas especializadas autorizadas.
3. Registro con fechas revisión y mantenimiento.

PD8 ¿Se encuentra definido el contenido de Administrativo SI 1. Montaje, uso y desmontaje de plataformas móviles.
capacitación para plataformas móviles? 2. Curso de señales universales de izaje.
4. Vigencia de operación anual.
PI1 ¿Está indicado quien autoriza el uso de Operativo SI El autorizador del uso de la plataforma móvil y si este se encuentra en el listado con el
la plataforma móvil? personal autorizado para hacerlo.
PI2 ¿Está aprobada la utilización de la Operativo SI Verificar en terreno.

plataforma móvil? Credencial o sello de operatividad la plataforma móvil.
¿Se realiza la inspección y Verificar en terreno:
PI3 mantenimiento de las plataformas Administrativo SI Programa de mantenimiento y pautas realizadas.
móviles?
Verificar en terreno la operatividad de:

¿Los sistemas de seguridad de las - Control de mando y alarmas.
PI4 plataformas móviles se encuentran Operativo SI - Sistema de bloqueo.
operativos? - Sistema de freno y bloqueo mecánico.
Implementación. - Sistema de estabilidad e inclinación del terreno.
mantenido según el diseño y el ¿Se identificaron en el entorno si existen Verificar en terreno: 100%
plan? PI5 instalaciones o tareas cercanas a la Operativo SI - Instalaciones cercanas.
plataforma móvil? - Coordinación de trabajos cruzados.
- Coordinación en la entrega o cambio de turno.
Solicitar el programa de mantenimiento y verificar en terreno:
Inspección:
1. Inspección de pre uso.
2. Inspección mensual (hoja de vida del dispositivo).
¿El programa de inspección y Mantenimiento:
PI6 mantenimiento se desarrolla según lo Administrativo SI 1. Sello distintivo de mantenimiento.
definido? 2. Acreditación vigente.
3. Proveedor que realiza el mantenimiento.
4. Vigencia del mantenimiento.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas en instalación, operatividad y

¿El personal que instala, inspecciona o mantenimiento de plataformas móviles.
mantiene las plataformas móviles ha
Entrenamiento. PE1 sido capacitado, evaluado y conoce los Administrativo SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
3. Verificar acreditación para la instalación, operatividad y mantenimiento de plataformas
factores de erosión? móviles. 100%
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Control de acceso y segregación. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar documentos que definan:

1. Criterios de control de acceso.
2. Criterios técnicos para el diseño de segregación de áreas.
¿Se encuentra documentado el proceso 3. Tipos de segregación, ejemplo: carteles de identificación, conos, barreras, barreras new
PD1 y criterios de diseño de los elementos de Administrativo SI jersey u otros.
control de acceso y segregación para el 4. Antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial, N° telefónico celular.
desarrollo de trabajos en altura física? 5. Ubicación visible, legible y asegurada contra la acción de terceros.
6. Mantenimiento de señales.
7. Restricción de acceso a vehículos motorizados.
Diseño . 8. Monitoreo en terreno del control de acceso y segregación.
100%
¿Están definidas las sanciones al
PD2 incumplimiento de no respetar una
señalización de ingreso para el Administrativo SI Verificar que en el documento se encuentren definidas las prohibiciones y sanciones para el
personal que rompe, retira o no respeta la señalización.
desarrollo de trabajos en altura física?
¿Están definidas las características Solicitar documento que estandarice las señales de control de acceso y segregación. Ejemplo
PD3 técnicas de la señalización? Administrativo SI tipo de letreros, tamaño, pictogramas, leyendas entre otros.
¿Está definido el protocolo de Verificar:
PD4 autorización para desarrollar el control Administrativo SI Protocolo de autorización, este debe considerar la comunicación a las partes interesadas
de acceso y segregación? (áreas o sectores), referente al control de acceso y segregación.
¿Está implementada la segregación y Verificar en terreno el cumplimiento del estándar de control de acceso y segregación en
PI1 control de acceso se cumple en el Operativo SI
desarrollo del trabajo en altura física? terreno.
Implementación. Solicitar registros y verificar:

¿Se informa al área en particular el
PI2 proceso de segregación y control de Administrativo SI
1. Notas internas, emails u otros indicando precauciones en zonas segregadas.
2. Comunicaciones o coordinaciones en reuniones de planificación. 100%
plan? acceso para trabajos en altura física? 3. Minutas de reuniones.
4. Notas y/o solicitudes de áreas especialistas, operaciones u otros.
PI3 ¿Existe una revisión permanente que Operativo SI Verificar en terreno, solicitar registros de revisión y conformidad por parte de la supervisión o
garantice la calidad de la segregación? encargado de la actividad.
¿El personal a cargo del control de 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas en control de acceso y
Entrenamiento. PE1 acceso ha sido capacitado, evaluado y Administrativo SI segregación.
conoce los factores de erosión? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
entrenado y es competente para ¿La supervisión conoce y ha sido
100%
operar y mantener el control? PE2 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo SI Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas personales de detención de caídas (SPDC). % Parcial CC: 100%
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento CONTROL NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Solicitar estudio técnico de SPDC, este debe contener como mínimo:

1. Competencias de los trabajadores que lo utilizarán.
2. Limitaciones (ambientales, capacidad, suspensión prolongada) para su uso.
3. Tipos de arnés para cuerpo completo a utilizar y sus respectivas instrucciones de uso.
4. Tipos de sistemas personales para detención de caídas.
¿Se ha definido estudio técnico que 5. Marcado (etiqueta tipo permanente).
PD1 defina los criterios de diseño del SPDC ? Administrativo SI 6. Instrucciones y fichas técnicas del fabricante.
7. Listado de personal autorizado para el desarrollo de trabajos en altura física.
8. Control de entrega a cargo.
9. Certificación.
10. Proceso de recepción y entrega (inicial y cotidiano).
11. Proceso de inspección y mantenimiento.
Solicitar documento que define las condiciones de uso, se debe considerar a lo menos:
1. Identificación de peligros, evaluación de riesgos y condiciones de trabajo.
2. Espacio libre requerido para detener la caída.
3. Adaptación del arnés a las características anatómicas del usuario.
4. Compatibilidad con otros elementos de protección personal.
5. Certificación del SPDC según normativa vigente aceptada (Ejemplo: ANSI/ASSE Z359, OSHA
PD2 ¿Se ha definido estudio técnico que Administrativo SI 29 CFR 1926 u otros).
defina los parámetros de uso del SPDC ? 6. Fichas técnicas de los SPDC requeridos.
7. Recepción y entrega del SPDC.
8. Equipo complementario para el desarrollo de trabajos en altura física (cintas anti traumas,
líneas auto retráctiles personales, colas de vida).
9. Vida útil de SPDC considerando las condiciones ambientales de trabajo y su
mantenimiento.
Diseño. Verificar que el programa de inspección y mantenimiento a los dispositivos de anclaje y sus
componentes considere a lo menos los siguientes aspectos:
Inspección. 100%
1. Personal calificado y competente para la inspección.
2. Criterios de inspección señalados por el fabricante (pre uso por el usuario - por personal
competente que no sea el usuario a intervalos no mayor a un año).
3. Que el criterio de inspección establecido sea igual o superior al criterio más restrictivo
¿Está definido un programa de establecido por norma o por el fabricante.
PD3 inspección y mantenimiento de los Administrativo SI 4. Condiciones de uso y transporte.
SPDC? 5. Almacenamiento.
Mantenimiento.
1. Personal calificado y competente para el mantenimiento.
2. Que el proceso de mantenimiento se realice de acuerdo con las recomendaciones del
fabricante.
3. Proveedores o empresas especializadas autorizadas.
4. Registro con fechas revisión y mantenimiento.
Diseño.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que los criterios para la definición de operatividad del SPDC considere:
1. Etiquetas u otras marcas que indiquen el estado de las revisiones periódicas anteriores del
SPDC
2. Estado de correas, costuras, fibras e inspección que considere la inexistencia de
¿Están definidos los criterios que quemaduras, desgaste y roturas.
PD4 establezcan la condición de deterioro e Administrativo SI 3. Estado de partes metálicas cómo argollas tipo D y hebillas sin deformaciones, fracturas,
inoperatividad del SPDC? corrosiones, bordes filosos o evidencia de exposición a químicos.
4. Estado de piezas plásticas que puedan contener roturas, cortes, deformaciones o
evidencias de quemaduras o degradación con químicos
Verificar además, que las revisiones sean realizadas por una persona calificada y autorizada
por la organización.
¿Se ha definido el criterio para la

PD5 selección de proveedores y la selección Administrativo SI Revisar los criterios de selección de proveedores y calidad de productos - certificación.
de la calidad de los SPDC?
PI1 ¿Los SPDC cumplen el estándar definido Operativo SI Verificar en terreno y/o bodega que los SPDC existentes cumplen según las especificaciones
en el estudio técnico? establecidas en el estudio técnico.
¿El supervisor mantiene en terreno el Verificar en terreno lo siguiente:
estudio técnico de los SPDC como 1. Si el supervisor cuenta con el documento en terreno.
PI2 material de consulta en caso de Operativo SI 2. Si el supervisor conoce y sabe interpretar el contenido del estudio técnico como material
requerirlo? de consulta.
PI3 ¿Los SPDC cuentan con su certificación? Administrativo SI Verificar en bodega que los SPDC cuentan con su certificación vigente y en un lugar accesible
en caso de ser requerido.
Verificar en bodega lo siguiente:
PI4 ¿Existe un control de entrega y Administrativo SI 1. Listado de personal autorizado para desarrollar trabajos en altura física.
recepción de los SPDC? 2. Registro de la entrega y recepción de los SPDC.
Implementación. 3. Registro de observaciones en la recepción del SPDC.
Verificar en terreno lo siguiente:
100%
plan?
¿El SPDC utilizado es el adecuado para 1. El formato usado para la selección de SPDC en relación a la tarea en particular.
PI5 realizar la actividad? Operativo SI 2. Que el personal involucrado en la actividad tomó conocimiento del tipo de SPDC y sabe
utilizarlo en la tarea en particular.
¿El programa de inspección y Solicitar el programa de mantenimiento y verificar en terreno:

1. Que el personal cumpla con los requisitos técnicos para hacer el mantenimiento.
PI6 mantenimiento se desarrolla según lo Operativo SI 2. Que el mantenimiento se cumpla según lo proyectado.
definido? 3. Criterios utilizados para el retiro y posterior baja de los SPDC.
PI7 ¿En bodega al recepcionar el SPDC Operativo SI Verificar en bodega el proceso de recepción inicial de los SPDC (revisión, tratamiento de las
nuevo, se realiza inspección inicial? anomalías detectadas y medidas de control adoptadas).
PI8 ¿Existe y se realiza una inspección de pre

uso por el usuario del SPDC? Operativo SI Verificar en terreno el registro de inspección previa al uso del SPDC y que este se encuentre
en concordancia a lo establecido.
¿El personal a cargo de utilizar los SPDC 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas para el uso de los SPDC.
Entrenamiento. PE1 ha sido capacitado, evaluado y conoce Administrativo SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
los factores de erosión? 3. Verificar acreditación para el uso de los SPDC.
entrenado y es competente para ¿La supervisión conoce y ha sido
100%
operar y mantener el control? PE2 evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo SI Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos.
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES % AVANCE DESEMPEÑO


CARGO:
Administrador
Administrador.

PD1 requerimientos técnicos y operacionales Administrativo SI Solicitar el procedimiento de los requerimientos técnicos operacionales.

Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
1. Requisitos mínimos establecidos para ser considerado personal médico de atención de
accidentados.
2. Descriptor de cargo actualizado.
3. Verificar que los contenidos asociados a competencias se encuentran aprobadas por el
área médica de la organización.
¿Está definido el staff médico, 4. Condición de salud (física y psicológica) apta para el cargo.
PD2 competencias y capacitación de Administrativo SI 5. Verificar el tipo de exámenes médicos considerados en la batería de salud compatible para
perfeccionamiento para cada centro de el cargo (físicos y psicológicos).
2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere el perfeccionamiento del staff
médico.
3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
4. Requisitos de porcentaje o nota de aprobación.
5. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
6. Que el programa de capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
Diseño.
conocimientos).
100%

ampliación de las operaciones, la 1. Documento de evaluación de la operación para determinar cantidad de policlínicos y
PD3 cantidad de policlínicos necesarios y SI equipamientos.
estaciones de emergencias? (distancia, 2. Estándar para determinar contenido de elementos de las estaciones y en qué condiciones
cantidad de personas). se deben instalar.
¿Existe un procedimiento de las 1. Confirmar documento que indique atención del personal en caso lesiones múltiples
PD4 funciones del personal del policlínico en
caso de requerir atención al personal Administrativo SI accidente por caída de altura física.
2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder, frente a
por un accidente? circunstancias de accidente de caída en altura.
Verificar:
¿Está definido el tipo, cantidad y 1. Evaluación realizada para determinar las ambulancias requeridas.
PD5 capacidad de ambulancias
(básica/avanzada) que se requiere en Administrativo SI 2. Contrato de servicio de ambulancias según la evaluación del punto anterior.
faena? 3. Revisar programa de mantención y seguimiento de cumplimiento de las pautas indicadas
en el documento por cada una de las ambulancias.

PD6 autorizado por Ministerio de Salud y Administrativo SI Verificar autorización de policlínico por parte de la autoridad.
facultado para atender lesiones
PD7 ¿Se ha definido la cantidad de personal Administrativo SI Verificar procedimiento de atención de lesionados en lo que respecta a la cantidad (respuesta
lesionado al que se puede dar atención? y capacidad del policlínico).


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El policlínico posee el equipamiento 1. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
PI1 definido/resolución sanitaria? Operativo SI 2. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
Implementación. Solicitar evaluación de la operación que establezca elementos y equipamientos necesarios del
policlínico para atender emergencias por accidente de caída de altura. Elementos para
PI2 ¿El nivel de instalación para atención de
lesionados cumple con lo requerido?
Operativo SI reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para
emergencia; Traslado (camillas/tablas); Ambulancias; Sistema de inmovilización; Equipos para
100%
plan? reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
¿El personal para la atención de 1. Verificar que el personal de las distintas áreas, estén capacitados con cursos teórico-
PI3 primeros auxilios cumple con las Administrativo SI prácticos de primeros auxilios.
competencias definidas? 2. Solicitar registros de las capacitaciones del personal.
PE1 el procedimiento de atención a Administrativo SI profesional, han sido preparados para atender emergencias accidentes de caída en altura.
lesionados? 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico-prácticas.
Entrenamiento.
entrenado y es competente para PE2 ¿El equipo médico es competente, tiene Administrativo
sus certificaciones vigentes? SI Contrarrestar los requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del
personal médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones). 100%
¿El personal médico ha sido entrenado
PE3 en las coordinaciones internas para la Administrativo SI Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
atención de un evento de caída de altura entrenamiento en las coordinaciones internas.
física?
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta a emergencia en caída o rescate en altura. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar el documento para la preparación y respuesta ante emergencias, este debe

considerar el rescate en altura física y como mínimo los siguientes requisitos asociados a esta
situación:
1. Determinar el tipo de brigada de emergencia.
2. Describir los recursos y su aprobación.
3. Determinar a través de un documento el equipamiento para rescate vertical de personas,
tales como: Dispositivos de descenso para salvamento, equipo de amarre, dispositivos de
¿El proceso considera un documento anclaje y cintas, triángulos de evacuación, chalecos de extracción, camilla envolvente entre
PD1 para la preparación y respuesta ante Administrativo SI otros.
emergencias? 4. Coordinar entre policlínico y brigadistas (acceso de ambulancias, puntos de encuentro de
ambulancias, personal con vehículos que guíen hacia el lugar de la emergencia).
5. Definir la estructura organizacional que conforma el comité de emergencia (especialistas
en la situación).
6. Considerar difundir el plan de preparación y respuesta ante emergencia para rescate en
altura física al personal de operaciones.
7. Asegurar los insumos básicos de funcionalidad.
Diseño.
¿Está definido la maniobra de rescate de
PD2 emergencia para evitar el trauma por Administrativo SI Solicitar el documento que detalle el proceso de rescate en altura. 100%
suspensión?


CARGO:
Diseño.
Administrador
Administrador.
FECHA
adecuadoEVALUACIÓN:
para gestionar el evento? Fecha Evaluacion (DD/MM/AA) 100%
Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento y verificar:

1. Que el contenido se encuentre aprobado por parte del personal especialista.
2. Que el programa de capacitación y entrenamiento considere el rescate en altura física.
¿Están definidos los requisitos de 6. Vigencia de la capacitación.
PD3 capacitación y competencias para Administrativo SI mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y complementación (ampliación de
rescate en altura a brigadistas?
conocimientos).
1. Requisitos mínimos establecidos para ser considerado brigadista especializado.
3. Condición de salud (física y psicológica) apta para el cargo.
4. Verificar el tipo de exámenes médicos considerados en la batería de salud compatible para
el cargo (físicos y psicológicos).
Verificar lo siguiente:
1. Que la estructura organizacional determinada para la brigada se cumpla.
2. Que los recursos definidos y aprobados estén implementados en terreno.
3. Verificar que la certificación de los equipos y herramientas se mantengan vigentes.
¿El documento para la preparación y 4. Que la selección técnica del equipamiento se encuentre acorde a lo diseñado.
5. Que existe un protocolo de coordinación y actuación entre policlínico y brigadistas.
PI1 respuesta ante emergencias se ha Administrativo SI 6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia se mantiene
implementado según lo diseñado? vigente y que considere a personal especialista.
7. Que estén definidos e indicados los miembros mínimos para las brigadas, también debe
considerar número de brigadistas por turnos mínimos para que la operación pueda continuar.
Puede considerar incorporación de brigadistas de empresas contratistas.
8. Verificar los insumos básicos de funcionalidad.
Verificar que se ha implementado según lo diseñado lo siguiente:

1. Un formulario o matriz que garantice que el personal brigadista haya asistido (registros de
Implementación. asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la capacitación, personal antiguo,
¿En el proceso de implementación se
personal nuevo).
2. Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en concordancia a la malla 100%
plan? curricular de la capacitación.
PI2 cumple con los requisitos de Administrativo SI 3. Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o personal competente
capacitación y entrenamiento para autorizado.
brigadistas?
4. Actualización de competencias del brigadista.
5. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
psicológicos).
6. Verificar difusión del plan de preparación y respuesta ante emergencia a personal de
operaciones.
¿Se cuenta con un programa de

PI3 reconocimiento de ruta por parte de la Operativo SI Revisar el cumplimiento del programa de reconocimiento de rutas para brigadistas.
brigada de emergencia?
¿Se han realizado simulacros que
PI4 considere emergencias de rescate en Administrativo SI Revisar los informes de simulacros que se hayan realizado y el cierre de brechas de estos.
altura física?
Implementación.
100%
plan?

CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El programa de revisión y Verificar que el programa de revisión y mantención del equipamiento para el rescate de
PI5 mantenimiento del equipamiento de la Operativo SI altura física de la brigada es realizado. Además, verificar el cierre de brechas.
brigada se cumple?
1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas de todos los brigadistas.

¿Los brigadistas han sido capacitados, 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
PE1 evaluados y conocen los factores de Administrativo SI 3. Verificar que los integrantes de la brigada conocen su rol ante una emergencia de rescate
erosión? en altura física.
Entrenamiento. 4. Realizar liderazgo en terreno con el personal de brigada de emergencia para asegurar que
conocen sus roles ante una emergencia de rescate en altura física. 100%
¿El supervisor de brigada conoce y ha
PE2 sido evaluado en los ámbitos de acción y Administrativo SI Verificar en terreno si la supervisión conoce y aplica los requisitos establecidos.


CARGO:
Administrador
Administrador.
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Dispositivos de anclaje y sus componentes. % Parcial CC: 100%
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO SI / EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES PLAN DE ACCIÓN / FECHA % AVANCE DESEMPEÑO
Solicitar estudio técnico de los dispositivos de anclaje y sus componentes a utilizar, este debe
contener como mínimo:
- Competencias de los trabajadores que lo utilizarán.
- Limitaciones (ambientales, capacidad, suspensión prolongada) para su uso.
- Instrucciones de montaje e instalación.
- Resistencia mínima.
- Tipos y clase de conectores.
- Tipos de puntos de anclaje fijos.
- Conectores de anclaje regulables para vigas.
- Carro o trolley regulable para conexión a Vigas.
- Línea de vida horizontal.
¿Está realizado un estudio técnico que - Línea de vida vertical.
PD1 defina los criterios de diseño de los Administrativo SI - Absorbedor de impacto o energía.
dispositivos de anclaje y sus - Dispositivos de control de descenso.
componentes? - Tipo y clase.
- Identificación del fabricante o proveedor.
- Identificación del producto (N° de serie o partida).
- Año de fabricación.
- Identificación de la fibra o acero utilizado como material de construcción.
- Instrucciones del fabricante en idioma español.
- Listado de personal autorizado para realizar el conexionado.
- Certificación según normativa vigente aceptada (Ejemplo: ANSI/ASSE Z359, OSHA 29 CFR
1926 u otros igual o superior a las nombradas anteriormente).
- Fichas técnicas.
- Proceso de recepción y entrega (inicial y cotidiano).
- Proceso de inspección y mantenimiento.
Solicitar documento que define las condiciones de uso, se debe considerar a lo menos:
- Identificación de peligros, evaluación de riesgos según condiciones de trabajo.
- Tipos de estructuras donde se colocará el conector de anclaje (resistencia a la ruptura de
Diseño igual o superior 22 kN o 5000 lb o 2200 kg.).
- Compatibilidad de los componentes y conectores.
- Conexión de sistemas secundarios. 100%
- Forma de afianzamiento.
¿Están definidas las condiciones de uso - Línea de vida horizontal fija o temporal.
PD2 de los dispositivos de anclaje y sus Administrativo SI
componentes? - Línea de vida vertical fija o temporal.
- Puntos de anclaje temporal para vigas I o H.
- Línea retráctil cable de acero o textil.
- Fajas de anclaje textil.
- Conector de anclaje para trabajos en caliente.
- Punto de anclaje del arnés respecto al posicionamiento de la argolla espalda.
- Vida útil de los dispositivos de anclaje y sus componentes considerando las condiciones
ambientales de trabajo y su mantenimiento.

Diseño
adecuado para gestionar el evento? RC 2: "PÉRDIDA DE EQUILIBRIO TRABAJO EN ALTURA FÍSICA" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Revisar que el programa de inspección y mantenimiento a los dispositivos de anclaje y sus

componentes considere a lo menos los siguientes aspectos:
Inspección.
- Personal calificado y competente para la inspección.
- Criterios de inspección señalados por el fabricante (pre uso por el usuario - por personal
competente que no sea el usuario a intervalos no mayor a un año).
- Que el criterio de inspección establecido sea igual o superior al criterio más restrictivo
¿Está definido un programa de establecido por norma o por el fabricante.
inspección y mantenimiento de los
PD3 dispositivos de anclaje y sus Administrativo SI - Condiciones de uso y transporte.
- Almacenamiento.
componentes?
Mantenimiento.
- Personal calificado y competente para el mantenimiento.
- Que el proceso de mantenimiento se realice de acuerdo con las recomendaciones del
fabricante.
- Proveedores o empresas especializadas autorizadas.
- Registros con fechas de revisión y mantenimiento.
¿Se ha definido el criterio para la

selección de proveedores y la selección
PD4 de la calidad de los dispositivos de Administrativo SI Revisar los criterios de selección de proveedores y calidad de productos - certificación.
anclaje?
¿El dispositivo de anclaje y sus Verificar en terreno y/o bodega que los dispositivos de anclaje y sus componentes existentes
PI1 componentes cumplen con el estándar Operativo SI cumplen según las especificaciones establecidas en el estudio técnico.
definido en el estudio técnico?
¿El personal mantiene en terreno el

estudio técnico de los dispositivos de Verificar en terreno lo siguiente:
PI2 anclaje y sus componentes como Operativo SI 1. Si el personal cuenta con el documento en terreno.
2. Si el personal conoce y sabe interpretar el contenido del estudio técnico como material de
material de consulta en caso de consulta.
requerirlo?
¿Los dispositivos de anclaje y sus

PI3 componentes cuentan con su Administrativo SI Verificar en bodega que los dispositivos de anclaje y sus componentes cuentan con su
certificación? certificación vigente y en un lugar accesible en caso de ser requerido.
Verificar en bodega lo siguiente:

1. Listado de personal autorizado para desarrollar trabajos en altura física.
¿Existe un control de entrega y 2. Registro de entrega y devolución de los dispositivos de anclaje temporales y sus
PI4 recepción de los dispositivos de anclaje Administrativo SI
temporales y sus componentes? componentes.
3. Registro de observaciones en la recepción de los dispositivos de anclaje y sus
Implementación. componentes.
mantenido según el diseño y el ¿El dispositivo de anclaje utilizado es el
PI5 adecuado para realizar la actividad? Operativo SI Verificar que los dispositivos de anclaje y sus componentes sean los adecuados para la tarea.
100%
plan?
Solicitar el programa de mantenimiento y verificar en terreno:

1. Solicitud de credencial al personal que realiza mantenimiento de los dispositivos de
¿El programa de mantenimiento se anclaje.
PI6 desarrolla según lo definido? Operativo SI 2. Solicitar informes de mantenimiento.
3. Equipos en retiro y baja.
4. Sello de mantenimiento que demuestre que el equipo está operativo.

Implementación.
mantenido según
EMPRESA/ el diseño y el
AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
100%
plan?
CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Existe y se realiza una inspección de Verificar en bodega el proceso de recepción inicial de los dispositivos (revisión, tratamiento
PI7 recepción inicial de los dispositivos de Operativo SI de las anomalías detectadas y medidas de control adoptadas).
anclaje y sus componentes?
¿Existe y se realiza una inspección de pre

PI8 uso por el usuario de los dispositivos de Operativo SI Verificar en terreno el registro de inspección previa al uso de los dispositivos de anclaje
anclaje temporales y sus componentes? temporales y sus componentes y que estos se encuentre en concordancia a lo establecido.
¿Los dispositivos de anclaje y sus Verificar que los dispositivos de anclaje y sus componentes se utilicen de forma correcta y
PI9 componentes se utilizan para lo que Operativo SI
fueron diseñados? según diseño.
¿El personal ha sido capacitado, Verificar que el proceso de capacitación considere a lo menos los siguientes aspectos:
- Capacitación teórica práctica por una empresa especializada en materias de estandarización,
PE1 evaluados en el uso, operación y Administrativo SI estudio técnico, mantenimiento y revisión de los dispositivos de anclaje y sus componentes.
factores de erosión del control? - Que se encuentre autorizada por la organización.
Entrenamiento.
¿El supervisor ha sido capacitado,
PE2 evaluados en el uso, operación y Administrativo SI Verificar en terreno si el supervisor conoce y aplica los requisitos establecidos. 100%
operar y mantener el control? factores de erosión del control?
¿El personal que realiza mantención ha

PE3 sido capacitado y entrenado en proceso Administrativo SI Verificar en terreno si el mantenedor conoce y aplica los requisitos establecidos.
de mantención y operatividad de los
dispositivos?

RC 3: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE"

CARGO:
Administrador
Administrador.
RESULTADO GLOBAL 100%
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Sistema de comunicación bidireccional entre operador y rigger. % Parcial CC: 100%
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES % AVANCE DESEMPEÑO
El documento debe de considerar como mínimo lo siguiente:
1. Proceso debe estar documentado, actualizado y difundido.

2. Comunicaciones efectivas, comprobación de la información y en idioma local.
3. Definición y estandarización de señales manuales, según norma internacional (Ejemplo:
ASME B.30)
4. Establecer prohibiciones durante maniobras de izaje respecto a las comunicaciones.
Ejemplos:
- Uso de celulares.
- Utilizar aplicaciones de redes sociales.
- Uso de reproductor de música. (IPad)
¿Se encuentra definido el protocolo de - Fumar durante la operación en maniobras de izaje.
PD1 comunicaciones en maniobras de izaje? Administrativo SI 5. Tipo de comunicación.
6. Levantamiento de necesidades de radios por tareas definidas.
7. Establecer frecuencia de pruebas de señal radial entre operador y rigger. (Pruebas punto a
punto)
8. Aseguramiento de información, el emisor debe de asegurar que el receptor entienda la
información solicitada y/o entregada.
9. Considerar el protocolo del silencio radial en caso de emergencias y su difusión al personal
que participa en maniobras de izaje.
Diseño
100%
Solicitar documento/procedimiento que considere lo siguiente:
¿Están definidos los tipos de equipos - Definición del tipo de radio para las comunicaciones efectivas y bidireccional (marca y
compatibles y su frecuencia de modelo)
PD2 operación para comunicaciones a utilizar Administrativo SI
- Asignación de frecuencia radial a utilizar.
durante las maniobras de izaje?
- Solicitar programa de mantención preventiva del sistema de comunicación y señal radial.

¿Se encuentra documentado programas - Informe de resultado de pruebas de mantención.
PD3 de mantención preventivo de las Administrativo SI - Informe de cierre de brechas detectadas durante las mantenciones.
antenas y sistemas de comunicaciones?
Solicitar documentación en donde se defina lo siguiente:
- Establecer frecuencias de medición de señal radial posterior a cada mantención y durante

las operaciones de maniobras de izaje.
PD4 ¿La organización ha definido la Administrativo SI - Exigencias de realizar levantamiento por áreas con señal radial y pruebas de audio.
frecuencia de medición de efectividad
de las comunicaciones? - Ejecución de pruebas de comunicaciones y señal radial previo a la operación de maniobras
de izaje.
- Informe y análisis de levantamiento de cantidades de radios por áreas. (Operativa y stock)

¿El sistema de comunicación se - Registro de entrega de radio a operador y rigger.
PI1 encuentra en cantidades suficiente para Operativo SI - Utilización de medio de comunicación radial entre operador y rigger.
operador y rigger?
Implementación
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El sistema de comunicación se
- Informe de pruebas radial en terreno (Punto a punto).
PI2 encuentra operativo, cargado y con Operativo SI - Plan de cobertura de señal radial (Layout).
señal óptima para las comunicaciones
Implementación durante las maniobras de izaje? - Realizar pruebas y simulación de comunicaciones radiales previa a la operación.
- Baterías de radio y sus cargadores.
100%
plan?
¿Se cumple con el programa de - Existencia de señalética o marca que indica última revisión de mantención. (Antenas
PI3 mantención y funcionamiento al sistema Operativo SI repetidoras)
de señal radial? - Respaldo de pruebas de funcionamiento de radio en base a la señal radial. (Rigger y
operador)
PI4 ¿Existe stock suficiente de radio, Operativo SI - Registro de entrega de insumos de comunicación EECC y mandante.
cargadores y baterías?
- Verificar en la tarea específica que las radios se encuentran en cantidades suficientes.
¿El personal involucrado en las

PE1 maniobras de izaje ha sido entrenados y Administrativo SI Registro de capacitación/entrenamiento otorgado a operador y rigger, incluye las
evaluados en el protocolo de evaluaciones de aprobación.
Entrenamiento comunicaciones y factores de erosión?
¿El proceso de entrenamiento
PE2 contempla temas de comunicaciones Administrativo SI Registro de módulos de contexto del proceso de entrenamiento. (temario)
bidireccionales entre operador y rigger? Registro de asistencia y evaluaciones de los participantes a los cursos.


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistemas y dispositivos activos de monitoreo condiciones de operación de equipo de izaje o levante. % Parcial CC: 100%
Solicitar documento en donde se establezca los siguientes requerimientos de seguridad como

mínimo, considerando equipos, modelos y marca:
- Corta corriente.
- Parada de emergencias.
- Limitador de esfuerzo.
- Limitador de momento de carga máxima. (LMI)
- Limitador de carrera.
- Sensor largo de pluma.
- Limitador giro de pluma / jaula virtual. (camión pluma)
- Sensor de giro de pluma (grúas/ camión pluma) sonoro
- Instrumento anemómetro en pluma del equipo. (grúas móviles con su instalación de fabrica)
- Sensor de indicador de estabilidad de la carga. (grúas versión full)
- Limitador del gancho. (interruptor mecánico)
¿Se han definido los requerimientos - Detector de tensión (eléctrica).
mínimos de los sistemas de seguridad - Válvula de seguridad. (sistema hidráulico)
PD1 por equipo? (sensores para ángulo de Administrativo SI - Estabilizadores. (delantera y trasera)
trabajo, límite de swich, restricción de - Baliza y alarma sonora de movimiento en puentes grúas y similares.
movimiento, etc.) - Baliza y alarma sonora de advertencia durante la operación de giro del tornamesa del
equipo de izaje. (Grúas móviles/camión pluma)
- Sensores de movimiento, incluye cámaras.
- Lectura de presión de transmisión al suelo (Kg/cm2) suelo v/s carga operativa. (grúas)
- Instalación de sistema integrado de control de carga, con iluminación externa y que indique
el estado de volcadura (semáforo de colores / verde, amarillo y rojo)
Verificar que el programa de mantención preventiva considere:

- Calendarización de las proximas mantenciones de los equipos de izaje.
- Registro de pauta de mantención por horómetro de los sistemas de seguridad por el
fabricante.
¿Se ha definido el programa de - Registro de inspección y detección de brechas/fallas de los dispositivos de seguridad
mantenimiento preventivo y predictivo instalados por el fabricante.
PD2 de los sistemas de seguridad de los Administrativo SI
- Informe de brechas abierta v/s cerradas de mantenciones anteriores.
equipos de levante?
Verificar que la definición de las competencias y entrenamiento considere:

Diseño - Horas cronológicas de entrenamiento.
- Capacitación especifica de funcionamiento de los sistemas y dispositivos activos de
monitoreo condiciones de operación de equipo de izaje o levante.
100%
- Criterios de funcionamiento y falla/error.
¿Se han definido las competencias y - Desbloqueo de los sistemas de enclavamiento.
PD3 conocimientos requeridos de los Administrativo SI - Certificación de aprobación de los cursos de entrenamiento.
operadores y mantenedores? - Listado de personal de mantención autorizado por la organización con sus respectivas
competencias.
- Factores de erosión.


Diseño
EMPRESA/
adecuado paraAREA:
gestionar el evento? Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que el documento establezca lo siguiente:
- Registro/evidencia que ha sido informado a las areas usuario Ej: Mina, planta,
abastecimiento, EECC, etc.
- Documentado en las bases de técnicas de licitación en cada servicio o proyecto.
- Definido quien hace la certificación y aprobación.
- Definir las competencias del personal especialista que realiza las certificaciones (validado
por el fabricante)
¿Este requerimiento se encuentra Documento de solicitud formal del proceso de certificación/aprobación por la empresa
PD4 establecido como requisito para el Administrativo SI dueña del equipo.
proceso de certificación/aprobación - Lista de chequeo con ítem de requerimientos de sistemas de seguridad por equipo, marca y
antes de ingresar a faena? modelo.
- Certificado de aprobación del equipo que cumpla los requerimientos mínimos de sistemas
de seguridad para una operación segura, incluye firma por el área responsable.
- Empresas certificadoras y autorizadas por la corporación.
Solicitar documentación/procedimiento que establezca los criterios de pruebas de pre-uso

según diseño, considerar lo siguiente:
- Definición de pruebas operacionales y funcionamiento de las capacidades de los equipos de

levante según tabla de carga.
¿Se ha indicado los tipos de pruebas que - Definición de los criterios de utilización según porcentaje, indicado en el manual técnico del
PD5 debe ser sometido los sistemas de Administrativo SI equipo.
seguridad de equipos izaje y levante? - Pruebas de funcionamiento con carga.
- Prueba de funcionamiento sin carga.
- Desbloqueo de enclavamiento de los sistemas de seguridad activados. (uso de llave)
- Existencia de los dispositivos activos.
- Solicitar certificación/aprobación del equipo de levante.
¿Los dispositivos activos están - Revisar logo de certificación/aprobación que incluya nombre de la empresa certificadora y
PI1 instalados, cuentan con la certificación Operativo SI fecha de vigencia.
definida en base a los requerimientos? - Pautas de mantención que incluya este requerimiento.
-Certificado del equipo del proceso de certificación y aprobación. (informe)
¿Sean realizado auditorías/inspecciones - Programa de auditoria/inspección de los equipos de izaje.
PI2 de implementación de los elementos de Operativo SI - Solicitar registro de informes de auditorías/inspección y comprobación de instalación de los
seguridad de alarmas para equipos de sistemas de seguridad por el sitio.
levante? - Registro de hallazgos y brechas del proceso de implementación.
Revisar check list pre uso por cada equipo, revisar detalles del itemizado.
¿Se han realizado inspecciones para
PI3 revisar la operatividad de los elementos Operativo SI
de seguridad en equipos de levante?
¿Se han realizado pruebas operativas de - Operatividad de los sistemas de seguridad en cabina. (revisar que no existan símbolos de
PI4 funcionamiento de sensores de falla de Operativo SI fallas en monitor)
cada equipo? - Las alarmas sean visible y con volumen suficiente.
- Solicitar informes de fallas/error del computador del equipo.
Implementación
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
FECHA EVALUACIÓN:
Implementación
Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
mantenido según el diseño y el Verificar en terreno: 100%
plan?
¿El dispositivo de seguridad (semáforo) -Dispositivo de seguridad se encuentra a la vista, funciona y esté libre de suciedad y/o
se encuentra ubicado a la vista de todas contaminación.
PI5 las personas involucrada en la maniobra Operativo SI
- Registro de inspección de pre-uso con los ítems asociados a la implementación del
de izaje? semáforo.
¿El sistema de seguridad (semáforos) - Check list del equipo con el dispositivo operativo.
PI6 advierte al operador en caso de sobre Operativo SI - Solicitar el funcionamiento del sistema con carga. (advertencias visual, auditivo y bloqueo
pasar su capacidad? del equipo)
PI7 ¿Existe un registro de los mantenedores Administrativo SI - Solicitar listado de especialista mantenedores autorizados, competentes y aprobados.
autorizados? - Solicitar certificación del mantenedor.
- Solicitar evidencia y certificación de mantención de los sistemas de seguridad de los

equipos.
* Revisión técnica.
PI8 ¿Existe evidencia de que los elementos Operativo SI * Check list de pre-uso post mantención.
de seguridad se les realiza mantención?
* Logo de mantención.
* Bitácora del equipo.
Solicitar a operador explicar el funcionamiento de los sistemas de seguridad en terreno.

Registro de capacitación al operador por marca y modelo de los dispositivos de seguridad del
¿Los operadores, rigger saben cómo equipo.
PE1 actuar en caso de detectar una alarma Administrativo SI Registro difusión de entrenamiento práctico del equipo.
del equipo? Registro de difusión de funcionamiento del sistema de seguridad en particular (se adiciona al
equipo).
Los operadores/usuarios saben cómo

PE2 desbloquear los sistemas de seguridad Administrativo SI - Registro de entrenamiento/capacitación al operador respecto al funcionamiento y
una vez levantado la situación? desbloqueo de anclaje de seguridad de los equipos por marca y modelo.

maniobras de izaje ha sido entrenados y
100%
evaluados en la interpretación y
PE3 reconocimiento de alarmas y avisos de Administrativo SI Solicitar registro de entrenamiento/capacitación de funcionalidad y reconocimiento de las
los elementos de seguridad y factores alarmas y avisos de los sistemas de seguridad, incluye difusión de los factores de erosión.
de erosión?
¿El personal involucrado en las Registro difusión y entrenamiento al operador, dictado por el fabricante y/o concesionario de
maniobras de izaje ha sido entrenados y la marca o fabricante del equipo.
PI4 evaluados en la interpretación y Administrativo SI - Capacitación interna dictado por el departamento de mantención del dueño equipo.
reconocimiento de advertencias (colores (certificado validado por el concesionario)
del semáforo) y factores de erosión?
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de estabilidad en equipos para realizar maniobras de izaje. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

NO RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN
Entrenamiento
El documento que regula los sistemas de estabilidad debe considerar en forma mínimo los
siguiente:
¿Se encuentran definidos los -Sistema de estabilizadores mecánico /hidráulicos para todos los equipos de izaje.
PD1 requerimientos técnicos y seguridad Administrativo SI - Dispositivos de advertencia al operador respecto al uso incorrecto de estabilizadores.
para estabilidad de los equipos de izaje? - Sistema de bloqueo en caso de pérdida de centro de gravedad por diseño del fabricante.
- Recomendaciones del fabricante para mantenciones preventivas.
- Sistema reflectante en los estabilizadores.
- Paradas de emergencias.
El documento que lo regula debe de considerar como mínimo lo siguiente:
¿Se ha definido el proceso para verificar - Uso correcto de estabilizadores.

PD2 Administrativo SI - Entrenamiento del operador.
estabilidad en las maniobras de izaje? - Uso de cordeles para guiar la carga.
- Verificación del tipo de terreno para posicionamiento del equipo. (pendiente)
- Sistema de alarma, advertencia y bloqueo.
El documento que lo regula debe de considerar lo indicado en PD2 y además lo siguiente:

- Especificaciones técnica de construcción de plataformas para posicionamiento de equipos
de mayor tonelaje.
- Planos de construcción de confección de terraplén para posicionamiento de grúa mayor
tonelaje.
- Layout de ubicación definitiva de la Grúa de mayor tonelaje.
¿Se ha definido el proceso para verificar - Existe memoria de cálculo de ingeniería de estudio mecánico de suelo previo al
PD3 estabilidad en las maniobras de izaje con Administrativo SI posicionamiento, firmado y autorizado por un ingeniero calculista.
equipos de mayor tonelaje? - Calculo de transmisión de presión de grúa con el suelo.
- Resultado de ensayos no destructible. (densidad, Proctor, CBR)
- Análisis en terreno de verificación de instalaciones subterráneas Ej: cañería, banco ductos,
etc.
Solicitar programa de mantención preventiva en base a especificaciones técnicas del

fabricante.
Diseño
¿El diseño del control es el ¿Se encuentra definido y documentado
adecuado para gestionar el evento? PD4 programa de mantención preventivas a Administrativo SI
- Cheque de todos los estabilizadores de los equipos de izaje.
- Revisión de válvulas y mangueras de alimentación hidráulicas y neumáticas. 100%
- Chequeo de sensores seguridad del equipo de posicionamiento y estabilidad.
estabilizadores de equipos de izaje? - Pruebas de funcionamiento post mantención.


100%
Diseño
NOMBRE
¿El DEL
diseño del CONTRATO:
control es el
Solicitar documentación/procedimiento donde se define claramente lo siguiente:
- Velocidad máxima de viento permitida para maniobras de equipos, considerando las

recomendaciones del fabricante. (Km/hrs).
¿Se encuentra definido y documentado - Elaboración de permiso de trabajos para realizar maniobras de izaje en presencia de
PD5 los requisitos y autorización para realizar Administrativo SI vientos.
maniobras de izaje con velocidad de - Estudio y análisis de riesgos para maniobras de izaje con presencia de viento.
viento? - Instructivo Alertas climática.
- Incluir Rol del vientero y funciones y cargo.
Revisar el documento que contemple lo siguiente:
- Programa de capacitaciones técnicas para requerimientos de sistemas de estabilidad en

equipo y terreno.
Verificar y solicitar procedimiento de entrenamiento y capacitación que contenga como
mínimo los siguientes:
-Contenidos de los módulos de contexto de entrenamientos a los especialistas en maniobras
izaje:
¿Se han definido las competencias y - Hora cronológicas de entrenamiento por participantes.
conocimientos requeridos para asegurar - Certificado de aprobación del entrenamiento.
PD6 la operación de los sistemas de Administrativo SI - Capacitación del estándar ECF N°7 "Izaje mecánico de cargas"
estabilidad en equipos para realizar - Capacitación norma ASME B.30 "Requerimientos de seguridad en equipo de izaje".
maniobras de izaje? - Entrenamiento técnico marca y modelo del equipo.
- Entrenamiento de los requerimientos geotécnicos para aceptación de suelo para maniobras
de izaje.
- Entrenamiento especifico de controles críticos asociado al evento TOP " Pérdida de control
en maniobras de izaje"
Revisar que el documento para el desarrollo del plan de izaje/plan rigging contenga:
¿Se ha definido un procedimiento para - Especificar y asegurar medidas de control para la estabilidad de terreno.
PD7 el desarrallo de un plan de izaje/Rigging Administrativo SI
que contemple los requerimientos para - Ángulo de inclinación seguro del equipo respecto al plano de terreno.
estabilidad del equipo en terreno? - Calculo de estabilidad del suelo. (para equipos de mayor tonelaje)
- Elaboración de lista de chequeo a los estabilizadores.
¿Los equipos disponen de - Verificar en terreno que los estabilizadores estén extendidos al 100%.
- Verificar que los estabilizadores cuenten con almohadillas en sus bases.
PI1 estabilizadores hidráulicos/mecánicos Operativo SI - Verificar que los estabilizadores no se encuentren dañados o con fracturas en su estructura.
durante la operación de maniobras de
izaje? - Estabilizadores se encuentren señalizados con cinta reflectantes para maniobras nocturnas.
- Check list de las condiciones de terreno.

- Señal visual que arroje el equipo en cabina para asegurar que se encuentre estable y seguro.
PI2 ¿Se realiza evaluación de las condiciones Operativo SI - Verificación visual de las condiciones del terreno.
del terreno para maniobras de izaje?
Implementación


CARGO:
Administrador
Administrador.
PI3 ¿Se encuentran los sistemas de alarma, Operativo SI Verificar sistema de alarma operativo en los mandos y cabina del quipo.
advertencias y bloqueo operativos?
Lista de chequeo del sistema de estabilidad.
Verificar uso de cordeles para guiar la carga.

PI4 ¿Se utilizan sistemas auxiliares para Operativo SI Verificar que el largo del cordel sea al menos el doble de longitud de la altura de la carga.
guiar la carga? Verificar que la guía sea de fábrica y no se encuentre dañado.
Implementación
Solicitar las siguientes evidencias para:
100%
plan?
Grúas móviles, camiones pluma, puentes grúas y aparejos:
-Sello de calibración del anemómetro instalado en el equipo.

- Registro de las mediciones de vientos sacados del computador del equipo.
- Registro de mediciones realizadas antes y durante la maniobra de izaje, que contemple
¿Se realizan mediciones de velocidad de fecha, hora y nombre de la persona quien lo ejecutó.
PI5 viento insitu? Operativo SI
Solicitar procedimiento el cual debe de contener los siguientes requerimientos:

¿Se encuentra documentado los tipos de - Layout del área en donde se va a posicionar el equipo de alto tonelaje.
pruebas y ensayos geomecánicos - Definición de tipo de pruebas y ensayes a realizar en plataforma de posicionamiento.
PI6 realizados al terreno previo al Administrativo SI - Revisar informe de ensayos geomecánicos in situ (densidades/ Proctor, CBR y compactación)
posicionamiento de la grúa de alto - Protocolo de entrega y recepción del área de trabajo. (topografía y mecánica de suelo)
tonelaje?
PI7 ¿Los equipos son mantenidos según Operativo SI - Un sello de mantención al día de la grúa.
recomendaciones del fabricante?
- Informes y pautas de mantenimientos de los equipos. (solicitar en taller)

maniobras de izaje ha sido entrenados y
PE1 evaluados en el uso correcto de los Administrativo SI
sistemas de estabilidad y factores de - Solicitar certificado de los operadores entrenados/capacitados y aprobados.
erosión? - Solicitar registro de un programa de capacitación.
Entrenamiento
entrenado y es competente para ¿El personal ha sido capacitado en el uso
100%
operar y mantener el control? PE2 correcto de viento en maniobras de Administrativo SI
izaje? - Solicitar registro de capacitación del uso de cordeles en maniobras de izaje.
¿El personal de mantención ha sido
PE3 capacitado en sistema de estabilidad de Administrativo SI - Solicitar certificado de competencias/capacitaciones de los mantenedores.
los equipos de izaje? - Solicitar registro de un programa de capacitación.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Operatividad y mantenimiento de aparejos y elementos de izaje. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento
Solicitar documentación/procedimiento que considere lo siguiente:
- Identificación de aparejos y elementos de izaje específicos para la maniobra.
¿Se encuentran definidos y - Características técnicas de cada aparejo y elemento de izaje.
documentados los criterios de diseño, - Requerimientos de seguridad por cada aparejo y elemento de izaje.
PD1 requerimientos técnicos, operativos y de Administrativo SI - Frecuencia y mantención de revisión de los aparejos y elementos de izaje.
seguridad para los aparejos y elementos - Retiro y inhabilitación de aparejos y elementos de izaje en mal estado.
de izaje?
Solicitar el programa de mantención preventivo y correctivo de los aparejos y elementos de

izaje:
¿Se encuentran documentados los - Calendarización de revisión de aparejos y elementos de izaje. (anual)
PD2 programas de mantención preventivo Administrativo SI - Competencias del mantenedor de los aparejos y elementos de izaje.
para los aparejos y elementos de izaje? - Informe de revisión del programa que contemple brechas y hallazgos.
- Informe e identificación de elementos rechazados por daño.
Solicitar procedimiento que considere como mínimo lo siguiente:

-Listado de aparejos y elementos de izaje con sus códigos de identificación.
-Registros de lista de chequeo de aparejo y elementos de izaje utilizados.
¿Existe un sistema documentado para la - Códigos de colores mensual.
PD3 identificación y posterior revisión de Administrativo SI - Número único de identificación (placa)
todos los aparejos y elementos de izaje? - Tipo de mantención a realizar.
- Formato de lista de chequeo por aparejo. (anexo)
- Formato de lista de chequeo de elementos izaje. (anexo)
Diseño
adecuado para gestionar el evento? Solicitar documento que considere los siguiente:
100%
- Definición de frecuencia de revisión de aparejos y elementos de izaje.
- Formato tipo para realizar revisiones periódicas y por cada elemento.
¿Se ha definido la frecuencia de revisión - Códigos de colores mensuales para identificar las revisiones de aparejos y elementos de
PD4 Administrativo SI
de los aparejos y elementos de izaje? izaje.
Solicitar procedimiento que considere los siguiente:

- Experiencia demostrable en operación y mantención de aparejos y elementos de izaje.
¿Se han definido las competencias y - Curso teórico y práctico para operación y mantención para los usuarios de los aparejos y
PD5 conocimientos requeridos para asegurar Administrativo SI elementos de izaje.
la operatividad y mantenimiento de - Horas cronológicas considerada en el desarrollo del entrenamiento.
aparejos y elementos de izaje? - Certificado de aprobación.
Solicitar programación de auditorías, considerar lo siguiente:
- Solicitar informes de brechas y cierre de hallazgos de auditoria anterior.

- Plan de acción de cierre de brechas y cumplimiento.
¿Existe un programa de auditoria para - Listado de certificados de cada aparejos y elementos de izaje de su fabricante o proveedor.
PD6 verificar cumplimientos, requerimientos Administrativo SI - Solicitar inventarios de equipos críticos para el izaje (aparejos y elementos de izaje)
y exigencias establecidas? - Competencia del personal ejecutor para realizar las auditorias.


CARGO:
Administrador
Administrador.
- Check list de cada aparejo y accesorio de levante con su número correlativo de
¿Los aparejos y elementos de izaje se identificación.
PI1 encuentra identificado con un número Operativo SI - Revisar en terreno placa identificadora de los aparejos y elemento de izaje.
único para su revisión? - Revisar en bodega o pañol inventarios de stock critico por cada aparejo y elementos de
izaje.
¿Los elementos de izaje cuentan con la -Solicitar la identificación en terreno por cada elemento de izaje y su capacidad de levante
PI2 identificación de capacidades de izaje o Operativo SI acorde al fabricante. (etiqueta)
levante según fabricante?
- Solicitar lista de chequeo de pre uso de cada aparejos y elementos de izaje utilizados.
Implementación
mantenido según el diseño y el Verificar en terreno: 100%
plan?
¿Se ejecuta una lista de verificación de - Solicitar evidencia de lista de chequeo de pre-uso de aparejos y elementos de izaje.
PI3 pre-uso para todos los aparejos y Operativo SI - Código de colores trimestral.
elementos de izaje?
¿Existe evidencia o registro de las - Revisar que los aparejos utilizados tengan el logo o adhesivo de su mantención.
PI4 mantenciones de los aparejos y Administrativo SI
elementos de izaje? - Revisar que los elementos de izaje tengan la mantención correspondiente al mes.

Entrenamiento. maniobras de izaje ha sido entrenados y
PE1 evaluados en el funcionamiento de los Administrativo
aparejos y elementos de izaje y factores
SI Solicitar registro de competencias, entrenamiento, certificación y acreditación del personal
que deba utilizar los aparejos y elementos de izaje. 100%
operar y mantener el control? de erosión?
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Diseño de especificaciones técnicas de equipos de izaje móviles y fijos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Para la definición de las especificaciones técnicas, considerar a lo menos:

- Punto de Aislación y Bloqueo.
- Manual de operación del equipo de izaje, incluyendo las tablas de carga en español.
- Capacidad máxima de carga de los equipos de izaje, elementos y accesorios de izaje en
general, debe estar claramente identificada.
- Contar con interruptores limitadores de carrera.
¿Se han definido las especificaciones - Las grúas móviles deben contar con indicador de momento de carga (IMC).
PD1 técnicas y requisitos de seguridad para Administrativo SI - Alarma sonora de retroceso equipo de izaje móviles.
los equipos de izaje/levante que deban -Baliza y alarma sonora de movimiento en grúas puente y similares.
operar en la corporación? - Uso de estabilizadores en grúas móviles.
- Tabla de carga límite de trabajo visible y legible para el operador.
- Contar con vías de acceso para ascender y descender del equipo de izaje de manera
segura; además, sólo cuando sea posible, incluir salidas alternativas de escape para
abandonar el equipo de izaje en caso de emergencia.
- Cuñas, para los equipos de izaje con neumáticos.
Para la definición del proceso de certificación, aprobación y acreditación, debe considerar:

¿Se ha definido el proceso de - Diagrama del proceso de certificación de equipos de izaje.
PD2 certificación, aprobación y acreditación Administrativo SI - Diagrama de proceso para recalificación cuando el equipo haya sido rechazado.
de cada equipo de izaje/levante que - Requerimientos mínimos de seguridad para los equipos de izaje. (lista de chequeo)
operará en el sitio? - Documentación a presentar para el proceso de certificación de equipos de izaje.
Diseño
adecuado para gestionar el evento? ¿Se ha definido un plan o programa de
El plan o programa de mantenimiento correctivo/preventivo debe considerar a lo menos:
- Calendarización de las mantenciones de los equipos de izaje.
100%
PD3 mantenimiento preventivo/correctivo en Administrativo SI - Registro de pauta de mantención del fabricante.
conformidad con las pautas específicas - Listado componentes críticos.
indicadas por el fabricante? - Informe de brechas abierta v/s cerradas de mantenciones anteriores.
- Certificado de mantención por parte del concesionario y/o fabricante.
Solicitar informes semanales/mensuales de programación de sistema informático (IT) de

¿Se ha establecido un sistema mantenciones a componentes críticos.
PD4 informático de gestión de Administrativo SI
- Inventario de repuestos de críticos para los equipos de izaje.
mantenimiento preventivo/correctivo? - Informe de fallas de componentes críticos de equipo con mayor frecuencia.
Solicitar descriptor y perfil de cargo del especialista de operaciones y mantención de equipos

de izaje.
- Solicitar programa de capacitaciones técnicas para el especialista.
¿Están definidas las competencias para -Contenidos de los módulos de contexto de entrenamientos a los especialistas de equipos de
el personal especialista de operación y izaje:
PD5 mantenimiento que debe definir los Administrativo SI - Hora cronológicas de entrenamiento por participantes.
criterios de diseño, aprobar y acreditar - Certificado de aprobación del entrenamiento por marca y modelo.
los equipo de izaje? - Capacitación del estándar ECF N°7 "Izaje mecánico de cargas"
- Capacitación norma ASME B.30 "Requerimientos de seguridad en equipo de izaje".
- Capacitación de requerimientos de normas nacionales. Ejemplo: NCH 666, 2437, otras.
- Entrenamiento técnico marca y modelo del equipo de izaje.


CARGO:
Administrador
Administrador.
PI1 ¿Existe proceso formal de revisión de Operativo SI Verificar en terreno:

equipos antes de utilizar? Registro de lista de chequeo de pre-uso por equipo. (considerar registro de la semana).
¿Los equipos de izaje utilizados se Verificar en terreno:
PI2 encuentran certificados y aprobado por Operativo SI - Solicitar documento de aprobación del proceso de certificación del equipo.
la corporación? - Revisar logo de certificación, incluye fecha y empresa certificadora.
¿Los equipos de izaje se encuentran con Verificar en terreno:
PI3 sus tablas de carga disponible, legibles y Operativo SI - Revisar que la tabla de carga se encuentre en idioma español, visible, legible y a disposición
en idioma español? del operador.
Implementación Verificar en terreno:

mantenido según el diseño y el PI4 ¿Los equipos de izaje cuentan con sus
sistemas de seguridad operativos?
Operativo SI
- Solicitar al operador que explique el funcionamiento de cada sistema de seguridad.
- Registro de lista de verificación de pre-uso del equipo, revisar los ítems y que contemple los 100%
plan? dispositivos de seguridad.
- Revisar en cabina el funcionamiento de los sistemas de seguridad del equipo.
- Certificado e informe de la última mantención del equipo de levante. (ver detalle)
PI5 ¿Existe evidencia del programa de Operativo SI - Informe de chequeo de componentes del equipo de izaje Ej: Gancho, cables, poleas,
mantenimiento? seguros, sistema motriz,etc.
- Logo con fecha de la última mantención.
- Libro historial del equipo con sus mantenciones, reparaciones y/o cambio de componentes.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar registros de entrenamiento y capacitaciones que contemple lo siguiente:
- Nombre de empresa acreditada. (OTEC)

¿El personal especialista de operaciones -Certificado de competencias y aprobación.
y mantenimiento que debe definir los - Informe de aprobación del participante y que contemple lo siguiente:
PE1 criterios de diseño, aprobar y acreditar Administrativo SI 1. Horas cronológicas de capacitación.
los equipo de izaje ha sido entrenado y 2. Porcentaje de aprobación.
evaluado? 3. Equipo, marca y modelo considerado.
4. Modulo de contexto y contenidos del curso.
Entrenamiento
¿El personal involucrado en las - Nombre de empresa acreditada. (OTEC)

maniobras de izaje ha sido entrenados y -Certificado de competencias y aprobación.
evaluados en la operación segura del - Informe de aprobación del participante y que contemple lo siguiente:
PE2 equipo según marca y modelo y factores Administrativo SI 1. Horas cronológicas de capacitación.
de erosión? 2. Porcentaje de aprobación.
3. Equipo, marca y modelo considerado.
4. Modulo de contexto y contenidos del curso.


CARGO:
Administrador
Administrador.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Competencias para el personal que participa en maniobras de izaje. % Parcial CC: 100%
La capacitación y entrenamiento del rigger debe, a lo menos considerar:

- Proceso de entrenamiento debe considerar horas mínimas de entrenamiento cronológicas y
porcentaje de aprobación preestablecidas.
- Dirección de maniobras y señales al operador de grúa en las maniobras de izaje de cargas,
incluyendo las maniobras de izaje cuando la carga este fuera de la vista del operador de la
grúa, mediante uso de comunicación radial.
- Tipos de maniobras de carga críticas y no críticas.
- Elaboración de planes de izaje y procedimientos de trabajo establecido en el área.
- El aparejo, elementos, accesorios y componentes de izaje de grúa, además de su selección.
- Segregación y señalización en zona de influencia durante operaciones de izaje.
- Capacidad de uso correcto de los aparejos de izaje, resistencia de materiales e inspección de
elementos y accesorios de izaje.
-Peligro, riesgos y medidas de control (controles) en general, relacionado con las maniobras
¿Se han definido las competencias para de izaje o movimiento de carga suspendida.
PD1 el personal involucrado en las maniobras Administrativo SI - Calculo de centro de masa de carga a izar, considerando también su estibamiento.
de izaje? La capacitación y entrenamiento del operador debe, a lo menos considerar:
- Proceso de entrenamiento de considerar horas mínimas de entrenamiento cronológicas y
porcentaje de aprobación pre establecidas.
- Curso específico de teoría del funcionamiento y operación del equipo de izaje mecánico.
- Elaboración de planes de izaje y procedimientos de trabajo establecidos.
- Tipos de aparejos de izaje en general y aparejamiento de la carga.
- Las capacidades, resistencia de materiales e inspección de aparejos de izaje en general,
elementos y accesorios de izaje y condiciones de rechazo, entibación y código de señales
internacionales para maniobras de izaje.
- Distancias de seguridad y segregación de áreas de maniobras (delimitación)
- Peligros y medidas de control en general, relacionados con ejecución de maniobras de izaje
y
movimiento de cargas suspendidas.
- Izaje críticos de cargas.
- La capacitación debe ser formal e incluye una evaluación y certificado de aprobación.
- Factores de erosión.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar la existencia de un documento que regule los requisitos de competencias para

operadores y riggers, este proceso debe considerar lo siguiente:
Operador de equipo de levante:

- El operador de equipo de izaje debe estar técnicamente apto y contar con experiencia y
capacitación teórica y práctica, en el tipo de equipo de izaje de carga específico (Grúas
móviles,
camiones pluma, puentes grúa, monorrieles, tecles u otros).
-Competencias del operador (certificado de instrucciones de un organismo o empresa
competente, autorizado por la corporación), debe de considerar tipo de equipo, modelo y
marca.
Diseño
- Método de operación segura según fabricante.
- Conocimiento demostrable en estándares de seguridad corporativo, asociado a izaje y
operaciones de levante.
100%
- Autorización por la administración.
-Examen psicosenmétrico riguroso.
- Licencia de conducir municipal vigente, según el equipo A2, A4 y D
- Hoja de vida del conductor.
¿Se ha definido los requisitos para - Acreditar experiencia mínima en la operación del equipo acreditarse.
PD2 obtener autorización interna para operar Administrativo SI Profesional Rigger
equipo o realizar maniobras y señas en
operaciones de izaje? -Todo trabajador para ser calificado como Rigger, debe cumplir con una capacitación teórico /
práctica, certificado de acuerdo con el equipo específico de equipo de izaje que deberá
operar y
debe ser autorizado mediante credencial que lo acredite para realizar este tipo de
operaciones
- Competencias del rigger (certificado de instrucciones de un organismo o empresa
competente, autorizado por la corporación), debe de incluir categoría según tonelaje.
- Conocimiento demostrable en estándares de seguridad corporativo, asociado a izaje y
operaciones de levante.
- Capacitación teórica y práctica con el temario predefinido por la corporación.
- Autorización por la administración.
Categoría de Riggers
Rigger Nivel A:
Rigger Nivel B:
Rigger Nivel C:
¿Se han definido los requisitos de los Todos los operadores y riggers deben contar con la siguiente documentación:
operadores/rigger para una operación
PD3 segura y competente que considera una Administrativo SI - Curso realizado por un organismo certificado, competente y acreditado. (teórico y práctico)
certificación otorgada por alguna - Certificación de competencias y habilidades para operadores de equipo de izaje y riggers.
entidad especialista?
Verificar que el proceso considere a lo menos lo siguiente en cuanto a:

1. Centro de capacitación:
- De reconocido prestigio a nivel nacional y/o internacional.
¿Se ha definido el proceso de selección - Acreditado por normas nacionales o internacionales para realizar capacitación,
del organismo externo y relatores para entrenamiento y/o especialización.
PD4 efectuar capacitaciones, entrenamiento Administrativo SI - Que tenga la infraestructura adecuada para realizar capacitación.
y especialización para operadores y
riggers? 2. Perfil del relator:
- Que cuente con el perfil y experiencia acorde a la capacitación, entrenamiento y/o
especialización de la materia a impartir.
- Que cuente con certificación nacional y/o internacional sobre los conocimientos a entregar.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿La capacitación y entrenamiento para Solicitar programa de entrenamiento a operadores y riggers (verificar horas cronológicas de
capacitación)
PI1 operador y rigger competente se ejecuta Administrativo SI - Solicitar y comparar contenido del curso según los requisitos establecidos en el documento
según los parámetros y diseñado
preestablecido? que lo regula.
Solicitar programa de monitoreo/seguimiento de desempeño por parte del instructor.
¿Se cuenta con un proceso de - Verificar la existencia de pauta o lista de chequeo de evaluación y aplicación de
conocimiento en terreno y oportunidades de mejoras.
PI2 retroalimentación para monitorear y Administrativo SI - Verificar que la evaluación de desempeño tenga una frecuencia definida, persona
mejorar el desempeño del operador y
Implementación rigger? responsable del proceso y documento de validación.
- Informe de hallazgos de oportunidades de mejoras y plan de acción para subsanarlas.
100%
plan?
Verificar y solicitar en terreno:
Para operador de equipos.

¿Existe registro demostrable en terreno -Solicitar credencial, revisar que sus competencias sean acordes al equipo, marca y modelo.
que acredite autorización para operar
P3 equipos de levante según modelo y Operativo SI Para Riggers:
marca o realizar maniobras de izaje - Solicitar credencial, revisar categoría de riggers (Nivel A, B o C)
según tonelaje?
- Nombre de empresa acreditada. (OTEC)

¿El personal involucrado en las -Certificado de competencias y aprobación.
PE1 maniobras de izaje ha sido entrenados y Administrativo SI - Informe de aprobación del participante y que contemple lo siguiente:
Entrenamiento. 1. Horas cronológicas de capacitación.
evaluados?
2. Porcentaje de aprobación.
3. Equipo, marca y modelo considerado. 100%
operar y mantener el control? 4. Modulo de contexto y contenidos del curso.
¿Los relatores/instructores son Solicitar competencias y formación técnicas a relatores/instructores que capacitan a
PE2 competentes y cuentan con experiencias Administrativo SI
operadores de equipos de izaje y riggers.
en maniobras de izaje?


CARGO:
Administrador
Administrador.
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Planificación y ejecución de maniobra de Izaje. % Parcial CC: 100%
El documento que regula el proceso de planificación y ejecución de maniobras de izaje debe

considerar lo siguiente:
1. Información técnica de la carga a izar o levantar:

- Planos de construcción.
¿Se encuentran definidos y - Dimensiones (largo, ancho y peso).
documentados los requerimientos - Características de construcción.
PD1 técnicos y de seguridad para la Administrativo SI - Punto de sujeción de la carga y/o estibamiento.
planificación y ejecución de maniobras - Centro de masa.
de izaje? 2. Trabajadores competentes para realizar maniobras de izaje. Ejemplo: Supervisor, operador,
riggers, ayudantes.
3. Reunión de coordinación y planificación antes de ejecutar maniobras de izaje. (izaje críticos
y no criticas)
4. Uso de elementos de izaje certificados, revisados y aprobados.
5. Criterios y requerimientos para maniobras de izaje críticas y no críticas.
Solicitar descriptor y perfil de cargo del especialista para maniobras de equipos de izaje.
- Solicitar programa de capacitaciones técnicas para el especialista.
-Contenidos de los módulos de contexto de entrenamientos a los especialistas en maniobras
de equipos de izaje:
¿Están definidas las competencias para - Hora cronológicas de entrenamiento por participantes.
PD2 el personal especialista en maniobras de Administrativo SI - Certificado de aprobación del entrenamiento por marca y modelo.
izaje? - Capacitación del estándar ECF N°7 "Izaje mecánico de cargas"
- Capacitación norma ASME B.30 "Requerimientos de seguridad en equipo de izaje".
- Capacitación de requerimientos de normas nacionales. Ejemplo: NCH 666, 2437, otras.
- Entrenamiento técnico marca y modelo del equipo de izaje.
Diseño
adecuado para gestionar el evento? Solicitar documentación/procedimiento donde se define claramente lo siguiente: 100%
1. Definición de izaje críticos y no críticos, considerando límites de tonelajes.
2. Definición de los requerimientos y existencias para el plan de izaje y Plan Rigging
3. Categorías de riggers según izaje.
4. Categoría y competencias del operador según equipo y modelo.
¿Se ha definido los criterios y 5. Tipo de cálculo para maniobras de izaje críticos.
PD3 requerimientos para un izaje crítico y no Administrativo SI 6. Layout de posicionamiento de elementos de izaje y estibación de la carga.
critico? 7. Tipo de procedimiento para izaje la carga.
8. Requerimientos para asegurar estabilidad de suelo. (izaje critico)

Diseño
100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar documentación/procedimiento donde se define claramente lo siguiente:
- Velocidad máxima de viento permitida para maniobras de equipos, considerando las

¿Se encuentran definidos y recomendaciones del fabricante. (Km/hrs).
PD5 documentados los requisitos y Administrativo SI - Elaboración de permiso de trabajos para realizar maniobras de izaje en presencia de
autorización para realizar maniobras de vientos.
izaje con velocidad de viento? - Estudio y análisis de riesgos para maniobras de izaje con presencia de viento.
- Instructivo Alertas climática.
- Incluir Rol del vientero, funciones y cargo.
Revisar que el documento para el desarrollo del plan de izaje/plan rigging contenga:
- Nombre del especialista.

- Especificaciones técnicas para asegurar medidas de control para la estabilidad de terreno.
¿Se ha definido un procedimiento para - Ángulo de inclinación seguro del equipo respecto al plano de terreno.
- Calculo de estabilidad del suelo. (para equipos de mayor tonelaje)
PD6 el desarrollo de un plan de izaje o plan Administrativo SI - Requerimientos y exigencias para maniobras de izaje críticos y no críticos.
rigging, el formato del plan y que
establezca el responsable de ejecutarlo? - Layout o esquema para las maniobras de izaje críticas.
- Tipo de cálculo.
¿Existe un plan de izaje revisado y - Revisar que exista el plan de izaje o Plan rigging.
PI1 aprobado para la maniobra? Administrativo SI - Revisar que en el plan de izaje o plan rigging se encuentra revisado, aprobado y autorizado
por el responsable de la maniobra de izaje.
- Revisar y observar que se cumpla cada etapa del procedimiento de maniobras de izaje.
- Revisar que el procedimiento de maniobras de izaje se encuentre en terreno para modo
¿Se da cumplimento a las exigencias del consulta; este debe estar firmado y con la última versión.
PI2 Operativo SI - Solicitar registro de difusión y entendimiento del procedimiento de maniobras de izaje.
procedimiento para maniobras de izaje?
Implementación
plan?
- Verificar que el equipo para maniobra de izaje se encuentre en terreno acuerdo a su rol.
PI3 ¿Están definidas las personas para Operativo SI Ejemplo: operador, riggers, supervisor y ayudantes.
realizar la maniobra de izaje? - Verificar que las credenciales de cada integrante cumplan con los requisito para el equipo a
operar y riggers acorde al tonelaje a levantar.
¿Se ha realizado coordinación previa - Coordinación entre personas involucrado y responsable de la maniobra de izaje.
PI4 entre el equipo responsable de realizar Operativo SI - Registro de coordinación previa entre equipos de maniobras de izaje, empresa de servicio
las maniobras antes de su ejecución? afectada en el área y dueño de área.
¿El personal que participa en la

maniobra de izaje ha sido entrenado y Verificar programa de capacitación del personal.
PE1 evaluado en la planificación y ejecución Administrativo SI Verificar registro de personal entrenado y con su evaluación respectiva.
Entrenamiento de la maniobra de izaje?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Entrenamiento
¿El responsable de la confección del plan
100%
PE1 de izaje ha sido entrenado y evaluado en Administrativo SI Verificar programa de capacitación del personal.
la planificación y ejecución de una Verificar registro de personal entrenado y con su evaluación respectiva.
maniobra de izaje y factores de erosión?
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Segregación de área de maniobra de izaje. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar documentos/procedimiento que definan:
- Criterios técnicos para el diseño de segregación de áreas para izaje.
-Tipos de segregación para escenarios de maniobras de izaje críticas y no críticas.

* Letreros de información "maniobras de izaje".
* Características de conos con cadenas. (altura de conos, cintas reflectante y colores de
cadenas)
* Tipo de barreras duras.
* Barreras abatible (accesos)
* Letrero con antecedentes del supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N°
telefónico.
- Layout de área segregación, incluye:
* Diseño y esquemático de segregación (360°, 180°, etc).
* Ubicación de estacionamiento para visitas y vehículos de emergencias.
* Ubicación de punto de encuentro de emergencias (P.E.E)
* Ubicación para baños químicos.
* Ubicación para estaciones de emergencias (panel)
¿Se han definido los criterios técnicos * Zona definida para peatones.
PD1 para la segregación de áreas en Administrativo SI - Mantenimiento de señaléticas.
maniobras de izaje? - Protocolo de solicitud de permiso de ingreso areas restringidas y segregadas en maniobras
de izaje.
Nota: Es importante hacer la distinción conceptual de segregación y delimitación.

1. Materiales para segregación (barrera dura),
- Pretiles de seguridad
- New jersey de hormigón.
- Mallas metálicas.
2. Materiales para delimitación (barrera blanda):
- Conos y cadenas plásticas.
- New jersey plásticos.
- Barreras abatibles con cinta delimitadoras.
Diseño - Cenefas de seguridad (advertencia de peligro)
100%
Solicitar documento que defina:

¿Se ha definido layout de segregación - Plan rigging (Layout de la maniobra de izaje)
para establecer zonas - Permiso de izaje.
PD2 intervenidas/bloqueadas durante las Administrativo SI
- Análisis de riesgos para maniobras múltiples de izaje.
maniobras de izaje? - Procedimiento específico para maniobras de izaje.

Diseño
adecuado para gestionar el evento? RC 3: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar documento que regula los requisitos de capacitación para segregación que contenga:
- Rol y cargo del personal que debe ser capacitado.

- ECR 7 "Izaje mecánico de cargas".
¿Están definidos los requisitos de - Reglas que salvan vidas"N°3 " Exposición a cargas suspendida".
PD3 capacitación para la segregación en Administrativo SI - Estándar para segregación de areas para maniobras de izaje.
maniobras de izaje? - Factores de erosión.
Verificar que el programa de inspección/revisión de areas segregadas en maniobras de izaje

tenga:
¿Se encuentra definido programa de
- programa de auditoría de segregaciones de areas en maniobras de izaje.
PD4 inspección/revisión para comprobar Administrativo SI - informes de hallazgos y oportunidades de mejoras.
.
segregaciones efectivas para maniobras -
de izaje? - plan de acción con responsables de las brechas levantadas y cerradas.
¿La segregación está implementada y
* Diseño y esquemático de segregaciones para maniobras de izaje críticas y no críticas.
PI1 cumple con lo indicado en la etapa de Operativo SI * Revisar la implementación de insumos para segregaciones en zona de izaje (conos con
diseño? (color, forma, visibilidad,
ubicación) cadenas, letreros, etc).
- Altura de conos de seguridad, color y diseño.

- Continuidad de la segregación efectiva, cubriendo el radio de giro del equipo durante la
maniobra de izaje.
- Asegurar que los insumos de segregación no sean mezclas de varios componentes Ej: conos,
¿El sistema de segregación se encuentra cadenas y new jersey plástico)
PI2 en forma continua y cubre toda la zona Operativo SI - Señalización visible y suficiente que indique o advierte a los trabajadores de actividades de
afectada en la maniobra de izaje? maniobras de izaje y prohibición de ingreso a zona segregada.
Implementación Verificar en terreno:

¿Se encuentra implementado acceso - Elementos estándar utilizado para segregar maniobras de izaje. (izaje crítico y no critica) 100%
plan? - Protocolo de autorización para ingreso a área segregada durante maniobras de izaje.
PI3 controlado para ingreso a zona Operativo SI - letrero con información de prohibición de ingreso sin autorización.
segregada en equipos de izaje de mayor
tamaño? - Layout del área segregada en donde se identifiquen zonas de accesos.
¿Se encuentra insumos para segregación - Insumos de segregación instalados en maniobras de izaje en cantidades suficiente y cierre
PI4 en cantidades suficiente y/o existe stock Operativo SI continúo.
en bodega? - Verificar en bodega stock critico de insumos para segregar.
¿La brigada de emergencia se encuentra Solicitar registros de coordinaciones con brigadas de emergencias Ej: acta de reuniones,
email, registro de reunión por teams. En donde se le informa las areas
PI5 en conocimiento de las areas Operativo SI intervenidas/bloqueadas en maniobras de izaje.
intervenidas/segregadas durante una
maniobra de izaje? - Envío de layout de cierre y segregaciones areas que puedan afectar pasos de vehículos de
emergencias.


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento maniobras de izaje ha sido entrenados y Verificar registro de capacitación y entrenamiento para el personal involucrado en maniobras
evaluados, entiende el propósito de las
PE1 segregaciones? ¿Incluye factores de Administrativo SI
de izaje respecto a segregación, cierre efectivo y factor de erosión.
- Programa de capacitación semestral o anual. 100%
operar y mantener el control? erosión? - Listado de personal entrenado y aprobado.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de parada de emergencia. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar documento/procedimiento en donde se establezca las siguientes características
como mínimo:
- Criterio de diseño de funcionamiento e instalación de las paradas de emergencia por
equipos y modelo.
- Criterio de funcionamiento y energías a intervenir de las paradas de emergencia.
¿Se encuentran definidos y - Identificación y señalización de todas las paradas de emergencia en los equipos.
PD1 documentados los aspectos técnicos Administrativo SI - Accesibilidad a las paradas de emergencia de los operadores y trabajadores.
referentes a la instalación de paradas de - Definir criterio de activación de las paradas de emergencia, según recomendaciones del
emergencia en los equipos de izaje? fabricante.
- Identificación de las paradas de emergencia tanto en los equipos, fuentes de alimentación y
partes motrices.
Verificar que el proceso considere:

¿Existe un proceso documentado de - Flujograma de proceso de revisiones y aprobación de las paradas de emergencias.
PD2 revisión y aprobación de las paradas de Administrativo SI - Programa documentado de revisión mensual de las paradas de emergencias de todos los
emergencia de los equipos de izaje? equipos y sistemas de alimentación.
Se debe considerar para la definición del personal a revisar paradas de emergencia:

- Definir las competencias necesarias para la revisión.
¿Se encuentra definido el personal que - Las competencias formen parte de un proceso de capacitación.
PD3 debe revisar las paradas de emergencias Administrativo SI - Certificado de competencias del personal responsable de revisar las paradas de emergencia.
de los equipos?
Verificar que el plan de auditoría considere al menos:

- Programa de auditoria RESSO con el foco de revisión de requerimiento y exigencias
¿Se ha definido un programa de contractuales a equipos.
PD4 auditoria para verificar cumplimientos, Administrativo SI - Revisión de informe de hallazgos detectados en las auditorias anteriores.
Diseño requerimientos y exigencias - Confección de plan de acción con las brechas/hallazgos subsanados y cerrados de todos los
establecidas? equipos del sitio.
100%
Verificar que la definición del programa de mantención paradas de emergencia considere:
- Calendarización de las próximas mantenciones de los equipos de izaje.
- Registro de pauta de mantención por horómetro de los sistemas de seguridad (parada de
¿Se ha definido el programa de emergencia) por el fabricante.
- Registro de inspección y detección de brechas/fallas de los dispositivos de seguridad (parada
PD5 mantención preventivo de los sistemas Administrativo SI de emergencia) instalados por el fabricante.
de parada de emergencia de los equipos
de levante? - Informe de brechas abierta v/s cerradas de mantenciones anteriores.

Diseño
¿El diseño del control es el RC 3: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que el proceso de entrenamiento y capacitación contenga como mínimo lo

siguiente:
¿Se han definido las competencias y -Contenidos relacionado a entrenamientos a los operadores en equipos de levante:
PD6 conocimientos requeridos para la Administrativo SI - Hora cronológicas de entrenamiento.
operación de las paradas de
emergencia? - Certificado de aprobación del entrenamiento por marca y modelo.
- Informe de brechas de los participantes y plan de acción para solucionarlos.
- Capacitación del estándar ECF N°7.
Solicitar documentación/procedimiento que defina los criterios y sistemas de seguridad que

debe tener cada equipo para el proceso de certificación/aprobación que incluya:
- Formato de solicitud del proceso de certificación/aprobación de paradas de emergencia por

¿Se consideran las paradas de el dueño del equipo.
PD7 emergencia en el proceso de Administrativo SI - Lista de chequeo de los requerimientos de los sistemas de seguridad según marca y modelo
certificación/aprobación de equipos (Anexos de acreditación).
antes de ingresar a faena? - Flujograma del proceso de certificación/aprobación que considere la revisión de paradas de
emergencia.
¿Las paradas de emergencias cumplen - Programar y coordinar detención del equipo a través de su respectiva parada de
PI1 con el requerimiento de detención del Operativo SI emergencia, verificando su operatividad.
equipo en caso de emergencias?
¿Las paradas de emergencias se - Revisar que el equipo cuente con su respectiva parada de emergencia.
PI2 encuentra consideradas en el proceso de Operativo SI - Revisar que equipo se encuentre certificado y las paradas de emergencias sean parte del
certificación de equipo de izaje? requisito de certificación del equipo de izaje
- Registro de inspección de pre-uso por parte del operador, incluya paradas de emergencia.
- Revisar que el equipo tenga el logo de mantención preventiva.
PI3 ¿Se realizan mantenciones a las paradas Operativo SI - Las paradas de emergencia deben estar libre barro, nieve o cualquier condición que no
de emergencia del los equipos de izaje?
permite su funcionamiento normal.
Implementación
mantenido según el diseño y el El operador/usuario sabe cómo opera la
PI4 parada de emergencia, además de su Operativo SI
Solicitar al operador que explique el funcionamiento de las paradas de emergencia:
- Ejecutando la activación de parada de emergencia durante una operación normal.
100%
plan?
desbloqueo? - Ejecutando la desactivación de la parada de emergencia.
- Dejar registro de la acción realizada.
Revisar en terreno:
- Fecha de última auditoría realizada.

- Revisión de planes de brechas y estado de planes de acción, corroborando su cumplimiento
¿Se ha realizado auditorias de revisión en terreno.
PI5 de funcionamiento de las paradas de Operativo SI -Informes de mantención preventivos de todas las paradas de emergencia según equipo e
emergencia en equipo? infraestructura.
- Informe de pruebas de funcionamiento de cada parada de emergencia.

Implementación DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC

plan?
CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Las paradas de emergencia se - Check list del equipo y/o aparejo de izaje.
- Instalación de cinta reflectantes para mejorar su visualización (énfasis en paradas de
PI6 encuentra identificadas, señalizadas y Operativo SI emergencias en exteriores).
cuentan con instructivo de
funcionamiento? - Instructivo de uso de paradas de emergencia debe estar en idioma español adosado al
equipo.

Entrenamiento maniobras de izaje ha sido entrenados,
evaluados y saben cómo operar (activar
entrenado y es competente para PE1 y desbloquear) la parada de emergencia, Administrativo
el entrenamiento incluye factores de
SI
Registro de entrenamiento/capacitación al operador respecto al funcionamiento y
desbloqueo de anclaje de parada de emergencia de los equipos por marca y modelo. 100%
erosión?
Entrenamiento
Solicitar el procedimiento de los requerimientos técnicos operacionales.
PD1 requerimientos técnicos y operacionales Administrativo SI

accidentados.
Solicitar contenidos de la capacitación de perfeccionamiento y entrenamiento, verificar:
¿Está definido el staff médico, 1. Que el contenido se encuentre aprobado por parte del área médica de la corporación.
competencias y capacitación de 2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere el perfeccionamiento del staff
PD2 perfeccionamiento para cada centro de Administrativo SI
médico.
atención médica de faena? 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
conocimientos).
Diseño
100%


Diseño
Administrador
CARGO:
adecuado
FECHA para gestionar el evento?
EVALUACIÓN:
Administrador.
100%
Solicitar:
¿Está definido, en relación al avance o 1. Documento de evaluación de la operación para determinar cantidad de policlínicos y
ampliación de las operaciones, la equipamientos.
PD3 cantidad de policlínicos necesarios y Administrativo SI 2. Estándar para determinar contenido de elementos de las estaciones y en qué condiciones
estaciones de emergencia (distancia, se deben instalar.
cantidad de personas)?
1. Confirmar documento que indique atención del personal en caso de lesiones múltiples con
¿Existe un procedimiento de las equipos de levantes.
2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder, frente a
PD4 funciones del personal del policlínico en Administrativo SI circunstancias de accidente en maniobras de izaje.
caso de requerir atención al personal
por un accidente en maniobras de izaje?
Solicitar documento/procedimiento que regule lo siguiente:

¿Está definido el tipo, cantidad y 1. Evaluación realizada para determinar las ambulancias requeridas.
2. Contrato de servicio de ambulancias en base a evaluación punto anterior.
PD5 capacidad de ambulancias Administrativo SI 3. Revisar programa de mantención y seguimiento de cumplimento de las pautas indicadas en
(básica/avanzada) que se requiere en
faena? el documento, por cada una de las ambulancias.
Verificar autorización de policlínico por parte de la autoridad.

PD6 autorizado por Ministerio de Salud y Administrativo SI
Verificar procedimiento de atención de lesionados en lo que respecta a la cantidad (respuesta
PD7 ¿Se ha definido la cantidad de personal Administrativo SI y capacidad del policlínico).
lesionado al que se puede dar atención?
1. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.

PI1 ¿El policlínico posee el equipamiento Operativo SI 2. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
definido/resolución sanitaria?
Solicitar evaluación de la operación que establezca elementos y equipamientos necesarios del

Implementación policlínico de mina para atender emergencias por accidente vehicular. Elementos para
Operativo SI
reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para
reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
100%
plan?
¿El personal para la atención de 1. Verificar que el personal de las distintas áreas, estén capacitados con cursos teórico-
PE1 el procedimiento de atención a Administrativo SI profesional, han sido preparados para atender emergencias accidentes de tránsito.
lesionados? 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico-prácticas.
PE2 ¿El equipo médico es competente, tiene Administrativo SI Contrarrestar requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del personal
sus certificaciones vigentes? médico. (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones)
Entrenamiento
¿El personal médico ha sido entrenado y Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
PE3 evaluado en las coordinaciones internas Administrativo SI entrenamiento en las coordinaciones internas.
para la atención de un evento -Registro de entrenamiento de los factores de erosión asociado a urgencias médicas.
relacionado con maniobras de izaje, esto
incluye factores de erosión?
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Respuesta ante emergencias de izaje. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento
considerar la pérdida de control en maniobras de izaje y como mínimo los siguientes
requisitos asociados a esta situación:
3. Determinar el equipamiento para rescate de personas atrapadas, tales como; Herramienta
de extracción y de equipos, cortadores, separadores, herramientas combinadas, fuentes de
poder, dispositivos de localización de la emergencia, otros.
4. Coordinar entre policlínico y brigadistas (acceso de ambulancias, puntos de encuentro de
¿El proceso considera un documento ambulancias, personal con vehículos que guíen hacia el lugar de la emergencia).
PD1 para la preparación y respuesta ante Administrativo SI 5. Definir la estructura organizacional que conforma el comité de emergencia (especialistas
emergencias? en la situación).
6. Considerar difundir el plan de preparación y respuesta ante emergencia al personal de
operaciones.
7. Accidentes volcamiento/colapsos de grúas con múltiples víctimas.
Solicitar documento que regule los contenidos de la capacitación y entrenamiento y verificar:

2. Que el programa de capacitación y entrenamiento considere el rescate por pérdida de
control en maniobras de izaje y volcamiento.
Diseño 7. Que el programa de capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
conocimientos).
100%
¿Están definidos los requisitos de Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
PD2 capacitación y competencias para Administrativo SI 1. Requisitos mínimos establecidos para ser considerado brigadista especializado.
brigadistas? 2. Descriptor de cargo actualizado.
5. Que los escenarios de emergencias se encuentran definidos según especialistas y recursos.
Solicitar procedimiento/documentación que considere lo siguiente:

- Tipo de equipos que sustentarán las comunicaciones en caso de emergencias en maniobras
de izaje. (Radio, Teléfonos y satelitales).
- Definición de medios de soporte para señal telefónica o radial (antenas repetidoras, antenas
de teléfono, bancos de batería).
¿Se realizó levantamiento de requisitos - Programa de pruebas de comunicaciones de emergencias, sistema punto a punto.
PD3 de comunicaciones para áreas lejanas a Administrativo SI - Identificación y levantamiento de vulnerabilidad de los sistemas de comunicaciones locales
los centro de trabajo? (en obra y exterior)
- Sistema de respaldo para alimentación eléctricas y combustible de los servicios de
comunicaciones.


CARGO:
Administrador
Administrador.

3. Que los recursos disponibles sean los específicos para los diferentes escenarios de
emergencias definidos.
¿El documento para la preparación y a) Verificar que la certificación de los equipos y herramientas se mantengan vigentes.
PI1 respuesta ante emergencias se ha Administrativo SI 3. Que la selección técnica del equipamiento se encuentre acorde a lo diseñado.
implementado según lo diseñado? 4. Que existe un protocolo de coordinación y actuación entre policlínico y brigadistas.
5. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia se mantiene
vigente y que considere a personal especialista.
asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la capacitación, personal antiguo,
personal nuevo).
2. Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en concordancia a la malla
curricular de la capacitación.
3. Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o personal competente
¿En el proceso de implementación se autorizado.
PI2 cumple con los requisitos de Administrativo SI 4. Actualización de competencias del brigadista.
capacitación y entrenamiento para 5. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
brigadistas? psicológicos).
operaciones.
Implementación 7. Verificación de simulacros y cierre de brechas detectadas en el ejercicio.
plan?
Revisar el cumplimiento del programa de reconocimiento de rutas y áreas por parte de los
brigadistas.
¿Se cuenta con un programa de Layout de caminos y accesos a áreas en construcción.
PI3 reconocimiento de ruta y áreas por Operativo SI Georreferenciación para areas en etapa de construcción lejanas.
parte de la Brigada?
¿Se han realizado simulacros que Revisar los informes de simulacros que se hayan realizado y el cierre de brechas de estos.
PI4 considere emergencias asociadas a Administrativo SI
volcamiento y/o colapsos de grúas?
¿El programa de revisión y Verificar que el programa de revisión y mantención del equipamiento de la brigada es
PI5 mantenimiento del equipamiento de la Administrativo SI realizado. Además verificar el cierre de brechas.
brigada se cumple?
- Layout de posicionamiento de antenas repetidoras y/o antenas de señal telefónica.

- Listado de radios de comunicaciones para emergencias.
- Ejecutar programa de mantención del servicio de comunicaciones locales por el proveedor
¿Se han verificado las comunicaciones del servicio.
PI6 entre centro de trabajo y áreas Operativo SI - Asegurar protección de recursos asociados a las comunicaciones ( cerco perimetrales,
constructivas lejanas? guardias, rondas de seguridad e instalación de cámara de vigilancias o disuasivas)
- Sistema de respaldo para alimentación eléctrica y combustible de los servicios de
comunicaciones.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas de todos los brigadistas

validados por el área mina y siniestralidad.
2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal, según escenario de
emergencias a acudir.
3. Verificar que los integrantes de la brigada conocen su rol ante una emergencia en
Entrenamiento maniobras de izaje.
PE1 ¿Se validan técnicamente
competencias de los brigadistas?
las Administrativo SI 4. Realizar liderazgo en terreno con el personal de brigada de emergencia para asegurar que
conocen sus roles ante una emergencia. 100%
operar y mantener el control? 5. Programa de simulacros anual.
6. Informes de ejercicios prácticos de los brigadistas en etapa de entrenamiento y simulación
por cada escenario definido.
7. Informe de brechas y oportunidades de mejoras de los entrenamientos y simulacro.
8. Difusión y análisis de los factores de erosión que afecten la operación normal del
procedimiento de rescate en trabajos de maniobras de izaje.

RC 4: "PÉRDIDA DE CONTROL DE ENERGÍA HIDRÁULICA Y NEUMÁTICA A ALTA PRESIÓN".

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del proceso de identificación, aislación, bloqueo y

verificación de energía cero para equipos, máquinas, instalaciones y sistemas activados por
medio de energía hidráulica y neumática, que considere al menos lo siguiente:
1.Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los flujos de información, comunicación y secuencia de maniobras para hacer
efectivo el aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
3. Que indique los niveles jerárquicos responsables para solicitar, autorizar y ejecutar el
aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
4.Que indique la necesidad de disponer de mapas / diagramas que identifiquen los puntos
para aislación, bloqueo e indiquen los dispositivos para verificación de energía cero en las
instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos.
5. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos personales para realizar el
bloqueo (pinzas, candados, tarjeta personal).
6. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos y/o mecanismos para
realizar el aislamiento y bloqueo en instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos, tales
como; prensas, trabas, piolas, bloqueadores de válvulas, pulsadores, entre otros). 7.Que
indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de monitoreo de presión cero para
¿Están definidos el estándar, sistemas e instalaciones con energías hidráulica y/o neumática. 8.Que indique los
procedimientos o reglamentos diferentes tipos de bloqueo y dispositivos para contención de energías hidráulica y
neumática. 9.Que
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI considere un plan de auditorías al proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación
identificación, aislación, bloqueo y
verificación de energía cero? de energía cero. (informes y reportabilidad de hallazgos). 10.Que
indique el proceso y responsable para autorizar la ruptura de un bloqueo. 11.Que el
proceso para el control crítico sea único en etapa de proyectos y para operaciones.
12.Que considere la
administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos o modificaciones al proceso de identificación, aislación, bloqueo y
verificación de energía cero.
13.Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos para
verificación de energía cero.
instalados en equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones activados por medio de
energía hidráulica y neumática.
14.Que indique los requerimientos de competencias para el personal que interactúa en el
proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
15.Que indique los posibles modos de fallo del control crítico.
16.Que considere un plan de contingencia para el control crítico.
Solicitar evidencia documentada que al menos indique lo siguiente:

1. Sistema para la identificación de puntos para bloqueo (TAG en
equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos. (prensas, trabas,
piolas, bloqueadores de válvulas, pulsadores, entre otros).
2. Elementos para efectuar el aislamiento y bloqueo en
instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 3.Elementos personales para efectuar el bloqueo de energía hidráulica y neumática. (Pinzas,
Software - Instrumentación - candado y tarjeta personal).
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 4.Plataforma SAP operativa para cargar plan de
identificación, aislación, bloqueo y mantenimiento que considere los puntos de bloqueo en equipos, maquinaria, instalaciones y
verificación de energía cero? sistemas activados por medio de energía hidráulica y/o neumática.
5.Instrumentos para la verificación de energía cero en instalaciones y sistemas neumáticos e

hidráulicos.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Los parámetros de integridad / diseño y funcionamiento deben considerar a lo menos lo

siguiente:
Diseño 1.Contar con mapas y/o diagramas autorizados y actualizados en los que se identifiquen los
puntos para la aislación y bloqueo por equipo, maquinaria, instalación y/o sistemas.
2.Que considere la revisión del estado de los puntos identificados para efectuar el bloqueo 100%
de equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas. (Identificación, señalización).
3.Que considere la revisión del estado de los elementos personales para realizar el bloqueo
(Tarjeta, pinzas y candado).
4.Que considere un Permiso de Trabajo antes de efectuar la aislación y bloqueo, indicando
responsable de autorizar y solicitante, que indique el alcance de la actividad a realizar,
fecha y hora en la que se realizará, nombre y cargo del personal involucrado, proceso,
instalaciones, sistemas, equipos y/o maquinaria involucrada, duración de los trabajos y
¿Están establecidos los parámetros de registre el proceso de entrega a operaciones.
integridad/diseño y funcionamiento para 5.Mantener registros de verificación de energía cero.
PD3 el Administrativo SI 6.Listas de verificación al proceso para asegurar que se ha efectuado de manera correcta la
CC identificación, aislación, bloqueo y aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
verificación de energía cero? 7.Un proceso para autorizar la ruptura del bloqueo.
8.Calibración del o los instrumentos para verificación de energía cero.
9.Revisión del estado de los elementos para realizar el aislamiento y bloqueo, tales como;
prensas, trabas, piolas, bloqueadores de válvulas, pulsadores, entre otros.
10.Completar Libro de Bloqueo.
11.Revisión de ART del proceso de aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
Verificar que el programa de formación considere a lo menos lo siguiente:

1.Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta tareas de
aislación, bloqueo y verificación de energía cero durante la intervención, pruebas
hidráulicas, reparación y/o modificaciones en equipos, maquinaria, instalaciones y/o
sistemas hidráulicos y neumáticos.
2.Que se cuente con un listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar la
actividad de aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
3.Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.
4.Quién o quiénes impartirán los contenidos de formación (personal interno u organismo
externo). En ambos casos se debe considerar el perfil profesional del relator.
5.Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
6.Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacitaciones
y entrenamiento entregado.
En relación con los contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
1.Estándar de control de fatalidades aplicables.
¿Se encuentra definido un programa de 2.Estándar de desempeño del control crítico.
formación y están definidas las 3.Reglamento para la aislación y bloqueo.
competencias necesarias para el 4.Identificación y control de energías hidráulica y neumática en equipos, sistemas e
PD4 Operativo SI instalaciones de procesos del área.
personal que interactúa con el CC
identificación, aislación, bloqueo y 5.Proceso de solicitud y autorización de bloqueo.
verificación de energía cero? 6.Metodología para la verificación de energía cero.
7.Matriz de riesgos aplicables al proceso de aislación, bloqueo y verificación de energía cero
8.Procesos de inspección y mantención de sistemas e instalaciones con presencia de

9.Indique los elementos para contención de energías y dispositivos para el bloqueo.
10.Utilización de dispositivos de medición de energía cero.
11.Reglamento para la aislación y bloqueo.
12.Normas nacionales e internacionales aplicables.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar en terreno al menos lo siguiente:

1.Que se cumpla con el alcance y estén definidos los responsables para la ejecución del
proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
2.Que los flujos de información y comunicación para hacer efectivo el aislamiento, bloqueo y
verificación de energía cero, sean los que se han establecido. 3 Que se
cumpla con los niveles jerárquicos responsables para solicitar, autorizar y ejecutar el
aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero. 4. Que
estén disponibles, actualizados y en las áreas de trabajo los mapas / diagramas para la
identificación de energía, aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
5.Que se utilicen los dispositivos personales para realizar el bloqueo (pinzas, candados,
tarjeta personal).
6.Que se dispongan de registros que evidencien durante el proceso de planificación y
ejecución el involucramiento de los responsables para solicitar, autorizar y ejecutar el
aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
7.Que el personal involucrado cuente con los elementos para realizar el bloqueo (pinzas,
candados, tarjeta personal), de acuerdo a lo establecido.
8.Que los dispositivos para realizar la aislación y bloqueo en instalaciones y/o sistemas
neumáticos e hidráulicos, tales como; prensas, trabas, piolas, entre otros, cumplan con las
¿Está disponible y operativo (s) el CC especificaciones técnicas establecidas.
PI1 identificación, aislación, bloqueo y Operativo SI 9.Que se encuentre implementado el plan de auditorías al proceso de identificación,
verificación de energía cero en terreno? aislación, bloqueo y verificación de energía cero. (informes y reportabilidad de hallazgos).
10.Que se encuentre implementado el plan de formación para el personal que está
autorizado a realizar aislamiento, bloqueo y verificación de energía cero.
11. Que el proceso del control crítico que se utiliza en las diferentes etapas
de proyectos, sea el mismo que se utiliza en operaciones.
12.Que se dispongan de registros que evidencien la administración y gestión
del cambio.
13.Que se encuentren disponibles los registros de calibración y certificación de los
dispositivos para verificación de energía cero.
instalados en equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones activados por medio de
14.Que se disponga de registros del cumplimiento del plan de auditorías al proceso de
identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero. (informes y reportabilidad
de hallazgos).
15.Que el personal cumple con las competencias establecidas.
Verificar en terreno que se cumpla al menos con lo siguiente:

1.Que el proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero se
encuentre operativo y de acuerdo con las especificaciones del fabricante.
2.Que se utilicen dispositivos de bloqueo tales como; bloqueo de válvulas de bola, bloqueo
de válvulas de mariposa, bloqueo de válvulas de cilindros, bloqueo para mangueras
neumáticas, bloqueo para válvulas de compuerta, bloqueo de válvulas macho, sistemas 100%
universales para bloqueo de válvulas entre otros.
¿Está el CC identificación, aislación, 3.Que se utilicen tarjetas para válvulas u otros dispositivos de los sistemas e instalaciones
bloqueo y verificación de energía cero hidráulicas y neumáticas, que permitan; transmitir información importante sobre el
PI2 Operativo SI
instalado según las recomendaciones del contenido de la tubería, identificación de la válvula, información de operación, entre otros
fabricante/técnica? datos.
4.Que los instrumentos de medición de energía cero cumplan con las especificaciones
técnicas del fabricante.
Implementación
plan?

RC 4: "PÉRDIDA DE CONTROL DE ENERGÍA HIDRÁULICA Y NEUMÁTICA A ALTA PRESIÓN". 100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
Implementación Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de

¿El control está implementado y aseguramiento:
mantenido según el diseño y el 1.Disponibilidad de libros para el registro de bloqueo.
plan? 2.Disponibilidad de dispositivos de contención de energías hidráulica y neumática, tales
como; prensas, trabas, piolas u otros.
3.,Disponibilidad de elementos personales para ejecutar el bloqueo, tales como; pinzas,
candados, tarjetas de identificación.
¿Están siendo gestionadas las métricas 4.Disponibilidad de instrumentos y/o dispositivos para verificación de energía cero.
de rendimiento del CC identificación, 5.Disponibilidad de puntos de bloqueo e identificación por medio de TAG en equipos,
PI3 aislación, bloqueo y verificación de Operativo SI
máquinas, instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos.
energía cero? 6.Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
levantamiento de estas del proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación de
energía cero.
Verificar que se cumpla con lo siguiente:

1.Que los puntos para realizar el aislamiento y bloqueo se encuentren en buenas
identificados y en buenas condiciones. (Tarjeta TAG con lectura legible).
2.Que los instrumentos para verificar energía cero se encuentren calibrados y con
certificación vigente.
3.Que los elementos personales utilizados para realizar el bloqueo se encuentren en buenas
¿Están siendo mantenidos el/los objeto condiciones.
PI4 (s)/sistema (s) que son parte del CC Operativo SI 4.Que los dispositivos para realizar el aislamiento y bloqueo en instalaciones y/o sistemas
identificación, aislación, bloqueo y hidráulicos y neumáticos, se encuentren en buenas condiciones.
verificación de energía cero? 5.Que los mapas / diagramas que identifiquen los puntos para realizar el aislamiento,
bloqueo y verificación de energía cero se encuentran disponibles, en buenas condiciones
(nomenclatura y lectura legible) y actualizado.
Respecto a los modos de falla del CC identificación, aislación, bloqueo y verificación de

energía cero, verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, como:
1.No cumplir con el estándar para la identificación de los puntos para realizar la
aislación,bloqueo y verificación de energía cero en equipos, maquinaria, instalaciones y
2.Ejecutar la aislación y bloque sin autorización. (Permiso de trabajo).
3.Dispositivos para verificación de energía cero descalibrados.
¿Están definidos el estándar, 4.Incumplimiento del programa de mantenimiento de equipos, maquinaria, instalaciones
procedimientos o reglamentos y/o sistemas con energía hidráulica y neumática.
P15 específicos que respalden el CC Administrativo SI 5.Personal sin autorización para realizar aislación y bloqueo.
dispositivos de detección, medición, 6.Elementos para ejecutar la aislación y bloqueo de energías en mal estado.
regulación y control de presión? Plan de contingencia del proceso de identificación, aislamiento, bloqueo y verificación de
energía cero, verificar al menos lo siguiente:
1.Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, registros de
fallas entre otros).
2.Protocolo de acción en caso de activación de los sistemas hidráulicos y neumáticos por
terceras personas que no están involucradas en pruebas, ajustes, mantención,
intervención, reparación y/o modificación en equipos, maquinaria, instalaciones y
100%
sistemas con energía hidráulica y neumática.
3.Consultar con mantenedores y operadores las acciones a realizar en caso de una
contingencia.


NUMERO CONTRATO: 4500003400 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que realiza la identificación, aislación, bloqueo y

¿El personal que interactúa con el CC verificación de energía cero en instalaciones y sistemas con energía hidráulica y neumática,
identificación, aislación, bloqueo y solicitar lo siguiente:
Entrenamiento verificación de energía cero en terreno,
¿El personal está involucrado, 1.Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
PE1 ha sido capacitado y evaluado respecto a Administrativo SI (planificadores, mantenedores, operadores, entre otros).
entrenado y es competente para la existencia, disponibilidad,
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión 2.Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda identificar y ubicar en
para la identificación, aislación, bloqueo forma adecuada los puntos para efectuar la aislación, bloqueo, verificación de energía cero.
y verificación de energía cero? 3.Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión en los sistemas neumáticos e hidráulicos. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada de estándar de diseño y especificaciones técnicas de los

dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión, que considere al menos
lo siguiente:
1.Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2.Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el estandarizar
diseño, operación y especificaciones técnicas de los dispositivos de detección, medición,
regulación y control de presión en equipos, herramientas, maquinaria. instalaciones y/o
3.Que indique la necesidad de disponer de mapas / diagramas que identifiquen los puntos de
ubicación de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión de los
sistemas e instalaciones hidráulicos y neumáticos.
4.Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de detección, medición,
regulación y control de presión, tales como; transmisores de presión, manómetros,
transmisores de temperatura, sensores de temperatura, transmisores de nivel ultranónicos
(medir nivel de líquido contenido), interruptores de nivel, sensores de nivel tipo bypass,
sensores de posición (posición y velocidad), sensores de presión, presóstatos, visores de nivel
¿Están definidos el estándar, y temperatura, medidor portátil multicanal (para medir presión, presión diferencial, caudal y
procedimientos o reglamentos potencia hidráulica), entre otros.
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI 5.Que considere las variables críticas de operación y activación de los dispositivos de
dispositivos de detección, medición, detección, medición, regulación y control de presión para las instalaciones y sistemas
regulación y control de presión? hidráulicos y neumáticos.
6.Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento, respaldados por
informes y reportabilidad de hallazgos, en la intervención, reparación y/o modificaciones de
instalaciones / sistemas hidráulicos y neumáticos que afecten los dispositivos de detección,
medición, regulación y control de presión.
7.Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos
requerimientos, cambios o modificaciones en instalaciones y/o sistemas activados por medio
de energía hidráulica y neumática.
8.Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos de
detección, medición, regulación y control de presión instalados en equipos, maquinaria,
sistemas e instalaciones activados por medio de energía hidráulica y neumática.
9.Que indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa con los
dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión.
10.Que considere KPI y métricas de rendimientos asociados a dispositivos de detección,
11.Que indique los posibles modos de fallo del control crítico.
12.Que considere un plan de contingencia para el control crítico.
Solicitar evidencia documentada de al menos lo siguiente:
1. Software para el diseño de sistemas hidráulicos y neumáticos.

2. Sistema para la identificación de los dispositivos de detección, medición, regulación y
control de presión para equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones hidráulicas y
¿Se han identificado Objetos: Hardware - neumáticos.
Software - Instrumentación - 3. Instrumentos de medición de los niveles de presión.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 4. Dispositivos de detección, medición y regulación de presión.
dispositivos de detección, medición, 5. Sistemas (Software) para monitorear los sistemas e instalaciones accionadas con energía
regulación y control de presión? neumática e hidráulica y sus dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión.
6. Plataforma SAP para cargar plan de mantenimiento que considere los dispositivos de
detección, medición, regulación y control de presión.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Los parámetros de integridad y funcionamiento de los dispositivos de detección, medición,

regulación y control de presión, deben considerar a lo menos lo siguiente:
Diseño
1. Criterios para el diseño, instalación, montaje y reparación los dispositivos de detección,
regulación y control de presión.
100%
2. Requerimientos de calibración y certificación de los instrumentos de medición de
presión.
3. Requisitos de operación tales como; nivel de presión, reguladores de presión, válvulas
reguladoras, válvulas de detección, entre otros.
¿Están establecidos los parámetros de 4. Especificar el momento en el que deben activarse los dispositivos de detección,
integridad/diseño y funcionamiento para regulación y control de presión. (automático o manual)
PD3 el CC dispositivos de detección, Administrativo SI 5. Factor de seguridad para las instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos. (Nivel de
medición, regulación y control de presión de trabajo / nivel de presión de alerta)
presión? 6. Monitoreo y sistema de control disponibles en instalaciones y sistemas hidráulicos y
neumáticos.
7. Requerimientos de inspección y mantenimiento.
8. Pruebas de funcionamiento de los dispositivos.
9. Revisión del estado de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión.
1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que diseña y determina las

especificaciones técnicas de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta tareas de
instalación, montaje, inspección, intervención, reparación y/o modificaciones de los
3. Disponer de un listado del personal (profesionales y/o técnicos) autorizados a realizar
maniobras en dispositivos detección, medición, regulación y control de presión.
4. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.
5. Quién o quiénes impartirán los contenidos de formación (personal interno u organismo
externo). En ambos casos se debe considerar el perfil profesional del relator.
6. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
7. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
capacitaciones y entrenamiento entregado.
En relación a los contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
¿Se encuentra definido un programa de 1. Estándar de control de fatalidades aplicables.

formación y están definidas las 2. Estándar de desempeño del control crítico.
competencias necesarias para el 3. Identificación y control de energías hidráulica y neumática en equipos, sistemas e
PD4 Administrativo SI instalaciones de procesos del área.
dispositivos de detección, medición, 4. Matriz de riesgos aplicables a dispositivos de detección, medición, regulación y control
regulación y control de presión? de presión en instalaciones y sistemas con energía neumática e hidráulica.
5. Procesos de inspección y mantención de los dispositivos disponibles en los sistemas e
instalaciones con presencia de energía hidráulica y neumática.
6. Criterios de operación de los dispositivos 7.
Conceptos de hidráulica y neumática industrial.
8. Propiedades, principios y leyes básicas de los fluidos.
9. Parámetros y magnitudes fundamentales de los sistemas hidráulicos y neumáticos.
10. Elementos de un sistema hidráulico y un sistema neumático.
11. Simbología y representación gráfica de los sistemas e instalaciones accionadas con
12. Fallas de los sistemas hidráulicos y neumáticos.
13. Normas nacionales e internacionales aplicables.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar en terreno que se encuentre implementado al menos lo siguiente:
1. Que las áreas cuenten con el estándar de diseño y especificaciones técnicas de los
dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión instalados en equipos,
herramientas, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
2. Que operadores y mantenedores conozcan los flujos de información y comunicación
relacionadas con el estándar diseño, operación y especificaciones técnicas de los dispositivos
de detección, medición, regulación y control de presión en equipos, herramientas,
maquinaria. instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos.
3. Que se encuentren en las diferentes áreas mapas / diagramas que identifiquen los
puntos de ubicación de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión de los sistemas e instalaciones sistemas hidráulicos y neumáticos.
4. Que los operadores y mantenedores conozcan las especificaciones técnicas de los
5. Que los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión, cumplan
con las especificaciones técnicas definidas.
6. Que sean conocidas las variables críticas de operación y activación de los dispositivos de
¿Está disponible y operativo el CC detección, medición, regulación y control de presión para las instalaciones y sistemas
PI1 dispositivos de detección, medición, Operativo SI hidráulicos y neumáticos.
regulación y control de presión en 7. Que se cumpla con el programa de inspección y el plan de mantenimiento. (Respaldados
terreno? por informes y reportabilidad de hallazgos)
8. Que estén disponibles los registros realizados para la administración y gestión del
cambio por modificaciones o nuevos dispositivos.
9. Que estén disponibles los certificados de calibración de los dispositivos de detección,
medición, regulación y control de presión
10. Que el personal que interactúa con los dispositivos cumpla con las competencias
definidas.
11. Que se disponga de respaldados (informes y/o reportabilidad de hallazgos) de
intervención, de reparación y/o de modificaciones a instalaciones / sistemas hidráulicos y
neumáticos que pudieran afectar a los dispositivos de detección, medición, regulación y
control de presión.
Verificar que se cumpla al menos con lo siguiente:
¿Está el CC dispositivos de detección, 1. Que los sistemas de monitoreo se encuentren operativos y se encuentren ajustados a los
medición, regulación y control de parámetros de funcionamiento indicados por el fabricante.
2. Que los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión cumplan
PI2 presión instalado según las Operativo SI con los criterios de diseño y especificaciones técnicas definidas por el fabricante.
recomendaciones del
fabricante/técnica?, (diseño e 3. Que los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión cumplan
integridad). con los ajustes de calibraciones indicadas por el fabricante.
Implementación
plan?
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de

aseguramiento:
1. Disponibilidad de dispositivos de detección, medición, regulación y control.de presión.
2. Nivel de identificación de equipos, máquinas, sistemas e instalaciones con detección,
3. Informes de inspección y mantenimiento de los dispositivos de detección, medición,
regulación y control de presión.
4. Registros de pruebas realizadas a los dispositivos de detección, medición, regulación y
control de presión.
5. Cumplimiento del estándar de administración y gestión del cambio por modificaciones y/o
¿Están siendo gestionadas las métricas cambios de dispositivos de detección, medición, regulación y control en equipos,
de rendimiento del CC dispositivos de herramientas, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos.
PI3 detección, medición, regulación y Operativo SI 6. Reportes de activación y reseteo por alarmas o fallas en los dispositivos de detección,
control de presión? medición, regulación y control de presión.
7. Calibración de los dispositivos claves y específicos por equipos, maquinaria, sistemas e
Implementación instalaciones accionados por medio de energía hidráulica y neumática.
¿El control está implementado y 8. Registros de métricas para caudal, presión, temperatura, entre otros.
mantenido según el diseño y el 9. Registros de métricas de actuadores , elementos de control, emisores de señal / control en
plan? sistemas neumáticos.
Verificar que se cumpla a lo menos con lo siguiente: 100%

1. Que los dispositivos se encuentren calibrados, certificación vigente y en buenas
condiciones.
2. Que se disponga de informes de inspecciones verificando el cierre de brechas.
3. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento por equipo,
¿Están siendo mantenidos el/los objeto máquina, sistemas e instalaciones y que considere los dispositivos de detección, medición,
(s)/sistema (s) que son parte del CC regulación y control de presión.
PI4 Operativo SI 4. Consultar al personal involucrado que indique cual es el proceso de pruebas, ajustes y
dispositivos de detección, medición,
regulación y control de presión? operación de los dispositivos detección, medición, regulación y control de presión para
entrega a operaciones.
5. Disponibilidad de stock de dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión considerados como críticos para la continuidad operacional.
Implementación
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN
plan?
LISTA NO OFICIAL, USE SOLO PARA

100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC dispositivos de detección, medición, regulación y control
de presión, verificar al menos lo siguiente:

1. Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores de las especificaciones
técnicas del fabricante de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión en sistemas hidráulicos y neumáticos.
2. Incumplimiento de los requerimientos de diseño, especificaciones técnicas para sistemas
e instalaciones accionadas por medio de energía hidráulica y neumática.
3. No realizar la administración y gestión del cambio al efectuar modificaciones o ajustes
en el diseño original de las instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos que pudieran
afectar la activación de los dispositivos de detección, medición, regulación y control de
presión.
4. Incumplimiento del Plan de inspección para dispositivos de detección, medición,
regulación y control de presión en sistemas hidráulicos y neumáticos.
5. Incumplimiento del Programa de mantenimiento para dispositivos de detección,
medición, regulación y control de presión en sistemas hidráulicos y neumáticos
¿Son conocidos los modos de falla y 6. Personal sin las competencias para realizar inspección y mantenimiento de los
PI5 existe plan de contingencia del CC Operativo SI 7. Realizar ajustes, reparación y/o modificaciones de los dispositivos sin contar con el
dispositivos de detección, medición,
regulación y control de presión? Permiso de trabajo.
8. Utilizar dispositivos sin certificación y sin estar calibrados. Plan
de contingencia para los dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión,
verificar al menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla de los dispositivos de detección, medición,
regulación y control de presión (fujo de comunicación, alertas, registros de fallas entre otros).
2. Protocolo de acción en caso de activación de los sistemas hidráulicos y neumáticos por
terceras personas que no están involucradas en pruebas, ajustes, mantención, intervención,
reparación y/o modificación de los dispositivos de detección, medición, regulación y control
de presión.
3. Consultar con mantenedores y operadores las acciones a realizar en caso de una
contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los dispositivos de detección,
medición, regulación y control de presión, solicitar lo siguiente:
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
¿El personal que interactúa con el CC (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros).
dispositivos de detección, medición, 2. Registros de capacitaciones específicas de los dispositivos de detección, medición,
Entrenamiento regulación y control de presión en regulación y control de presión para el personal que diseña e indica las especificaciones
¿El personal está involucrado, PI8 terreno, ha sido capacitado y evaluado Administrativo SI técnicas que deben tener los equipos, herramientas, maquinaria, instalaciones y sistemas
entrenado y es competente para respecto a la existencia, disponibilidad, hidráulicos y neumáticos. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspección, intervención,
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión de reparación, modificaciones, entre otros).
Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
médica? de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada de estándar para la operación y mantenimiento para

herramientas, equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones activados por medio de energía
hidráulica y neumática, que considere al menos lo siguiente:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades.
2. Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el estándar de
operación y mantenimiento para herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas
hidráulicos y neumáticos.
3. Descripción del proceso, las variables de operación y activación de alarmas, alertas y/o
fallas.
4. Que indique las especificaciones técnicas para herramientas, equipos, maquinaria,
instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos.
5. Que considere un programa de inspección y plan de mantenimiento para herramientas,
equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas activados por medio de energía hidráulica o
¿Están definidos el estándar, neumática
procedimientos o reglamentos 6. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los componentes
específicos que respalden el CC críticos instalados en los sistemas con energía hidráulica y neumática.
PD1 operación y mantenimiento de Administrativo SI 7. Que considere la identificación en terreno, por medio de letreros y código de color de
herramientas, equipos, maquinaria, los sistemas e instalaciones activadas por medio de energía hidraúlica y neumática.
instalaciones y sistemas neumáticos e 8. Que considere la gestión de reportabilidad de hallazgos por fallas, alarmas y/o alertas en
hidráulicos? la operación.
9. Que considere los criterios para la ejecución de pruebas de los sistemas con energía
hidráulica. (No se deben ejecutar pruebas de los sistemas con energía neumática)
10. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos
requerimientos, ajustes, reparaciones y/o modificaciones a equipos, maquinaria,
instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos que afecten su diseño original.
11. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados a la operación y mantenimiento

de herramientas, equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones activados por medio de
energía hidráulica y neumática. 12. Que
indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa con el control
crítico operación y mantenimiento.
13. Que indique los posibles modos de fallo del control crítico.
14. Que considere un plan de contingencia para el control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Software para el diseño de sistemas hidráulicos y neumáticos.

2. Software y hardware para el monitoreo operacional (presión, temperatura, flujo,
¿Se han identificado Objetos: Hardware - ajustes, registro de fallos, alertas, alarmas, entre otros).
Software - Instrumentación - 3. Plataforma para la gestión operativa disponible para el registro de datos propios de la
Dispositivos; que formen parte del CC operación.
PD2 operación y mantenimiento de Administrativo SI 4. Equipo y elementos de medición para la ejecución de pruebas en los sistemas
herramientas, equipos, maquinaria, hidráulicos. (No se deben realizar pruebas en sistemas con energía neumática).
instalaciones y sistemas neumáticos e 5. Plataforma para el registro y control de ejecución del plan de mantenimiento de
hidráulicos? herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos.
6. Dispositivos de control y de seguridad en caso de falla en los sistemas hidráulicos y
neumáticos. (manómetros, fusibles hidráulicos / neumáticos, control de flujo, sensores
(presión, temperatura y movimiento), factor de seguridad de los sistemas, transductores de
presión, entre otros).
7. Instrumentos de medición (presión, temperatura, flujo).
Los parámetros integridad y funcionamiento, deben considerar a lo menos lo siguiente:

1. Criterios de diseño y especifcaciones técnicas para herramientas, equipos, maquinaria,
sistemas e instalaciones con energía hidráulica y neumática.
2. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
mantenimiento. (Herramientas, equipos, maquinaria, sistemas e instalaciones).
3. Requisitos de operación de los sistemas hidráulicos y neumáticos, tales como; nivel de
presión, reguladores de presión, válvulas reguladoras, válvulas de detección, entre otros.
Diseño 4. Criterios de seguridad para instalaciones con energía hidráulica y neumática respecto de
otros sistemas y/o instalaciones ajustadas a normas nacionales e internacionales. (Especificar
el momento en el que deben activarse los dispositivos de detección del nivel de presión, flujo 100%
y temperatura).
5. Criterios y frecuencia para ejecutar el plan de mantenimiento sintomático en
herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos.
6. Criterios de evaluación y verificación del estado y funcionamiento de herramientas,
equipos y maquinaria con sistemas hidráulicos y neumáticos.
7. Criterios para la ejecución de pruebas hidráulicas. (No se deben realizar pruebas en
¿Están establecidos los parámetros de sistemas con energía neumática).
integridad/diseño y funcionamiento para 8. Tipos de protecciones para dispositivos e instrumentos de medición (presión,
temperatura, flujo) que aseguren su integridad.
PD3 el CC operación y mantenimiento de Administrativo SI 9. Criterios de diseño y operación de los elementos de seguridad, acoples, líneas y
herramientas, equipos, maquinaria,
instalaciones y sistemas neumáticos e mangueras en los sistemas hidráulicos y neumáticos.
hidráulicos?
10. Calibración de los elementos de medición y control operacional.
11.
Criterios para ejecutar ajustes, reparación y/o modificación en los sistemas e instalaciones
hidráulicas y neumáticas.
12. Criterios de rendimiento y umbrales de operación de los sistemas hidráulicos y
neumáticos.
13. Requerimientos de calibración y certificación de los instrumentos de medición de
presión, flujómetros, manómetros, fusibles hidráulicos / neumáticos, sensores (presión,
temperatura y movimiento, transductores de presión, entre otros).
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
VERIFICAR QUE EL PROGRAMA DE FORMACIÓN CONSIDERA AL MENOS LO SIGUIENTE

1. Requisitos de competencias para operadores (Sala de control) y
mantenedores (intervención, reparación, ajustes y/o modificaciones) de los sistemas
2. Requisitos de competencias para el personal que utiliza herramientas, opera equipos /
maquinaria con sistemas hidráulicos y neumáticos.
3. Que se cuente con un listado que indique las competencias, experiencia, entrenamiento
y autorización del personal para realizar tareas donde existan sistemas hidráulicos y
neumáticos.
5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (personal
interno u organismo externo). En ambos casos se debe considerar el perfil profesional del
relator y la cantidad de horas para la formación de competencias.
7. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
¿Se encuentra definido un programa de
formación y están definidas las En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
competencias necesarias para el
1. Estándar de control de fatalidades aplicables.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI 2. Estándar de desempeño del control crítico.
operación y mantenimiento de
herramientas, equipos, maquinaria, 3. Que el programa de formación considere los criterios de operación, mantenimiento y
instalaciones y sistemas neumáticos e especificaciones técnicas para herramientas, equipos, maquinaria, sistemas de alerta,
hidráulicos? acciones en caso de contingencia.
4. Identificación y control de energías hidráulica y neumática en equipos, sistemas e
instalaciones de procesos del área
5. Matriz de riesgos aplicables a la operación y mantenimiento de herramientas, equipos,
maquinaria, sistemas e instalaciones activados por medio de energía neumática e hidráulica.
6.
Procesos de inspección y mantención de herramientas, equipos, maquinaria, sistemas e
instalaciones activados por medio de energía neumática e hidráulica.
7. Conceptos de hidráulica y neumática industrial.
11. Simbología y representación gráfica de los sistemas e instalaciones accionadas con


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Que el personal de operaciones cuente con el estándar operacional y esté en

conocimiento del proceso y variables de operación definidos para los sistemas e instalaciones
accionados por medio de energía hidráulica y neumática.
relacionadas con la operación y mantenimiento de herramientas, equipos, maquinaria,
instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos.
3. Que los parámetros y criterios operacionales sean los que se han definido.
4. Que las áreas cuenten con el estándar y especificaciones técnicas para el uso de
herramientas hidráulicas y/o neumáticas.
5. Que se cumpla con el programa de inspección y plan de mantenimiento para
herramientas, equipos, y maquinaria activados por medio de energía hidráulica o neumática.
(Respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos)
6. Que las herramientas, equipos, maquinaria y sus componentes cumplan con las
especificaciones técnicas definidas.
7. Que estén disponibles y vigentes los certificados de calibración de los dispositivos de
control crítico para la operación de los sistemas hidráulico y neumático. (Manómetros
¿Está disponible y operativo el CC (presión - temperatura), flujómetros)
operación y mantenimiento de 8. Que se encuentre implementado el sistema de identificación de los sistemas hidráulicos
PI1 herramientas, equipos, maquinaria, Operativo SI y neumáticos (código de color, mapas / diagramas, letreros, señalización en buen estado y
instalaciones y sistemas neumáticos e lectura legible).
hidráulicos en terreno? 9. Que se cuente con registros de gestión de reportabilidad de hallazgos por fallas, alertas
y ajustes para el retorno a la operación.
10. Que se estén aplicando los criterios definidos para la ejecución de pruebas de los
sistemas con energía hidráulica. (No se deben ejecutar pruebas de los sistemas con energía
neumática).
11 Que se cuente con registros que evidencien la administración y gestión del cambio
cada vez que se efectúan nuevos requerimientos, ajustes, reparaciones y/o modificaciones de
equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos, que afecten los
criterios de operación originalmente establecidos.
hidráulicos en terreno?
12. Que se cumpla con los KPI y métricas de rendimiento asociados a la operación y
mantenimiento.
13. Que el personal de operaciones y mantención cumpla con las competencias definidas.
Verificar en terreno que se cumpla al menos con lo siguiente:

1. Que el sistema de monitoreo operacional se encuentre operativo y acorde con las
especificaciones técnicas del fabricante. (presión, temperatura, flujo, ajustes, registro de
fallos, alertas, alarmas, entre otros)
2. Que la plataforma para el registro y control de ejecución del plan de mantenimiento de
los sistemas hidráulicos y neumáticos se encuentre operativa y ajustada a las especificaciones
del fabricante.
3. Que las herramientas, equipos y maquinaria cumplan con las especificaciones técnicas y
¿Está el CC operación y mantenimiento de operación definidas.
de herramientas, equipos, maquinaria, 4. Que los instrumentos de medición (presión, temperatura, flujo) instalados cumplan con
las especificaciones técnicas del fabricante.
PI2 instalaciones y sistemas neumáticos e Operativo SI 5. Que los dispositivos de control y de seguridad en caso de falla en los sistemas hidráulicos
hidráulicos instalado según las
recomendaciones del y neumáticos sean los indicado por el fabricante. (manómetros, fusibles hidráulicos /
fabricante/técnica? neumáticos, control de flujo, sensores (presión, temperatura y movimiento), transductores
de presión, entre otros)
6. Que el factor de seguridad de los sistemas sean los indicados por el fabricante y acorde a
las especificaciones técnicas para herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas


CARGO:
Administrador
Administrador.

aseguramiento:
1. Reporte de falla, alertas, alarmas y/o ajustes operacional de los sistemas hidráulicos y
neumáticos.
2. Disponibilidad de herramientas, equipos y maquinaria accionados por sistemas
3. Informe de resultado de pruebas hidráulicas. (No se deben realizar pruebas en sistemas
con energía neumática).
4. Criterios para efectuar ajustes y modificaciones en los sistemas hidráulicos y neumáticos
que no afecten a la operación.
5. Reportabilidad de niveles de presión y temperatura en los sistemas hidráulicos y
neumáticos.
Implementación ¿Están siendo gestionadas las métricas 6. Reportes para el aseguramiento del cumplimiento de los criterios de operación de los
de rendimiento del CC operación y
PI3 mantenimiento de herramientas, Operativo SI
7. Informes de cumplimiento de plan de mantenimiento. 100%
plan? equipos, maquinaria, instalaciones y 8. Informes de inspección y listas de verificación de herramientas, equipos, maquinaria,
sistemas neumáticos e hidráulicos? sistemas e instalaciones activadas por medio de energía hidráulica y neumática.
9. Reportes de activación y reseteo por alarmas o fallas producidas durante la operación.
10. Calibración de los dispositivos claves y específicos por equipos, maquinaria, sistemas e
instalaciones accionados por medio de energía hidráulica y neumática (presión, temperatura,
flujo).
Verificar que se cumpla con lo siguiente:
1. Que considere pruebas programadas de operatividad de los sistemas de alerta y alarmas

de los sistemas e instalaciones hidráulicas y neumáticas
2. Calibración de los dispositivos de control de presión y de seguridad de los sistemas
3. Disponibilidad de informes de inspección y mantención verificando el cierre de brechas.
4. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento por equipo,
máquina, sistemas e instalaciones.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 5. Registros de evidencia la administración y gestión del cambio por ajustes y
(s)/sistema (s) que son parte del CC modificaciones en herramientas, equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y
operación y mantenimiento de neumáticos que puedan afectar el diseño original establecido.
PI4 herramientas, equipos, maquinaria, Operativo SI
6. Consultar al personal involucrado que indique cual es el proceso de pruebas y puesta en
instalaciones y sistemas neumáticos e servicio de un equipo, máquina, sistemas e instalación a las que se ha realizado
hidráulicos? mantenimiento y/o reparación.
7. Disponibilidad de stock de elementos considerados como críticos para la continuidad
operacional.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC, operación y mantenimiento, verificar al menos lo

siguiente:

1.Desconocimiento de los flujos de comunicación por alertas y alarmas en caso de fallas en
los sistemas hidráulicos y neumáticos.
2.Incumplimiento del programa de inspección de herramientas, equipos y maquinaria con
3.Incumplimiento del plan de mantenimiento para herramientas, equipos y maquinaria con
4.Personal sin las competencias para la operación y mantenimiento.
5.Control operacional de los sistemas hidráulicos y neumáticos no es operado de acuerdo a
los criterios seguros de operación (presión, temperatura, flujos).
6.No reportar los fallos, seguimiento y/o ajustes realizados para la continuidad operacional.
7.No cumplir con la entrega de informes de inspección de los sistemas hidráulicos y
neumáticos.
8.Realizar ajustes y/o modificaciones de los sistemas sin haber gestionado el Permiso de
¿Son conocidos los modos de falla y trabajo.
existe plan de contingencia del CC 9.No elaborar AST para las tareas de intervención, ajustes y/o modificaciones de los sistemas
PI5 operación y mantenimiento de Operativo SI
herramientas, equipos, maquinaria,
instalaciones y sistemas neumáticos e 10. No haber realizado la administración y gestión del cambio que efecten la operación y
hidráulicos? mantenimiento .
Respecto al plan de contingencia del CC, operación y mantenimiento, verificar que se cumpla
con lo siguiente:
1. Que sea conocido el plan de contingencia relacionadas al uso de herramientas,
operación de equipos / maquinaria, instalaciones y sistemas accionadas con energía
hidráulica y neumática.
2. Registros de simulacros de emergencias que consideren fallas en los sistemas hidráulicos
y neumáticos por alta presión.
3. Protocolos de acción ante el incumplimiento de los parámetros operacionales definidos.
4. Protocolo de acción en caso de activación de los sistemas hidráulicos y neumáticos por
terceras personas que no están involucradas en pruebas, ajustes, mantención, intervención,
reparación y/o modificación en equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas neumáticos e
hidráulicos.
contingencia
Respecto a la capacitación del personal que realiza la operación de los sistemas y

mantenimiento de herramientas, equipos, maquinaria e instalaciones con energía hidráulica y
neumática; solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC
operación y mantenimiento de 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento herramientas, equipos, maquinaria, (planificadores, mantenedores, operadores, entre otros).
PE1 instalaciones y sistemas neumáticos e
hidráulicos en terreno, ha sido
Administrativo SI
2. Registros de capacitaciones específicas para el personal de operaciones y
mantenimiento de acuerdo con lo establecido. 100%
operar y mantener el control? capacitado y evaluado respecto a la 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
existencia, disponibilidad, de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento)
funcionamiento y factores de erosión?


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada de estándar de diseño y especificaciones técnicas de los

dispositivos de detección, medición, regulación y control de presión, que considere al menos
lo siguiente:
2. Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el estandarizar
diseño, operación y especificaciones técnicas de los dispositivos de contención de energía en
instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos
3. Que indique la necesidad de disponer de mapas / diagramas que identifiquen los puntos
de ubicación de los dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas
hidráulicos y/o neumáticos.
4. Que considere la identificación de equipos, máquinas, instalaciones y sistemas que
cuentan con dispositivos de contención de energía.
5. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de contención de energía de
acuerdo al tipo de instalación o sistema hidráulico y/o neumático.
6. Una descripción del proceso y defina los criterios de operación de los dispositivos de
contención de energía.
7. Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento con respaldados
¿Están definidos el estándar, de informes y reportabilidad de hallazgos de los dispositivos de contención de energía en
procedimientos o reglamentos instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI requerimientos, cambios, ajustes y/o modificaciones en instalaciones y/o sistemas activados
dispositivos de contención de energías
en instalaciones y sistemas hidráulicos por medio de energía hidráulica y neumática.
y/o neumáticos? 9. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos de
contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
10. Que indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa con
los dispositivos de contención de energía en instalaciones o sistemas hidráulicos y/o
neumáticos.
11.
Que considere KPI y métricas de rendimientos asociados a dispositivos de contención de

energía.
13. Que considere un plan de contingencia para el control crítico

1. Identificación de los diferentes tipos de dispositivos de contención de energía, tales
como; válvulas de drenaje, válvulas de seguridad, válvula antirretorno, purgadores,
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - controladores, paradas de emergencia, entre otros. (TAG en equipos, maquinaria,
Software - Instrumentación - instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos).
2. Sistema (Software) para monitorear los los diferentes tipos de dispositivos de
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI contención de energía en sistemas e instalaciones accionadas con energía neumática e
dispositivos de contención de energías
en instalaciones y sistemas hidráulicos hidráulica.
y/o neumáticos? 3. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere los
dispositivos de contención de energía.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Los parámetros de integridad y funcionamiento de los dispositivos de contención de energía,

deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Criterios para el diseño, instalación, montaje y reparación de los dispositivos de

2. Requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos de contención de
energía.
3. Requisitos de operación de los dispositivos de contención de energía tales como; nivel
de corte, de venteo, presión de alivio, entre otros.
4. Especificar el momento en el que deben activarse los dispositivos de contensión de
energía. (automático o manual).
Diseño
5. Factor de seguridad para las instalaciones y sistemas neumáticos e hidráulicos. (Nivel de
presión de trabajo / nivel de presión de alerta).
6. Monitoreo y sistema de control disponibles en instalaciones y sistemas hidráulicos y
100%
neumáticos.
7. Requerimientos de inspección y mantenimiento.
¿Están establecidos los parámetros de 8. Pruebas de funcionamiento de los dispositivos de contención de energía.
integridad/diseño y funcionamiento para 9. Revisión del estado de los dispositivos de contención de energía.
PD3 el CC dispositivos de contención de Administrativo SI
energías en instalaciones y sistemas 10. Permiso de trabajo para intervención, reparación y/o modificación de los dispositivos de
hidráulicos y/o neumáticos? contención de energía, indicando responsable de autorizar y solicitar el permiso de trabajo, el
alcance de la actividad a realizar, fecha y hora en la que se realizará, nombre y cargo del
personal involucrado, proceso, instalaciones, sistemas, equipos y/o maquinaria
11.
involucrada.
Calibración de los dispositivos de contención de energía.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que el profrma de formación contenga al menos

1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta tareas de inspec-
ción, mantención, reparación, pruebas y modificaciones de dispositivos de contención de
energía.
2. Disponer de un listado del personal (profesionales y/o técnicos) autorizados a realizar
maniobras en dispositivos de contención de energía.
6. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacitacio-
nes y entrenamiento entregado.
En relación con los contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
2. Estándar de desempeño del control crítico.
3. Criterios de operación, mantenimiento y especificaciones técnicas para herramientas,
equipos, maquinaria, sistemas de alerta, acciones en caso de contingencia.
¿Se encuentra definido un programa de 4. Identificación y control de energía hidráulica y neumática en equipos, sistemas e instala-
formación y están definidas las ciones.
competencias necesarias para el 5. Matriz de riesgos asociadas a la contención de energías en instalaciones y sistemas
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI hidráulicos y/o neumáticos.
dispositivos de contención de energías 6. Procesos de inspección y mantención de dispositivos de contención de energías en
en instalaciones y sistemas hidráulicos instalaciones y sistemas hidráulicos y/o neumáticos.
y/o neumáticos? 7. Conceptos de hidráulica y neumática industrial.
11.
Simbología y representación gráfica de los sistemas e instalaciones accionadas con energía

hidráulica y neumática.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que el personal de operaciones cuente con el estándar operacional y esté en
conocimiento del proceso y variables de operación definidos para los sistemas e instalaciones
relacionadas con la activación de los dispositivos de contención de energía.
3. Que se encuentren en las diferentes áreas mapas / diagramas que identifiquen los
puntos de ubicación de los dispositivos de contención de energía.
4. Que se encuentren identificados los dispositivos de contención de energía en equipos,
máquinas, instalaciones y sistemas accionados por medio de energía hidráulica y neumática.
5. Que los operadores y mantenedores conozcan las especificaciones técnicas de los
6. Que los dispositivos de contención de energía disponibles en los sistemas e instalaciones
cumplan con las especificaciones técnicas definidas.
7. Que sean conocidas las variables críticas de operación y activación de los dispositivos de
8. Que se cumpla con el programa de inspección y el plan de mantenimiento de los
dispositivos de contención. (Respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos)
¿Está disponible y operativo el CC 9. Que estén disponibles los registros realizados para la administración y gestión del
cambio por modificaciones o nuevos dispositivos.
PI1 dispositivos de contención de energías Operativo SI
en instalaciones y sistemas hidráulicos
y/o neumáticos en terreno? 10. Que estén disponibles los certificados de calibración de los dispositivos de contención de
energía.
11. Que se disponga de respaldados (informes y/o reportabilidad de hallazgos) de

intervención, de reparación y/o de modificaciones a instalaciones / sistemas hidráulicos y
neumáticos que pudieran afectar a los dispositivos de contención de energía.
12. Que se evidencie el cumplimiento de KPI y métricas de rendimientos asociados a

Que los sistemas de monitoreo se encuentren operativos y se encuentren ajustados a los

¿Está el CC dispositivos de contención de parámetros de funcionamiento indicados por el fabricante.
energías en instalaciones y sistemas Que los dispositivos de contención de energía cumplan con los criterios de diseño y
PI2 hidráulicos y/o neumáticos instalados Operativo SI especificaciones técnicas definidas por el fabricante.
según las recomendaciones del Que los dispositivos de contención de energía cumplan con los ajustes de calibraciones
fabricante/técnica? indicadas por el fabricante.

aseguramiento:
1. Disponibilidad de dispositivos de contención de energía.

2. Nivel de identificación de equipos, máquinas, sistemas e instalaciones con dispositivos
de contención de energía.
¿Están siendo gestionadas las métricas 3. Informes de inspección y mantenimiento de los dispositivos de contención de energía.
4. Registros de pruebas realizadas a los dispositivos de contención de energía.
PI3 de rendimiento del CC dispositivos de Operativo SI 5. Cumplimiento del estándar de administración y gestión del cambio por modificaciones
contención de energías en instalaciones
Implementación y sistemas hidráulicos y/o neumáticos? y/o cambios de dispositivos de contención de energía.
6. Reportes de activación y reseteo por alarmas y/o alertas de los dispositivos de
contención de energía. 100%
plan? 7. Calibración de los dispositivos de contención de energía.


100%
Implementación
NOMBRE DELimplementado
CONTRATO:y Servicio de xxxxxxxx
¿El control está
mantenido
RESPONSABLE según el diseño y el
VERIFICACIÓN: Administrador
plan?
Verificar que se cumpla a lo menos con lo siguiente:
1. Que los dispositivos se encuentren calibrados, certificación vigente y en buenas

condiciones.
2. Que se disponga de informes de inspecciones verificando el cierre de brechas.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 3. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento de los
(s)/sistema (s) que son parte del CC dispositivos de contención de energía por equipo, máquina, sistemas e instalaciones.
PI4 dispositivos de contención de energías Operativo SI 4. Consultar al personal involucrado que indique cual es el proceso de pruebas, ajustes y
en instalaciones y sistemas hidráulicos operación de los dispositivos de contención.
y/o neumáticos? 5. Disponibilidad de stock de dispositivos de contención de energía considerados como
críticos para la continuidad operacional.
Respecto a los modos de falla del CC dispositivos de contención de energía, verificar al menos
lo siguiente:
1. Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores de las especificaciones

técnicas del fabricante de los dispositivos de contención de energía.
2. Incumplimiento de los requerimientos de diseño, especificaciones técnicas para sistemas
e instalaciones accionadas por medio de energía hidráulica y neumática, que afecten la
activación, alarmas y/o alertas de los dispositivos de contención de energía.
3. No realizar la administración y gestión del cambio al efectuar modificaciones o ajustes
en el diseño original de las instalaciones y/o sistemas hidráulicos y neumáticos que pudieran
afectar la activación de los dispositivos de contención de energía.
4. Incumplimiento del Plan de inspección para dispositivos de contención de energía.
5. Incumplimiento del Programa de mantenimiento para dispositivos contención de
energía.
6. Personal sin las competencias para realizar inspección, mantenimiento y activación de
¿Son conocidos los modos de falla y los dispositivos de contención de energía.
existe plan de contingencia del CC 7. Realizar ajustes, reparación y/o modificaciones de los dispositivos de contención de
PI5 dispositivos de contención de energías Administrativo SI energía sin contar con el Permiso de trabajo.
en instalaciones y sistemas hidráulicos
y/o neumáticos? Plan de contingencia para los dispositivos de contención de energía, verificar al menos lo
siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla de los dispositivos de contención de energía. (fujo

de comunicación, alertas, registros de fallas entre otros).
2. Protocolo de acción en caso de activación de los dispositivos de contención de energía.
contingencia.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los dispositivos de contención de
energía, solicitar lo siguiente:
dispositivos de contención de energías 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento. en instalaciones y sistemas hidráulicos (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros).
PE1 y/o neumáticos en terreno, ha sido
capacitado y evaluado respecto a la
Administrativo SI 2. Registros de capacitaciones específicas de los dispositivos contención de energía para el
personal que diseña e indica las especificaciones técnicas que deben tener los equipos, 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, herramientas, maquinaria, instalaciones y sistemas hidráulicos y neumáticos. (que incluya
funcionamiento y factores de erosión? diseño, instalación, montaje, inspección, intervención, reparación, modificaciones, entre
otros).
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada de segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas,

que considere al menos lo siguiente:
2. Que indique responsabilidades de acuerdo con el nivel jerárquico del personal
involucrado para la segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
3. Que indique los flujos de información, coordinación y comunicación relacionadas con la
segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
4. Que considere la necesidad de evaluar rutas alternativas de tránsito / evacuación
señalizadas y demarcadas por medio de barreras físicas.
5. Que indique el protocolo para solicitar acceso en un área segregada y controlada en la
ejecución de pruebas hidráulicas.
6. Descripción del proceso y criterios técnicos para la implementación de segregación y
¿Están definidos el estándar, control de acceso en pruebas hidráulicas.
procedimientos o reglamentos 7. Que indique las especificaciones de los materiales y componentes para implementar la
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
segregación y control de acceso en 8. Que considere un programa de inspección y plan de mantenimiento para los elementos
pruebas hidráulicas? de segregación y control de acceso.
9. Que considere la gestión de reportabilidad de hallazgos por incumplimiento del estándar
para segregación y control de acceso durante la ejecución de pruebas hidráulicas.
requerimientos y/o modificaciones al plan original de segregación y control de acceso en
pruebas hidráulicas.
11. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados a la segregación y control de
acceso en pruebas hidráulicas.
12. Que indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa en
las pruebas hidráulicas.
13. Que indique sanciones y/o amonestaciones al personal que no respete la segregación y
control de acceso en áreas donde se ejecutan pruebas hidráulicas.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Letreros de prohibición de acceso al personal ajeno a la actividad relacionada con las

2. Letreros de advertencia del peligro por pruebas hidráulicas.
3. Letrero informativo, que indique al menos lo siguiente; tipo de actividad que se realiza,
fecha, hora, nombre del supervisor responsable, empresa, número de teléfono, frecuencia
radial, entre otros datos.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 4. Barreras físicas tipo new jersey (plástico o concreto) que impidan el acceso al área de
Software - Instrumentación - pruebas.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI
5. Barreras físicas tipo new jersey (plástico o concreto) temporales para uso como tránsito,
segregación y control de acceso en evacuación o ingreso de personal de emergencia.
pruebas hidráulicas? 6. Combinación de cono - bastón o cono - cadenas para zonas en las que no es posible
Diseño
instalar barreras duras. (new jersey)
7. Barreras plásticas expandibles.
100%
8. Caballetes plásticos.
9. Delimitadores de PVC y base de concreto en combinación con cadenas plásticas.
10. Elementos metálicos horizontales y verticales tipo "tube - locs" para conformar una
barrera sólida.
11. Equipos para la comunicación radial en áreas segregadas y bajo control de acceso.
Los parámetros de integridad y funcionamiento para la segregación y control de acceso, se

debe considerar a lo menos lo siguiente:
1. Criterios de diseño e instalación de la segregación y control de acceso. (visibilidad y

ubicación)
2. Tipos de letreros que se debe implementar (Tamaño, tipo de lectura a utilizar, color).
¿Están establecidos los parámetros de 3. Requerimientos de inspección y mantenimiento de los elementos para efectuar la
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI segregación y control de acceso.
el CC segregación y control de acceso en 4. Sistema de comunicación para el control de acceso.
pruebas hidráulicas? 5. Registros del personal que se encuentra en el área, en directa o indirecta relación con la
actividad.
6. Reportabilidad inmediata ante la violación de la segregación y control de acceso
implementado.
7. Vigías capacitados tanto para el control de acceso, así como también de las actividades
relacionadas con las pruebas hidráulicas.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal interactúa como vigía en

áreas segregadas y bajo control de acceso por pruebas hidráulicas.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta las pruebas
hidráulicas.
¿Se encuentra definido un programa de 5. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
formación y están definidas las 6. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
competencias necesarias para el capacitaciones y entrenamiento entregado.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI
segregación y control de acceso en En relación con los contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
pruebas hidráulicas? VERIFICAR QUE EL PROGRAMA DE FORMACIÓN AL MENOS TENGA LO SIGUIENTE:
1. Procedimiento de segregación y control de acceso en proebas hidráulicas.
2. Espeficicaciones técnicas de los elementos para efectuar la segregación y control de
acceco en pruebas hidráulicas.
3. Procedimiento para la administración y gestión del cambio.
4. Proceso de inspección de segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
6. Matriz de riesgos aplicables a la segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
7. Criterios de operación de los dispositivos utilizados en pruebas hidráulicas
1. Que sean conocidos los niveles de responsabilidad ante la implementación de

segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
2. Que sean conocidos flujos de información, coordinación y comunicación relacionadas
con la segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas.
3. Que se hayan implementado rutas alternativas de tránsito / evacuación señalizadas y
demarcadas por medio de barreras físicas.
4. Que se cumpla con el protocolo para solicitar acceso en un área segregada y controlada
en la ejecución de pruebas hidráulicas.
5. Que los elementos para efectuar la segregación cumplan las especificaciones de los
materiales y componentes definidos.
¿Está disponible y operativo el CC 6. Que se cumpla con el programa de inspección y plan de mantenimiento de los
PI1 segregación y control de acceso en Operativo SI elementos de segregación y control de acceso.
pruebas hidráulicas en terreno? 7. Que se registren incumplimientos, cuando corresponda, del estándar para segregación y
control de acceso durante la ejecución de pruebas hidráulicas.
8. Que se cuente con registros de la administración y gestión del cambio cada vez que se
efectúan nuevos requerimientos y/o modificaciones al plan original de segregación y control
de acceso en pruebas hidráulicas.
9. Que se cumpla con los KPI y métricas de rendimiento asociados a la segregación y
control de acceso en pruebas hidráulicas.
10. Que el personal involucrado cumpla con las competencias del personal para ejecutar
11. Que se hayan aplicado las sanciones y/o amonestaciones al personal que no haya
respetado la segregación y control de acceso en áreas donde se ejecutan pruebas hidráulicas.
Implementación
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Implementación Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de

aseguramiento
1. Disponibilidad de letreros para prohibición de acceso al personal ajeno a la actividad
relacionada con las pruebas hidráulicas.
100%
plan?
2. Disponibilidad de letreros de advertencia del peligro por pruebas hidráulicas.
3. Disponibilidad de letrero informativo, que indique al menos lo siguiente; tipo de
actividad que se realiza, fecha, hora, nombre del supervisor responsable, empresa, número
de teléfono, frecuencia radial, entre otros datos.
4. Disponibilidad de barreras físicas tipo new jersey (plástico o concreto) que impidan el
acceso al área de pruebas.
¿Están siendo gestionadas las métrica 5. Disponibilidad de barreras físicas tipo new jersey (plástico o concreto) temporales para
PI2 (s) de rendimiento del CC segregación y Operativo SI uso como tránsito, evacuación o ingreso de personal de emergencia.
control de acceso en pruebas 6. Disponibilidad de combinación de cono - bastón o cono - cadenas para zonas en las que
hidráulicas? no es posible instalar barreras duras. (new jersey)
7. Disponibilidad de otros elementos para la segregación y control de acceso, tales como
barreras plásticas expandibles, caballetes plásticos, delimitadores de PVC y base de concreto
o elementos metálicos horizontales y verticales tipo ""tube - locs"" para conformar una
barrera sólida.
8. Disponibilidad y operatividad de equipos para la comunicación radial en áreas
segregadas y bajo control de acceso.
9. Reportabilidad por incumplimiento de implementación de segregación y control de
acceso en pruebas hidráulicas.
10. Reportabilidad de sanciones por no respetar la segregación y control de acceso en
Verificar que se cumpla a lo menos con lo siguiente:
1. Que los elementos para realizar la segregación y control de acceso se encuentren en

¿Están siendo mantenidos el/los objeto buenas condiciones.
2. Que los letreros de advertencia e informativo se encuentren en buenas condiciones,
PI3 (s)/sistema (s) que son parte del CC Operativo SI legibles y visibles.
segregación y control de acceso en 3. Que se disponga de informes de inspecciones de segregación y control de acceso
pruebas hidráulicas? verificando el cierre de brechas.
4. Consultar al personal involucrado que indique cual es el proceso para la segregación y
control de acceso en pruebas hidráulicas.
5. Disponibilidad de stock de elementos para implementar la segregación y control de
acceso.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas,
Listado de análisis de posibles modos de falla,
como:
1.
Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores del estándar para
segregación y control de acceso.
2. Incumplimiento de los requerimientos de segregación y control de acceso en pruebas
hidráulicas.
3. No realizar la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan nuevos
requerimientos y/o modificaciones al plan original de segregación y control de acceso en
4. Personal sin las competencias para implementar la segregación y control de acceso en
¿Son conocidos los modos de falla y pruebas hidráulcas.
existe plan de contingencia del CC 5. Segregación y control de acceso incompleto y/o deficiente.
PE1 Administrativo SI 6. No informar a las diferentes áreas de la ejecución de pruebas hidráulicas.
segregación y control de acceso en 7. No realizar ART para la implementación de segregación y control de acceso en pruebas
pruebas hidráulicas? hidráulicas
8. Componentes del sistema de pruebas hidráulicas cercanos a partes en movimiento de
equipos y/o maquinaria en operación
Entrenamiento 9. Mangueras con presencia de desgaste y/o rasgaduras cercanas a los acoples.
10. Operación errática durante la ejecución de pruebas hidráulicas.
100%
operar y mantener el control? Plan de contingencia para segregación y control de acceso en pruebas hidráulicas, verificar al
menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla de los elementos utilizados para segregar y control
de acceso (flujo de comunicación, reportes por no respetar la segregación, entre otros)
2. Protocolo de acción en caso de fallas en las pruebas hidráulicas.
contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con la segregación y control de acceso
¿El personal que interactúa con el CC en pruebas hidráulicas, solicitar lo siguiente:
segregación y control de acceso en
PE2 pruebas hidráulicas en terreno, ha sido Administrativo SI 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
capacitado y evaluado respecto a la (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros).
existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para ejecutar pruebas hidráulicas.
funcionamiento y factores de erosión? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia y urgencia médica. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica
por pérdida de control de enrgía hidráulica y neumática a alta presión:
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y

urgencia médica.
2. Protocolo de comunicación entre brigadistas y personal de policlínico.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
policlínico de faena.
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área
¿Están definidos el estándar, de operaciones.
procedimientos o reglamentos 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI emergencia y personal de policlínico.
crítico de respuesta ante una 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
emergencia y urgencia médica? ambulancia.
7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de
la brigada de emergencia y policlínico.
9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una
emergencia y/o urgencia médica.
10. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación de
una emergencia y atención de urgencia médica.
Solicitar evidencia que esté contenida en el plan documentado de al menos lo siguiente:

1. Resolución sanitaria de instalaciones (policlínicos).
2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (PEA).
Diseño 3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.
¿Se han identificado Objetos: Hardware -
Software - Instrumentación -
4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.
5. Instrumentos para la atención médica de policlínico. 100%
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
control crítico de respuesta ante una 7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que
emergencia y urgencia médica? considere equipamiento e instalaciones de la brigada de emergencia y policlínico.
8. Plataforma TI para control médico


Diseño
¿El diseño delAREA:
EMPRESA/ control es el
Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
1. Estructura organizacional del Comité de emergencia. y para la brigada de emergencias

(Roles y responsabilidades).
2. Lista con nombres, números telefónicos y cargo del personal clave por áreas de trabajo.
mantenimiento del equipamiento disponible (Brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para
PD3 integridad/diseño y funcionamiento del Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
control crítico de respuesta ante
emergencia y urgencia médica? disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (Plantas - Mina).
7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
8. Revisión y actualización del plan de emergencia.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de
emergencias y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos
El programa de formación debe considerar al menos lo siguiente para: El personal de

atención de urgencia médica:
1. Médicos y paramédicos con competencias en atención de urgencias en minería.
2. Años de experiencia definidos por la Gerencia SSO Corporativa.
3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno,
paramédico general, paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros.
4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.
formación y están definidas las El personal que compone la Brigada de emergencia:
PI1 competencias necesarias para el Administrativo SI 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
personal que interactúa con el control
crítico de respuesta ante una 2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.
emergencia y urgencia médica? 3. Definición de funciones y roles.
4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización
del equipamiento de la brigada de emergencia.
En relación con la disponibilidad y operatividad del control crítico revisar al menos lo

siguiente:
1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e
infraestructura del policlínico.
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
ambulancia (PEA).
¿Está disponible y operativo el proceso 3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico).
PI2 para respuesta ante emergencia y Administrativo SI 4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
urgencia médica? 5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas
definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y
personal de policlínico se mantiene vigente.
7. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a las recomendaciones del fabricante/técnico, verificar al menos lo siguiente:
1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia

¿Está el CC Respuesta ante emergencia y y urgencia médica.
2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el
PI4 urgencia médica instalado según las SI fabricante (Ambulancia y de rescate)
recomendaciones del
fabricante/técnica? 3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.
4. Reportes de pruebas al equipamiento médico y de la brigada de emergencia.

aseguramiento:
1. Disponibilidad de puntos de encuentro de ambulancia (PEA).
2. Disponibilidad efectiva del personal de brigada y policlínico en turno.
3. Informes de cumplimiento de inspección y mantenimiento del equipamiento de la
Implementación brigada y policlínico. (Infraestructura y vehículos).
4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de
emergencia y actuación del personal de policlínico) 100%
plan? 5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
¿Están siendo gestionadas las métricas 6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
de rendimiento del control crítico de levantamiento de estas.
PI5 SI 7. Reportabilidad para requerimientos de atención de urgencia médica y/o llamado para la
respuesta ante una emergencia y
urgencia médica? atención de emergencias.
8. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
10. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
Respecto al mantenimiento del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar al

menos lo siguiente:
1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica. (software, hardware,

etc.).
2. Informes de disponibilidad del equipamiento de la brigada de emergencia.
¿Están siendo mantenidos el/los 3. Informes de calibración de equipos.
4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
PI6 objeto(s)/sistema(s) que forman parte SI 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada)
del control crítico Respuesta ante
emergencia y urgencia médica? cumplan con los requisitos definidos.
6. Elementos para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración;
Medicamentos para emergencia; Traslado (camillas/tablas); Ambulancias; Sistema de
inmovilización; Equipos para reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
Implementación
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
al menos lo siguiente:

1. Dotación de personal.
2. Entrenamiento.
3. Mantenimiento de la infraestructura.
4. Equipamiento (stock).
¿Son conocidos los modos de falla y 5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
PI7 existen planes de contingencia del cc Operativo SI 6. Sistemas de comunicación.
Respuesta ante emergencia y urgencia
médica?? Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica:
1. Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
2. Proceso de gestión de cambio estructuras de contención de galerías.
3. Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Control crítico, solicitar al
¿El personal que interactúa con el CC en menos lo siguiente:
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
respecto a la existencia, disponibilidad,
PE1 funcionamiento y factores de erosión de Administrativo SI brigadistas, operaciones, entre otros.
2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
100%
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia
médica? Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos
3. y psicológicos).

RC 5: "PÉRDIDA DE CONTROL DE ROCAS EN OPERACIONES MINERAS A CIELO ABIERTO".

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Sistema full control. % Parcial CC: 100%
Solicitar el proceso documentado, que considere entre otros:

1. Protocolo para diseño de tronadura.
2. Evaluación de factor de condición y de diseño.
3. Metodología para evaluación geometría de banco, berma e inter-rampa.
4. Criterios de aceptabilidad de constructibilidad de bancos y taludes.
5. Tolerancias de los parámetros de construcción (ponderadores).
6. Sistema de reportabilidad de construcción.
¿Está definido el estándar, 7. Metodología para captura de datos.
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI 8. Recepción y revisión de los planes mineros anuales, mensuales, semanales y diarios.
específicos que respalde el full control? 9. Implementación de protocolo de perforación, tronadura y FC.
10. Revisar cumplimiento de protocolo de perforación, tronadura y FC.
11.Saneamiento y limpieza de bancos.
12.Evaluación de ángulos inter-rampa, alturas inter-rampa y ancho de rampas.
Debe considerar al menos objetos, equipos y sistemas tales como:

1. Sistema de cálculo de factor de diseño /condición. Ej. Software SICT (sistema integrado
¿Se han identificado Objetos: Hardware - control de taludes)
Software - Instrumentación - 2. Equipos topográficos de medición de superficie (scanner).
PD2 Dispositivos; que formen parte del Full Administrativo SI
3. Software de cálculo y diseño de zanjas, etc. Ej. AutoCAD.
control? 4. Sistema para control de pozos perforados (GPS y estación topográfica).
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del full control estén

documentados y sean utilizados en el área:
1. Disponibilidad de la plataforma SICT (sistema integrado de control de taludes)
2. Comunicación plataforma de control (fibra/wifi; Red codelco)
3. Sistema de respaldo TI para las comunicaciones (servidores).
4. Definición de roles a cargo de control de métricas de desempeño.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 5. Disponibilidad de equipos y avance según plan (reportes de avance).
PD3 de integridad/diseño y funcionamiento Administrativo SI Algunas métricas para considerar:
Diseño para el full control ? 1. Disponibilidad de 95% de sistema Full Control.
2. Factor de diseño y condición promedio mayor/igual al 70%. Mensual y anual.
3. Incumplimiento al factor de diseño y condición menor al 10%.Mensual y anual. 100%
4. Longitud mínima evaluada de talud mayor al 70%. Mensual.


Diseño
adecuado para gestionar
CARGO:
el evento?
Administrador
Administrador.
100%
El programa de formación para el personal que interactúa con el full control considerar
mínimamente lo siguiente:
1. Experiencia y entrenamiento requerido para el personal que interpreta datos. (años
mínimos, carreras afines).
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que mantiene los
dispositivos/instrumentos.
3. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el CC. (Geomecánicos,
planificación, geotécnicos, entre otros).
4. Definición de personal especialista externo que instala y/o mantiene el CC.
(Requerimientos)
5. Para los cargos críticos (según lo definido por la organización) que interactúan con el
monitoreo geomecánicos se debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y
¿Se encuentra (n) definido (s) un difundido.
programa de formación y que esten Algunas consideraciones:
PD4 definidas las competencias necesarias Administrativo SI - Antigüedad en años (mínimos) para el personal que administra el software SICT.
para el personal que interactúa con el - Personal para captura de datos 3D. Profesionales con experiencia a fin (ingenieros civiles,
full control? topografía, etc).
- Levantamiento de datos (mapeos topográficos).
Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
1. Topografía/geomensura.
2. Geomecánicos.
3. Planificadores.
4. Operadores de equipos.
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Disponibilidad y funcionamiento de la plataforma SICT (sistema integrado de control de
taludes).
2. Reporte mensual de evaluación de conciliación geométricas y full control (mensual).
3. Alcance del contrato por empresa externa (funcionamiento y administración de datos).
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el Solicitar en terreno al especialista geotécnico:
PI1 full control en terreno? Operativo SI
1.Participar en reunión o solicitar informes semanales de condición de full control.
2. Participar en reuniones diarias operativas (dialogo de desempeño).
Respecto a la implementación del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Cumplir de la guía para la evaluación de conciliación geométrica y full control. GRM-
119/2018.
¿Está el full control implementado según 2. Aplicar Instructivo operacional para la implementación del full control.
PI2 las recomendaciones del Operativo SI 3. Capacitación y competencias formal del proceso de implementación del full control.
fabricante/técnica?, (diseño e
integridad).
4. Implementar software SICT acorde las indicaciones técnicas del proveedor. (Asistencia
telefónica por parte de los técnicos del sistema software.) 100%
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, full control, verificar al menos lo
Implementación siguiente:
¿El control está implementado y 1. Factor de diseño y condición promedio mayor/igual al 70%. Mensual y anual.
mantenido según el diseño y el ¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) 2. Incumplimiento al factor de diseño y condición menor al 10%.
plan? PI3 métrica (s) de rendimiento del full Operativo SI 3. Longitud mínima evaluada de talud mayor al 70%. Mensual.
control? Solicitar los Informes de evaluación y resultados mensual
Solicitar los Informe de gestión de evaluación y resultado anual.
Respecto al mantenimiento del CC,sistema full control, verificar al menos lo siguiente:

¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los 1. Plan de mantenimiento formal de software y hardware de SICT (anual).
PI4 objeto (s)/sistema (s) que es el full Operativo SI 2. Revisar alcance del contrato del proveedor del sistema full control.
control? 3. Equipo calibrado de laser / scanner. Incluye certificado de calibración.

Implementación
plan?
CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Tener equipos disponibles para realizar full control.
2. Asegurar servicio proveedor para la evaluación del sistema full control (empresa
¿Son conocidos los modos de falla y colaboradora)
PI5 existen plan de contigencia para el CC Administrativo SI 3. Caída del funcionamiento del software. Soporte de TI del sistema SICT remoto/operativo
Full control? de día (atención telefónica y asistencia técnica para reestablecer el sistema o recuperación de
datos)
4. Levantar los hallazgos o requerimiento, solicitud formal en reunión de coordinación con
personal de operaciones mina (falta de disponibilidad de equipos en terreno).
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema full control, solicitar 100%
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el sistema
full control (planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
Entrenamiento ¿El personal que interactúa con el CC full 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de SICT
¿El personal está involucrado, control en terreno, ha sido capacitado y (interpretación de datos, extracción de información para informes, gráficos u otros).
PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo SI
entrenado y es competente para 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento del sistema full control (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas
factores de erosión del CC? y aprobación de entendimiento).
4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento de mina. (Incluido en inducción general de mina, reportes del monitoreo al
personal, etc.).


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Saneamiento, limpieza de bermas y taludes. % Parcial CC: 100%

1. Asignación de funciones, responsables del documento en base al control crítico.
2. Definiciones y alcance para actividades de saneamiento, limpieza de banco, bermas y
taludes.
3. Comunicaciones y solicitudes formales de trabajos específicos.
4. Listado de equipos específicos para realizar limpieza en la mina.
5. Identificación e ilustración del proceso específico para el saneamiento de:
¿Está definido el estándar, - Remate de pared o caja.
procedimientos o reglamentos - Acuñadura en banco con equipo de carguío.
PD1 específicos que respalde el CC Administrativo SI 6. Identificación e ilustración del proceso especifico en limpiezas en:
saneamiento, limpieza de bermas y - Taludes
taludes.? - Bancos.
- Bermas.
- Limpieza de pata banco.
7. Establezca programas de vigilancias en bancos, bermas y taludes.
8. Establezca metodología segura y controlada para la limpieza y saneamiento.
9. Protocolización de entrega formal de bancos, bermas y taludes.
10. Aseguramiento de las limpiezas de bancos y bermas entregadas (recepción).
11. Definición de frecuencias para limpiezas de bancos, bermas y taludes.

1. Saneamiento:
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - - Documento entrega/recepción al área solicitante Ej: P&T
Software - Instrumentación - - Equipos e insumos para el saneamiento manual realizado por empresa externa especialistas.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Limpiezas de bermas, banco y taludes:
Saneamiento, limpieza de bermas y - Utilización de equipos topográficos de medición de superficie. Control topográfico en base a
taludes? las tolerancias definidas en el diseño.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control críticos, estén

Diseño
1. Evaluación en terreno por especialistas geotécnicos.
2. Control topográficos frecuente.
3. Evaluación factor de condición (cuando corresponda).
100%
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 4. Adherencia al programa de saneamiento especifico.
PD3 de integridad/diseño y funcionamiento Administrativo SI 5. Plan de inspección de condiciones de bermas.
para el CC saneamiento, limpieza de Metrica de rendimiento:
bermas y taludes? 1. Programa de ejecución de saneamiento v/s avances de etapas de producción por fases.
2. Indicador de frecuencia de caida de rocas por sitio.


Diseño
EMPRESA/
adecuado paraAREA:
gestionar el evento? Empresa / Área Seca.
¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC saneamiento, limpieza de

bermas y taludes, debe considerar mínimamente lo siguiente:
3. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el CC (geomecánicos,
Planificación, Geotécnicos, entre otros).
4. Aquí se debe indicar en caso de personal especialista externo que instala y/o mantiene.
(requerimientos)
¿Se encuentra (n) definido (s) un 5. Para los cargos críticos (según lo definido por la organización) que interactúan con el
programa de formación y que esten Monitoreo Geomecánicos se debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y
definidas las competencias necesarias difundido.
PD4 para el personal que interactúa con el CC Administrativo SI Personal que interactúa directamente con el control crítico.
saneamiento, limpieza de bermas y Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
taludes ? 1. Especialista geomecánicos.
2. Especialista saneamiento manual (Empresas colaboradoras).
4. Topógrafos.
5. Planificador mina.
6. Operaciones (supervisores, jefe de areas, etc.)
Respecto a la disponibilidad del CC saneamiento, limpieza de bermas y taludes. Verificar al

menos lo siguiente:
- Solicitar planificación de la implementación y ejecución del control en cuanto a
saneamiento, limpieza de bermas y taludes. por cada área.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el - Entrevistar al dueño de área o responsable de la implementación del CC y visitar lugares
PI1 CC saneamiento, limpieza de bermas y Operativo SI donde se hayan ejecutado actividades. (actividades no rutinarias y externalizada.)
taludes en terreno? - Solicitar informes y registros fotográficos de saneamientos, limpiezas de bermas y taludes
(actividades no rutinarias y externalizada).
Respecto a la instalación del CC saneamiento, limpieza de bermas y taludes.Verificar en

campo al menos lo siguiente:
- Solicitar informe de diseño para implementación y construcción de bancos y taludes.
¿Está el CC saneamiento, limpieza de Incluye método de saneamiento de paredes de bancos/bermas.
- Protocolo de entrega de banco y/o recepción de conformidad de trabajos realizados por
PI2 bermas y taludes instalado según lo Operativo SI parte de la empresa externa.
especificado en el estándar o
procedimiento?, (diseño e integridad). - Solicitar registros de la implementación del CC, según corresponda. (saneamiento o
limpieza)
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC saneamiento, limpieza de bermas y

taludes.
¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) Verificar en campo lo siguiente:
- Porcentaje de ejecución y cumplimiento del plan de saneamiento,en base a las actividades
PI3 métrica (s) de rendimiento del CC Operativo SI programadas para el caso de empresa especialista.
saneamiento, limpieza de bermas y
Implementación taludes? - Evaluación de condición y diseño a través de full control.
¿El control está implementado y - Entrega de banco conforme.
plan?
100%


CARGO: Implementación
Administrador
Administrador.
FECHA EVALUACIÓN:
¿El control está implementado y Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
plan?
Respecto al mantenimiento del CC saneamiento, limpieza de bermas y taludes.
Verificar al menos lo siguiente:
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los - Plan o programa de saneamiento y limpieza de bermas y taludes.
- Reporte y registros con la ejecución de saneamiento y limpiezas de las bermas y taludes
PI4 objeto (s)/sistema (s) que son CC Operativo SI considerados.
saneamiento, limpieza de bermas y
- Programa de mantención de equipos e informe de disponibilidad y utilización para su
taludes?
operación. 100%
Respecto a la gestión de fallas del CC Sistema saneamiento, limpieza de bermas y taludes.
Saneamiento:
- Contar con disponibilidad de personal, recursos y equipos para realizar saneamiento
(contrato empresa especialista)
- No contar con accesos para realizar trabajos de saneamiento.
Limpieza de bermas y taludes:
¿Son conocidos los modos de falla y - No contar con accesos a bermas para realizar trabajos de limpiezas.
existen plan de contigencia para el CC - Contrato abierto de empresas colaboradoras para realizar trabajos de limpiezas de bermas y
PI5 Saneamiento, limpieza de bermas y Operativo SI taludes. (equipos de movimiento de tierra).
taludes? - No disponer de equipos de movimiento de tierra.
Plan de contingencias:
- Plan o procedimiento para realizar trabajos de saneamiento y limpieza cuando las
condiciones son desfavorable.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC saneamiento y limpieza de

bermas y taludes, solicitar al menos lo siguiente:
(planificadores, mantenedores, operadores, jefes de terreno, empresa colaboradora entre
otros)
¿El personal que interactúa con el CC 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda contar con las
Entrenamiento saneamiento, limpieza de bermas y habilidades y conocimientos para el desarrollo de sus actividades en equipos y máquinas con
¿El personal está involucrado, PE1 taludes en terreno, ha sido capacitado y Administrativo SI sistemas de sanamiento y limpiezas de bermas y taludes.
entrenado y es competente para evaluado respecto a la existencia, 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
factores de erosión del CC? 4. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos de inducción
general para personal del area mina, que considere los factores de erosión.


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Control topográfico y rebaje de altura en frente de carguío, botaderos y stock. % Parcial CC: 100%

1. Asignación de funciones, responsables del documento en base al control crítico.
2. Definiciones y alcance para actividades Control topográfico y rebaje de altura en frente de
carguío, botaderos y stock.
¿Está definido el estándar, 3. Identificación del tipo de material a cargar.
procedimientos o reglamentos 4. Definición del equipo de carguío, acorde tipo de material y a la altura de la frente.
PD1 específicos que respalde el control Administrativo SI 5. Metodología de verificación de altura de carguío, periódicamente (topografía).
topográfico y rebaje de altura en frente
de carguío, botaderos y stock? 6. Metodología de verificación de cota de carguío.
7. Definición y asignar el equipo de apoyo adecuado para normalizar la altura de carguío.
8. Plan de entrenamiento y difusión de las medidas de seguridad y aplicación del control
critico
9. Proceso de monitoreo y seguimiento para mantener altura segura de la frente de carguío.
¿Se ha identificado Objetos: Hardware -

Software - Instrumentación - Debe considerar al menos objetos tales como:
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI - Utilización de equipos topográficos (estación total, GPS, scanner, etc.)
control topográfico y rebaje de altura en - Rebaje de material con bulldozer.
frente de carguío, botaderos y stock?
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control topográfico y rebaje
de altura en frente de carguío, botaderos y stock, estén documentados y sean utilizados en el
área:
1. Definición acorde a los equipos de carguío disponibles y materiales a cargar. Ejemplos:
Materiales de botaderos, material tronados y ripios.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 2. Los parámetros de medición del control critico estarán basados en:
de integridad/diseño y funcionamiento - Altura de la frente de carguío / diseño.
PD3 para el control topográfico y rebaje de Administrativo SI - Tipo de material a cargar en el sector.
altura en frente de carguío, botaderos y - Equipos y modelos a utilizar en la frente de carguío (altura del equipo).
stock? 3. Verificación topográfica periódicamente.
4. Verificación visual de las condiciones de terreno por el jefe de producción (altura de zona
de carguio v/s altura recomendada por el especialista técnico)
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño
FECHA EVALUACIÓN:
100%
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC control topográfico y
rebaje de altura en frente de carguío, botaderos y stock.debe considerar mínimamente lo
siguiente:
1. Experiencia y entrenamiento requerido para el personal que interpreta datos (años
4. Aquí se debe indicar en caso de personal especialista externo que instala y/o mantiene
(requerimientos).
¿Se encuentra (n) definido (s) un difundido.
programa de formación y que esten Algunas consideraciones:
PD4 definidas las competencias necesarias Administrativo SI - Interpretación de datos y coordenadas en base a cotas y altura de las frentes.
para el personal que interactúa con el - Manejo de software y conocimiento/experiencia en equipos GPS o similar.
control topográfico y rebaje de altura en - Conocimiento en office y otros (excel, word, autoCAD, etc).
frente de carguío, botaderos y stock Personal que interactúa directamente con el control crítico.
1. Especialista geomecánicos (análisis para establecer diseño).
3. Especialista en geomensura.
Respecto a la disponibilidad del CC Control topográfico y rebaje de altura en frente de

carguío, botaderos y stock.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el Verificar al menos lo siguiente:
- Solicitar reportes diarios con esquemáticos, altura máxima recomendada v/s altura de la
PI1 control topográfico y rebaje de altura en Operativo SI frente de carguío por equipos de trabajo utilizado en terreno. Incluye cota de piso.
frente de carguío, botaderos y stock en
terreno? - Solicitar informes de medición topográfica de las areas involucradas.
- Verificar si este operativo equipo auxiliar para el rebaje de la altura (bulldozer)
Respecto a la instalación del CC control topográfico y rebaje de altura en frente de carguío,

botaderos y stock.
Verificar en campo al menos lo siguiente:
¿Está el control topográfico y rebaje de - Revisar que la altura de las frentes de carguío, estén acorde a las recomendaciones
altura en frente de carguío, botaderos y geotécnicas. Considerando marca y modelo del equipo.
PI2 stock instalado según las Operativo SI - Solicitar información de la altura de los equipos según marca y modelo (manual técnico del
recomendaciones técnica?, (diseño e fabricante).
integridad). - Solicitar levantamiento topográfico de cota piso y contrarrestar con la altura de la (s) frente
(s) de carguío.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC control topográfico y rebaje de altura en

frente de carguío, botaderos y stock.
Verificar en campo lo siguiente:
1. Entrevistar al personal y consultar por las métricas del control en cuanto a :
¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) - Altura de la frente de carguío definida.
- Tipo de material a cargar en el sector.
PI3 métrica (s) de rendimiento del control Operativo SI 2. Entrevistar y consultar al operador de la pala, si está en conocimiento de la altura máxima
topográfico y rebaje de altura en frente
de carguío, botaderos y stock? permitida. Y que tendría que hacer si la altura de frente está muy alta y/o no se encuentre en
Implementación la cota de piso que corresponde.
3. Verificación e informe topográfica (Frecuencias). 100%
plan?


Implementación
Administrador
CARGO:
FECHA EVALUACIÓN:
Administrador.
100%
plan?
Respecto al mantenimiento del CC control topográfico y rebaje de altura en frente de carguío,

botaderos y stock.
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los Verificar en campo lo siguiente:
- Disponibilidad operacional y ejecución de plan de mantenimiento de equipos auxiliares para
PI4 objeto (s)/sistema (s) que son parte del Operativo SI rebaje de altura. (Bulldozer o similar)
control topográfico y rebaje de altura en
frente de carguío, botaderos y stock? - Plan de mantención, calibración y certificación de los equipos topográficos. Ejemplo: GPS,
estación total, entre otros.
Respecto a la gestión de fallas del CC control topográfico y rebaje de altura de la frente de

carguío, botaderos y stock, verificar al menos lo siguiente:
- Sobre pasar la altura de seguridad predefinida en cada frente de carguio.
- Dejar viseras y crestas sin saneamiento.
- Utilización equipos no apropiados para la altura de seguridad definida.
- No disponer de equipos auxiliares para realizar rebaje de material. Incluye operadores
certificados.
¿Son conocidos los modos de falla del - No disponer de profesionales topógrafos en terreno para el monitoreo de la altura
PI5 control topográfico y rebaje de altura en Operativo SI establecida.
frente de carguío, botaderos y stock y - No entregar instrucciones especificas al o (los) operador (es) de carguío respecto a
existen plan de contigencia? restricciones operacionales (altura de la frente de carguío)
Plan de contingencia.
- Plan o procedimiento para eliminar las condiciones de seguridad y requerimientos
geotécnicos respecto a la altura de la frente de carguío.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC Control de rebaje de altura
frente de carguio, botaderos y stock, solicitar al menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC
(planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
¿El personal que interactúa con el 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación referente a la
control topográfico y rebaje de altura en altura establecida para trabajos en frente de carguio, acorde al modelo del equipo minero
Entrenamiento frente de carguío, botaderos y stock en (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
PE1 terreno, ha sido capacitado y evaluado Administrativo
SI 3. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento de mina.Incluye factores que erosionan el control (inducción general de
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del mina).
CC? 4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
personal, etc.).


CARGO:
Administrador
Administrador.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con zona de riesgos. % Parcial CC: 100%

1. Roles y responsabilidades del personal que interactúa con el control crítico.
2. Alcance y objetivo del documento.
3. Equipos, software e instrumentos y su mantención para la identificación y monitoreo.
4. Capacitación del personal (monitoreo, personal control técnico)
5. Metodología del proceso y planos de riesgos geotécnicos por área. Incluye su frecuencia y
actualización.
¿Está definido el estándar, 6. Identificación de escenarios con alta probabilidad de caída y desprendimiento de rocas.
procedimientos o reglamentos Ejemplos: sector en donde cae mucha nieve o fechas en donde existe altas temperaturas
PD1 específicos que respalde el CC Administrativo SI (deshielo).
levantamiento, identificación y vigilancia 7. Método de comunicación de alertas proactiva a toda la organización.
de áreas con zona de riesgos.? 8. Plan de vigilancia y monitoreo en la división con reportabilidad de lecturas periódicas y en
línea, además de sistemas que operen continuamente, el cual conste al menos de los
siguientes puntos:
a) Control de zonas críticas,
b) Control y análisis de instrumentación,
c) Plan de contingencia y evacuación,
d) Criterios de aceptabilidad.
e) Protocolo de comunicaciones.
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Debe considerar al menos sistemas tales como:
Software - Instrumentación - 1. Software de simulación de caída de rocas.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. interferometría satelital.
levantamiento, identificación y vigilancia 3. Conciliación geotécnica. (SICT)
de áreas con zona de riesgos.? 4. Radar geotécnico.
Diseño
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control críticos, estén

Parámetros de funcionamiento:
1. Simulación de trayectoria de caída de roca.
- En base a la topografía (análisis de relieve).
- Tipo sedimentos de la superficie (lecho rocoso, arboles, arena, etc.)
- Estudio granulométrico (tamaño y peso de roca).
2. Impacto/consecuencias de caída de rocas.
- Valorización de la consecuencia v/s probabilidad (tabla).
Diseño
adecuado para gestionar el evento? ¿Está (n) establecido (s) los parámetros
- Definición de escenarios desfavorables Ej: sector de alto flujo de equipos, sector con
presencia de personas, sector con presencia de vegetación y/o fauna, sector con instalaciones
e infraestructura, sectores desalojados y sin riesgos de daños, etc.
100%
de integridad/diseño y funcionamiento 3. Criterio de aceptabilidad y tolerancia en caída de rocas.
PD3 para el CC levantamiento, identificación Administrativo SI -Revisar parámetros definido por de cada división.
y vigilancia de áreas con zona de - Mantención y/o calibración.
riesgos.? Métricas de rendimiento.
- Actualización de mapas de riesgos, acorde al avance de producción (frecuencia y
actualización).
- Los equipos deben estar calibrados de acuerdo con los patrones indicados por sus
respectivos fabricantes. Esta información se debe mantener actualizada y en línea.
- Frecuencias de mantención de los equipos, software y radares.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC levantamiento,

identificación y vigilancia de áreas con zona de riesgos
Solicitar evidencia tal como:
Planificación, Geotécnicos, entre otros).
4. Indicar requisitos en caso de personal especialista externo instale y/o mantenga.
¿Se encuentra (n) definido (s) un 5. Plan de desarrollo y/o similar, formalizado y difundido para los cargos críticos que
programa de formación y que esten interactúan con el monitoreo geomecánicos.
Personal que interactúa directamente con el control crítico.
PD4 definidas las competencias necesarias Administrativo SI 1. Especialista geomecánicos (análisis para establecer diseño).
para el personal que interactúa con el CC
levantamiento, identificación y vigilancia 2. Especialista en geomensura.
de áreas con zona de riesgos. ? 3. Planificador mina.
Algunas consideraciones:
Los profesionales que identifican los focos críticos deben ser: geólogos o ingenieros civiles
con especialidad en geotecnia.
Respecto a la disponibilidad del CC levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con

zona de riesgos., verificar al menos lo siguiente:
- Solicitar mapa de riesgos en donde se identifiquen todas las areas con riesgos de caídas de
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el rocas.
- Informes geotécnicos con fotografías de las areas.
PI1 CC levantamiento, identificación y Operativo SI - Plan de vuelo de drones para vigilancia y monitoreo de areas identificadas con riesgos de
vigilancia de áreas con zona de riesgos
en terreno? caídas de rocas.
- Metodología full control (levantamiento de áreas).


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la implementación del CC levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con

zona de riesgos, verificar al menos lo siguiente:
1. Aplicación y administración de software SICT, acorde a las indicaciones técnicas del
¿Está el CC levantamiento, identificación proveedor (asistencia telefónica por parte de los técnicos especialistas).
y vigilancia de áreas con zona de 2. Aplicación y administración de software por personal debidamente entrenado y
competente. Ejemplo rock fall.
PI2 riesgos.instalado según las Operativo SI 3. Ejecución del método acorde a los criterios predefinidos:
recomendaciones del
fabricante/técnica?, (diseño e - Parámetros de funcionamiento.
integridad). - Impacto/consecuencias de caída de rocas.
- Criterio de aceptabilidad y tolerancia en caída de rocas.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC levantamiento, identificación y vigilancia

de áreas con zona de riesgos, verificar al menos lo siguiente:
- Informes de gestión de identificación y vigilancias de areas con riesgos de caídas de rocas.
- Periodicidad en la actualización mapa de riesgos (acorde a cada sitio).
Implementación ¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) - Periodicidad ejecución de vigilancia de areas con riesgos de caída de rocas (drones).
mantenido según el diseño y el PI3 métrica (s) de rendimiento del CC
levantamiento, identificación y vigilancia
Operativo SI
- Periodicidad de revisión dispositivos de control/mitigación de caídas de rocas. Ejemplo:
pretiles, fosas, mallas dinámicas, entre otras. 100%
plan? de áreas con zona de riesgos.? - Frecuencia de revisión y actualización de procedimientos operativos para el control critico.
- Periodicidad de actualización de software asociado al control critico.
Respecto al mantenimiento del CC levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con

zona de riesgos, verificar al menos lo siguiente:
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los 1. Plan de mantenimiento formal de software y hardware de sistema de control de taludes
(anual).
PI4 objeto (s)/sistema (s) que son parte del Operativo SI 2.Plan de mantenimiento de equipos e instrumentos y su mantención para la identificación y
CC levantamiento, identificación y
vigilancia de áreas con zona de riesgos.? monitoreo de caída de rocas.
3. Equipo calibrado de laser / scanner. Incluye certificado de calibración.
Respecto a la gestión de fallas del CC levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con

zona de riesgos , verificar al menos lo siguiente:
- Disponibilidad de equipo drones, permisos y operadores certificados y autorizados.
- Asegurar que no existan falla en las comunicaciones (latencia de red). Ejemplo: Wiffi,
internet,etc.
¿Son conocidos los modos de falla del CC - Disponibilidad de profesionales especialistas geotécnico para la ejecución de las actividades.
levantamiento, identificación y vigilancia - Inexistencia de mapa de riesgos actualizados y la difusión a los ejecutores.
PI5 de áreas con zona de riesgos y existen Operativo SI
Plan de contingencia.
plan de contigencia? - Plan o procedimiento de evaluación de geomecánica del sector realizado por un profesional
calificado.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC levantamiento, identificación

y vigilancia de áreas con zona de riesgos , solicitar al menos lo siguiente:
1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que interactua con el
control de levantamiento, identificación y vigilancia de áreas con zona de riesgos
¿El personal que interactúa con el CC (planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
levantamiento, identificación y vigilancia 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
Entrenamiento de áreas con zona de riesgos en terreno, software (interpretación de datos, extracción de información para informes, gráficos u otros).
PE1 ha sido capacitado y evaluado respecto a Administrativo
la existencia, disponibilidad,
SI 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento del control critico (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas y 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del aprobación de entendimiento).
CC? 4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
personal, etc.).
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Drenajes y canalización de afloramiento de agua (bancos). % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento

1. Roles y responsabilidades del personal que interactúa con el control crítico.
3. Equipos, software e instrumentos y su mantención para la identificación y monitoreo.
¿Está definido el estándar, 4. Capacitación del personal (monitoreo, personal control técnico).
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI 5. Identificación de los puntos de afloramiento a nivel de bancos (mapeo).
específicos que respalde el CC drenajes 6. Diseño estándar de la construcción del sistema de drenaje y sus componentes.
y canalización de afloramiento de agua? 7. Mapa de identificación de redes de drenajes y esquemáticos de construcción.
7. Plan de vigilancia de los sistemas de drenajes instalados y operativos.
8. Identificación y plan de mantención de equipos críticos (bombas, grupo generador,
piezómetros, válvulas, etc.).
9. Registro de caudales extraídos (estadísticas).
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del CC.
Software - Instrumentación - 1. Piezometros.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Registro de caudales (estadisticas).
drenajes y canalización de afloramiento 3. Caudalimetros.
de agua? 4. Graficos e informes 3D (red de drenajes, plan minero,afloramiento de agua,etc).
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC drenajes y canalización de
afloramiento de agua, estén documentados y sean utilizados en el área:
Parámetros de integridad:
- Tener acceso disponible a las bombas y grupo generador (botoneras).
- Mantener sistema de alimentación eléctrica a grupo generadores funcionando y con
combustible suficiente.
- Capacidad disponible en piscinas (reservorios).
- Disponer de equipos en terreno (camión aljibes) para el retiro de agua.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros - válvulas, sensores, flujómetros deben están identificados y protegidos.
Métricas de rendimiento:
PD3 de integridad/diseño y funcionamiento Administrativo SI - Porcentaje de avance de actualización de mapa de afloramiento de agua conforme al
para el CC drenajes y canalización de
afloramiento de agua? desarrollo de la mina.
- Implementación y tiempo de respuestas al identificar afloramiento de agua (2 días máximo)
- Mantener piscina con su capacidad al 50% (reservorio)
- Ejecución de trabajos de drenaje real v/s actividades planificada durante el mes.
Diseño
100%


Diseño
CARGO:
Administrador
Administrador.
100%
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC drenajes y canalización

de afloramiento de agua. (Bancos)
Solicitar evidencia tal como:
4. Aquí se debe indicar en caso de personal especialista externo que instala y/o mantiene
(requerimientos).
5. Para los cargos críticos, según lo definido por la organización, que interactúan con el
difundido.
Personal que interactúa directamente con el control crítico.
¿Se encuentra (n) definido (s) un - Operador de equipos de movimiento de tierra.
programa de formación y que esten - Especialista electricista.
PD4 definidas las competencias necesarias Administrativo SI - Especialista hidrogeólogo / geotécnico.
para el personal que interactúa con el CC - Ingeniero hidráulico.
drenajes y canalización de afloramiento Algunas consideraciones:
de agua - Experiencias en proceso de Hidrogeología minera (especialista hidrogeólogo / geotécnico)
- Personal con experiencias en sistema de drenajes mineros (empresas colaboradora), incluye
profesionales técnicos con especialidad en caudales hidrológicos, instalación de equipos de
bombeos y otros.
- Especialistas electricista con experiencia en instalación y alimentación de sistema de
bombeo.
- Operador de equipos de movimiento de tierra con licencia municipal e interna mina.
Respecto a la disponibilidad del CC drenajes y canalización de afloramiento de agua.

- Planos de ubicación de los sistemas de drenaje.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el - Esquemático de diseño e instalación del sistema de bombeo, drenaje y acumulación de
PI1 CC drenajes y canalización de Operativo SI agua.
afloramiento de agua en terreno? - Planos de instalación de piezómetros y sensores.
- Verificar si la instalación del sistema de drenaje funcione correctamente, evitando el
desplazamiento y caídas de rocas a aguas abajo del sector del afloramiento.
Respecto a la implementación del CC drenajes y canalización de afloramiento de agua.

- Instalación de señaléticas en sector de piezómetro y drenajes (enterrado).
- Sistema de bombeo y canalización eléctrica instalado según recomendación del fabricante.
¿Está el CC drenajes y canalización de - Calibración de flujómetros e instalación según recomendaciones del fabricante y/o
afloramiento de agua instalado según las proveedor.
PI2 recomendaciones del Operativo SI - Cerco perimetral en las piscinas de reservorios (inmersión).
fabricante/técnica?, (diseño e - Revisión de sistema de drenaje, bombeo y canalización de aguas funcionando. Verificar que
integridad). no existan caídas de rocas y/o movimiento de material debido a fugas durante el proceso.
Implementación
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC drenajes y canalización de afloramiento

de agua.
Implementación - Verificar si la instalación del sistema de drenaje funcione correctamente, evitando el
mantenido según el diseño y el ¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s)
métrica (s) de rendimiento del CC
desplazamiento y caídas de rocas a aguas abajo del sector del afloramiento.
- Verificar in situ funcionamiento de sistema de drenaje, bombeo y reservorios de aguas.
- Reporte semanal de rendimiento de caudales y almacenamiento de aguas.
100%
plan? PI3 drenajes y canalización de afloramiento Operativo SI
- Reporte e informes de seguimientos en afloramiento de agua, actuación y tiempo de
de agua? respuesta para la implementación.
- Informe de sistemas de bombeos.
Respecto al mantenimiento del CC drenajes y canalización de afloramiento de agua.

¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los - Informes y certificados de mantención de bombas y válvulas.
PI4 objeto (s)/sistema (s) que son CC Operativo SI - Informe y verificación de operatividad y funcionamiento flujómetros (check list).
drenajes y canalización de afloramiento - Mantención y reposición de materiales. Ejemplos: carpeta HDPE, válvulas, etc.
de agua? - Verificar logo de mantención a grupo generador y tableros eléctricos.
Respecto a la gestión de fallas del CC drenajes y canalización de afloramiento de agua.

- Considerar equipo de respaldo (alimentación eléctrica).
- Disponibilidad de equipos en caso de falla las piscinas (camión aljibes).
¿Son conocidos los modos de falla para - Instalación de cachimbas para disponer sacar aguas a través de camiones.
el CC drenajes y canalización de - Stock de insumos y componentes críticos.
PI5 afloramiento de agua y existen plan de Operativo SI
- Plan de contingencias.
contigencia? Canalización de agua a través de equipos de movimiento de tierra y retiro de agua con
equipos auxiliares (camión aljibes).
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC drenaje y canalización de

afloramiento de agua, solicitar al menos lo siguiente:
1.Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC.
(Planificación, geomecánica, operaciones, entre otros)
2.Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
¿El personal que interactúa con el CC equipos/instrumentos.
Entrenamiento drenajes y canalización de afloramiento 3.Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación a asociado los
PE1 de agua en terreno, ha sido capacitado y Administrativo
evaluado respecto a la existencia,
SI procedimientos e instructivos operacionales utilizados en el proceso de drenaje y
canalización de aguas (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de 100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y entendimiento).
factores de erosión del CC? 4.Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de entrenamiento
de mina a rajo abierto (Incluido en inducción general en mina, reportes del monitoreo al
personal, etc.).
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistema de contención de caída de rocas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Definiciones de roles y responsabilidades del personal que interactúa con el control crítico.
3. Capacitación del personal respecto a la implementación y mantención del control
(inducción especifica.)
4. Identificación de áreas con alta probabilidad de caída de rocas (mapeo de riesgo
especifico).
¿Está definido el estándar, 5. Definición de los sistemas de contención de caídas de rocas acorde al material y
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI característica topográfica.
específicos que respalde el CC sistema 6. Aplicación de software para la simulación de caída de roca y su trayectoria.
de contención de caidas de rocas.? 7. Listado de equipos específicos para realizar construir de sistema de contenciones.
Ejemplos: Pretiles, canaletas, cubetas, etc.
8. Programa de revisión, mantención y monitoreo de los sistemas de contención en áreas
operativas.
Solicitar evidencia que en el plan documentado esta mínimamente indicados los siguientes
instrumentos:
1. Aplicación de software - rock fall. (2D - 3D) (Simulación de caída de roca)
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - 2. Estimación del sistema de contención de caída de rocas por el especialista. (Informe
Software - Instrumentación - técnico)
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 3. Radar de caída de rocas (en estudio de definición).
sistema de contención de caidas de 4. Estación total y GPS para la construcción de pretiles. (Levantamiento topográficos para
rocas.? asegurar la altura y dimensiones)
Los parámetros de funcionamiento del Sistema de contención de caídas de rocas, debe

considerar mínimamente lo siguiente:
1. Señalizar todas las áreas en donde el control critico fue instalado o construido (letreros).
2. Difundir vía radial a los usuarios del sector involucrados y/o expuestos.
3. Considerar las especificaciones técnicas y certificación de los sistemas de contención a
instalar por la empresa especialista (contención de rocas metálicas, mallas, pernos y
concreto).
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 4. Definición de criticidad y prioridad para reparación y/o mantención de los sistemas de
de integridad/diseño y funcionamiento instalación de contención de rocas (mallas, pernos, concreto, pretiles y zanjas)
PD3 para el sistema de contención de caída Administrativo SI 5. Programa de mantenimiento de sistemas de contención de rocas ya instalados (remoción
de roca a implementar.? de rocas, reparación e instalación de pernos y construcción de pretiles y zanjas).
Métricas de rendimiento.
1. Porcentaje de inspección real v/s lo planificado de los sistemas de contención de caídas
rocas.
Diseño
100%


Diseño
Administrador
CARGO:
FECHA EVALUACIÓN:
Administrador.
100%
El programa de formación para el personal que interactúa con el Sistema de contención de
caídas de rocas debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Especialista geomecánicos.
2. Especialista en instalación de sistemas de contención (empresas colaboradoras).
4. Topógrafos.
6. Personal de operaciones (supervisores, jefe de áreas, etc).
Requisitos de competencias: Instalación de sistema de contención de rocas (contención
metálica):
1. Perfil del cargo, incluye funciones del personal especialista que realiza la instalación de
sistema de contención de rocas (mallas, pernos, soportes y concreto).
2. Requerimientos mínimos exigibles para ejecutar trabajos de instalación sistema de
contención metálicos. Ejemplos: experiencia en el rubro, personal con competencias técnicas,
salud compatible, etc.
3. Curso específico para trabajadores que ejecutan trabajos en la vertical por una empresa
externa (curso certificado en andinismo y alta montaña).
¿Se encuentra (n) definido (s) un 4. Equipos de protección personal certificados y autorizados según marca y modelo.
programa de formación y que esten - Cascos, lentes, guantes de seguridad y sistemas de comunicación radial.
- Arnés de seguridad y sistemas de sujeción para trabajos en la vertical (certificados).
PD4 definidas las competencias necesarias Administrativo SI - Líneas de vida, cuerdas y herraduras certificadas para trabajos en la vertical.
para el personal que interactúa con el CC
sistema de contención de caidas de - Kit de rescate para trabajos en la vertical.
rocas. ? 5. Equipos certificados y autorizados.
- Camión pluma acreditados y certificado por la división codelco.
- Accesorios del equipo certificado y aprobado (canastillo de seguridad).
6. Capacitación, entrenamiento y evaluación del procedimiento de trabajo específico de
instalación de sistema de contención de rocas y trabajos en la vertical.
7. Capacitación de la guía de control critico SSO N°5 " caídas de rocas, derrumbes, colapso de
talud, falla de pilas mina rajo, botadero, pilas por falla de terreno.
8. Curso Estándar de control de fatalidad N°11 "Control de terreno"
9. Instalación de sistema de contención de rocas (pretiles y zanjas)
- Operador certificado de equipos de movimiento de tierra.
- Certificación del equipo.
- Curso inducción mina.
Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC sistema de contención
de caídas de rocas, solicitar al menos lo siguiente:
1. Respaldos de acreditaciones o similares para el personal que instala sistema de contención
de caídas de rocas. (validados por fabricante/representante) externo o interno.
2. Solicitar respaldos técnicos de capacitaciones y certificados para el personal de la empresa
especialista que instalado sistema de contención de caída de roca, esto incluye trabajos de
andinismo y altura.
Respecto a la disponibilidad del sistema de contención de caídas de rocas, verificar al menos
lo siguiente:
1. Informe de diseño de construcción del pretil de contención.
2. Mapa de identificación de los lugares en donde se instalaron los sistemas de contención de
rocas.
3. Protocolo de entrega y recepción del pretil y/o zanja.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el 4. Herramientas de verificación (control operacional preventivo)
PI1 CC sistema de contención de caidas de Operativo SI 5. Visita a terreno a revisar la implementación de los sistemas de contención de rocas en cada
rocas. en terreno? área.
6. Registros fotográficos e informes mensuales de los trabajos de instalación de sistemas de
contención.
Respecto a la instalación del sistema de contención de caídas de rocas, verificar al menos lo

siguiente:
1. Instalación de sistema de contención de rocas según fabricante y recomendaciones
¿Está el CC sistema de contención de geotécnicas.
caidas de rocas. instalado según las 2. Construcción de pretiles y zanjas en base al diseño de lo establecido por el especialista
PI2 recomendaciones del Operativo SI geotécnico.
fabricante/técnica?, (diseño e 3. Revisar informes de simulación de caída y proyección de trayectoria de rocas (información
integridad). técnica del software rock fall)
Implementación
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al sistema de contención de caídas de rocas,

verificar al menos lo siguiente:
1. Altura y ancho de pretiles de contención de acuerdo con el cálculo realizado (trayectoria,
energía y tamaño)
Implementación 2. Geometría y características de mallas de contención de acuerdo con el cálculo realizado
¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) (trayectoria, energía y tamaño)
mantenido según el diseño y el PI3 métrica (s) de rendimiento del CC
sistema de contención de caidas de
Operativo SI
3.Reporte semanal de los informes técnico de los trabajos realizados por la empresa
colaborado, especialista en instalación de sistemas de contención de rocas (malla, pernos,
100%
plan?
rocas.? concreto, etc).
4. Programa de revisiones mensual de los sistemas de contención instaladas v/s los
programados e identificados en los informes geotécnicos.
Respecto al mantenimiento del sistema de contención de caídas de rocas, verificar al menos

lo siguiente:
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los 1. Programa de revisiones y mantención de los sistemas de contención para caídas de rocas
PI4 objeto (s)/sistema (s) que son CC sistema Operativo SI instaladas.
de contención de caidas de rocas.? 2. Programa de mantención de pretiles y sistemas de contención de caídas de rocas (mallas,
pernos, concreto, etc).
Respecto a la gestión de fallas del CC sistema de contención de caídas de rocas, verificar al

menos lo siguiente:
1. Diseño de pretil de contención sin calculo técnico.
2. Diseño de sistema de contención (mallas y pernos) sin calculo técnico.
3. No tener equipos de movimiento de tierra disponibles.
4. No contar con disponibilidad de personal, recursos y equipos para instalar sistema de
¿Son conocidos los modos de falla y contención de rocas (contrato empresa especialista)
PI5 existen plan de contigencia para el CC Administrativo SI 5. Software utilizados de manera incorrecta para el cálculo y definición del sistema de
sistema de contención de caidas de contención (malla, pernos, concreto, etc).
rocas.? Plan de contingencias.
- Plan y/o procedimiento de contingencias y reparación de sistemas de contención de rocas
(empresa colaboradora especialista).
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC sistema de contención de

caídas de rocas, solicitar al menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC.
Entrenamiento. Sistema de contención de caidas de (Planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
rocas. en terreno, ha sido capacitado y
PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo SI
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para especialista, instaladores,
mantenedores u otros. 100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión del CC? entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento de mina (incluido en inducción general de mina, etc).
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Delimitación, segregación y control de acceso. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar el estándar o procedimiento documentado. Y que considere entre otros:

1. Descripción, objetivo y alcance del control crítico en el documento.
2. Roles y responsabilidades para el cumplimiento del control crítico.
3. Definición de segregación, delimitación y control de acceso a lugares con alta probabilidad
de caída de roca.
4. Definición del dueño y administración del documento.
5. Funcionamiento y operatividad del control crítico.
6. Establecer claramente cuando y donde se debe de instalar el control crítico, Ejemplos:
- Equipos trabajando en la misma fase (vertical) en bancos, rampas, bermas.
¿Está definido el estándar o - Rampas, caminos mineros y auxiliares que puedan ser afectados por desprendimiento de
PD1 procedimientos que regula la Administrativo SI rocas agua abajo.
delimitación, segregación y control de - Sitios mineros en etapa de evaluación y/o con problemas geotécnicos.
acceso.? - Sitios en donde se realicen trabajos de saneamiento, limpieza, etc.
- En patas de taludes de botaderos y/o stock;
- y cualquier lugar donde la gerencia operaciones mina y gerencia recursos mineros y
desarrollo.
Solicitar evidencia que en el plan documentado esta mínimamente indicados los siguientes
equipos/instrumentos:
¿Se ha identificado los tipos 1. Tipos de barreras
2. Tipo de señalización usada en barreras
PD2 componentes físicos para Delimitación, Administrativo SI 3. Reflectancia requerida
segregación y control de acceso.?.
4. Instalación física requerida (soportes, pilares, etc.).
5. Luminarias (aplique).
Los parámetros de funcionamiento del Sistema del CC delimitación, segregación y control de

acceso, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Diseño estándar para establecer requerimientos, características y componentes del control
de acceso a lugares con alta probabilidad de caída de rocas en mina a rajo abierto.
2. Autorización formal por el dueño de área y evaluación de riesgos para ingresar en áreas
con riesgos de caída de rocas.
3. Autorización formal para el retiro del pretil de seguridad en áreas predefinidas.
4. Modelación y diseño del pretil, incluye tipo de material, altura, ancho basal y
coronamiento (software).
Diseño
adecuado para gestionar el evento? ¿Está (n) establecido (s) los parámetros
5. Requisitos para instalar pretil de seguridad en áreas con riesgos de caída de rocas.
6. Diseño y estandarización de componentes para realizar la segregación.
Algunas métricas de rendimiento requeridas son:
100%
PD3 de integridad/diseño y funcionamiento Administrativo SI - Cantidades de sectores identificados con riesgos de caída de rocas v/s ejecución de cierre y
para delimitación, segregación y control restricciones instalados.
de acceso.? - Contar con un estándar o procedimiento para tipificar y establecer técnicamente
distintinción entre segregación y delimitación, esto incluye los insumos a utilizar. Ejemplo:
Barreras duras (segregación): Pretil, new jersey de hormigón, tambores rellenos, etc.
Barreras blandas (delimitación): Barreras móviles, new jersey plásticos, conos, bastones
abatibles, etc.

Diseño
CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC delimitación, segregación

y control de acceso, debe considerar mínimamente los siguientes roles y funciones:
1. Especialista geomecánicos/geotécnicos/geólogos/Ingeniero en minas
2. Operadores de equipos,
3. Topógrafos
5. Personal de operaciones (supervisores, jefe de áreas, etc.)
Requisitos de competencias, para personal que ejecuta e implementa el control crítico
(delimitación, segregación y control de accesos).
1. Perfil del cargo, incluye funciones de personal especialista que realiza simulación de caída y
¿Se encuentra (n) definido (s) un trayectoria de la rocas y diseño del pretil.
programa de formación y que esten 2. Capacitación, entrenamiento y evaluación del procedimiento de trabajo específico de
identificadas las competencias delimitación, segregación y control de acceso a áreas.
PD4 necesarias para el personal que Administrativo SI 3. Capacitación específica del CCM2 delimitación, segregación y control del acceso a áreas del
interactúa con el CC delimitación, Bowtie “Pérdida de control de rocas”.
segregación y control de acceso.. 4. Capacitación de la guía de control critico SSO N°5 " caídas de rocas, derrumbes, colapso de
talud, falla de pilas mina rajo, botadero, pilas por falla de terreno.
5. Curso Estándar de control de fatalidad N°11 "Control de terreno".
6. Operador certificado en equipos de movimiento de tierra. Incluye certificado del equipo.
7. Curso inducción mina.
Respecto a la disponibilidad del CC delimitación, segregación y control de accesos, verificar al

menos lo siguiente:
1. Mapa de pretiles e identificación de control de acceso en áreas con riesgos de caída de
rocas.
2. Revisar y verificar si el pretil instalado cumple con lo diseñado.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el 3. Verificarla existencia de señaléticas de advertencias y sistema de iluminación de noche
PI1 Control Critico delimitación, segregación Operativo SI (balizas destellantes).
y control de acceso.en terreno? 4. Solicitar registros fotográficos de la implementación del CCM2
5. Solicitar visitar áreas donde este los controles implementados (pretiles y control de
accesos).
Respecto a la instalación del CC delimitación, segregación y control de accesos, verificar al

menos lo siguiente:
1. Verificar que el control de acceso está instalado conforme con la recomendaciones técnicas
¿Está el control critico delimitación, y diseño.
segregación y control de acceso 2. Verificar construcción del pretil de cierre en base a lo diseñado (control topográfico).
PI2 instalado según las recomendaciones Operativo SI 3. Verificar diseño, implementación para los accesos a áreas vulnerables con riesgos de caída
técnica de los especialistas?, (diseño e de rocas, esto contempla también letreros informativa (nombre del dueño de área, teléfono y
integridad). canal radial).
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC delimitación, segregación y control de

accesos, verificar al menos lo siguiente:
¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) 1. Porcentaje de sistema segregaciones v/s sistemas de delimitación.
Implementación métrica (s) de rendimiento del CC 2. Capacidad de contención (alto, medio y bajo).
PI3 delimitación, segregación y control de Operativo SI 3. Evidencia física del sistema de control de acceso y que no sea vulnerable.
mantenido según el diseño y el acceso.? 4. 100% del personal con la gestión de cambio difundida, considerando si la implementación
afecta las actividades de las áreas o empresas.
100%
plan?


Implementación
Administrador
CARGO:
mantenido según el diseño y el Administrador. 100%
FECHA EVALUACIÓN:
plan? Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Respecto al mantenimiento del CC delimitación, segregación y control de accesos, verificar al

menos lo siguiente:
1. Solicitar frecuencia y programa de mantención del o los controles críticos implementado.
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los 2. Revisar la frecuencia de revisión y/o plan de reparación de los pretiles de segregación y/o
control de accesos implementados en áreas con riesgos de caída de rocas.
PI4 objeto (s)/sistema (s) que son CC Operativo SI 3. Informes de revisión y levantamiento de hallazgos realizado por el especialista geotécnico,
delimitación, segregación y control de
acceso.? gestión y solicitud de mejoramiento al área operativa.
Respecto a la gestión de fallas del CC delimitación, segregación y control de accesos, verificar

1. Diseño del pretil mal proyectado y por ende construcción de pretil deficiente.
2. Disponibilidad de equipos para generar cierres efectivos.
3. Instalación de control de acceso vulnerable.
¿Son conocidos los modos de falla y 4. Instalación de barreras blandas para restringir acceso a personal y/o equipos ( conos).
existen plan de contigencia para el CC 5. En caso de utilizar personas como control de acceso, considerar personal sin definición de
PI5 delimitación, segregación y control de Administrativo SI roles y/o funciones claras.
acceso.? Plan de contingencia
Plan y procedimiento para actuar en caso de posibles de fallas en la implementación del
control critico.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC delimitación, segregación y

control de accesos, solicitar al menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC.
Entrenamiento. delimitación, segregación y control de (Planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
PE1 acceso.en terreno, ha sido capacitado y
Administrativo SI 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento). 100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y 3. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
factores de erosión del CC? entrenamiento de mina (Incluido en inducción general de mina, etc).
4. Evidencias de difusiones masivas, ejemplos como gestión de cambios, producto de la
implementación de segregaciones y control de accesos a áreas restringidas.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencias y urgencias médicas. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica.
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia
médica.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y para
4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de
operaciones.
5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
emergencia y personal de policlínico.
¿Está definido el estándar, 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
procedimientos o reglamentos 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
PD1 específicos que respalde el control Administrativo SI emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
crítico de respuesta ante una 8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la
emergencia y urgencia médica? brigada de emergencia y policlínico.

2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (P.E.A).
3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.
4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - 5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
Software - Instrumentación - 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere equipamiento
control crítico de respuesta ante una e instalaciones de la brigada de emergencia y policlínico.
emergencia y urgencia médica? 8. Plataforma TI para control médico.
Diseño
1. Estructura organizacional del comité de emergencia. y para la brigada de emergencias
100%
(Roles y responsabilidades)
mantenimiento del equipamiento disponible (brigada y policlínico).
4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la
brigada de emergencia y policlínico.
5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado, vigente,
¿Están establecidos los parámetros de disponible y difundido.
6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
PD3 integridad/diseño y funcionamiento del Administrativo SI trabajo (plantas - mina).
control crítico de respuesta ante
emergencia y urgencia médica? 7. Informes de simulacros y levantamiento de brechas.
9. Indique la cantidad de personal por turnos que debe componer la brigada de emergencias
y personal disponible en policlínico.
10. Programa de inspección del equipamiento de la brigada, policlínico y vehículos.
Diseño
¿El diseño del control es el LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN 100%

adecuado para gestionar el evento? VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación debe considerar al menos lo siguiente para:

El personal de atención de urgencia médica:
2. Años de experiencia definidos por la Gerencia SSO Corporativa.
3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno,
Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros
¿Se encuentra definido un programa de 4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
personal que interactúa con el control 2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.
crítico de respuesta ante una 3. Definición de funciones y roles.
emergencia y urgencia médica? 4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del equipamiento
de la brigada de emergencia.

siguiente;
1. Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
ambulancia (P.E.A).
¿Está disponible y operativo el proceso 3. Personal de turno disponible (brigada y policlínico)
PI1 para respuesta ante emergencia y Operativo SI 4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (carro bomba, de rescate y ambulancia).
urgencia médica? 5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas y
Respecto a las recomendaciones del fabricante/técnico, verificar al menos lo siguiente:

1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia y
¿Está el CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica.
urgencia médica instalado según las 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante
PI2 recomendaciones del Operativo SI (ambulancia y de rescate)
fabricante/técnica?, (diseño e 3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.
integridad). 4. Reportes de pruebas al equipamiento médico y de la brigada de emergencia.

aseguramiento:
1. Disponibilidad de puntos de encuentro de ambulancia (P.E.A).
3. Informes de cumplimiento de inspección y mantenimiento del equipamiento de la brigada
y policlínico (infraestructura y vehículos).
4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (tiempos de respuesta al llamado de
emergencia y actuación del personal de policlínico)
4. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
¿Están siendo gestionadas las métricas 5. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
de rendimiento del control crítico de levantamiento de estas.
Implementación PI3 respuesta ante una emergencia y Operativo SI
6. Reportabilidad para requerimientos de atención de urgencia médica y/o llamado para la
urgencia médica? atención de emergencias.
7. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia. 100%
plan? 8. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.


Implementación
¿El control está
EMPRESA/ implementado y
AREA: Empresa / Área Seca.
¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
100%
plan?
Respecto al mantenimiento del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar al

menos lo siguiente:
1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica (software, hardware, etc).
3. Informes de calibración de equipos.
¿Están siendo mantenidos el/los 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (ambulancia y de la brigada) cumplan
PI4 objeto(s)/sistema(s) que forman parte Operativo SI con los requisitos definidos.
emergencia y urgencia médica? 6. Elementos para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración;
inmovilización; equipos para reanimación cardiopulmonar; desfibrilación, entre otros.
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
1. Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de
servicio del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
2. Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
PI5 ¿Son conocidos los modos de falla y Administrativo SI 3. Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención médica
existen planes de contingencia? oportuna.
4. Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de una
emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.
menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado brigadistas, operaciones, entre otros.
PE1 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo
funcionamiento y factores de erosión de
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
médica? psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación
profesional, han sido preparados para atender emergencias.

RC 6: "PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y mapeo de áreas críticas. (Almacenamiento, zonas inflamables, etc.) % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1. Verificar que el proceso para identificar y mapear áreas críticas esté documentado,
actualizado y difundido.
- Diseño del mapa de riesgo de incendio.
- Identifique las áreas de almacenamiento de materiales inflamables y combustibles.
- Indique los posibles tipos de fuegos que se pueden producir.
- Ubicación de los sistemas de extinción de incendio.
- Demarcación de recorridos y salidas de evacuación.
¿Está documentado el proceso para - Simbología que se debe utilizar.
PD1 identificar y mapear las áreas críticas en ADM SI - Material de fabricación de la señalética, ejemplo fotoluminiscente.
las que se puede producir un incendio? - Señalización para personas con algún tipo de capacidades diferentes.
- Señalización de prohibición de fumar.
Diseño. - Señalización de prohibición de realizar trabajos en caliente.
- Flujograma para casos de incendio; responsables y números de teléfono.
- El proceso de capacitación considera los factores de erosión del control critico.
100%
1. Verificar que se realice una entrega formal y documentada del mapa de riesgo a
operaciones.
¿Se ha definido en el documento cuál es 2. Verificar que el personal que elaboró el mapa de riesgo está en conocimiento de las
PD2 el área que debe generar los mapas de ADM SI normas nacionales y/o internacionales que aplican a cada área.
riesgos de áreas críticas? 3. Verificar que el personal conoce el documento que regula la elaboración de mapas de
áreas críticas.
1. Verificar que el personal responsable realiza inspecciones a las áreas críticas para asegurar
que esté el mapa instalado, actualizado y en buenas condiciones.
2. Revisar los informes de inspección y el cierre de brechas del mismo.
PI1 ¿El programa de inspecciones se realiza OP SI 3. Verificar que el personal responsable del área crítica conozca el mapa de riesgos de su área
de acuerdo a lo planificado?
de trabajo y particpe de las inspecciones.
1. Verificar que estén disponibles los registros de difusión del personal de cada área.
2. Revisar que el mapa de áreas críticas cumpla con lo siguiente:
- Que se encuentre instalado y visible.
PI2 ¿El mapa de áreas críticas está OP SI - Diseñado de acuerdo al formato definido.
informado y disponible para las áreas? - Que contenga la información requerida de cada área de trabajo.
- Que se encuentre en buen estado.
Implementación.
mantenidos según el diseño y el
plan?
1. Verificar que la señalética indicada en el mapa de áreas críticas cumpla con:
- Tipo de señalética. 100%
¿Se encuentra instalada la señalética en - Forma definida.
PI3 el área de trabajo indicada en el mapa OP SI - De fácil reconocimiento.
de áreas críticas? - De fácil lectura (en castellano)
- Que se encuentre en buen estado.
1. Verificar que personal de la brigada de emergencias mantenga un LOG que contenga la

¿El personal de la brigada de totalidad de los mapas de áreas críticas y actualizados.
emergencias tiene a disposición los 2. Verificar que el personal de la brigada conoce las áreas críticas en las que se puede
PI4 mapas de áreas críticas para definir sus ADM SI producir un incendio.
protocolos de respuesta ante una 3. Revisar informes de simulacros y cierre de brechas en el que haya participado la brigada de
emergencia? emergencias en áreas críticas.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que el personal de las áreas esté en conocimiento de los mapas de áreas críticas
de incendio en cuanto a:
- Ubicación.
¿El personal conoce los mapas de áreas - Su interpretación de la información que contiene.
PE1 críticas de su área de trabajo? OP SI
- Ubicación de los sistemas de extinción de incendio disponibles.
- Conoce las vías de evacuación.
¿Los brigadistas han sido capacitados en 1. Verificar que el personal de la brigada ha sido capacitado en mapa de áreas críticas.
PE2 los mapas de áreas críticas y están ADM SI 2. Verificar que se cumpla con el programa de entrenamiento, asistencia y nivel de
entrenados en caso de un incendio? aprobación de la capacitación realizada.
1. Verificar que estén los registros de capacitación y evaluación para supervisores.
Entrenamiento. 2. Verificar que las competencias para supervisores se sustenten en:
- Conocer las características de áreas críticas.
El personal está involucrado,
operar y mantener el control
¿Existen evaluaciones de competencias
PE3 para la supervisión sobre las áreas ADM SI - Conocer la carga combustible de sus áreas.
- Saber cuáles son las acciones a realizar en caso de una emergencia. (roles y
100%
críticas?
responsabilidades).
1. Verificar con el personal del área está en conocimiento sobre los factores de erosión del
control crítico, tales como:
- No conocer el mapa de áreas críticas.
- Que las vías de evacuación se encuentres obstruidas.
¿El personal del área y de la brigada - Que no se disponga de la señalización definida.
PE4 conoce los factores de erosión del ADM SI - Que los sistemas contra incendio no se les realice mantenimiento.
control crítico? - Que los sistemas contra incendio sean utilizados para otros fines.
- No conocer el flujograma de emergencia.


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Planificación, segregación y ejecución de trabajos en caliente (oxicorte, soldadura, corte y desbaste, plasma). % Parcial CC: 100%
1. Verificar que el proceso para los trabajos en caliente esté documentado, actualizado y
difundido.
- Indicar los responsables y nivel jerárquico para autorizar ejecutar trabajos en caliente,
como solicitante, verificador y quién autoriza el permiso de trabajo en caliente.
- Indicar el tiempo de duración de un permiso de trabajo en caliente.
- Mencionar qué se considera como trabajo en caliente.
- Debe considerar las competencias y certificación del personal que está autorizado a
ejecutar trabajos en caliente.
- Indicar bajo qué condiciones se autorizan los trabajos en caliente. (dónde, entorno,
restricciones, prohibiciones)
- Indicar el tipo de EPP específico que se debe utilizar.
- Debe indicar las protecciones complementarias que se deben utilizar para el control de
chispas, llama abierta, material fundido.
- Indicar zonas, áreas o procesos donde está prohibido realizar trabajos en caliente.
- Indicar la necesidad de contar con vigía de fuego, su rol y responsabilidades.
- Debe indicar el tipo de segregación que se debe implementar.
- Debe indicar el tipo de señalética que se debe implementar, el tipo de material en el que
debe ser construido y la lectura que debe contener.
¿Está documentado el proceso para la - Indicar el flujograma para casos de incendio con responsables y números de teléfono.
PD1 planificación, ejecución y vigilancia para ADM SI - Incluir la aplicabilidad de Tarjeta Verde en caso de acciones y/o condiciones subestándar.
los trabajos en caliente? - Debe incluir la reportabilidad en caso de un incidente, accidente y/o daño material.
- Indicar los riesgos/peligros y medidas de control para trabajos en caliente.
- La necesidad de monitoreo de atmósfera en estanques, recipientes o sistemas de tuberías
que contengan o hayan contenido líquidos o gases inflamables y la frecuencia de las
mediciones.
- Debe considerar los niveles de explosividad e inflamabilidad que restrinjan la ejecución de
trabajos en caliente.
- Indicar y/o sugerir el tipo de instrumento validado por la organización para realizar el
Diseño. monitoreo de atmósfera.
100%
1. Verificar: listado de profesionales, oficios (soldador, oxigenista, mecánico, etc.)

autorizados a realizar trabajos en caliente.
Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores, tales como:
¿Está definido que personal pueda - Proceso para el permiso de trabajo en caliente y responsabilidades.
PD2 realizar trabajos en caliente y cuáles son ADM SI
- Manejo y uso de extintores.
las competencias técnicas? - Primeros auxilios.
- Uso e interpretación de medidores de gases.
- En análisis de riesgos de tarea y su entorno.
1. Verificar que el documento considere a lo menos lo siguiente:

¿Está estandarizado el tipo y capacidad - Características del extintor.
PD3 de extintor que se debe mantener ADM SI
- Tipo de fuego en el que se puede utilizar.
cuando se realizan trabajos en caliente? - Certificación y mantenimiento al día.
Diseño.
100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Está definido que la brigada de

PD4 emergencias este en conocimiento de ADM SI Verificar que el proceso de permiso de trabajos en caliente contemple el aviso a la Brigada y
los trabajos en caliente y que verifique se establezca el método de control.
aleatoriamente la actividad?
1. Debe estar indicado el requerimiento de detector de gases autorizado y validado por el

centro de trabajo para la medición de atmósfera explosiva, que al menos indique lo siguiente;
¿Está definido el tipo de instrumento - Características técnicas en relación a los tipos de gases que debe medir.
PD5 que se requiere para la medición de ADM SI - Indicar los tipos de gases que debe medir.
atmósfera? - Registros de calibración.
- Certificación.
- Sistema de hombre caído.
- Kit de monitoreo remoto (para realizar monitoreo antes de ingresar a un espacio cerrado)
1. Verificar que los trabajos en caliente se ejecuten de acuerdo a lo establecido. Se debe

verificar lo siguiente:
- Se encuentra disponible el permiso de trabajo en caliente; vigente y con las firmas que
corresponde.
- El personal que realiza trabajos en caliente es competente y cuenta con la certificación del
centro de trabajo.
- El personal cuenta con los EPP definidos para este tipo de trabajo.
- Está disponible e instalada la protección complementaria para el control de chispas,
PI1 ¿Los trabajos en caliente se realizan de OP SI partículas incandescentes.
acuerdo a las condiciones definidas? - Se encuentra presente el vigía de fuego en el lugar donde se realizan trabajos en caliente.
- Se encuentra instalada la señalética de advertencia de trabajos en caliente en el lugar, es
visible y legible.
- Se realiza el monitoreo de presencia de posibles gases en el lugar de trabajo, se tiene
registro de esta actividad.
- Está disponible el medidor de gases, su certificación y registro de última calibración.
- El extintor que se dispone, está en buenas condiciones, indicar fecha de su última revisión,
fecha de última y próxima mantención.
1. Verificar que se dispone en el área de trabajos en caliente de la segregación en al menos

los siguientes elementos;
- Letreros de aviso de trabajos en caliente y restricción de acceso.
- Indicar el tipo de trabajo y responsables de la ejecución de estos.
- Cuando se realizan trabajos en caliente cercanos a correas transportadoras, estanque de
almacenamientos de materiales inflamables y combustibles u otros críticos deben estar
resguardados o protegidos de posibles chispas o material incandescente.
PI2 ¿Se ha realizado la segregación con OP SI - Uso de delineadores y conos para la segregación de trabajos separados de otras actividades
elementos definidos?
en el área.
- Uso de biombos metálicos.
- Uso de mantas ignifugas o retardante.
Implementación.
plan?
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Revisar que el proceso de certificación de personal autorizado para ejecutar trabajos en

Implementación. caliente cumpla al menos con lo siguiente:
- Que el documento para certificación de trabajadores se encuentre validado por el centro de
plan? ¿Está implementado el proceso para
trabajo y en su versión vigente.
- Debe indicar los responsables de la validación de la documentación y flujograma de firmas
100%
PI3 acreditación para el personal autorizado OP SI que autorizan la certificación del trabajador para ejecutar trabajos en caliente.
a realizar trabajos en caliente? - Se cuente con un listado de todas las personas autorizadas.
- Que se disponga de los registros de capacitación y evaluaciones realizadas del personal que
se ha autorizado.
1. Verificar que personal de la brigada de emergencias ha sido informado de los trabajos en

caliente, la información debe considerar a lo menos:
- Día y hora.
- Duración.
- Tipo de trabajo a realizar.
- El área en el que se realizarán los trabajos.
¿Existe registro por parte de la brigada - Empresa y cantidad de personal involucrado.
PI4 de los trabajos en caliente que están en OP SI 2. Verificar que el personal de la brigada ha realizado visita al sector en el que se realizan los
desarrollo? trabajos, con el objetivo:
- Apoyo en la revisión de las condiciones de trabajo sean las adecuadas para el control de
ocurrencia de un incendio.
Verificar que el proceso de permiso de trabajos en caliente esté cumpliendo al menos en lo

siguiente:
- Que se cumpla con el adecuado llenado del permiso de trabajo en caliente, como fecha, día
PI5 ¿El proceso de permisos de trabajo en OP SI y hora de los trabajos, incluya las firmas de los responsables (solicitante, dueño del área y
caliente se realiza como está definido? ejecutor de los trabajos)
- Que el original y copias del permiso de trabajo esté en poder de quienes corresponda.
- Que se cumpla con la distancia de seguridad de áreas con material combustible o
inflamables.
1. Verificar medición de atmósfera explosiva y que se registre lo siguiente:

- Niveles de explosividad.
PI6 ¿Se realizan las mediciones de OP SI - Concentración de oxigeno.
explosividad de acuerdo a lo definido? - Nivel de concentración de sustancias peligrosas.
- Riesgos para la vida y salud de las personas.
1. Verificar que el personal esté entrenado, capacitado y que cuente con acreditación para
trabajos en caliente. Se debe revisar al menos lo siguiente:
- Registros de asistencia.
¿El personal ha sido capacitado y - Registros de evaluaciones y porcentaje de aprobación.
- Acreditación de autorización para realizar trabajos en caliente.
PE1 evaluado en el documento que regula ADM SI 2. Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores, tales como:
los tipos de trabajos en caliente?
(soldadores, oxigenistas, otros). - En el proceso para el permiso de trabajo en caliente y responsabilidades.
- Primeros auxilios.
- Uso e interpretación de medidores de gases.
- En análisis de riesgos de tarea y su entorno.
Entrenamiento.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar los registros de capacitación y evaluaciones realizadas al personal.

2. El personal involucrado está calificado y autorizado para realizar trabajos en caliente
3. Verificar que el personal involucrado está en conocimiento de lo siguiente:
- Del documento que regula los trabajos en caliente.
- Del proceso para solicitar permiso de trabajo en caliente.
- Conoce sus responsabilidades en la ejecución de trabajos en caliente.
- Está en conocimiento de la reportabilidad ante cualquier incidente, accidente o daño que
PE2 ¿El personal que realiza trabajos en ADM SI se produzca y a quién debe reportarlo.
caliente está capacitado en el proceso?
Entrenamiento. - Sabe cuáles son los números a los que debe comunicarse en caso de una emergencia.
100%
El personal está involucrado, - Ha sido capacitado en primeros auxilios.
entrenado y es competente para - Ha sido capacitado en el uso y manejo de extintores.
operar y mantener el control - Ha sido capacitado en la evaluación de los riesgos de incendio o explosión del área y de su
entorno.
- Sabe que EPP específico debe utilizar para trabajos en caliente.
- En el uso e interpretación de instrumentos de medición de atmósfera.
1. Verificar los registros de capacitación y evaluaciones realizadas para vigías de fuego.

2. Verificar que el personal involucrado debe estar capacitado en:
- El proceso para solicitar permiso de trabajo en caliente.
¿El personal que realiza actividad de - Números de emergencia en caso de un incendio.
PE3 vigilante de fuego ha sido capacitado en ADM SI - Capacitado en primeros auxilios.
su rol y responsabilidades? - Capacitado en el uso y manejo de extintores.
- En la aplicación de Tarjeta Verde.
- En el proceso de evaluación de los riesgos de incendio o explosión del área y de su
entorno.
1. Verificar los registros de capacitación relacionados a los factores de erosión del control
crítico. De estar en conocimiento de a lo menos lo siguiente:
¿El personal está capacitado en cómo - Ausencia de protocolo para trabajos en caliente.
PE4 puede causar la erosión del control ADM SI - Falta de competencia del ejecutor.
crítico? - No asegurar la realización de lista de verificación para trabajos en caliente.
- Ausencia de programa de observadores de conductas para trabajos en caliente.


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Condiciones de almacenamiento, separación y manipulación de materiales inflamables y combustibles. % Parcial CC: 100%
1. Verificar procedimiento que regule el proceso para el almacenamiento y manipulación de

materiales inflamables y combustibles.
2. El procedimiento debe considerar a lo menos lo siguiente:
- Competencias del personal.
- Elementos de protección personal (EPP).
- Requerimientos para el ingreso de materiales inflamables y combustibles.
¿Existe un procedimiento que establezca - Clasificación de los materiales inflamables y combustibles.
PD1 los requisitos para el almacenamiento y ADM SI - Hojas de datos de seguridad (HDS) de los materiales inflamables y combustibles.
manipulación de materiales inflamables - Recipientes, envases de trasvasije y contención de derrames.
y combustibles? - Características de las jaulas de almacenamiento.
- Incompatibilidad en el almacenamiento de los materiales inflamables y combustibles.
- Indicar la manera segura para la manipulación y sanciones por posibles actos maliciosos y/o
generación de incendios intencionados.
- Debe indicar la necesidad de realiza un estudio de carga combustible de cada bodega de
almacenamiento.
- Plan de emergencia.
1. Verificar que el procedimiento indique las competencias con las que debe cumplir el
personal que manipula material combustible e inflamable.
2. Verificar los registros de capacitación y evaluaciones del personal.
3. La capacitación debe considerar lo siguiente:
- Los factores de erosión del control critico.
¿Se han definido las competencias para - Procedimiento para el almacenamiento y manipulación de materiales inflamables y
PD2 el personal que manipula materiales ADM SI combustibles.
combustibles e inflamables? - Hojas de datos de seguridad de los productos que manipula.
Diseño. - Elementos de protección personal que debe utilizar de acuerdo al tipo de material que
¿El diseño del control es el manipula.
adecuado para gestionar el evento? - Clasificación de los materiales inflamables y combustibles.
- Incompatibilidad en el almacenamiento.
- Plan de emergencia.
¿Se ha definido el proceso para autorizar 1. Revisar si se dispone de un sistema informático que contenga el listado oficial de los 100%
PD3 el ingreso al centro de trabajo de ADM SI materiales inflamables y combustibles aprobados y validados por el centro de trabajo.
materiales inflamables y combustibles y 2. Verificar que el sistema este dispone, operativo y de fácil acceso a la información.
la forma en la que se trabajará?
1. Verificar que el procedimiento indique los requerimientos para el almacenamiento de

material inflamable y combustible que considere al menos lo siguiente;
- Clasificación de bodegas según el tipo de material inflamable y combustible.
- Cumplimiento de algún requisito normativa nacional y/o internacional..
¿Están definidos los requisitos que - Definición del lugar donde debe estar ubicada la bodega considerando condiciones
PD4 deben cumplir las bodegas para el ADM SI climáticas, de ventilación y alejadas de otras instalaciones.
almacenamiento de materiales - Requerimientos de construcción (material, tipo de piso)
inflamables y combustibles? - Indicar el responsable de la bodega.
- Rotulación de la clasificación de los elementos almacenados.
- Sistema de protección/extinción en caso de incendio.
- Tener habilitado en caso de ser necesario segregación para el apilamiento de otras áreas de
trabajo.
Diseño.
RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Las zonas de almacenamiento de

PD5 materiales combustibles e inflamables ADM SI 1. Verificar que en el mapa de riesgo de incendio de las áreas, se indique la ubicación de las
se encuentran indicadas en los mapas de bodegas de almacenamiento, que esté visible y actualizado.
riesgo de incendio?
1. Verificar que en cada área cuente con un programa de inspecciones de las bodegas donde
se almacena material inflamable y combustible. El programa debe considerar lo siguiente:
- Periodicidad de las inspecciones.
¿Se ha definido un programa de - Elaboración de informes de inspecciones realizadas.
PD6 inspección para las áreas de ADM SI - Revisar que se cumpla con el cierre de brechas encontradas.
almacenamiento de materiales - Considerar las brechas cerradas versus las abiertas y solicitar explicación del
inflamables y combustibles? incumplimiento.
- Verificar que el responsable del almacenamiento esté participando de las inspecciones que
se han realizado.
1. Verificar en el área lo siguiente:

- Que el almacenamiento se realiza de acuerdo a lo definido.
- Que indique de forma clara y visible el o los tipos de materiales almacenados.
¿Se encuentran implementados los - Que las bodegas cuenten con la autorización requerida.
PI1 parámetros de seguridad para bodegas OP SI - Que dispongan de sistema de extinción de incendio, operativo y con mantención vigente.
de almacenamiento de materiales - Que cuenten con señalética de acuerdo a la norma nacional y/o internacional que aplique.
inflamables y combustibles? - Que indiquen el nombre del responsable del almacenamiento.
- Que estén disponibles las hojas de datos de seguridad de cada material inflamable o
combustible almacenado.
- Que esté publicado el flujograma de emergencias actualizado.
1. Verificar que en el área de trabajo cuente con materiales inflamables y combustibles que
¿El proceso para la autorización de estén autorizados y se encuentren en el listado aprobado por el centro de trabajo.
Implementación. PI2 ingreso de materiales combustibles e OP SI 2. Verificar los registros de incumplimiento de ingreso de materiales no autorizados versus los
inflamables es realizado en conformidad que si han cumplido con los requisitos.
plan?
a lo establecido? 3. Solicitar los registros de solicitud de ingreso aprobados y firmados por el personal
responsable. 100%
¿Se incluye cómo se ha definido que las 1. Revisar que en el mapa de riesgo de incendio se encuentren identificadas las áreas de
PI3 áreas deban contar con el mapa de ADM SI almacenamiento de material combustible e inflamable, visible y en buenas condiciones.
riesgos de incendio?
1. Verificar que en cada área cuente con un programa de inspecciones de las bodegas donde
se almacena material inflamable y combustible.
¿Las áreas de almacenamiento cuentan 2. Revisar los informes de inspecciones realizadas y el cierre de brechas.
PI4 con un programa de inspección y ADM SI 3.Considerar las brechas cerradas versus las abiertas y solicitar explicación del
mantención de los equipos contra incumplimiento.
incendio? 4. Verificar que el responsable del almacenamiento participe de las inspecciones que se han
realizado.
1. Verificar que el área cuente con un programa de simulacros donde esté implícito las
¿Las áreas con almacenamiento de bodegas de almacenamiento de materiales inflamables y combustibles.
PI5 materiales inflamables y combustibles ADM SI 2. Verificar el grado de cumplimiento de los simulacros realizados versus los que no.
están incorporadas en el plan de 3. Revisar los informes de simulacros con sus brechas cerradas y abiertas, solicitando
simulacros? información de las que se encuentren pendientes de cierre.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Revisar el plan de capacitación que esté acorde a las necesidades para contar con personal
¿Existe un programa de capacitación competente.
que permita al personal adquirir las 2. Solicitar los registros de asistencia, evaluaciones y porcentaje de cumplimiento.
PE1 competencias para la manipulación y ADM SI 3. Verificar aleatoriamente con el personal el grado de conocimiento.
almacenamiento de materiales 4. El programa de capacitación debe estar en armonía con las hojas de datos de seguridad de
inflamables y combustibles? los productos.
Entrenamiento.
¿Se ha capacitado al personal 1. Revisar los registros de capacitación, evaluaciones y porcentaje de aprobación. 100%
PE2 responsable de autorizar el ingreso de ADM SI 2. Considerar la formalidad de los nuevos materiales inflamables y combustibles que se
materiales combustibles e inflamables? ingresan al centro de trabajo en cuanto a comunicar a la organización.
¿Las áreas de almacenamiento tienen

PE3 difundido plan de emergencias a su OP SI 1. Revisar los registros de capacitación, evaluaciones y porcentaje de aprobación.
personal? 2. Asegurar el grado de conocimiento en forma aleatoria con el personal.
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de detección de temperatura. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1. Verificar que el documento contenga al menos lo siguiente:

¿Existe un documento que defina los - Que se cuente con una evaluación de riesgos que determiné la necesidad de instalación de
PD1 criterios para la necesidad de contar con ADM SI sistemas de detección de temperatura y defina por su criticidad los equipos, instalaciones
sistemas de detección de temperatura? que deben tener este tipo de sistemas y si es necesario la instalación de sistemas
redundantes de protección.
1. Verificar que se indiquen entre las especificaciones técnicas lo siguiente como:

- Tipo de sensor de entrada y rango de temperatura.
¿Se han definido especificaciones - Cantidad y tipo de alarma.
PD2 técnicas de los sistemas de detección de ADM SI - Defina el sistema de monitoreo que se requiere.
temperatura? - Certificaciones de los sistemas.
- Requerimientos de calibración y frecuencia.
- Integración a los sistemas de control de la operación.
¿Se han identificado las áreas, equipos e Revisar que el documento indique las zonas en las que se requiere su instalación:
PD3 instalaciones en las que se requiere ADM SI - Salas de baterías.
instalación de sistemas de detección de - Salas eléctricas.
temperatura? - Correas transportadoras
Diseño.
1. Verificar que estén definidos los parámetros y métodos de capacitación, evaluación y
entrenamiento, en relación a:
- Inspección.
100%
- Factores de erosión del control critico.
¿Se han definido las competencias para - Certificaciones necesarias para el personal de mantención.
PD4 el personal que realiza mantenimiento a ADM SI - Identificación e interpretación de planos de circuito de control e instrumentación.
los sistemas de detección de - Identificación de parámetros de funcionamiento.
temperatura? - Criterios de trabajo seguro de los dispositivos.
- Identificación de componentes de entrada y salida de los diferentes sistemas y sensores
disponibles.
- Descripción para el procedimiento para instalación de los dispositivos.
1. Verificar que el programa considere lo siguiente:

¿Se ha considerado un programa de - Personal responsable de realizar inspecciones.
PD5 inspección de los sistemas de detección ADM SI - Frecuencia de las inspecciones.
de temperatura? - Elaboración de informes de inspecciones realizadas.
- Revisar que se cumpla con el cierre de brechas detectadas.
- Considerar las brechas cerradas versus las abiertas.
Diseño.
100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Los sistemas de control de temperatura 1. Revisar que el control de temperatura esté de acuerdo a las condiciones operacionales,
PD6 consideran las condiciones ADM SI
tales como: polvo, temperaturas ambientales, flujos de aire entre otros.
operacionales?
1. Revisar que se hayan considerado condiciones de diseño tales como;

- Que los sistemas actúen de acuerdo a los parámetros de detección de temperatura
programados.
PI1 ¿El sistema de detección de temperatura OP SI - Que las pruebas de operatividad de los sistemas de detección de temperatura sean
cumple con el diseño? satisfactorias desde el punto de vista de información que entregan, cantidad necesaria y
suficiente instalados.
- Que se disponga de información de fallos de los sistemas y las acciones realizadas para
mejorar su rendimiento.
- Que se realicen las inspecciones en todas las áreas donde existan sistemas de detección de
temperaturas.
Implementación.
PI2 ¿El programa de inspecciones se ejecuta OP SI - Que participe de las inspecciones el dueño del área donde se dispone de estos sistemas.
plan?
de acuerdo a lo definido? - Verificar los informes de inspección para revisar condiciones subestándares y correcciones
ejecutadas. 100%
- Asegurar en aquellos sistemas que han requerido su recambio, que los nuevos instalados
cumplan con las especificaciones técnicas de los sistemas de origen.
- Que se realicen las inspecciones en todas las áreas donde existan sistemas de detección de
¿Se da cumplimiento al programa de temperaturas.
PI3 mantenimiento de los sistemas de OP SI - Que participe de las inspecciones el dueño del área donde se dispone de estos sistemas.
- Verificar los informes de inspección para revisar condiciones subestándares y correcciones
detección de temperatura? ejecutadas.
- Asegurar en aquellos sistemas que han requerido su recambio, que los nuevos instalados
cumplan con las especificaciones técnicas de los sistemas de origen.
1. Verificar con el personal de mantenimiento y de los otras especialidades del área de

¿El personal conoce el documento que trabajo que conoce los requerimientos del sistema de detección de temperatura (hacer
PE1 define los requerimientos del sistema de ADM SI consultas sobre dispositivos disponibles, que estén en conocimiento de las evaluación de
detección de temperatura? riesgos de los sistemas y esté informado de las áreas, equipos e instalaciones que cuentan
con sistemas de detección de temperatura)
¿Las competencias para el 1. Verificar lo siguiente:

Entrenamiento. mantenimiento de los sistemas de - Contenidos de las capacitaciones realizadas estén acorde a lo definido en el diseño.
PE2 detección de temperatura están acorde AMD SI - Registros de capacitaciones.
al proceso de capacitación, evaluación y
entrenamiento?
- Registros de las evaluaciones realizadas.
- Certificaciones obtenidas y su vigencia.
100%
Verificar con el personal de mantenimiento y del área que conoce los factores de erosión del
¿El personal cuenta con las control, tales como:
- Elementos de los sistemas que no cumplen con las especificaciones técnicas.
PE3 competencias para identificar los ADM SI - No realizar pruebas de operatividad de los sistemas de control de temperatura.
factores de falla de los sistemas de
detección de temperatura? - No dar cumplimiento al programa de inspecciones y/o mantenimiento.
- Dispositivos de detección de temperatura no acorde a las condiciones operacionales.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas y protecciones eléctricas de sobretensión y sobrecorriente en equipos e instalaciones eléctricas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que el documento al menos indique lo siguiente:

- Definir las responsabilidades para instalación, modificación, operación, reparación o
intervención de equipos e instalaciones eléctricas de Alta y Baja Tensión.
- Indicar el tipo de tendido y canalizado de acuerdo a lo establecido en NCC21 para
instalaciones en superficie como subterráneas.
- Requerir ensayos de materiales contra incendio, en selección de materiales utilizados para
edificaciones, infraestructura, aislamiento y/o revestimiento con el objetivo de determinar el
comportamiento ante un incendio.
- Considerar motores, sistemas motrices, instrumentación, equipos de calefacción
alimentados por energía eléctrica.
- Considerar los diferentes tipos de instalaciones eléctricas según; su tensión (Alta y Baja
¿Existe un documento que establezca los Tensión e indicar sus rangos respectivos de voltaje), para la generación, transformadores,
PD1 requerimientos de emplazamiento de ADM SI receptores)
equipos e instalaciones eléctricas? -Definir los niveles de tensión que se considerarán como Baja y Alta Tensión.
- Indicar las características de los Elementos de Protección Personal aprobados por el centro
de trabajos para trabajos eléctricos.
- Indicar prohibiciones que puedan alterar, modificar y/o suprimir dispositivos de instalación,
operación y/o seguridad que no se encuentre autorizado.
- Indicar los criterios de aprobación de herramientas para trabajos eléctricos.
- Indicar las certificaciones para el personal eléctrico de acuerdo a la categorización del SEC.
- Indicar los posibles escenarios de fallos de los sistemas eléctricos.
- Considerar la necesidad de planos de alimentación general, de potencia, de mando,
entradas y salidas, planos de alimentación de todas las instalaciones eléctricas sean aéreas o
subterráneas que consideren transformadores, interruptores, fusibles, protecciones
magnéticas (breakers), fusibles de poder, conductores con alimentación trifásica entre otros.
1. Verificar que se cuente con las especificaciones técnicas para:

- Edificios barrios cívicos (infraestructura)
- Plantas.
- Salas eléctricas.
- Salas de motores.
¿Se han definido las especificaciones - Salas de generación.
PD2 técnicas requeridas para equipos, ADM SI - Para transformadores.
instalaciones eléctricas? - Para acumuladores de energía.
- Subestaciones eléctricas.
- Certificaciones de los elementos y componentes de instalaciones eléctricas.(interruptores,
fusibles, breakers, entre otros)
- Sistemas de integración a los sistemas de control de la operación.
Diseño.
adecuado para gestionar el evento? 100%
1. Verificar que se disponga de un listado de protecciones para zonas de protección para
generadores, motores, transformadores, barras, circuitos de transmisión y distribución, sobre
carga y sobretensión en al menos los siguientes:
- Protecciones primarias, de respaldo, direccional.
¿Están definidas las protecciones - Protección por unidad y escalonada (sobre corriente, impedancia)
PD3 eléctricas de sobretensión y sobrecarga ADM SI - Interruptores magnetotérmicos, diferenciales.
para instalaciones e infraestructura? - Tomas de tierra.
- Pararrayos
- Protectores y aislantes (Código IP ante el efecto de agentes como el polvo o la humedad,
frente al agua; y Código IK grado protección de los componentes eléctricos frente a golpes e
impactos)

Diseño.
adecuado para gestionar el evento? RC 6: "PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar que se disponga de un listado de profesionales y técnicos autorizados de acuerdo

a su categoría definida por el SEC.
2. Se debe verificar las capacitaciones que han recibido los trabajadores, tales como:
- Proceso para el permiso de trabajo eléctricos.
¿Se han definido las competencias para - Primeros auxilios.
PD4 el personal autorizado a realizar trabajos ADM SI - En análisis de riesgos de tarea y su entorno.
eléctricos? - Efectos fisiológicos de la corriente alterna en el ser humano.
- Tipos de contactos con la electricidad (directo e indirecto).
- Normas eléctricas vigentes.
- Posibles fallas eléctricas, sobrecargas de circuitos, diseño eléctrico, daños e impactos a los
cables.
- Permisos para excavaciones donde se encuentre emplazado líneas eléctricas.
- Debe considerar los factores de erosión del control critico.
1. Verificar que el programa considere lo siguiente:

¿Se ha considerado un programa de - Personal responsable de realizar inspecciones.
PD5 inspección a equipos e instalaciones ADM SI - Frecuencia de las inspecciones.
- Elaboración de informes de inspecciones realizadas.
eléctricas? - Revisar que se cumpla con el cierre de brechas detectadas.
- Considerar las brechas cerradas versus las abiertas.
1. Verificar que se disponga de cuadros de carga de los diferentes circuitos eléctricos y que
entreguen información de:
- Fácil interpretación de planos eléctricos.
PD6 ¿Están definidos los cuadros de carga de ADM SI - Permitan una visión clara y rápida del circuito de instalación eléctrica.
las instalaciones? - Indique los tableros de distribución, protecciones magnetotérmica y diferenciales.
- Se encuentre identificado el número de circuito, descripción del lugar o los lugares ue tiene
cobertura el circuito.
- Que indique el tipo de carga; luminarias, de fuerza, toma general, tomas especiales.
¿Las especificaciones técnicas de

PI1 instalaciones eléctricas de fuerza y OP SI Revisar que las especificaciones técnicas con las que se cuenta cumplen con lo indicado en el
alumbrado son las que se han definido? diseño para los equipos e instalaciones eléctricas.
- Que se realicen las inspecciones en todas las áreas e instalaciones eléctricas de Alta y Baja
tensión.
- Que participe de las inspecciones el dueño del área y acompañado por personal eléctrico
PI2 ¿El programa de inspecciones se realiza OP SI especialista.
de acuerdo a lo planificado? - Revisar los informes de inspección para verificar que las condiciones subestándares
Implementación.
100%
¿El control está implementado y detectadas cuenten con su correcciones ejecutadas en la fecha acordada.
mantenidos según el diseño y el - Aseguras en aquellos sistemas que han requerido su recambio de componentes, que los
plan? nuevos instalados cumplan con las especificaciones técnicas de los sistemas de origen.
1. Revisar que se cumpla con lo siguiente:

- Que el programa de mantenimiento esté acorde a los sistemas de alumbrado y fuerza
instalados.
¿Se da cumplimiento al programa de - Verificar que las pautas de mantenimiento se cumplan (fecha, frecuencia)
PI3 mantenimiento de los componentes OP SI - Revisar los informes técnicos de mantenimientos realizados y pruebas realizadas post
eléctricos?
mantención.
- Que se realice el proceso de entrega de los sistemas a operaciones una vez concluida su
mantención.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El personal conoce el documento que 1. Verificar con el personal de cada área y especialistas conoce los requerimientos de los
PE1 define los requerimientos para ADM SI sistemas eléctricos de fuerza y alumbrado.
instalaciones y equipos eléctricos? 2. Consultar si están en conocimiento de las evaluación de riesgos de los sistemas y esté
informado de las áreas, equipos e instalaciones eléctricas.
¿Las competencias para el - Que los contenidos de las capacitaciones realizadas estén a acorde a lo definido en el
mantenimiento de los sistemas diseño.
PE2 eléctricos y equipos se realizan de ADM SI
- Registros de capacitaciones.
acuerdo al proceso de capacitación - Registros de las evaluaciones realizadas.
Entrenamiento. definido? - Certificaciones obtenidas y su vigencia.
100%
1. Verificar con el personal del área está en conocimiento sobre los factores de erosión del
control crítico, tales como;
- Sobrecargar circuitos eléctricos.
¿El personal del área y especialistas - Sobrecalentamiento de líneas eléctricas.
PE3 eléctricos conocen los factores de ADM SI - Fallas de los protectores térmicos.
erosión del control crítico? - Daños o impactos en cables eléctricos.
- Intervenir circuitos o equipos eléctricos sin estar autorizado.
- Ingresar a áreas restringidas.
- Realizar excavaciones sin estar autorizado.
- Hacer contacto con líneas eléctricas áreas.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Identificación y mantención de equipos y componentes críticos con potencial de generar temperatura de ignición. % Parcial CC: 100%
1. Verificar que el documento indique al menos lo siguiente:

- Que se cuente con una evaluación de riesgos que defina por su criticidad los equipos y
¿Está documentado el proceso para componentes críticos susceptibles de producir un incendio.
PD1 identificar equipos y componentes ADM SI - Que identifique la necesidad de mantenimientos de estos componentes por su criticidad.
críticos en los que se puede producir un - Que indique las especificaciones técnicas que deben cumplir los componentes críticos.
incendio? - Debe considerar las competencias del personal que realiza el mantenimiento de los
componentes de acuerdo a su criticidad.
Diseño.
1. Asegurar que el programa de mantenimiento de los equipos y componentes críticos
considere al menos lo siguiente:
100%
- Vigencia de la mantención realizada.
- Frecuencia de mantenimiento (mensual, trimestral, anual).
¿Los equipos y componentes críticos - Verificar si se han realizado cambios en los componentes.
poseen una estrategia de - Pruebas de funcionamiento.
PD2 mantenimiento preventivo (plan ADM SI - Mantenimiento a las fuentes de alimentación de los sistemas de protección, detección y
maestro) y un plan de limpieza alertas de temperaturas
preventivo? - Informes de fallos en la red y/o averías y su reparación.
- Que se ejecute un programa de limpieza y aseo para prevenir la acumulación de polvo con
el objetivo de eliminar y/o retirar elementos combustibles de áreas cercanas o por debajo de
correas transportadoras.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar documento que liste los equipos y componentes con sus puntos de potencial de
¿Están identificados los equipos y alta temperatura como por ejemplo:
componentes críticos con sus puntos con - Polines.
PI1 potencial de generar temperatura de OP SI - Rodillos o rodamientos
ignición? - Cabezales y unidades impulsoras
- Sistemas de lubricación de molinos
Implementación.
plan?
1. Verificar que el programa de mantención preventiva y limpieza se ejecute lo siguiente: 100%
- Que se asigne a personal responsable para ejecutar el mantenimiento y limpieza.
¿La mantención preventiva y la limpieza - Se registra la frecuencia de las limpiezas realizadas.
PI2 está siendo ejecutada de acuerdo a OP SI - Que se disponga de informes de las mantenciones realizadas asegurando que estén
plan? firmadas por el responsable del área.
- Revisar que se cumpla con el cierre de brechas informadas..
- Revisar las brechas cerradas versus las abiertas.
¿El personal del área (operaciones y 1. Verificar que personal del área (operaciones y mantenimiento) disponga de un listado que
Entrenamiento. mantenimiento) conoce los equipos y indique la totalidad de los equipos y componentes críticos.
PE1 componentes críticos susceptibles a
generar un incendio en su área de
ADM SI 2. Verificar con el personal del área por medio de consultas directas que indique los
componentes críticos que pueden producir un incendio.
3. Verificar registros de capacitaciones en las que a participado el personal del área
100%
trabajo?
relacionadas con equipos y componentes críticos que pudieran generar un incendio.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos de alarma y equipos de extinción de incendios. % Parcial CC: 100%
Resp
ELEMENTO DEL CONTROL uesta Responsable Plazo
Funcionalidad, Disponibilidad, N° Preguntas Estándares de Desempeño ADM/OP s Evidencia/Respuesta esperada Plan de Acción (SI LA RESPUESTA ES (SI LA RESPUESTA ES Porcentaje Avance RC
Confiabilidad SI o (SI LA RESPUESTA ES NO) NO) NO)
NO
1. Verificar que exista un documento que considere a lo menos lo siguiente:

- Marco normativo.
- Especificaciones técnicas para sistemas de protección de incendio activos y pasivos.
- Definición del sistema de extinción de incendio a implementar; pasivo, activo o combinación
¿Estan establecidos los requerimientos de ambos.
mínimos necesarios para la instalación - Especificaciones técnicas de sistemas de detección y alarma de incendio.
PD1 de sistemas de alerta de alarma y ADM SI - Programa de inspección, pruebas y mantenimiento.
protección contra de incendio (activos y - Tipos de sistemas de protección activos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo;
pasivos)? rociadores, bombas de presurización, grifos, gabinetes de mangueras, extintores, sistemas
automáticos, entre otros.
- Tipos de sistemas de protección pasivos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo:
material de construcción de edificios y oficinas, muros corta fuego, resistencia de cielos
falsos, muros divisorios, estructura de acero u hormigón, puertas y ventanas cortafuego.
- Posibles escenarios de incendio y complejidad de las áreas donde se requiere instalación de
sistema de protección activa y/o pasiva.
- Indicar las acciones a realizar con equipos o sistemas fuera de servicio.
- Requisitos del programa de ejercicios y simulacros.
- Lay out de las Plantas y/o instalaciones eléctricas que deben tener sistemas de protección
activa o pasiva.
- Se debe considerar los factores de erosión del control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. El estudio de carga combustible debe considerar lo siguiente:

- Especificaciones técnicas del sistema de protección contra incendio de acuerdo a los
¿Se ha realizado un estudio de carga resultados del estudio.
PD2 combustible para definir el tipo de ADM SI 2. Se debe verificar lo siguiente:
sistema de protección contra incendio - El tipo de protección contra incendio disponible esté de acuerdo al estudio de carga de
que se debe instalar? combustible.
- La estructura del edificio cuente con planos validados y autorizados que determinen el tipo
de estructura y revestimiento utilizado.
¿Están definidas las instalaciones,

1. Verificar la existencia de planos de las instalaciones y el sistema de protección activa y/o
PD3 plantas, salas eléctricas, equipos que ADM SI pasiva para el área a evaluar. Estos planos deben estar actualizados y disponibles en cada
deben contar sistemas de extinción de
protección activa o pasiva? área.
Diseño.
¿Se han realizado estudios en el diseño
1, Verificar que el estudio indique al menos lo siguiente:
- Definición de áreas con riesgo elevado.
100%
de estructuras, edificios, - Tipo de estructura: Acero u hormigón (paredes corta fuego, pisos cortafuego).
transformadores, salas eléctricas, - Separación de áreas de trabajo (salas de control, salas eléctricas, correas transportadoras,
PD4 considerando el criterio de separación ADM SI instalación y potencia de transformadores, bodegas, oficinas, separación entre estanques
de áreas con riesgo elevado y/o con líquidos combustibles)
ocupantes para comprobar su - Separación de instalaciones de materiales combustibles e inflamables de áreas con
comportamiento ante un incendio? potencial de ignición.
- Requerimiento de puertas o compuertas corta fuegos.
¿Se ha definido el tipo de señalética que

PD5 deben tener los sistemas de protección ADM SI 1. Verificar que la señalética disponible en las instalaciones, edificios y en las diferentes áreas
contra incendio? sea la que se ha definido, este legible y que se realiza mantenimiento.
1. Asegurar que el programa de mantenimiento de los sistemas de protección contra

incendio considere al menos lo siguiente:
- Vigencia de la mantención realizada.
¿Se ha definido un programa de - Frecuencia de mantenimiento (mensual, trimestral, anual).
PD6 mantenimiento para los sistemas de ADM SI - Verificar si se han realizado cambios en los componentes.
protección de incendio? - Mantenimiento en áreas donde se encuentren activos críticos.
- Pruebas de funcionamiento.
- Mantenimiento a las fuentes de alimentación de los sistemas de protección, detección y
alertas.
- Informes de fallos en la red y/o averías y su reparación.
- Asegurar que se han realizado mantención y pruebas a los sistemas de alarma para
comprobar que estos funcionen correctamente (Alerta luminosa y acústica)
- Asegurar que los equipos de protección contra incendio exteriores cuenten con sistema de
protección por daño ambiental (Oxidación, corrosión, otros)
¿Se ha indicado el tipo de pruebas que 1. Verificar los registros de pruebas realizadas.
PD7 debe ser sometido los sistemas de ADM SI 2. Estos deben considerar a lo menos;
protección activa, pasiva y de alarmas - Pruebas de funcionamiento de manera individual y sistémica de los sistemas de protección
instaladas? contra incendio.
¿Se ha establecido un proceso de

PD8 gestión del cambio frente a la instalación ADM SI Verificar la existencia de un proceso en el cual se indique las competencias con las que debe
y/o modificación de los dispositivos de cumplir el personal que accione los dispositivos de alarma y extinción de incendios.
alarma y extinción de incendios?


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Verificar
Las alarma y dispositivos están Sistemas de protección activos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo; rociadores,
PI1 implementados y operando en los OP SI bombas de presurización, grifos, gabinetes de mangueras, extintores, sistemas automáticos,
lugares definidos entre otros.
- Tipos de sistemas de protección pasivos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo:
material de construcción de edificios y oficinas, muros corta fuego, resistencia de cielos
falsos, muros divisorios, estructura de acero u hormigón, puertas y ventanas cortafuego.
Lay out de las Plantas y/o instalaciones eléctricas que deben tener sistemas de protección
activa o pasiva.
Implementación. 1. Verificar el cumplimiento del programa de inspecciones de los dispositivos considere:
¿El control está implementado y ¿Mantienen los sistemas de protección - Frecuencia.
mantenidos según el diseño y el PI2 contra incendio activos y pasivos un ADM SI - Responsable de la actividad.
plan? programa de inspección? - Dueño de los sistemas de protección contra incendio.
- Informes de inspección y cierre de brechas.
100%
Verificar que el programa de pruebas realizadas a los dispositivos considere;
- Frecuencia de las pruebas.
PI3 ¿Los dispositivos de alarma funcionan OP SI - Tipo de prueba que se deben realizar.
según diseño (Pruebas Periódicas)?
- Responsable de la ejecución de las pruebas.
- Informes de pruebas realizadas, fallos registrados y sus recambios.
- Los informes deben estar en poder del dueño del sistema de alarmas por áreas.
1. Verificar que el plan de mantenimiento considere a lo menos lo siguiente:
¿Los sistemas de protección contra - Responsable de la ejecución del mantenimiento.
PI4 incendio son mantenidos de acuerdo a OP SI - Frecuencia.
lo definido? - Tipo de mantenimiento realizado.
- Cambios realizados por fallas o por deterioro del sistema activo.
¿Al personal que ingresa al área se le 1. Verificar lo siguiente:

PE1 realiza capacitación de los sistemas ADM SI - Registros de asistencia a capacitación.
contra incendio? - Evaluaciones y aprobación de estas.
- Contenidos de la capacitación como; tipos de sistemas activos, pasivos, automáticos.
- Debe considerar una parte teórica y otra práctica.
1. Verificar
¿El personal que realiza mantenimiento - Programa de capacitación para mantenedores.
PE2 de estos dispositivos ha sido entrenado ADM SI - Registros de capacitación.
(entrenamiento específico, especialistas - Certificados que acrediten las competencias adquiridas.
y validado por la organización)? - Frecuencia de la capacitación realizada.
- Validez en el tiempo de la capacitación recibida.
Entrenamiento.
operar y mantener el control ¿Se ha dado cumplimiento al programa
100%
de simulacros y pruebas de estos
PE3 equipos, con el objeto de determinar su ADM SI 1. Verificar que se esté dando cumplimiento al programa de simulacros.
efectividad, disponibilidad y uso para el 2. Verificar los informes de simulacros, cantidad de brechas abiertas y cerradas en cuanto a la
entrenamiento del personal? disponibilidad y uso de los sistemas contra incendio.
3. Revisar que todo el personal de área haya participado en este tipo de actividad
¿El personal de la brigada de Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento y verificar:

emergencias está entrenado y 1. Que el contenido se encuentre aprobado por parte del personal especialista.
PE4 capacitado en la utilización de sistemas ADM SI 2. Se considere la cantidad de horas para la capacitación y entrenamiento.
de protección activa contra incendio con 3. Requisitos de porcentaje o nota de aprobación.
los que cuenta el centro de trabajo? 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia en caso de incendio. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento
Solicitar el documento para la preparación y repuesta ante emergencias, este debe

considerar la pérdida de control de variables del fuego y como mínimo los siguientes
requisitos asociados a esta situación:
3. Seleccionar de manera técnica el equipamiento de rescate (Ej. Estaciones de emergencias
¿El proceso considera un documento habilitadas para este tipo de incidentes, ambulancias, dispositivos de localización de la
PD1 para la preparación y respuesta ante ADM SI emergencia, entre otros otros).
emergencias? 4. Coordinar entre policlínico y brigadistas (acceso de ambulancias, puntos de encuentro de
ambulancias, personal con vehículos que guíen hacia el lugar de la emergencia).
en la situación).
6. Considera difundir el plan de preparación y respuesta ante emergencia al personal de
operaciones.
7. Realizar simulacros donde participe personal de la brigada y personal de operaciones.
1. Verificar que exista un documento que considere a lo menos lo siguiente:

- Posibles escenarios de incendio y complejidad de estos.
¿Está definidos los equipos y elementos - Tipos de sistemas de protección pasivos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo:
PD2 de respuesta ante emergencia de ADM SI material de construcción de edificios y oficinas, muros corta fuego, resistencia de cielos
Diseño. falsos, muros divisorios, estructura de acero u hormigón, puertas y ventanas cortafuego.
incendio? - Tipos de sistemas de protección activos disponibles en el centro de trabajo. Ejemplo:
Rociadores, carros de emergencia, grifos, gabinetes de mangueras, red seca disponibles,
100%
bomba de presurización, red humada, sistemas de extinción automáticos.

2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere la pérdida del control de
variables del fuego.
¿Están definidos los requisitos de 7. Que el programa de capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
PD3 capacitación y competencias para ADM SI mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y complementación (ampliación de
brigadistas? conocimientos).
área mina y seguridad.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El documento para la preparación y a) Verificar que la certificación de los equipos y herramientas se mantengan vigentes.
PI1 respuesta ante emergencias se ha OP SI
3. Que la selección técnica del equipamiento se encuentre acorde a lo diseñado.
implementado según lo diseñado? 4. Que existe un protocolo de coordinación y actuación entre policlínico y brigadistas.
¿Están operativos y con sus

PI2 mantenciones al día los equipos de OP SI Verificar la disponibilidad, operatividad y mantención de los equipos
respuesta ante emergencia de incendio?
Implementación.
plan? Verificar que se ha implementado según lo diseñado lo siguiente:
100%
1. Un formulario o matriz que garantice que el personal brigadista asiste a los entrenamientos
(registros de asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la capacitación, personal
antiguo, personal nuevo).
¿En el proceso de implementación se curricular de la capacitación.
PI3 cumple con los requisitos de OP SI 3. Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o personal competente
capacitación y entrenamiento para autorizado.
brigadistas? 4. Actualización de competencias del brigadista.
psicológicos).
operaciones.
7. Verificación de simulacros y cierre de brechas detectadas en el ejercicio.

PE1 ¿Se validan técnicamente las ADM SI validados.
competencias de los brigadistas? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
Entrenamiento. 1. Verificar con el personal de la brigada de emergencias está en conocimiento sobre los
¿El personal de la brigada de
factores de erosión del control crítico, tales como;
- Que el personal no esté disponible para las actividades de la brigada de emergencia
(capacitaciones, simulacros)
100%
PE2 emergencias conoce los factores de ADM SI
- Que las áreas no cumplan con los simulacros programados.
erosión del control crítico? - No se realice mantenimiento a los equipos de la brigada.
- Que no se cuente con el equipamiento adecuado para atender emergencias en caso de
incendio.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta de urgencia médica. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento

PD1 requerimientos técnicos y operacionales ADM SI 1. Solicitar el procedimiento de los requerimientos técnicos operacionales.


CARGO:
Administrador
Administrador.

accidentados.
competencias y capacitación de 5. Verificar el tipo de exámenes médicos considerados en la batería de salud compatible para
PD2 perfeccionamiento para cada centro de ADM SI el cargo (físicos y psicológicos).
médico.
Diseño. mantenimiento (entrenamiento de refuerzo) y complementación (ampliación de
conocimientos). 100%

ampliación de las operaciones cantidad 1. Documento de evaluación de la operación para determinar cantidad de policlínicos y
PD3 de policlínicos necesarios y estaciones ADM SI equipamientos.
de emergencias (distancia, cantidad de 2. Estándar para determinar contenido de elementos de las estaciones y en qué condiciones
personas) se deben instalar.
¿Existe un procedimiento de las

funciones del personal del policlínico en
PD4 caso de requerir atención al personal ADM SI 1. Confirmar documento que indique atención del personal con quemaduras
por pérdida de control de las variables 2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder.
del fuego?
¿Está definido el tipo, cantidad y Corroborar información:

PD5 capacidad de ambulancias ADM SI 1. Evaluación realizada para determinar las ambulancias requeridas, según
(básica/avanzada) que se requiere en 2. Contrato de servicio de ambulancias en base a evaluación punto anterior.
faena?
PD6 ¿Policlínico tiene un plan de ADM SI Revisar programa de mantención y seguimiento de cumplimento de las pautas indicadas en el
mantenimiento para la ambulancia? documento, por cada una de las ambulancias.
PD7 autorizado por Ministerio de Salud y ADM SI Corroborar autorización de policlínico por parte de la autoridad.
PI1 ¿El policlínico posee el equipamiento ADM SI 1. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
definido/resolución sanitaria? 2. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.

Implementación. policlínico de mina para atender emergencias por caída de roca. Elementos para reanimación
plan?
OP SI cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para emergencia;
Traslado (camillas/tablas); Ambulancias; Sistema de inmovilización; Equipos para reanimación 100%
cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.


RESPONSABLE
Implementación. VERIFICACIÓN:
Administrador
CARGO:
FECHA
plan? EVALUACIÓN:
Administrador.
100%
¿El personal para la atención de 1. Verificar que el personal de las distintas operaciones, estén capacitados con cursos teórico
PI3 primeros auxilios cumple con las ADM SI prácticos de primeros auxilios.
PE1 el procedimiento de atención a ADM SI profesional, han sido preparados para atender emergencias ante un evento de incendio.
lesionados? 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico prácticas.
PE2 ¿El equipo médico es competente, tiene ADM SI 1. Cruzar requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del personal
sus certificaciones vigentes? médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones)
Entrenamiento. ¿El personal médico ha sido entrenado 1. Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
PE3 en las coordinaciones internas para la ADM SI
atención de un evento de incendio?
entrenamiento en las coordinaciones internas.
100%
1. Corroborar a través de registros, las salidas a terreno de reconocimiento de rutas del
PE4 ¿El personal que conduce ambulancia OP SI personal conductor.
conoce las rutas internas?
2. Solicitar un mapa de referencia que debe estar publicado en la pared del policlínico.
1. Solicitar registros de entrenamiento al personal, que permitan demostrar conocimiento en

¿El personal de las diferentes áreas está el uso de los elementos y accesorios que contiene la estación de emergencias.
PE5 entrenado en el uso del equipamiento ADM SI
2. Realizar consultas directas con el personal en relación al uso de la estación de
de estaciones de emergencias? emergencias.

RC 7: "PÉRDIDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS"

CARGO:
Administrador
Administrador
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio). % Parcial CC: 100%
Solicitar procedimiento (s) que contenga:

1. Definición, objetivos y alcance
2. Perfil Roles, responsabilidades y competencias
3. Variables críticas de evaluación para el Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de
sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).
4. Análisis de mercado de sustancias químicas peligrosas.
5. Identificación de procesos y áreas productivos que incluyan uso/manipulación de
sustancias químicas peligrosas.
6. Identificación y caracterización de sustancia química peligrosa (Establecer nivel de riesgos
y/o clases de productos).
7. Identificación de controles de seguridad y salud ocupacional que incluya metodología para
desarrollo de Proyectos de reducción de riesgos.
8. Metodología de evaluación de los procesos de las sustancias químicas (carga y descarga,
¿Está documentado el estándar y/o almacenamiento, trasvasije, sistemas de bombeo, dosificación) ante la necesidad de cambio
procedimiento que regule el Análisis de y/o reemplazo de esta.
PD1 la factibilidad del uso y manipulación de Administrativo SI 9. Evaluación de infraestructuras e instalaciones, equipamientos disponibles (mantenibilidad
sustancias químicas peligrosas en el y operación).
proceso (incluido el cambio)?. 10. Procedimientos de comunicación, permisos y aprobación de cambios y/o reemplazos
asociados a sustancias químicas peligrosas.
11. Layout de sustancias químicas peligrosas (áreas, distribución, señalética, líneas de
procesos y sustancias químicas peligrosas).
12. Procedimientos de cambios y proyectos de reducción de riesgos operacional asociados a
cambios y/o reemplazos de sustancias químicas.
13. Requisitos y criterios a considerar en las hojas de seguridad según DS°57 (Por ejemplo:
Idioma, teléfono de emergencia en chile, incorporación de clasificación de acuerdo al sistema
globalmente armonizado, normativa nacional vigente de referencia y secciones, revisor y
aprobaciones).
14. Procedimientos de revisión, auditorías y aprobación por personal competente, del
Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el
proceso (incluido el cambio).
15. Evaluación de impacto productivo por aplicación del control crítico Análisis de la
factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido
el cambio).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que esté definido:

1. Listado y/o matriz de servicios, instrumentos y/o equipos requeridos para el Análisis de la
factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido
el cambio), según norma de diseño aplicable (por ejemplo: requerido por norma API 650,
AMERICAN PETROLEUM INSTITUTE) de Infraestructuras e instalaciones. (Por ejemplos:
Equipamiento Gammagráfico, Tinta penetrante, radiografía industrial, equipos de medición
¿Se han identificado los recursos dimensional, pie de metro, láser, medidor de espesores, otros).
necesarios para el Análisis de la 2. Recursos humanos y dotación de personal competente para Análisis de la factibilidad del
factibilidad del uso y manipulación de uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).
PD2 sustancias químicas peligrosas en el Administrativo SI 3. Sistema de seguimiento (trazabilidad) y reportabilidad de resultados de procesos de
proceso (incluido el cambio)? Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el
Diseño. proceso (incluido el cambio).
4. Solicitud de recursos económicos (Formato de presupuesto) para el proceso de Análisis de
la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso
100%
(incluido el cambio).

1. Cumplimiento del Plan de trabajo del Análisis de la factibilidad del cambio en el uso y
¿Están establecidas las métricas y/o manipulación de sustancias químicas.
PD3 parámetros de rendimiento del Análisis Administrativo SI 2. Cumplimiento de pauta de evaluación de infraestructuras e instalaciones, equipamientos
de la factibilidad del uso y manipulación disponibles (mantenibilidad y operación).
de sustancias químicas peligrosas en el 3. Cumplimiento de la identificación y selección de controles de seguridad y salud
proceso (incluido el cambio)? ocupacional.
4. Cumplimiento de registros de comunicación, permisos y aprobación de cambios y/o
reemplazos de sustancias químicas peligrosas.
Solicitar procedimiento que contenga:

1. Roles y responsabilidad de comunicación.
2. Flujo de información del proceso de Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de
¿Están definidos los mecanismos de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).
comunicación de la información del 3. Establecimiento de vías de comunicación y formatos de entregas de información del
Análisis de la factibilidad del uso y Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el
PD4 manipulación de sustancias químicas Administrativo SI
proceso (incluido sus cambio).
peligrosas en el proceso (incluido el 4. Formularios de levantamiento de necesidad de cambio y/o reemplazo de sustancias
cambio)?
químicas, procesos, equipamientos e infraestructuras asociadas.
5. Formularios de comunicación e información.
6. Formatos de documentos de aprobación de análisis de factibilidad, cambios, reemplazo de
sustancias químicas, procesos, equipamientos e infraestructuras asociadas.


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que esté definido en el programa de formación de competencias para el Análisis de

la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso
(incluido sus cambios), que contenga lo siguiente:
1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
¿Se encuentra definido un Plan de con el Análisis de la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en
formación de las competencias el proceso (incluido el cambio).
PD5 necesarias para el personal que Administrativo SI 2. Programa de formación y contenidos asociados al CC, Análisis de la factibilidad del uso y
interactúa con el Análisis de la manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).
factibilidad del uso y manipulación de 3. Método de evaluación por desempeño (aprendizaje de la competencia).
sustancias químicas peligrosas en el 4. Criterios de aprobación.
proceso (incluido el cambio)?
1. Registros de pauta de evaluación de variables y procesos del Análisis de la factibilidad del
uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).
2. Registros de inspección de disponibilidad de controles.
3. Registros/Informe de identificación y caracterización de sustancia química peligrosa.
4. Informe de evaluación y disponibilidad de infraestructuras, instalaciones y equipamientos
(mantenibilidad y operación) requeridas para sustancias químicas peligrosas.
¿Están disponibles y operativos de 5. Registro de Hojas de seguridad con sus criterios técnicos y aprobaciones según estándar de
acuerdo a diseño, el estándar y/o desempeño (ED).
PI1 procedimiento que regule el Análisis de Operativo SI 6. Registros (informes) de levantamientos de necesidad de cambios y/o reemplazos de
la factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas y procesos asociados.
sustancias químicas peligrosas en el 7. Registros de revisión, actualización y aprobación de análisis de factibilidad.
proceso (incluido el cambio)? 8. Layout de sustancias químicas peligrosas (áreas, distribución, señalética, líneas de procesos
y sustancias químicas peligrosas).
1. Listado oficial de selección de objetos, instrumentos y/o equipos requeridos para el cambio
y/o reemplazo de sustancias químicas y procesos asociados.
2. Inspección visual de los objetos, instrumentos y/o equipos requeridos para el Análisis de la
factibilidad del uso y manipulación de sustancias químicas en el proceso (incluido sus
cambios) según norma de diseño aplicable (por ejemplo: API 650).
3. Listado oficial de personal competente y acreditado para revisión y aprobación de los
¿Están disponibles y operativos los procesos de identificación, clasificación y señalización de sustancias químicas peligrosas.
recursos necesarios para el Análisis de la 4. Sistema y/o plataforma tecnológica de seguimiento y reportabilidad del proceso de análisis
Implementación. PI2 factibilidad del uso y manipulación de Operativo SI de la factibilidad del cambio, uso/manipulación de sustancias químicas peligrosas en el
sustancias químicas peligrosas en el
proceso (incluido el cambio)?
proceso.
5. Registros de Solicitud de recursos económicos para el proceso de Análisis de la factibilidad
100%
plan? del uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido el cambio).


Implementación.
EMPRESA/ AREA:
¿El control está Empresa / Área Seca.
implementado y
¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
100%
plan?
CARGO: Administrador
1. 100% Cumplimiento de las etapas del proceso de Análisis de la factibilidad del uso y
¿Están siendo gestionadas las métricas manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido sus cambios).
y/o parámetros de rendimiento del 2. 100% Cumplimiento de la pauta de evaluación de infraestructuras e instalaciones,
Análisis de la factibilidad del uso y equipamientos disponibles (mantenibilidad y operación cuando corresponda).
PI3 manipulación de sustancias químicas Operativo SI
3. 100% Cumplimiento de la identificación de controles.
peligrosas en el proceso (incluido el 4. 90% Cumplimiento de registros de comunicación, permisos y aprobación de cambios y/o
cambio)? reemplazos de sustancias químicas peligrosas.
1. Registro de (notificación) asignación de roles y responsabilidades.
¿Están disponible y operativos los 2. Inspección visual de Mapa (flujograma) de información (áreas, responsables, procesos,
mecanismos de comunicación de sustancias químicas).
PI4 información del Análisis de la factibilidad Operativo SI 3. Registros de correos electrónicos estandarizados para la comunicación de información
del uso y manipulación de sustancias asociada a sustancias químicas peligrosas.
químicas peligrosas en el proceso 4. Registros (reportes) de levantamiento de necesidad de cambio y/o reemplazo.
(incluido el cambio)? 5. Registro de formulario de comunicación e información.
6. Registros de Notas internas y/o registros de aprobación.
Respecto a la formación del personal que interactúa con el CC, análisis de la factibilidad del
¿El personal que interactúa con el uso y manipulación de sustancias químicas peligrosas en el proceso (incluido sus cambios),
Análisis de la factibilidad del uso y verificar los siguientes:
Entrenamiento. manipulación de sustancias químicas
PE1 peligrosas en el proceso (incluido el Administrativo
cambio), ha sido capacitado y evaluado
SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que administra el control crítico
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores).
100%
operar y mantener el control? respecto a la existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal.
funcionamiento y factores de erosión del 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).


CARGO:
Administrador
Administrador
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Identificación, clasificación (peligrosidad) y señalización. % Parcial CC: 100%
1. Definiciones, objetivos, alcances, roles y responsabilidades.

2. Identificación de procesos y áreas productivos que incluyan sustancias químicas peligrosas.
3. Requisitos técnicos, procesos y/o métodos de Identificación y señalización de las sustancias
químicas peligrosas asociadas a normativas vigentes.
4. Procedimientos para la clasificación (peligrosidad).
5. Evaluación y medición de procesos de Identificación, clasificación y señalización de
6. Recursos para la identificación, clasificación y señalización de sustancias químicas
peligrosas.
7. Listados y/o matriz de identificación y clasificación de peligrosidad de las sustancias
químicas peligrosas.
8. Criterios técnicos de señalización.
¿Están definidos el estándar, 9. Asignación (identificación y selección) de controles de seguridad y salud ocupacional para
procedimientos o reglamentos el uso y manejo de las sustancias química peligrosa por procesos y áreas.
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI 10. Requisitos y criterios técnicos para elaborar hojas de datos de seguridad según
Identificación, clasificación (peligrosidad) DS°57/2019.
y señalización? 11. Layout de sustancias químicas peligrosas en los procesos y/o áreas.
12. Procedimientos de comunicación y aprobación de Identificación, clasificación
(peligrosidad) y señalización de las sustancias químicas peligrosas.
13. Factores de erosión de la Identificación, clasificación (peligrosidad) y señalización de las
14. Reportabilidad de condiciones subestándar en la Identificación, clasificación (peligrosidad)
y señalización de las sustancias químicas peligrosas.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que están definidos los siguientes contenidos:

1. Requisitos y criterios técnicos para elaborar hojas de seguridad según DS°57/2019.(Idioma,
teléfono de emergencia en chile, incorporación de clasificación de acuerdo al sistema
globalmente armonizado, normativa nacional vigente de referencia y secciones, revisor y
aprobaciones).
2. Descripción de secciones definidas en el artículo N° 274/DS°57:
- Identificación de la sustancia o mezcla y de la sociedad o empresa
Diseño.
adecuado para gestionar el evento? ¿Está documentado el procedimiento
- Identificación del peligro o los peligros.
- Composición/información sobre los componentes
- Primeros auxilios
100%
para la elaboración competente de la
Hoja de datos de seguridad (HDS), - Medidas de lucha contra incendios
PD2 requerida para la Identificación, Administrativo SI - Medidas que deben tomarse en caso de vertido/derrame accidental
clasificación (peligrosidad) y - Manipulación y almacenamiento
señalización? - Controles de exposición/protección personal
- Propiedades físicas y químicas
- Estabilidad y reactividad
- Información toxicológica
- Información ecotoxicológica
- Información relativa a la eliminación de la sustancia o mezcla.
- Información relativa al transporte.
- Información sobre la reglamentación
- Otras informaciones.
3. Análisis de inconsistencia y validación de contenidos por personal certificado y competente
de las Hojas de datos de seguridad (por sustancias químicas peligrosas).

1. Cumplimiento de criterios de análisis para la identificación, clasificación y señalización para
¿Están establecidas las métricas y/o productos propios (según tipo de sustancias químicas).
parámetros de rendimiento de la 2. Cumplimiento de requisitos de las Hojas de Datos de Seguridad, consistente en cuanto a la
PD3 Identificación, clasificación (peligrosidad) Administrativo SI identificación, clasificación y señalización para productos externos.
y señalización de sustancias químicas 3. Cumplimiento de los controles descritos en las hojas de datos de seguridad de cada
peligrosas? sustancias química peligrosas.
4. Cumplimiento de los registros de difusión y/o comunicaciones en la Identificación,
clasificación (peligrosidad) y señalización de sustancias químicas peligrosas.
5. Cumplimiento de instalación de señalización requerida según Hojas de Datos de Seguridad.
Solicitar que esté definido el programa de formación de competencias para la Identificación,

¿Se encuentra definido un programa de clasificación (peligrosidad) y señalización, con los siguientes mínimos:
formación y están definidas las
competencias necesarias para el 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI con Identificación, clasificación (peligrosidad) y señalización.
Identificación, clasificación (peligrosidad) 2. Programa de formación y contenidos asociados al proceso de Identificación, clasificación
y señalización?. (peligrosidad) y señalización
3. Método de evaluación por desempeño (aprendizaje de la competencia).
4. Criterios de aprobación.


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Listado Oficial y/o matriz de sustancias químicas peligrosas en los procesos/áreas.
2. Catastro de recursos requeridos para la identificación, clasificación y señalización de
3. Control documental de los registros (con folio) de Hojas de Datos de Seguridad por
¿Están disponibles y operativos de sustancias químicas.
acuerdo a diseño, el estándar y/o 4. Informe de implementación de Controles asociados a las sustancias químicas peligrosas
(según HDS).
PI1 procedimiento para la Identificación, Operativo SI 5. Registro de identificación de compatibilidad de las sustancias en el área/proceso.
clasificación (peligrosidad) y señalización
6. Inspección visual de Layout en terreno de las sustancias químicas peligrosas.
de las sustancias químicas peligrosas? 7. Inspección visual de la disponibilidad de la señalización coherente con la identificación y
clasificación de sustancias químicas peligrosas.
8. Listado de coordinador divisional y por área que valida la identificación, clasificación de
9. Registros de certificación de laboratorios para análisis físico - químico de las sustancias
peligrosas.
Implementación.
1. Hojas de Datos de Seguridad de sustancias químicas peligrosas correspondientes al
100%
plan?
¿Están disponibles y operativas, según proceso.
criterios del estándar de desempeño, las 2. Registros y/o carga de la información online de las fichas de seguridad en terreno de las
PI2 Hojas de datos de seguridad (HDS) de las Operativo SI sustancias peligrosas.
sustancias químicas peligrosas? 3. Reporte de evaluación de requisitos y criterios técnicos de las Hojas de Datos de Seguridad
según DS°57/2019.
4. Registros de revisión y aprobación técnica por profesionales competentes (acreditados).
1. 100% cumplimiento de los requisitos de Identificación, clasificación (peligrosidad) y
señalización según tipo de sustancias químicas peligrosas.
¿Están siendo gestionadas las métricas 2. 100% Cumplimiento de requisitos de las Hojas de Datos de Seguridad.
y/o parámetros de rendimiento de la 3. 100% Cumplimiento de las Hojas de Datos de Seguridad aceptadas.
PI3 Identificación, clasificación (peligrosidad) Operativo SI 4. 0% Tasa de rechazos de las Hojas de Datos de Seguridad (HDS)
y señalización de sustancias químicas 5. % Tasa de reducción de las inconsistencias parciales de la identificación y clasificación de
peligrosas? las Hojas de Datos de Seguridad.
6. 100% Cumplimiento de implementación de controles de las sustancias químicas peligrosas
definidos en la Hoja de Datos de Seguridad.
7. 100% Cumplimiento de la instalación de señalización requerida.


CARGO:
Administrador
Administrador
Respecto a la formación del personal que interactúa con el CC, identificación, clasificación
¿El personal que interactúa con la (peligrosidad) y señalización de sustancias químicas peligrosas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. Identificación, clasificación (peligrosidad)
y señalización de sustancias químicas
entrenado y es competente para PE1 peligrosas, ha sido capacitado y Administrativo
SI
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa y administra el control
crítico (Gerentes, Superintendentes, Supervisores). 100%
operar y mantener el control? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
disponibilidad, funcionamiento y 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión del CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Diseño y especificaciones técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar documento estándar que contenga:

1. Descripción, objetivos, alcance y responsabilidades.
2. Descripción de los procesos asociados a sustancias químicas peligrosas (Carga/descarga,
transporte, almacenamiento a granel, dosificación/distribución, trasvasije, bombeo,
utilización / Manipulación).
3. Referencias normativas internacionales y nacionales de diseño.
4. Descripción de los diseños de ingeniería (según normativas de diseño) para
infraestructuras, instalaciones y equipos asociados al uso y manejo de sustancias químicas
peligrosas.
5. Consideraciones de especialidades asociadas a las normas de diseño de infraestructura,
instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas peligrosas (por ejemplo:
Arquitectura, electricidad, estructura, materialidad y calidad de la infraestructura,
instalaciones y equipos, otros).
¿Están documentados los requisitos de 6. Referencias Normativas de diseño y criterios de equipos de monitoreo de variables físico -
Diseño y especificaciones técnicas para Químicas incluidas en las infraestructura, instalaciones y equipos.
PD1 infraestructura, instalaciones y equipos Administrativo SI 7. Descripción de Layout de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de
de los procesos de sustancias químicas sustancias químicas peligrosas.
peligrosas? 8. Evaluación de proyectos para implementar infraestructuras, instalaciones y equipamientos
(mantenibilidad, operación, Constructibilidad, seguridad, accesibilidad, normativas vigentes,
otros) requerida para los procesos asociados a sustancias químicas peligrosas. (Evaluación de
ingenierías de Perfil, conceptual, detalle y construcción).
9. Requisitos mínimos para asegurar el acceso al lugar de mantenimiento (ejemplos:
plataformas, espacios mínimos, etc.
10. Definición de sistemas complementarios para la infraestructuras asociados al control de
las sustancias peligrosas (por ejemplo: Sistemas de control de incendios, sistemas de control
de gases).
11. Descripción técnica de componentes, elementos y tecnología requeridos para la
operación y mantención de las infraestructuras, instalaciones y equipos.
12. Plan de mantenimiento y/o calibración de infraestructura, instalaciones y equipos de los
procesos de sustancias químicas peligrosas.
13. Proceso de verificación de diseño de ingeniería (Etapas de preinversión e inversión,
construcción, comisionamiento, factores de erosión, proyectos de reducción de riesgos).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador

Diseño. 1. Listado de servicios, equipos, dispositivos y/o plataformas de monitoreo de condiciones de
diseño operacionales y variables físico-químico de infraestructura, instalaciones y equipos
según los procesos de sustancias químicas peligrosas (Por ejemplo: Instrumentos, sensores,
100%
¿Se han identificado objetos y/o válvulas, Sistema tecnológico de monitoreo operación industrial, (PI), sistema tecnológico
instrumentos tecnológicos que formen para diseño, otros).
parte del Diseño y especificaciones 2. Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos de los equipos y/o herramientas de
PD2 técnicas para infraestructura, Administrativo SI medición de las condiciones de diseño operacionales y variables físico-químico (Ejemplos:
instalaciones y equipos de los procesos capacidad de carga, volúmenes, PH, temperatura, nivel de altura, velocidad de transporte de
de sustancias químicas peligrosas? flujos, caudal, presión, conductividad, confiabilidad / calidad de material, otros).
3. Tecnología de monitoreo de fallas (por ejemplo: estructurales) del diseño de la
infraestructura, instalaciones y equipos en los procesos de sustancias químicas (por ejemplo:
equipos Ultrasonidos, otros).
4. Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos de plataformas de manejo de
información operacional, mantenimiento, diseño y reportabilidad de datos (por ejemplo:
SAP).
Solicitar que estén establecidos los siguientes parámetros:

1. Cumplimiento de parámetros de diseño operacionales y variables físico-químico de
¿Están establecidos los parámetros y/o Infraestructuras e instalaciones. (Ejemplos: capacidad de carga, volúmenes, pH, temperatura,
métricas de rendimiento del Diseño y nivel de altura, velocidad de transporte de flujos, caudal, presión, conductividad, otros).
especificaciones técnicas para 2. Confiabilidad: Materialidad y/o Calidad (Por ejemplo: cantidad de horas de uso / cantidad
infraestructura, instalaciones y equipos de horas teóricas).
de los procesos de sustancias químicas 3. Cumplimiento de las etapas (actividades claves) de diseño de infraestructura, instalaciones
peligrosas?. y equipos de los procesos de sustancias químicas peligrosas.
4. Cumplimiento de inspección y/o mantención preventiva de diseño de infraestructura,
instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas peligrosas.
5. Tasa de reducción (-20%) de condiciones subestándar.

formación de competencias necesarias 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
para el personal que participa en el con el Diseño y especificaciones técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos de los
PD4 Diseño y especificaciones técnicas para Administrativo SI procesos de sustancias químicas peligrosas.
infraestructura, instalaciones y equipos 2. Programa de formación y contenidos asociados al proceso de Diseño y especificaciones
de los procesos de sustancias químicas técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas
peligrosas? peligrosas.


CARGO:
Administrador
Administrador
¿Están disponibles y operativos los 1. Lista de chequeo de Inspección de diseño de las instalaciones, infraestructuras y equipos
documentos con requisitos del Diseño y según requisitos normativos.
PI1 especificaciones técnicas para Operativo SI 2. Registro de verificación del diseño de ingeniería y puesta en marcha del proyecto.
infraestructura, instalaciones y equipos 3. Informes y registros de recepción del proyectos de ingeniería de infraestructura,
de los procesos de sustancias químicas instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas peligrosas.
peligrosas? 4. Registros de monitoreos de condiciones de diseño operacionales y variables físico-químico.
5. Layout de infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas
peligrosas
Verificar que estén disponibles:

1. Matriz de servicios, instrumentos, equipos y/o plataformas tecnológicas requeridos para el
Diseño y especificaciones técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos de los
2. Manuales de operación, mantenimiento y/o actualización de los dispositivo, equipos e
¿Están disponibles y operativos los instrumentos monitoreo de condiciones de diseño operacionales y variables físico-químico de
objetos y/o instrumentos tecnológicos infraestructura, instalaciones y equipos según los procesos de sustancias químicas.
Implementación. que formen parte del CC de Diseño y 3. Informe de funcionamiento y/o instalación de dispositivo, equipos e instrumentos
PI2 especificaciones técnicas para
infraestructura, instalaciones y equipos
de los procesos de sustancias químicas
Operativo SI monitoreo de condiciones de diseño operacionales y variables físico-químico.
4. Informes de calibración y/o mantención de monitoreo operacional y variables físico-
100%
plan? químicas (setting umbrales).
peligrosas? 5. Registro de inspección visual de posicionamiento y/o ubicación de los objetos e
instrumentos tecnológicos.
6. Manual de uso de plataformas online de manejo de información de diseño operacional y
reportabilidad.
7. Certificado de entrega de proyectos de ingeniería de infraestructura, instalaciones y
equipos según requisitos de diseño.
Verificar que estén siendo gestionadas los siguientes parámetros:
1. % de Cumplimiento de parámetros de diseño operacionales y variables físico-químico de

¿Están siendo gestionadas las métricas Infraestructuras e instalaciones. (Ejemplos: capacidad de carga, volúmenes, PH, temperatura,
de rendimiento del Diseño y nivel de altura, velocidad de transporte de flujos, caudal, presión, conductividad,
PI3 especificaciones técnicas para Operativo SI confiabilidad / calidad de material, otros).
infraestructura, instalaciones y equipos 2. % Confiabilidad: Materialidad y/o Calidad
de los procesos de sustancias químicas 3. % Cumplimiento de las etapas (actividades claves) de diseño de infraestructura,
peligrosas? instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas peligrosas.
4. % Cumplimiento de inspección de diseño de infraestructura, instalaciones y equipos de los
5. Tasa de reducción (-5 a 10% mensual) de condiciones subestándar.


CARGO:
Administrador
Administrador
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, diseño y especificaciones
con el CC Diseño y especificaciones técnicas para infraestructura, instalaciones y equipos de los procesos de sustancias químicas
Entrenamiento. técnicas para infraestructura, peligrosas, verificar los siguiente:
instalaciones y equipos de los procesos
entrenado y es competente para PE1 de sustancias químicas peligrosas, ha
sido capacitado y evaluado respecto a la
Administrativo SI 1. Planes formales de capacitación para el personal que administra el control crítico
100%
existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
funcionamiento y factores de erosión del 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Operación y mantenimiento de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas
% Parcial CC: 100%
peligrosas.
Entrenamiento
1. Definiciones, objetivos, alcance, roles, responsabilidades.

2. Procedimientos Operación y mantenimiento de infraestructura, instalaciones y equipos
utilizados en el manejo de sustancias químicas peligrosas.
3. Criterios operacionales y mantenimiento, según diseño de ingeniería, de las
infraestructuras, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas
peligrosas.
4. Componentes, elementos y sistemas (por ejemplo: Válvulas de despiche) requeridos para
la Operación y mantenimiento de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el
¿Están documentados los criterios y/o manejo de sustancias químicas peligrosas.
requisitos técnicos de Operación y 5. Definición y requisitos de los componentes, elementos e instrumentos de Controles
PD1 mantenimiento de infraestructura, Administrativo SI asociados a la infraestructura e instalaciones de las sustancias químicas peligrosas.
instalaciones y equipos utilizados en el 6. Rangos operacionales de los equipos para la operación de las instalaciones de
manejo de sustancias químicas almacenamiento, transporte y descarga de sustancias químicas peligrosas.
peligrosas? 7. Criterios para asegurar las compatibilidades de las sustancias en el proceso, consistente
con el análisis de factibilidad que corresponda.
8. Plan de mantenimiento preventivo SOMA o por empresa externas (Plan matriz) de las
infraestructuras, instalaciones y equipos utilizados para en el uso/manejo de sustancias
químicas peligrosas de acuerdo a normas internacionales de diseño, operación y mantención.
9. Plan de mantención normativo (DS° 43) con frecuencia cada 5 años.
10. Criterios de identificación, selección y acreditación de empresa contratistas de
mantención normativa.
11. Planes de contingencia por fallas y/o Averías de las infraestructura, instalaciones y
equipos utilizados para en el manejo de sustancias químicas peligrosas.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que estén definidos:

1. Listado de elementos e Instrumentos técnicos y/o tecnológicos (con rangos de medición)
para el monitoreo operacional y mantenimiento de las infraestructuras, instalaciones y
Diseño. equipos según trabajo y/o estudio a requerir de acuerdo a normativa (por ejemplo: medidor
¿Se han identificado objetos y/o
instrumentos tecnológicos de la
de pH, equipos termográficos, sensores de presión, manómetros digitales, sensores de gases,
sensores de humo, sensores de nivel, flujómetros, equipo de radiografías industriales,
100%
PD2 Operación y mantenimiento de Administrativo SI equipos de medición volumétrica, trazadores nucleares, equipos gammagráficos, entre
infraestructura, instalaciones y equipos otros).
utilizados en el manejo de sustancias 2. Matriz de instrumentos y/o elementos para la operación y mantención asociados a las
químicas peligrosas? respectivas normas.
3. Criterios de mantenimiento y calibración de instrumentos de medición (sellos de
mantención al día).
4. Criterios técnicos y/o tecnológicos de plataformas para el manejo de información
operacional, mantenimiento y reportabilidad de datos (por ejemplo: Sistema PI u otros).
Solicitar que estén definidos los siguientes parámetros:

1. Parámetros operativos y mantenimiento: consumos y niveles de stock de los estanques,
volumen, porcentaje de la capacidad nominal, otros.
2. Confiabilidad (tiempo medio de fallas) de los equipos.
¿Están establecidos los parámetros y/o 3. Cumplimiento de plan matriz SOMA de mantenimiento las infraestructuras, instalaciones y
métricas de Operación y mantenimiento equipos utilizados para el uso/manejo de sustancias químicas peligrosas.
PD3 de infraestructura, instalaciones y Administrativo SI 4. Cumplimiento de Plan de mantenimiento normativo DS°43 (cada 5 años).
equipos utilizados en el manejo de 5. Avisos de averías y/o condiciones subestándar (abiertos / cerrados).
sustancias químicas peligrosas?. 6. Órdenes de trabajo de reparación y mantenimiento (cumplimiento, ejecución / cerradas)
por aviso de avería o mantenimiento planificado.
7. Tasa de fallas de infraestructura, instalaciones y equipos.
8. Pérdidas por fallas y/o averías. (tiempo estimado de detención, Impacto en
producción/costo).

formación de competencias para el 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
personal asociado a la Operación y con la Operación y mantenimiento de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el
PD4 mantenimiento de infraestructura, Administrativo SI manejo de sustancias químicas peligrosas.
instalaciones y equipos utilizados en el 2. Programa de formación y contenidos asociados al proceso de Operación y mantenimiento
manejo de sustancias químicas de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas
peligrosas? peligrosas.


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Inspección visual de las infraestructuras, instalaciones y equipos utilizados para en el
uso/manejo de sustancias químicas peligrosas.
¿Está de acuerdo al diseño la Operación 2. Lista de chequeo del procedimiento operacional consistente con los criterios de diseño de
y mantenimiento de infraestructura, ingeniería (paso a paso operacional) con parámetros operativos periódicos.
PI1 instalaciones y equipos utilizados en el Operativo SI 3. Monitoreo de condiciones operacionales, incluyendo diagrama de compatibilidad.
manejo de sustancias químicas 4. Registro de pauta de mantenimiento en SAP.
peligrosas? 5. Informe de Estudio de integridad asociado al Mantenimiento normativo (DS°43).
6. Registro de carga de información operacional y mantenimiento en SAP.
7. Registros de avisos de averías y/o fallas (abiertas / cerradas).
8. Registros de acciones y planes de contingencias operacionales.
9. Pauta de verificación de recomendaciones técnicas del fabricante.
¿Están disponibles y operativos, los Verificar en terreno:

objetos y/o instrumentos tecnológicos
de la Operación y mantenimiento de 1. Manuales de operación y mantenimiento de instrumentos de medición y monitoreo de las
PI2 infraestructura, instalaciones y equipos Operativo SI condiciones operacionales de las instalaciones, infraestructuras y equipos.
utilizados en el manejo de sustancias 2. Informes, señalética de calibración y mantenimiento (trazabilidad instrumental).
químicas peligrosas? 3. Manual de uso de plataformas de manejo de información, carga de datos y reportabilidad.
Verificar en terreno listado de métricas:

1. % Cumplimiento de medición según diseño de parámetros operacionales
¿Están siendo gestionadas las métricas
de rendimiento de la Operación y 2. % Confiabilidad: Tiempo medio de fallas de equipos.
mantenimiento de infraestructura, 3. % de Cumplimiento de Plan matriz de mantenimiento (meta mayor a: 95%)
PI3 instalaciones y equipos utilizados en el Operativo SI 4. % de Cumplimiento de cierre de averías mensual (meta mayor a: 90%)
manejo de sustancias químicas 5. % de Cumplimiento de órdenes de reparación y mantenimiento mensual (meta mayor a:
Implementación. 90%).
peligrosas?
6. Tasa de fallas de infraestructura, instalaciones y equipos.
7. Tasa (%) Pérdidas por fallas y/o averías. (tiempo estimado de detención, Impacto en 100%
plan? producción/costo).


Implementación.
CARGO:
Administrador
Administrador
100%
plan?
Respecto a la gestión de fallas del CC, Operación y mantenimiento de infraestructura,

instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas peligrosas, verificar al
menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como;
1. Incumplimiento del proceso de capacitación (validación e implementación).
2. Falta de adherencia al plan de mantenimiento.(No cumplir con orden de mantenimiento o
reparación).
3. Plan de mantenimiento incompleto o con bajo cumplimiento.
¿Son gestionados los modos de falla y 4. Falla en los sistemas de operación remotos.
plan de contingencia para la Operación y 5. Fallas en la energía eléctrica o sistemas de respaldo.
mantenimiento de infraestructura, 6. Operación fuera de rango de diseño (falla en los parámetros de operación).
PI4 instalaciones y equipos utilizados en el Operativo SI 7. Incumplimiento de reporte de averías y/o fallas en la Operación y mantenimiento.
manejo de sustancias químicas 8. Falla de dotación de personal idóneo para mantenimiento y reparación.
peligrosas? 9. Falla de recursos, elementos, componentes, repuestos, objetos e insumos requeridos para
mantenimiento y reparación.
Plan de contingencia del proceso de Operación y mantenimiento de infraestructura,
instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas peligrosas:
1. Protocolo para aseguramiento de la Operación y mantenimiento de infraestructura,
instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas peligrosas.
2. Proceso de gestión del cambio para la Operación y mantenimiento de infraestructura,
instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas peligrosas.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, operación y mantenimiento
¿El personal que interactúa en terreno de infraestructura, instalaciones y equipos utilizados en el manejo de sustancias químicas
con la Operación y mantenimiento de peligrosas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. infraestructura, instalaciones y equipos
entrenado y es competente para PE1
utilizados en el manejo de sustancias
químicas peligrosas, ha sido capacitado y Administrativo SI
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, usa/maneja, supervisa y
administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes, 100%
operar y mantener el control? evaluado respecto a la existencia, Superintendentes).
disponibilidad, funcionamiento y 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
factores de erosión del CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento)
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias
peligrosas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que documento del estándar contenga:

1. Descripción técnica, objetivos, alcances, definiciones, responsabilidades.
2. Normativa legal vigente asociada a los Sistemas de monitoreo y alarmas de variables
críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas (Por ejemplo:
DS°594).
3. Metodología de Estudio y/o evaluación e identificación de sistemas de detección de
variables.
4. Descripción técnica y rangos de variables operacionales y de estabilidad química de las
sustancias peligrosas.
¿Está documentado el estándar que 5. Descripción e identificación de sustancias químicas peligrosas a través de las Hojas de
respalde los criterios del control crítico, Datos de Seguridad (HDS) según DS°57.
sistemas de monitoreo y alarmas de 6. Descripción de requisitos de sistemas tecnológicos, equipos de medición e instrumentos
PD1 variables críticas operacionales y de Administrativo SI requeridos para el óptimo funcionamiento de estos sistemas.
estabilidad química de las sustancias 7. Criterios de inspección, mantenimiento y calibración del sistema de monitoreo y alarmas
peligrosas? de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas.
8. Criterios estándar de reportabilidad de datos, indicadores y gestión de alarmas.
9. Descripción de Layout de dispositivos y sensores periféricos por áreas y/o procesos.
10. Criterios y descripción de procedimientos de monitoreo y alarmas
11. Descripción de flujograma de comunicaciones (identificación de responsables y acciones
de comunicación)
12. Criterios y requisitos de mantenimiento y reparación.
13. Descripción de modos de fallas típicos: Generación de falsos positivos producto de la
presencia de gases interferentes y Saturación de sensores y dispositivos periféricos.
14. Protocolos de alarmas tempranas y plan de contingencia.

1. Listado de Instrumentos técnicos y tecnológicos (con rangos de medición) para el
monitoreo de variables operacionales físico - químico y de estabilidad química de las
Diseño. sustancias peligrosas (Por ejemplo: Sistemas automáticos de seguridad, sensores de gases,
dispositivos y equipos tecnológicos que sensores de potencial, sensores de pH, válvulas de cierre automáticas, variadores de
velocidad de bombas que adicionan sustancia química).
100%
formen parte del control crítico,
PD2 sistemas de monitoreo y alarmas de Administrativo SI 2. Criterios y requerimientos técnicos de implementación, ubicación y cantidad de sensores
variables críticas operacionales y de de variables físico - químico.
estabilidad química de las sustancias 3. Requisitos técnicos y funcionales de los instrumentos y dispositivos periféricos de medición
peligrosas? (sensores).
4. Criterios técnicos y/o tecnológicos de plataformas de manejo e integración de la
información operacional, mantenimiento y reportabilidad de datos.
5. Requisitos de certificación de calidad de los Sistemas de monitoreo y alarmas de variables
críticas operacionales y variables físico-química de las sustancias peligrosas.
6. Layout de dispositivos y sensores periféricos en infraestructuras por áreas y/o procesos.

Diseño.
adecuado para gestionar el evento? RC 7: "PÉRDIDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador

1. Parámetros operativos de variables físico - químicas y estabilidad química de las sustancias
químicas: T°, PH, tiempo, Adición, niveles, alturas, Volumen, porcentaje de llenado, presión,
¿Están establecidos los parámetros y/o velocidad, ventilación, flujómetros (caudal), entre otros.
métricas de funcionamiento de los 2. Cumplimiento de los criterios y requerimientos técnicos de implementación, ubicación y
Sistemas de monitoreo y alarmas de cantidad de sensores de variables físico - químico.
PD3 variables críticas operacionales y de Administrativo SI 3. Umbrales de activación de alarmas
estabilidad química de las sustancias 4. Confiabilidad (tiempo medio de fallas) de los equipos, dispositivos periféricos y plataformas
peligrosas.? de integración de datos.
5. Seguimiento de vida útil de los sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas
operacionales y de estabilidad química.
6. Saturación de sensores.
7. Tasas de mediciones de falsos positivos.

¿Se encuentra definido un Plan de
formación de las competencias 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
necesarias para el personal que con los Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad
PD4 interactúa con los Sistemas de Administrativo SI química de las sustancias peligrosas.
monitoreo y alarmas de variables críticas 2. Programa de formación y contenidos asociados a los sistemas de monitoreo y alarmas de
operacionales y de estabilidad química variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas
de las sustancias peligrosas? 3. Criterios de aprobación.
Solicitar en terreno:
1. Documento estándar con especificaciones técnicas de diseño (por zonas) de los sistemas
de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las
¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar 2. Verificación visual y/o Inspección de posicionamiento (puntos de ubicación) de dispositivos
el o los sistemas de monitoreo y alarmas y/o equipos de los Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de
PI1 de variables críticas operacionales y de Operativo SI estabilidad química de las sustancias peligrosas.
estabilidad química de las sustancias 3. Verificación visual de Layout de dispositivos y sensores periféricos por zonas y/o procesos.
peligrosas? 4. Señaléticas de alarmas, modos de fallas y plan de acción ante emergencia y urgencia
médica.
5. Registro de cumplimiento de requisitos técnicos de las partes y componentes de los
Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química
de las sustancias peligrosas.
6. Programa y certificación de procesos de inspección, mantenimiento y calibración.


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar en terreno:
1. Inspección visual (posicionamiento y ubicación) de los dispositivos y/o equipos del sistema
de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las
¿Están disponibles y operativos, los 2. Verificación visual de instalación de los dispositivos y/o equipos del Sistemas de monitoreo
objetos y/o dispositivos y equipos y alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias
PI2 tecnológicos de los Sistemas de Operativo SI peligrosas.
monitoreo y alarmas de variables críticas 3. Informe de disponibilidad y utilización de los dispositivos y equipos tecnológicos.
operacionales y de estabilidad química 4. Inspección visual (instalación y funcionamiento) de software de integración de datos
de las sustancias peligrosas? operacionales.
5. Manuales de operación, mantenimiento y actualización de los dispositivos y equipos
asociados al sistema de monitoreo y alarmas de variables críticas operacionales y de
estabilidad química de las sustancias peligrosas.
6. Manual de uso y manejo de software de información y reportabilidad
1. Lista de chequeo de las variables operacional y de estabilidad físico-química (T°, PH,

¿Están siendo gestionados los tiempo, Adición, niveles, alturas, Volumen, porcentaje de llenado, presión, velocidad,
parámetros y métricas de ventilación, flujómetros (caudal), entre otros).
funcionamiento de los sistemas de 2. Lista de Chequeo de pruebas y calibración de umbrales de activación de alarmas.
PI3 monitoreo y alarmas de variables críticas Operativo SI 3. 100% Confiabilidad: Tiempo medio de fallas (0%) de dispositivos y equipos.
operacionales y de estabilidad química 4. % Vida útil (% de uso promedio) de los Sistemas de monitoreo y alarmas de variables
de las sustancias peligrosas? críticas operacionales y de estabilidad química.
5. % Cumplimiento de programas de mantención y calibración preventiva.
Implementación. 6. % Cumplimiento (Tasas) de cierres eventos de fallas, averías o condiciones subestándar.
plan?
1. Registros de mantenimiento y calibración de los equipos, dispositivos periféricos y
¿Están siendo mantenidos y calibrados Software.
los dispositivos y equipos que forman 2. Señalética de mantención y/o calibración.
parte del sistema de monitoreo y 3. Reportes de actualización y mantenimiento de Software, dispositivos, equipos y sistemas
PI4 alarmas de variables críticas Operativo SI (periféricos).
operacionales y de estabilidad química 4. Registro de carga y gestión de planes de mantenimiento preventivo en SAP.
de las sustancias peligrosas? 5. Señalética de calibración por saturación al día.
6. Reportes de avisos de averías y cierres de reparación.
7. Órdenes de trabajo de reparación y mantenimiento (cumplimiento, ejecución / cerradas)
por aviso de avería o mantenimiento planificado.
Implementación. RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

mantenido según el diseño y el DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC 100%
plan?

CARGO:
Administrador
Administrador
Respecto a la gestión de fallas del CC, Sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas
operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas, verificar al menos lo
siguiente:
1. Falta de calibración de sensores locales y portátiles (Hardware y equipos de monitoreo).

2. Falta de mantenimiento de los equipos, dispositivos e instrumentos de medición
3. Polvo metálico (concentrado de cobre, molibdeno) en suspensión (afecta a la
conductividad de los sensores) que afecte el funcionamiento del equipo.
4. Falta de competencias de personal en el uso, manejo y operación de los equipos con
¿Son gestionados los modos de falla y sensores de monitoreo.
plan de contingencia para los Sistemas 5. Falla en software de monitoreo y alarmas.
PI5 de monitoreo y alarmas de variables Operativo SI 6. Falla en las mantenciones tecnológicas de los software de monitoreo y Alarmas
críticas operacionales y de estabilidad 7. Fallas en alarmas locales.
química de las sustancias peligrosas? 8. Generación de falsos positivos producto de la presencia de gases interferentes.
9. Saturación de sensores y dispositivos periféricos.
10. Falla de recursos, elementos, componentes, repuestos, objetos e insumos requeridos
para mantenimiento y reparación de los sistemas de monitoreo y alarmas de variables
críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas.
Plan de contingencia de los sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas

operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas:
1. Protocolo para aseguramiento de los sistemas de monitoreo y alarmas de variables críticas
operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas.
2. Proceso de gestión del cambio para los sistemas de monitoreo y alarmas de variables
críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias peligrosas.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistemas de monitoreo y
¿El personal que interactúa en terreno alarmas de variables críticas operacionales y de estabilidad química de las sustancias
con el sistema de monitoreo y alarmas peligrosas, verificar lo siguiente :
Entrenamiento. de variables críticas operacionales y de
estabilidad química de las sustancias
PE1 peligrosas., ha sido capacitado y Administrativo SI
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, maneja , supervisa y
administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes, 100%
operar y mantener el control? evaluado respecto a la existencia, Superintendentes).
disponibilidad, funcionamiento y 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje (reubicación de material). % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar evidencia documentada que contenga los siguientes:

1. Definición, Objetivos, alcance, roles y responsabilidades.
2. Descripción de tipos de maniobras de Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y
drenaje.
3. Identificación de las Hojas de datos de seguridad de sustancias químicas asociados al
área/procesos.
4. Descripción de los procesos asociados a sustancias químicas que incluya puntos de
Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje (Carga/descarga, Transporte
(equipo y vehículos móviles y tuberías), Almacenamiento (Formato Granel),
Dosificación/distribución, trasvasije, bombeo, utilización / Manipulación).
5. Procedimientos e Instructivos asociados a Aislar, bloquear, verificar de energía cero y
drenaje (reubicación de material).
6. Método de comunicación y registros de eventos de Aislamiento, bloqueo, verificación de
energía cero y drenaje (reubicación de material): "Libro de aislamiento y Bloqueo de
¿Está definido el estándar, energías"
procedimiento o reglamento específico 7. Flujograma de información, difusión y comunicación de maniobras de aislamiento,
que respalde el control crítico Aislar,
PD1 bloquear, verificar de energía cero y Administrativo SI bloqueo, verificación de energía cero y drenaje.
drenaje (reubicación de material)? 8. Método y mecanismos de identificación de los puntos de aislamiento, bloqueo, verificación
de energía cero y drenaje.
9. Layout de los puntos para aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje por
áreas / procesos.
10. Especificaciones técnicas de los dispositivos y/o herramientas personales para realizar
Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje (por ejemplo: pinzas, candados,
tarjeta de bloqueo personal, llaves para válvulas).
11. Especificaciones técnicas de los equipos y sistemas (instrumentales y de monitoreo) para
realizar el Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje en instalaciones (por
ejemplo: Flujómetro, sensor de nivel, bloqueadores de válvulas, pulsadores, entre otros).
12. Plan de verificación del proceso de Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y
13. Procesos de autorización la finalización y ruptura de un aislamiento, bloqueo, verificación
14. Requerimientos de mantenimiento, calibración y certificación de los dispositivos y
equipos necesarios para aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje.
15. Modos de fallas y Plan de contingencia

Diseño. 1. Listado y matriz de objetos, instrumentos, herramientas y/o equipos requeridos por punto
de aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje, en áreas y procesos.
- Instrumentos y herramientas (Por ejemplo: pinzas, candados, tarjeta de bloqueo personal,
100%
¿Se han identificado Objetos,
dispositivos y equipos tecnológicos que válvulas de visibilidad, llaves para válvulas, otros).
- Equipos y sistemas (por ejemplo: Flujómetro (digital y/o análogo), sensor de nivel (digital
PD2 formen parte del control crítico Aislar, Administrativo SI y/o análogo), sensores de gases, sensores de PH, bloqueadores de válvulas, pulsadores,
bloquear, verificar de energía cero y
drenaje? medidores IR y ultrasonido, cámaras de inspección, entre otro)
2. Criterios de mantenimiento y/o calibración de equipos e instrumentos de medición (sellos
de mantención al día, solo si corresponde).
3. Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos del software (por ejemplo SAP y Sistema
PI) para el manejo de información, administración de recursos, mantenimiento y operaciones
del CC Aislar, bloquear, verificar energía cero y drenar .

Diseño.
adecuado para gestionar el evento? RC 7: "PÉRDIDA DE CONTROL DEL MANEJO DE SUSTANCIAS QUÍMICAS PELIGROSAS" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador

1. Cumplimiento del procedimientos/pauta de Aislamiento, bloqueo, verificación de energía
cero y drenaje.
2. Cumplimiento programa de inspección e identificación (señalización) de puntos de
Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje.
3. Cumplimiento de Plan de mantención, calibración y/o actualización de los elementos,
herramientas, equipos y software asociados al CC de Aislamiento, bloqueo, verificación de
¿Están establecidos los parámetros y energía cero y drenaje.
PD3 métricas de rendimiento para el control Administrativo SI 4. Cantidad de Eventos de condiciones subestándar en los procedimientos de Aislamiento,
crítico Aislar, bloquear, verificar de bloqueo, verificación de energía cero y drenaje.
energía cero y drenaje? 5. Cumplimiento de registros en el "Libro de aislamiento y bloqueo de energías".
6. Órdenes de trabajo de reparación, mantenimiento y cierres (cumplimiento ejecución /
cerradas) en donde se requiera ejecutar CC de Aislamiento, bloqueo, verificación de energía
cero y drenaje.
7. Cumplimiento de permisos de trabajos para ejecutar Aislamiento, bloqueo, verificación de
energía cero y drenaje.
8. Cumplimiento de aprobaciones de finalización de un aislamiento, bloqueo, verificación de
Solicitar que esté definido en el programa de formación de competencias que contenga:

¿Se encuentra definido un plan de
formación de competencias para el 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
PD4 personal asociado al control crítico Administrativo SI con el control crítico Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje
Aislar, bloquear, verificar de energía 2. Programa de formación y contenidos asociados al control crítico Aislar, bloquear, verificar
cero y drenaje? de energía cero y drenaje
1. Registro de ejecución de procedimientos de Aislamiento, bloqueo, verificación de energía
cero y drenaje.
2. Inspección visual de Layout de los puntos para aislamiento, bloqueo, verificación de
energía cero y drenaje por áreas / procesos.
¿Está disponible y operativo el 3. Registros de solicitud, autorización y ejecución de Aislar, bloquear, verificar de energía cero
procedimiento estándar específico que y drenaje con firma de responsables.
PI1 respalde el control crítico Aislar, Operativo SI 4. Registro de programa / pauta de mantenimiento y/o calibración de equipos y dispositivos
bloquear, verificar de energía cero y utilizados para Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje.
drenaje? 5. Registro de cumplimiento de requisitos técnicos (establecidos en diseño), calibración y
certificaciones de los dispositivos, equipos y elementos para Aislar, bloquear, verificar de
6. Registros de auditoría de Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje.
7. Reporte de plan de acción y plan de contingencia asociados a eventos de fallas del CC
Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje.
8. Libros de Aislamiento y Bloqueo de energías" que contenga: Solicitud, maniobras, cierre de
procedimientos y/o desbloqueo.


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Inspección visual (disponibilidad, posicionamiento y puntos de ubicación) de los
dispositivos y/o equipos utilizados para Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje.
¿Están disponibles y operativos los 2. Matriz de instrumentos, herramientas y/o equipos y sistemas requeridos por punto de
Objetos, dispositivos y equipos aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje, según sustancias químicas
PI2 tecnológicos que formen parte del Operativo SI peligrosas utilizadas en el área/proceso.
control crítico Aislar, bloquear, verificar 3. Manual técnico de operación de instrumentos, herramientas y/o equipos y sistemas
de energía cero y drenaje? tecnológicos del software (por ejemplo SAP y Sistema PI) para el manejo de información,
administración de recursos, mantenimiento y operaciones del control crítico Aislar, bloquear,
verificar energía cero y drenar
4. Registro de mantenimiento y/o calibración de equipos e instrumentos de medición (sellos
de mantención al día, solo si corresponde).
1. 100% Cumplimiento del procedimiento/pauta de Aislamiento, bloqueo, verificación de
2. 100 % Cumplimiento de identificación (señalización) de puntos de Aislamiento, bloqueo,
verificación de energía cero y drenaje (en áreas y procesos).
3. 100% Cumplimiento de pauta de mantención, calibración y/o actualización de los
Implementación. elementos, herramientas, equipos y software asociados al CC de Aislamiento, bloqueo,
¿Están siendo gestionados los
mantenido según el diseño y el PI3 parámetros y métricas del control crítico
Aislar, bloquear, verificar de energía
Operativo SI
verificación de energía cero y drenaje.
4. Tasa de reducción (-20% mensual) de eventos y cierre de condiciones subestándar en los
procedimientos de Aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje.
100%
plan? cero y drenaje? 5. 100% Cumplimiento de registros en el "Libro de aislamiento y bloqueo de energías".
6. % Cumplimiento de Ordenes de trabajo de reparación y mantenimiento (cumplimiento
ejecución / cerradas) en donde se requiera ejecutar CC de Aislamiento, bloqueo, verificación
7. % Cumplimiento de permisos de trabajos para ejecutar Aislamiento, bloqueo, verificación
8. % Cumplimiento de aprobaciones de finalización y ruptura de un aislamiento, bloqueo,
verificación de energía cero y drenaje.


Implementación.
plan?
CARGO:
Administrador
Administrador
Respecto a los modos de falla del CC Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje,
Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como:
1. Falta de competencias para Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje
(reubicación de material).
2. Mapas / diagramas para ejecutar la aislación, bloqueo y verificación de energía cero para
trabajos en espacios confinados desactualizados.
3. Falta de información de los procesos para verificar los puntos de bloqueo.
4. Error en la identificación de puntos de Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje
5. Falta de registro de bloqueo de fuentes de energías.
6. Fallas en la identificación de equipos, sistemas, herramientas y/o instalaciones para realizar
el aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero y drenaje.
¿Son conocidos los modos de falla y 7. Punto de bloqueo en mal estado o inexistente.
existe plan de contingencia para el 8. Dispositivos para verificación de energía cero descalibrados y/o en mal estado.
PI4 control crítico Aislar, bloquear, verificar Operativo SI 9. Falla en los diseños de infraestructuras, instalaciones y equipamientos asociado al CC
de energía cero y drenaje? Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje (reubicación de material)
10. Falta en la ejecución de los procedimientos de Aislar, bloquear, verificar de energía cero y
11. Falta de permiso de trabajo para aislación y bloqueo.
12. Falla y descalibración de equipos y elementos para ejecutar la aislación, bloqueo,
verificación de energía cero y drenaje
13. Falta de dotación de personal idónea en operaciones para realizar aislación, bloqueo,
verificación de energía cero y drenaje (reubicación de material).
Plan de contingencia para Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje, verificar al
menos lo siguiente:
1. Protocolo para aseguramiento de los mecanismos para Aislar, bloquear, verificar de
energía cero y drenaje (reubicación de material).
2. Proceso de gestión del cambio para Aislar, bloquear, verificar de energía cero y drenaje
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC Aislar, bloquear, verificar de
¿El personal que interactúa en el control energía cero y drenajes, verificar los siguientes:
Entrenamiento. crítico, aislar, bloquear, verificar energía
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, maneja, supervisa y
cero y drenajes, ha sido capacitado y
PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo SI administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes,
Superintendentes).
100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Segregación y control de acceso al área. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador

1. Definiciones, objetivos, roles y responsabilidades
2. Identificación de las procesos y áreas con manejo de sustancias químicas peligrosas.
3. Criterios técnicos para el diseño de segregación de áreas asociados al uso y manejo de
4. Tipos de segregación según eventos de riesgos.
5. Procedimientos de segregación.
6. Requisitos y controles adicionales para el personal en puntos críticos que requieren
autorización de acceso
7. Señalización de segregación y control de accesos al área y de información con datos de
contactos (supervisor a cargo de la actividad, frecuencia radial y N° telefónico)
¿Se han definido los criterios técnicos y 8. Barraras duras (por ejemplo: tipos de barreras, conos con cadenas, rejas perimetrales,
PD1 procedimientos para el control crítico Administrativo SI portones de acceso, candados, cintas reflectantes, otros)
Segregación y control de acceso al área? 9. Mantención y actualización de señaléticas, equipos y/o sistemas.
10. Equipos y sistemas tecnológicos de control de accesos (por ejemplo: sistemas de alarmas,
sensores de personal acreditado, sensores de presencia humana en áreas restringidas,
plataformas tecnológicas de administración de información y datos, otros)
11. Layout de segregación y control de acceso al área.
12. Protocolo de solicitud de permiso de accesos áreas restringidas y segregadas.
13. Inducción específica al personal asociada a la Segregación y control de acceso al área.
14. Manejo de las condiciones subestándar, fallas y/o factores de erosión (personas no
autorizadas, no registro de salida, otros).
15. Programas de inspección y revisión continua de los procedimiento de segregación y
control de acceso al área.
16. Requisitos y controles adicionales para el personal en puntos críticos que requieren
autorización de acceso.
Diseño.
100%
Solicitar que esté definido los requisitos de:
¿Se han identificado objetos,
dispositivos y equipos tecnológicos que 1. Dispositivos e instrumentos de Barreras duras (Por ejemplo: tipos de barreras, conos con
cadenas, rejas perimetrales, portones de acceso, candados, cintas reflectantes, otros)
PD2 formen parte del control crítico Administrativo SI 2. Equipos y sistemas tecnológicos de control de accesos (por ejemplo: sistemas de alarmas,
Segregación y control de acceso al área?
sensores de personal acreditado, sensores de presencia humana en áreas restringidas,
plataformas tecnológicas de administración de información y datos, otros).
3. Señaléticas de segregación y control de acceso al área.

1. Diseño esquemático de segregación (360°, 180°, etc.).
¿Se ha definido el layout para el control 2. Esquematización del proceso de segregación y control de acceso.
PD3 crítico Segregación y control de acceso al Administrativo SI 3. Identificación de peligros y eventos de riesgos en el área.
área, para establecer zonas 4. Ubicación de estaciones para visitas, vehículos de transporte, zona de carga y descarga,
intervenidas/bloqueadas? zonas claves de procesos asociados al manejo de sustancias químicas peligrosas.
5. Ubicación de punto de encuentro de emergencias y zonas de seguridad.
6. Vías de tránsito de peatones.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que esté definido en la programa de formación de competencias que contenga:

¿Se encuentra definido un plan de 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
PD4 formación de competencias para el Administrativo SI con la segregación y control de acceso al área para establecer zonas
control crítico Segregación y control de intervenidas/bloqueadas.
acceso al área? 2. Programa de formación y contenidos asociados a la segregación y control de acceso al área
para establecer zonas intervenidas/bloqueadas
1.Listado de áreas, zonas, puntos segregados y con acceso controlado.

2. Manual de segregación y control de acceso del área y/o procesos.
PI1 ¿Están acuerdo a diseño y/o estándar la Operativo SI 3. Registros de trazabilidad de la segregación y control de acceso al área del personal.
Segregación y control de acceso al área? 4. Inspección visual de layout con requisitos de diseño.
5. Registros de pautas/programas de mantenimiento, conservación y actualización de
barreras duras, equipos, sistemas, alarmas, sensores y señaléticas.
6. Registro de eventos y/o condiciones subestándar del CC de segregación y control de acceso
al área.
1. Inspección visual (disponibilidad, posicionamiento y puntos de ubicación) de dispositivos e
¿Están disponibles y operativos los instrumentos de Barreras duras (Por ejemplo: tipos de barreras, conos con cadenas, rejas
objetos y/o dispositivos y equipos perimetrales, portones de acceso, candados, cintas reflectantes, otros).
PI2 tecnológicos que formen parte del Operativo SI 2. Reportes de disponibilidad, mantenimiento e instalación de equipos y sistemas
control crítico Segregación y control de tecnológicos de control de accesos (por ejemplo: sistemas de alarmas, sensores de personal
acceso al área? acreditado, sensores de presencia humana en áreas restringidas, plataformas tecnológicas de
administración de información y datos, otros).
3. Inspección visual de posicionamiento y ubicación, según requisitos de diseño, de
Señaléticas de segregación y control de acceso al área.
Implementación.
Inspección visual en terreno de posicionamiento de Layout con requisitos de diseño:
¿Está disponible y operativo el layout del 1. Esquema de segregación y vías de tránsito.
100%
plan?
PI3 control crítico Segregación y control de Operativo SI 2. Peligros y eventos de riesgos en las áreas de segregación asociadas a las sustancias
acceso al área, para establecer zonas químicas.
intervenidas/bloqueadas? 3. Zonas de estacionamiento para visitas y vehículos de emergencias y urgencias.
4. Punto de encuentro de emergencias y zonas de seguridad.


EMPRESA/ AREA:
Implementación. Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
¿El control está
NUMERO implementado y
CONTRATO: 4500003400 100%
100%
plan? Servicio de xxxxxxxx
RESULTADO GLOBAL
CARGO: Administrador
Respecto a los modos de falla del CC Segregación y control de acceso al área, verificar al
menos lo siguiente:
1 .Falta de competencias del personal asociados a la segregación y control de acceso al áreas.
2. Falta de mantenimientos en los dispositivos y sistemas de control de accesos
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Falta de tecnología de monitoreo de presencia humana en áreas con accesos restringidos.
existe plan de contingencia para el 4. Faltas de actividades de inducción y capacitación de segregación y control de accesos a
PI4 control crítico, Segregación y control de Operativo SI
áreas (Inducción a Hombre nuevo).
acceso al área?
5. Falta de procesos de acreditación del personal de segregación y control de accesos a áreas.
Plan de contingencia para Segregación y control de acceso al área, verificar al menos lo
siguiente:
1. Protocolo para aseguramiento de la Segregación y control de acceso al área.
2. Proceso de gestión del cambio para la Segregación y control de acceso al área.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, segregación y control de
acceso al área, verificar los siguiente:
¿El personal que interactúa con el
Entrenamiento. control crítico, segregación y control de
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, maneja, supervisa y
acceso al área, ha sido capacitado y
PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo SI administra el control crítico (Supervisores, Mantenedores, Trabajadores, Gerentes y
Superintendentes).
100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y sus
factores de erosión? 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador

1. Descripción, objetivos, alcance y responsabilidades.
2. Identificación y descripción de los procesos asociados a las sustancias químicas peligrosas y
sus dispositivos de contención y confinamiento correspondientes. (En la carga y descarga,
Transporte (equipo y vehículos móviles y tuberías), Almacenamiento a granel,
dosificación/distribución, trasvasije, bombeo, utilización / Manipulación).
3. Definición y selección de dispositivos y elementos de contención y confinamiento de
derrame y fugas según tipo de sustancia química peligrosa y procesos asociados a estas.
4. Criterios de diseño de los elementos de contención y confinamiento de derrame y fugas
¿Está documentado el estándar que (Por ejemplo: Piscinas, pozos o petril de estanques, recipiente colector (confinamiento),
respalde los requisitos técnicos de los Canaletas de contención de tuberías, bandejas, cúpulas de protección de proyección de
PD1 Dispositivos y/o elementos de Administrativo SI
contención y confinamiento de fugas/derrames y canalización de proyección, rejillas para válvulas de despiche, otros).
derrames/fugas? 5. Arquitectura, estructura, materialidad, funcionalidad y calidad de los dispositivos y/o
elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas.
6. Vida útil de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de
derrames/fuga.
7. Dispositivos y elementos de contención en el Layout del proceso de almacenamiento y
distribución que incluya los dispositivos y elementos de contención y confinamiento.
8. Plan matriz de mantenimiento preventivo en SAP-SOMA (o similar) de sistemas de
almacenamiento y distribución que incorpora los elementos de contención y confinamiento
de derrames y fugas.
9. Programa de inspección para la disponibilidad de los dispositivos y/o elementos de
contención y confinamiento de derrames/fugas.
Solicitar que estén definidos según aplique a la sustancia:

1. Listado de objetos, piezas y partes de los dispositivos y/o elementos de contención y
confinamiento de derrames/fugas
Diseño. ¿Se han identificado objetos y/o 2. Listado de Instrumentos técnicos y tecnológicos para el monitoreo y alarmas de fugas y
PD2 sistemas tecnológicos de los dispositivos Administrativo
y/o elementos de contención y
SI derrames de sustancias químicas (incluir rangos y umbrales de activación). Por ejemplo:
sensores de gases, sensores de pH, válvulas de cierre automáticas, sirenas de alarmas, otros. 100%
confinamiento de derrames/fugas? 3. Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos de sistemas de manejo de información
operacional, mantenimiento y reportabilidad de los dispositivos y elementos de contención y
confinamiento de sustancias químicas.
4. Criterios de mantenimiento y calibración de instrumentos, dispositivos periféricos de
medición y Software (con sellos de mantención al día).


EMPRESA/
Diseño. AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
NUMERO CONTRATO:
adecuado para gestionar el evento? 4500003400
100%
CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que esté definido los siguientes parámetros:
1. Cumplimiento de criterios de diseño de ingeniería de los Dispositivos y elementos de

contención y confinamiento de derrames/fugas.
¿Están establecidos los parámetros o 2. Cumplimiento de Plan de mantenimiento preventivo asociado a los dispositivos y
métricas de rendimiento de los elementos de contención y confinamiento de derrames y fuga.
PD3 dispositivos y/o elementos de Administrativo SI 3. Cumplimiento de Parámetros de Materialidad / Calidad.
contención y confinamiento de 4. Tasa de reducción de eventos de condiciones subestándar de los dispositivos y/o
derrames/fugas?. elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas.
5. Indicador de cierre de reparación y/o mantención de fallas de los dispositivos y/o
6. Disponibilidad y/o trazabilidad de vida útil (Por ejemplo: deterioro y/o fatiga de material).
7. Cumplimiento de mantención y/o calibración de umbrales de alarma de los sensores de
derrames y fugas (cuando aplique).
Solicitar que esté definido en el programa de formación de competencias:

formación de competencias necesarias
para el personal asociado a los 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan
PD4 Dispositivos y/o elementos de Administrativo SI con los Dispositivos y elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas.
contención y confinamiento de 2. Programa de formación y contenidos asociados a los Dispositivos y/o elementos de
derrames/fugas? contención y confinamiento de derrames/fugas.
1. Lista de dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrame y fugas
según tipo de sustancia química peligrosa y procesos de ésta.
2. Registros de instalación de Instrumentos técnicos y tecnológicos para el monitoreo y
alarmas de fugas y derrames de sustancias químicas de acuerdo a diseño (incluir rangos y
¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar umbrales de activación). Por ejemplo: sensores de gases, sensores de pH, válvulas de cierre
los dispositivos y/o elementos de automáticas, sirenas de alarmas, otros.
PI1 contención y confinamiento de Operativo SI 3. Registros / Lista de chequeo de requerimientos de diseño de ingeniería de los dispositivos y
derrames/fugas? elementos de contención y confinamiento de derrame y fugas.
4. Procedimientos de uso y manejo de los dispositivos y/o elementos de contención y
confinamiento de derrame y fugas.
5. Manuales de operación, mantenimiento y actualización de los sistemas periféricos
tecnológicos asociados a los dispositivos y elementos de contención y confinamiento.
6. Registros de inspección de arquitectura, estructuras, materialidad y calidad de los
dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas.


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Inspección visual (posicionamiento y ubicación) de acuerdo al diseño y Layout, objetos,
piezas y partes de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de
¿Están disponible y operativos los derrames/fugas.
objetos y sistemas tecnológicos de los 2. Inspección visual (posicionamiento y ubicación) de acuerdo al diseño y Layout, los sistemas
periféricos de monitoreo y alarmas de los dispositivos y/o elementos de contención y
PI2 Dispositivos y/o elementos de Administrativo SI confinamiento de derrames/fuga. (Por ejemplo: sensores de gases, sensores de pH, válvulas
contención y confinamiento de
derrames/fugas? de cierre automáticas, sirenas de alarmas, otros).
3. Informe de instalación de objetos y sistemas tecnológicos de los Dispositivos y/o elementos
de contención y confinamiento de derrames/fugas.
4. Instrucciones de uso y manejo de software de información y reportabilidad de acciones de
mantenimiento y reparación de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento
de derrames/fugas.
Verificar en terreno las siguientes métricas:

1. 100% de Cumplimiento de criterios de diseño de ingeniería de los Dispositivos y/o
2. 100 % de Cumplimiento de pauta de mantenimiento preventiva asociado a los dispositivos
¿Están siendo gestionados los y/o elementos de contención y confinamiento de derrames y fuga.
3. Tasa de reducción (-20% mensual) de eventos de condiciones subestándar de los
Implementación. parámetros de rendimiento de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas.
PI3 dispositivos y/o elementos de
contención y confinamiento de
derrames/fugas?.
Operativo SI 4. % de cierre de fallas y/o averías de los dispositivos y/o elementos de contención y
confinamiento de derrames/fugas.
100%
plan? 5. 100% de Cumplimiento de parámetros de Materialidad / Calidad de los dispositivos y/o
elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas
6. 100 % de disponibilidad y utilización de los dispositivos y/o elementos de contención y
confinamiento de derrames/fugas (que incluya horas de uso efectivo/horas de uso teóricos).
7. 100% cumplimiento de las pautas de mantención y/o calibración de umbrales de alarmas
de derrames y fugas.
1. Plan de mantenimiento preventivo en SAP-SOMA (o similar) de los dispositivos y/o
¿Están siendo mantenidos los objetos y elementos de contención y confinamiento de derrames y fugas (que incluya estado,
sistemas que son parte de los disponibilidad y limpieza).
PI4 dispositivos y/o elementos de Administrativo SI 2. Pauta de mantenimiento preventivo y calibración de dispositivos y elementos de
contención y confinamiento de monitoreo y alarma de fugas y derrames de sustancias químicas.
derrames/fugas? 3. Registros de fallas y/o averías de los dispositivos y/o elementos de contención y
confinamiento de derrames/fugas.
4. Registros de órdenes de trabajo (abiertas/cerradas) de mantenimiento y reparación de los
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador
Respecto a los modos de falla de los dispositivos y/o elementos de contención y

confinamiento de derrames/fuga, verificar al menos lo siguiente:
1. Falla en las competencias de la existencia, uso, manejo, operación y mantenimiento de los
dispositivos y elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas.
2. Falla en la conservación (vencimiento), calibración y mantenimiento de los Dispositivos /
elementos de contención y confinamiento de derrames/fugas
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Falta de la identificación y revisión de los dispositivos y elementos según sustancias
existe plan de contingencia para los químicas.
PI5 dispositivos y/o elementos de Administrativo SI 4. Faltas de actividades de inducción y capacitación de segregación y control de accesos a
contención y confinamiento de áreas (Inducción a Hombre nuevo).
derrames/fugas? 5. Falta de capacitación del personal de segregación y control de accesos a áreas.
Plan de contingencia de los dispositivos y/o elementos de contención y confinamiento de
derrames/fuga, verificar al menos lo siguiente:
1. Protocolo para aseguramiento de los dispositivos y/o elementos de contención y
confinamiento de derrames/fuga.
2. Proceso de gestión del cambio para los dispositivos y/o elementos de contención y
confinamiento de derrames/fuga
¿El personal que interactúa con los Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, dispositivos y/o elementos
dispositivos y/o elementos de de contención y confinamiento de derrames/fugas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. contención y confinamiento de
entrenado y es competente para PE1 derrames/fugas, ha sido capacitado y
Administrativo SI
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa y administra el control
crítico (Supervisores, trabajadores, Gerentes, Superintendentes). 100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y sus 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
factores de erosión? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de


CARGO:
Administrador
Administrador
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Elementos de Protección Personal para el manejo de sustancias químicas peligrosas. % Parcial CC: 100%
Solicitar que contenga:
1. Definición, objetivos, roles, responsabilidades.

2. Descripción y clasificación de los niveles de protección de los elementos de protección
personal (EPP).
3. Tipos de elementos de protección personal (EPP) para manejo de sustancias químicas
(Identificación y selección) según la etapa de manejo y uso, según la referencia de las Hojas
de Datos de Seguridad de sustancias químicas peligrosas (HDS).
4. Tipos de protección tipo 1A, 1B, 1C, 2, 3, 4, 5, y 6 según actividad y tipo de sustancia
(incluye ropa de protección química de cuerpo completo, protección de cabeza, manos y pie,
y equipo de protección respiratoria).
5. Fichas con descripción y normas técnicas nacionales e internacionales de requisitos,
¿Está documentado el estándar que registro y certificación de los EPP que apliquen.
respalde los criterios técnicos de los 6. Metodologías de identificación y selección de los elementos de protección personal
PD1 Elementos de Protección Personal para Administrativo SI especializados para manejo de sustancias químicas.
el manejo de sustancias químicas 7. Descripción de Matriz y criterios de selección de elementos de protección personal según
peligrosas? manejo de sustancias químicas peligrosas.
8. Protocolos de pruebas de hermeticidad, calidad y eficiencia (sensibilidad de filtrado).
9. Criterios de limpieza y/o mantención de los EPP.
10. Registros y control de stock de insumos, elementos y componentes de los EPP.
11. Procedimiento de solicitud, reserva, renovación y cambios de EPP.
12. Método de inspección, verificación de uso y manejo de EPP (según sustancia química).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Elementos de protección personal y sus componentes según nivel de protección y para

cada sustancia química peligrosa:
a) Elementos de Protección Personal para Manejo de sustancias químicas peligrosas:
- Trajes de protección tipo 1A, 1B, 1C, 2, 3, 4, 5, y 6 según actividad y tipo de sustancia
y equipo de protección respiratoria).
- Protección a la piel y sus propiedades (por ejemplos: tipos de trajes, otros).
Diseño. - Protección respiratoria y sus componentes (Por ejemplos: tipo de respirador, miniscape y
¿Se han identificado objetos,
componentes y/o instrumentos
tipo de filtros, otros).
- Protección ocular y facial (Por ejemplos: Antiparras, gafas, visores, caretas faciales, otros). 100%
- Protección de pies y manos (por ejemplo: calzado, guantes, etc.)
PD2 tecnológicos que formen parte de los Administrativo SI - Protección de cabeza.
Elementos de Protección Personal para b) Elementos de Protección Personal para evacuación:
el manejo de sustancias químicas - Protección respiratoria (Ejemplos: tipo de respirador, miniscape y tipo de filtros, otros).
peligrosas? c) Elementos de Protección Personal para emergencias:
- Trajes de protección tipo 1A, 1B, 1C, 2, 3, 4, 5, y 6 según tipo de actividad y emergencia
y equipo de protección respiratoria)
- Otro según se requiera.
2. Equipos y sistemas utilizados para las pruebas de ajustes y de hermeticidad.
3. Especificaciones técnicas de componentes, elementos e instrumentos tecnológicos.
4. Registros de adquisición, uso y manejo de los elementos de protección personal.
5. Requisitos técnicos de los equipos para pruebas de ajuste y hermeticidad.
6. Requisitos de mantenimiento y calibración de equipos para pruebas de ajuste.
7. Listado de insumos y materiales de limpieza y mantención.
¿Están establecidos los parámetros y/o 1. Cumplimiento de procedimientos de identificación y selección de los elementos de
métricas de rendimiento de los protección personal según sustancias químicas peligrosas.
2. Cumplimiento de requisitos solicitados para los EPP.
PD3 Elementos de Protección Personal para Operativo SI 3. Cumplimiento de procesos de selección técnica y confort para nuevos EPP (Mascaras,
el manejo de sustancias químicas
peligrosas? respiradores, ropa, guantes, zapatos, botas, otros).
4. Cumplimiento de pruebas de ajustes de protección respiratoria.
5. Cumplimiento de pruebas de sellado de protección respiratoria (Prueba de presión positiva
y negativa).
Solicitar que esté definido un programa de formación de competencias que contenga:
¿Se encuentra definido un programa de 1. Perfil de competencias y requerimientos de capacitación de los profesionales que
formación de las competencias interactúan con los Elementos de Protección Personal para el manejo de sustancias químicas
necesarias para el personal que peligrosas.
PD4 interactúa con los Elementos de Administrativo SI 2. Programa de capacitación y contenidos asociados a los Elementos de Protección Personal
Protección Personal para el manejo de para el manejo de sustancias químicas peligrosas.
sustancias químicas peligrosas? 3. Criterios de aprobación.


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Lista de verificación de los requerimientos de selección, uso y manejo de los elementos de
protección personal.
2. Registros de verificación de procedimientos de las pruebas de ajuste.
¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar 3. Verificación visual de las pruebas de ajuste y presión positiva y negativa.
los Elementos de Protección Personal 4. Inspección visual del desempeño en terreno a la adhesión, uso y manejo de los elementos
PI1 para el manejo de sustancias químicas Operativo SI de protección terreno (verificar por ejemplo: tipos de EPP, calidad y cantidad de filtros, tallas,
peligrosas? condición de accesorios, membranas, estado de mantención y limpieza, estados de
motoventilador, estado de careta facial, sello facial, láminas de protección, tubos de
respiración, otros).
5. Mapas de riesgo y señalización de uso obligatorio de Elementos de Protección Respiratoria
específico, según Matriz de selección.
6. Informes de disponibilidad de stock.
1. Inventario de los Elementos de Protección Personal y sus componentes según tipo y nivel
¿Están disponibles y operativos los de protección para cada sustancia química peligrosa.
Elementos de Protección Personal para 2. Listado de los equipos, insumos y sistemas utilizados para las pruebas de ajustes.
PI2 el manejo de sustancias químicas Operativo SI 3. Inspección visual de posicionamiento y/o punto de ubicación de los elementos de
peligrosas? protección personal definidos.
4. Instrucciones de uso de los componentes de los Elementos de Protección Personal y
equipos utilizados en las pruebas de ajustes y/o hermeticidad.
5. Registro de entrega y recambio de componentes de EPR que aplique al personal.
1. % Cumplimiento de procedimientos de identificación y selección de los elementos de
¿Están siendo gestionados los protección personal según sustancias químicas peligrosas
parámetros y/o métricas de rendimiento 2. 100 % Cumplimiento de los requisitos de los procesos de selección técnica
PI3 de los Elementos de Protección Personal Operativo SI 3. 75% del cumplimiento de requisitos de confort para nuevos Elementos de Protección
para el manejo de sustancias químicas Personal (Mascaras, respiradores, ropa, guantes, zapatos, botas, otros).
peligrosas? 4. 100% de Cumplimiento de pruebas de sellados / hermeticidad (Pruebas de presión positivo
Implementación. y negativa)
5. 95 % de Cumplimiento de adhesión, uso y manejo de Elementos de Protección Personal (%)
(Inspección Visual). 100%
plan?
¿Están siendo mantenidos y calibrados 1. Pauta y registros de mantenimiento preventivo de los elementos de protección personal
los objetos y sistemas que son parte de para el manejo de sustancias químicas peligrosas.
2. Pauta de mantenimiento preventivo y calibración de los objetos y sistemas tecnológicos
PI4 los Elementos de Protección Personal Operativo SI utilizados para el apoyo respiratorio autónomo, las pruebas de ajustes y hermeticidad.
para el manejo de sustancias químicas 3. Registros de fallas y/o averías de los dispositivos y/o elementos de contención y
peligrosas? confinamiento de derrames/fugas.
4. Registros de órdenes de trabajo (abiertas/cerradas) de mantenimiento y reparación de los
Implementación.
plan?

CARGO:
Administrador
Administrador
Respecto a los modos de falla del CC elementos de protección personal para el manejo de
sustancias químicas peligrosas, verificar al menos lo siguiente:
1. Selección inadecuada de los Elementos de Protección Personal para el manejo de
sustancias químicas peligrosas específicas (elección inadecuada de EPP).
2. Uso inadecuado de EPP en el manejo de sustancias químicas peligrosas específicas.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Falta de competencias del personal asociado al manejo de sustancias químicas peligrosas.
existe plan de contingencia para los 4. Falta de señalética de EPP en las áreas y procesos asociados a sustancias químicas
PI5 Elementos de Protección Personal para Operativo SI peligrosas.
el manejo de sustancias químicas 5. Fallas en las pruebas de ajustes para la protección respiratoria (pruebas de presión
peligrosas? positiva) y de confort para otros EPP (por ejemplo: Guantes, zapatos, botas, protección
respiratoria y otros).
Plan de contingencia de los elementos de protección personal para el manejo de sustancias
químicas peligrosas, verificar al menos lo siguiente:
1. Reposición de componentes o herramientas de los elementos de protección personal para
el manejo de sustancias químicas peligrosas.
2. Planes de contingencia ante la falla de los elementos de protección personal para el
manejo de sustancias químicas peligrosas.
¿El personal que interactúa con los Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, elementos de protección
Elementos de Protección Personal para personal para el manejo de sustancias químicas peligrosas, verificar los siguientes:
Entrenamiento. el manejo de sustancias químicas
entrenado y es competente para PE1 peligrosas, ha sido capacitado y
Administrativo SI
1. Planes formales de capacitación para el personal que interactúa, utiliza y administra el
control crítico (Supervisión, Especialistas, Trabajadores, Gerentes, Superintendentes) 100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y 2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencias químicas y urgencias médicas. % Parcial CC: 100%
Diseño, Implementación, SI / PLAN DE ACCIÓN / FECHA
N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL NO EVIDENCIA / RESPUESTA ESPERADA OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador
Solicitar que el documento de los procesos de preparación y respuesta ante emergencias

químicas y urgencias médicas, que considere lo siguiente:
1. Descripción, objetivos, alcances, roles y responsabilidades.
2. Descripción de criterios normativos legales y resoluciones sanitarias requeridas para los
equipos de respuestas de emergencias químicas y urgencias médicas (Por ejemplo: brigadas
de emergencias, policlínicos, otros).
3. Determinar el tipo de brigada de emergencia (Personal propio, brigadas profesionales y
brigadas mixtas).
4. Descripción de recursos, formación, entrenamiento, equipamiento, infraestructuras y
vehículos asociadas a emergencias químicas y urgencias médicas (equipos de detección de
emergencias, equipos de respuestas y Elementos de Protección Personal).
5. Requerimientos técnicos y operacionales de los equipos médicos, policlínicos y
ambulancias.
¿Está documentado el estándar y/o 6. Criterios de salud física compatible y exámenes médicos específicos de brigadas de
procedimiento que defina los emergencias. (por ejemplo: Test de esfuerzo cardiovascular, VO2 máx., Índice de Ruffier
otros).
PD1 requerimientos técnicos de la respuesta Administrativo SI 7. Procedimientos de preparación de equipos-personal y respuesta ante emergencias
ante emergencia químicas y urgencia químicas y urgencias médicas (Capacitación, simulacros, mantención de equipamientos,
médica? compra y mantención de stock de insumos y elementos de emergencias y urgencias médicas).
8. Procedimientos de coordinación y comunicación entre policlínico y brigadistas (acceso de
ambulancias, puntos de encuentro de ambulancias, personal con vehículos que guíen hacia el
lugar de la emergencia, entre otros).
9. Definir la estructura organizacional y cadena de mando que conforma el Comité Manejo de
Emergencias, brigadas de emergencia y urgencias médicas.
10. Descripción de los protocolos de difusión y comunicaciones de preparación y respuesta
ante emergencia químicas y urgencias médicas.
11. Planos de emplazamiento, señalización y demarcación de sitios, zonas de seguridad y
evacuación en repuesta ante emergencias químicas y urgencias médicas.
12. Descriptor de cargo, perfil de competencias y certificaciones de personal de brigadas de
emergencias y urgencias médicas.
13. Programas de simulacros y reconocimientos de rutas de las brigadas de emergencias
químicas y urgencias médicas.
15. Plan de contingencia de los equipos de brigadistas y urgencias médicas.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Listado de elementos e instrumentos técnicos de emergencias químicas y urgencias

médicas:
- Kit de derrame según sustancias químicas (por ejemplo: elementos absorbentes inertes y/o
sintéticos, arenas, perlitas, conchuelas, elementos, herramientas de contención, otras).
- Kit Portátil de taponamiento para tuberías y estanques (Por ejemplo: cojines, abrazaderas,
cuñas, eslingas, otros).
- Elementos de urgencias médicas y primeros auxilios en terreno (Por ejemplo: botiquín
¿Se han identificado objetos y/o especialista para emergencias químicas, duchas lavaojos, soluciones mitigadoras de reacción
instrumentos y equipos tecnológicos que químicas y/o elementos quelantes neutralizantes (Diphoterine, anphoterol, otros).
PD2 formen parte del sistema de respuesta Administrativo SI 2. Listados de equipos y vehículos de emergencias:
ante emergencia químicas y urgencia - Equipos utilizados durante la emergencia química (Por ejemplo: medidores de gases,
médica? explosímetros, cámaras térmicas, medidores de temperatura, saturómetros de oxígeno,
Diseño. estaciones meteorológicas, otros).
- Equipos médicos de urgencia (Por ejemplo: DEA, oxígeno y equipos de aspiración,
medicamentos para emergencia, elementos de extricación y traslado (camillas/tablas),
100%
Ambulancias, elementos de inmovilización, otros).
- Tipos y descripción de ambulancias según urgencias médica (básicas y avanzadas)
- Tipos y descripción de vehículos de emergencias químicas.
- Software o sistemas tecnológicos de integración y centralización de medición y evaluación
de condiciones y contexto de emergencias químicas y urgencias médicas.
3. Criterios de mantenimiento y calibración de instrumentos, dispositivos periféricos de
medición, equipamiento, y Software (con etiquetas de mantención al día).

¿Existe los protocolos médicos y
flujogramas de actuación de 1. Acciones y procedimiento de urgencias médicas del personal de salud.
PD3 emergencias químicas del personal del Administrativo SI 2. Acciones y procedimientos de emergencias químicas del personal de brigadas.
policlínico y brigadas de emergencias 3. Requisitos de bitácora y trazabilidad de respuestas y dotación de personal de las brigadas
químicas? de emergencia químicas y urgencias médicas.
4. Criterios y requisitos de Layout de actuación de emergencia química y urgencia médica.

1. Requistos para la autorización de funcionamiento de Policlínico de faena y centros de salud
¿Están definidos los requerimientos otorgada por la Autoridad Sanitaria, de acuerdo al tipo de instalación (Por ejemplo:
técnicos de los servicios y personal de
PD4 emergencias químicas y urgencias Administrativo SI resolución sanitaria).
médicas? 2. Requisitos de certificación de personas de brigadas para atención de emergencias químicas
(contratistas externos e internos).
3. Criterios y requerimientos de salud física compatible del personal de emergencias
químicas.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que interactúan

con los sistemas de respuesta ante emergencias químicas y urgencias médicas que incluya
ATLS, Advanced Trauma Life Support.
2. Programa de formación y contenidos según normas NFPA (Sistema de administración de
comando de incidentes, métodos de respuestas ofensivas y defensivas, roles,
responsabilidades y competencias del personal clave, información de riesgos y efectos de
¿Están definidos los requisitos de sustancias químicas, otros):
capacitación y competencias - Respuestas con incidentes, materiales o sustancias peligrosas NFPA 470.
PD5 especialistas para brigadistas y personal Administrativo SI - Uso de herramientas de extricación NFPA 1100
de salud para las emergencias químicas y - Primeros auxilios avanzados y manejo del trauma
urgencias médicas? - Uso de cuerdas
- Liderazgo de brigadas y psicología de la emergencia
- Respuesta inmediata de incidentes críticos
- Manejo de sustancias peligrosas.
3. Programa y registro de capacitación transversal de emergencias químicas (Según DS43) del
personal que interactúa con posible emergencia químicas en el área de trabajo (Trabajadores,
supervisores, Gerentes, Superintendentes)

1. Manual de procedimientos de actuación y respuesta ante emergencia química y Urgencia
médica específico en cada área y/o proceso.
2. Plan de emergencia local, específico en cada área y/o proceso.
3. Cumplimiento de requisitos normativos de las brigadas de emergencias químicas (NFPA
470 Estándar para personal de respuesta de materiales peligrosos/armas de destrucción
masiva).
4. Certificación y acreditación de policlínicos y personal de urgencias médicas (que cumpla
con las normativas legales vigente y resolución sanitaria).
5. Certificación vigente de salud física compatible del personal.
6. Lista de chequeo de cumplimiento de los requisitos operacionales, logísticos, recursos y
¿Están de acuerdo a diseño y/o estándar stock de insumos de las brigadas de emergencias químicas y urgencias médicas.
PI1 la expuesta ante emergencia químicas y Operativo SI 7. Registros de selección técnica del equipamiento según tipo de emergencias química y
urgencia médica? urgencias médicas.
8. Registros / Listado del personal (acreditado / certificado) de las brigadas de emergencias
químicas y urgencias médicas.
9. Inspección visual de la señalética con la estructura organizacional y cadena de mando de
las brigadas de emergencias y urgencias médicas.
10. Inspección visual de instalación de planos de emplazamiento y Layout de actuación de
emergencia química y urgencia médica.
11. Registros de cumplimientos de acciones de coordinación y comunicación entre las
brigadas de emergencias y urgencias médicas.
12. Registros e informes de simulados (simulacros) de emergencias químicas y urgencias
médicas.
13. Inspección visual de señalización y demarcación de sitios, zonas de seguridad y
evacuación en repuesta ante emergencias químicas y urgencias médicas.


CARGO:
Administrador
Administrador
1. Registros actualizados de inventarios de elementos, instrumentos, equipos técnicos y
vehículos de brigadas de emergencias químicas y de primeros auxilios.
2. Manuales de operación y mantenimiento de instrumentos de medición y monitoreo
¿Están disponibles y operativos los utilizados en emergencias químicas y urgencias médicas.
objetos y/o instrumentos y equipos 3. Manual de uso de software de manejo de información, carga de datos y reportabilidad.
PI2 tecnológicos que formen parte del Operativo SI 4. Registros y etiquetas de certificación, de calibración, mantenimiento y trazabilidad
sistema Respuesta ante emergencia instrumental de los elementos, instrumentos, equipos técnicos y vehículos de brigadas de
químicas y urgencia médica? emergencias químicas y urgencias médicas.
5. Inspección visual del posicionamiento y puntos de ubicación de los elementos,
instrumentos, equipos técnicos y vehículos de brigadas de emergencias químicas y urgencias
médicas.
1. Registros de cumplimiento de los procedimiento de urgencias médicas del personal de
salud.
Implementación. ¿Están operativos los protocolos y 2. Registros de cumplimiento de los procedimientos de emergencias químicas del personal de
flujogramas de respuesta a emergencias
PI3 químicas del personal del policlínico y Operativo SI
brigadas de emergencias especializadas.
3. Registros e informes de simulacros y de reconocimientos de ruta de los equipos de 100%
plan? brigadas de emergencias? brigadas de emergencias químicas y urgencias médicas.
4. Dotación de personal, bitácoras y trazabilidad de respuestas de la dotación de personal de
las brigadas de emergencia químicas y urgencias médicas
5. Inspección visual de disponibilidad de criterios para definición de Teatro de operaciones
Hazmat en el procedimiento de emergencias.
1. Pauta de mantenimiento preventivo de los objetos, instrumentos y sistemas que forman
parte de las brigadas de emergencias químicas y equipos de urgencias médicas.
2. Pauta de mantenimiento preventivo y calibración de los objetos y sistemas tecnológicos
utilizados para el apoyo respiratorio autónomo, las pruebas de ajustes y hermeticidad.
¿Están siendo mantenidos y/o calibrados 3. Informes de mantenimiento y actualización de software requerido para equipos y sistemas
los objetos y sistemas que son parte de de las brigadas de emergencias y urgencias médicas.
PI4 la respuesta ante emergencia químicas y Operativo SI 4. Registros de mantenimiento de ambulancias y vehículos de emergencias.
urgencia médica? 5. Manuales de uso y calibración de instrumentos de medición y monitoreo utilizados en
emergencias químicas y urgencias médicas.
6. Registros y sellos (señaléticas) de calibración, mantenimiento y trazabilidad instrumental
de los elementos, instrumentos, equipos técnicos y vehículos de brigadas de emergencias
químicas y urgencias médicas
7. Registros de fallas, averías y cierres.
8. Registros de órdenes de trabajo (abiertas/cerradas) de mantenimiento y reparación.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador
Respecto a los modos de falla del CC Respuesta ante emergencia químicas y urgencia médica,
1. Dotación de personal de brigada incompleto (descanso, vacaciones, inasistencias, otros).
2. Falta de competencias del personal de brigada de emergencia y urgencias.
3. Falla en los procedimientos de contingencias de los equipos brigadistas y de urgencias
médicas durante las acciones de primera respuesta.
4. Salud física y mental incompatible para realizar acciones de primera respuesta.
¿Son conocidos los modos de falla y 5. Falla en el mantenimiento de vehículos y equipamiento de emergencia y urgencia médica.
existe plan de contingencia para las 6. Falla de ubicación de equipos de emergencias químicas y urgencias médicas.
PI5 respuesta ante emergencias químicas y Operativo SI 7. Falta de equipamiento para la atención de emergencia químicas y urgencias médicas.
urgencia médica? 8. Desconocimiento de rutas mina, planta, mina subterránea.
9. Cortes de energía eléctrica.
10. Insumos básicos de funcionalidad (combustible, agua, energía) insuficientes y/o no
disponibles.
Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia químicas y urgencia médica,
1. Protocolo para aseguramiento de la respuesta ante emergencia químicas y urgencia
médica
2. Proceso de gestión del cambio para la respuesta ante emergencia químicas y urgencia
médica
Respecto a la capacitación del personal de primera respuesta ante emergencia químicas y

urgencia médica, verificar los siguiente:
1. Registro de cumplimiento del perfil de competencias del personal (certificación y/o
acreditación).
¿El personal de primera respuesta ante 2. Registro de cumplimiento de programa de capacitación según normas NFPA que incluya los
Entrenamiento. emergencia químicas y urgencia médica, siguientes contenidos claves:
- Respuestas con incidentes, materiales o sustancias peligrosas NFPA 470.
PE1
ha sido capacitado y evaluado respecto a
Administrativo SI - Uso de herramientas de extricación NFPA 1100
- Primeros auxilios avanzados y manejo del trauma
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del - Uso de cuerdas
CC? - Liderazgo de brigadas y psicología de la emergencia
- Respuesta inmediata de incidentes críticos
- Manejo de sustancias peligrosas .
3. Evidencia del grado del aprendizaje, entendimiento y desempeño de las competencias.
4. Certificado de aprobación.
5. Certificación ATLS, Advanced Trauma Life Support) de los brigadistas y personal de salud.

RC 09: "INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Operación competente y sistema de gestión de conductas. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada de estandarización de guardas y protecciones que

2. Que indique los flujos de información y comunicación para la estandarización de guardas y
protecciones.
¿Está definido un estándar, 3. Que considere los criterios de diseño y selección de guardas y protecciones.
procedimiento o reglamento específico Objetivo, alcance y responsabilidades.
PD1 que respalde el control crítico de Administrativo SI 4.Que indique las especificaciones técnicas de guardas y protecciones.
guardas y protecciones? 5. Que considere la identificación de equipos y máquinas por medio de listados, planos o
mapas que indiquen su ubicación en terreno, incluya la instalación de letreros y señalización
de advertencia de partes móviles.
6. Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento respaldados
porinformes y reportabilidad de hallazgos.
7. Reportabilidad de fallas y/o ausencia de guardas y protecciones.

1.Sistemas de sujeción de guardas y protecciones.
2. Instrumentos para certificación de calidad de soldadura de estructuras de guardas y
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - protecciones.
Software - Instrumentación - 3. Sistemas de control.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI Sistemas de sujeción de guardas y protecciones.
control crítico de guardas y 4. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere guardas y
protecciones? protecciones de equipos y máquinas con sistemas con partes móviles.
Diseño. Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:

1. Tipos de guardas y protecciones (Fijos, móviles, regulables o de enclavamiento).
2. Criterios de diseño y selección de acuerdo con las partes móviles de máquinas y/o equipos 100%
y en relación con el momento que interactúa el operador con estos (Ejemplos; a las que no
debe acceder el operador durante todo el ciclo operativo, a las que debe acceder al inicio y al
final del ciclo operativo y a las que el operador debe ingresar en forma frecuente).
3. Distancias de seguridad, asegurando que no se pueda acceder por encima, por
¿Están establecidos los parámetros de debajo,alrededor, por detrás de las partes móviles de equipos y/o máquinas.
PD3 integridad/diseño y funcionamiento del Administrativo SI 4. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
control crítico guardas y protecciones? mantenimiento.
5. Criterios de evaluación de inspección del estado de guardas y protecciones. (Ejemplo;
buena, malo, requiere cambio, reparación) respaldado con informe para seguimiento de
brechas detectadas y su levantamiento.
6. Que indique la ejecución de pruebas de operatividad y funcionalidad de guardas y
protecciones y el proceso de entrega a operaciones de equipos y/o máquinas posterior al
mantenimiento de guardas y protecciones. Tipos de guardas y protecciones (Fijos, móviles,
regulables o de enclavamiento).
Verificar en cuanto a la identificación y señalización de equipos y máquinas al menos lo

siguiente:
¿Está documentado el proceso para la 1.Que se disponga de registros actualizados de todas las áreas y procesos en las que se
PD4 identificación y señalización de equipos y Administrativo SI encuentran instalados equipos y/o máquinas con partes en movimiento.
máquinas con partes móviles? 2, El registro de be considerar la identificación de puntos críticos tales como: transmisión,
sistema motriz, puntos de operación, entre otros.
3. Que se encuentren instalados letreros y señales de advertencia de equipos y/o
máquinascon partes móviles.
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que se cuente con un listado que indique las competencias, experiencia y
¿Se encuentra definido un programa de entrenamiento del personal que considere a lo menos lo siguiente:
formación para el personal que opera y 1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que opera, inspecciona,
mantiene el control crítico guardas y mantiene protecciones y guardas. Se debe considerar al personal especialista externo que
PD5 protecciones? Administrativo SI instala y/o mantiene guardas y protecciones. 2.
Roles y funciones del personal que controla y monitorea las guardas y protecciones.
(Supervisores y mantenedores).
Verificar en terreno que se encuentre implementado al menos lo siguiente:

1, Que se dispone de listado, plano o mapas de ubicación de equipos y máquinas con partes
¿Está disponible y operativo las guardas móviles, incluya letreros y señalización de advertencia que esté en conformidad con el
PI1 y protecciones de equipos y máquinas Operativo SI levantamiento de equipos y máquinas indicado. 2. Que
en terreno? se realiza un Check List por parte de operadores y/o especialistas previos a la operación de
equipos y/o máquinas.
Verificar que las guardas y protecciones cumplan al menos con lo siguiente:

¿Las guardas y protecciones están 1. Que cumplan con los criterios de diseño, selección y de acuerdo con el ciclo operativo que
instaladas según las recomendaciones interactúan con el operador (fijos, móviles, regulables y/o enclavamiento).
PD2 del fabricante/técnica? (diseño e Operativo SI 2. Que el tamaño de las guardas y protecciones aseguren que no se puede acceder a las
integridad). partes móviles de equipo y/o máquinas.

1. Informes de aseguramiento de cumplimiento de métricas.
2. Nivel de identificación de equipos y máquinas con partes móviles.
3. Informes de inspección y mantenimiento de guardas y protecciones.
4. Registros de pruebas programadas de operatividad de los sistemas de alerta y alarmas.
5. Disponibilidad y ausencia de letreros de advertencia y señalización en equipos y/o
máquinas que identifiquen sus partes móviles.
6. Verificación del no uso de elementos susceptibles de ser atrapados por partes móviles
(pelo largo, collares, chaleco geólogo abierto, anillos, entre otros).
¿Están siendo gestionadas las métricas 7. Reportabildiad de ausencia y disponibilidad de guardas y protecciones.
PD2 de rendimiento del control crítico? Operativo SI
8. Gestión de cambios que afecten la operatividad de guardas y protecciones. (procesos y
personas).
9. Remoción de guardas y protecciones y su reinstalación.
10. Inspección de guardas y protecciones.
11. Entrega y recepción de equipos con sus guardas post mantención.
Implementación.
plan? Verificar que se cumpla con lo siguiente:
1.Que se disponga de informes de inspecciones generados verificando el cierre de brechas.
2.
Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento del plan de mantenimiento por equipo y/o
máquina con partes móviles que incluya guardas y protecciones. 3. Que se
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los consideren pruebas programadas de operatividad de los sistemas de alerta y alarmas en caso
objeto (s)/sistema (s) que forman parte de retiro o fallas de guardas o protecciones.
PD4 del CC de guardas y protecciones de Operativo SI 4. Consultar al personal involucrado que indique cuál es el proceso de pruebas y puesta en
equipos y máquinas con sistemas con servicio de un equipo y/o máquina a los que se ha realizado mantenimiento y/o reparación
partes móviles? de guardas y protecciones para entrega a operaciones.
5. Disponibilidad de stock de guardas y protecciones para equipos considerados como críticos
para la continuidad operacional.
Implementación.
plan?

CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC, guardas y protecciones de equipos y máquinas

con sistemas con partes móviles, verificar al menos lo siguiente:
Modos de falla del proceso de guardas y protecciones de equipos y máquinas con sistemas
con partes móviles. 1.Mantenimiento de
guardas y protecciones.
¿Son conocidos los modos de falla y 2. Señalización de equipos y máquinas con partes móviles.
existen planes de contingencia para 3. Disponibilidad de guardas y protecciones.
PD5 guardas y protecciones? Operativo SI 4. Acciones de terceros.
5. Condiciones ambientales y del entorno.
Plan de contingencia del proceso de guardas y protecciones de equipos y máquinas con
sistemas con partes móviles. 1.
Protocolo ante la ausencia, falla o fuera de servicio de guardas y protecciones.
2. Proceso de gestión de cambio para guardas y protecciones de equipos y máquinas
consistemas con partes móviles.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con guardas y protecciones,

solicitar lo siguiente: 1.
Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (planificación,
¿El personal que interactúa con equipos mantenedores, operaciones, entre otros).
Entrenamiento. y/o máquinas con sistemas con partes 2. Registros de capacitaciones específicas del personal para operación de equipos y
PE1 móviles, ha sido capacitado y evaluado Administrativo
SI máquinascon sistemas con partes móviles (que incluya ubicación de equipos, diseño de
guardasy protecciones, distancias de seguridad, entre otros).
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesosde
control crítico guardas y protecciones? entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos de
induccióngeneral para personal del área plantas y mina, que considere los factores de
erosión.


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del sistema de control de eq. y máquinas con partes móviles. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del proceso de desenergización, bloqueo y verificación de

energía cero para equipos y máquinas con sistemas de control con partes móviles, que
considere al menos lo siguiente: 1. Objetivo,
alcance y responsabilidades para la ejecución del proceso de desenergización,bloqueo y
verificación de energía cero. 2. Que indique los flujos de
información y comunicación identificando las energías presentes para hacer efectivo la
desenergización, bloqueo y verificación de energía cero.
3. Solicitud de permiso para la aislación y
¿Está definido el estándar, bloqueo. 4.Planos de identificación de puntos de
procedimiento o reglamento específico bloqueo. 5.Especificaciones de los dispositivos
PD1 que respalde el control crítico de Administrativo SI para realizar el bloqueo (pinzas, candados, tarjeta personal y/o departamentales, en caso de
desenergización, bloqueo y verificación bloqueos mecánicos considere especificaciones para prensa, trabas, piolas, tapados entre
de energía cero? niveles u otros). 6.Que indique los diferentes tipos de bloqueo y dispositivos
para contención de energías.
7.Que considere un plan de auditorías al proceso del control crítico,
informes y reportabilidad de hallazgos.
Solicitar evidencia documentada de al menos lo siguiente: 1.

¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Sistema para la identificación de puntos para bloqueo (TAG en equipos y máquinas).
Software - Instrumentación - Dispositivos 2. Dispositivos de lectura de niveles de energía.
PD2 que formen parte del CC de Administrativo SI 3. Elementos de contención de energías.
desenergización, bloqueo y verificación 4. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere los puntosde
de energía cero? bloqueo en equipos e instalaciones.
Los parámetros de funcionamiento deben considerar a lo menos lo siguiente:

1. Que cuente con un mapa de bloqueo por equipo, que esté autorizado y vigente.
2, Que requiera revisar el estado de los puntos de bloqueo de equipos y condiciones del
entorno, tales como: iluminación y accesibilidad a los puntos de bloqueo.
Diseño. 3. Que considere un permiso de trabajo para la aislación y bloqueo, responsable de autorizar
adecuado para gestionar el evento? ¿Están establecidos los parámetros de
y solicitar el permiso de trabajo, que considere; el alcance de la actividad a realizar, fecha y
hora en la que se realizará, nombre y cargo del personal involucrado, proceso, equipos y/o 100%
integridad/diseño y funcionamiento para máquinas afectadas.
PD3 el proceso del CC de desenergización, Administrativo SI 4. Que requiera mantener registros de verificación de energía cero.
bloqueo y verificación de energía cero? 5. Que considere disponer de una lista de verificación al proceso para asegurar que se ha
efectuado de manera correcta el proceso del control crítico.
6. Que considere documentos adicionales como: ART o planos que identifiquen los puntos de
bloqueo, entre otros.
7. Implementación de segregación y letreros de advertencia de los trabajos que se ejecutan.
8. Que considere la ejecución de pruebas de operatividad posterior a la actividad de
aislamientoy bloqueo.
9. Que considere el proceso para autorizar la ruptura del bloqueo.

Diseño.
100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa debe considerar a lo menos lo siguiente: 1.Que se

cuente con un listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar esta actividad.
En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
3. Reglamento para la aislación y bloqueo.
¿Se encuentra definido un programa de 4. Identificación y control de energías en equipos, sistemas y circuitos de procesos del área.
formación y están definidas las 5. Proceso de solicitud y autorización de bloqueo.
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 6. Proceso de aislación y bloqueo.
personal que interactúa con el CC de 7. Métodos, elementos de segregación y señalización para el control de acceso al área.
desenergización, bloqueo y verificación 8. Metodología para la verificación de energía cero.
de energía cero? 9, Matriz de riesgos aplicables al proceso de desenergización, bloqueo y verificación energía
cero.
10. Considere inspección y mantención de elementos de contención de energías.
11. Elementos de contención de energías y dispositivos para el bloqueo
12.Utilización de lectura de dispositivos de medición de energía acorde a las directrices del
fabricante.
1. Verificar mediante mapas de bloqueo que la identificación se encuentra instalada en los

puntos que se han definido.
¿El proceso de desenergización, bloqueo 1.Revisar que la señalización utilizada sea la que se ha definido y contenga la información
y verificación de energía cero se ejecuta requerida.
PI1 según las recomendaciones del Operativo SI 3. Revisar el libro en el que se registra la tarea de aislación y bloqueo.
fabricante/técnica? (diseño e Revisar que se ha implementado una segregación del área intervenida para comunicación al
integridad). personal ajeno a la actividad.
4. Verificar que se cumple con la información y comunicación al personal de operaciones de
las actividades a ejecutar.

aseguramiento:
1. Disponibilidad de libros para el registro de bloqueo.
2. Disponibilidad de cajas de bloqueo.
3. Disponibilidad de elementos de contención de energías.
Disponibilidad de dispositivos certificados para bloqueo, tales como; prensas, trabas,
¿Están siendo gestionadas las métricas piolas, tapados entre niveles u otros.
de rendimiento del CC de 4.
PI2 desenergización, bloqueo y verificación Operativo SI Disponibilidad de puntos de bloqueo e identificación por medio de TAG en equipos y
de energía cero? máquinas.
5.
6. Verificar el buen estado de los puntos de bloqueo de equipos y señalización de éstos.
Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
levantamiento
de estas.
7.
Implementación. 8. Informe de investigación de causas para efectuar la ruptura de bloqueo.
plan?


Implementación.
CARGO:
Administrador
Administrador.
FECHA EVALUACIÓN:
mantenido según el diseño y el Fecha Evaluacion (DD/MM/AA) 100%
plan?
1. Verificar las fichas técnicas de los elementos y/o dispositivos de bloqueo para asegurar que
¿Están siendo mantenidos el/los los utilizados estén en conformidad con lo definido y se encuentran en buen estado.
objeto(s)/sistema(s) que forman parte 2. Revisar que los
PI3 del control crítico de desenergización, Operativo SI puntos de bloqueo se encuentran en buen estado y operativos. 3. Revisar que
bloqueo y verificación de energía cero? se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad para la entrega
de equipos y/o máquinas a operaciones.
Respecto a la gestión de fallas del CC, desenergización, bloqueo y verificación de energía cero
del sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles, verificar al menos lo
siguiente:
Modos de falla del proceso desenergización, bloqueo y verificación de energía cero del
sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles.
1. Identificación de equipos y/o máquinas.
2. Pérmisos y autorizaciones.
3. Acciones de terceros.
¿Son conocidos los modos de falla y 4. Comunicación (flujos y alertas).
PI4 Operativo SI
existen planes de contingencia? 5. Mantenimiento.
6. Equipos energizados (potencial).
Plan de contingencia del proceso de bloqueo y verificación de energía cero del sistema
de control de equipos y máquinas con partes móviles.
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, fallas entre
otros).
2. Proceso de gestión de cambio para el proceso de bloqueo y verificación de energía cero
del sistema del control de equipos y máquinas con partes móviles
Respecto a la capacitación del personal que realiza la desenergización, bloqueo y verificación

de energía cero del sistema de control de equipos y máquinas con partes móviles. solicitar lo
siguiente:
¿El personal que interactúa en el (planificadores, mantenedores, operadores, entre otros).
Entrenamiento. proceso de desenergización, bloqueo y
verificación de energía cero ha sido
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
existencia, disponibilidad,
SI
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda identificar y ubicar en
forma adecuada los puntos para efectuar la desenergización, bloqueo y verificación de 100%
operar y mantener el control? energía cero.
funcionamiento y factores de erosión del 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesosde
control crítico? entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos de inducción
general para personal del área plantas y mina, que considere los factores de erosión.


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada para estandarizar el logro de las competencias del personal
que interactúa con sistemas de equipos y máquinas con partes móviles que considere al
menos lo siguiente: 1.
Objetivo,.alcance y responsabilidades para la ejecución del proceso de competencias.
2.Que considere el
¿Está definido el estándar, diagnóstico de necesidades de competencias, flujos de información y comunicación para
procedimientos o reglamentos acceder a los programas de capacitación y entrenamiento.
PD1 específicos que respalde el control Administrativo SI 3.Criterios para la selección del organismo externo y requerimientos de infraestructura
crítico de competencias para la requerida para realizar las capacitaciones.
interacción con partes móviles? 4. Que indique la modalidad para la capacitación (presencial, e-learning, realidad virtual,etc.).
5. Que considere la validación del centro de capacitación y de las competencias de los
facilitadores.
6. Que considere las diferentes áreas trabajo y sus condiciones de riesgos presentes y sus
controles.
7. Que considere un plan de auditoría al proceso de capacitación.

Software - Instrumentación - Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC Competencias del personal están
Dispositivos; que formen parte del CC indicados al menos los siguiente.
PD2 competencias para la interacción con Administrativo SI 1.Plataforma, UCodelco para la aplicación de capacitación y entrenamiento.
partes móviles? 2. Plataforma para el control de competencias (planificación y control de capacitación).

1. Criterios de diseño de los contenidos para el desarrollo de competencias del personal que
interactúa con partes móviles de equipos y máquinas.
¿Están establecidos los parámetros de 2. Cantidad de horas y quién realizará la capacitación y entrenamiento. (Se sugiere como
integridad/diseño y funcionamiento para mínimo 8 horas con organismo externo).
PD3 el proceso de competencias del Administrativo SI
Diseño. personal? 3. Frecuencia de la capacitación para el reforzamiento de las competencias adquiridas. Se
sugiere una frecuencia de 2 años). 100%
4. Cantidad de horas mínimas para la capacitación y entrenamiento de competencias.
5. Evaluaciones para evidenciar el grado de entendimiento de los contenidos entregados.


Diseño.
RESPONSABLE
adecuado
CARGO:
VERIFICACIÓN:
para gestionar el evento?
Administrador
Administrador.
100%
El plan de desarrollo de competencias considere a lo menos lo siguiente:

1. Funciones y rol del personal que interviene equipos y máquinas con sistemas con partes
móviles.
2. Procedimientos específicos de operación de equipos y/o máquinas con sistemas con
formación y están definidas las partes móviles.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI 3 Matriz de riesgos asociada a equipo y máquinas que cuentes con sistemas con partes
competencias para la interacción con móviles.
partes móviles? 4. Estándar de Control de Fatalidad aplicable.
5. Bowtie de Interacción con partes móviles y sus controles críticos preventivos y mitigadores.
6, Proceso de permisos de trabajos específicos para mantenimiento de equipos y máquinas
con partes móviles.
7. Plan de emergencia y técnicas de primeros auxilios ante atrapamiento con partes móviles.
Solicitar que se cuente con un documento que indique a lo menos lo siguiente para el
requerimiento y selección de un organismo externo de capacitación:
¿Está definido el proceso de selección 1,Que cuente con la infraestructura necesaria para la capacitación tanto teórica como
del organismo externo y relatores para práctica.
PD5 efectuar la capacitación, entrenamiento Administrativo SI 2. Que los contenidos hayan sido validados por el centro de trabajo.
y especialización para el personal que 3, Que los facilitadores cuenten con la experiencia necesaria en operaciones mineras y
realiza actividades con partes móviles? validados por el centro de trabajo.
4.Que esté acreditado por SENCE y mantenga vigente su sistema de gestión de calidad
bajo la NCh 2728:2015.
1. Registros de difusión del proceso para la adquisición de competencias del personal

involucrado.
¿Está disponible y operativo el proceso 2. Revisar que los contenidos estén de acuerdo con lo definido.
para el desarrollo de competencias del 3. Que se cumple cumpla con las horas definidas para la capacitación y la frecuencia para el
PI1 personal que interactúa con equipos y Operativo SI reforzamiento de conocimientos adquiridos.
máquinas con sistemas con partes 4. Registro o matriz que indique entre otros aspectos el personal capacitado y que se
móviles? encuentre actualizado.
5. Revisar los registros de evaluaciones, considerando el porcentaje de aprobación de
estas.
Revisar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de

aseguramiento:
1. Disponibilidad del personal para las capacitaciones.
2. Cumplimiento de la cantidad de horas definidas.
PI2 ¿Están siendo gestionadas las métricas Operativo SI 3. Cantidad de personal nuevo entrenado.
de rendimiento del CC? 4. Cantidad de personal con capacitación de refuerzo de competencias.
Porcentaje de capacitaciones programadas en relación con las efectivamente ejecutadas.
5.Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
levantamiento
de estas.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto al mantenimiento del CC competencias del personal que interactúa con

partes móviles de equipos y máquinas, verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo mantenidos el/los 1. Informe de cumplimiento del
objeto(s)/sistema(s) que forman parte programa de capacitación.
PI3 del control crítico competencias del Operativo SI 2. Informe de evaluación de calidad del organismo externo de capacitación.
Implementación. personal? 3.Reportes de evaluación de desempeño del personal en relación con las competencias
adquiridas.
4. Informes de auditorías realizadas al organismo técnico de capacitación. 100%
plan?
Respecto a la gestión de fallas del CC, competencias para el personal que interactúa con
equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles, verificar al menos lo siguiente:
Modos de falla del proceso de competencias para el personal que interactúa con equipos y/o
máquinas con sistemas con partes móviles. 1. Proceso de
capacitación (validación e implementación).
2. Competencias del personal (para instructores y trabajadores).
PI4 ¿Son conocidos los modos de falla y Operativo SI 3. Disponibilidad del personal para entrenamiento.
existen planes de contingencia? 4. Infraestructura. Plan de
contingencia del proceso de competencias para el personal que interactúa con
equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
1. Protocolo para aseguramiento del proceso de capacitación.
2. Proceso de gestión del cambio para el proceso competencias para el personal que
interactúa con equipos y/o máquinas con sistemas con partes móviles.
Se debe coordinar una visita técnica al organismo técnico de capacitación por las
siguientes áreas:
1. Operaciones.
¿El organismo técnico de capacitación y 2. Recursos Humanos.
sus facilitadores cumplen con los 3. Seguridad y salud ocupacional.
El objetivo de esta visita técnica para gestionar al menos lo siguiente:
PI5 requerimientos definidos para el logro Operativo SI 1. Asegurar que la infraestructura cumple con lo establecido.
de competencias para el personal que
realiza actividades con partes móviles? 2. Revisar que los contenidos que se presentan son los que se encuentran validados.
3. Revisión currículo del o los facilitadores para asegurar que estos cumplan con la 4.
experiencia establecida para impartir la capacitación.
Que mantenga vigente su sistema de gestión de calidad bajo la NCh 2728:2015 y acreditación
por SENCE.
Respecto a las competencias para el personal que interactúa con equipos y/o máquinas con
sistemas con partes móviles, solicitar lo siguiente: 1. Planes formales de
desarrollo para el personal que administra el control crítico (planificadores, mantenedores,
¿El personal que interactúa con partes operadores, entre otros). 2. Registros de capacitaciones
Entrenamiento. móviles en terreno, ha sido capacitado y específicas para que el personal pueda contar con las habilidades y conocimientos para el
PE1 disponibilidad, funcionamiento y Administrativo SI
desarrollo de sus actividades en equipos y máquinas con sistemas con partes móviles.
3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de 100%
operar y mantener el control? factores de erosión del CC competencias la capacitación en los procesos de entrenamiento (solicitar certificados, planes de
para la interacción con partes móviles? capacitación, pruebas de entendimiento).
4. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los
procesos de inducción general para personal del área plantas y mina, que considere los
factores de erosión.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de parada de emergencia. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada para la activación de los sistemas de parada de emergencia

de equipos y máquinas con sistemas con partes móviles:
1. Objetivo, alcance y responsabilidades.
2. Que considere los criterios de diseño y selección de los sistemas de parada de emergencia
de acuerdo con el diseño del equipo y/o máquina con potencial de interacción con partes
¿Está definido el estándar, móviles.
procedimientos o reglamentos 3. Que indique las especificaciones técnicas de los sistemas de parada de emergencia.
PD1 específicos que respalde el control Administrativo SI 4.Que considere la identificación de los sistemas de parada de emergencia por medio de
crítico de sistema de parada de planos o mapas y que incluya señalización para facilitar su ubicación en terreno.
emergencia? 5.Que considere un programa de inspección y un plan de mantenimiento respaldados por
informes y reportabilidad de hallazgos.
6. Reportabilidad de fallas y/o ausencia de sistemas de parada de emergencia.
7. Debe considerar el proceso de retorno a la operación normal posterior a la activación del
sistema de parada de emergencia.

¿Se ha identificado Objetos: Hardware - 1. Sistema para la identificación de puntos de ubicación de los sistemas de parada de
Software - Instrumentación - emergencia (TAG en equipos y máquinas).
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere los sistemas
sistema de parada de emergencia? de parada de emergencia.
3. Sistema de control.

1. Tipos de sistemas de parada de emergencia (Cuerda o pull cord, interruptores, sensores de
movimiento u otros).
2. Criterios de diseño y selección de acuerdo con las partes móviles de máquinas y/o equipos.
3. Punto de ubicación de los sistemas de parada de emergencia (cercano al operador y de
fácil acceso).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Responsables de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de
Diseño. integridad/diseño y funcionamiento del Administrativo mantenimiento de los sistemas de parada de emergencia.
PD3
control crítico de sistemas de parada de
emergencia?
SI
5. Criterios de evaluación de inspección del estado de los sistemas de parada de emergencia.
(Ejemplo; bueno, malo, requiere cambio, reparación) que esté respaldado con informe para
100%
seguimiento de brechas detectadas y su levantamiento.
6. Que indique la ejecución de pruebas de operatividad y funcionalidad y el proceso de
entrega a operaciones de equipos y/o maquinarias post mantenimiento.
7. Responsable de la instalación y mantención de la señalización de parada de emergencia de
acuerdo con la normativa legal vigente (medidas, color, leyenda, etc.).


Diseño.
EMPRESA/
adecuado para AREA:
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Revisar el plan de desarrollo de competencias considere a lo menos lo siguiente:

1. Funciones y rol del personal que interviene los sistemas de parada de emergencia.
2. Matriz de riesgos asociada a equipo y máquinas que cuentan con sistemas de parada de
emergencia.
3. Estándar de Control de Fatalidad aplicable.
4. Bowtie de Interacción con partes móviles y sus controles críticos preventivos y mitigadores.
formación y están definidas las 5. Proceso de permisos de trabajos específicos para efectuar mantenimiento, reparación o
competencias necesarias para el cambio de sistemas de parada de emergencia.
PD4 personal que interactúa con el control Administrativo SI
crítico de sistemas de parada de 6. Proceso de identificación de equipos y máquinas y sus sistemas de parada de emergencia.
emergencia?
7. Conocimientos de sistemas de activación en caso de emergencia (freno de correas,
dispositivos de detención, sistemas de sensores, entre otros).
8. Procesos de aislamiento, bloqueo y pruebas de energía cero e identificación de energías
presentes que activan el sistema motriz de equipos y/o máquinas con partes móviles para
ejecutar trabajos de mantenimiento, reparación o cambio de los sistemas de parada de
emergencia.
Verificar en terreno que se encuentre implementado al menos lo siguiente:

1. Planos o mapas, listados actualizados que indiquen la ubicación de los sistemas de
parada de emergencia por equipo y máquina con sistemas con partes móviles. 2.
Sistemas de parada de emergencia instalados y operativos.
¿Están disponibles y operativos los 3. Check list de operadores que considere los sistemas de parada de emergencia.
sistemas de parada de emergencia de 4. Letreros y señalización de ubicación de paradas de emergencia disponibles y en buen
PI1 equipos y máquinas con sistemas con Operativo SI estado.
partes móviles? 5. Informes de mantenimiento.
6. Que se hayan realizado pruebas de funcionamiento de los sistemas de parada de
emergencia y que se evidencie por medio de un registro. (libro de novedades, correo
electrónico o registro específico para la actividad).
Respecto a la instalación del CC Sistema de parada de emergencia, verificar al menos lo

siguiente:
¿Está el CC, Sistema de parada de 1. Planos de puntos de ubicación.
emergencia, instalado según las 2. Reportes de inspección de los sistemas de activación (Representante/fabricante).
PD2 recomendaciones del Operativo SI 3.Que cumplan con los criterios de diseño y selección del o los sistemas de parada de
fabricante/técnica? (Diseño e emergencia. (Cuerda o pull cord, interruptores, sensores de movimiento u otros).
integridad). 4. Verificar las fichas técnicas de los sistemas de parada de emergencia para asegurar que los
instalados estén en conformidad con lo definido.


CARGO:
Administrador
Administrador.

aseguramiento: 1.
Disponibilidad de los sistemas de parada de emergencia. 2.
Disponibilidad de puntos de activación identificados por medio de TAG en equipos y
máquinas.
¿Están siendo gestionadas las métricas 3. Verificar el buen estado de los sistemas de parada de emergencia.
de rendimiento del control crítico de 4.Registros de pruebas programadas de operatividad de los sistemas de parada de
PD3 Operativo SI emergencia.
sistemas de parada de emergencia?
5. Reportabilidad de ausencia de los sistemas de parada de emergencia.
6. Gestión de cambios que afecten la operatividad de los sistemas de parada de emergencia.
(procesos y personas).
7. Entrega y recepción de los sistemas de parada de emergencia post mantención, reparación
o cambio.
Implementación. 8. Informes de aseguramiento de cumplimiento de métricas.
plan?
Verificar que se cumpla con lo siguiente.
1. Revisar que los puntos de activación se encuentran en buen estado y operativos.
¿Están siendo mantenidos el/los 2. Revisar que se encuentren registradas las pruebas realizadas y que estén en conformidad
objeto(s)/sistema(s) que forman parte para la entrega a operaciones.
PD4 del control crítico de sistemas de parada Operativo SI 3. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento al plan de mantenimiento de los sistemas de
de emergencia? parada de emergencia por equipo y/o máquina con partes móviles.
4. Disponibilidad de stock de componentes de los sistemas de parada de emergencia para la
continuidad operacional.
Respecto a la gestión de fallas del CC, operación de sistemas de parada de emergencia,

Modos de falla del proceso de sistemas de parada de emergencia.
1. Accesibilidad.
2. Disponibilidad.
3. Operatividad.
PD5 ¿Son conocidos los modos de falla y Operativo SI 4. Señalización.
existen planes de contingencia? 5. Mantenimiento.
6. Acción de terceros.
7. Condiciones ambientales y del entorno. Plan de
contingencia del proceso de sistemas de parada de emergencia.
1. Flujos de comunicación y alertas por activación accidental.
2. Protocolo ante la activación de los sistemas de parada de emergencia.
3. Proceso de gestión del cambio para el proceso sistemas de parada de emergencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con equipos y máquinas con
sistemascon partes móviles, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en 1Planes formales para el desarrollo de competencias para planificadores, mantenedores,
terreno, ha sido capacitado y evaluado operadores, entre otros.
PD6 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo SI 2.Registros de capacitaciones específicas para que el personal pueda identificar y ubicar
funcionamiento y factores de erosión del enforma adecuada los puntos para activar los sistemas de paradas de emergencia.
control crítico de sistemas de parada de 3.Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesosde
emergencia? entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
4.Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos de inducción
general para personal del área plantas y mina, que considere los factores de erosión.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia

médica por interacción con partes móviles: 1.
Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la atención de una emergencia y urgencia
médica.
3. Identificar los recursos y equipamiento necesarios para la brigada de emergencia y
parapoliclínico de faena.
¿Está definido el estándar, operaciones.
PD1 específicos que respalde el control Administrativo SI emergencia y personal de policlínico.
crítico de respuesta ante una 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
emergencia y urgencia médica? 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la
9.Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una

2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (PEA).
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - 3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.
Software - Instrumentación - 4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
control crítico de respuesta ante una 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
emergencia y urgencia médica? 7.Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere equipamiento
e instalaciones de la brigada de emergencia y policlínico.
8. Plataforma TI para control médico.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
100%
(Roles y responsabilidades).
3.Responsables
de elaborar y ejecutar el programa de inspecciones y el plan de mantenimiento del
equipamiento disponible (Brigada y policlínico).
¿Están establecidos los parámetros de 4. Aprobación del presupuesto para implementación, funcionamiento y equipamiento para la
integridad/diseño y funcionamiento del brigada de emergencia y policlínico.
PD3 control crítico de respuesta ante Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
emergencia y urgencia médica? disponible y difundido.
trabajo (Plantas - Mina).

El personal que compone la brigada de emergencia debe:
¿Se encuentra definido un programa de 2. Años de experiencia definidos por la Gerencia SSO Corporativa.
formación y están definidas las 3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno,
competencias necesarias para el Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros.
personal que interactúa con el control 4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.
crítico de respuesta ante una El personal que compone la brigada de emergencia debe:
emergencia y urgencia médica? 1. Contar con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.
3. Definición de funciones y roles.
4, Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del equipamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.

siguiente: 1.
Check list de verificación del estado del equipamiento para la brigada de emergencias e
infraestructura del policlínico. 2. Letreros que estén
¿Está disponible y operativo el proceso disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
PI1 para respuesta ante emergencia y Operativo SI ambulancia (PEA).
urgencia médica? 3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico).
4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
5.Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistasy

¿Está el CC Respuesta ante emergencia y 1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia y
urgencia médica instalado según las urgencia médica.
PI2 recomendaciones del Operativo SI 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante
fabricante/técnica?, (diseño e (Ambulancia y de rescate).
integridad). 3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.

aseguramiento:
y policlínico. (Infraestructura y vehículos).
¿Están siendo gestionadas las métricas 4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de
de rendimiento del control crítico de emergencia y actuación del personal de policlínico).
PI3 respuesta ante una emergencia y Operativo SI 5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
Implementación. urgencia médica? 6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
levantamientode estas.
atención de emergencias.
100%
plan?
8. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.


EMPRESA/ AREA:
¿El control está
CONTRATO: 4500003400 100%
100%
RESULTADO GLOBAL
Respecto al mantenimiento del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica,

1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica (software, hardware,
etc.).
¿Están siendo mantenidos el/los 3. Informes de calibración de equipos.
objeto(s)/sistema(s) que forman parte 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
PI4 del control crítico Respuesta ante Operativo SI
5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada) cumplan
emergencia y urgencia médica? con los requisitos definidos.
6. Elementos para reanimación cardiocirculatoria, oxígeno y equipos de aspiración,
medicamentos
para emergencia, traslado (camillas/tablas), ambulancias, sistema de inmovilización,
equipos para reanimación cardiopulmonar, desfibrilación, entre otros.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica,

Modos de falla del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica.
2. Entrenamiento.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Mantenimiento de la infraestructura.
PI5 existen planes de contingencia? Operativo SI 4. Equipamiento (stock).
5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
6. Sistemas de comunicación Plan
de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica. 1.
Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos). 2.
Proceso de gestión del cambio estructuras de contención de galerías. 3. Plan
de continuidad operacional y de comunicaciones.
menos lo siguiente:
brigadistas, operaciones, entre otros.
¿El personal que interactúa con el CC en
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
SI entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
100%
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes
médica? físicos y psicológicos).

RC 10: "PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHÍCULO LIVIANO"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Diseño de especificaciones técnicas de los vehículos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar el documento que defina qué vehículos deberán tener especificaciones técnicas.
PD1 ¿Están definidos los vehículos que Administrativo SI - Camionetas
requieren especificaciones técnicas ? - Vehículos de trasporte de pasajeros como VAN, Mini Buses y Buses
- Camiones para el transporte de carga
Solicitar el documento que defina las especificaciones técnicas de los vehículos, estos deben
considerar entre otros:
1. Fichas técnicas de los vehículos que contengan como mínimo:
- Tara.
- Masa máxima autorizada.
- Medidas y tipos de neumáticos.
- Altura, anchura, longitud y distancia entre ejes.
- Tipo de motor, cilindrada, número de cilindros y potencia.
- Modos de fallas críticas.
- Cantidad máxima de ocupantes.
- Tipos de caja de cambio.
- Tipos de frenos.
2. Contar con fichas técnicas y certificaciones a modificaciones o actualizaciones del vehículo
¿El proceso de definición de no realizadas por el fabricante (variación en sus características de fábrica). Por ejemplo:
PD2 especificaciones técnicas de los Administrativo SI intervención al sistema eléctrico, incorporación de dispositivos o estructuras, etc.
vehículos, está documentado? 3. Inscripción de alteraciones de las características de vehículos motorizados (cambio de
color, cambio de motor).
4. Condiciones de conducción mínimas. Como por ejemplo:
- Mantenimiento del vehículo vigente y realizado por un proveedor o taller mecánico
autorizado.
5. Validación de uso del vehículo.
Diseño.
100%
1. Verificar que el vehículo cuente con un sistema de alertas o alarmas preventivas
(simbología) para las fallas críticas y corroborar que el usuario sepa interpretarlas.
Modos de fallas críticos:
¿Los modos de fallas críticos asociados - Falla en sistema de enfriamiento.
PD3 con la PCVL están identificados en el Administrativo SI - Falla de motor.
vehículo? - Falla en sistema de frenos.
- Fallas en sistema de dirección.
2. Verificar si la organización considera un sistema de control de las fallas de componentes
críticos.

Diseño.
100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento práctico y verificar:

1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte del área de gestión vial.
2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo:
- Interpretación de fichas técnicas de vehículos.
- Interpretación de certificaciones entregadas por el proveedor cuando existan
modificaciones en el vehículo.
¿Están definidos los requisitos de - Identificación en terreno cuando el vehículo sufra alteraciones de sus características.
capacitación y competencias para 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
PD4 identificar de forma correcta las Administrativo SI 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
especificaciones técnicas de los Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
vehículos? 1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra de acuerdo al proceso actual de
acreditación de vehículos.
área de gestión vial.
1. Verificar protocolo de inspección y validación de vehículos en base a especificaciones

técnicas.
¿Las especificaciones técnicas de los 2. Verificar que el protocolo de inspección y validación de especificaciones técnicas de los
PI1 vehículos respecto a su diseño, son Operativo SI vehículos haya sido dada a conocer a la organización (Corporación y EECC)
inspeccionadas para determinar la 3. Verificar protocolo de aprobación y acreditación de vehículos.
aprobación de ingreso y uso? 4. Verificar el proceso de archivo y acceso rápido a fichas técnicas de vehículos.
Implementación.
1. Solicitar la metodología de control de alertas generadas por fallas en sistemas críticos del
100%
plan?
¿Los modos de fallas críticos están vehículo.
PI2 disponibles y son capaces de alertar al Operativo SI 2. Verificar la forma de control de fallas de componentes críticos y repetitividad de estos.
conductor previamente a una desviación 3. Verificar reparaciones realizadas por el proveedor o taller mecánico autorizado.
de parámetros críticos? 4. Solicitar estadística de fallas de componentes críticos y ranking asociado (componentes
críticos de mayor a menor cantidad de fallas)
¿Se validan técnicamente las 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas del personal a cargo de verificar
competencias del personal a cargo de el cumplimiento a las especificaciones de diseño de los vehículos.
PE1 establecer y verificar los Administrativo SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal (proceso de acreditación de los
Entrenamiento. requerimientos? vehículos).
operar y mantener el control? ¿Se validan técnicamente si el conductor 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas del personal usuario y la
PE2 conoce si el vehículo es compatible Administrativo SI identificación del tipo de vehículo. ADM
técnicamente para la tarea? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del usuario.


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de tránsito y ruta. % Parcial CC: 100%
Verificar la existencia del documento que regule la gestión de tránsito y rutas y que este
contenga como mínimo:
1. Aprobación y vigencia por parte de la organización.
2. Aprobación por parte de autoridades respectivas.
3. Requisitos para diseñar un plan de tránsito.
4. Normativas de señalización de tránsito.
5. Normativas asociadas a conductores y pasajeros.
6. Normativas de conducción específica en área mina, planta, sectores especiales.
7. Consideraciones legales y normativas internas.
8.Normas específicas que apliquen a equipos pesados y vehículos motorizados livianos.
¿Los procesos que regulan la gestión de 9. Normas específicas que apliquen para otro tipo de equipos motorizados.
PD1 tránsito y rutas, en mina, planta y Administrativo SI 10. Prohibiciones y sanciones.
recintos industriales, están 11. Áreas o personal a cargo de regular mediante fiscalizaciones lo estipulado en el
documentados? documento.
12. Normas de conducción en condiciones climáticas adversas (viento, lluvia, nieve, otros).
13. Forma de difusión del presente documento.
14. Control de acceso a recintos industriales y áreas específicas.
Verificar forma de comunicación a través de:

¿Está considerada la modalidad de 1. Vía e-mail, código QR u otro tipo de sistema de información para Plan de Tránsito
PD2 información a la organización sobre los Administrativo SI Mina/diario.
cambios al plan de tránsito diario en el 2. Layout diario.
área mina? 3. Señalización de tránsito, velocidades.
Diseño.
100%
1. Solicitar documentos de diseño y mantenimiento. Este debe estar referenciado según
manual de carreteras
2. Verificar criterios de mantenimiento y operatividad en ruta.
PD3 ¿El centro de trabajo ha definido el Administrativo SI 3. Solicitar programa de mantenimiento actualizado de rutas y señalización de tránsito, y
diseño y mantenimiento de las rutas? verificar cumplimiento del programa.
4. Verificar si se ha considerado un equipo multidisciplinario para el diseño de rutas (áreas,
mina, planta, gestión vial y otros).

1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte del área de gestión vial.
- Señalización de tránsito.
¿Están definidos los requisitos de - Aspectos relevantes de Manual de Carreteras, como seguridad vial, mantenimiento vial.
capacitación y competencias para las - Ley de tránsito.
PD4 personas que interactúan en la Administrativo SI - Normativa legal vigente que complemente la Ley de Tránsito.
regulación y control del sistema de 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
gestión de tránsito y ruta? 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra de acuerdo a los conocimientos
técnicos para la regulación y control del sistema de gestión de tránsito en ruta.
2. Verificar que los contenidos del descriptor de cargo se encuentran aprobadas por el área
de gestión vial.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El sistema de gestión de tránsito está 1. Registro de implementación (fotografías publicación de planos de tránsito).
PI1 implementado de acuerdo a los Operativo SI
2. Registros de difusión del plan de gestión de tránsito.
documentos que lo regulan?
1. Verificar que las rutas consideren lo siguiente:

- Trazado y la alineación de la ruta.
- Radios de curvas.
- El plano vertical, pendientes, gradiantes, caída transversal.
- Distancia de detención.
- Distancias de velocidad.
¿Las rutas están implementadas de - Trazado de las intersecciones.
PI2 acuerdo al diseño establecido en el Operativo SI
- Pretiles de bermas.
documento de gestión de tránsito? - Separaciones de pistas y ancho del camino.
- Carpeta de rodado.
- Diseño estructural y funcional.
- Rutas de servicios.
- Salidas de emergencia.
Implementación. - Gestión y mantención de las rutas.
plan?
¿Ha sido difundido el control de ingreso
PI3 a recintos industriales, áreas mina o Operativo SI Solicitar registro de difusiones asociado al control de acceso.
áreas especiales?
¿Los accesos controlados se encuentran 1. Solicitar plano de identificación de accesos controlados a recintos industriales, área mina y
PI4 en correcto funcionamiento? Operativo SI áreas especiales.
2. Verificar actualización y vigencia de planos.
¿El plan de tránsito está siendo revisado
PI5 y/o actualizado por personal Administrativo SI Comprobar versiones de actualización por personal competente.
competente?
Solicitar:
¿El personal a cargo de interactuar en la 1. Registro de capacitación y evaluación de entendimiento. Verificar porcentaje de
regulación y control del sistema de aprobación.
PI6 gestión de tránsito y ruta ha sido Administrativo SI 2. Cumplimiento del programa de capacitación (personal considerado versus personal
capacitado? capacitado).
3. Certificado de capacitación y cantidad de horas.
Entrenamiento. ¿Se validan técnicamente las 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas del personal a cargo de
PE1 competencias del personal a cargo de Administrativo
interactuar en la regulación y control del
SI interactuar en la regulación y control del sistema de gestión de tránsito y ruta.
2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
100%
operar y mantener el control? sistema de gestión de tránsito y ruta?
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Conducción competente y sistema de gestión de conductas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar la existencia de un documento que regule los requisitos para conductores

competentes y este debe considerar como mínimo:
1. Elementos constitutivos del tránsito.
- Vía: uso de la vía, velocidad, distancia entre vehículos, maniobras, derecho preferente de
paso, pistas de emergencia, restricciones de las vías, peatones
- Vehículo: Documentación, pesos y dimensiones máximas, luces y señales, conocimiento y
mantención del vehículo, seguridad activa o pasiva, revisiones básicas del vehículo.
- Conductor: Capacidades del conductor, factores que influyen en las capacidades del
conductor, infracciones, delitos y cuasidelitos relacionados con el tránsito, sanciones,
adaptación a la vía.
- Capacitación en mecánica básica que considere los conocimientos necesarios en la
¿El proceso considera un documento
PD1 que regule los requisitos para Administrativo SI realización de listas de pre uso.
conductores competentes? - Prohibiciones: prohibido fumar, ingerir alimentos o bebidas de cualquier tipo durante el
acto de conducir, como también realizar cualquier actividad ajena a las que son propias de la
conducción.
- Maniobras de emergencia: Uso de lecho de frenado en superficie, protocolo de cajeo, poca
visibilidad, derrape.
- Conducción en condiciones climáticas adversas (lluvia, nieve, otros)
2. Accidentes de tránsito.
Factores que intervienen en los accidentes: El conductor, el vehículo, la vía, otros factores,
grupos vulnerables, responsabilidad por los accidentes.
Primeros auxilios y emergencias: Primeros auxilios, reacción en caso de incendio, evacuación
de los ocupantes.
3. programa de capacitación y entrenamiento.
1. Solicitar el documento que regula el sistema de gestión de conductas y este debe

considerar como mínimo:
- Definición de un modelo de cultura preventiva, (resultados esperados).
- Proceso de implementación de la gestión en seguridad basado en la conducta (proceso de
formación y certificación de un equipo guía y observadores y difusión al personal).
Diseño. - Modelos y técnicas de análisis para la modificación de conductas (plan de acción e
¿El proceso considera un documento
PD2 que regule el sistema de gestión de Administrativo SI
instauración de nuevas prácticas).
- Registro y análisis de tareas (registro de eventos, análisis de brechas).
100%
conductas? - Forma de aplicación de las observaciones conductuales (cultura del observador).
-Técnicas de modificación del comportamiento (implementación de nuevas prácticas seguras:
monitoreo, entrenamiento y reforzamiento).
- Control de la efectividad en el proceso de gestión de conductas (resultados).
- Mejoramiento continuo.
2. Solicitar programa de capacitación y entrenamiento.


Diseño.
EMPRESA/
adecuado paraAREA:
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte del área de gestión vial y SSO.
2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo los requisitos
de regulación para conductores competentes.
¿Están definidos los requisitos de 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
PD3 capacitación y competencias para Administrativo SI 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
conductores? Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra de acuerdo a los conocimientos
técnicos para la conducción competente.
2. Verificar que los contenidos del descriptor de cargo se encuentran aprobados por el área
de gestión vial y SSO.

1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte del área de gestión vial y SSO.
¿Están definidos los requisitos de 2. Que el programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo los requisitos
PD4 capacitación y competencias para Administrativo SI de regulación para observadores de conductas.
observadores de conducta? 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
Verificar:
¿Los requisitos de los trabajadores para 1. Listado de entidades especialistas (OTEC, Mutualidades) autorizadas en la validación de
una conducción competente considera competencias de conductores.
PD5 una certificación otorgada por alguna Administrativo SI 2. La metodología utilizadas por las entidades especialistas (OTEC, Mutualidades) para validar
entidad especialista y/o esta requiere las competencias de un conductor competente.
ser validada por la Corporación? 3. Proceso de entrega de licencia interna con examen teórico y práctico.
Solicitar evidencias a través de:

1. Un formulario o matriz que garantice que el personal considerado en la programación de la
¿La capacitación y entrenamiento para capacitación haya asistido (registros de asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la
conducción competente se ejecuta capacitación, personal antiguo, personal nuevo).
PI1 según los parámetros y programación de Operativo SI 2. Evaluaciones de entendimiento y su porcentaje de aprobación en concordancia a la malla
lo diseñado? curricular de la capacitación.
3. Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o personal competente
autorizado.
4. Actualización de competencias del trabajador.
Implementación.
mantenido según el diseño y el Solicitar el sistema de gestión de conductas establecido y verificar:
100%
plan? 1.Que el proceso de implementación de los requisitos esté acorde a lo diseñado.
¿El sistema de gestión de conductas ha 2. Que las capacitaciones y entrenamiento estén realizadas por una entidad validada por
PI2 sido implementado en base a sus Operativo SI Codelco.
requisitos mínimos? 3. El método de evaluación y aprobación de las competencias.
4. Que el proceso de observación de conductas cumple con los requisitos de diseño.
5. El proceso de análisis y tratamiento de conductas riesgosas.
¿Se cuenta con un proceso de

PI3 retroalimentación para monitorear el Operativo SI Verificar registros de revisiones o auditorías internas periódicas de cumplimiento.
funcionamiento?
1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas.
Entrenamiento. PE1 ¿Se validan las habilidades de Administrativo SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
100%
¿El personal está involucrado, conductores competentes? 3. Verificar Licencia de conducir interna
operar y mantener el control? PE2 ¿Se validan las habilidades de los Administrativo SI 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas.
observadores de conductas? 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal observador.


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento
Verificar la existencia de procedimiento documental que identifique la condición física y

¿Existe un documento/proceso que mental compatible que considere como minimo lo siguiente:
PD1 identifique la condición de salud física y Administrativo SI 1. Batería de exámenes preocupacionales y ocupacionales asociados al conductor en base al
mental compatible? acuerdo de homologación.
2. Establecimientos de salud o laboratorios particulares autorizados para realizar los
exámenes preocupacionales y ocupacionales.
Diseño. ¿Está definido un programa de 1. Verificar existencia de Plan de capacitación, entrenamiento y evaluación de entendimiento
adecuado para gestionar el evento? PD2
formación para los conductores que les Administrativo
permita reconocer su condición de salud
SI de las condiciones de salud compatible para la conducción.
2. Verificar existencia de registros de cumplimiento/adquisición de nueva habilidad de
100%
compatible? programa de formación, cantidad de horas personas de entrenamiento.
¿Está definido el staff de profesionales

(competencias, especialidad, funciones,
PD3 cantidad) del área de la salud para Administrativo SI 1. Verificar existencia de descriptor de cargo- roles - funciones y competencias requeridas
gestionar la condición de salud para el staff de profesionales de salud.
compatible?
1. Verificar actualización de registro de cumplimiento de implementación de programas de

PI1 ¿El programa de salud compatible está Operativo SI salud compatible para la conducción de vehículos de emergencia.
implementado? 2. Verificar consideración en el programa de salud compatible las evaluaciones
psicosensométricas (vigencia y frecuencia).
Implementación. 1.Verificar actualización de registros de cumplimiento y estatus de permisos
PI2 ¿Los exámenes preocupacionales y
ocupacionales están al día?
Operativo SI (aprobado/rechazado) de exámenes Preocupacionales
2.Verificar registro de actualización /vencimiento de exámenes Ocupacionales.
100%
plan?
¿Los conductores, han sido capacitados,
PI3 evaluados y entrenados respecto a Administrativo SI 1. Verificar existencia de registro de asistencia.
identificar su condición de salud 2. Verificar existencia de registro de capacitación y evaluación de entendimiento.
compatible?
Entrenamiento.
¿Se validan las habilidades de
PE1 conductores para mantener su condición Administrativo
de salud compatible?
SI 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistemas de seguridad activos. % Parcial CC: 100%
Verificar que el documento identifique los sistemas de seguridad activos mínimos:

1. Frenos.
2. Neumáticos.
PD1 ¿Están identificados los sistemas de Administrativo SI 3. Dirección.
seguridad activos? 4. Estabilidad.
5. Iluminación.
6. Suspensión.
Diseño.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Comprobar especificaciones de mantenimiento (debe considerar programa de

¿Existe un plan y programa de mantenimiento, tiempo o kilometraje de uso, etc.).
2. Comprobar aprobaciones por parte del área responsable del programa de mantenimiento.
PD2 mantenimiento documentado, aprobado Administrativo SI 3. verificar los requisitos mínimos en frecuencia y nivel de intervención de mantenimiento en
y en conformidad mínima con las pautas
específicas indicadas por el fabricante? función de cada sitio de trabajo de los componentes críticos.
4. Verificar el protocolo de reemplazo de componentes críticos por componentes de otras
marcas (gestión de cambio).
¿Están informados (áreas usuarias y de

PD3 soporte) sobre los requerimientos de Administrativo SI Verificar que se cuente con el documento con el que se ha informado sobre los
operación y funcionalidad de los requerimientos de operación y funcionalidad.
sistemas de seguridad activos?
Diseño. ¿El sistema de control de frenos,

neumáticos, dirección, estabilidad,
PD4 iluminación, suspensión posee algún tipo Administrativo SI Verificar que el vehículo cuente con un sistema de alerta. 100%
de alerta/alarma visible y disponible
para el conductor?
¿El proceso considera un sistema

PD5 informático de gestión de Administrativo SI Verificar sistema informático de gestión de mantenimiento (software, planillas Excel u otro
mantenimiento preventivo/correctivo? tipo).

1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte de la organización.
2. Que el programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo los requisitos
¿Están definidas las capacitaciones y de mantenimiento de componentes críticos de los sistema activos de seguridad.
competencias para el personal clave de 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
mantenimiento por fabricante u 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
PD6 organización autorizada por este? Administrativo SI Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
(Planificador, Mantenedor, Jefe 1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra de acuerdo al proceso actual de
Mantenimiento, conductores) ? acreditación de vehículos.
2. Verificar que los contenidos asociados a competencias se encuentran aprobadas por la
organización
3. Verificar que los contenidos sean impartidos por el fabricante o un ente autorizado por el.
1. Verificar lista de chequeo y comprobar si están identificados los modos de falla de los
sistemas de seguridad activos.
PI1 ¿Los modos de fallas de los sistemas de Operativo SI 2. Las posibles fallas cuentan con sistemas de alertas/alarmas preventivas y estas se
seguridad activos están disponibles?
mantienen operativas.
3. Que la capacitación sea realizada por el fabricante o un ente autorizado por el.
¿Se realiza inspección y mantenimiento Verificar que el registro de mantención del vehículo considere la revisión y mantenimiento de
PI2 a los sistemas de seguridad activos? Operativo SI los sistemas activos.
Implementación.
¿Los manuales de uso y mantenimiento
de los sistemas de seguridad activos
100%
plan? PI3 están disponibles para los mantenedores Operativo SI Verificar que el personal de mantención tenga en su biblioteca de documentos los manuales
en caso de ser necesario procesos de de los sistemas de seguridad activos.
consultas?
PI4 ¿El plan de mantenimiento es Operativo SI Verificar los informes de auditorías y cierre de brechas de los mismos.
revisado/auditado?


EMPRESA/ AREA:
¿El control está
CONTRATO: 4500003400 100%
100%
RESULTADO GLOBAL
¿Está implementada /respaldada la

PI5 gestión de cambios de piezas no Operativo SI Verificar documentos de respaldo para el cambio de piezas no originales.
originales?
¿Los conductores tienen un
PE1 entrenamiento especial para el uso de Administrativo SI Revisar el registro de entrenamiento para conductores
los sistemas de protección activa?
Solicitar:
¿El personal a cargo del mantenimiento 1. Registro de capacitación y evaluación de entendimiento. Verificar porcentaje de
PE2 y/o uso de vehículos ha sido capacitado Administrativo SI aprobación.
por el fabricante u organización 2. Cumplimiento del programa de capacitación (personal considerado versus personal
autorizada por el? capacitado).
3. Certificado de capacitación y cantidad de horas.
Entrenamiento.
entrenado y es competente para ¿Los conductores están entrenados para 100%
operar y mantener el control? identificar fallas en los sistemas de Verificar que el proceso de entrenamiento de conductores incluye la identificación de
PE3 frenos, neumáticos, dirección, Administrativo SI posibles fallas en sistemas de seguridad activa.
estabilidad, iluminación, suspensión?
¿El personal de mantenimiento es

PE4 especialista, certificado y está habilitado Administrativo SI Verificar que el proceso de entrenamiento del personal de mantención está certificado.
por la organización?
¿Existe un plan de capacitación y
PE5 evaluación permanente a personal clave Administrativo SI Verificar plan de capacitación y evaluaciones.
de mantenimiento?
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Sistemas activos de apoyo a la conducción. % Parcial CC: 100%
¿Están identificados los sistemas de Verificar que el documento identifique los sistemas de seguridad activos de apoyo mínimos:
PD1 seguridad activos de apoyo a la Administrativo SI 1. Velocidad.
conducción? 2. Dispositivos de proximidad interior mina (interacción vehículos - Equipos).
Verificar que los dispositivos de alarma y alerta estén configurados de acuerdo a los rangos
PD2 ¿Están definidos los tipos de alarma y Administrativo SI especificados:
alerta? 1. Velocidad.
2. Dispositivos de proximidad interior mina (interacción vehículos - Equipos).
¿Están definidas las velocidades (máxima Verificar que se encuentren definidas las velocidades de acuerdo a las rutas y planos de
PD3 y mínima) de acuerdo a las condiciones Administrativo SI
tránsito.
de la ruta?
Diseño. PD4 ¿Está definido la disponibilidad de Administrativo SI Verificar que el sistema de gestión de velocidad esté operativo.
100%
operación? 100%
adecuado para gestionar el evento? ¿El sistema está soportado en una
PD5 tecnología IT y autorizado por la Administrativo SI Verificar que el sistema de gestión esté soportado por tecnología IT y que sea el que está
validado por la organización.
organización?
¿Está definido el tiempo de envío de

PD6 información y quién recibe las alertas? Administrativo SI Revisar que las alertas estén siendo reportadas por el sistema de gestión de velocidad.
PD7 ¿Está definida la manera de gestionar los Administrativo SI Revisar la gestión realizada ante excesos de velocidad.
excesos de velocidad?


Diseño.
EMPRESA/
adecuado paraAREA:
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Están definidos los requisitos de

capacitación y competencias para las Solicitar contenidos de la capacitación y entrenamiento práctico y verificar:
PD8 personas que interactúan en la Administrativo SI 1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte del área de gestión vial.
regulación y control del sistema de 2. Que el Programa de capacitación considere uso del software de control, uso de los
dispositivos instalados en los vehículos.
gestión de tránsito y ruta?
¿El sistema activo de apoyo a la 1. Revisar el registro de instalación del sistema de gestión de velocidad del vehículo.
PI1 conducción ha sido instalado en los Operativo SI 2. Verificar que el sistema de gestión de velocidades instalado es el que se ha definido por la
vehículos? organización.
3. Verificar que el sistema de geolocalización se encuentre georreferenciado.
¿El sistema activo de apoyo a la

PI2 conducción requiere de algún tipo de Operativo SI Revisar que el programa de mantenimiento del sistema (hadware y software) de apoyo a la
mantenimiento? conducción está cumpliendo y que se encuentre el respaldo en el vehículo.
Implementación.
¿El monitoreo del sistema activo de
PI3 apoyo a la conducción ha sido
implementado de acuerdo al diseño?
Operativo SI Verificar que el monitoreo del sistema activo de apoyo a la conducción se realiza de acuerdo
a lo definido. 100%
plan?
¿El sistema está visible en cabina para
PI4 conductores y pasajeros de todos los Operativo SI Verificar que el sistema de gestión de velocidad instalado en el vehículo esté visible.
vehículos?
Verificar contenido de la capacitación el cual debe contener:

¿Los usuarios han sido capacitados sobre
PI5 el modo de funcionamiento del sistema Administrativo SI 1. Rangos de velocidad y dispositivos de proximidad interior mina.
activo de apoyo a la conducción? 2. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
¿El personal que monitorea el o los Verificar los registros de capacitación del personal y competencias para monitorear el sistema
PE1 sistemas de apoyo a la conducción ha Administrativo SI de apoyo a la conducción.
sido entrenado y capacitado?
Entrenamiento.
¿El conductor involucrado conoce las
entrenado y es competente para PE2 restricciones de velocidad y alertas que
regulan los diferentes caminos y/o rutas
Operativo SI Realizar liderazgo en terreno y consultar al conductor si conoce las restricciones de velocidad
de las rutas internas.
100%
internas?
PE3 ¿El personal involucrado conoce los Operativo SI Realizar liderazgo en terreno y consultar a conductores si están en conocimiento de los
factores de erosión del control crítico? factores que podrían hacer que sistema de gestión de velocidad no esté operativo.
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Sistema de gestión de fatiga. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
PD1 ¿El proceso considera un documento Administrativo SI Verificar la existencia de estándar de Fatiga y comprobar que este se adecua a los estándares
para gestión de la fatiga? establecidos por la corporación.
Verificar la existencia de un estándar que defina la tecnología (Definición de objetivos
PD2 ¿Está definida la tecnología para Administrativo SI técnicos de control - alcance de control - metodologías - requisitos técnicos - criterios de
monitorear los evento? inclusión - exclusión - soporte tecnológico - soporte técnico - indicadores - reportabilidad -
entregables).
Verificar la existencia de un proceso de control oportuno de alarmas tempranas (rediseñar

PD3 ¿Están definidos los proceso de control Administrativo SI umbrales de activación)
de alertas tempranas?
Verificar existencia de indicadores de efectividad del control oportuno de alarmas tempranas.
Verificar existencia de identificación de condición de salud compatible asociado a fatiga.

Diseño. PD4 ¿Existen procedimientos para gestión Verificar existencia de procedimientos de identificación y evaluación de salud compatible
salud compatible?
Administrativo SI
asociado a fatiga
(Verificar guía de salud del trabajo 5).
100%


CARGO:
Diseño.
Administrador
Administrador.
FECHA
¿Existen procedimientos para gestión Verificar existencia de procedimientos para cumplimiento de protocolo según normativa legal
PD5 salud compatible para exposición HIC Administrativo SI
aplicable.
(Andina)?
Verificar la existencia de un estándar que defina la tecnología (Definición de objetivos

PD6 ¿Están definidos los requisitos técnicos Administrativo SI técnicos de control - alcance de control - metodologías - requisitos técnicos - criterios de
de los dispositivos reactivos? inclusión - exclusión - soporte tecnológico - soporte técnico - indicadores - reportabilidad -
entregables).
¿Está definido un programa de Verificar existencia de plan de entrenamiento y capacitación de las condiciones de salud
PD7 generación de competencias para los Administrativo SI compatible para la conducción.
conductores, relacionado a la gestión de Verificar existencia de registros de cumplimiento de programa de formación, cantidad de HP
fatiga? de entrenamiento y aprobación de entrenamiento práctico.
¿El dispositivo de detección de nivel de

PI1 alerta cumple con los requisitos técnicos Operativo SI Verificar registro de cumplimiento y efectividad de uso de dispositivos de detección de nivel
definidos? de alerta según requisitos técnicos (verificación de funcionalidad).
PI2 ¿Los dispositivos de detección de nivel Operativo SI Verificar registro actualizado de revisión posicionamiento de dispositivos según requisitos
de alerta están en terreno? técnico y procedimentales.
Implementación. Verificar existencia de informes de mantenimiento periódico y actualizado de dispositivos de
PI3 ¿Los dispositivo de detección de nivel de
alerta están siendo mantenidos?
Operativo SI detección de alerta
verificar existencia de plan de mantenimiento. 100%
plan?
PI4 ¿Los dispositivo de detección de nivel de Operativo SI Verificar existencia de certificados de calibración (si hubiese) periódico actualizado de
alerta están calibrados? dispositivos de detección de alerta.
PI5 ¿Está implementado el programa de Administrativo SI Verificar existencia de registros de cumplimiento de procesos de evaluación, tratamiento y
salud compatible? seguimiento de salud compatible asociada a fatiga.
¿Está implementado un programa de Verificar existencia de registros de cumplimiento de procesos de evaluación, tratamiento y
PI6 salud compatible asociado fatiga? Administrativo SI seguimiento de salud compatible asociada a fatiga.
PE1 ¿Los conductores tienen las Administrativo SI Verificar existencia de definición de rol y función en descriptor de cargo de los conductores
competencias definidas y son evaluadas? asociados al control y gestión de fatiga.
Entrenamiento.
PE2 ¿Los conductores conocen el uso de los Verificar registros de evaluación práctica de entrenamiento y capacitación de uso y manejo
dispositivos?
Administrativo SI
de dispositivos. 100%
operar y mantener el control? Verificar inclusión sistémica en plan de entrenamiento y capacitación de competencias
PE3 ¿Los supervisores tiene las competencias Administrativo SI asociadas a fatiga.
para reconocer y gestionar la fatiga? Verificar cumplimiento/adquisición de nueva habilidad (Metodología de evaluación Práctica)
de la supervisión de plan de entrenamiento y capacitación asociado a fatiga.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistemas de seguridad pasivos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Revisar el documento que contenga el proceso y las especificaciones técnicas para la

aprobación de ingreso de vehículos y equipos, estos deben considerar como mínimo los
¿El proceso tiene definido los elementos siguientes elementos de seguridad pasivos:
PD1 de seguridad pasivos obligatorios para Administrativo SI 1. Airbag (cantidad de airbags en el vehículo).
aprobar vehículos menores? 2. Apoya cabeza.
3. Cinturón de seguridad de 3 puntas.
4. Cabina de protección y chasis con deformación programada.
¿Existe un documento que defina los

PD2 tipos de vehículos que deben contar con Administrativo SI Solicitar documento que define las cabinas de protección y el listado de vehículos que deben
cabinas de protección y chasis con contar con este tipo de cabinas.
deformación programada?
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿En los documentos asociados, se

Diseño. considera asesoría del proveedor
PD3 respecto al diseño y funcionalidad de las Administrativo
cabinas de protección y chasis con
SI Comprobar si el documento interno asociado a cabina de protección, considera la asesoría
por parte del proveedor del vehículo? 100%
deformación programada?

1. Que el contenido se encuentra aprobado por parte del personal especialista (proveedor o
fabricante).
¿Están definidos los requisitos de 2. Que el Programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo:
capacitación y competencia para la - La interpretación de las certificaciones entregadas por el proveedor o fabricante.
PD4 Administrativo SI - Existencia de más de una estructura de protección.
interpretación y reconocimiento de los 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
elementos de seguridad pasivos? 4. Requisitos de porcentaje o nota de aprobación.
7. Que ha sido informado de manera formal a la organización.
PI1 ¿Se ha implementado el proceso para la Operativo SI Verificar que se cumple con el proceso de aprobación de ingreso de vehículos.
aprobación de ingreso de vehículos?
¿Se han realizado auditorías de Verificar que se cuente con los informes de auditorías y cierre realizadas a los elementos de
PI2 implementación de los elementos de Administrativo SI seguridad pasiva de los vehículos.
seguridad pasivos de los vehículos?
Implementación.
¿Los elementos de seguridad cuentan
PI3 con la certificación definida? Operativo SI
Revisar que los vehículos cuenten con las certificaciones de los elementos de seguridad
pasivos. 100%
plan?
¿Se han realizado inspecciones para
PI4 revisar la operatividad de los elementos Administrativo SI Revisar los informes de inspecciones realizadas
de seguridad pasivos?
¿Se capacitó y entrenó al personal en la
PI5 interpretación y reconocimiento de los Administrativo SI Solicitar respaldos de capacitación y evaluación de entendimiento según lo establecido.
elementos de seguridad pasivos?
¿Los conductores están en conocimiento

Entrenamiento. PE1 de los requerimientos de los elementos Administrativo SI Verificar los registros de difusión de los elementos de seguridad que deben contar los
100%
¿El personal está involucrado, de seguridad que deben cumplir los vehículos y equipos
entrenado y es competente para vehículos y equipos?
PE2 ¿Personal sabe cómo operan los Administrativo SI Verificar registro de difusión y evaluación de entendimiento sobre cómo operan los controles
sistemas de protección pasivos? mitigadores.


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado. % Parcial CC: 100%
Verificar la existencia del documento que regule la gestión de tránsito y rutas y que este
contenga como mínimo:
1. Aprobación y vigencia por parte de la organización.
2. Aprobación por parte de SERNAGEOMIN.
3. Requisitos de diseño asociado a segregación de vías, pretiles de contención, salidas de
emergencia/lecho de frenado, segregación de estacionamientos.
4.Programa de mantenimiento.
5. Normativas de señalización de tránsito.
6. Consideraciones legales y normativas internas.
¿Existe un documento que defina los 7.Normas específicas que apliquen a equipos pesados y vehículos motorizados livianos.
PD1 criterios técnicos para el diseño de vías, Administrativo SI 8. Normas específicas que apliquen para otro tipo de equipos motorizados.
pretiles, salidas de emergencia - lecho 9. Prohibiciones y sanciones.
de frenado? 10. Áreas o personal a cargo de regular mediante fiscalizaciones lo estipulado en el
documento.
11. Normas de conducción en condiciones climáticas adversas (viento, lluvia, nieve, otros).
12. Forma de difusión del presente documento.
Verificar que el mantenimiento de los lechos de frenado considere como mínimo:

Diseño. - Señalización.
adecuado para gestionar el evento? PD2 ¿Se ha definido el mantenimiento de los Administrativo
lecho de frenado?
SI - Velocidad de diseño.
- Distancia de parada.
100%
- Rugosidad de la grava.
- Inclinación.
PD3 ¿Existe un layout en las zonas de Operativo SI Revisar que se cuente con el layout de las zonas de descarga en botaderos (Iluminación,
descarga en botaderos? zonas de descarga, aparcamiento de equipos)
1. Que el contenido se encuentra aprobado.
- Segregación de vías.
- Pretiles de contención.
- Salidas de emergencia/lecho de frenado.
¿Están definidos los requisitos de - Segregación de estacionamientos.
capacitación y competencias para 3. Cantidad de horas consideradas para la capacitación y entrenamiento.
PD4 identificar de forma correcta la Administrativo SI 4. Aseguramiento de la asistencia del personal a la capacitación y entrenamiento.
segregación de vías, pretiles de Solicitar descriptor de cargo asociado al proceso de reclutamiento y verificar:
contención, salidas de emergencia/lecho 1. Actualización del descriptor de cargo y si este se encuentra de acuerdo al proceso actual de
de frenado? acreditación de vehículos.
área de gestión vial.
¿Los pretiles/lecho de frenado cumplen

PI1 con lo especifícado en el documento que Operativo SI Verificar que los pretiles/lecho de frenado se encuentren construidos de acuerdo a lo
lo regula? definido.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Las salidas de emergencia están

PI2 construidas de acuerdo al diseño (ancho, Operativo SI Verificar que se indiquen las especificaciones que deben cumplir las salidas de emergencia
tipo de material, uso de delineadores,
señalética, tipo de pendiente (positiva)?
PI3 ¿Está establecida la segregación para los Operativo SI Verificar que se encuentren indicadas la segregación que se debe utilizar para las zonas de
estacionamiento de equipos mayores? estacionamiento.
Implementación. ¿Las zonas de estacionamiento, para Verificar que se encuentre indicado la manera de definir e implementar las zonas de
PI4 vehículos menores en botaderos y
puntos de operación estan señalizadas?
Operativo SI
estacionamiento 100%
plan?
¿La segregación implementada cumple

PI5 con lo indicado en la etapa de diseño? Operativo SI Verificar que la segregación en terreno está construida de acuerdo a lo definido
(color, forma, visibilidad, ubicación)
PI6 ¿Se realiza mantenimiento a la base de Operativo SI Revisar el programa de mantenimiento y su cumplimiento
los lecho de rodado?
PI7 ¿Existe una salida de emergencia - lecho Operativo SI Revisar en terreno las salidas de emergencias/lecho de frenado
de frenado?
¿Las zonas de estacionamiento, para

PI8 vehículos menores, botaderos y puntos Operativo SI Verificar en terreno el layout del área y que este se encuentre de acuerdo a lo establecido
de operación están señalizadas?
¿El personal involucrado ha sido

PE1 entrenado y capacitado en el control Administrativo SI Revisar los registros de capacitación y evaluaciones
Entrenamiento. crítico?
entrenado y es competente para ¿El personal que realiza mantenimiento
100%
operar y mantener el control? PE2 de pretiles y lecho de frenado esta Administrativo SI Revisar los registros de capacitación y evaluaciones
capacitado? (Teórico - Práctico)


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Respuesta ante emergencia vehicular. % Parcial CC: 100%

considerar la pérdida de control de vehículo y como mínimo los siguientes requisitos
asociados a esta situación:
2. Describir de los recursos y su aprobación.
3. Determinar el equipamiento para rescate de personas atrapadas, tales como; Herramienta
de estricación vehícular, cortadores, separadores, herramientas combinadas, fuentes de
¿El proceso considera un documento poder, dispositivos de localización de la emergencia, otros.
PD1 para la preparación y respuesta ante Administrativo SI 4. Coordinar entre policlínico y brigadistas (acceso de ambulancias, puntos de encuentro de
emergencias? ambulancias, personal con vehículos que guíen hacia el lugar de la emergencia).
en la situación).
operaciones.
operaciones.
8. Accidentes vehículares con múltiples víctimas.
Diseño.
100%
1. Que el contenido se encuentre aprobado por parte del personal especialista
2. Que el programa de capacitación y entrenamiento considere el rescate por pérdida de
control de vehículo.
¿Están definidos los requisitos de 7. Que el programa de capacitación considere las fases de formación (entrenamiento inicial),
PD2 capacitación y competencias para Administrativo SI
brigadistas? conocimientos).
¿El documento para la preparación y 2. Que los recursos definidos y aprobados estén implementados en terreno.
PI1 respuesta ante emergencias se ha Administrativo SI a) Verificar que la certificación de los equipos y herramientas se mantengan vigentes.
implementado según lo diseñado? 3. Que la selección técnica del equipamiento se encuentre acorde a lo diseñado.
4. Que existe un protocolo de coordinación y actuación entre policlínico y brigadistas.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.

asistencia, fechas, cantidad de personal, vigencia de la capacitación, personal antiguo,
personal nuevo).
Implementación. ¿En el proceso de implementación se curricular de la capacitación.
PI2 cumple con los requisitos
capacitación y entrenamiento para
de Administrativo SI 3. Certificados de la capacitación realizada por organismo técnico o personal competente
autorizado. 100%
plan? brigadistas? 4. Actualización de competencias del brigadista.
psicológicos).
operaciones.
7. Verificación de simulacros y cierre de brechas detectadas en el ejercicio.
¿Se cuenta con un programa de

PI3 reconocimiento de ruta por parte de la Operativo SI Revisar el cumplimiento del programa de reconocimiento de rutas para brigadistas.
Brigada?
PI4 ¿Se han realizado simulacros que Administrativo SI Revisar los informes de simulacros que se hayan realizado y el cierre de brechas de estos.
considere emergencias vehiculares?
¿El programa de revisión y Verificar que el programa de revisión y mantención del equipamiento de la brigada es
PI5 mantenimiento del equipamiento de la Operativo SI realizado. Además verificar el cierre de brechas.
brigada se cumple?

Entrenamiento. validados por el área mina y siniestralidad.
PE1 ¿Se validan técnicamente
competencias de los brigadistas?
las Operativo SI 2. Verificar en terreno las competencias técnicas del personal.
3. Verificar que los integrantes de la brigada conocen su rol ante una emergencia vehicular. 100%
operar y mantener el control 4. Realizar liderazgo en terreno con el personal de brigada de emergencia para asegurar que
conocen sus roles ante una emergencia vehicular.
Entrenamiento

PD1 requerimientos técnicos y operacionales Administrativo SI Solicitar el procedimiento de los requerimientos técnicos operacionales.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

accidentados.
competencias y capacitación de 5. Verificar el tipo de exámenes médicos considerados en la batería de salud compatible para
PD2 perfeccionamiento para cada centro de Administrativo SI el cargo (físicos y psicológicos).
médico.
Diseño.
conocimientos).
100%
¿Está definido , en relación al avance o Solicitar:

ampliación de las operaciones, la 1. Documento de evaluación de la operación para determinar cantidad de policlínicos y
PD3 cantidad de policlínicos necesarios y Administrativo SI equipamientos.
estaciones de emergencias (distancia, 2. Estándar para determinar contenido de elementos de las estaciones y en qué condiciones
cantidad de personas)? se deben instalar.
¿Existe un procedimiento de las 1. Confirmar documento que indique atención del personal en caso lesiones múltiples
PD4 funciones del personal del policlínico en Administrativo SI accidente vehicular.
caso de requerir atención al personal 2. Consultar directamente con personal del policlínico modo de proceder, frente a
por un accidente vehicular? circunstancias de accidente vehicular.
¿Está definido el tipo, cantidad y Verificar:

1. Evaluación realizada para determinar las ambulancias requeridas.
PD5 capacidad de ambulancias Administrativo SI 2. Contrato de servicio de ambulancias en base a evaluación punto anterior.
(básica/avanzada) que se requiere en 3. Revisar programa de mantención y seguimiento de cumplimento de las pautas indicadas en
faena? el documento, por cada una de las ambulancias.

PD6 autorizado por Ministerio de Salud y Administrativo SI Verificar autorización de policlínico por parte de la autoridad.
¿Se ha definido la cantidad de personal Verificar procedimiento de atención de lesionados en lo que respecta a la cantidad (respuesta
PD7 lesionado al que se puede dar atención? Administrativo SI y capacidad del policlínico).
PI1 ¿El policlínico posee el equipamiento Operativo SI 1. Revisar inventario de los elementos que posee el policlínico.
definido/resolución sanitaria? 2. Cruzar la información con los elementos y equipamientos que se encuentran en físico.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.

Implementación. policlínico de mina para atender emergencias por accidente vehicular. Elementos para
Operativo SI reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración; Medicamentos para
100%
plan?
reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
¿El personal para la atención de 1. Verificar que el personal de las distintas áreas, estén capacitados con cursos teórico
PE1 el procedimiento de atención a Administrativo SI profesional, han sido preparados para atender emergencias accidentes de tránsito.
lesionados? 2. Solicitar registros de capacitaciones teórico prácticas.
Entrenamiento.
PE2 ¿El equipo médico es competente, tiene Administrativo Contrarrestar requisitos del contrato del servicio v/s información de la dotación del personal
sus certificaciones vigentes?
SI
médico (capacitaciones, entrenamiento, títulos, acreditaciones y autorizaciones) 100%
¿El personal médico ha sido entrenado
PE3 en las coordinaciones internas para la Administrativo SI Solicitar registros de capacitaciones y/o simulacros, donde el personal médico demuestre
atención de un evento vehicular? entrenamiento en las coordinaciones internas.

RC 11: "INTERACCIÓN CON ESPACIO CONFINADO"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación y clasificación de espacios confinados. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso de identificación y clasificación espacios

confinados, que considere al menos lo siguiente:
1. Catastros de espacios confinados, Divisionales y VP.
a) Área.
b) Equipo o espacio.
c) Punto de bloqueo (tipo de energía).
d) Gases y temperatura a monitorear.
e) Riesgos del entorno.
¿Están definidos el estándar, f) Clasificación.
procedimientos o reglamentos g) Personal responsable.
PD1 específicos que respalden el CC de Administrativo SI h) Dueño espacio o equipos.
Identificación y clasificación de espacios 2. Layout de espacios confinados.
confinados? 3. Estándar de señalética.
Incluya a lo menos: Tipo espacio confinado (A, B,C) y gases/temperatura a monitorear.
4. Responsables de la confección del catastro.
5. Hoja de seguridad de gases presentes y otros agentes como por ejemplo (Ácido
Sulfúrico, Nash, Co).
6. Actualizaciones realizadas (incorporación de nuevos procesos y/o agentes).
7. Anexos de respaldo (SIGO-P-032):
Anexo 2: Formulario de Identificación y Clasificación de EC en Áreas de Trabajo. Anexo 3:
Formulario de Evaluación Preliminar de Riesgos de Espacios Confinados.

¿Se han identificado Objetos: Hardware - 1. Sistema para la identificación y clasificación espacios confinados.
Software - Instrumentación - 2. Software para despliegue del catastro de espacios confinados (incluye Excel).
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 3. Software para confeccionar Layout de espacios confinados del área (incluye power
Identificación y clasificación de espacios point).
confinados?
Los parámetros de integridad / diseño y funcionamiento deben considerar a lo menos lo

¿Están establecidos los parámetros de siguiente:
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI 1. Contar con mapas y/o diagramas autorizados y actualizados en los que se identifiquen y
Diseño. el CC Identificación y clasificación de clasifiquen los espacios confinados.
espacios confinados? 2. Listas de verificación al proceso para asegurar que se ha efectuado de manera correcta
la identificación y clasificación de espacios confinados. 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
FECHA
¿El EVALUACIÓN:
diseño del control es el
Fecha Evaluacion (DD/MM/AA) 100%
Verificar que el programa de formación considere a lo menos lo siguiente:
1. Requisitos de competencias para el personal que interactúa con el control crítico.
2. Que se cuente con un listado del personal capacitado y autorizado para realizar la
identificación y clasificación de espacios confinados.
3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación del control crítico.
4. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del
personal que interactuará con el control crítico.
interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el perfil profesional del
relator.
1. Criterios para la identificación de espacios confinados (Tipo A, B, C).
2. Señalética asociada a espacios confinados.
¿Se encuentra definido un programa de 3. Flujos de información, comunicación y validación del proceso de identificación y
formación y están definidas las clasificación de espacios confinados.
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 4. Niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la identificación y clasificación
personal que interactúa con el CC de espacios confinados.
Identificación y clasificación de espacios 5. El proceso para solicitar permiso de ingreso a espacios confinados.
confinados? 6. Que considere medición de atmósfera y gases al interior de espacio confinados. (Hojas
de seguridad)
7. Proceso para la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al proceso de identificación y clasificación de espacios
confinados.
8. Matriz de riesgos aplicable al control crítico.
10. Modos de falla del control crítico.
Verificar en terreno al menos lo siguiente:

1. Que estén disponibles, actualizados y en las áreas la identificación y clasificación de
espacios confinado.
2. Que el personal involucrado cuente con los elementos para realizar la identificación
y clasificación de espacios confinados.
3. Que el proceso del control crítico que se utiliza en las diferentes etapas de proyectos,
¿Están disponibles y operativos el CC sea el mismo que se utiliza en operaciones.
PI1 Identificación y clasificación de espacios Operativo SI 4. Que la señalética utilizada para la identificación y clasificación de espacios confinados,
confinados?" sea la que se ha establecido.
5. Layout de espacios confinados.
Anexo 2: Formulario de Identificación y Clasificación de EC en Áreas de Trabajo. Anexo 3:
Formulario de Evaluación Preliminar de Riesgos de Espacios Confinados.
Implementación.
plan?

1. Que el proceso de identificación y clasificación de espacios confinados se encuentre
operativo y de acuerdo con las especificaciones del fabricante.
.¿Está el CC Identificación y clasificación 2. Que se cumpla con las especificaciones técnicas del fabricante en cuanto a clasificación de
PI2 de espacios confinados instalado según Operativo SI los espacios confinados.
las recomendaciones del 3. Que la señalética que identifica el espacio confinado esté acorde a lo indicado por el
fabricante/técnica? fabricante.
4. Que el sistema disponible en sala de control permita la identificación y clasificación del tipo
de espacio confinado.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Están siendo gestionadas las métricas Solicitar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de
PI3 de rendimiento del CC Operativo SI aseguramiento:
Identificación y clasificación de 1. 100% Espacios confinados identificados y clasificados.
espacios confinados? 2. 100% Totalidad de los espacios confinados señalizados de acuerdo a estándar definido.
Verificar con el personal involucrado con el control crítico al menos lo siguiente:

¿Están siendo mantenidos el/los 1. Inspección visual de estado señalética.
objeto (s)/sistema (s) que son parte 2. Programa de mantenimiento de señalética.
PI4 del CC Identificación y clasificación de Operativo SI 3. Ordenes de trabajo de cumplimiento mantenimiento de señalética.
espacios confinado? 4. Que conozca los tipos de espacios confinados de su área de trabajo.
5. Que conozca las especificaciones técnicas para la clasificación de espacios confinados.
Respecto a los modos de falla del CC identificación y clasificación de espacios confinados,

1. Desgaste de señalética.
2. Falta de stock de señalética.
3. Falta de competencias para la identificación y clasificación de espacios confinados.
4. Falta de información del proceso.
¿Son gestionados los modos de falla 5. Falta de planos de diseño.
y existen plan de contingencia para 6. Señalética inadecuada de espacios confinados.
PI5 la identificación y clasificación de Operativo SI 7. Falla en la identificación de gases presentes en espacios confinados.
espacios confinados? 8. No realizar difusión y evaluación de la normativa asociada al elemento soporte.
Plan de contingencia del proceso de identificación y clasificación de espacios confinados,
1. Protocolo de acción en caso de desgaste y/o falta de stock de señalética del CC.
2. Protocolo de acción en caso de falla en el proceso de identificación y clasificación de
espacios confinados.
3. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso de
una contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC identificación y

¿El personal que interactúa con el clasificación de espacios confinados, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. CC Identificación y clasificación de 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico. (Gerentes,
Superintendentes, Supervisores).
PE1 espacios confinados, ha sido capacitado Administrativo
y evaluado respecto a la existencia,
SI 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza la identificación y
clasificación de espacios confinados.
100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión? entrenamiento, (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de
entendimiento).
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Planificación, preparación, segregación, control de acceso, ejecución y vigía en trabajos en espacios confinados. % Parcial CC: 100%
(Inertización, lavado, purgado, drenado y ventilación, según corresponda).


CARGO:
Administrador
Administrador.
Procedimiento especifico por tipo de equipo y sustancias químicas que puedan contener,
generarse o transmitirse a dicho equipo. Este debe contener a lo menos:
1. Objetivos, Alcance y Responsabilidades.
2. Definiciones técnicas/glosario y normativa aplicable.
3. Especificaciones y necesidades específicas para el espacio confinado a intervenir: 3.1.-
Tipo Espacio Confinado (A, B, C).
3.2.- Energías presentes, bloqueos a realizar, puntos de bloqueo y elementos necesarios.
Responsables.
3.3.- Segregaciones y señalética necesaria para cerrar el Espacio Confinado. Responsables.
3.4.- Gases y temperatura a monitorear, límites aplicables y su periodicidad (inicial o
constante) y condiciones aceptables para el ingreso. Equipamiento de medición.
Responsables.
3.5.- Sistema de comunicación bidireccional a utilizar entre vigía y trabajadores(as) en el
interior del espacio confinado.
3.6.- Necesidades de iluminación y sus características (antiexplosión).
3.7.- Equipamiento de Protección contra incendios de aplicar. Responsables. 3.8.- Equipo
¿Están definidos el estándar, Evaluador de Riesgos Específicos del Trabajo. Responsables.
procedimientos o reglamentos 3.9.- Permiso de Trabajo en Espacio Confinado aplicable. Responsables.
específicos que respalden el CC 3.10.- Roles en el procedimiento (Supervisor, Vigía, Evaluador de condiciones atmosféricas,
trabajadores (as)).
PD1 Planificación, preparación, segregación, Administrativo SI 3.11.- Capacitación, Especialización y Aptitud Física y Psicológica según roles (examen
control de acceso, ejecución y vigía
en trabajos en espacios confinados. ocupacional de compatibilidad según acuerdo homologación Codelco/OAL).
(Inertización, lavado, purgado, drenado y 3.12.- Procedimientos necesarios para preparación del espacio confinado
ventilación, según corresponda)? (Purgado/drenado, lavado/limpieza, inertizado, ventilación forzada, según aplique) y
equipamiento necesario.
3.13.- Necesidades de ventilación forzada y/o extracción localizada. Responsables.
3.14.- Elementos de protección personal necesarios (Respiratoria, Piel, Manos, Cabeza,
Cuerpo Entero, etc.).
4. Descripción de las etapas de la Actividad: Preparación Previa - Solicitud y Autorización -
Chequeo Previo de la Atmósfera/Área - Ejecución del trabajo - Entrega del Espacio
Confinado.
5. Protocolo de actuación ante emergencia.
6.-Documentos Anexos (SIGO-P-0-32): Anexo 1: Flujograma de Proceso de Desarrollo de
Trabajos en Espacios Confinados, Anexo 2: Formulario de Identificación y Clasificación de EC
en Áreas de Trabajo, Anexo 3: Formulario de Evaluación Preliminar de Riesgos de Espacios
Confinados, Anexo 4: Formulario de Permiso de Trabajo en Espacios Confinados, Anexo 5:
Formulario de Entrada y Salida al EC / Formulario Medición de Gases, Anexo 6: Art. 32 al 35,
del Párrafo I, Titulo III, Decreto Supremo 594, Anexo 7: Gases Tóxicos Comunes en Espacios
Confinados (EC), Anexo 8: Riesgos en los Espacios Confinados (EC).
7. Sistema de segregación y control de acceso a espacios confinados.
8. Que indique el requerimiento de aviso a la brigada de emergencia los trabajos en espacios
confinados en ejecución.
Solicitar que estén definidos los equipos o elementos críticos:

¿Se han identificado Objetos: 1. Listado de equipos y software de equipos de monitoreo de condiciones ambientales
Hardware - Software - Instrumentación (medidores de gases y temperatura).
- Dispositivos; que formen parte del 2. Listado de equipos de soporte para intervenir el espacio confinado (Iluminación,
CC Planificación, preparación, ventilación forzada).
PD2 segregación, control de acceso, Administrativo SI 3. Listado de herramientas manuales antichispas de aplicar.
ejecución y vigía en trabajos en 4. Listado de equipos autónomos o de suministro de aire fresco (de aplicar) y sus
espacios confinados. (Inertización, componentes (compresor o red de aire comprimido, unidad de filtrado, tanques de aire, etc.).
Diseño. lavado, purgado, drenado y ventilación, 5. Cámaras termográficas y software asociados (de aplicar).
según corresponda)? 6. Pirómetro (de aplicar).
7. Radios de comunicación (según características del espacio confinado). 100%


RESPONSABLE
Diseño. VERIFICACIÓN:
Administrador
CARGO:
Administrador. 100%
Solicitar que estén definidos:

¿Están establecidos los parámetros 1. Gases a medir en el espacio confinado (ejemplo: O2, H2S, Explosividad (LEL), CO, SO2, NOx,
de integridad/diseño y funcionamiento etc.).
para el CC Planificación, preparación, 2. Parámetros de cumplimiento de registro de mediciones de gases y temperatura.
3. Concentración(es) y temperaturas límites establecidos para el interior del espacio
PD3 segregación, control de acceso, Administrativo SI confinado.
ejecución y vigía en trabajos en 4. Indicador de bloqueos necesarios.
espacios confinados. (Inertización, 5. Indicador de compatibilidad física y psicológica del personal respecto de trabajadores
lavado, purgado, drenado y autorizados.
ventilación, según corresponda)? 6. Indicador de procedimientos de preparación del espacio confinado (drenado, purgado,
lavado, inertización, ventilación forzada, etc.).

2. Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal según rol. (Vigía,
Encargado de Mediciones, Supervisión, Trabajadores en general).
¿Se encuentra definido un programa de relator.
formación y están definidas las 6. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
competencias necesarias para el 7. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
personal que interactúa con el CC capacitaciones y entrenamiento entregado.
PD4 Planificación, preparación, segregación, Administrativo SI En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
control de acceso, ejecución y vigía en 1. Proceso de acreditación y certificación de competencias del personal.
trabajos en espacios confinados. 2. Criterios para la identificación de espacios confinados (Tipo A, B, C).
(Inertización, lavado, purgado, drenado y 3. Proceso de planificación, preparación y ejecución de trabajos en espacios confinados.
ventilación, según corresponda)? 4. Flujos de información, comunicación y validación del proceso de planificación.
5. El proceso para solicitar permiso de ingreso a espacios confinados.
6. Que considere medición de atmósfera y gases al interior de espacio confinados. (Hojas
de seguridad).
requerimientos y/o modificaciones al proceso de identificación y clasificación de espacios
confinados.

1. Procedimiento específico de intervención del espacio confinado.
¿Están disponibles y operativos el CC 2. Especificaciones y necesidades específicas para el espacio confinado a intervenir.
disponibilidad y confiabilidad de la 3. Formulario de Identificación y Clasificación de EC en Áreas de Trabajo.
Planificación, preparación, segregación, 4. Formulario de Evaluación Preliminar de Riesgos de Espacios Confinados.
PI1 control de acceso, ejecución y vigía en Operativo SI 5. Formulario de Permiso de Trabajo en Espacios Confinados.
trabajos en espacios confinados. 6. Formulario de Entrada y Salida al EC.
(Inertización, lavado, purgado, drenado y 7. Formulario Medición de Gases.
ventilación, según corresponda)? 8. Registro de bloqueos y energía cero.
9. Análisis de Riesgo de la Tarea (ART).
10. Procedimiento de emergencia específico.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Manuales de operación y mantenimiento de equipos e instrumentos. (Medidores de
gases y temperatura, cámaras termográficas, luminarias, equipos autónomos o de suministro
de aire).
¿Están el CC Planificación, preparación, 2. Certificación, calibración y trazabilidad de los instrumentos tecnológicos. (Medidores de
segregación, control de acceso, gases y temperatura, cámaras termográficas y/o pirómetros).
ejecución y vigía en trabajos en espacios 3. Inspección visual de equipos e instrumentos de medición. Verificar que los equipos se
PI2 confinados. (Inertización, lavado, Operativo SI encuentran midiendo la atmósfera interior del espacio confinado, se encuentran con carga
purgado, drenado y ventilación, según suficiente y los monitores de gases miden los gases definidos a evaluar.
corresponda) instalados según las 4. Verificar uso de radio de comunicación entre vigía y trabajador(es) al interior del espacio
recomendaciones del (de aplicar según características del espacio).
fabricante/técnicas? 5. Manual de uso de software (SW) de manejo de información, carga de datos y
reportabilidad.
6. Verificar uso de luminarias a prueba de explosiones en ambientes potencialmente
inflamables y de baja tensión (12 o 24 V) para iluminación portátil.
7. En caso de uso de equipos autónomos, verificar cilindros de aire cargados y vigentes.

aseguramiento:
¿Están siendo gestionadas las métricas 1. 100% de gases a evaluar según procedimiento, se encuentran en evaluación.
de rendimiento del CC planificación, 2. 100% cumplimiento de registro de mediciones de gases y temperatura.
preparación, segregación, control de 3. Concentración de gases y temperatura en interior del espacio confinado, dentro de los
PI3 acceso, ejecución y vigía en trabajos en Operativo SI límites aceptables establecidos en procedimiento.
Implementación. espacios confinados. (Inertización, 4. 100% bloqueos y verificación de energía cero establecidos, se encuentran aplicados.
lavado, purgado, drenado y ventilación,
según corresponda)?
5. 100% de los trabajadores(as) autorizadas para ingresar al espacio confinado cuentan con
certificado de salud compatible para espacios confinados vigente. 100%
plan? 6. 100% de los procedimientos de preparación del espacio confinados han sido ejecutados
(drenado, purgado, lavado, inertización, ventilación forzada, etc.).
¿Están siendo mantenidos el/los Verificar con el personal involucrado con el control crítico al menos lo siguiente:
objeto/sistema que son parte del CC
Planificación, preparación, segregación, 1. Plan de mantenimiento o registro de chequeo, según aplique, para los objetos y/o
PI4 control de acceso, ejecución y vigía en Operativo SI instrumentos tecnológicos (monitores de gases, monitores de temperatura, sistemas de
respiración autónoma o de suministro de aire, luminarias, sistemas de extinción de incendios,
trabajos en espacios confinados. herramientas antichispas, etc.).
(Inertización, lavado, purgado, drenado y 2. Orden de trabajo de mantención o recambio y utilización de componentes y elementos.
ventilación, según corresponda)? 3. Registro o etiqueta de mantención vigente de los objetos y/o instrumentos tecnológicos.
Implementación.
plan?

CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC planificación, preparación, segregación, control de

acceso, ejecución y vigía en trabajos en espacios confinados (Inertización, lavado, purgado,
drenado y ventilación, según corresponda), verificar al menos lo siguiente:
1. Falta de competencias en la identificación de un espacio confinado.
2. Falla en el manejo de lavado y purgado de espacios confinados.
3. Falta de competencia en manejo de medidor de gases.
¿Son conocidos los modos de falla y 4. Ausencia de documento de autorización ingreso a espacio confinado.
existe plan de contingencia para el CC 5. Falta de registro capacitación y difusión de ingreso a aun espacio confinado.
planificación, preparación, segregación, 6. Ausencia de ventilación forzada y/o extracción localizada.
PI5 control de acceso, ejecución y vigía en Administrativo SI 7. Falta de registros y trazabilidad de avisos de averías y/o fallas del equipamiento.
trabajos en espacios confinados. 8. Falta de disponibilidad de personal especialista como mantenedores o empresas de
(Inertización, lavado, purgado, drenado y servicios.
ventilación, según corresponda)? Plan de contingencia del proceso planificación, preparación, segregación, control de acceso,
ejecución y vigía en trabajos en espacios confinados (Inertización, lavado, purgado, drenado y
ventilación, según corresponda), verificar al menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falta de personal especialista.
2. Protocolo de acción en caso de falla en el proceso de planificación, preparación y
ejecución de trabajos en espacios confinados.
3. Consultar al personal que interactúa con el control crítico las acciones a realizar en caso
de una contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC planificación, preparación,

¿El personal que interactúa con el CC segregación, control de acceso, ejecución y vigía en trabajos en espacios confinados.
planificación, preparación, segregación, (Inertización, lavado, purgado, drenado y ventilación, según corresponda) en terreno, solicitar
Entrenamiento. control de acceso, ejecución y vigía en lo siguiente:
trabajos en espacios confinados. 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
entrenado y es competente para PE1 (Inertización, lavado, purgado, drenado y Administrativo
ventilación, según corresponda) en
SI (Gerentes, Superintendentes, Supervisores).
2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza la planificación,
100%
terreno, ha sido capacitado y evaluado preparación, segregación, control de acceso, ejecución y vigía en trabajos en espacios
respecto a la existencia, disponibilidad, confinados. (Inertización, lavado, purgado, drenado y ventilación, según corresponda).
de entrenamiento, (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Medición y monitoreo de variables críticas. (Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno). % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del proceso de Medición y monitoreo de variables críticas
(Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno), que considere al menos lo
siguiente:
1. Objetivos, Alcance y Responsabilidades.
2. Definiciones técnicas/glosario y normativa aplicable.
3. Disposiciones Generales.
- Identificación de gases y temperatura a medir según clasificación del espacio confinado,
procedimiento específico y tareas a realizar (soldadura, limpieza con solventes).
- Periodicidad de las mediciones en función del tipo de espacio confinado: Clase A
(continua), Clase B (continua) o Cable C (inicial).
- Establecer encargado(s) de mediciones en las distintas etapas del proceso (medición inicial,
medición durante los trabajos).
- Niveles de capacitación según roles (Encargados de mediciones iniciales y durante los
trabajos) y unidades encargadas de la capacitación (Higiene Industrial, Proveedores de
quipos, OTIC, etc.).
4. Metodología de mediciones y operación del instrumental (medidor de gases,
termómetros, pirómetros etc.).
- Instrumentos a utilizar según agentes identificados en el espacio y rangos a monitorear
¿Están documentados el estándar, (validados por unidades de Higiene Industrial Divisional/VP).
procedimiento o reglamento específico - Operación del instrumental (medidores de gases, termómetros, pirómetros, etc.), según
PD1 que respalden el CC Medición y Administrativo SI lo establecido en manual del fabricante.
monitoreo de variables críticas. - Metodología de mediciones iniciales: Bloqueos necesarios, elementos de
(Temperatura, Toxicidad, Explosividad y protección personal, uso de sondas o varas para ingreso del instrumento, ingreso progresivo
Nivel de oxígeno)? al espacio según resultado de mediciones (atmosfera segura).
- Metodología de mediciones durante los trabajos: Ubicación de equipos de medición al
interior del espacio, periodicidad de registro de mediciones.
- Alarmas para evacuación del espacio, establecidas de acuerdo a procedimiento
específico que considera el tipo de protección respiratoria utilizado y sus limitantes respecto
a gases presentes.
5. Certificación, calibración e inspección de instrumental (medidor de gases,
termómetro (TGBH), Pirómetro).
- Certificación del instrumental.
- Frecuencia de calibración del equipo según lo establecido por el fabricante.
- Organismo autorizado y acreditado para la calibración.
- Registro de calibración (certificado y sello en el equipo). Dicha calibración debe quedar
registrada para verificación y control.
- Hoja de vida que indique las características técnicas de éste, número de serie y fechas de
calibración y mantención.
- Procedimiento de verificación inicial según lo establecido por fabricante y criterio de
aceptabilidad para su uso.
6. Anexo con personal autorizado para realizar las mediciones iniciales.

1. Listado de instrumentos y software de monitoreo de condiciones ambientales
(medidores de gases y temperatura).
2. Listado de herramientas de soporte para el instrumental: Sondas para medición a
¿Se han identificado Objetos: Hardware - distancia, varas, atriles, etc.
Software - Instrumentación - 3. Criterios técnicos y/o tecnológicos de los instrumentos de medición:
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI - Sensores de gases (Oxígeno, Explosividad, H2S, CO, NOx, SO2, Etc.).
Medición y monitoreo de variables - Temperaturas (Superficial, ambiental, TGBH).
Diseño. críticas. (Temperatura, Toxicidad, - Rangos de medición.
Explosividad y Nivel de oxígeno)? -
-
Gases interferentes para sensores de gases.
Alarmas para sensores de gases. 100%
- Condiciones de operación (Temperatura, Humedad, Presión).
4. Criterios de calibración y mantención de equipos (según fabricante).
5. Criterios técnicos y/o tecnológicos del software de descarga de datos.


100%
Diseño.
NOMBRE
RESPONSABLE
adecuado
DEL
¿El diseño del CONTRATO:
control es el
VERIFICACIÓN:
para gestionar el evento?
Administrador

1. Gases a medir en el espacio confinado (ejemplo: O2, H2S, Explosividad (LEL), CO, SO2,
NOx, etc.).
¿Están establecidos los parámetros de 2. Que estén definidos los parámetros de medición y monitoreo de variables críticas
integridad/diseño y funcionamiento para (Temperatura, toxicidad, explosividad y nivel de oxígeno).
PD3 el CC Medición y monitoreo de variables Administrativo SI 3. Encargados de mediciones (inicial y durante los trabajos).
críticas. (Temperatura, Toxicidad, 4. Registro de mediciones de gases y temperatura según periodicidad establecida.
Explosividad y Nivel de oxígeno)? 5. Criterios para el ingreso y ejecución de los trabajos de acuerdo a procedimiento
(concentración de gases y temperatura).
6. Alarmas para evacuación del personal.
7. Programa de Calibraciones del instrumental según lo establecido por el fabricante.

1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal encargado de
mediciones iniciales (chequeo previo).
2. Requisitos de competencias y experiencia en el uso del instrumental para el personal
que realiza los trabajos en el espacio confinado.
3. Programa de formación para encargados de mediciones iniciales y responsables de
impartirlo (Higiene Industrial, OTIC, etc.).
4. Programa de formación en el uso del instrumental para el personal que realiza los
trabajos en el espacio confinado y responsables de impartirlo (Asesores en Prevención,
¿Se encuentra definido un programa de Encargados de Mediciones).
formación y están definidas las 5. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
competencias necesarias para el 6. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI capacitaciones y entrenamiento entregado.
Medición y monitoreo de variables En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
críticas. (Temperatura, Toxicidad, 1. Proceso de medición y monitoreo de variables críticas.
Explosividad y Nivel de oxígeno)? 2. Manipulación y mantenimiento de equipos de medición.
3. Proceso de planificación, preparación y ejecución de trabajos en espacios confinados.
4. Flujos de información, comunicación y validación del proceso de planificación.
5. El proceso para solicitar permiso de ingreso a espacios confinados.
requerimientos y/o modificaciones al proceso de Identificación y clasificación de espacios
confinados.
Verificar en terreno a lo menos lo siguiente:

1. Proceso de mediciones se realiza de acuerdo Instructivo o procedimiento.
2. Instrumentos de monitoreo de condiciones ambientales disponibles en terreno y con
sensores idóneos para los agentes identificados en el espacio confinado.
¿Están disponibles y operativos el CC 3. Registro de mediciones iniciales y durante los trabajos con sus responsables.
PI1 Medición y monitoreo de variables Operativo SI 4. Se encuentren establecidas las Alarmas para evacuación del espacio según
críticas. (Temperatura, Toxicidad, procedimiento específico que considera el tipo de protección respiratoria utilizado y sus
Explosividad y Nivel de oxígeno)? limitantes respecto a gases presentes.
5. Encargados de mediciones iniciales es personal autorizado para este efecto.
6. Verificar estado de baterías del instrumental.
7. Verificar funcionamiento de alarmas sonora, lumínica y vibración.


CARGO:
Administrador
Administrador.

¿Está el CC Medición y monitoreo de 1. Que estén disponibles los manuales de operación y mantenimiento de equipos e
variables críticas. (Temperatura, instrumentos (Medidores de gases y temperatura, cámaras termográficas, luminarias,
equipos autónomos o de suministro de aire).
PI2 Toxicidad, Explosividad y Nivel de Operativo SI 2. Que los equipos para realizar la medición y monitoreo se encuentren certificados,
oxígeno), instalados según las
recomendaciones del calibrados de acuerdo a los requerimientos del fabricante.
fabricante/técnicas? 3. Que los instrumentos de medición y monitoreo cumplan con las especificaciones
técnicas definidas.
4. Que el proceso del control crítico se efectué de acuerdo a los indicado por el fabricante.

1. 100% agentes considerados a evaluar (gases, temperatura) se encuentran monitoreados
y con su respectivo registro.
2. 100 % del instrumental se encuentra con calibración vigente según periodicidad
estipulada por el fabricante y con sello respectivo.
¿Están siendo gestionadas las métricas 3. Que las mediciones estén de acuerdo a los parámetros definidos. (Temperatura,
de rendimiento del CC Medición y toxicidad, explosividad y nivel de oxígeno).
PI3 monitoreo de variables críticas. Operativo SI 4. 100% de los registros de mediciones de gases y temperatura según periodicidad
(Temperatura, Toxicidad, Explosividad y
Nivel de oxígeno)? establecida.
Implementación. 5. 100% de las mediciones realizadas durante la realización de los trabajos se encuentran
entre los rangos establecidos en Procedimiento Específico, se excluyen los valores cuando se
registran alarmas y los trabajadores deben evacuar el espacio. 100%
plan? 6. Alarmas para evacuación del personal se encuentran asignadas según procedimiento
específico.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto Verificar con el personal involucrado con el control crítico al menos lo siguiente:
(s)/sistema (s) que son parte del CC 1. Certificado de calibración e informe de mantenimiento preventivo en servicio técnico
PI4 Medición y monitoreo de variables Operativo SI autorizado.
críticas. (Temperatura, Toxicidad, 2. Informe de mantención correctiva en servicio técnico autorizado (cambio de sensores,
Explosividad y Nivel de oxígeno)? batería, pantalla, etc.).
3. Sellos o logo de la ejecución de calibración del equipo.
Respecto a los modos de falla del CC medición y monitoreo de variables críticas

(Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno), verificar al menos lo siguiente:
1. No contar con el manual del fabricante y ficha técnica de equipos.
2. Incumplimiento del programa de calibración y mantenimiento de los equipos de
medición.
3. Falla en el equipo de medición.
4. Ausencia de registro de medición.
¿Son conocidos los modos de falla y 5. Personal no capacitado en medición de gases y temperaturas.
existe plan de contingencia para el CC 6. Detectores de gases apagados en la operación.
PI5 Medición y monitoreo de variables Operativo SI 7. Falta de entrenamiento para manipular detector de gases.
críticas. (Temperatura, Toxicidad, 8. No realizar mediciones de gases al inicio de la tarea.
Explosividad y Nivel de oxígeno)? 9. Falta de mantenimiento y calibración por daños a los equipos.
10. Falta de carga en baterías de equipos de medición.
Plan de contingencia del proceso medición y monitoreo de variables críticas (Temperatura,
Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno), verificar al menos lo siguiente:
1. Baja disponibilidad de equipos y repuestos críticos.
2. Sistema de alerta y alarmas defectuosas.
3. Descalibración del equipo por golpes o saturación.
4. Baja disponibilidad de instrumentos por retraso en calibración o mantenimiento.
5. Falta de equipos de repuestos


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC medición y monitoreo de

¿El personal que interactúa con el CC variables críticas. (Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno) en terreno,
Medición y monitoreo de variables solicitar lo siguiente:
Entrenamiento.
críticas. (Temperatura, Toxicidad, 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
PE1 Explosividad y Nivel de oxígeno) en
terreno, ha sido capacitado y evaluado
Administrativo SI (Gerentes, Superintendentes, Supervisores).
2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza la medición y
100%
respecto a la existencia, disponibilidad, monitoreo de variables críticas (Temperatura, Toxicidad, Explosividad y Nivel de oxígeno).
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Equipos y elementos de apoyo a la respiración. (Equipo asistido, presión negativa, autónomo y de línea) % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada sobre equipos y elementos de apoyo a la respiración (Equipo

asistido, presión negativa, autónomo y de línea), que considere al menos lo siguiente:
1. Selección de tipo de EPR necesario en función de las concentraciones ambientales
señaladas como aceptable, se debe evidenciar la selección mediante el cálculo de índice de
protección necesario (ISP) y factor de protección (FP) del EPR (Guía para la selección y control
de equipo de protección respiratoria del ISP actualizada, DO52-PR-500-02-001). Considerar
medidas de protección respiratoria de HDS de las sustancias químicas potencialmente
presentes en el espacio confinado.
2. Para equipos de respiración purificadores de aire, considerar:
- Selección de filtros a utilizar para retener agentes químicos presentes (Anexo 1 guía de
ISP DO52-PR-500-02-001 , Pocket Chemical Hazard NIOSH, guías fabricantes: 3M-MSA-
Drager).
- Limitantes del uso de filtros (Filtros no proporcionan oxígeno, filtros no son efectivos
para retener monóxido de carbono, etc.).
- Limitante de efectividad de la protección en condiciones IDLH o deficiencia de Oxígeno,
¿Están documentados el estándar, independiente del FP del EPR.
procedimiento o reglamento específico - Compatibilidad con otros EPP (Por ejemplo: Caso de Soldador necesita EPR especial).
PD1 que respalden el CC Equipos y elementos Administrativo SI
de apoyo a la respiración. (Equipo 3. Para equipos de suministro de aire, considerar:
asistido, presión negativa, autónomo y - Tipo: Autónomo y Semiautónomo.
de línea)? - Tiempo máximo de uso para equipos autónomos (tanque de aire).
- Limitantes de uso en función de concentraciones ambientales (sobre condiciones IDLH o
en deficiencia de oxígeno no se deben realizar trabajos en el interior del espacio, cualquier
falla en el sistema de respiración puede concluir en accidente grave o fatal).
- En equipos Semiautónomos (línea de aire) se debe considerar operador permanente del
sistema de suministro (compresor/ventilador) y asegurar calidad de aire respirable.
4. Componentes del EPR Seleccionado.
5. Requisitos de manejo, uso, limpieza y/o sanitización. Considerar lo establecido en
manual del fabricante para equipos de suministro de aire (por ejemplo: Caudales por
persona).
6. Requisitos de formación, capacitación y entrenamiento según EPR seleccionado.
7. Procedimientos de mantenimiento, almacenamiento, recambio y disposición final de
EPR.
8. Para equipos de presión negativa, registro de pruebas de ajustes para selección de talla
(portacount o similar).
9. Certificación EPR seleccionado validada por ISP (RFI).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
100%
1. Elementos de medición de presión de equipos autónomos.
2. Elementos de medición de flujos de aire.
3. Tipos de filtros para la regulación de presión.
4. Elementos de control en sistemas de respiración asistido (Ej. Júpiter):
- Alarma por bajo flujo.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - - Alarma por bajo nivel de cargo batería.
Software - Instrumentación - 5. Elementos de control en sistemas de respiración de suministro de aire (Ej. Autónomos,
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI Línea de aire, etc.):
Equipos y elementos de apoyo a la - Manómetros en sistemas autónomos, compresores y maletas filtrantes.
respiración. (Equipo asistido, presión - Sistemas de válvulas para regulación de presión/caudal de aire.
negativa, autónomo y de línea)? - Indicador de carga de aire en tanques y alarmas de baja carga.
- Sistemas de filtros para proporcionar aire de calidad respirable (NCh 2175:Of94) en
sistemas de línea de aire.
- Caudalímetro de aire suministrado desde maletas filtrantes de líneas de aire.
- Monitor de gases para verificar que el aire que se suministra hacia líneas de aire no se
encuentra contaminado.
6. Sistema de respaldo de información de fallas (Respaldo tecnológico de la información).

1. Cumplimiento de procesos de selección de EPR para espacios confinados específicos.
2. Cumplimiento de disponibilidad del EPR seleccionado y sus objetos y elementos
tecnológicos de soportes.
3. Cumplimiento de uso, manejo, limpieza y/o sanitización y recambio de protección
¿Están establecidos los parámetros de respiratoria.
integridad/diseño y funcionamiento para 4. Cumplimiento de Caudal por usuario y verificación de aire con calidad respirable en
PD3 el CC Equipos y elementos de apoyo a la Administrativo SI sistemas semi autónomos (líneas de aire).
respiración. (Equipo asistido, presión 5. Cumplimiento de programa capacitación y entrenamiento para el uso correcto de EPR
negativa, autónomo y de línea)? seleccionado.
6. Cumplimiento pruebas de ajuste en EPR de presión negativa.
7. Catastro y especificaciones técnicas de componentes y elementos de la protección
respiratoria seleccionado.
8. Registros de uso de protección respiratoria, sus componentes y elementos.
9. Registros de entrega de EPR, sus componentes y elementos.


CARGO:
Administrador
Administrador.

relator.
7. capacitaciones y entrenamiento entregado.Certificación y/o acreditación de competencias
del personal.
8. Certificación y/o acreditación de competencias de instructores / relatores.
1. Selección de tipo de EPR
¿Se encuentra definido un programa de 2. Selección de filtros a utilizar para retener agentes químicos presentes.
formación y están definidas las - Limitantes del uso de filtros (Filtros no proporcionan oxígeno, filtros no son efectivos
competencias necesarias para el para retener monóxido de carbono, etc.).
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI - Limitante de efectividad de la protección en condiciones IDLH o deficiencia de Oxígeno,
Equipos y elementos de apoyo a la independiente del FP del EPR.
respiración. (Equipo asistido, presión - Compatibilidad con otros EPP (Por ejemplo: Caso de Soldador necesita EPR especial).
negativa, autónomo y de línea)? 3. Para equipos de suministro de aire, considerar:
- Tipo: Autónomo y Semiautónomo.
- Tiempo máximo de uso para equipos autónomos (tanque de aire).
- Limitantes de uso en función de concentraciones ambientales (sobre condiciones IDLH o
en deficiencia de oxígeno no se deben realizar trabajos en el interior del espacio, cualquier
falla en el sistema de respiración puede concluir en accidente grave o fatal).
- En equipos Semiautónomos (línea de aire) se debe considerar operador permanente del
sistema de suministro (compresor/ventilador) y asegurar calidad de aire respirable.
4. Requisitos de manejo, uso, limpieza y/o sanitización. Considerar lo establecido en
manual del fabricante para equipos de suministro de aire (por ejemplo: Caudales por
persona).
5. Requisitos de formación, capacitación y entrenamiento según EPR seleccionado.
6. Procedimientos de mantenimiento, almacenamiento, recambio y disposición final de
EPR. 7 Para equipos de presión negativa, registro de pruebas de ajustes para selección de
talla
(portacount o similar).

1. Disponibilidad en cantidad y calidad de EPR seleccionado para espacio confinado
específico y sus componentes y elementos de soporte tecnológico (alarmas, manómetros,
flujómetros, reguladores, sistemas de filtros para aire comprimido, etc.).
2. Uso y manejo adecuado de EPR seleccionado para espacio confinado específico. Incluir
pruebas cualitativas de ajuste para EPR de presión negativa.
¿Están disponibles y operativos el CC 3. Registro de pruebas de ajuste para EPR de presión negativa (medio rostro, rostro
Equipos y elementos de apoyo a la completo).
PI1 Operativo SI 4. Ajuste y sello correcto de sistemas de EPR de presión negativa, no debe existir vello
respiración. (Equipo asistido, presión
negativa, autónomo y de línea)? facial, ni parte de esclavina, u otro, entre la cara y el borde del respirador.
5. Almacenamiento correcto de los EPR y sus componentes y elementos de soporte
tecnológico.
6. Cuando aplique, encargado permanente de unidad de suministro de aire para sistemas
semi autónomos (línea de aire) y registro de verificación de calidad respirable del aire
suministrado (incluye medición de gases que aplican).
7. Compatibilidad del EPR con otros elementos de protección personal aplicables.
8. Estado de batería en sistemas de purificadores asistidos (Ej: Júpiter).


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Están el CC Equipos y elementos de Verificar en terreno que se cumpla al menos con lo siguiente:
apoyo a la respiración. (Equipo asistido, 1. Que estén disponibles las fichas técnicas de los EPR.
PI2 presión negativa, autónomo y de línea) Operativo SI 2. Que las pruebas de ajuste de EPR se efectúen de acuerdo a lo indicado por el fabricante.
instalados según las recomendaciones 3. Que los EPR cumplan con las recomendaciones de compatibilidad con otros elementos
del fabricante/técnicas? como válvulas, líneas de aire, entre otros.

aseguramiento:
1. Selección de EPR específico para los trabajos en el espacio confinado y esta selección se
encuentra documentada de acuerdo a diseño.
¿Están siendo gestionadas las métricas 2. 100% disponibilidad del EPR seleccionado y sus objetos y elementos tecnológicos de
de rendimiento del CC Equipos y soportes.
PI3 elementos de apoyo a la respiración. Operativo SI 3. 100% cumplimiento de estándar de: Uso, manejo, limpieza y/o sanitización,
(Equipo asistido, presión negativa, almacenamiento y recambio de protección respiratoria.
autónomo y de línea)? 4. 100% cumplimiento de caudal por usuario y verificación de aire con calidad respirable en
Implementación. sistemas semi autónomos (líneas de aire). De aplicar.
5. 100% del personal se encuentra capacitado y entrenado para el uso correcto de EPR
seleccionado. 100%
plan? 6. 100% del personal que utiliza EPR de presión negativa cuenta con pruebas de ajuste
vigente.
Verificar con el personal involucrado con el control crítico al menos lo siguiente:

1. Registros de inspección periódica de EPR y sus componentes y elementos.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 2. Programa de mantenimiento para equipamiento de sistemas de suministro de aire y sus
(s)/sistema (s) que son parte del CC componentes y elementos tecnológicos (autónomos y semiautónomos).
PI4 Equipos y elementos de apoyo a la Operativo SI 3. Ordenes de trabajo asociadas a cumplimiento de programa de mantenimiento de
respiración. (Equipo asistido, presión sistemas de suministro de aire y componentes de mantención, limpieza y utilización de
negativa, autónomo y de línea)? componentes y elementos.
4. Registro de recambio de EPR y su componentes y elementos. Incluye filtros de EPR
purificadores de aire.
5. Certificado de calibración y mantenimiento de equipo para pruebas de ajuste (si aplica).
especto a los modos de falla del CC equipos y elementos de apoyo a la respiración (Equipo
asistido, presión negativa, autónomo y de línea), verificar al menos lo siguiente:
1. No contar con el manual del fabricante y ficha técnica de equipos.
2. Falta de inspección visual del personal del estado de los componentes de protección
respiratoria.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Fallas en el aseo y mantenimiento periódico de protección respiratoria.
existe plan de contingencia para el CC 4. Falta de stock en bodega de componentes de protección respiratoria.
PI5 Equipos y elementos de apoyo a la Operativo SI 5. Falta de competencias del personal para uso y manejo de protección respiratoria.
respiración. (Equipo asistido, presión 6. Filtro no adecuado al riesgo de exposición.
negativa, autónomo y de línea)? 7. Falla en la frecuencia de intercambio de filtros.
Plan de contingencia del proceso equipos y elementos de apoyo a la respiración (Equipo
asistido, presión negativa, autónomo y de línea) verificar al menos lo siguiente:
1. Plan de recambio en terreno de la protección respiratoria y sus componentes y
elementos tecnológicos.
2. Plan de contingencia en caso de falla del sistema de suministro de aire /autónomos y
semiautónomos).


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC equipos y elementos de

apoyo a la respiración (Equipo asistido, presión negativa, autónomo y de línea) en terreno,
¿El personal que interactúa con el CC solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. Equipos y elementos de apoyo a la 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
respiración. (Equipo asistido, presión
entrenado y es competente para PE1 negativa, autónomo y de línea), ha sido
Administrativo SI
2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que interactúa con equipos y 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, elementos de apoyo a la respiración. (Equipo asistido, presión negativa, autónomo y de
funcionamiento y factores de erosión? línea).


CARGO:
Administrador
Administrador.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Identificación, bloqueo, contención, verificación de energía cero, gases, fluidos en espacios confinados. % Parcial CC: 100%
licitar evidencia documentada de identificación, bloqueo, contención y verificación de energía

cero en los espacios confinados, que considere al menos lo siguiente:
1. Normativa al proceso de identificación, bloqueo, contención y verificación de energía
cero en los espacios confinados.
2. Registro de los pasos de la actividad que indique nombre y cargo del personal
involucrado, cuando se realizará, hora de ejecución, duración de la actividad y qué instalación
y/o equipo se verá afectado.
3. Especificar el protocolo de comunicación al momento de realizar la maniobra de corte
de energía.
4. Indicar la metodología de trabajo para el corte de energía efectivo (incluye verificación
de energía cero).
5. Debe considerar las competencias y acreditación del personal que está autorizado a
¿Están definidos el estándar, realizar corte efectivo de energía.
procedimientos o reglamentos 6. Indicar en qué condiciones se autorizará un corte efectivo de energía. (dónde, entorno,
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI restricciones, prohibiciones).
identificación, bloqueo, contención y 7. Indicar el tipo de EPP específico que se debe utilizar.
verificación de energía cero presentes en 8. Mecanismos o dispositivos mecánicos (físicos) que aseguren el aislamiento, disipación o
los espacios confinados? contención de las energías peligrosas.
9. Sistema para contención de derrumbes en excavaciones (energía potencial mecánica).
10. Sistemas para contención o purgado de polvos metalúrgicos en tolvas de
almacenamiento (energía mecánica y térmica).
11. Purgado de líneas de pulpa aguas arriba de cubas, celdas de flotación, descarga de
espesadores, etc. (energía hidráulica).
12. Limpieza de colpas adheridas a paredes y techos de silos, hornos, calderas, ciclones, etc.
(energía mecánica).
13. Sistemas de contención o reforzamiento para estructuras que por su condición son
susceptibles de caer como: Aisladores, deflectores, ductos, parrillas. (energía mecánica).
14. Sistema para contención de gases, por ejemplo: Guillotinas para cierre de ductos
susceptibles de transportar gases de combustión de un Tostador (energía química).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Sistema para la identificación de puntos para bloqueo (TAG en equipos periféricos que
requieran ser bloqueados para efectuar el trabajo al interior de un espacio confinado
(válvulas, sensores, bombas, circuitos de alimentación / fluidos, compresores, entre otros).
2. Nomina o listado y matriz de objetos, instrumentos, herramientas y/o equipos
requeridos por punto de aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero en los procesos.
3. Instrumentos y herramientas para bloqueo: Pinzas, candados, tarjeta de bloqueo
¿Se han identificado Objetos: Hardware - personal, encerramiento de válvulas, cuñas, tecles, trabas mecánicas, prensas y llaves para
Software - Instrumentación - válvulas, piolas para bloqueo de válvulas, cajas departamentales.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 4. Equipos y sistemas, sensores de gases, pulsadores, medidores IR y ultrasonido, cámaras
identificación, bloqueo, contención y de inspección, cámaras termográficas, entre otros para medir temperatura al interior de un
verificación de energía cero presentes en espacio confinado.
los espacios confinados? 5. Sistemas para aislar y contener energías como: Compuertas, guillotinas, mallas,
fortificación y pretiles para contención de derrumbes, etc.
Diseño. 6. Criterios de mantenimiento y/o calibración de equipos e instrumentos de medición
(sellos de mantención al día, solo si corresponde).
7. Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos del software (por ejemplo, SAP y
100%
Sistema PI) para el manejo de información, administración de recursos, mantenimiento y
operaciones del CC Aislar, bloquear, verificar energía cero y drenar.

1. Contar mapas / diagramas para ejecutar la aislación, bloqueo y verificación de energía
cero para trabajos en espacios confinados.
2. Cumplimiento de Plan de mantención, calibración y/o actualización de los elementos,
herramientas, equipos y software asociados al control crítico.
¿Están establecidos los parámetros de 3. Que considere la revisión del estado de los puntos identificados para efectuar el
integridad/diseño y funcionamiento para bloqueo. (Identificación, señalización).
PD3 el CC identificación, bloqueo, contención Administrativo SI 4. Que considere la revisión del estado de los elementos personales para realizar el
y verificación de energía cero presentes bloqueo (Tarjeta, pinzas y candado).
en los espacios confinados? 5. Calibración del o los instrumentos para verificación de energía cero.
6. Listas de verificación al proceso para asegurar que se ha efectuado de manera correcta
la aislación, bloqueo y verificación de energía cero.
7. Disponibilidad del sistema para la identificación de puntos para bloqueo (TAG en
equipos, maquinaria, instalaciones y sistemas, tales como prensas, trabas, piolas,
bloqueadores de válvulas, pulsadores, entre otros).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que interactúa con la
identificación, bloqueo, contención y verificación de energía cero presentes en los espacios
confinados.
2. Perfil de competencias y requerimientos de formación de los profesionales que
interactúan con el CC.
3. Programa de formación y contenidos asociados al aislamiento, bloqueo, verificación de
energía cero.
¿Se encuentra definido un programa de 4. Método de evaluación por desempeño (aprendizaje de la competencia).
formación y están definidas las 5. Metodología de certificación de aprobación y/o acreditación (cuando corresponda según
competencias necesarias para el normativa legal) de competencias del personal.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
identificación, bloqueo, contención y 1. Estándar de control de fatalidades aplicables.
verificación de energía cero presentes en 2. Estándar de desempeño del control crítico.
los espacios confinados? 3. Reglamento para la aislación y bloqueo.
4. Identificación y control de energías presentes en equipos, sistemas e instalaciones de
procesos del área.
5. Proceso de solicitud y autorización de bloqueo.
6. Metodología para la verificación de energía cero.
7. Matriz de riesgos aplicables al proceso de aislación, bloqueo y verificación de energía
cero.
8. Indique los elementos para contención de energías y dispositivos para el bloqueo.
9. Utilización de dispositivos de medición de energía cero.

1. Verificar que los puntos para efectuar el bloqueo de energías se encuentren en buen
estado.
2. Verificar permiso/registro de bloqueo y energía cero contenga firma de responsables
(encargado de la actividad, encargado de la energía, verificador de energía cero) y totalidad
¿Están disponibles y operativos el CC de los trabajadores que ejecutan el trabajo.
PI1 identificación, bloqueo, contención y Operativo SI 3. Verificar que la totalidad de los trabajadores que ejecutan el trabajo tengan bloqueadas
verificación de energía cero presentes en con candado personal las energías identificadas. Candado y tarjeta deben encontrase
los espacios confinados? identificados según estándar.
4. Verificar que la totalidad de las energías susceptibles de interactuar con el espacio
confinado se encuentran aisladas, bloqueadas y/o contenidas.
5. Verificar la implementación y operatividad de los dispositivos de aislación, bloqueo y
contención.

1. Que el proceso de identificación, aislación, bloqueo y verificación de energía cero se
encuentre operativo y de acuerdo con las especificaciones del fabricante.
2. Que se utilicen dispositivos de bloqueo a equipos periféricos, tales como; bloqueo de
¿Están el CC identificación, bloqueo, válvulas de bola, bloqueo de válvulas de mariposa, bloqueo de válvulas de cilindros, bloqueo
contención y verificación de energía cero para mangueras neumáticas, bloqueo para válvulas de compuerta, sistemas universales para
PI2 presentes en los espacios confinados Operativo SI bloqueo de válvulas entre otros.
instalados según las recomendaciones 3. Que se utilicen tarjetas para válvulas u otros dispositivos, que permitan; transmitir
del fabricante/técnicas? información importante sobre las energías presentes que forman parte del sistema de
activación y/o control del espacio confinado.
4. Que los equipos para realizar la medición y monitoreo se encuentren certificados,
calibrados de acuerdo a los requerimientos del fabricante.
5. Que los instrumentos de medición y monitoreo cumplan con las especificaciones
técnicas definidas.
Implementación.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

¿Están siendo gestionadas las métricas aseguramiento:
de rendimiento del CC identificación, 1. 100% Cumplimiento en la identificación, bloqueo, contención y verificación de energía
PI3 bloqueo, contención y verificación de Operativo SI cero de todas las energías que pueden interactuar en el espacio confinado.
energía cero presentes en los espacios 2. 100% Cumplimiento del proceso de aislamiento, bloqueo, verificación de energía cero.
confinados? 3. 100% Cumplimiento de plan de mantención, calibración y/o actualización de los
elementos, herramientas, equipos y software asociados al control crítico.
Implementación. 4. 100% Cumplimiento de registros de aislación, bloqueo, verificación de energía cero.
plan?
1. Programa de mantenimiento y calibración (cuando aplique) de equipos y sistemas
tecnológicos de soporte del CC, como: Sensores de gases, pulsadores, medidores IR y
¿Están siendo mantenidos el/los objeto ultrasonido, cámaras de inspección, cámaras termográficas, entre otros.
(s)/sistema (s) que son parte del CC 2. Programa de mantenimiento de sistemas de aislación y contención de energía, como:
PI4 identificación, bloqueo, contención y Operativo SI Compuertas, válvulas, guillotinas, etc.
verificación de energía cero presentes en 3. Ordenes de trabajo asociadas a programas de mantenimiento y certificados de
los espacios confinados? calibración (cuando aplique) para verificar cumplimiento.
4. Que los mapas / diagramas que identifiquen los puntos para realizar el aislamiento,
bloqueo y verificación de energía cero se encuentran disponibles, en buenas condiciones
(nomenclatura y lectura legible) y actualizado.
Respecto a los modos de falla del CC identificación, bloqueo, contención y verificación de

energía cero presentes en los espacios confinados, verificar al menos lo siguiente:
1. Falta de competencias para la identificación, bloqueo, contención y verificación de
energía cero.
2. Mapas / diagramas para ejecutar la aislación, bloqueo y verificación de energía cero para
trabajos en espacios confinados desactualizados.
3. Falta de información de los procesos para verificar los puntos de bloqueo.
4. Error en la identificación de puntos de bloqueo, contención y/o verificación de energía
¿Son conocidos los modos de falla y cero en los espacios confinados
existe plan de contingencia para el CC 5. Ausencia de bloqueo de energías.
PI5 identificación, bloqueo, contención y Operativo SI 6. Falta de registro de bloqueo de fuentes de energías.
verificación de energía cero presentes en 7. Ausencia de corte de energía eléctrica en los equipos y sistemas periféricos.
los espacios confinados? 8. Lista desactualizada de equipos, instalaciones y tableros eléctricos en los cuales se
puede realizar un corte de energía.
9. Punto de bloqueo en mal estado o inexistente.
10. Dispositivos para verificación de energía cero descalibrados y/o en mal estado.
Plan de contingencia del proceso identificación, bloqueo, contención y verificación de energía
cero presentes en los espacios confinados, verificar al menos lo siguiente:
1. Reposición de elementos o herramientas de bloqueo y aislación por falla o pérdida de
funcionalidad de éstos.
2. Planes de contingencia ante la falla de sistemas o dispositivos de aislación, bloqueo y
contención de energías.
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal para la identificación, bloqueo, contención y
identificación, bloqueo, contención y verificación de energía cero presentes en los espacios confinados, solicitar al menos lo
Entrenamiento. verificación de energía cero presentes en siguiente:
PE1 los espacios confinados ha sido Administrativo
SI 1. Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal.
2. Programa de formación y contenido técnico. 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, 3. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias del personal.
funcionamiento y factores de erosión? 4. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias de instructores /
relatores.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada para respuesta ante una emergencia y urgencia médica por
pérdida de control de equipos autónomos:
urgencia médica.
policlínico de faena. Se debe incluir el equipamiento necesario para el rescate desde espacios
confinados: Equipos de respiración autónomos, trajes de protección química, trajes ignífugos,
monitores de gases, entre otros.
de operaciones.
5. Considerar realizar actividades de simulacros específicos para espacios confinados de
¿Están definidos el estándar, alta complejidad de rescate donde participe personal de la brigada emergencia y personal de
policlínico.
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
que respalden el CC Respuesta ante
11. Se debe contar con un brigadista especialista en maniobra de rescate de altura física.
12. Brigada y personal de policlínico debe disponer de catastro de espacios confinados y
hojas de seguridad de los agentes presentes en dichos espacios. Debiendo asegurar el
equipamiento de rescate, la atención y suministros médicos necesarios en función de dicha
información.

¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (P.E.A).
Software - Instrumentación - 3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.
Respuesta ante emergencia y urgencia 5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
médica? 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere
Diseño.
equipamiento e instalaciones de la brigada de emergencia y policlínico.
8. Plataforma TI para control médico. 100%


Diseño.
Administrador
CARGO:
FECHA EVALUACIÓN:
Administrador.
100%

(roles y responsabilidades).
integridad, diseño y funcionamiento del la brigada de emergencia y policlínico.
PD3 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado,
vigente, disponible y difundido.
urgencia médica? 6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (mina).

3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, médico de turno,
¿Se encuentra definido un programa de paramédico general, paramédico de turno, auxiliar de enfermería entre otros.
formación y están definidas las 4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización. El
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI programa debe considerar la atención asociada a sobreexposición a los agentes presentes en
personal que interactúa con el CC los espacios confinados de la División / VP.
Respuesta ante emergencia y urgencia El personal que compone la Brigada de emergencia:
médica? 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
3. Definición de funciones y roles.
4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del
equipamiento de la brigada de emergencia.

siguiente:
¿Está disponible y operativo el proceso ambulancia (P.E.A).
PI1 para el CC Respuesta ante emergencia y Operativo SI 3. Personal de turno disponible (brigada y policlínico).
urgencia médica? 4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (carro bomba, de rescate y ambulancia).
5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas
definidas.
7. Reconocimiento de rutas para brigadistas y personal de policlínico


CARGO:
Administrador
Administrador.

PI2 urgencia médica implementado según Administrativo SI 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el
las recomendaciones del fabricante /
técnica? fabricante (ambulancia y de rescate).
3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.

aseguramiento:
brigada y policlínico (infraestructura y vehículos).
¿Están siendo gestionadas las métricas emergencia y actuación del personal de policlínico).
PI3 de rendimiento del CC Respuesta ante Operativo SI
emergencia y urgencia médica? 6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
Implementación. levantamiento de estas.
atención de emergencias. 100%
plan? 8. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
Respecto al mantenimiento del sistema de respuesta ante emergencia y urgencia médica,

etc.).
¿Están siendo mantenidos el/los 2. Informes de disponibilidad del equipamiento de la brigada de emergencia.
PI4 objeto(s)/sistema(s) que forman parte Administrativo SI 3. Informes de calibración de equipos.
del CC respuesta ante emergencia y 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
urgencia médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (ambulancia y de la brigada)
cumplan con los requisitos definidos.
médicamentos para emergencia; traslado (camillas/tablas); ambulancias; sistema de
inmovilización; equipos para reanimación cardiopulmonar; desfibrilación, entre otros.
2. Entrenamiento.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Mantenimiento de la infraestructura.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo SI 4. Equipamiento (stock).
Respuesta ante emergencia y urgencia 5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
médica? 6. Sistemas de comunicación.
Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico, respuesta ante
emergencia y urgencia médica solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Respuesta ante emergencia y urgencia (planificadores, mantenedores, operadores, entre otros).
PE1 médica, ha sido capacitado y evaluado
Administrativo SI 2. Registros de capacitaciones específicas del personal que actúan a una respuesta ante
emergencia y urgencia médica. Incluyendo las asociadas a espacios confinados
100%
funcionamiento y factores de erosión? divisionales/VP.

RC 13: "PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Para la planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical con riesgo de caída de
objeto, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
1. Objetivo, definiciones, requerimientos, alcance y responsabilidades.
2. Se debe de evaluar todos los riesgos asociados a caídas de objeto cuando se ejecuten
trabajos en la vertical (simultaneo o no) e implementar controles efectivos para evitar daños
a personas. Esto incluye interacciones con otras empresas en la misma área.
3. Todos los trabajos deben considera protocolos escritos para planificar, evaluar y
autorizar trabajos en la vertical por parte del dueño de área y/o gerente del sitio. Esto incluye
variables de seguridad, salud, medio ambiente y calidad. Además, el ejecutor debe considerar
¿Están definidos el estándar, lo siguiente en sus análisis:
procedimientos o reglamentos a. Secuencia lógica y metodología constructiva, considerando los potenciales riesgos caídas
PD1 específicos que respalden la Administrativo SI de objetos en sus áreas de trabajo.
planificación, análisis y autorización para b. Recursos necesarios para la ejecución de trabajos considerados en sus análisis de riesgos
trabajos en la vertical? y cobertura de controles y segregaciones en niveles inferiores.
c. Manejo del sitio con layout del área y barreras duras a implementar (segregación de
áreas).
d. Administración y control de acceso en lugares con riesgos de caídas de objetos
e. Protocolo de comunicación para ejecutar trabajos y en caso de una emergencia.
f. Evaluación continua de los riesgos existentes y potenciales que se generan antes,
durante y después de la realización de los trabajos y sus medidas de control.
g. Plan de emergencias especifico según área.
4. Considerar la evaluación, administración y gestión de cambio cada vez que se efectúan
nuevos requerimientos y/o controles, cambios o modificaciones en la forma de ejecutar
trabajos. Esto incluye la difusión a todos los integrantes del equipo de trabajo.
Verificar que están definidos los dispositivos, formatos y metodología que son o forman parte
de planificación, análisis y autorización para trabajos en la vertical:
¿Se han identificado Objetos: ¿Hardware 1. Formatos y metodología medible para realizar planificación, análisis y permisos /
- Software - Dispositivos - formatos o autorización para ejecutar trabajos en la vertical siendo esta simultaneo o no, cuando existan
PD2 metodologías que formen parte de la Administrativo SI riesgos de caídas de objetos.
planificación, análisis y autorización para 2. Software para simular proyección de caídas de objetos durante la ejecución de trabajos
trabajos en la vertical? en la vertical, esto incluye rebotes en estructuras existentes (si aplica).
Diseño.
adecuado para gestionar el evento? Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento de planificación, análisis y
100%
autorización para trabajos en la vertical, estén documentados y sean utilizados en el área.
Planificación, análisis y autorización para ejecutar trabajos en la vertical y con riesgos de caída
de objetos:
1. Formalización de todos los análisis de riesgos para ejecutar trabajos en la vertical y
¿Está (n) establecido (s) los parámetros consideren riesgos de caídas de objetos, esto incluye aprobación por el responsable de
de integridad/diseño y funcionamiento ejecutar los trabajos.
PD3 para la planificación, análisis y Administrativo SI 2. Formalización de solicitud y autorización del dueño de área o gerente del sitio. Ejemplo:
autorización para trabajos en la vertical? vías electrónicas y/o presencial.
3. El responsable de la ejecución de los trabajos debe de verificar la implementación en
terreno de todos los controles establecido en la planificación y análisis de riesgos donde
existan riesgos de caídas de objetos o similares.
4. El dueño de área o gerente de sitio, debe de verificar la implementación de controles
por parte del ejecutor de los trabajos.
Diseño.


CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico, debe
considerar a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que ejecuta el control critico y el personal que validad el
control critico (Gerente de proyecto, Jefe de áreas, responsable de construcción entre otros).
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que realiza actividades
del control crítico.
3. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del
control crítico.
4. Para los cargos críticos que interactúan directamente con el control crítico, se
¿Se encuentra definido un programa de deben considerar descriptores de cargo para el siguiente personal:
formación y están definidas las a. Gerente de construcción.
competencias necesarias para el b. Jefe de área o terreno.
PD4 personal que interactúa con la Administrativo SI
c. Asesor en prevención de riesgos.
planificación, análisis y autorización para d. Supervisores de construcción y/o mantención.
trabajos en la vertical? 5. Evidenciar temario considerados para el entrenamiento del personal que
implementa, ejecuta y valida el control critico.
6. Evidenciar aprobación de evaluaciones.
Verificar al menos lo siguiente

1. Base de dato o listados de solicitudes y autorizaciones para ejecutar trabajos en la
vertical con riesgos de caída de objetos.
2. Que se disponga de respaldos (formato para el análisis de riesgos), talleres de
constructividad / SSO, esquemas de proceso, croquis e inventarios de riesgos y todas
herramientas utilizadas para la planificación y análisis de riesgos antes de ejecutar los
trabajos.
3. Evidenciar los protocolos escriticos para la autorización y ejecución de los trabajos a
ejecutar y que tengan relación con potenciales riesgos de caídas de objetos desde altura.
4. Procedimientos de trabajo que indique lógica constructiva, análisis de riesgos y sus
¿Están disponibles y operativos la controles.
PI1 planificación, análisis y autorización para Operativo SI 5. Permiso de trabajo firmados y con el alcance relacionado a riesgos potenciales de caídas
trabajos en la vertical? de objetos.
Implementación. 6. Análisis de riesgos de la tarea especifico (ART Cruzado).
nuevos requerimientos y/o controles, cambios o modificaciones en la forma de ejecutar 100%
plan? trabajos. Esto incluye la difusión a todos los integrantes del equipo de trabajo.
¿Están la planificación, análisis y Verificar en terreno al menos lo siguiente:

autorización para trabajos en la vertical 1. Todos los controles considerados e implementados cumplan con las
PI2 según las exigencias del Operativo SI especificaciones técnicas del fabricante (si aplica).
fabricante/proveedor? (diseño e 2. Verificar los materiales y/o componentes, acorde a las especificaciones técnica del
integridad). (Cuando aplique) diseño.
¿Están siendo gestionadas las métricas Verificar en terreno lo siguiente:

1. Métricas de cumplimiento de trabajos ejecutado en las áreas v/s autorizaciones
PI3 de rendimiento para la planificación, Operativo SI aprobadas para ejecutar trabajos.
análisis y autorización para trabajos en la
vertical? 2. Auditorias e Informes de aseguramiento de todas las autorizaciones de trabajos cuando
exista el riesgo de caídas de objetos.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar en terreno lo siguiente:

¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los 1. Revisar la última versión del procedimiento / estándar de diseño para la
objeto (s)/sistema (s) la planificación, planificación, análisis y autorización del trabajo con riesgos de caída de objetos. Verificar que
PI4 análisis y autorización para trabajos en la Operativo SI el formato utilizado este actualizado.
vertical? 2. Revisión documental de las autorizaciones v/s trabajos ejecutados en área con riesgos
de caída de objetos.

Listado de análisis de posibles modos de falla como:
1. Planificación, análisis de riesgos y controles ejecutado por personal no idóneo o sin
¿Son conocidos los modos de falla y experiencia.
PI5 existe plan de contingencia para la Operativo SI 2. Realizar trabajos en áreas con riesgos de caída de objetos sin validación y autorización
planificación, análisis y autorización para por parte del dueño de área.
trabajos en la vertical? - Planes de contingencias, se aplicará dependiendo si el análisis de riesgos, controles
propuestos y autorizaciones están acorde al riesgo presente de lo contrario se debe detener
los trabajos. Solicitar un protocolo de acción alternativo para dar continuidad a los trabajos
de forma segura y controlada.
Respecto a la capacitación del personal que desarrolla planificación, análisis y autorización

para trabajos en la vertical? , solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento. control crítico en terreno, ha sido (Ingenieros diseñadores, supervisores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones,
PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
SI entre otros)
2. Registros de capacitaciones específicas del personal que ejecuta la planificación, análisis 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del y autorizaciones para trabajos en la vertical. (que incluya diseño, formatos, ART Cruzadas y
control crítico? toda herramienta utilizada para el desarrollo de este control critico).
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en altura. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Para el control critico de inspección y limpieza de estructuras que contienen objetos en
altura, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
2. Plan o programa especifica en la que se incluya levantamiento periódico de las
condiciones, mantenciones, inspección y limpieza de estructuras y equipos que contengan
objetos en altura.
3. Frecuencia de inspección de estructuras que contengan o puedan tener objetos con
riesgo de caída de objetos.
4. Programa de limpieza que incluye aseo periódico, despeje de materiales, retiro de
¿Está definido el estándar, obstrucciones y objetos que puedan caer.
procedimientos o reglamentos 5. Metodología y recursos a utilizar para realizar limpieza de estructuras que
PD1 específicos que respalde la inspección y Administrativo SI contengan objetos en altura.
limpieza de estructuras que contiene 6. Reporte de estructuras en condiciones inseguras o subestándar.
objetos en altura? 7. Programa de auditoria y revisiones sistemática al cumplimiento del control critico acorde
al proceso del sitio.
8. Plan de contingencia para el caso que el objeto identificado no podrá ser retirado de
forma inmediata y se debe de reprogramar el retiro y/o reevaluar el método de extracción.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del control
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - critico:
Software - Instrumentación - Dispositivos 1. Programa de inspección y limpieza en base a la criticidad e impacto en la producción.
PD2 que formen parte de la inspección y Administrativo SI 2. Programa/documento asociado a inspección preventivo.
limpieza de estructuras que contiene 3. Carta Gantt en base a las inspecciones programadas.
objetos en altura? 4. Equipos y/o herramientas para efectuar la limpieza.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC estén documentados y

sean utilizados en el área.
Inspecciones programadas a estructuras y equipos que contengan objetos con potencial de
caída desde altura.
1. Utilizar los criterios estándar ya establecidos por la corporación, incluye temas de
seguridad y calidad.
2. Utilización de apego de la programación de inspecciones establecidas y definidas para
estructuras y equipos con riesgos de caídas de objetos
3. Cumplir con las competencias y experiencias mínima para desempeñar el rol de
inspecciones programadas para estructuras y equipos con riesgos de caídas de objetos.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 4. Seguir las etapas definidas por el procedimiento de ejecución para inspecciones a
de integridad/diseño y funcionamiento estructuras y equipos predefinidas.
PD3 para la inspección y limpieza de Administrativo SI 5. Asegurar el informe técnico y brechas detectadas durante la inspección.
Diseño. 6. Contar con planos de las estructuras o equipos a inspeccionar.
estructuras que contiene objetos en
altura?
Limpieza y retiro de objetos que puedan caer desde altura:
100%
1. Equipos y herramientas a utilizar deben ser acorde al objeto a retirar, considerar análisis
técnico para su utilización y disponibilidad.
2. Equipos y herramientas a utilizar debe estar inspeccionados, calibrados y certificados.
3. El personal debe ser competente y con experiencias para realizar los trabajos de
limpieza y retiro seguro de objetos con riesgos de caídas.
4. Debe de cumplir el proceso de seguramiento de la calidad establecida en los
procedimientos.
5. Debe de existir análisis de riesgos de caída potencial del objeto y utilización de los
equipos de protección personal para trabajo en altura.

Diseño.
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Requisitos de competencias para el personal que realizará las inspecciones y limpiezas
de estructuras que contengas objetos en altura..
2. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y
autorizaciones para ejecutar inspecciones y limpiezas a estructuras y equipos que contengas
objetos en altura ( Jefe de áreas, supervisores de planta, operadores y mantenedores)
5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación ( personal
¿Se encuentra (n) definido (s) un relator.
programa de formación y que estén 6. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
definidas las competencias necesarias 7. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
PD4 para el personal que interactúa con la Administrativo SI capacitaciones y entrenamiento entregado.
inspección y limpieza de estructuras que En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
contiene objetos en altura? 1. Contenidos específicos, buenas prácticas, riesgos y controles a adoptar para
ejecutar inspecciones y limpiezas de objetos en altura.
2. Utilización de herramientas o equipo en altura, modo de utilización, riesgos y
recomendaciones del fabricante.
3. Formatos estándar a utilizar para inspeccionar estructuras y equipos con objetos en
altura.
4. Secuencias de trabajo y análisis de riesgos cuando el trabajado deba realizar esta
actividad desde una plataforma elevadas. Esto considera método correcto de segregaciones
de niveles inferiores.
Verificar al menos lo siguiente:

¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) la 1. Programa de inspección y limpieza específica para estructuras que contengan objetos o
PI1 inspección y limpieza de estructuras que Operativo SI material que pueda caer desde altura,
contiene objetos en altura? 2. Verificar en terreno la ejecución del programa. Esto incluye informes de hallazgos y
cierres de brechas.

Proceso de inspección y limpiezas de estructuras que contengan objetos o materiales que
¿Están la inspección y limpieza de puedan caer:
PI2 estructuras que contienen objetos en Operativo SI 1. Estructuras y equipos que fueron inspeccionados y limpiados acorde al programa y
altura implementadas según las método.. Ejemplo: vigas, estructuras, harneros, molinos, etc.
exigencias del diseño e integridad? 2. Frecuencia, prioridad e informes de cada actividad realizada, esto incluye estructuras y
equipos que no se pudieron limpiar (verificar plan de acción y controles mitigadores
implementados).

1. Programa de inspección y limpieza planificadas v/s ejecutadas. Incluye informes de
¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) hallazgos y cierre de estas.
métrica 2. Métricas asociadas a hallazgos detectadas en las inspecciones planificadas. Revisar
PI3 (s) de rendimiento para la inspección y Operativo SI tendencias y/o escenario que se repiten. Ver como se están gestionando por cada área.
limpieza de estructuras que contiene 3. Métricas asociadas a capacitación específicas para ejecutar realizar inspecciones y
objetos en altura? limpiezas sistemáticas de todas las estructuras que contengan objetos que puedan caer.
4. Informes de Indicadores de tendencias y plan de acción de mantención con relación a
estadísticas de eventos seguridad.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Implementación.
mantenido según el diseño y el Verificar en terreno lo siguiente:
100%
plan? 1. Ultima inspección y limpieza ejecutada, ver detalle de pauta y sus ítems a revisar. Incluye
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los informes de hallazgos y saneamiento de las brechas (cuando corresponda).
PI4 objeto (s)/sistema (s) la inspección y Operativo SI 2. Solicitar programas de inspección y que sistema están utilizando para gestionar los
limpieza de estructuras que contiene
objetos en altura? hallazgos, responsable y plazos de cierre de hallazgos (software).
3. Solicitar certificado de mantención y calibración del equipo a utilizar y chequeo de pre-
uso para el caso de herramientas manuales.

1. Ejecutar programa de inspecciones o limpiezas con personal sin competencias en el
área, estructuras o equipos.
2. Planificación inadecuada para realizar inspección y limpieza a los componentes y partes
descubierta en estructuras y/o equipos.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. Ejecutar cambio prioridad para las limpiezas programadas, debido a imprevistos o
emergencias.
PI5 existe plan de contingencia para la Administrativo SI 4. Falta de disponibilidad de la estructura y/o equipos para ejecutar la inspección y
inspección y limpieza de estructuras que
contiene objetos en altura? limpiezas programada (horas estimadas v/s horas disponible).
5. Designación deficiente de dueños de áreas de estructuras y equipos para
programar inspecciones, limpiezas y retiro de material u objetos con potencial de caídas
desde altura.
- Planes de contingencias, se aplicará dependiendo si el análisis de riesgos, controles
propuestos y autorizaciones están acorde al riesgo presente de lo contrario se debe detener
los trabajos. Solicitar un protocolo de acción alternativo para dar continuidad a los trabajos
de forma segura y controlada.
Respecto a la capacitación del personal que desarrolla inspección y limpieza de estructuras

¿El personal que interactúa con el que contiene objetos en altura, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. control crítico en terreno, ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
(Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)
PE1
Administrativo SI 2. Registros de capacitaciones específicas del personal que realiza inspección y limpieza de
estructuras que contiene objetos en altura. (que incluya diseño, programa semanales o
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del mensuales, KPI y cierre de brechas detectadas).
control crítico? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical. % Parcial CC: 100%
Para el CC de señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical, el

documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
1. Objetivo, requerimientos, alcance y responsabilidades.
2. Definición y características técnicas para la señalización y segregación a instalar en
lugares con riesgos de caída de objetos desde altura.
3. Se debe de considerar los elementos e insumos para señalizar y segregar áreas.
- Elementos para señalizar:
* Letreros de información " riesgos de caída de objetos desde altura".
telefónico.
- Elementos para segregar:
* Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o
new jersey de hormigón.
Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.
¿Están definidos el estándar, - Elementos para delimitar:
procedimientos o reglamentos * Barreras blandas: Ejemplos: conos con cadenas, cenefas de seguridad, new jersey
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI plástico, bastones abatibles, etc.
señalización y segregación de niveles Nota: para el caso de riesgos potencial de caída de objetos en altura y trabajos en la vertical,
inferiores para trabajos en la vertical? no se DEBE utilizar delimitaciones.
4. Identificación de las áreas intervenidas a través de un croquis (segregadas), con riesgos
de caídas de objetos desde altura.
5. Planificación de las actividades, análisis de riesgos, metodología de trabajo y
segregaciones efectivas de las áreas a intervenir. Esto incluye segregaciones en niveles
inferiores. (trabajo en la vertical)
6. Cuando se deba retirar segregaciones o parte de esta en niveles inferior o intermedios,
debe ser autorizado y validado el análisis de riesgos por el dueño de área.
7. Difusión a todo el personal respecto a las áreas segregadas con riesgos de caídas de
objetos desde altura.
8. Considerar capacitaciones especificas respecto al personal que interactúa con el control
critico.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que estén definidos los insumos y elementos que son o forman parte del CC
señalización y segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical:
1. Utilización de cámaras para asegurar el monitoreo de instalación de señalización y
segregaciones (cuando sea practicable).
2. Elementos para segregar:
¿Se han identificado Objetos: Hardware, * Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o
Software, Instrumentación, insumos, new jersey de hormigón.
PD2 elementos o dispositivos que formen Administrativo SI Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.
parte del CC señalización y segregación 3. Elementos para señalizar:
de niveles inferiores para trabajos en la * Letreros de información " riesgos de caída de objetos" (señalización estandarizada según
vertical?. requerimiento NCh1411/1.Of 78 Prevención de riesgos–Parte 1: Letreros de seguridad.)
telefónico.
Diseño.
4. Elemento informativo:
* Utilización de croquis y layout donde se identifiquen las áreas de trabajo, señalizadas y 100%
segregadas con potencial de riesgos de caídas de objetos desde altura.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC señalización y segregación

de niveles inferiores para trabajos en la vertical estén documentados y sean utilizados en el
área.
1. Los elementos de señalización utilizados deben ser de calidad y cumplir con los
requerimientos de la normativa nacional.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 2. Los elementos para segregar deben tener resistencia, afianzamiento y la altura
de integridad/diseño y funcionamiento suficiente para evitar que las personas puedan transgredirlas.
PD3 para el CC señalización y segregación de Administrativo SI 3. Los elementos de segregación provisorios, deben cumplir con los requerimientos y
niveles inferiores para trabajos en la exigencias de protección normadas.
vertical ? 4. Todas las segregaciones deben tener identificado, nombre del dueño de área, número
telefónico y canal radial.
5. Las áreas con riesgos de caídas de objetos segregadas, deben contar con
iluminación natural o artificial para ser visible, considerando la cantidad de acceso que tenga
el sector.
6. Cuando se requiera el retiro de la segregación o parte de esta debe ser autorizado por el
dueño de área y respaldado con un análisis de riesgos.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar listado de las competencias/contenido técnico de la capacitación del personal.

Mínimamente según los siguientes roles:
1. Requisitos de competencias para el personal que instalará las señalizaciones y
segregaciones efectivas en niveles inferiores en áreas con riesgos de caídas de objetos
2. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y
autorizaciones para instalar señalizaciones y segregaciones en áreas con riesgos de caída de
objetos en altura (operadores, mantenedores, supervisores, capataces, trabajadores entre
otros).
¿Se encuentra(n) definido(s) un 3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.
programa de formación y que estén 4. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del
PD4 definidas las competencias necesarias Administrativo SI 5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (personal
para el personal que interactúa con el CC interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el perfil profesional del
de señalización y segregación de niveles relator.
inferiores para trabajos en la vertical? 6. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
En relación con contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
1. Contenidos específicos, conceptos e insumos que forman parte de la segregación
estandarizada por la corporación.
2. Tipos de segregación y sus componentes.
3. Buenas prácticas de trabajo y prohibiciones de retiro de segregaciones sin autorización.
4. Diseños y modelaciones de instalaciones de segregaciones en caso de utilizar andamios.
5. Modo de falla de la segregación, vulnerabilidad y sanciones administrativas.

1. Solicitar información al responsable de la ejecución de los trabajos, respecto a los
trabajos a realizar, riesgos de caídas de objetos y áreas segregadas.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el 2. Solicitar documentación del trabajo (Permiso de trabajo específico "señalización y
PI1 CC de señalización y segregación de Operativo SI segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical", procedimiento de trabajo y
niveles inferiores para trabajos en la ART), revisar temas de segregaciones y señalización.
vertical? 3. Revisar croquis con las áreas intervenidas, señalizadas y segregadas.
4. Revisar efectividad e instalación de barreras duras en áreas en ejecución (inspección con
el dueño de área).

1. Asegurar que las barreras duras instaladas con andamio cumplan las especificaciones y
¿Están los materiales e insumos que son cálculo de resistencias según fabricante.
PI2 parte del CC de señalización y Administrativo SI 2. Asegurar que las áreas segregadas estén con los componentes e insumos según diseño y
segregación de niveles inferiores para no existen mezclas de componentes. Ejemplo: conos con cadenas + barrera dura.
trabajos en la vertical? 3. Asegurar que las señalizaciones y elementos informativos estén en terreno en base
al diseño. Ejemplo: letreros con riesgos caída de objetos en altura, no ingresar, etc.

1. En caso de utilizar estructuras de andamios como barreras duras para segregación,
Implementación. ¿Está(n) siendo gestionada(s) la(s) solicitar certificación, configuración del armado y memoria de cálculo (cuando aplique)
PI3 métrica(s) de rendimiento del CC de
señalización y segregación de niveles
Operativo SI 2. En caso de estructuras metálicas provisorias, solicitar el cálculo de resistencia de la
unión soldada o apernada. 100%
plan? inferiores para trabajos en la vertical? 3. Verificar que las señaléticas instaladas cumplan con lo exigido en la normativa legal
vigente.


Implementación.
RESPONSABLE
mantenido según el
plan?
CARGO:
VERIFICACIÓN:
diseño y el
Administrador
Administrador.
100%

1. Revisar los planes de inspección programadas de las señalización y segregaciones.
¿Está(n) siendo (antes, durante y después de la ejecución de los trabajos)
mantenido(s)objeto(s)/sistema(s) que 2. En caso de instalación de barreras duras con estructuras de andamios, revisar tarjetas de
PI4 son parte del CC de señalización y Administrativo SI
aprobación/autorizaciones diarias.
segregación de niveles inferiores para 3. Revisar en terreno la información de los letreros informativos de advertencias de peligro
trabajos en la vertical? e información del responsable de la ejecución de los trabajos. Ejemplo: Nombre, N°

¿Son conocidos los modos de falla y 1. Instalación de barreras duras con estructuras de andamios, sin cálculo de resistencia y
sistema de afianzamiento.
PI5 existe plan de contingencia para el CC de Administrativo SI 2. Instalar y considerar dispositivos de delimitación en vez de segregación.
señalización y segregación de niveles
inferiores para trabajos en la vertical? 3. Utilizar elementos para delimitar, señalizar e informar dañados o en mal estado.
Plan de acción
* Mantener un stock de insumos para utilización de barreras duras con fallas o dañadas.
* Tomar acción inmediata de todas las barreras duras dañadas o mal instaladas.
Respecto a la capacitación del personal que realiza señalización y segregación de niveles

inferiores para trabajos en la vertical, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado (Ingenieros diseñadores, calculistas, supervisores, capataces, montajistas, mantenedores,
funcionamiento y factores de erosión del
SI operaciones, entre otros)
2. Registros de capacitaciones específicas del personal que instala señalización y 100%
operar y mantener el control? CC? segregación de niveles inferiores para trabajos en la vertical. (que incluya diseño,
especificaciones técnicas, inspecciones, mantención y reposición en caso de estar dañada).


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos. % Parcial CC: 100%
Para el CC sistema de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas

de objetos, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
2. Definición y características técnicas de los sistemas de protección de equipos, elementos
de sujeción y contención para caídas de objetos.
3. Debe de considerar un análisis / estudio técnico para determinar el sistema de
¿Están definidos el estándar, contención y/o protección adecuada al proceso o actividad a realizar.
procedimientos o reglamentos 4. Debe de considerar el método y frecuencia de inspección, mantención, reparación
PD1 específicos que respalden el CC sistema Administrativo SI y/o sustitución cuando se ha necesario.
de protección de equipos, elementos de 5. Considerar un ítem de entrenamiento y uso del sistema de sujeción de
sujeción y contención para caídas de herramientas manuales y equipo cuando se deba trabajar en altura.
objetos?. 6. Considerar estudio y análisis de proyección de caída del objeto desde altura,
considerando rebotes en estructuras y cobertura de radio de caída.
7. Considerar la evaluación, administración y gestión del cambio cada vez que se efectúan
8. Debe de considerar las recomendaciones y prohibiciones de uso para los sistemas
de protección y contención de objetos en altura.
Verificar que estén definidos los insumos y elementos que son o forman parte del CC sistema
de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos:
1. Elementos o sistema de protección de equipos:
* Protecciones metálicas o similar instalados en equipos que pueden desprender objetos
durante los procesos. Ejemplo: tapas metálicas, carcazas, mallas de acero, faldones u otros.
Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado en cada equipo.
2. Elementos de contención para caídas de objetos:
* Dispositivos diseñados e instalados en estructuras o plataformas de trabajos que sirven
¿Se han identificado Objetos: Hardware, para contener objetos que puedan caer. Ejemplos: redes de mallas, barandillas en
Software, Instrumentación, insumos, estanterías, rodapiés en andamios y otros.
PD2 elementos o dispositivos que formen Administrativo SI 3. Elementos o sistema de sujeción de herramientas:
parte del CC sistema de protección de * Dispositivos diseñados para utilización de herramientas en altura para
equipos, elementos de sujeción y trabajadores. Ejemplos: cinturones para herramientas y trabillas, cordeles con muñequeras
contención para caídas de objetos? para herramientas y bolsos para sus traslados durante acenso o descenso en altura.
Otros
* Acoplamiento rápido y accesorio de anillo rápido.
* Cuerda con anillo en D.
* Anillo en D y cinta de envoltura rápida.
* Accesorios de cincha para herramientas.
* Fundas.
* Pulseras.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño. Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC sistema de protección de

equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos, estén documentados y
100%
1. Los elementos de protección de equipos utilizados deben ser de calidad y cumplir con
¿Está (n) establecido (s) los parámetros los requerimientos de la normativa nacional y/o memoria de cálculo cuando sea necesario.
de integridad/diseño y funcionamiento 2. Los elementos de sujeción de herramientas que utilizaran los trabajadores, deben tener
PD3 para el CC sistema de protección de Administrativo SI resistencia, afianzamiento, certificados y utilizados según diseño de construcción.
equipos, elementos de sujeción y 3. Los elementos de contención de objetos que puedan caer desde altura, deben cumplir
contención para caídas de objetos? con los requerimientos y exigencias técnicas y peso a contener.
4. Las áreas con riesgos de caídas de objetos segregadas, deben contar con iluminación
natural o artificial para ser visible, considerando la cantidad de acceso que tenga el sector.
5. Evaluación y análisis de proyección de los posibles objetos que puedan caer,
considerando rebotes en estructuras y cobertura de segregación en base al radio de caída.

1. Personal que instalan elementos o sistemas de protección de equipos y/o contención
para caídas de objetos:
- Requisitos de competencias y experiencia para el personal que instala elementos o
sistemas de protección de equipos y/o contención para caída de objetos.
- Curso o capacitación por organismo competente en sistemas de protección de equipos
y/o contención de objetos, incluya lo siguientes requerimientos:
- Empresa certificada (proveedor del producto) o empresa con OTEC.
- Los contenidos deben ser acorde al material y peso a contener, considerando horas de
entrenamiento teórico y práctico para su instalación.
- El curso o capacitación debe de considerar material técnico de consulta para los
trabajadores.
- En caso de protecciones a equipos, se debe de capacitar a los trabajadores acorde a las
¿Se encuentra(n) definido(s) un especificaciones técnicas de instalación y funcionamiento operacional.
programa de formación y están definidas 2. Personal que utilizan elementos o sistema de sujeción de herramientas:
las competencias necesarias para el Requisitos de competencias y experiencia para el personal que utilizará elementos o sistemas
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI de sujeción de herramientas.
Sistema de protección de equipos, - Curso o capacitación por organismo competente en elementos o sistemas de sujeción de
elementos de sujeción y contención para herramientas, incluya lo siguientes requerimientos:
caídas de objetos? - Empresa certificada (proveedor del producto) u empresa con OTEC.
- Los contenidos deben ser específicos acordes al riesgos y producto a utilizar,
considerando horas de entrenamiento teórico y práctico.
- El curso o capacitación debe de considerar material técnico de consulta para los
trabajadores.
3. Solicitar información respecto a:
- Quién o quiénes elaboran y validan el programa de entrenamiento para los
profesionales que interactúan con el control crítico.
- Quién o quiénes impartirán los contenidos de formación (personal interno u organismo
externo). En ambos casos se debe considerar el perfil profesional del relator y la cantidad de
horas para la formación de competencias.
- Que indique la cantidad mínima para la capacitación y entrenamiento (el que recibe el
curso).
- Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Solicitar información al responsable de la ejecución de los trabajos, respecto a los
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el trabajos a realizar, riesgos de caídas de objetos en las distintas áreas.
2. Solicitar y revisar la implementación de sistema de protección de equipos, elementos de
PI1 CC sistema de protección de equipos, Operativo SI sujeción y contención para caídas de objetos.
elementos de sujeción y contención para
caídas de objetos? 3. Entrevistar al personal que implementó los sistemas de protección de equipos y
contención de caídas de objetos, consultar por su funcionamiento y características técnicas.
4. Solicitar y revisar implementación de elementos o sistemas de sujeción de herramientas
y equipos utilizados en el área de trabajo.
¿Están los materiales e insumos que son Verificar al menos lo siguiente:

1. Que los sistemas de protección de equipos y contención de objetos en altura instalados
PI2 parte del CC sistema de protección de Administrativo SI cumplan las especificaciones técnicas y cálculo de resistencias según fabricante.
equipos, elementos de sujeción y
contención para caídas de objetos? 2. Que los elementos o sistemas de sujeción de herramientas o equipos sean de fábrica y
contengan certificados de calidad.
1. Solicitar que los elementos de protección de equipos utilizados cuenten con los
certificados de calidad (pruebas de ensayos no destructivos) y/o memoria de cálculo cuando
¿Está(n) siendo gestionada(s) la(s) sea necesario.
métrica(s) de rendimiento del CC 2. Solicitar que los elementos o sistemas de sujeción de herramientas que utilizan los
PI3 Sistema de protección de equipos, Operativo SI trabajadores tengan el certificado de calidad y ficha técnica en terreno.
elementos de sujeción y contención para 3. Solicitar que los elementos de contención de objetos que puedan caer desde altura
caídas de objetos? deben cumplir con los requerimientos y exigencias técnicas y peso a contener.
4. Evaluación y análisis de proyección de los posibles objetos que puedan caer,
Implementación. considerando rebotes en estructuras y cobertura de segregación en base al radio de caída.
plan?
¿Está(n) siendo 1. Revisar los planes de inspección programadas de los sistemas de protección de equipos,
mantenido(s)objeto(s)/sistema(s) que elementos de contención y sujeción para caídas de objetos. (antes, durante y después de la
ejecución de los trabajos)
PI4 son parte del CC de sistema de Administrativo SI 2. En caso de instalación de protecciones metálicas en equipos y/o sistema de contención
protección de equipos, elementos de
sujeción y contención para caídas de de caída de objetos (mallas), verificar que se encuentren identificados y con su mantención al
objetos? día. Considerar los sistemas de anclajes o fijación.
3. En caso de instalación de elementos de sujeción de herramientas, solicitar última
revisión y verificar cuales son los componentes que se revisan o se cambian en caso de daño.

1. Instalación de sistema de protección de equipos o de contención para caídas de objetos,
sin cálculo de resistencia y sistema de soporte o anclaje.
2. Utilización de sistema de protección de equipos o de contención para caída de objetos
¿Son conocidos los modos de falla y hechizos o sin certificados de calidad.
existe plan de contingencia para el CC de 3. Utilizar elementos o sistemas de sujeción de herramientas dañados o no adecuados para
PI5 sistema de protección de equipos, Administrativo SI
la herramienta especifica.
elementos de sujeción y contención para Plan de acción
caídas de objetos? 1. Mantener un stock de insumos de elementos de sujeción para herramientas manuales
para ser reemplazados cuando existan dañado.
2. Considerar un stock crítico para elementos de protección de equipos y/o sistemas
contención de para caídas de objetos por cada área. Auditable manualmente.
3. Tomar acción inmediata de todas las barreras duras dañadas o mal instaladas.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que ejecuta el sistema de protección de equipos,

¿El personal que interactúa con el elementos de sujeción y contención para caídas de objetos , solicitar lo siguiente:
sistema de protección de equipos, 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento. elementos de sujeción y contención para (Ingenieros diseñadores, calculistas, planificación, trabajadores, supervisores mantenedores,
operaciones, entre otros)
PE1 caídas de objetos en terreno, ha sido
Administrativo SI 2. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien utilizan u operan sistema
de protección de equipos, elementos de sujeción y contención para caídas de objetos (que
100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad,
funcionamiento y factores de erosión del incluya diseño, instalación, montaje, inspección, intervención, reparación, modificaciones,
CC? utilización, entre otros).


CARGO:
Administrador
Administrador.
urgencia médica.
de operaciones.
¿Están definidos el estándar, 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
procedimientos o reglamentos
PD1 específicos que respalden el CC de Administrativo SI emergencia y personal de policlínico.
respuesta ante una emergencia y 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
urgencia médica? ambulancia.

Respuesta ante una emergencia y 5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
urgencia médica? 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
100%
1. Estructura organizacional del comité de emergencia y para la brigada de emergencias
integridad/diseño y funcionamiento del la brigada de emergencia y policlínico.
trabajo (plantas - mina).

¿Se encuentra definido un programa de 3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno,
formación y están definidas las Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.
personal que interactúa con el CC de El personal que compone la Brigada de emergencia:
Respuesta ante una emergencia y 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
urgencia médica? 2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.

siguiente;
PI1 para el CC Respuesta ante emergencia y Operativo SI 3. Personal de turno disponible (brigada y policlínico)
definidas.

PI2 urgencia médica instalado según las Administrativo SI 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el
recomendaciones del fabricante (ambulancia y de rescate)
fabricante/técnica? 3. Reportes de inspección de instrumentación de policlínico.


CARGO:
Administrador
Administrador.

aseguramiento:
¿Están siendo gestionadas las métricas 4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (tiempos de respuesta al llamado de
PI3 de rendimiento del CC Respuesta ante Operativo SI emergencia y actuación del personal de policlínico)
Implementación. una emergencia y urgencia médica? 6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
levantamiento de estas.
7. Reportabilidad para requerimientos de atención de urgencia médica y/o llamado para la 100%
plan? atención de emergencias.

menos lo siguiente:
etc.).
¿Está(n) siendo 2. Informes de disponibilidad del equipamiento de la brigada de emergencia.
PI4 mantenido(s)objeto(s)/sistema(s) que Administrativo SI 3. Informes de calibración de equipos.
forman parte del CC Respuesta ante 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
emergencia y urgencia médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (ambulancia y de la brigada)
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
¿Son conocidos los modos de falla y 1. Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de
existen planes de contingencia para el servicio del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
PI5 CC Respuesta ante emergencia y Administrativo SI 2. Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
urgencia médica? respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
3. Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención
médica oportuna.
4. Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de
una emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC brigadistas, operaciones, entre otros.
entrenado y es competente para PE1 médica, ha sido capacitado y evaluado
Administrativo SI
entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento). 100%
operar y mantener el control? 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes
funcionamiento y factores de erosión? físicos y psicológicos).
4. Verificar que todo el personal médico, sumado a sus competencias de formación

RC 20: "PÉRDIDA DE CONTROL DE FUENTES DE EMISIÓN DE POLVO"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Identificación, medición y priorización de fuentes de emisión de polvo % Parcial CC: 100%
Entrenamiento

1) Definiciones técnicas/ glosario.
2) Objetivos, alcances y responsabilidades.
3) Criterios técnicos generales para la medición de fuentes
¿Está documentado el estándar que 4) Criterios técnicos generales de priorización de fuentes de emisión
PD1 respalde el CC de Identificación, Administrativo SI 5) Criterios técnicos de matriz de fuentes
medición y priorización de fuentes de 6) Descripción y metodología de catastro de fuentes de emisión y priorización
emisión de polvo? 7) Reportabilidad de medición, priorización y condiciones subestándar.
8) Recursos y características técnicas de instrumentos de medición requeridos para la
medición y priorización de fuentes
9) Periodicidad de mediciones y priorización

¿Se han identificado objetos y/o 1) Listado de equipamientos instrumentales requeridos para medición ambiental de fuentes
instrumentos tecnológicos que formen emisión de polvo
parte del CC de Identificación, medición 2) Criterios técnicos y/o tecnológicos de los instrumentos de medición
PD2 y priorización de fuentes de emisión de Administrativo SI 3) Criterios de calibración y mantención de equipos (solo si corresponde)
polvo? 4) Criterios técnicos y/o tecnológicos del software de descarga de datos
(Hardware - Software - Instrumentación
Diseño. - Dispositivos)
100%
1) Cumplimiento del programa de identificación, medición y priorización
¿Están establecidas las métricas de 2) Metodología y procesos de evaluación de Índice de ambiente laboral (IAL)
3) Método y procesos de identificación del Índice de permanencia (IP)
PD3 rendimiento del CC de Identificación, Administrativo SI 4) Metodología y procesos de evaluación del Índice de priorización de fuentes de emisión
medición y priorización de fuentes de
emisión de polvo? (IPF)
5) Templete (o informes tipo) de Informes de resultados de medición y priorización de
fuentes actualizadas según periodicidad.
Solicitar que esté definido en la programa de formación de competencias para identificar,

medir y priorizar fuentes de emisión de polvo, con los siguientes mínimos:
¿Se encuentra definido un programa de 1) Listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
formación de las competencias asociados al CC
2) Programa de formación y contenido técnico para el personal asociado al CC
PD4 necesarias para el personal que Administrativo SI 3) Metodología de certificación y/o acreditación (aprobación) de competencias del personal.
interactúa con el CC de Identificación,
medición y priorización de fuentes de 4) Metodología de certificación de competencias de instructores / relatores.
emisión de polvo?
1) Cumplimiento del programa de identificación, medición y priorización de fuentes.
2) Cumplimiento en terreno de registro de mediciones, condiciones de terreno y hallazgos
¿Están disponibles y operativos de subestándar de medición y priorización de fuentes
acuerdo a diseño los documentos, 3) Catastro de fuentes críticas de emisión
PI1 equipos y elementos del CC de Operativo SI 4) Matriz de habilitación de fuentes
Identificación, medición y priorización de
fuentes de emisión de polvo?
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
FECHA EVALUACIÓN:
Implementación. Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
plan? Verificar en terreno:
1) Inspección visual de instalación o posicionamiento de los equipamientos instrumentales
¿Están disponibles y operativos los requeridos para medición ambiental de fuentes emisión de polvo
objetos y/o instrumentos tecnológicos 2) Registro (etiqueta) de calibración y/o mantención de equipos actualizadas (cuando
PI2 que formen parte del CC de Operativo SI
corresponda)
Identificación, medición y priorización de 3) Registro de instalación y actualización de software de gestión de datos
fuentes de emisión de polvo? 4) Manual de uso de software de manejo de información y reportabilidad
5) Registros de descarga de datos del software
1) % cumplimiento del programa de identificación, medición y priorización
¿Están siendo gestionadas las métricas 2) Registros de resultados (dato) y tendencias deI IAL (Índice de ambiente laboral)
PI3 de rendimiento del CC de Identificación, Operativo SI 3) Registros de resultados (dato) y tendencias en terreno del IPF (Índice de priorización de
medición y priorización de fuentes de fuentes de emisión)
emisión de polvo? 4) Gráficos representativos de tendencias de mediciones y priorización
5) % de cumplimiento de Informes de resultados de medición y priorización de fuentes
actualizadas según periodicidad.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con la Identificación, medición y

¿El personal que interactúa en terreno priorización de fuentes de emisión de polvo, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. con el CC de Identificación, medición y 1) Evidencia de capacitación en ruta de aprendizaje de UCodelco para personal que
priorización de fuentes de emisión de
PE1 polvo, ha sido capacitado y evaluado Administrativo
SI interactúa con el CC (operadores, mantenedores, especialistas en higiene y salud, entre
otros). 100%
operar y mantener el control? 2) % Cumplimiento del programa de capacitación.
funcionamiento y factores de erosión del 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
CC? entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Diseño de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1) Descripción, objetivos, alcance y responsabilidades.
2) Descripción de los procesos productivos generales
3) Procesos de diseño de ingeniería para la implementación de equipos o puntos de
producción considerando criterios de control de polvo (Diseño de disposición de los equipos)
4) Condiciones para la disposición de los equipos (Layout): Constructibilidad, Mantenibilidad,
seguridad, accesibilidad, Operatividad, Normativa.
5) Capacidad de Carga y selección de diseño de equipos (asociado a capacidad de carga)
6) Requerimientos y consideraciones de diseño para los sistemas de control de polvo en los
equipos productivos.
¿Está documentado un estándar que 7) Componentes y elementos para el control de polvo en el diseño de equipos y puntos
respalde los criterios de Diseño de productivos.
PD1 equipos o puntos productivos (fuentes) Administrativo SI 8) Estructura, materialidad, calidad y componentes para evitar derrames y fugas.
para el control de polvo? 9) Programa de mantenimiento y calibración
10) Componentes tecnológicos y automatización que contribuyan al control de polvo en el
diseño de los equipos o puntos productivos.
11) Proceso de verificación de diseño de ingeniería (Etapas de preinversión e inversión,
construcción, comisionamiento, factores de erosión, proyectos de reducción de riesgos)
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar que estén definido:

¿Se han identificado objetos y/o 1) Listado de equipos y software (SW y HW) de monitoreo de condiciones operativas
Diseño. instrumentos tecnológicos que formen 2) Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos de los equipos y/o herramientas de
parte del CC de Diseño de equipos o
PD2 puntos productivos (fuentes) para el Administrativo SI
medición de las condiciones de productividad (Cargas, volumen, frecuencia de operación,
dirección y velocidad de transporte de material) 100%
control de polvo? 3) Tecnología de monitoreo de fallas (mecánicas) en el diseño de los equipos o puntos
(Hardware - Software - Instrumentación productivos
- Dispositivos) 4) Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos del software de manejo de información
operacional, mantenimiento y reportabilidad de datos
Definir a lo menos criterios específicos de:

1) Capacidad de carga: capacidad de carga nominal / capacidad de carga instantánea y
¿Están establecidos los parámetros capacidad de diseño
operacionales y de Diseño de equipos o 2) Frecuencia de la operación requerida
PD3 puntos productivos (fuentes) para el Administrativo SI 3) Materialidad / Calidad
control de polvo?. 4) Cumplimiento de habilitación de control de polvo integrados al equipo.
5) Cumplimiento de programa de diseño e implementación de equipos o puntos productivos
6) Vida útil
¿Se encuentra definido un programa de Solicitar que esté definido:

formación de competencias necesarias 1) Listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
para el personal que interactúa con el asociados al diseño de equipos o puntos productivos
PD4 Diseño de equipos o puntos productivos Administrativo SI
2) Programa de formación y contenido técnico requerido para el personal especialista
(fuentes) para el control de polvo? asociado al diseño de equipos o puntos productivos
3) Metodología de certificación y/o acreditación (aprobación) de competencias del personal.
¿Están disponibles y operativos de 1) Lista de chequeo del procedimiento de diseño de disposición de equipos o puntos de
acuerdo a diseño los documentos, procesos
PI1 equipos y elementos que forman parte Operativo SI 2) Registro de cumplimiento de los requisitos de diseño
del CC Diseño de equipos o puntos 3) Matriz capacidad de carga y selección de diseño de equipos
productivos (fuentes) para el control de 4) Layout de equipos o puntos productivos con sus elementos y componentes de control de
polvo? polvo
¿Están disponibles y operativos los 1) Manuales de operación, mantenimiento y actualización de SW y HW de los equipos e
objetos y/o instrumentos tecnológicos instrumentos
PI2 que formen parte del CC de Diseño de Operativo SI
2) Manual de uso de software de manejo de información y reportabilidad
Implementación. equipos o puntos productivos (fuentes) 3) Registro de instalación y actualización de software de gestión de datos
para el control de polvo? 4) Registros de descarga de datos del software 100%
plan?
Verificar en terreno listado de métricas de rendimiento del Diseño de equipos o puntos
productivos:
1) Parámetros de capacidad productiva:
¿Están siendo gestionadas las métricas - Capacidad de Carga
- Velocidad
PI3 de rendimiento del Diseño de equipos o Operativo SI - Volumen
puntos productivos (fuentes) para el
control de polvo? - Frecuencia de Producción
2) Horas de capacitación para el personal asociado al diseño de equipos o puntos productivos
para el control de polvo.
3) Habilitación de control de polvo integrados al equipo.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el diseño de equipo o puntos
Entrenamiento. con el CC de Diseño de equipos o productivos:
puntos productivos (fuentes) para el
PE1 control de polvo, ha sido capacitado y Administrativo
SI 1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
2) Registro de cumplimiento de programa de capacitación (cumplimiento de contenidos) 100%
operar y mantener el control? 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
factores de erosión del CC?
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Operación y mantenimiento de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
1) Criterios operacionales de los equipos para el control de polvo
2) Componentes y elementos para el control de polvo en el diseño de equipos y puntos
productivos /Estructura, materialidad, calidad y componentes para evitar derrames y fugas.
3) Rangos operacionales de los equipos para el control de polvo.
4) Planes de mantenimiento de los equipos (que incluya los componentes y sistemas de
control de polvo)
¿Están documentados los criterios de 5) Planes de contingencia por fallas y/o Averías de los equipos y componentes para el control
Operación y mantenimiento de equipos de polvo
PD1 o puntos productivos (fuentes) para el Administrativo SI 6) Evaluación del impacto (pérdidas: económico, producción, ambiental y de exposición) por
control de polvo? la emisión de polvo por condiciones operacionales
7) Plan de mejoramiento de aspectos operativos y mantenimiento de los equipos para el
control de Polvo
8) Plan de contingencia operacional

¿Se han identificado objetos y/o 1) Listado de Instrumentos técnicos y tecnológicos (SW y HW) (con rangos de medición) para
instrumentos tecnológicos de la el monitoreo de condiciones de los equipos (cámaras termográficas, acelerómetros, sensores
Operación y mantenimiento de equipos de presión, manómetros digitales (psi), sensores de carga, flujómetros, medidores de
PD2 o puntos productivos (fuentes) para el Administrativo SI velocidad de transporte de material, entre otros)
control de polvo? 2) Criterios de mantenimiento y calibración de instrumentos de medición (sellos de
Diseño. mantención al día)
3) Descripción de criterios técnicos y/o tecnológicos del software de manejo de información
operacional, mantenimiento y reportabilidad de datos 100%
Definir a lo menos criterios específicos de:

1) Capacidad de carga (toneladas por hora por equipos respecto al diseño)
2) Granulometría del material (dentro de los rangos de diseño)
3) Confiabilidad (tiempo medio de fallas)
¿Están establecidos los parámetros de 4) Cumplimiento de plan matriz de mantenimiento los equipos
PD3 Operación y mantenimiento de equipos Administrativo SI 5) Cumplimiento de avisos de averías
o puntos productivos (fuentes) para el 6) Cumplimiento de ordenes de reparación y mantenimiento
control de polvo?. 7) Tasa de fallas (eventos de fallas) de equipos
8) Reducción de las tendencias de concentración ambiental (IAL) y IE de Sílice respirable
asociados a parámetros operacionales y de mantenimiento
9) Reducción de pérdidas (tiempo estimado de detención, Impacto en producción/costo)
asociados al control de polvo
Diseño. RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO


CARGO:
Administrador
Administrador.

formación de competencias necesarias Solicitar que esté definido:
para el personal asociado a la Operación 1) Listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
asociados a la operación y mantenimiento de equipos o puntos productivos (fuentes) para el
PD4 y mantenimiento de equipos o puntos Administrativo SI control polvo
productivos (fuentes) para el control de
polvo? 2) Programa de formación y contenido técnico requerido del personal especialista asociado al
diseño de equipos
3) Metodología de certificación y/o acreditación (aprobación) de competencias del personal.
Verificar en terreno que exista:

1) Verificación visual del estado de los equipos y puntos productivos de acuerdo a diseño.
Dispone y mantiene elementos de control de polvo para evitar fugas y derrames
2) Registro de cumplimiento de procedimiento operacional que incluya criterios de control de
polvo y evaluación de impacto por control
¿Está de acuerdo al diseño la Operación 3) Layout de equipos o puntos productivos con sistemas y componentes de control de polvo
y mantenimiento de equipos o puntos 4) Registro de cumplimiento de parámetros operativos periódico
PI1 productivos (fuentes) para el control de Operativo SI 5) Registro impacto en las reducciones de concentración y exposición a sílice respirable y de
polvo? reducción de pérdidas
6) Registros del programa de mantenimiento preventivo que incluya los componentes y
sistemas de control de polvo
7) Registros de avisos averías y/o fallas y cierres
8) Registros de cumplimiento de plan de mejoramiento de aspectos operativos y
mantenimiento de los equipos que emiten y controlan polvo
9) Planes o actuaciones ante contingencias operacionales.
Implementación. Verificar en terreno:

¿Están disponibles y operativos, los
1) Manuales de operación y mantenimiento de instrumentos (SW y HW) de medición y
monitoreo de las condiciones operacionales de los equipos. 100%
plan? PI2 de la Operación y mantenimiento de Operativo SI 2) Certificación y trazabilidad de mantenimiento instrumental
3) Inspección visual de equipos e instrumentos, mediciones y registros de datos históricos
equipos o puntos productivos (fuentes) 4) Manual de uso de software (SW) de manejo de información, carga de datos y
para el control de polvo? reportabilidad
Verificar en terreno listado de métricas:

1) % Cumplimiento de diseño de Capacidad de carga (toneladas por hora)
2) % Cumplimiento de plan de gestión del cambio por modificación de la granulometría del
material
¿Están siendo gestionadas las métricas 3) % Confiabilidad: Tendencia a la baja entre tiempo medio entre fallas.(Tiempo medio de
de rendimiento de la Operación y fallas de equipos)
PI3 mantenimiento de equipos o puntos Operativo SI 4) 95% de Cumplimiento de Plan matriz de mantenimiento los equipos y sistemas de control
productivos (fuentes) para el control de de polvo
polvo? 5) 90% de Cumplimiento de cierre de averías mensual
6) 90% de Cumplimiento de Ordenes de reparación y mantenimiento mensual
7) Cumplimiento de Reducción de la tendencia de concentración ambiental (IAL) y IE de Sílice
respirable asociados a parámetros operacionales y de mantenimiento
8) Cumplimiento de Reducción de tendencias de pérdidas (Tiempo estimado de detención,
Impacto en producción/costo) asociados al control de polvo.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿El personal que interactúa en terreno

con el CC de Operación y
mantenimiento de equipos o puntos Respecto a la capacitación del personal que interactúa con la Operación y mantenimiento de
Entrenamiento. productivos (fuentes) para el control de equipos o puntos productivos (fuentes) para el control de polvo:
PE1 polvo, ha sido capacitado y evaluado Administrativo
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
2) Descripción de los equipos y procesos que incluyen sistemas de colección y encerramiento
3) Descripción de equipos, tipos y componentes de los sistemas de captación por colección y
encerramiento (planchas de desgaste, gualderas, raspadores, faldones, lamas, ventiladores,
filtros, campanas, ductos, encierros, precipitadores, otros).
4) Calidad y cantidad mínima de componentes para los sistemas de colección y
encerramiento.
5) Requisitos técnicos y de diseño de operación e instalación de los sistemas de colección y
encerramiento.
6) Criterios técnicos operacionales y posicionamiento de sistemas de colección y
¿Está documentado el estándar con los encerramiento.
PD1 criterios de diseño de los Sistemas de Administrativo SI 7) Metodología de evaluación de eficiencia / desempeño de los sistemas.
captación por colección y encerramiento 8) Plan matriz de mantenimiento preventivo SOMA para sistema de colección y
de fuentes? encerramiento
9) Mantención y recambio de componentes de encerramiento para el control de polvo
(revestimientos, planchas de desgaste, gualderas, raspadores, faldones, lamas, filtros,
campanas, ductos, encierros, otros) en planes matrices de equipos productivos
(chancadores, correas transportadoras, chutes, etc.), disponibles en hojas de ruta.
Diseño. Solicitar que estén definido:

adecuado para gestionar el evento? ¿Se han identificado objetos y/o
1) Catastro de componentes y elementos de los sistemas de captación y encerramiento de
polvo.
100%
2) Especificaciones técnicas de componentes y elementos de sistemas de captación de polvo
PD2 instrumentos tecnológicos de los Administrativo SI por colección y encerramiento.
Sistemas de captación por colección y
encerramiento de fuentes? 3) Sistemas tecnológicos automáticos de activación de los dispositivos de captación de polvo
respirable
4) Requisitos tecnológicos de software de control de dispositivos automáticos de captación de
polvo respirable
Solicitar que estén definidos parámetros:

1) Caudal de operación para el sistema de captación
¿Están establecidos los parámetros de 2) Disponibilidad
PD3 integridad, diseño y/o funcionamiento Administrativo SI 3) Utilización
de los Sistemas de captación por 4) Confiabilidad
colección y encerramiento de fuentes? 5) Eficiencia de los sistemas de captación y encerramiento
6) Cumplimento de los programas de mantenimiento preventivo de los sistemas de captación
y encerramiento de fuentes
Diseño.
100%
adecuado para gestionar el evento? DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC

CARGO:
Administrador
Administrador.

PD4 para el personal que interactúa con Administrativo SI asociados al CC de sistemas de captación de polvo en fuentes.
2) Programa de formación y contenido técnico requerido del personal especialista asociado a
Sistemas de captación por colección y los sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes
encerramiento de fuentes? 3) Metodología de certificación y/o acreditación (aprobación) de competencias del personal
1) Verificación visual (Inspección) de habilitación, instalación y posicionamiento de los
sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes según Diseño y Layout.
2) Registros de disponibilidad y utilización del sistema en terreno
3) Reporte de verificación de terreno de operación de los sistemas de captación y
¿Están disponibles y operativos de encerramiento, de acuerdo a estándares de diseño
acuerdo al diseño los Sistemas de 4) Registros de control de eficiencia y desempeño del sistema de captación por colección y
PI1 captación y encerramiento de fuentes de Operativo SI encerramiento de fuentes
emisión de polvo? 5) Registros del programa de mantenimiento preventivo de los sistemas de captación por
colección y encerramiento de fuentes
6) Registro de Ingreso de datos (operación, mantenimiento, reparación, otros datos) a SAP
PM de los sistemas de captación por colección y encerramiento de fuentes
7) Registros de avisos averías y/o fallas y cierres
8) Registro de control de ordenes de reparación, recambio y mantenimiento
9) Señalización (demarcación) de sistemas de captación y encerramientos en terreno
1) Caudal de operación para el sistema de captación: Desviación respecto a diseño igual o
menor al 10%
Implementación. 2) 95% de cumplimiento de Disponibilidad
¿Están siendo gestionadas las métricas
mantenido según el diseño y el PI2 de rendimiento y funcionamiento de los
Sistemas de captación por colección y
Operativo SI
3) 100% de cumplimiento de Utilización
4) % cumplimiento de Confiabilidad 100%
plan? 5) % cumplimiento de programa de mantención preventiva
encerramiento de fuentes?
6) 90% de cumplimiento de Eficiencia de los sistemas de captación y encerramiento (90%
mínimo respecto de la disminución de concentración comprometida en el diseño)
7) % de cierre de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / hojas de ruta
PI3 Operativo SI 2) Orden de trabajo de mantención, recambio y utilización de componentes y elementos.
Sistemas de captación por colección y 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de captación por colección y
encerramiento de fuentes? encerramiento para el control de polvo
Respecto a la gestión de fallas del CC sistemas de captación de polvo por colección y

encerramiento en fuentes, verificar al menos lo siguiente:
¿Son gestionados los modos de falla y 1) Registros y trazabilidad de avisos de averías y/o fallas
existen plan de contingencia para los 2) Orden de trabajo y registros de cierres de reparaciones de avisos de fallas (averías)
PI4 Sistemas de captación por colección y Operativo SI 3) Registros de cierres de avisos de fallas (averías) en sistema SAP o sistema que se disponga.
encerramiento de fuentes? 4) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de la información).
5) Disponibilidad de personal especialista mantenedores.


CARGO:
Administrador
Administrador.

con los Sistemas de captación por Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los sistemas de colección y
Entrenamiento. colección y encerramiento de fuentes, encerramiento de polvo en fuente, solicitar al menos lo siguiente:
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistema humectación y supresión de polvo en fuentes. % Parcial CC: 100%

2) Tipos de sistemas y componentes y criterios de diseño considerando los mínimos
recomendados.
3) Identificación geográfica y alcance del plan y programa de regadío o sistemas de
¿Está documentado el estándar con los humectación y supresión.
4) Calidad y cantidad mínima de insumos, componentes y elementos.
PD1 criterios de diseño de los sistemas de Administrativo SI 5) Criterios para evaluar eficiencia.
humectación y supresión de polvo en
fuentes? 6) Plan de mantenimiento preventivo en SOMA de Codelco de sistema de supresión.
7) Plan de mantenimiento preventivo ejecutado por empresas contratistas de sistema de
supresión.

¿Se han identificado objetos y/o 1) Catastro de componentes y elementos de los sistemas de humectación y supresión.
2) Especificaciones técnicas de componentes y elementos de sistemas de humectación y
PD2 instrumentos tecnológicos que formen Administrativo SI supresión de polvo.
parte del sistemas de humectación y
supresión de polvo en fuentes? 3) Sistemas automáticos de activación de los dispositivos de humectación y supresión
(rociadores, sensores)
Diseño. 4) Software de aseguramiento de dispositivos automáticos de humectación y supresión
100%
Solicitar que estén definidos parámetros:
1) Presión de aire.
2) Presión de agua.
¿Están establecidos los parámetros de 3) Calidad de agua.
PD3 integridad, diseño y funcionamiento de Administrativo SI 4) Calidad y cantidad de productos químicos (si aplica)
los sistemas de humectación y supresión
de polvo en fuentes? 5) Disponibilidad de los sistemas
6) Eficiencia del equipo de acuerdo a sus parámetros de diseño.
7) Nivel de concentraciones de polvo respirable.
8) Cumplimiento del plan de regadío.

para el personal que interactúa con los asociados al CC de sistemas de humectación y supresión de polvo en fuentes.
PD4 sistemas de humectación y supresión de Administrativo SI 2) Programa de formación y contenido técnico en la ruta de aprendizaje del personal
polvo en fuentes? (UCodelco mantenimiento)
3) Registros de Certificación y/o acreditación de competencias del personal
4) Certificación y/o acreditación de competencias de instructores / relatores.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Están disponibles y operativos de 1) Programa de humectación del área crítica
PI1 acuerdo a diseño los sistemas de Operativo SI 2) Verificación visual de instalación de los sistemas de humectación y supresión coherente
humectación y supresión de polvo en con Layout
fuentes?
3) Informe de disponibilidad y utilización del sistema en terreno.
¿Están los Sistemas de humectación y Verificar en terreno:

supresión de polvo en fuentes, 1) Señalización (demarcación) de sistemas en terreno
PI2 implementado según requerimientos Operativo SI 2) Reporte de verificación de los sistemas de humectación y supresión respecto a su diseño.
técnicos diseñados en el ED? 3) Cumplimiento de procedimientos operacional de los sistemas de humectación y supresión
de polvo.
1) % Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales de desempeño definidos
(presión de aire, tamaño de gota, presión de agua, calidad y cantidad de agua, calidad y
Implementación. ¿Están siendo gestionadas las métricas cantidad de productos químicos).
mantenido según el diseño y el PI3
de rendimiento de los sistemas de
humectación y supresión de polvo en
Operativo SI
2) % de disponibilidad, utilización y eficiencia de los equipos y sistemas de humectación y
supresión, según medición de concentraciones de polvo
100%
plan? fuentes? 3) Registro de carga y gestión de planes de mantenimiento preventivo
4) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva
¿Están siendo mantenidos los

Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / Hojas de ruta
PI4 sistemas de humectación y supresión de Operativo SI
2) Orden de trabajo de mantención y utilización de componentes y elementos.
polvo en fuentes? 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de humectación y supresión de polvo
Respecto a la gestión de fallas del CC sistemas de humectación y supresión de polvo en

¿Son gestionados los modos de falla y fuentes críticas, verificar al menos lo siguiente:
existen plan de contingencia para los 1) Orden de trabajo y registros de cierres de reparaciones de avisos de fallas (averías)
PI5 sistemas de humectación y supresión de Administrativo SI 2) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de la información).
polvo en fuentes? 3) Plan de monitoreo de calidad y cantidad de agua.

Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los sistemas de humectación y
Entrenamiento. con los sistemas de humectación y supresión de polvo, solicitar al menos lo siguiente:
supresión de polvo en fuentes, ha sido
funcionamiento y factores de erosión del entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
CC?
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Sistema de ventilación en áreas subterráneas. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

1) Descripción, Objetivos, alcances, definiciones, responsabilidades de los sistemas de
ventilación para la dilución y extracción de polvo respirable.
2) Identificación de fuentes de emisión de polvo respirable y requerimientos de sistemas de
ventilación.
3) Normativa legal vigente asociado a la ventilación.
4) Normas generales de ventilación.
5) Descripción de sistemas y componentes y criterios específicos de diseño de ingeniería para
sistema de ventilación, considerando los mínimos recomendados en la NCC44 "Requisitos
¿Está documentado el procedimiento NO para erradicar la Silicosis" y Dust Control Handbook for Industrial Minerals Mining and
PD1 que respalda los sistemas de ventilación Administrativo APLIC Processing, NIOSH Mining Program Report of Investigations RI 9701, second edition, March19
6) Criterios y requisitos de mantenimiento.
en áreas subterráneas? A 7) Cálculo de requerimiento de ventilación para dilución y extracción de polvo.
8) Umbrales de configuración de parámetros de caudales y de ventilación según medición de
concentración y emisión de polvo respirable.
9) Criterios de asignación de caudales por disolución.
10) Plan matriz de mantenimiento preventivo de los sistemas de ventilación.
11) Ventilación para desarrollos mineros.
12) Ventilación para hundimiento de bloques, paneles o pilares.
13) Normas para equipos diésel en la mina.
14) Normas para contratistas, visitas y proveedores.
15) Normas para control de polvo en minas subterráneas.
Diseño.
NO 1) Catastro de componentes y elementos de los sistemas
PD2 instrumentos tecnológicos que formen Administrativo APLIC 2) Especificaciones técnicas de componentes y elementos
parte del sistema de ventilación en áreas
subterráneas? A 3) Sistemas automáticos de activación de los dispositivos
4) Software de aseguramiento de dispositivos automáticos
Solicitar que estén definidos parámetros operacional de los sistemas de ventilación y los
criterios de diseño considerando los mínimos indicados en el documento Requisitos para la
Erradicación de la Silicosis, manteniendo seguimiento a las siguientes variables:
¿Están establecidos los parámetros de 1) Caudal de aire.
integridad/diseño y funcionamiento de NO 2) Disponibilidad del aire principal.
PD3 los sistemas de ventilación en áreas Administrativo APLIC 3) Disponibilidad de ventilación secundaria.
subterráneas? A 4) Disponibilidad y función en áreas puertas subterráneas.
5) Mediciones ambientales de polvo en tiempo real para configurar de operación de sistemas
de ventilación.
6) Cumplimiento de mantenimiento de los sistemas de ventilación.
¿Se encuentra definido un programa de Solicitar que estén definidos:

formación de las competencias 1) Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal.
NO
PD4 necesarias para el personal que Administrativo APLIC 2) Programa de formación y contenido técnico en la ruta de aprendizaje del personal
interactúa con los sistemas de (UCodelco Mantenimiento).
ventilación en áreas subterráneas? A 3) Certificación y/o acreditación de competencias del personal.
¿Están disponibles y operativos de NO Verificar en terreno:

PI1 acuerdo a diseño los sistemas de Operativo APLIC 1) Verificación visual de instalación de los sistemas de ventilación coherentes con Layout.
ventilación en áreas subterráneas? A 2) Informe de disponibilidad y utilización de los sistemas de ventilación.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1) Señalización de sistemas de ventilación subterránea en terreno
¿Está el sistema de ventilación en áreas NO 2) Reporte de verificación en terreno de los sistemas de ventilación y sus componentes
PI2 subterráneas, implementado según Administrativo APLIC auxiliares
requerimientos técnicos de ED? A 3) Cumplimiento de procedimientos operacional de los sistemas de ventilación en áreas
subterráneas y sus componentes auxiliares
1) Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales definidos:
- Presión y disponibilidad de aire
- Flujos de aire,
- Velocidades,
- Caudales,
¿Están siendo gestionadas las métricas NO - % de saturación de filtros,
PI3 de rendimiento del sistema de Operativo APLIC - Calidad y cantidad de aire
ventilación en áreas subterráneas? A 2) Disponibilidad y utilización, eficiencia de los sistemas de ventilación según medición de
Implementación. concentraciones de polvo, disponibilidad y función de puertas subterráneas.
¿El control está implementado y 3) Registro de carga de parámetros y programa de mantenimiento preventivo en sistema SAP
mantenido según el diseño y el u otro que se disponga.
plan? 4) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva
Respecto a la gestión de mantenimiento del CC sistemas de ventilación en áreas

subterráneas, verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo mantenidos los 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / hojas de ruta y cierre de avisos
componentes y elementos de los NO de avería en SAP.
PI4 sistemas de ventilación en áreas Administrativo APLIC 2) Orden de trabajo de mantención y utilización de componentes y elementos del sistema de
subterráneas? A ventilación en áreas subterráneas
3) Señalética de mantención al día de los sistemas de ventilación
5) Plan de monitoreo de caudales mínimos de ventilación en áreas subterráneas.
¿Son gestionados los modos de falla y Respecto a la gestión de fallas del CC sistemas de ventilación en áreas subterráneas, verificar
NO al menos lo siguiente:
PI5 existen plan de contingencia para los Administrativo APLIC 1)Registros de reparaciones de avisos de fallas (averías)
sistemas de ventilación en áreas
subterráneas? A 2) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de la información).
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los sistemas de ventilación en
Entrenamiento. con los sistemas de ventilación en áreas áreas subterráneas, solicitar al menos lo siguiente:
PE1 subterráneas, ha sido capacitado y
Administrativo SI 1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión del CC? entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Aseo industrial tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío). % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.

2) Descripción de equipos y componentes de los sistemas, redes de alto vacío, conducción de
camiones y equipos de aspiración (móviles, fijos o manuales) para la recuperación segura de
polvo.
3) Calidad y cantidad mínima de componentes para los sistemas y redes de alto vacío.
4) Criterios técnicos operacionales, posicionamiento y de diseño de sistemas y redes de alto
vacío.
¿Está documentado el proceso que 5) Requisitos técnicos y de diseño de operación e instalación de los sistemas de alto vacío.
PD1 respalda el Aseo Industrial Tecnificado Administrativo SI
6) Descripción de camiones y equipos de aspiración (móviles, fijos o manuales) y estándares
(Incluye sistemas de alto vacío)? de funcionamiento requerido.
7) Plan matriz de mantenimiento preventivo (en SOMA u otro disponible) para sistema y
redes de alto vacío.
8) Plan de mantenimiento preventivo de camiones y equipos de aspiración (móviles, fijos o
manuales).
9) Requerimientos y descripción del programa de aseo industrial, con alcances, recursos,
equipos y técnicas para evitar la dispersión de polvo.
10) Metodología de evaluación de eficiencia / desempeño de los sistemas y programas.

¿Se han identificado objetos y/o 1) Catastro de componentes y elementos de los sistemas y redes de alto vacío y equipos
utilizados en el programa de aseo industrial.
100%
PD2 instrumentos tecnológicos que formen Administrativo SI 2) Especificaciones técnicas de componentes, elementos de sistemas, redes de alto vacío y
parte del Aseo Industrial Tecnificado
(Incluye sistemas de alto vacío)? equipos de aspiración requeridos.
3) Sistemas automáticos de activación de los sistemas y redes de alto vacío.
4) Software de aseguramiento de dispositivos automáticos de las redes de alto vacío.
Solicitar que estén definidos parámetros de desempeño operacional mínimos, manteniendo

seguimiento a las siguientes variables:
¿Están establecidos los parámetros de 1) Presión de aire.
integridad/diseño y funcionamiento de 2) Flujos de aire (caudales).
los sistemas Aseo Industrial Tecnificado 3) Saturación de filtros.
(Incluye sistemas de alto vacío)? 4) Disponibilidad y utilización.
5) Eficiencia del equipo.
6) Cumplimiento de procedimiento y desempeño de aseo industrial.

para el personal que interactúa con Aseo asociados al CC Aseo Industrial Tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío)?
PD4 Industrial Tecnificado (Incluye sistemas Administrativo SI 2) Programa de formación y contenido técnico en la ruta de aprendizaje del personal
de alto vacío)? (UCodelco Mantenimiento).
3) Registros de Certificación y/o acreditación de competencias del personal.
¿Está disponible y operativos de acuerdo 1) Programa de aseo industrial
2) Verificación visual de instalación de los sistemas de alto vacío y camiones y equipos de
PI1 a diseño los elementos y equipos del CC Operativo SI aspiración para el aseo industria que permitan técnicas que eviten la dispersión de polvo, de
Aseo Industrial Tecnificado (Incluye
sistemas de alto vacío)? acuerdo al Layout.
3) Informe de disponibilidad y utilización del sistema en terreno


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Está el Aseo Industrial Tecnificado 1) Señalización (demarcación) de sistemas de alto vacío.
(Incluye sistemas de alto vacío), 2) Camiones y equipos de aspiración definidos.
PI2 implementado según requerimientos de Administrativo SI 3) Reporte de verificación de terreno de los sistemas de alto vacío y ejecución del programa
técnicos definidos en el ED? de aseo industrial
4) Cumplimiento de procedimiento operacional de los sistemas.
1) Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales de desempeño definidos:
- Presión de aire,
¿Están siendo gestionadas las métricas - Flujos de aire,
Implementación. de rendimiento del Aseo Industrial - % de saturación de filtros,
PI3 Tecnificado (Incluye sistemas de alto
vacío)?
Operativo SI - % almacenamiento de polvo.
2) % de disponibilidad, % de utilización.
3) Registro de carga y gestión de planes de mantenimiento preventivo.
100%
plan?
4) % Cumplimiento de procedimiento de aseo industrial.
5) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva de sistemas y equipos.
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento de los sistemas y equipos del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / Hojas de ruta.
PI4 sistemas que forman parte del CC Aseo Administrativo SI 2) Orden de trabajo de mantención y utilización de componentes y elementos.
Industrial Tecnificado (Incluye sistemas 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de alto vacío, camión y equipos de
de alto vacío)? aspiración para el control de polvo.
Respecto a la gestión de fallas del CC sistemas de alto vacío y equipos del programa de aseo,
¿Son gestionados los modos de falla y 1) Orden de trabajo y registros de cierres de reparaciones de avisos de fallas (averías)
PI5 existen planes de contingencia para el Administrativo SI 2) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de la información).
Aseo Industrial Tecnificado (Incluye
sistemas de alto vacío) 3) Disponibilidad de personal especialista mantenedores.
4) Plan de reposición de sistemas y equipos de aspiración.
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el Aseo Industrial Tecnificado
Entrenamiento. con el Aseo Industrial Tecnificado (Incluye sistemas de alto vacío), solicitar al menos lo siguiente:
(Incluye sistemas de alto vacío), ha sido
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la
Administrativo SI
1) Registro de cumplimiento de perfil de competencias del personal
funcionamiento y factores de erosión del entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
CC?
3. Control Crítico Mitigador (CCM3): Sistema de presurización y sellado de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.

1) Descripción, objetivos, alcances, definiciones, responsabilidades de los sistemas de sellado
y presurización.
2) Normativa legal vigente asociada a sistema de presurización y sellado.
3) Criterios específicos de diseño de ingeniería para que aseguren calidad y cantidad de aire,
considerando los mínimos recomendados.
¿Está documentado el proceso que 4) Criterios técnicos de estándar de alta eficiencia HEPA .
respalde los sistemas de sellado y 5) Criterios y requisitos de mantenimiento.
PD1 presurización de cabinas, salas de Administrativo SI 6) Cálculos de requerimiento de presiones.
control y barrio cívico en áreas 7) Configuración de parámetros de disponibilidad y eficiencia de los sistemas de sellado y
subterráneas? presurización.
8) Pruebas de sellado y hermeticidad.
9) Requerimiento para asegurar filtrado de alta eficiencia en cabinas.
10) Plan de mantenimiento preventivo (Plan matriz preventivo en SOMA).
11) Plan de recambio de componentes y elementos de los sistemas de sellado y
presurización.
12) Normas para contratistas, visitas y proveedores.

¿Se han identificado objetos y/o 1) Catastro de componentes y elementos de los sistemas sellado y presurización de cabinas,
Diseño.
instrumentos tecnológicos que formen
PD2 parte del los sistemas sellado y Administrativo
presurización de cabinas, salas de
SI
salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas
2) Especificaciones técnicas de componentes y elementos de los sistemas sellado y
presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas
100%
control y barrio cívico en áreas 3) Sistemas automáticos de activación de los dispositivos utilizados para los sistemas sellado y
subterráneas? presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas
4) Software de aseguramiento de dispositivos automáticos
Solicitar que estén definidos los parámetros:

1) Eficiencia de sellado y presurización.
¿Están establecidos los parámetros de 2) Método y tipo de prueba de sellado y presurización.
integridad/diseño y funcionamiento de 3) Eficiencia de filtrado.
PD3 los sistemas de sellado y presurización Administrativo SI
de cabinas, salas de control y barrio 4) Calidad y cantidad de aire.
cívico en áreas subterráneas? 5) Renovación de aire.
6) Monitoreo de presión y temperatura en línea.
7) Diferencial de presión (caudal de presión).

formación de las competencias Solicitar que estén definidos:
necesarias para el personal que 1) Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal.
PD4 interactúa con los sistemas de sellado y Administrativo SI 2) Programa de formación y contenido técnico en la ruta de aprendizaje del personal
presurización de cabinas, salas de (UCodelco Mantenimiento).
control y barrio cívico en áreas 3) Certificación y/o acreditación de competencias del personal.
subterráneas? 4) certificación y/o acreditación de competencias de instructores / relatores.
¿Están disponibles y operativos de

acuerdo a diseño los equipos y Verificar en terreno:
PI1 elementos de los sistemas de sellado y Operativo SI 1) Verificación visual de instalación de los sistemas de sellado y presurización de cabinas,
presurización de cabinas, salas de salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas coherente con Layout.
control y barrio cívico en áreas 2) Informe de disponibilidad y utilización de los sistemas en terreno
subterráneas?


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Están los sistemas de sellado y 1) Señalización (demarcación) de los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de
presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas
PI2 control y barrio cívico en áreas Administrativo SI 2) Reporte de verificación en terreno de los sistemas de sellado y presurización de cabinas,
subterráneas, implementado según salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas y sus componentes auxiliares
requerimientos técnicos diseñados en el 3) Cumplimiento de procedimientos operacionales de los sistemas de sellado y presurización
ED? de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas y sus componentes
auxiliares.
1) % de Cumplimientos de parámetros de diseño y operacionales de desempeño definidos:
- % de eficiencia de sellado y presurización,
- Presión positiva
¿Están evaluados los parámetros de - % eficiencia de filtración.
desempeño operacional y - Calidad y cantidad de aire,
Implementación. - Frecuencia de renovación de aire,
mantenimiento de los sistemas de
PI3 sellado y presurización de cabinas, salas
de control y barrio cívico en áreas
Operativo SI - Temperatura de aire
- Diferencias de caudales. 100%
plan? 2) Disponibilidad y utilización, eficiencia de los sistemas de sellado y presurización según
subterráneas? medición de concentraciones de polvo, disponibilidad y función de puertas subterráneas.
3) Registro de carga de parámetros y programa de mantenimiento preventivo en sistema SAP
u otro que se disponga.
4) % Cumplimiento de programa de mantención preventiva.
¿Están siendo mantenidos los Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
componentes y elementos de los 1) Plan de mantenimiento preventivo en SAP, PM o similar / Hojas de ruta
PI4 sistemas que forman parte del CC Administrativo SI 2) Orden de trabajo de mantención y utilización de componentes y elementos de los
sistemas de sellado y presurización de sistemas de sellado y presurización
cabinas, salas de control y barrio cívico 3) Señalética de mantención al día de los sistemas de sellado y presurización
en áreas subterráneas?
Respecto a la gestión de fallas de los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de

control y barrio cívico en áreas subterráneas, verificar al menos lo siguiente:
¿Son gestionados los modos de falla y 1) Orden de trabajo y registros de cierres de reparaciones de avisos de fallas (averías)
existen plan de contingencia para los 2) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de información).
PI5 sistemas de sellado y presurización de Administrativo SI
cabinas, salas de control y barrio cívico 4) Plan de monitoreo de presiones positivas y sellado de alta eficiencia HEPA en cabinas, salas
en áreas subterráneas? de control y barrio cívico.
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con los sistemas de sellado y
con los sistemas de sellado y presurización de cabinas, salas de control y barrio cívico en áreas subterráneas, solicitar al
Entrenamiento. presurización de cabinas, salas de menos lo siguiente:
PE1 control y barrio cívico en áreas
subterráneas, ha sido capacitado y
2) Registro de cumplimiento de programa de capacitación (cumplimiento de contenidos)
100%
operar y mantener el control? evaluado respecto a la existencia,
disponibilidad, funcionamiento y 3) Evidencia del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
factores de erosión del CC? entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
4. Control Crítico Mitigador (CCM4): Uso y manejo de protección respiratoria en áreas de exposición a polvo respirable. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento

1) Descripción, objetivos, alcances y aplicación.
2) Definiciones y responsabilidades.
3) Programa de protección respiratoria.
4) Requisitos técnicos de selección, manejo y uso.
¿Está documentado el proceso que 5) Tipos de EPR.
PD1 respalde el uso y manejo de la Administrativo SI 6) Componentes.
protección respiratoria en áreas de 7) Matriz de selección de EPR. (Guía para selección y control de EPR)
exposición a polvo respirable? 8) Plan de formación y capacitación
9) Procedimientos de mantenimiento, almacenamiento, recambio y disposición final de EPR.
10) Pruebas de ajustes, pruebas de presión positiva y negativa.
11) Evaluación de uso adecuado en terreno.
12) Adquisición y compra, registro de entrega.
13) Procesos de limpieza y desinfección (higienización).

instrumentos tecnológicos que formen
1) Catastro de componentes y elementos de la protección respiratoria
2) Especificaciones técnicas de componentes y elementos de protección respiratoria 100%
PD2 parte del uso y manejo de la protección Administrativo SI 3) Registros de uso de protección respiratoria, sus componentes y elementos.
4) Control de gasto y disponibilidad de stock de EPR y componentes.
respiratoria en áreas de exposición a 5) Catastro de equipos para pruebas de ajuste
polvo respirable? 6) Registros de mantenimiento y calibración de equipos para pruebas de ajuste.
7) Listado de insumos y materiales de limpieza, desinfección.
¿Están establecidos los parámetros de Solicitar que estén definidos:

integridad/diseño y funcionamiento de 1) Cumplimiento de procesos de selección, limpieza, desinfección, mantenimiento y
PD3 uso y manejo de la protección Administrativo SI
respiratoria en áreas de exposición a recambio de protección respiratoria.
polvo respirable? 2) Cumplimiento de uso y manejo adecuado: Inspección visual.

necesarias para el personal que 1) Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal.
PD4 interactúa con el uso y manejo de la Administrativo SI 2) Programa de formación y contenido técnico.
protección respiratoria en áreas de 3) Certificación y/o acreditación de competencias del personal.
exposición a polvo respirable? 4) Certificación y/o acreditación de competencias de instructores / relatores.
1) Informe de cumplimiento de uso y manejo de protección respiratoria (programa de
¿Están disponibles y operativos de protección respiratoria)
PI1 acuerdo a diseño los procesos de uso y Operativo SI 2) Registros de pruebas de ajuste
manejo de la protección respiratoria en 3) Inspección de pruebas de ajustes de presión positiva y negativa.
áreas de exposición a polvo respirable? 4) Inspección visual conductual de uso y manejo de protección respiratoria.
5) Mapas de riesgo y señalización de uso obligatorio de EPR específico, según Matriz de
selección de EPR
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
1) Inventario de protección respiratoria, componentes y disponibilidad.
¿Están disponibles para el uso y manejo 2) Lista de chequeo visual de estado de protección respiratoria.
de la protección respiratoria en áreas de 3) Registro de entrega y recambio de componentes de EPR al personal expuesto
PI2 exposición a polvo respirable, los Administrativo SI 4) Listado de registro de inspección, mantención, limpieza, desinfección y recambio de
objetos, instrumentos, recursos y/o componentes.
elementos según requerimientos 5) Cumplimiento de requerimientos técnicos, calibración, operativos y disponibilidad de
técnicos? equipos para las pruebas de ajustes.
6) Disponibilidad de áreas de limpieza y mantenimiento de EPR, componentes y elementos
con instrucciones disponibles en terreno.
Implementación.
¿Están siendo gestionadas las métricas Verificar en terreno:
100%
plan?
PI3 de rendimiento de uso y manejo de la Operativo SI 1) % de cumplimiento de pruebas de ajuste del personal expuesto.
protección respiratoria en áreas de 2) Verificación en terreno de la adhesión de uso adecuado de EPR (%)
exposición a polvo respirable? 3) % de cumplimiento del Programa de Protección Respiratoria.
¿Están siendo mantenidos los

componentes y elementos de los Respecto al mantenimiento del CC, verificar al menos lo siguiente:
PI4 sistemas que forman parte del CC uso y Administrativo SI 1) Orden de trabajo de mantención, limpieza y utilización de componentes y elementos.
manejo de la protección respiratoria en 2) Solicitud a bodega de recambio de la protección respiratoria, componentes y elementos.
áreas de exposición a polvo respirable? 3) Certificado de calibración y mantenimiento de equipo para pruebas de ajuste (si aplica).
Respecto a la gestión de fallas del CC uso y manejo de protección respiratoria en áreas de

exposición a polvo respirable, verificar al menos lo siguiente:
¿Son gestionados los modos de falla y 1) Orden de trabajo, reposición y registros de cierres de reparaciones.
PI5 existe plan de contingencia para el uso y Administrativo SI 2) Disponibilidad de personal especialista de higiene para verificar en terreno el uso y manejo
manejo de protección respiratoria en de protección respiratoria.
áreas de exposición a polvo respirable? 3) Plan de recambio en terreno de la protección respiratoria y sus componentes.
4) Sistemas de respaldo de información de fallas. (respaldo tecnológico de la información).
¿El personal que interactúa en terreno Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el uso y manejo de la protección
Entrenamiento. con el uso y manejo de la protección respiratoria en áreas de exposición a polvo respirable, solicitar al menos lo siguiente:
respiratoria en áreas de exposición a
PE1 polvo respirable, ha sido capacitado y
disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento: certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje.
factores de erosión del CC?
5. Control Crítico Mitigador (CCM5): Vigilancia de exposición y de salud ocupacional. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.

1) Definiciones técnicas y normativas
2) Descripción / Inducción de los procesos de gestión de controles críticos para las fuentes de
emisión de polvo (contexto general).
3) Objetivos, alcances y responsabilidades.
4) Procesos de identificación Grupos de Exposición Similar GES
5) Metodologías de evaluación de exposición cuantitativa y determinación de indicadores de
exposición (IE)
6) Matriz GES
7) Criterios de muestreo
8) Procesos de validación, trazabilidad y certificación de muestreo
¿Está documentado el proceso que 9) Metodología de representatividad de las muestras
PD1 respalde el CC, vigilancia de exposición y Administrativo SI
10) Equipamiento y tecnología de medición
de salud ocupacional? 11) Criterios de establecimiento de niveles de riesgos
12) Establecimiento de los grados de exposición y periodicidad de vigilancia médica
13) Nómina de trabajadores expuestos
14) Programa de vigilancia de médica ocupacional
15) Criterios y protocolos de evaluación y exámenes de salud (RX Tórax - Encuesta de Salud)
16) Acreditación de personal de higiene / salud competente de supervisión y verificación
(personal propio fuera de alcance de OAL). Acreditación de personal de higiene para personal
propio.
17) Reportabilidad de medición de exposición y vigilancia médica
18) Gestión de vigilancia médica (Por ejemplo: reubicación, inhabilitación por incapacidad,
derivación médica)
Diseño.
adecuado para gestionar el evento? Solicitar que estén definido: 100%
1) Listado de equipamiento instrumental requeridos para medición de exposición de los
¿Se han identificado objetos y/ o trabajadores (Bombas, Ciclones, Filtros)
instrumentos tecnológicos que formen 2) Criterios técnicos y/o tecnológicos de los instrumentos de medición
parte del CC, vigilancia de exposición y 3) Criterios de calibración y mantención de equipos (solo si corresponde)
PD2 salud ocupacional? Administrativo SI 4) Criterios técnicos y/o tecnológicos del software de descarga de datos
(Hardware - Software - Instrumentación 5) Listado de equipos médicos requeridos para la vigilancia de salud por exposición a sílice
- Dispositivos) 6) Listado / batería de exámenes asociados a la vigilancia de salud por exposición a polvo con
contenido sílice
7) Criterios de calibración y mantención de equipos médicos (solo si corresponde)
8) Criterios técnicos y/o tecnológicos del software médicos de descarga de datos

1) Parámetros de cumplimiento del programa de vigilancia de exposición y salud ocupacional
2) Indicadores de muestreo
¿Están establecidos las métricas de 3) Indicadores de evaluación de índice de exposición (IE)
PD3 rendimiento del CC de vigilancia de Administrativo SI
4) Parámetros de grado de exposición y nivel de riesgos de exposición (NR1,2,3,4)
exposición y de salud ocupacional? 5) Parámetros de cumplimiento del programa de vigilancia de salud por exposición a Sílice
6) Indicadores de examen médico clínico de tórax y encuesta de salud
7) Indicadores de diagnóstico médico radiológicos

1) Perfil de competencias y requerimientos de formación del personal.
PD4 necesarias para el personal que Administrativo SI 2) Programa de formación y contenido técnico.
interactúa con el CC, vigilancia de
exposición y de salud ocupacional? 3) Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias del personal.
4) Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias de instructores / relatores.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1) Identificación de niveles de riesgos por exposición a Sílice
¿Están disponibles y operativos de (informe técnico de resultados de mediciones de exposición)
2) Cumplimiento de programa de vigilancia de exposición (programas de evaluación personal)
PI1 acuerdo a diseño los procesos de Operativo SI y médica
vigilancia de exposición y de salud
ocupacional? 3) Cumplimiento de programa de vigilancia médica ocupacional
4) Informes genéricos de resultados del personal expuesto (informe médico de vigilancia)
5) Cumplimiento de gestión de vigilancia médica
6) Bitácora de mediciones
Implementación. Verificar en terreno:

¿Están disponibles y operativos, los 1) Inspección visual de instalación o posicionamiento de los equipamientos Instrumentales
mantenido según el diseño y el PI2
que forman parte de la vigilancia de
Administrativo SI
requeridos para medición personales de concentraciones.
2) Registro de calibración y/o mantención de equipos actualizadas (cuando corresponda)
100%
plan?
exposición y de salud ocupacional? 3) Registro de instalación de software de gestión de datos (cuando corresponda) excel
4) Registros de descarga de datos del software (cuando corresponda) excel
1) % de cumplimiento del programa de vigilancia de exposición por GES
2) % de cumplimiento del programa de vigilancia médica (N° Trabajadores expuestos v/s
¿Están siendo gestionadas las métricas trabajadores evaluados )
PI3 de rendimiento del CC de vigilancia de Operativo SI 3) Indicadores de calidad de muestreo (% cumplimiento de requisitos de trazabilidad,
exposición y salud ocupacional? bitácora, caudales, peso de filtros)
4) Índice de exposición (IE) y tendencias de IE por GES, áreas, división
5) Parámetros de grado de exposición y nivel de riesgos de exposición (NR1,2,3,4)
6) RIED Incidencia de enfermedad ocupacional por silicosis divisional (%)
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el sistema de vigilancia de

¿El personal que interactúa en terreno exposición y salud ocupacional, solicitar al menos lo siguiente:
con el sistema de vigilancia de 1) Evidencia de plan formal de capacitación teórica práctica en la ruta de aprendizaje de
Entrenamiento. exposición y de salud ocupacional, ha higiene UCodelco para personal que interactúa con el CC. (UCodelco Seguridad y Salud
PE1 sido capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
SI Ocupacional) con mínimo 175 HH académicas
2) Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del registros y recursos de capacitación.
CC? 3) % de cumplimiento de programa de capacitación.
4) Certificados de aprobación, evaluación de aprendizaje y competencias.

RC 22: "PÉRDIDA DE CONTROL DE ESTRUCTURAS PARA TRÁNSITO Y USO DE PERSONAS"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Elaboración del diseño, fabricación, construcción y montaje de estructuras para tránsito y uso de personas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada de estandarización de diseño, fabricación y montaje que

2. Que considere los criterios de diseño, modelamiento, memoria de cálculo y factor de
seguridad de los materiales para la fabricación, construcción y montaje de pasillos, pisos y
barandas. Además, debe de considerar los requerimientos de estándares y normativas de
seguridad, operación y mantención.
3. Que indique las especificaciones técnicas, requerimientos de fabricación y construc- ción
de pasillos, pisos y barandas, ejemplo: definición del materiales, anclajes, protección
¿Está definido el estándar, superficial y revestimiento, etc.
procedimientos o reglamentos 4. Que considere la identificación de estructuras para el tránsito de personas por medio de
PD1 específicos que respalde el diseño, Administrativo SI planos que indiquen su ubicación en terreno y que incluya la instalación de letreros y
fabricación, construcción y montaje de señalización para el uso correcto de pasillos, pisos y barandas.
estructuras para tránsito de personas? 5. La Ingeniería debe entregar los criterios por diseño y especificaciones técnicas para que
operaciones y mantención generen los planes de mantenimiento en base a esta información.
6. Gestionar todas las modificaciones y gestión de cambios en la etapa de diseño, fabri-
cación, construcción y montaje de estructuras para el tránsito de personas.
7. Considerar la administración de planos / layout para fabricación, construcción, ejem-
plo: Apto para construcción, existencias de la última revisión y aprobado.
8. Definición del plan PIE "Plan inspección y ensayos".
9. Protocolo formal para gestionar y solicitar cambios en la etapa de construcción Ejem-
plos: Solicitud de información (SDI).
10. Documentación para entrega y recepción al cliente.
Verificar que están definidos los softwares/programas que forman parte del CC.
1. Software de modelamiento estructural. Ejemplos:
* Tekla
* Autocad
* Macrostation
* SAP 2000
Se ha identificado Objetos: Hardware - 2. Aplicación de modelo 3D (verificar en la etapa de construcción, según diseño)
Software - Instrumentación - Dispositivos 3. Aplicación de software primavera: Control de avance en fabricación, construcción,
PD2 que formen parte del diseño, Administrativo SI montaje y detección de hallazgos o atrasos
fabricación, construcción y montaje de 4. Aplicación de instrumentos asociado al PIE "Plan inspección y ensayos" ejemplos: Tintas
estructuras para uso de personas? penetrantes, gammagrafías, ultrasonido, etc.
5. Utilización de herramientas y equipos certificados y calibrados. Ejemplo: Hi-torq , llave
de impactos , topografías, etc.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Diseño, especificaciones técnicas y memoria de cálculo.
1. Utilizar los criterios estándar ya establecidos por la corporación, incluye temas de
Diseño.
100%
seguridad y calidad.
¿El diseño del control es el 2. Que exista administración y repositorio de toda la información técnica, considerando su
adecuado para gestionar el evento? última versión.
3. Cumplir con las competencias y experiencias mínima para desempeñar el rol de
diseñador y que se encuentre validado.
4. Que el diseño propuesto, cuente con una contra parte para revisar y aprobar.
Fabricación:
1. Materiales certificados y que cumplan con las especificaciones técnicas y normas
vigentes.
2. El personal debe ser competente y con experiencias acorde al rol.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 3. Debe de cumplir el proceso de seguramiento de la calidad establecida en los
procedimientos.
de integridad/diseño y funcionamiento 4. Contar con los planos de fabricación vigentes y aprobados.
PD3 para el diseño, fabricación, construcción Administrativo SI
5. Cumplir con los protocolos Ejemplo: nivelación, torque, verticalización, pintura, etc.
y montaje de estructuras para tránsito Construcción (pre armado y armado):
de personas? 1. Equipos y herramientas a utilizar debe estar inspeccionados, calibrados y certificados.
2. El personal debe ser competente y con experiencias para realizar los trabajos de pre
armado y armado de estructuras.
procedimientos.
4. Contar con los planos en su última versión y aptos para construcción.
Montaje:
1. Equipos y herramientas a utilizar debe estar inspeccionados, calibrados y certificados.
2. El personal debe ser competente y con experiencias para el montaje de estructuras.
procedimientos.
4. Cumplir con los procedimientos para el montaje, incluye los de izaje manual o
mecánicos.
licitar listado de las competencias/contenido técnico de la capacitación del personal

mínimamente según los siguientes roles:
1. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que diseña y determina las
especificaciones técnicas para las estructuras de pasillos, pisos y barandas.
Ejemplo: Ingeniero civil estructural, ingeniero civil mecánico.
2. Requisitos de competencias y experiencia (descriptor de cargo) para el personal que
ejecuta tareas de fabricación, construcción y montaje en estructuras utilizadas para el
tránsito y uso de personas en plantas - mina.
Ejemplos: jefe de área, supervisor de construcción, capataces de construcción, soldadores
¿Se encuentra (n) definido (s) un calificados y con experiencias, maestros montajistas y con experiencia, encargado del control
programa de formación y que estén de calidad, responsable de topografía, etc.
definidas las competencias necesarias Solicitar información respecto a:
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI 3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.
diseño, fabricación, cons- trucción y 4. Quién o quiénes impartirán los contenidos de formación (personal interno u organismo
montaje de estructuras para el tránsito externo). En ambos casos se debe considerar el perfil profesional del relator y la cantidad de
de personas? horas para la formación de competencias.
5. Que indique la cantidad mínima para la capacitación y entrenamiento.
6. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacita-
ciones y entrenamiento entregado.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que las áreas cuenten con el estándar de diseño y especificaciones técnicas para todas
las estructuras diseñadas para el tránsito y uso de personas en plantas - minas.
2. Que todas las estructuras diseñadas e implementadas para el uso de tránsito para
personas en plantas - mina cuenten con sus planos o layout actualizados y que indiquen su
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el ubicación en terreno.
3. Que esté disponible los protocolos y certificación de aceptación de calidad de fabrica-
PI1 diseño, fabricación, construcción y Operativo SI ción de los materiales y componentes de estructuras.
montaje de estructuras para el tránsito y
uso de personas en terreno? 4. Que esté disponible los protocolos de aceptación de calidad de los procesos construc-
tivos y montajes. Ejemplo: informes de soldaduras (ensayos), informes de aceptación de
torques de pernos, informes de ensamblaje y pre armados de estructuras.
Implementación.
plan? Verificar en terreno al menos lo siguiente:
1. Informes de memoria de cálculo de la estructura, validado por un profesional compe-
tente.
¿Está el diseño, fabricación, construcción 2. Utilización de los materiales definidos en el diseño y especificaciones técnicas. Ejem- plo:
y montaje de estructuras para el tránsito Acero o FRP.
PI2 y uso de personas implementado según Operativo SI 3. Tipo de soldadura realizada según lo establecido en el diseño y/o procedimientos.
las exigencias del fabricante/proveedor? 4. Tipo de pernos, tuercas y golillas según especificaciones técnicas y su torque según tabla
(diseño e integridad). de cálculo del fabricante.
5. Material e instalación de grating y barandas.
6. Tipo de anclaje o fijación para grating y barandas según material.
7. Tipo de revestimiento o pintura y color según exigencia del fabricante. Ejemplo: 300
micra.

¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) 1. Métricas de avance constructivo según programa del proyecto.
métrica (s) de rendimiento para el 2. Métricas de conocimiento y/o experiencias del personal directo en la fabricación,
PI3 diseño, fabricación, construc- ción y Operativo SI construcción y montaje de estructuras para tránsito y uso de personas.
montaje de estructuras para tránsito de 3. Auditorías e Informes de aseguramiento de la calidad del proceso de fabricación,
personas? construcción y montaje de las estructuras, considerar las carpetas TOP.
4. Tratamiento sobre la gestión de cambios que afecten al CC (procesos y personas).

¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los 1. Informes de revisión de constructividad en base al diseño.
objeto (s)/sistema (s) del diseño, 2. Informes de auditorías y revisión de los protocolos de aceptación de calidad del proceso
PI4 fabricación, construcción y montaje de Operativo SI de fabricación, construcción y montaje de estructuras para tránsito y uso de personas.
3. Revisión y actualización de todos los planos destinados para la construcción y montaje
estructuras para tránsito y uso de de estructuras para transito y uso de personas (últimas versiones).
personas? 4. Revisión del proceso de Solicitud de información (SDI) para todos los cambios
propuestos.


CARGO:
Administrador
Administrador.

Listado de análisis de posibles modo de falla como:
1. Ausencia de stock de componentes esenciales para fabricar y construir estructuras para
tránsito y uso de personas.
2. Aseguramiento de la calidad deficiente del proceso de fabricación, construcción y
¿Son conocidos los modos de falla y montaje de estructura para tránsito y uso de personas.
existen plan de contigencia para el 3. Ejecutar validaciones del diseño sin las competencias establecidas por la corporación
PI5 diseño, fabricación, cons- trucción y Operativo SI (personal de ingeniería).
montaje de estructuras para tránsito y 4. Ejecutar trabajos de construcción con las herramientas y equipos en mal estado o sin
uso de personas? certifica- ción durante el armado de las estructuras para tránsito y uso de personas.
5. Ejecución de la fabricación, construcción y montaje con mano de obra no calificada o sin
experiencia.
- Planes de contingencia por falta de llegada de materiales e insumos para construcción.
- Planes de continuidad operacional. por falta de mano de obra. Que consideré
contingencias (paralización).
Respecto a la capacitación del personal que desarrolla el diseño, fabricación, construc- ción y
montaje de estructuras para el tránsito y uso de personas, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con la 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Inge-
elaboración del diseño, fabricación, nieros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)
Entrenamiento. construcción y montaje de estructuras 2. Registros de capacitaciones específicas del personal para el que diseña, fabrica, cons-
PE1 para tránsito y uso de personas, ha sido Administrativo
SI truye y realiza el montaje que deben tener todas las estructuras para el tránsito peatonal
interior plantas. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspección, intervención,
100%
funcionamiento y factores de erosión del reparación, modificaciones, entre otros).
control critico? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de enten-
dimiento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Operación, autorización y gestión del cambio para modificar o reparar estructuras para tránsito y uso de personas. % Parcial CC: 100%
Para la operación, autorización y gestión de cambios para modificar o reparar estructuras
para el tránsito de personas, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
2. Se debe de evaluar y cuando sea practicable, considerar por escrito las prohibiciones y
buenas practica para el uso correcto de estructuras para el tránsito de personas. Ejem- plo:
letreros que indiquen no sobre cargar grating, capacidad máxima en pasillos, no modificar
estructuras, no utilizar barandas como punto de anclaje, etc.
3. Considera la solicitud formal para realizar cambios y/o modificaciones estructurales o de
componentes esenciales en pasillos para tránsito de personas. Estos sean por medio
electrónicos o presencial.
4. Considera protocolos escritos para autorizar, evaluar y ejecutar cambios por parte del
dueño de área y/o gerente del sitio, respaldados por una memoria de cálculo por un
profesional competente. Esto incluye variables de seguridad, seguridad, medio ambiente y
calidad. Además, el ejecutor debe considerar lo siguiente:
a. Debe de contener la secuencia y metodología constructiva.
b. Recursos necesarios
¿Está definido el estándar, c. Manejo del sitio con layout del área y barreras duras a implementar.
procedimientos o reglamentos d. Control de acceso.
PD1 específicos que respalde la ope- ración, Administrativo SI e. Procedimiento de comunicación.
autorización y gestión de cambios para f. Definición de un dueño de área mientras se desarrolle los trabajos.
modificar o reparar estructuras para g. Evaluación continua de los riesgos existentes y potenciales que se generan durante la
tránsito de personas? realización de los trabajos y sus medidas de control.
h. Plan de emergencias.
5. Que considere la evaluación, administración y gestión del cambio cada vez que se
efectúan nuevos requerimientos, cambios o modificaciones de las estructuras de tránsi- to
peatonal sean interior o exterior planta. Esto incluye la difusión a todos los integrantes de la
organización.
6. Registro de todos los cambios realizados, debe estar a disposición para ser auditados
cuando se necesario.
Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte de la opera-
ción, autorización y gestión de cambios para modificar o reparar estructuras para tránsito y
uso de personas.
1. Sistema conocido y trazable para solicitar permisos y autorización para modificar estruc-
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - turas y/o partes esenciales de pasillos y cuando se efectué los trabajos evidenciar a través de
Software - Instrumentación - respaldos. Ejemplo correo electrónico.
Dispositivos; que formen parte de la 2. Proceso de calidad:
PD2 operación, autoriza- ción y gestión de Administrativo SI Aplicación de instrumentos asociado al PIE "Plan inspección y ensayos" Ejemplo:
- Tintas penetrantes, gammagrafías, ultrasonido, etc.
cambios para modificar o reparar - Equipos de medición de espesor de pinturas ejemplo: 150 micras
Diseño.
estructuras para tránsito de personas? - Equipo calibrados para verificación de torque.
3. Software para modelamiento estructural, cuando aplique.
100%
4. Solicitudes y aprobaciones formales para ejecutar cambios estructurales, esto incluye la
administración de todos los análisis y evaluación de riesgos en material de salud, seguridad,
medio ambiente y calidad.


NUMERO
Diseño. CONTRATO: 4500003400
NOMBRE
¿El DEL
diseño del CONTRATO:
control es el
CARGO:
Administrador
Administrador.
100%
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento de la operación, autorización y

gestión de cambios para modificar o reparar estructuras para tránsito de personas, estén
documentados y sean utilizados en el área.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros Operatividad, autorización y gestión de cambios para modificar o reparar:
de integridad/diseño y funcionamiento 1. Formalización de todos los cambios proyectados a estructuras para tránsito de perso-
PD3 para la operación, autorización y gestión Administrativo SI nas, esto incluye las solicitudes formales vía electrónicas y/o presencial.
de cambios para modificar o reparar 2. Respaldo documentado de análisis y memoria de cálculo de los cambios estructural,
estructuras para tránsito de personas? acorde a la legislación vigente y criterios de diseño corporativo. Esto incluye nombre y firma
del profesional competente que lo realizó y autorizó.
3. Seguimiento y verificación del cambio o modificación realizado a la estructura existen-
te.

1. Personal que realiza análisis y evaluación de cambios estructurales:
- Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta análisis y evalua-
ción de cambios estructurales para modificar o reparar estructuras utilizadas para el trán- sito
de personas en plantas.
- Certificado y competencias del profesional calculista para el análisis y evaluación de
cambios estructural.
¿Se encuentra (n) definido (s) un Ejemplo: Ingeniero civil.
programa de formación y que estén 2. Personal que ejecutará las modificaciones y/o reparaciones.
definidas las competencias necesarias - Requisitos de competencias y experiencia en montaje estructural (según alcance del
PD4 para el personal que interactúa con la Administrativo SI contrato de ejecución).
operación, autorización y gestión de - Requisitos y competencias para realizar soldaduras / unión (acero y FRP) Solicitar
cambios para modificar o reparar información respecto a:
estructuras para tránsito de personas? 3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de entrenamiento para los profesiona-
les que interactúan con el control critico
5. Que indique la cantidad mínima para la capacitación y entrenamiento ( el que recibe el
curso).
6. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacitacio-
nes y entrenamiento entregado.

1. Base de dato o listados de solicitudes y autorización para ejecutar los cambios de estruc-
turas de pasillos, barandas y piso.
2. Que se disponga de respaldados (informes y/o reportabilidad de hallazgos) de interven-
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) la ción, de reparación y/o de modificaciones a estructuras diseñas para el tránsito peatonal.
operación, autorización y gestión de 3.Que se cuente con registros que respalden la ejecución de la administración y gestión del
PI1 cambios para modificar o reparar Operativo SI cambio por concepto de nuevos y/o modificaciones en estructuras y componentes de
estructuras para tránsito de personas en pasillos, pisos y barandas. (Solicitud de información (SDI) y Solicitud de cambios por terreno
terreno? (SCT))
4. Gestiones de cambios asociados a las modificaciones de las estructuras, incluye ppt,
croquis o planos.
5. Procedimientos de trabajo que indique lógica constructiva, análisis de riesgos y sus
controles.
6. Permiso de trabajo y ART.
Implementación.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Verificar a través de protocolos de calidad torque de tuercas según recomendaciones del
¿Está la operación, autorización y fabricante.
gestión de cambios para modificar o 2. Verificar en terreno las modificaciones e instalaciones de anclajes para grating y/o piso
PI2 reparar estructuras para tránsito de Operativo SI diamantado en base a las recomendaciones del fabricante.
personas implementada según las 3. Verificar si las modificaciones o reparaciones se realizó acorde a la solicitud de cambios y
exigencias del fabricante/proveedor? análisis técnicos (memoria de cálculo).
4. Verificar los materiales y/o componentes, acorde a las especificaciones técnica del
diseño.
Implementación. Verificar en terreno lo siguiente:

mantenido según el diseño y el ¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s)
1. Métricas de cumplimiento de cambios significativos solicitados. Ejemplo: solicitar planos
de construcción y verificar las intervenciones.
100%
plan? métrica(s)de rendimiento de la 2. Auditorias e Informes de aseguramiento de la calidad del proceso de modificación o
PI3 autorización y gestión de cambios para Operativo SI reparación de las estructuras, considerar las carpetas TOP (cuando aplique).
modificar o reparar estructuras para 3. Auditoria sobre la gestión de cambios que afecten las estructuras para uso de tránsito
tránsito de personas? de personas.
4. Cumplimiento y aprobación de protocolos de calidad del proceso de reparación y/o
modificación.
¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los Verificar en terreno lo siguiente:

objeto (s)/sistema (s) que son parte de la 1. Informe de auditoría de cumplimiento de la gestión de cambio y cierre de brechas,
PI4 operación, autorización y gestión de Operativo SI asociado a estructuras para tránsito de personas.
cambios para modificar o reparar 2. Revisión documental de los cambios solicitados v/s ejecutados a estructuras.
estructuras para tránsito de personas? 3. Revisión de la certificación y calibración de los equipos para ejecutar los trabajos
4. Solicitar lista de chequeos de las herramientas empleadas en los trabajos.

1. Realizar cambios y/o modificaciones a estructuras existente sin análisis o calculo
estructural (Revisar en terreno el respaldo y análisis).
¿Son conocidos los modos de falla y 2. Realizar trabajos de reparación en estructuras sin autorización por parte del dueño de
existe plan de contingencia para la área.
PI5 operación, autorización y gestión de Administrativo SI 3. Aseguramiento de calidad deficiente en proceso de modificación y/o reparación de
cambios para modificar o reparar estructuras, componentes en pasillos, pisos y barandas para tránsito de personas (solicitar
estructuras para tránsito de personas? entrevista con la EECC ITO y administrador de contratos de Codelco).
4. Ejecutar trabajos con personal sin experiencia en montaje (solicitar perfil de cargo y
competencias).
- Planes de contingencias, se aplicará dependiendo si la autorización y gestión de cambios
ha materializado de lo contrario se debería detener los trabajos.
Respecto a la capacitación del personal que desarrolla la operación, autorización y gestión de

cambios para modificar o reparar estructuras para el tránsito de personas, solicitar lo
¿El personal que interactúa con la siguiente:
operación, autorización y gestión de 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenie-
Entrenamiento. cambios para modificar o reparar ros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros).
PE1 estructuras para tránsito de personas, ha Administrativo
sido capacitado y evaluado
SI 2. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien opera, autoriza y gestio-
na los cambios en las modificaciones y/o reparaciones de todas las estructuras para el 100%
operar y mantener el control? respecto a la existencia, disponibilidad, tránsito de personas interior plantas. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspec- ción,
funcionamiento y factores de erosión del intervención, reparación, modificaciones, entre otros).
CC? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
de entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendi-
miento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Inspección y mantención de estructuras para tránsito y uso de personas. % Parcial CC: 100%
Para el CC de inspección y mantención de estructuras para el tránsito de personas, el

documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
2. Plan o programa de inspección especifica en la que se incluya levantamiento periódico
de las condiciones, las actividades de mantención, reparación, modificación y reposición del
sistema.
3. Frecuencia de inspección de estructuras para:
a. Verificar existencias de daños causados por corrosión, daños en recubrimiento, defor-
mación, carga excesiva o debido al uso excesivo o extremo.
b. Verificar que cumplan correctamente con las especificaciones de diseño y fabricación.
c. Identificación de hallazgos o condiciones subestándar en estructuras para tránsito de
personas, debe informar inmediatamente a su jefatura directa.
3. Programa de limpieza que incluye aseo periódico, despeje de materiales, retiro de obs-
¿Está definido el estándar, trucciones, dificultad para el tránsito de personas y reducción de visibilidad de componentes
procedimientos o reglamentos esenciales de estabilidad de la estructura.
PD1 específicos que respalde el CC de Administrativo SI 4. Reporte de estructuras en condiciones inseguras o subestándar. 5.Plan o programa de
inspección y mantención de estructuras mantención periódico que incluya:
para el tránsito de personas? a. Levantamiento periódico de las condiciones de la estructura o sistema.
b. Detalle de las actividades de mantención, considera elementos esenciales Ejemplo:
soportes, afianzamiento, pisos, barandas, peldaños y otros.
6. Permiso formal otorgado por el dueño de área.
7. Visita y revisión formal (caminata) por parte del dueño de área y ejecutor para asegurar
cierre y levantamiento de brechas u observaciones detectadas en dichas inspecciones o
mantención.
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del CC:
Software - Instrumentación - 1. Programa de mantención en base a la criticidad e impacto en la producción.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 2. Programa/documento asociado a inspección preventivo.
inspección y man- tención de estructuras 3. Ficha de inspección de estructuras, levantamiento e ingeniería de terreno.
para el tránsito de personas? 4. Carta Gantt en base a las inspecciones programadas.

1. Métricas asociada a la planificación de las mantenciones realizadas por área plantas -
Diseño.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros
mina. Incluye stocks críticos de insumos y materiales.
2. Auditorías e Informes de inspecciones planificadas v/s realizadas por mes. 100%
de integridad/diseño y funcionamiento 3. Métricas asociadas a capacitación específicas para ejecutar mantenciones.
PD3 para el CC inspección y mantención de Administrativo SI 4. Cumplimiento y aprobación de protocolos de calidad del proceso de mantención de
estructuras para el tránsito de personas? estructuras, esto incluye reparación o reemplazo de componentes de las estructuras para
tránsito y uso de personas.
5. Indicador asociados a las tendencias de mantención v/s a eventos asociados a seguri-
dad.
6. Horas disponibles para hacer mantención v/s horas planificadas de detención.


Diseño.
CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Personal que realiza inspecciones especificas:
- Requisitos de competencias y experiencia para el personal que ejecuta inspecciones
especificas en estructuras utilizadas para el tránsito de personas.
* Conocimiento en los requerimientos y exigencias del estándar corporativo:
- SIGO- G - 005 "Guía técnica estructuras de pisos industriales".
- SIGO -G - 006 "Guía técnica escaleras, escalas y barandas".
Ejemplo: supervisor, mantenedores, mecánico, especialistas en estructuras y empresas
¿Se encuentra (n) definido (s) un
programa de formación y que estén colaboradoras u otros.
definidas las competencias necesarias 2. Personal que ejecuta la mantención programada a estructuras y componentes para
para el personal que interactúa con el CC tránsito de personas.
- Requisitos de competencias técnicas y experiencia en mantención a estructuras para
PD4 (Listado de competencias para el Administrativo SI tránsito de personas exigidos por Codelco.
personal que opera, que mantiene, o
interactúa)? Debe incluir quien los Nota: Cada división definirá el nivel técnico del profesional a ejecutar los trabajos. Ejemplo:
entrena.? supervisor, soldadores, mantenedores y especialistas en estructuras o empresa colaboradora
Pregunta que aborde los criterios de especialista.
selección de proveedores. Solicitar información respecto a:
3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de entrenamiento para los profesio-
nales que interactúan con el control crítico.
4. Quién o quiénes impartirán los contenidos de formación (personal interno u organismo
5. Que indique la cantidad mínima para la capacitación y entrenamiento (el que recibe el
curso).
6. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las capacita-
ciones y entrenamiento entregado.

1. Programa de inspección específica para estructuras para tránsito peatonal, esto incluye
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el informes de hallazgos y cierres de brechas.
PI1 CC inspección y mantención de Operativo SI 2. Programa de mantenimiento para estructuras y/o componentes esenciales para el
estructuras para el tránsito de personas tránsito de personas.
en terreno? - Incluye frecuencia de mantención y lugar específico.
- Informes y pauta de mantención en donde se indica claramente que fué mantenido y
que elementos fueron reemplazados.

Proceso de mantención programada:
1. Materiales que fueron reemplazados en base a las especificaciones técnicas. Ejemplo:
¿Está los materiales e insumos que son barandas, grating, soportes, peldaños, etc.
PI2 parte del CC instalado según Operativo SI 2. Tipos de fijación utilizada para el reemplazado durante la mantención según ficha
requerimiento del fabricante, técnica. Ejemplo: soldadura de parrilla, pletinas soportantes, fijación con clip tipo L, tornillos
constructor y montajista?. autoperforantes, etc.
Nota: Solicitar carpeta con la protocolización de entrega / recepción del proceso de
mantención (en caso de que aplique).
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Programa de inspección planificadas v/s inspecciones ejecutadas. Incluye informes de
hallazgos y cierre de estas. Considerar stock críticos de insumos y materiales.
¿Está (n) siendo gestionada (s) la (s) 2. Métricas asociadas a hallazgos detectadas en las inspecciones planificadas. Revisar
Implementación. tendencias y/o escenario que se repiten. Ver como se están gestionando por cada área.
PI3 métrica(s) de rendimiento de inspección
y mantención de estructuras para el
tránsito de personas?
Operativo SI 3. Métricas asociadas a capacitación específicas para ejecutar mantenciones.
4. Revisar carpetas de protocolos de calidad del proceso de mantención de estructuras,
esto incluye reparación o reemplazo de componentes de las estructuras para tránsito y uso
100%
plan?
de personas.
5. Informes de Indicadores de tendencias y plan de acción de mantención con relación a
estadísticas de eventos seguridad.

¿Está (n) siendo mantenido (s) el/los 1. Ultima mantención ejecutada, ver detalle de pauta y sus ítems a revisar. Incluye
PI4 objeto (s)/sistema (s) que son parte del Operativo SI informes de hallazgos y saneamiento de las brechas (cuando corresponda).
CC inspec- ción y mantención de 2. Solicitar programas de inspección, revisar como están siendo gestionadas los hallazgos
estructuras para el tránsito de personas?
y a quien se le informa.

1. Ejecutar programa de inspecciones o mantención con personal sin competencias para el
chequeo de las estructuras para uso de tránsito de personas.
2. Planificación inadecuada para realizar inspección y/o mantención a los componentes
¿Son conocidos los modos de falla del CC esenciales de las estructuras para el tránsito de personas.
PI5 inspección y mantención de estructuras Administrativo SI 3. Ejecutar cambio prioridad para las mantenciones programadas, debido a imprevistos o
para el tránsito de personas? y existen emergencias.
plan de contigencia? 4. Falta de disponibilidad de la estructura para ejecutar la mantención programada (horas
estimadas v/s horas disponible).
5. Incumplimiento del programa de inspección y mantenimiento.
6. Designación deficiente de dueños de areas de estructuras para programar mantencio-
nes.
Respecto a la capacitación del personal que desarrolla la inspecciones y mantenciones

programadas en estructuras para el tránsito de personas, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con la 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenie-
inspección y mantención de estructuras ros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)
Entrenamiento. para tránsito y uso de personas, ha sido 2. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien opera, autoriza y gestio-
SI na los cambios en las modificaciones y/o reparaciones de todas las estructuras para el
tránsito de personas interior plantas. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspec- ción,
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del intervención, reparación, modificaciones, entre otros).
miento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Señalización y segregación en vanos y/o daños estructurales. % Parcial CC: 100%
Para el CC de señalización y segregación en vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso
de personas, el documento debe de considerar lo siguiente a lo menos:
2. Definición y características técnicas para la delimitación y segregación a instalar en
lugares con riesgos de caída a distinto nivel (vanos) o en areas con daños estructurales.
3. Se debe de considerar los elementos e insumos para delimitar y segregar áreas.
-Elementos para segregar:
* Barreras duras. Ejemplo: estructuras de metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios)
o new jersey de hormigón.
Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.
- Elementos para delimitar:
¿Están definido los estándar, * Barreras blandas: Ejemplos: conos con cadenas, cenefas de seguridad, new jersey
procedimientos o reglamentos plástico, bastones abatibles, etc.
PD1 específicos que respalde el CC de Administrativo SI Nota: para el caso de vanos o aberturas con riesgos de caídas de distinto nivel, no se DEBE
señalización y segregación en vanos y/o utilizar delimitaciones.
daño estructural para el tránsito y uso - Elementos para señalizar:
de personas?
* Letreros de información " riesgos de caída - vano abierto" o " estructuras inestable o
dañada"
telefó- nico.
4. Identificación de las areas intervenidas a través de un croquis (segregadas), con riesgos
de caída de personas y estructuralmente inestable.
5. Todos los vanos identificados deben ser tapados en forma temporal con material
resistente y segregado.
6. Planificación de las actividades, análisis de riesgos, metodología de trabajo y
segregaciones efectivas de las areas a intervenir. Esto incluye segregaciones en niveles
inferiores. (trabajo en la vertical)
Verificar que están definidos los dispositivos/equipos que son o forman parte del CC seña-
lización y segregación en vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso de personas:
1. Utilización de cámaras para asegurar el monitoreo de instalación de segregaciones y
señalización (cuando sea practicable)
2. Elementos para segregar:
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - * Barreras duras. Ejemplo: estructuras metálicas soldadas o apernadas (tipo andamios) o new
Software - Instrumentación - insumos y jersey de hormigón.
PD2 dispositivos; que formen parte del CC de Administrativo SI Nota: considerar un cálculo de resistencia del material utilizado para segregar.
señalización y segregación en vanos y/o 3. Elementos para señalizar:
daño estructural para el tránsito y uso * Letreros de información " riesgos de caída - vano abierto" o " estructuras inestable o
de personas? dañada"
telefónico.
4. Elemento informativo:
* Utilización de croquis, layout donde se identifiquen las areas intervenidas, segregadas y con
potencial de riesgos de caídas a distinto nivel.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
FECHA
Diseño. EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
100%
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC señalización y segrega-
ción en vanos y/o daño estructural para el tránsito y uso de personas estén documentados y
1. Los elementos para segregar deben tener resistencia, afianzamiento y la altura suficien-
te para evitar que las personas puedan transgredirlas.
¿Está (n) establecido (s) los parámetros 2. Los elementos de segregación provisorios, deben cumplir con los requerimientos y
de integridad/diseño y funcionamiento exigencias de protección normadas.
PD3 para el CC señalización y segregación en Administrativo SI 3. Todas las segregaciones deben tener identificado, nombre del dueño de área, número
vanos y/o daño estructural para el telefónico y canal radial.
tránsito y uso de personas? 4. Toda estructura en etapa de construcción y en previo al proceso de protocolización de
entrega final, debe contar con una aprobación/ autorización para su utilización. (falta de
barandas o segregaciones en vanos abiertos).
5. Las áreas con riesgos de caídas a distinto nivel (vanos) segregadas, deben contar con
iluminación natural o artificial para ser visible, considerando la cantidad de acceso que tenga
el sector.

Mínimamen- te según los siguientes roles:
1. Personal que realiza instalación de segregaciones y señalización:
- Requisitos de competencias y experiencia para el personal que instala barreras duras para
segrega- ción de areas con vanos o aberturas en estructuras utilizadas para el tránsito de
personas en plantas
* Capacitación especifica, referente a requerimiento y exigencias del ECF 22
* Capacitación específica del control critico CCM1 " Señalización y segregación en vanos
y/o daños estructurales". BT Pérdida de control estructural para tránsito y uso de personas.
* En caso de personal especialista de andamios, cursos o formación certificada para
armado de estructuras (segregación)
¿Se encuentra(n) definido(s) un Ejemplo: Especialistas en Andamios, personal de obras civiles, especialistas en estructuras
programa de forma- ción y que esten (EECC)
definidas las competencias necesarias 2. Personal que interactúan con las segregaciones y señalizaciones:
PD4 para el personal que interactúa con el CC Administrativo SI * Capacitación especifica, referente a requerimiento y exigencias del ECF 22
de señalización y segregación en vanos * Capacitación específica del control critico CCM1 " Señalización y segregación en vanos
y/o daño estructural para el tránsito y y/o daños estructurales". BT Pérdida de control estructural para tránsito de personas.
uso de personas? * Otras capacitaciones especifica, acorde a su especialidad. Solicitar información respecto
a:
3. Quién o quiénes elaboran y validan el programa de entrenamiento para los
profesionales que inte- ractúan con el control crítico.
5. Que indique la cantidad mínima para la capacitación y entrenamiento (el que recibe el
curso).
6. Considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Solicitar información al responsable de la ejecución de los trabajos, respecto a los traba-
jos a realizar y áreas segregadas.
¿Está (n) disponible (s) y operativo (s) el 2. Solicitar documentación del trabajo (Permiso de trabajo específico " señalización y
PI1 CC señalización y segregación en vanos Operativo SI segregación de vanos y/o daños estructurales, procedimiento de trabajo y ART), revisar temas
y/o daño estructural para el tránsito y de segregaciones y señalización.
uso de personas en terreno? 3. Revisar croquis con las áreas intervenidas, señalizadas y segregadas.
4. Revisar efectividad e instalación de barreras duras en vanos y aberturas en las áreas en
ejecución.
¿Están los materiales e insumos que son Verificar al menos lo siguiente:

parte del CC señalización y segregación 1. Asegurar que las barreras duras instaladas por andamio cumplan las especificaciones y
cálculo de resistencias según fabricante.
PI2 en vanos y/o daño estructural para el Administrativo SI 2. Asegurar que las areas segregadas esten con los componentes e insumos para señali-
tránsito y uso de personas, instalado zar. Ejemplo: letreros con riesgos caida de estructura, no ingresar,etc.
según requerimiento del fabricante, 3. Asegurar que las delimitaciones, señalizaciones y elementos informativos esten en
constructor y montajista? terreno en base al diseño.

¿Está(n) siendo gestionada(s) la(s) 1. En caso de utilizar estructuras de andamios como barreras duras para segregación, soli-
Implementación. métrica(s) de rendimiento del CC citar certificación, configuración del armado y memoria de cálculo (cuando aplique)
PI3 señalización y segregación en vanos y/o
daño estructural para el tránsito y uso
de personas?
Operativo SI 2. En caso de estructuras metálicas provisorias, solicitar el cálculo de resistencia de la
unión soldada o apernada.
3. En caso de tapados con madera (vanos o aberturas), solicitar el cálculo de resistencia del
100%
plan?
material y la identificación del instalador responsable.

¿Está(n) siendo mantenido(s) el/los 1. Revisar los planes de inspección programadas de las segregaciones y señalización.
objeto(s)/sistema(s) que son parte del 2. En caso de instalación de barreras duras con estructuras de andamios, revisar tarjetas de
PI4 CC señalización y segregación en vanos Administrativo SI aprobación/autorizaciones diarias (tarjeta verde).
y/o daño estructural para el tránsito y 3. Revisar en terreno la información de los letreros informativos de advertencias de peligro
uso de personas? e información del responsable de la ejecución de los trabajos. Ejemplo: Nombre, N°

¿Son conocidos los modos de falla y 1. Instalación de barreras duras con estructuras de andamios, sin cálculo de resistencia y
existen plan de contigencia para el CC sistema de afianzamiento.
PI5 señalización y segregación en vanos y/o Administrativo SI 2. Instalar y considerar dispositivos de delimitación en vez de segregación (barrera dura).
daño estructural para el tránsito y uso 3. Utilizar elementos para delimitar, señalizar e informar dañados o en mal estado.
de personas? Plan de acción
* Mantener un stock de insumos para utilización de barreras duras con fallas o dañadas.
* Tomar acción inmediata de todas las barreras duras dañadas o mal instaladas.
Respecto a la capacitación del personal que realiza señalización y segregación en vanos y/o
daños estructurales para el tránsito de personas, solicitar lo siguiente:
¿El personal que interactúa con la 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Ingenie-
Entrenamiento. señalización y segregación en vanos y/o ros diseñadores, calculistas, planificación, mantenedores, operaciones, entre otros)
2. Registros de capacitaciones específicas del personal para quien opera, autoriza y
PE1 daños estructural ha sido capacitado y Administrativo
evaluado respecto de la existencia,
SI gestiona los cambios en las modificaciones y/o reparaciones de todas las estructuras para el
tránsito de personas interior plantas. (que incluya diseño, instalación, montaje, inspección,
100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y
factores de erosión CC? intervención, reparación, modificaciones, entre otros).
miento).


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Respuesta ante emergencia y urgencia médica % Parcial CC: 100%
urgencia médica.
de operaciones.
procedimientos o reglamentos emergencia y personal de policlínico.
PD1 específicos que respalden el CC de Administrativo SI 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y
respuesta ante una emergencia y
urgencia médica? ambulancia.

Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
100%
1. Estructura organizacional del comité de emergencia y para la brigada de emergencias

formación y están definidas las Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros
personal que interactúa con el CC de El personal que compone la Brigada de emergencia:
Respuesta ante una emergencia y 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
urgencia médica? 2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.

siguiente;
PI1 para el CC Respuesta ante emergencia y Operativo SI 3. Personal de turno disponible (brigada y policlínico)
definidas.


CARGO:
Administrador
Administrador.

recomendaciones del
fabricante/técnica? fabricante (ambulancia y de rescate)

aseguramiento:
¿Están siendo gestionadas las métricas emergencia y actuación del personal de policlínico)
Implementación. PI3 de rendimiento del CC Respuesta ante Operativo SI
100%
¿El control está implementado y 5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
una emergencia y urgencia médica? 6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
plan? levantamiento de estas.

menos lo siguiente:
etc.).
¿Está(n) siendo 2. Informes de disponibilidad del equipamiento de la brigada de emergencia.
PI4 mantenido(s)objeto(s)/sistema(s) que Administrativo SI 3. Informes de calibración de equipos.
forman parte del CC Respuesta ante 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
emergencia y urgencia médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (ambulancia y de la brigada)
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
¿Son conocidos los modos de falla y 1. Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de
servicio del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
PI5 existen planes de contingencia para el Administrativo SI 2. Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
CC Respuesta ante emergencia y respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
urgencia médica? 3. Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención
médica oportuna.
4. Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de
una emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico, solicitar al
menos lo siguiente:
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC brigadistas, operaciones, entre otros.
Administrativo SI 2. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
entrenamiento (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento). 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión? 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes
físicos y psicológicos).

RC 24: "PÉRDIDA DE CONTROL DE LA ESTABILIDAD DE TALUD"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Captura de información y actualización de modelos geotécnicos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
¿Están definidos el estándar,

procedimientos o reglamentos Solicitar el proceso documentado, que considere:
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI 1. Procedimientos de Mapeo Geotécnico Sondajes y Bancos (por División/Proyecto).
crítico de captura de información y 2. Procedimiento Generación de Bases de Datos y Modelos Geotécnicos.
actualización de modelos geotécnicos?

1. Plataforma Workflow de Geotecnia.
2. Software de captura y bases de datos geotécnicas. Ej. Xilab, Tangram, Acquire, etc.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 3. Software de modelamiento geotécnico. Ej. Software Vulcan, DataMine, LeapFrog,
Software - Instrumentación - Minesight, etc.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 4. Drones para fotogrametría.
control crítico de captura de información 5. Escáner láser.
y actualización de modelos geotécnicos? 6. Equipos para modelamiento (CPUs).
7. Radar geotécnico (complemento a la interpretación y modelo geotécnico).
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico de captura de

Diseño.
información y actualización de modelos geotécnicos, que estén documentados y sean
utilizados en el área:
1. Acceso a captura de información.
100%
integridad / diseño y funcionamiento 2. Disponibilidad de la Plataforma Workflow de Geotecnia.
PD3 para el control crítico de captura de Administrativo SI 3. Disponibilidad de software de captura y bases de datos geotécnicas.
información y actualización de modelos 4. Disponibilidad de software de modelamiento geotécnico.
geotécnicos? 5. Disponibilidad de drones para fotogrametría.
6. Disponibilidad de escáner láser.
7. Disponibilidad de radar geotécnico (complemento a la interpretación y modelo
geotécnico).
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico de captura de
información y actualización de modelos geotécnicos, debe considerar mínimamente lo
siguiente:
1. Experiencia y competencias requeridas para el personal que captura información básica y
¿Se encuentra definido un programa de realiza modelamiento geotécnico.
formación y las competencias necesarias 2. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico (geólogos,
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI ingenieros en mina con especialidad en geotecnia e hidrogeológica).
control crítico de captura de información 3. Para los cargos críticos (según lo definido por la organización) que interactúan con el
y actualización de modelos geotécnicos? control crítico de captura de información y actualización de modelos geotécnicos, se debe
solicitar un plan de desarrollo y/o similar.
Respecto a la disponibilidad del control crítico de captura de información y actualización de

¿Está disponible y operativo el control modelos geotécnicos, verificar al menos lo siguiente:
PI1 crítico de captura de información y Operativo SI 1. Disponibilidad y funcionamiento de la Plataforma Workflow de Geotecnia.
Implementación. actualización de modelos geotécnicos? 2. Disponibilidad y funcionamiento de los software Xilab y Acquire.
¿Está el control crítico de captura de Respecto a la implementación del control crítico de captura de información y actualización de
100%
plan?
PI2 información y actualización de modelos Operativo SI modelos geotécnicos, verificar al menos lo siguiente:
geotécnicos implementado según las 1. Nota técnica de actualización anual de modelo geotécnico en Workflow (divisiones).
recomendaciones técnicas? 2. Nota técnica de actualización anual de modelo geotécnico en SGDOC (proyecto).


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico de captura de información y

¿Están siendo gestionadas las métricas actualización de modelos geotécnicos, verificar al menos lo siguiente:
PI3 de rendimiento del control crítico de Operativo SI 1. Avance de mapeo de bancos entregados. ie: > 80%.
captura de información y actualización 2. Número de sondajes validados.
de modelos geotécnicos?
3. Finalización de etapas 1 y 2 en Plataforma Workflow de Geotecnia.
Respecto al mantenimiento del control crítico de captura de información y actualización de

modelos geotécnicos, verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo mantenidos los objetos / 1. Vigencia de contrato de soporte y mantenimiento de Plataforma Workflow de Geotecnia.
PI4 sistemas del control crítico de captura de Operativo SI 2. Licencia vigente de software de captura y bases de datos geotécnicas.
información y actualización de modelos 3. Licencia vigente de software de modelamiento geotécnico.
geotécnicos? 4. Plan de mantenimiento para drones.
5. Plan de mantenimiento de escáner láser.
6. Plan de mantenimiento de radar geotécnico.
Respecto a la gestión de fallas del control crítico de captura de información y actualización de

modelos geotécnicos, verificar al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
- Pérdida de conectividad de red.
- Pérdida de funcionamiento de la llave (dongle).
¿Son conocidos los modos de falla y - No disponibilidad de instrumentos (drones, escáner láser y radar geotécnico).
PI5 existen plan de contingencia para el Operativo SI - No disponibilidad de equipos para modelamiento (CPUs).
control crítico de captura de información Respecto al plan de contingencia del control crítico de captura de información y actualización
y actualización de modelos geotécnicos?
de modelos geotécnicos, solicitar evidencia de:
1. Redundancia de conectividad.
2. Contrato de mantención con el proveedor de software.
3. Equipo de reemplazo para drones.
4. Contrato TI para respaldo de CPUs.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico de captura de
¿El personal que interactúa con el información y actualización de modelos geotécnicos, solicitar al menos lo siguiente:
control crítico de captura de información 1. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para la gestión del control crítico de
Entrenamiento. y actualización de modelos geotécnicos, captura de información y actualización de modelos geotécnicos.
entrenamiento del control crítico de captura de información y actualización de modelos 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del geotécnicos (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas y aprobación de
CC? entendimiento).
3. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento (Incluido en inducción general).
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Elaboración de bases geotécnicas para diseño. % Parcial CC: 100%

1. Descripción de información geotécnica utilizada.
¿Están definidos el estándar, 2. Actualización de modelos geotécnicos.
procedimientos o reglamentos 3. Criterios de diseño básico.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI 4. Análisis de estabilidad banco-berma.
crítico de elaboración de bases 5. Análisis de estabilidad interrampa y global.
geotécnicas para diseño? 6. Cumplimiento de criterios de aceptabilidad.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - Debe considerar al menos objetos, equipos y sistemas tales como:
Software - Instrumentación - 1. Plataforma Workflow de Geotecnia.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 2. Software de modelamiento y análisis de bases de datos geotécnicas. Ej. Software Vulcan,
control crítico de elaboración de bases DataMine, LeapFrog, etc.
geotécnicas para diseño? 3. Software de modelamiento y análisis de estabilidad (2D y 3D). Ej.: Rocscience, Itasca, etc.
Diseño. ¿Están establecidos los parámetros de Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico de elaboración
integridad / diseño y funcionamiento
PD3 para el control crítico de elaboración de Administrativo SI
de bases geotécnicas para diseño, estén documentados y sean utilizados en el área:
1. Disponibilidad de la Plataforma Workflow de Geotecnia. 100%
bases geotécnicas para diseño? 2. Disponibilidad de software de análisis de bases de datos geotécnicas.
3. Disponibilidad de software de análisis de estabilidad (2D y 3D).
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico de

elaboración de bases geotécnicas para diseño, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Experiencia y competencias requeridas para el personal que elabora bases geotécnicas
¿Se encuentra definido un programa de (años mínimos, carreras afines).
formación y que están definidas las 2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que revisa e interpreta
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI resultados de modelación y análisis.
personal que interactúa con el control 3. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico
crítico de elaboración de bases (Geomecánicos, planificación, geotécnicos, entre otros).
geotécnicas para diseño? 4. Para los cargos críticos (según lo definido por la organización) que interactúan con el
control crítico de elaboración de bases geotécnicas para diseño, se debe solicitar un plan de
desarrollo y/o similar.
¿Está disponible y operativo el control Respecto a la disponibilidad del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
PI1 crítico de elaboración de bases Operativo SI diseño, verificar al menos lo siguiente:
geotécnicas para diseño? 1. Disponibilidad y funcionamiento de la Plataforma Workflow de Geotecnia.
2. Verificar emisión de nota interna de información base para ciclo de planificación.
¿Está el control crítico de elaboración de Respecto a la implementación del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
PI2 bases geotécnicas para diseño Operativo SI diseño, verificar al menos lo siguiente:
implementado según las 1. Nota interna de bases geotécnicas de diseño para plan de negocios y desarrollo (PND) de
recomendaciones técnicas? rajos en operación y proyecto.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico de elaboración de bases
PI3 de rendimiento del control crítico de Operativo SI geotécnicas para diseño, verificar al menos lo siguiente:
elaboración de bases geotécnicas para 1. Finalización de etapa 4 en Plataforma Workflow de Geotecnia. (Emisión de bases
diseño? geotécnicas de diseño).
Implementación.
mantenido según el diseño y el ¿Están siendo mantenidos los objetos /
Respecto al mantenimiento del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
diseño, verificar al menos lo siguiente:
100%
plan? PI4 sistemas del control crítico de Operativo SI 1. Vigencia de contrato de soporte y mantenimiento de Plataforma Workflow de Geotecnia.
elaboración de bases geotécnicas para 2. Licencia vigente de software de modelamiento y análisis de bases de datos geotécnicas.
diseño? 3. Licencia vigente de software de modelamiento y análisis de estabilidad (2D y 3D).


NUMERO CONTRATO:
Implementación. 4500003400
100%
100%
¿El control está
plan? Administrador
RESULTADO GLOBAL
Respecto a la gestión de fallas del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
diseño, verificar al menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla y - Pérdida de conectividad de red.
PI5 existen plan de contingencia para el Administrativo SI - Pérdida de funcionamiento de la llave (dongle).
control crítico de elaboración de bases Respecto al plan de contingencia del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
geotécnicas para diseño? diseño, solicitar evidencia de:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico de elaboración de
¿El personal que interactúa con el bases geotécnicas para diseño, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. control crítico de elaboración de bases 1. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para la gestión del control crítico
geotécnicas para diseño, ha sido de elaboración de bases geotécnicas para diseño.
entrenamiento del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para diseño (solicitar
100%
funcionamiento y factores de erosión del certificados, planes de capacitación, pruebas y aprobación de entendimiento).
CC? 3. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos generales de
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Análisis de estabilidad de taludes. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar el proceso documentado, que considere lo siguiente:

¿Están definidos el estándar, 1. Informe de análisis de estabilidad de taludes, respecto a fase y/o rajo en específico.
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI 2. Guía N°7 Definición y Actualización Bases de Diseño Geotécnico, Análisis Banco-Berma,
específicos que respalden el análisis de Interrampa y Global.
estabilidad de taludes? 3. Estandarización de Revisiones Geotécnicas para Planes Mineros Minas Rajo Abierto y
Minas Subterráneas.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 1. Plataforma Workflow de Geotecnia.
2. Software de modelamiento y análisis de estabilidad (2D y 3D). Ej.: Rocscience, Itasca, etc.
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI
Dispositivos; que formen parte del
análisis de estabilidad de taludes?
Diseño. ¿Están establecidos los parámetros de Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del análisis de estabilidad de
adecuado para gestionar el evento? PD3 integridad / diseño y funcionamiento Administrativo
para el análisis de estabilidad de
SI taludes, que estén documentados y sean utilizados en el área:
1. Disponibilidad de la Plataforma Workflow de Geotecnia.
100%
taludes? 2. Disponibilidad de software de análisis de estabilidad (2D y 3D).
El programa de formación para el personal que interactúa con el análisis de estabilidad de
taludes, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Experiencia y competencias requeridas para el personal que realiza el análisis de
estabilidad (años mínimos, carreras afines).
¿Se encuentra definido un programa de 2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que revisa e interpreta
resultados de análisis de estabilidad.
PD4 formación y las competencias necesarias Administrativo SI 3. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico (Geomecánicos,
para el personal que interactúa con el
análisis de estabilidad de taludes? geotécnicos, entre otros).
análisis de estabilidad de taludes, se debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la disponibilidad del análisis de estabilidad de taludes, verificar al menos lo

siguiente:
PI1 ¿Está disponible y operativo el análisis Operativo SI 1. Disponibilidad y funcionamiento de la Plataforma Workflow de Geotecnia.
de estabilidad de taludes en terreno?
Implementación. 2. Verificar emisión de informe de estudio de análisis de estabilidad de taludes.
¿Está el análisis de estabilidad de taludes
100%
plan? Respecto a la implementación del análisis de estabilidad de taludes, verificar al menos lo
implementado según las
PI2 recomendaciones técnicas / del Operativo SI siguiente:
1. Informe de estudio de análisis de estabilidad de taludes.
fabricante?
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico de elaboración de bases
PI3 de rendimiento del análisis de Operativo SI geotécnicas para diseño, verificar al menos lo siguiente:
1. Finalización de etapa 3 en Plataforma Workflow de Geotecnia (Actualización análisis de
estabilidad de taludes? estabilidad).
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del análisis de estabilidad de taludes, verificar al menos lo
PI4 sistemas del análisis de estabilidad de Operativo SI siguiente:
taludes? 1. Vigencia de contrato de soporte y mantenimiento de Plataforma Workflow de Geotecnia.
2. Licencia vigente de software de modelamiento y análisis de estabilidad (2D y 3D).
Respecto a la gestión de fallas del control crítico análisis de estabilidad de taludes, verificar al
menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla y 1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
existen plan de contingencia para el - Pérdida de conectividad de red.
PI5 control crítico análisis de estabilidad de Operativo SI - Pérdida de funcionamiento de la llave (dongle).
Respecto al plan de contingencia del control crítico de elaboración de bases geotécnicas para
taludes? diseño, solicitar evidencia de:
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el análisis de estabilidad de

taludes, solicitar al menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el 1. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para la gestión del control crítico de
Entrenamiento. análisis de estabilidad de taludes en análisis de estabilidad de taludes.
PE1 terreno, ha sido capacitado y evaluado Administrativo
entrenamiento del control crítico de análisis de estabilidad de taludes (solicitar certificados,
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del
CC? planes de capacitación, pruebas y aprobación de entendimiento).
3. Solicitar evidencias que el control crítico ha sido difundido en los procesos generales de
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Sistema de evaluación de talud de acuerdo a guía GRM (Sistema Full Control). % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Protocolo para diseño de tronadura.
2. Evaluación de factor de condición y de diseño.
3. Metodología para evaluación geometría de banco, berma e interrampa.
4. Criterios de aceptabilidad de constructibilidad de bancos y taludes.
5. Tolerancias de los parámetros de construcción (ponderadores).
¿Están definidos el estándar, 6. Sistema de reportabilidad de construcción.
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI 7. Metodología para captura de datos.
que respalden el full control? 8. Implementación de protocolo de perforación, tronadura y FC.
9. Revisar cumplimiento de protocolo de perforación, tronadura y FC.
10. Saneamiento y limpieza de bancos.
11. Evaluación de ángulos interrampa, alturas interrampa y ancho de rampas.

1. Sistema de cálculo de factor de diseño / condición. Ej. Software de gestión de conciliación
¿Se han identificado Objetos: Hardware - de taludes (SICT).
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI 2. Equipos topográficos de medición de superficie (scanner).
Dispositivos; que formen parte del full
control? 3. Software de cálculo y diseño de zanjas, etc. Ej. AutoCAD.
4. Sistema para control de pozos perforados (GPS y estación topográfica).
5. Software de diseño y planificación. Ej. Vulcan, Datamine, Minesight.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del full control estén

1. Disponibilidad de la plataforma SICT (sistema integrado de control de taludes)
2. Comunicación plataforma de control (fibra / wifi; Red Codelco)
¿Están establecidos los parámetros de 3. Sistema de respaldo TI para las comunicaciones (servidores).
Diseño.
PD3 integridad / diseño y funcionamiento Administrativo
para el full control?
SI 4. Definición de roles a cargo de control de métricas de desempeño.
5. Disponibilidad de equipos.
Algunas métricas para considerar:
100%
1. Factor de diseño y condición promedio mayor/igual al 70%. Mensual y anual.
2. Incumplimiento al factor de diseño y condición menor al 10%. Mensual y anual.
3. Longitud mínima evaluada de talud mayor al 70%.
El programa de formación para el personal que interactúa con el full control, debe considerar
¿Se encuentra definido un programa de 4. Definición de personal especialista externo que instala y/o mantiene el CC.
formación y las competencias necesarias (Requerimientos)
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI Algunas consideraciones:
full control? - Antigüedad en años (mínimos) para el personal que administra el software SICT.
- Personal para captura de datos 3D. Profesionales con experiencia a fin (ingenieros civiles,
topografía, etc.).
- Levantamiento de datos.
Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
1. Topografía / Geomensura.
2. Ingenieros / Geólogos Geomecánicos.
3. Planificadores.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Disponibilidad y funcionamiento de la plataforma SICT (sistema integrado de control de
taludes).
PI1 ¿Está disponible y operativo el full Operativo SI 2. Reporte mensual de evaluación de conciliación geométricas y full control (mensual).
control en terreno? 3. Alcance del contrato por empresa externa (funcionamiento y administración de datos).
Solicitar en terreno al especialista geotécnico:
1. Participar en reunión o solicitar informes semanales de condición de full control.
2. Participar en reuniones diarias operativas (dialogo de desempeño).
Respecto a la implementación del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
1. Cumplimiento de la guía para la evaluación de conciliación geométrica y full control. GRM-
¿Está el full control implementado según 119/2018.
PI2 las recomendaciones del fabricante / Operativo SI 2. Aplicar Instructivo operacional para la implementación del full control.
técnicas? (diseño e integridad). 3. Capacitación y competencias formal del proceso de implementación del full control.
4. Implementar software SICT acorde las indicaciones técnicas del proveedor (Asistencia
telefónica por parte de los técnicos del sistema software).
Implementación.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, full control, verificar al menos lo
siguiente: 100%
plan? 1. Factor de diseño y condición promedio mayor / igual al 70%. Mensual y anual.
PI3 ¿Están siendo gestionadas las métricas Operativo SI 2. Incumplimiento al factor de diseño y condición menor al 10%.
de rendimiento del full control? 3. Longitud mínima evaluada de talud mayor al 70%.
Solicitar los Informes de evaluación y resultados mensual.
Solicitar los Informe de gestión de evaluación y resultado anual.
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del CC, sistema full control, verificar al menos lo siguiente:
PI4 sistemas que interactúan con el full Operativo SI 1. Plan de mantenimiento formal de software y hardware de SICT (anual).
control? 2. Equipo calibrado de láser / scanner. Incluye certificado de calibración.
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de full control, verificar al menos lo siguiente:
- Disponibilidad de equipos para realizar full control.
¿Son conocidos los modos de falla y - Asegurar servicio proveedor para la evaluación del sistema full control (empresa
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo SI colaboradora).
Full control? - Caída del funcionamiento del software. Soporte de TI del sistema SICT remoto/operativo de
día (atención telefónica y asistencia técnica para reestablecer el sistema o recuperación de
datos)
- Disponibilidad de equipos en terreno (excavadora y perforadora-precorte).
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema full control, solicitar
¿El personal que interactúa con el CC full al menos lo siguiente:
Entrenamiento. control en terreno, ha sido capacitado y 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el sistema full
PE1 evaluado respecto a la existencia, Administrativo
disponibilidad, funcionamiento y
SI control (planificación, geomecánica, operaciones, entre otros).
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de SICT 100%
operar y mantener el control? factores de erosión del CC? (interpretación de datos, extracción de información para informes, gráficos u otros).
entrenamiento del sistema full control (pruebas y aprobación de entendimiento).
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del control crítico planificación y ejecución de

¿Están definidos el estándar, recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, que considere al
procedimiento o reglamento específico menos lo siguiente:
PD1 que respalden el control crítico Administrativo SI 1. Descripción general.
planificación y ejecución de 2. Roles, funciones y responsabilidades.
recomendaciones geotécnicas en 3. Especificaciones del entregable.
proceso de perforación y tronadura? 4. Flowsheet del proceso.
5. Proceso de mejora continua.

Software - Instrumentación - 1. Sistema de monitoreo de vibraciones.
2. Sistema de monitoreo de radares.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI
control crítico planificación y ejecución
de recomendaciones geotécnicas en
proceso de perforación y tronadura?
Diseño.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico planificación y
100%
integridad / diseño y funcionamiento
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, que estén
PD3 para el control crítico planificación y Administrativo SI documentados y sean utilizados en el área:
ejecución de recomendaciones
geotécnicas en proceso de perforación y 1. Disponibilidad, traspaso y uso de información.
tronadura? 2. Cumplimiento del programa operativo y perforación y tronadura.
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico planificación y
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, debe
¿Se encuentra definido un programa de 1. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico.
formación y las competencias necesarias Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
1. Geotécnico Operativo y Diseño.
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI 2. Geólogo Geotécnico.
control crítico planificación y ejecución
de recomendaciones geotécnicas en 3. Perforación y Tronadura.
proceso de perforación y tronadura? 4. Planificadores.
5. Operación.
Respecto a la disponibilidad del control crítico planificación y ejecución de recomendaciones

¿Está disponible y operativo el control geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, verificar al menos lo siguiente:
crítico planificación y ejecución de 1. Minuta de reunión full control.
PI1 recomendaciones geotécnicas en Operativo SI 2. Compromisos de reunión full control.
proceso de perforación y tronadura en 3. Aprobación o V°B° de programa preliminar tronadura fase-banco-malla.
terreno?
Implementación.
¿Está el control crítico planificación y Respecto a la implementación del control crítico planificación y ejecución de
100%
plan? recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, verificar al menos lo
ejecución de recomendaciones
siguiente:
PI2 geotécnicas en proceso de perforación y Operativo SI 1. Cumplimiento del procedimiento / protocolo para los diseños de perforación y tronadura
tronadura, implementado según las
recomendaciones técnicas / del para el control de pared.
fabricante? 2. Disponibilidad del sistema de monitoreo de vibraciones.
3. Disponibilidad del sistema de monitoreo de radares.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico planificación y ejecución de
de rendimiento del control crítico recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, verificar al menos lo
PI3 planificación y ejecución de Operativo SI siguiente:
recomendaciones geotécnicas en 1. Factor de diseño y condición promedio mayor o igual al 70%.
proceso de perforación y tronadura? 2. Incumplimiento al factor de diseño y condición menor al 10%.
3. Curva granulométrica obtenida (% fino cercano al 40%).


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Están siendo mantenidos los objetos /

sistemas del control crítico planificación Respecto al mantenimiento del control crítico planificación y ejecución de recomendaciones
PI4 y ejecución de recomendaciones Operativo SI geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, verificar al menos lo siguiente:
geotécnicas en proceso de perforación y 1. Plan de mantenimiento formal para sistema de monitoreo de vibraciones.
2. Plan de mantenimiento formal para sistema de monitoreo de radares.
tronadura?
Respecto a la gestión de fallas del control crítico planificación y ejecución de

¿Son conocidos los modos de falla y recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, verificar al menos lo
existe plan de contingencia para el siguiente:
PI5 control crítico planificación y ejecución Operativo SI 1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
de recomendaciones geotécnicas en - Registro de reunión semanal.
proceso de perforación y tronadura? - Participación del área geotécnica en el proceso.
- Participación de áreas involucradas en el proceso.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico planificación y
ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y tronadura, solicitar al
¿El personal que interactúa con el menos lo siguiente:
control crítico planificación y ejecución 1. Evidencia de plan de capacitación para el personal que administra el control crítico
Entrenamiento. de recomendaciones geotécnicas en planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y
PE1 proceso de perforación y tronadura, ha Administrativo
SI tronadura.
2. Evidencia de registros de capacitaciones del personal que interactúa con el control crítico 100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y
funcionamiento y factores de erosión del tronadura.
CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación del control crítico
planificación y ejecución de recomendaciones geotécnicas en proceso de perforación y
tronadura.
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Monitoreo geotécnico (Control en línea, radares). % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del monitoreo geotécnico (control en línea, radares) que
1. Descripción general.
2. Roles, funciones y responsabilidades.
3. Especificaciones de sala de vigilancia.
¿Están definidos un estándar, 4. Comunicación, transmisión y almacenamiento de datos.
procedimiento o reglamento específico 5. Operación de la sala de vigilancia.
PD1 que respalden el control crítico Administrativo SI 6. Criterios de alerta geomecánica.
monitoreo geotécnico (control en línea, 7. Entregables y reportes del monitoreo y vigilancia.
radares)? 8. Plan de comunicación y contingencia de alertas tempranas.
- Distancias de evacuación y seguridad.
Solicitar evidencia documentada que considere al menos objetos, equipos y sistemas tales
¿Se han identificado Objetos: Hardware - como:
Software - Instrumentación - 1. Equipos de monitoreo (radar).
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 2. Software de interface.
3. Equipos de visualización de datos (CPUs).
control crítico monitoreo geotécnico 4. Layout de distribución de equipos (radares).
(control en línea, radares? 5. Sala de servidores (PMP).
6. Bancos de respaldo (UPS).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del monitoreo geotécnico (control

en línea, radares) que estén documentados y sean utilizados en el área:
Diseño. 1. Informe de estudio de zonas de riesgo geotécnico.
¿Están establecidos los parámetros de 2. Disponibilidad del monitoreo.
3. Comunicación y transmisión de datos. (fibra/wifi; Red Codelco)
100%
PD3 integridad / diseño y funcionamiento del Administrativo SI 4. Gestión de alertas tempranas.
control crítico de monitoreo geotécnico 5. Umbrales de alarma.
(control en línea, radares? 6. Parámetros de configuración del monitoreo.
7. Sistema de respaldo de almacenamiento de datos (servidores).
8. Cumplimiento de programa de inspección y mantención.
9. Redundancia de red para monitoreo.
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico, debe
considerar a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el CC (Jefe de unidad,
Geomecánicos, entre otros).
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que realiza actividades del
control crítico.
¿Se encuentra definido un programa de 3. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del control
PD4 formación para el personal que opera y Administrativo SI crítico.
mantiene el control crítico de monitoreo 4. Para los cargos críticos que interactúan directamente con el control crítico, se deben
geotécnico (control en línea, radares)? considerar descriptores de cargo para el siguiente personal:
a) Jefe de Unidad.
b) Ingeniero Geomecánico.
c) Centinela.
d) Jefe de Turno.
e) Operadores de equipos.
5. Evidenciar aprobación de evaluaciones.
Respecto a la disponibilidad del CC monitoreo geotécnico (control en línea, radares), verificar

¿Está disponible y operativo el 1. Alcance del contrato por empresa externa (funcionamiento y administración de datos).
monitoreo geotécnico (control en línea, 2. Disponibilidad de equipos de monitoreo (radar).
PI1 radares) en terreno? Operativo SI 3. Que se encuentren operativos los equipos de visualización de datos (CPUs).
4. Registro de mantenimiento técnico y operativo del radar.
5. Informe de mantención, calibración y soporte tecnológico.
6. Disponibilidad del sistema de respaldo de almacenamiento de datos (servidores).
Respecto a la implementación del CC monitoreo geotécnico (control en línea, radares),

¿El monitoreo geotécnico (control en verificar al menos lo siguiente:
1. Registros de operatividad enviadas por la EECC.
PI2 línea, radares) está instalado según las Operativo SI 2. Que el sistema de transmisión de datos en sistema online cumpla con lo diseñado por el
recomendaciones técnicas / del
fabricante? fabricante.
3. Que el soporte técnico de hardware esté vigente.
4. Que el software esté en su última versión y con licencia vigente.
Implementación. Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC monitoreo geotécnico (control en línea,

¿Están siendo gestionadas las métricas radares), verificar al menos lo siguiente:
mantenido según el diseño y el PI3 de rendimiento del control crítico
monitoreo geotécnico (control en línea,
Operativo SI 1. Disponibilidad del monitoreo geotécnico (control en línea, radares).
2. Reportabilidad de acuerdo a contrato y en el tiempo definido.
100%
plan?
radares)? 3. Disponibilidad física de radares.
4. Informes de visitas y mantención de radares.


NOMBRE
¿El
DEL CONTRATO:
Implementación.
control está implementado
CARGO:
y
Administrador
Administrador.
100%
plan?
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del CC monitoreo geotécnico (control en línea, radares), verificar
PI4 sistemas que son parte del CC de Operativo SI al menos lo siguiente:
monitoreo geotécnico (control en línea, 1. Cumplimiento del plan de mantenimiento de radares.
radares)? 2. Registro de visita técnica a instalaciones e infraestructura del proveedor del servicio.
Respecto a la gestión de fallas del CC monitoreo geotécnico (control en línea, radares),

¿Son conocidos los modos de falla y - No disponibilidad del radar.
existen planes de contingencia para el - No disponibilidad de vigilancia.
PI5 monitoreo geotécnico (control en línea, Administrativo SI - Pérdida o no transmisión de datos.
radares)? - Procedimiento y umbrales no adecuados.
Respecto al plan de contingencia del monitoreo geotécnico (control en línea, radares),
solicitar evidencia de:
1. Plan de contingencia operacional.
2. Plan de contingencia de conectividad.
¿El personal que interactúa con el CC, Respecto a las competencias para el personal que interactúa con el monitoreo geotécnico
Entrenamiento. monitoreo geotécnico (control en línea, (control en línea, radares), solicitar lo siguiente:
PE1 radares), ha sido capacitado y evaluado Administrativo
respecto a la existencia, disponibilidad y
SI 1. Evidencia de plan de capacitación para el personal que administra el control crítico.
2. Evidencia de registros de capacitaciones del personal que interactúa con el control crítico. 100%
operar y mantener el control? funcionamiento del control crítico? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación del control crítico.
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Saneamiento y estabilización de taludes. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento

- Procedimiento de saneamiento de taludes con equipos de apoyo.
- Procedimiento de descarga en zonas inestables.
¿Están definidos el estándar, Conteniendo al menos lo siguiente:
procedimiento o reglamento específico 1. Antecedentes generales (objetivo y alcance).
PD1 que respalden el CC saneamiento y Administrativo SI 2. Asignación de funciones, responsables del documento en base al control crítico.
estabilización de taludes? 3. Comunicaciones y solicitudes formales de trabajos específicos.
4. Listado de equipos específicos para realizar la actividad.
5. Descripción y metodología (segura y controlada). Ilustración del proceso especifico.
6. Protocolización de entrega formal de ejecución de saneamiento.

¿Se han identificado Objetos: Hardware - 1. Equipos para el saneamiento de taludes (excavadora, bulldozer, cargador frontal / pala).
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI
Dispositivos; que formen parte del CC
Diseño. saneamiento y estabilización de taludes?
100%
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico, que estén
¿Están establecidos los parámetros de documentados y sean utilizados en el área:
PD3 integridad / diseño y funcionamiento Administrativo SI 1. Disponibilidad de equipos de apoyo y carguío.
para el CC saneamiento y estabilización 2. Disponibilidad de personal calificado.
de taludes? 3. Adecuada planificación para la ejecución.


NUMERO CONTRATO:
Diseño. 4500003400
100%
100%
NOMBRE DELgestionar
CONTRATO: Servicio de xxxxxxxx
adecuado para
el evento?
Administrador
RESULTADO GLOBAL
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC saneamiento y

estabilización de taludes, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Experiencia y entrenamiento requerido para el personal que opera equipos de apoyo y
¿Se encuentra definido un programa de carguío.
formación y las competencias necesarias 2. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico (geomecánicos,
PD4 para el personal que interactúa con el CC Administrativo SI planificación, geotécnicos, entre otros).
saneamiento y estabilización de taludes? Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
1. Especialista geomecánicos.
Respecto a la disponibilidad del CC saneamiento y estabilización de taludes. Verificar al

menos lo siguiente:
1. Solicitar planificación de la implementación y ejecución del control en cuanto a
saneamiento y estabilización de taludes.
¿Está disponible y operativo el CC 2. Entrevistar al ejecutor de la actividad.
PI1 saneamiento y estabilización de taludes Operativo SI 3. Visitar lugares donde se hayan ejecutado actividades.
en terreno? 4. Solicitar informes y registros fotográficos (secuencia antes, durante y después) de
Implementación.
saneamiento y estabilización de taludes.
plan?
Respecto a la implementación del CC saneamiento y estabilización de taludes. Verificar en
¿Está el CC saneamiento y estabilización campo al menos lo siguiente:
PI2 de taludes implementado según lo Operativo SI 1. Planificación de las actividades en ejecución.
especificado en el estándar o 2. Equipos en operación deben estar de acuerdo a lo planificado.
procedimiento? 3. Los operadores designados deben tener competencias de acuerdo a la tarea.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC saneamiento y estabilización de taludes.
PI3 de rendimiento del CC saneamiento y Operativo SI Verificar en campo lo siguiente:
estabilización de taludes? 1. Recepción conforme de zonas saneadas.
Respecto al mantenimiento del CC saneamiento y estabilización de taludes. Verificar al menos

¿Están siendo mantenidos los objetos / lo siguiente:
PI4 sistemas que son parte del CC Operativo SI 1. Programa de mantención de equipos.
saneamiento y estabilización de taludes? 2. Cumplimiento del programa de mantención de equipos.
3. Disponibilidad y utilización de equipos para su operación.
Respecto a la gestión de fallas del CC saneamiento y estabilización de taludes. Verificar al

menos lo siguiente:
PI5 existen plan de contingencia para el CC Operativo SI - Disponibilidad de equipos de apoyo y carguío.
saneamiento y estabilización de taludes? - Disponibilidad de personal calificado.
Plan de contingencia:
1. Disponibilidad de equipos de apoyo y carguío backup.
2. Disponibilidad de personal calificado de contingencia en todos los turnos.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC saneamiento y estabilización

¿El personal que interactúa con el CC de taludes, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. saneamiento y estabilización de taludes 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
PE1 en terreno, ha sido capacitado y Administrativo
SI (planificadores, operadores, geotécnicos, geomecánicos, entre otros)
2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que administra e interactúa con el 100%
operar y mantener el control? disponibilidad, funcionamiento y control crítico.
entrenamiento.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Disposición de buttress, gaviones y desacoples. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del control crítico disposición de buttress, gaviones y

¿Están definidos el estándar, desacoples, que considere al menos lo siguiente:
procedimientos o reglamentos 1. Descripción general.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI 2. Roles, funciones y responsabilidades.
crítico disposición de buttress, gaviones 3. Especificaciones de geometría y ubicación espacial de buttress y/o desacoples.
y desacoples? 4. Recomendaciones generales de construcción.
5. Aprobación de implementación de diseño del pretil.
Software - Instrumentación - 1. Dispositivo GPS o distanciómetro.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 2. Equipos de apoyo (excavadora, bull, caex, etc.).
control crítico disposición de buttress, 3. Software de diseño. Ej. Vulcan, DataMine, MineSight.
gaviones y desacoples? 4. Software geotécnico (Slide, Flac).
Diseño.
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico disposición de
buttress, gaviones y desacoples, que estén documentados y sean utilizados en el área:
100%
integridad / diseño y funcionamiento 1. Disponibilidad de dispositivo GPS o distanciómetro.
para el control crítico disposición de 2. Disponibilidad de equipos de apoyo (excavadora, bull, caex, etc.).
buttress, gaviones y desacoples? 3. Disponibilidad de software de diseño. Ej. Vulcan, DataMine, MineSight.
4. Disponibilidad de software geotécnico (Slide, Flac).
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico disposición de
¿Se encuentra definido un programa de buttress, gaviones y desacoples, debe considerar mínimamente lo siguiente:
formación y las competencias necesarias 1. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico (Geomecánicos).
PD4 para el personal que interactúa con el Administrativo SI Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
control crítico disposición de buttress, 1. Topografía / geomensura.
gaviones y desacoples? 2. Geomecánicos.
¿Está disponible y operativo el control Respecto a la disponibilidad del control crítico disposición de buttress, gaviones y desacoples,
PI1 crítico disposición de buttress, gaviones Operativo SI verificar al menos lo siguiente:
y desacoples en terreno? 1. Nota o ficha geotécnica de recomendaciones de buttress y desacoples.
2. Disponibilidad de planos geotécnicos identificando buttress y desacoples.
¿Está el control crítico disposición de

buttress, gaviones y desacoples Respecto a la implementación del control crítico disposición de buttress, gaviones y
PI2 implementado según las Administrativo SI desacoples, verificar en terreno lo siguiente:
recomendaciones técnicas / del 1. Diseño, geometría y ubicación espacial de buttress y desacoples según recomendaciones
fabricante? geotécnicas.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico disposición de buttress,
Implementación. de rendimiento del control crítico gaviones y desacoples, verificar al menos lo siguiente:
PI3 disposición de buttress, gaviones y Operativo SI
100%
¿El control está implementado y 1. Reporte de deformaciones medidas a través de instrumentación.
mantenido según el diseño y el desacoples? 2. Reporte de deformaciones medidas a través de radar.
plan?
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del control crítico disposición de buttress, gaviones y desacoples,
PI4 sistemas que interactúan con el control Administrativo SI verificar al menos lo siguiente:
crítico disposición de buttress, gaviones 1. Cumplimiento del plan de mantenimiento de equipos de geomensura.
y desacoples? 2. Licencia vigente de software de diseño y geotécnico.


NUMERO CONTRATO:
100%
100%
¿El control está
plan? Administrador
RESULTADO GLOBAL
Respecto a la gestión de fallas del control crítico disposición de buttress, gaviones y

¿Son conocidos los modos de falla y desacoples, verificar al menos lo siguiente:
PI5 existen plan de contingencia para el Administrativo SI 1. Listado de análisis de posibles modos de falla del control, tales como:
control crítico disposición de buttress, - Tener equipos adecuados disponibles para realizar la construcción de buttress y desacoples.
gaviones y desacoples? - Desviaciones en la construcción respecto al diseño.
- Material de construcción adecuado según especificaciones.
¿El personal que interactúa con el Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico disposición de
Entrenamiento. control crítico disposición de buttress, buttress, gaviones y desacoples, solicitar al menos lo siguiente:
gaviones y desacoples en terreno, ha
PE1 sido capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
SI 1. Evidencia de plan de capacitación para el personal que administra el control crítico.
2. Evidencia de registros de capacitaciones del personal que interactúa con el control crítico. 100%
operar y mantener el control? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación del control crítico.
CC?
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Pretiles. % Parcial CC: 100%

Solicitar evidencia documentada del control crítico pretiles, que considere al menos lo
siguiente:
¿Están definidos el estándar,
1. Descripción general.
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI 2. Roles, funciones y responsabilidades.
específicos que respalden el control
crítico pretiles? 3. Especificaciones de geometría y ubicación espacial de pretiles.
4. Comunicación de recomendaciones.
5. Aprobación de implementación de diseño del pretil.
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI 1. Dispositivo GPS o distanciómetro.
Dispositivos; que formen parte del 2. Equipos de apoyo (excavadora, bull, wheel, etc.).
control crítico pretiles? 3. Software de topografía y diseño. Ej. AutoCAD.
Diseño.
¿Están establecidos los parámetros de
PD3 integridad / diseño y funcionamiento Administrativo SI
Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del control crítico pretiles, que
estén documentados y sean utilizados en el área: 100%
para el control crítico pretiles? 1. Disponibilidad de dispositivo GPS o distanciómetro.
2. Disponibilidad de equipos de apoyo (excavadora, bull, wheel, etc.).
El programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico pretiles, debe
¿Se encuentra definido un programa de 1. Competencias requeridas para el personal que realiza geomensura y opera equipos de
apoyo (años mínimos, carreras afines).
formación y que están definidas las 2. Roles y funciones del personal que controla y monitorea el control crítico
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI
(Geomecánicos).
personal que interactúa con el control Perfiles de cargo para roles y funciones tales como:
crítico pretiles? 1. Topografía / geomensura.
2. Geomecánicos.
Respecto a la disponibilidad del control crítico pretiles, verificar al menos lo siguiente:

PI1 ¿Está disponible y operativo el control Operativo SI 1. Nota o ficha geotécnica de recomendaciones de pretiles.
crítico pretiles en terreno? 2. Disponibilidad de planos geotécnicos conteniendo recomendaciones de pretiles.
¿Está el control crítico pretiles
PI2 implementado según las Administrativo SI Respecto a la implementación del control crítico pretiles, verificar en terreno lo siguiente:
1. Diseño, geometría y ubicación espacial del pretil según recomendaciones geotécnicas.
especificaciones técnicas?
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al control crítico pretiles, verificar al menos lo

¿Están siendo gestionadas las métricas siguiente:
Implementación. PI3 de rendimiento del control crítico Operativo SI 1. Tiempo de construcción de la recomendación.
pretiles? 2. Porcentaje de recomendaciones cerradas.
3. Tiempo que se mantiene el diseño implementado. 100%
plan?
¿Están siendo mantenidos los objetos / Respecto al mantenimiento del control crítico pretiles, verificar al menos lo siguiente:
PI4 sistemas que interactúan con el control Administrativo SI 1. Cumplimiento del plan de mantenimiento de equipos de geomensura.
crítico pretiles? 2. Licencia vigente de software de topografía y diseño.
Respecto a la gestión de fallas del control crítico pretiles, verificar al menos lo siguiente:
PI5 existen plan de contingencia para el Administrativo SI - Tener equipos adecuados disponibles para realizar la construcción de pretiles.
control crítico pretiles? - Desviaciones en la construcción respecto al diseño.
- Material de construcción adecuado según especificaciones.
¿El personal que interactúa con el

Entrenamiento. control crítico pretiles, ha sido Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el control crítico pretiles, solicitar
PE1 existencia, disponibilidad, Administrativo SI 1. Evidencia de plan de capacitación para el personal que administra el control crítico.
2. Evidencia de registros de capacitaciones del personal que interactúa con el control crítico.
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del
CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación del control crítico.
Entrenamiento
médica.
¿Están definidos el estándar, operaciones.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI emergencia y personal de policlínico.
crítico de respuesta ante una 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
emergencia y urgencia médica? 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (P.E.A).
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 3. Que esté indicado el tipo y cantidad de ambulancias que se requieren.
PD2 Dispositivos; que formen parte del Administrativo SI 4. Que indique el equipamiento que debe contar el policlínico y ambulancia.
control crítico de respuesta ante una 5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
emergencia y urgencia médica? 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere equipamiento
Diseño.
100%
integridad / diseño y funcionamiento del brigada de emergencia y policlínico.
PD3 control crítico de respuesta ante Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los P.E.A que esté autorizado, vigente,
disponible y difundido.
emergencia y urgencia médica? 6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de

¿Se encuentra definido un programa de 3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno,
formación y están definidas las Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros
personal que interactúa con el control El personal que compone la Brigada de emergencia:
crítico de respuesta ante una 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
emergencia y urgencia médica? 2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.
4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del equipamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.

siguiente;
¿Está disponible y operativo el proceso 2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
PI1 para respuesta ante emergencia y Operativo SI ambulancia (P.E.A).
3. Personal de turno disponible (brigada y policlínico)
5. Equipamiento de la brigada y policlínico cumpla con las especificaciones técnicas definidas.

urgencia médica.
PI2 urgencia médica instalado según las Administrativo SI 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante
recomendaciones del
fabricante/técnica? (ambulancia y de rescate)

aseguramiento:
y policlínico (infraestructura y vehículos).
¿Están siendo gestionadas las métricas 4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (tiempos de respuesta al llamado de
PI3 de rendimiento del control crítico de Operativo SI emergencia y actuación del personal de policlínico)
respuesta ante una emergencia y 4. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
Implementación. urgencia médica? 5. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
6. Reportabilidad para requerimientos de atención de urgencia médica y/o llamado para la 100%
plan? atención de emergencias.

menos lo siguiente:
1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica (software, hardware, etc.).
PI4 objeto(s)/sistema(s) que forman parte Administrativo SI 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
emergencia y urgencia médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (ambulancia y de la brigada) cumplan
con los requisitos definidos.
inmovilización; equipos para reanimación cardiopulmonar; desfibrilación, entre otros.
Implementación.
plan?
LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
- Que el personal conozca los medios para el reporte ante la ausencia, falla o fuera de servicio
del equipamiento médico y/o equipos de la brigada de emergencia.
PI5 ¿Son conocidos los modos de falla y Administrativo SI - Que el personal involucrado conoce el plan de contingencia ante las fallas para dar una
existen planes de contingencia? respuesta de emergencia y urgencia médica oportuna.
- Que se dispone de un stock de insumos médicos suficiente para dar una atención médica
oportuna.
- Que el personal conoce el plan de continuidad operacional ante la activación de una
emergencia y/o la necesidad de una urgencia médica.
menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC en 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para Médico, paramédicos, auxiliares,
Entrenamiento. terreno, ha sido capacitado y evaluado brigadistas, operaciones, entre otros.
PE1 funcionamiento y factores de erosión de Administrativo SI
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia 3. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes físicos y
médica? psicológicos).

RC 25: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINARIA INDUSTRIAL AUTOPROPULSADA"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Operación competente y sistema de gestión de conductas. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso de operación competente y sistema de gestión

de conductas. Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
1. Descripción del proceso.
a) Elementos constitutivos de tránsito.
b) Modelo de cultura preventiva basado en la gestión de conductas.
2. Roles y responsabilidades.
a) Administra y gestiona el CC.
b) Personal que opera el CC.
c) Personal que instala y mantiene el CC.
¿Están definidos el estándar, d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
procedimientos o reglamentos
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI 3. Comunicaciones.
operación competente y sistema de a) Plan de capacitación y entrenamiento.
gestión de conductas? 4. Aseguramiento del CC y procesos.
a) Proceso de capacitación y entrenamiento a operadores.
b) Implementación de observaciones de conductas.
c) Técnica de registro (ej. registros narrativos, escalas de apreciación o estimación, catálogos
de conductas u otros).
d) Frecuencia de observaciones.
e) Análisis de conductas planes de acción de conductas riesgosas (frecuencia, duración de
conductas riesgosas y dimensiones cualitativas).
f) Técnicas de modificación de comportamiento.
5. Prohibiciones.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, operación competente y
¿Se han identificado Objetos: Hardware - sistema de gestión de conductas, están mínimamente indicados los siguientes
Software - Instrumentación - equipos/instrumentos/hardware/software:
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 1. Software (Ej. Sistema corporativo de conductas u otro).
operación competente y sistema de 2. Desempeño conductual de operadores.
gestión de conductas? 3. Celulares o tablets.
Los parámetros de funcionamiento del CC, operación competente y sistema de gestión de

conductas, deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Sistema de control en línea al cumplimiento de observaciones de conductas.
Diseño.
¿Están establecidos los parámetros de
2. Adherencia y calidad al cumplimiento de observaciones de conductas.
100%
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI Métricas de rendimiento encomendadas:
el CC operación competente y sistema 1. Cumplimiento de observaciones de conducta asociadas a la operación competente (rango
de gestión de conductas? sobre el 90%).
2. Cumplimiento de planes de acción en conductas riesgosas (100%).
3. Observación de hábitos operacionales (revisión de documentación, verificación de
competencias de operadores en relación a la maquinaria industrial autopropulsada que
operan.


Diseño.
CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal para los cargos críticos (según lo definido por la
organización) y que interactúan con el proceso de operación competente y sistema de
gestión de conductas, debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y
difundido. Ejemplos:
Operadores.
1. Programa de desarrollo formal para operadores.
2. Años de experiencia.
3. Certificaciones mínimas; Entrenamiento específico.
4. Listado de roles y funciones de jefes de áreas y personal de soporte técnico; Perfil de
cargo.
5. Respaldos de acreditaciones o similares para el personal que opera equipos. (validados)
externo o interno.
¿Se encuentra definido un programa de 6. Solicitar respaldos técnicos de capacitaciones y certificados para el personal interno que
formación que incluya las competencias opera la maquinaria industrial autopropulsada.
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC, operación
operación competente y sistema de competente y sistema de gestión de conductas, solicitar al menos lo siguiente:
gestión de conductas? 1. Acreditaciones formales para el proceso de gestión de conductas riesgosas (sistema de
control en línea, adherencia y calidad, tratamiento de conductas riesgosas).
2. Acreditaciones formales como observador.
3. Experiencia en mantenimiento y utilización del software de observación de conductas.
4. Solicitar respaldos técnicos de capacitaciones y certificados para el personal que opera y
mantiene el modelo de cultura preventiva basado en la gestión de conductas.
Respecto a la disponibilidad del CC, operación competente y sistema de gestión de

conductas, verificar en terreno al menos lo siguiente:
¿Está disponible y operativo el CC 1. Sistema de control operativo en terreno (ej. observación de conducta on line).
PI1 operación competente y sistema de Operativo SI 2. Ingreso automático de la información.
gestión de conductas, en terreno? 3. Registro de observaciones de conducta.
4. Cantidad de observadores de conducta en terreno.
Respecto a la instalación del CC, operación competente y sistema de gestión de conductas,

¿Está el CC operación competente y 1. Revisar que el software se encuentran instalado según los requerimientos técnicos del
sistema de gestión de conductas fabricante.
instalado según las recomendaciones del Operativo SI
2. Comprobar si la instalación del software cuenta con una certificación que garantice el
fabricante/técnica? funcionamiento correcto.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, operación competente y sistema de

gestión de conductas, verificar al menos lo siguiente:
1. Reportabilidad en línea de observación de conducta asociada a la operación de la
maquinaria industrial autopropulsada.
¿Están siendo gestionadas las métricas 2. Adherencia y calidad del proceso de observaciones de conducta asociada a la operación de
de rendimiento del CC operación Operativo SI la maquinaria industrial autopropulsada
competente y sistema de gestión de 3. Informes de planificación mensual respecto a las conductas riesgosas.
conductas? 4. Diálogos de desempeño (Riesgos Críticos).
5. Estrategia de gestión de cambios.
Implementación.
mantenido según el diseño y el Respecto al mantenimiento del CC, operación competente y sistema de gestión de conductas, 100%
plan? ¿Están siendo mantenidos el/los verificar al menos lo siguiente:
objeto/sistema que son parte del CC 1. CC funcionando.
Operativo SI 2. Informes de mantenimiento del software.
operación competente y sistema de
gestión de conductas? 3. Sellos de actualización de software (distintivos en sistema).


NUMERO CONTRATO:
100%
100%
plan? Administrador
RESULTADO GLOBAL
Respecto a la gestión de fallas del CC, operación competente y sistema de gestión de

conductas, verificar al menos lo siguiente:
Listado de análisis de posibles modos de falla en la operación competente, tales como por
ejemplo:
1. Aprobación de operador con exámenes o documentación irregular.
¿Son conocidos los modos de falla del CC 2. Entidades de certificación no aprobados por la corporación.
PI2 operación competente y sistema de Operativo SI 3. Fallas en el proceso de capacitación y certificación de operadores sin validar por Codelco.
gestión de conductas y existen plan de
contingencia? Listado de análisis de posibles modos de falla en el proceso de gestión de conductas, tales
como por ejemplo:
1. Disponibilidad de Software de gestión de conductas.
2. Planes de contingencia actualizados.
3. Uso del sistema de gestión de conductas (registro de la información insitu).
4. Protocolos de acción en caso de incumplimiento al proceso de gestión de conductas.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, ejecución de buenas
¿El personal que interactúa con el CC prácticas operacionales, solicitar al menos lo siguiente:
operación competente y sistema de 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC. (ej.
Entrenamiento. gestión de conductas en terreno ha sido operación de la maquinaria industrial autopropulsada, observación de conductas).
SI 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
equipos/instrumentos. (ej. operación de la maquinaria industrial autopropulsada,
100%
funcionamiento y factores de erosión del capacitación en sistema de observación de conductas).
CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de fatiga. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del sistema de gestión de fatiga. Plan o similar que contenga
a) Diagramas de comunicaciones del proceso o sistema.
b) Gestión de salud compatible y calidad de sueño compatible.
c) Proceso de identificación de grupos de exposición similar (GES) asociado a fatiga.
d) Criterios tecnológicos para la gestión de fatiga durante la operación.
e) Diseño de procesos de gestión operativa de alertas tempranas (despacho).
f) Planes de contingencia de alerta temprana.
g) Vigilancia de la fatiga por exposición HIC.
¿Están definidos el estándar, c) Personal que instala y mantiene el CC.
d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI 3. Comunicaciones (Ej. Wifi).
específicos que respalde el CC sistema
de gestión de fatiga? 4. Aseguramiento del CC y procesos.
a) Reportabilidad de niveles de alerta y fatiga en línea.
b) Procesos de recuperación de niveles de alerta y fatiga en la operación (salas de
reactivación).
c) Proceso de identificación de riesgos derivados de los sistemas de turnos, factores
psicosociales, salud y calidad de sueño compatible.
5. Información técnica.
6. Mantención, reparación y actualización de dispositivos y software.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, sistema de gestión de
fatiga, están mínimamente indicados los siguientes
equipos/instrumentos/hardware/software:
1. Dispositivos tecnológicos periféricos de detección de niveles de alerta compatible para
iniciar el trabajo (previo a la operación).
2. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo
¿Se han identificado Objetos: Hardware - de niveles de alerta y fatiga compatible durante la operación (modelos de curvas de alerta).
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI 3. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo
Dispositivos; que formen parte del CC de niveles de fatiga (exposición) de sistema de turno.
sistema de gestión de fatiga? 4. Tecnología de datos (modelos biomatemáticos e inteligencia artificial) para el monitoreo
de la fatiga derivada de la salud y calidad de sueño compatible.
5. Software de gestión y control de alerta y fatiga en línea (con reportabilidad inmediata de
alertas tempranas).
6. Tecnología médicas para el monitoreo de la salud compatible (oximetría, poligrafía y/o
polisomnografía).
Diseño. 7. Hardware (Ej. tótem PVT, biometría, smartphone, tablet).
100%


CARGO:
Diseño.
Administrador
Administrador.
FECHA
Los parámetros de funcionamiento del CC, sistema de gestión de fatiga, deben considerar
Métricas de rendimiento encomendadas:
1. Indicador de riesgos de fatiga y nivel de alerta asociado a:
a) Sistema de turno.
b) Previo a la operación de tarea.
c) De forma individual durante la operación (curvas de alerta).
2. Indicadores de niveles de riesgos de fatiga asociadas a:
a) Salud y calidad de sueño compatible.
b) Dotación, turno, operación o área.
¿Están establecidos los parámetros de 3. Indicadores de gestión y respuesta de alertas tempranas (eventos de fatiga).
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI 4. Indicadores de hora de menor alerta.
el CC sistema de gestión de fatiga? Solicitar la existencia de los parámetros de funcionamiento del CC estén documentados y
5. Requisitos de instalación.
a) Tipo de protección del CC. (sensores protegidos, carcazas, etc.).
b) Parámetros de umbrales.
c) Gatillo de alertas tempranas.
6. Calibración técnica y tecnológica de los dispositivos (Ej. tótem PVT, biometría, Tablet entre
otros).
7. Calibración técnica y tecnológica de los dispositivos médicos (ej. oxímetros, polígrafos,
polisomnógrafos, concentradores de oxígeno y concentradores de ventilación mecánica no
invasiva, auto CPAP).
8. Parámetros de actualización y calibración de software de integración de datos.
organización) y que interactúan con el proceso del sistema de gestión de fatiga, debe solicitar
un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y difundido.
1. Solicitar listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
¿Se encuentra definido un programa de asociados al CC.
formación que incluya las competencias
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI a) Administra y gestiona el CC.
personal que interactúa con el CC b) Personal que opera el CC.
sistema de gestión de fatiga? c) Personal que instala y mantiene el CC.
2. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias del personal según roles.
3. Metodología de Certificación y/o acreditación de competencias de especialistas técnicos de
gestión de fatiga.
¿Está implementados el estándar, Respecto a la disponibilidad del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar en terreno al menos
PI1 procedimientos o reglamentos Operativo SI lo siguiente:
específicos del sistema de gestión de 1. Se encuentra disponible y es conocido por el personal que opera el control crítico.
fatiga? 2. Es conocido por el personal que interactúa con el CC.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar en terreno al menos
lo siguiente:
1. Dispositivos tecnológicos periféricos de detección de niveles de alerta compatible para
iniciar el trabajo (previo a la operación).
de niveles de alerta y fatiga compatible durante la operación (modelos de curvas de alerta).
de:
a) Niveles de fatiga (exposición) de sistema de turno.
b) La fatiga derivada de la salud y calidad de sueño compatible.
PI2 ¿Está instalado, disponible y operativo el Operativo SI 4. Software de gestión y control de alerta y fatiga en línea (con reportabilidad inmediata de
CC sistema de gestión de fatiga? alertas tempranas).
5. Tecnología médicas para el monitoreo de la salud compatible (oximetría, poligrafía y/o
polisomnografía).
6. Hardware (Ej. tótem PVT, biometría, smartphone, tablet).
Respecto a la instalación del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar al menos lo siguiente:
1. Verificar listado de ubicación y operatividad de los dispositivos.
2. Verificar que los equipos se encuentran instalados según los requerimientos técnicos del
fabricante.
3. Verificar si la instalación cuenta con una certificación que garantice el funcionamiento
correcto.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, sistema de gestión de fatiga, verificar al

Implementación. menos lo siguiente:
1. Reportabilidad en línea de:
a) Indicador de riesgo basal de fatiga (<=50 puntos). 100%
plan? b) Riesgo de fatiga de la jornada (<=40 puntos).
c) Indicador de nivel de alerta fatiga acumulada (<=50 puntos).
d) porcentaje de fatiga ej. por área, por división, por grupo de exposición (<= 30 puntos).
e) Hora de menor alerta predictiva.
¿Están siendo gestionadas las métricas f) Porcentaje de tiempo en mínima alerta (10% de la jornada de trabajo).
PI3 de rendimiento del CC sistema de Operativo SI 2. Adherencia del programa de fatiga (> 90%).
gestión de fatiga? 3. Seguimientos de reportabilidad de los eventos de fatiga (alertas tempranas).
4. Diálogos de desempeño.
a) Línea ejecutiva de mando (2 horas cada 15 días).
b) Línea de supervisión (monitoreo diario de indicadores globales de gestión del control del
sistema de gestión de fatiga).
5. Estrategia para cambios.
a) cumplimiento de planes de contingencias de alertas tempranas.
b) Cumplimiento de mantención, reparación y actualización de dispositivos y software (95%
de cumplimiento).
Respecto al mantenimiento del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar al menos lo

siguiente:
¿Están siendo mantenidos los objetos 1. Programa anual de mantenimiento (hardware).
PI4 /sistemas que son parte del CC sistema Operativo SI 2. Registro de informes y adherencia de mantenimiento de dispositivos según programa
de gestión de fatiga? anual (ej. sello de mantenimiento y/o calibración al día).
3. Registro de informes de actualización de software programado.
4. Informe de calibración de indicadores y actualización de data (ej. línea de base).
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de gestión de fatiga, verificar al menos lo
siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla en la gestión de fatiga, tales como por
ejemplo:
¿Son conocidos los modos de falla y a) Disponibilidad de Software de control.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo SI b) Disponibilidad de energía eléctrica.
sistema de gestión de fatiga? c) Disponibilidad de señal (wifi-comunicaciones).
d) Planes de contingencia.
e) Falla en el procedimiento de alertas tempranas
f) Uso de los sistemas de software de control.
g) Mal uso de dashboard con indicadores de monitoreo de fatiga en línea.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de gestión de fatiga,
solicitar al menos lo siguiente:
¿El personal que interactúa con el CC 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal según roles asociados.
Entrenamiento. sistema de gestión de fatiga ha sido 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
PE1 capacitado y evaluado en terreno Administrativo
SI equipos/instrumentos asociado a fatiga. (interpretación de datos, ubicación de equipos, u
otros).
100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
CC? entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento y
competencias).


CARGO:
Administrador
Administrador.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de diseño, construcción y mantenimiento de infraestructura vial. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del sistema de diseño, construcción, operación y

mantenimiento de caminos. Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
a) Plan de tránsito.
b) Planificación (construcción y mantenimiento de caminos, pretiles).
c) Control general de acceso áreas.
d) Señalización de tránsito.
e) Gestión de cambios (estrategia para cambios repentinos en el plan ya sea por modificación
¿Están definidos el estándar, de rutas, accesos entre otros).
procedimientos o reglamentos f) Condiciones meteorológicas y del entorno.
PD1 específicos que respalde el CC sistema Administrativo SI 2. Roles y responsabilidades.
de diseño, construcción y a) Administra y gestiona el CC.
mantenimiento de infraestructura vial? b) Personal que opera el CC.
3. Información técnica
a) Manual de carreteras entre otros).
4. Comunicaciones.
a) Cambios en rampas, botaderos, plataformas, bermas, caminos segregados, señalización
entre otros.
b) Adherencia y calidad.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, sistema de diseño,
¿Se ha identificado Objetos: Hardware - construcción, operación y mantenimiento de caminos, están mínimamente indicados los
Software - Instrumentación - siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI Tipo de software, hardware, instrumentación, dispositivos. (Ej. diseño y mantenimiento de
sistema de diseño, construcción y caminos).
Diseño.
mantenimiento de infraestructura vial? a) Control de datos mantenimiento de caminos.
b) Software o similar para el diseño de caminos. 100%
Los parámetros de funcionamiento del CC, sistema de diseño, construcción, operación y

mantenimiento de caminos, deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Pautas de mantenimiento.
2. Recomendaciones por especialistas en materia de diseño, construcción, operación y
mantenimiento de caminos.
¿Están establecidos los parámetros de 3. Sistema de control en línea al cumplimiento del proceso de mantenimiento.
integridad/diseño y funcionamiento para 4. Adherencia y calidad al diseño de caminos.
PD3 el CC sistema de diseño, construcción y Administrativo SI 5. Adherencia a los planes de mantenimiento.
mantenimiento de infraestructura vial? 6. Calidad de la señalización utilizada.
Métricas de rendimiento encomendadas:
1. Cumplimiento del programa de mantenimiento de caminos (rango sobre el 90%).
2. Disponibilidad del sistema de control de diseño de caminos (>90%).
3. Requisitos de mantenimiento.
4. Calidad de construcción y mantenimiento.
Diseño.

CARGO:
Administrador
Administrador.
organización) y que interactúan con el sistema de diseño, construcción, operación y
¿Se encuentra definido un programa de mantenimiento de caminos, debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y
formación que incluya las competencias difundido:
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI 1. Solicitar listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles
personal que interactúa con el CC asociados al CC.
sistema de diseño, construcción y a) Personal que opera el CC.
mantenimiento de infraestructura vial? b) Personal que instala y mantiene el CC.
c) Personal que interactúa con el CC en terreno.
d) Perfil de cargo.
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema de diseño, construcción, operación y

mantenimiento de caminos, verificar en terreno al menos lo siguiente:
¿Está disponible y operativo el CC 1. Planos de rampas, botaderos, plataformas, bermas, caminos segregados, señalización
PI1 sistema de diseño, construcción y Operativo SI entre otros.
mantenimiento de infraestructura vial? 2. Verificar lista de chequeo de campo asociados a rampas, botaderos, plataformas, bermas,
caminos segregados, señalización entre otros.
3. Planos de tránsito publicados y su ubicación.
¿Está el CC sistema de diseño, Respecto a la instalación del CC, sistema de diseño, construcción, operación y mantenimiento
construcción y mantenimiento de de caminos, verificar al menos lo siguiente:
PI2 infraestructura vial, instalado según las Operativo SI 1. Listado de ubicación y operatividad de señalización de tránsito.
recomendaciones del 2. Construcción de rampas, botaderos, plataformas, bermas, pretiles, caminos segregados,
fabricante/técnica? señalización entre otros según diseño.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, sistema de diseño, construcción,

operación y mantenimiento de caminos, verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo gestionadas las métricas 1. Informes de planificación mensual (construcción y mantenimiento de caminos).
PI3 de rendimiento del CC sistema de Operativo SI 2. Diálogos de desempeño (Alertas de mantenimiento, adherencia al cumplimiento del plan
diseño, construcción y mantenimiento de mantenimiento entre otros).
de infraestructura vial? 3. Estrategia para cambios repentinos en el plan de diseño, construcción, operación y
Implementación.
mantenido según el diseño y el Respecto al mantenimiento del CC, sistema de diseño, construcción, operación y 100%
plan? ¿Están siendo mantenidos el/los objeto mantenimiento de caminos, verificar al menos lo siguiente:
(s)/sistema (s) que son parte del CC 1. Reporte diario de mantenimiento de rampas, botaderos, plataformas, bermas, pretiles,
PI4 sistema de diseño, construcción y Operativo SI caminos segregados, señalización entre otros según sea el caso.
mantenimiento de infraestructura vial? 2. Actualización mensual del proceso.
3. Programa de construcción, operación y mantenimiento de caminos.
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de diseño, construcción, operación y

mantenimiento de caminos, verificar al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
a) Disponibilidad de equipos para la construcción y mantenimiento de caminos.
b) Procedimientos operacionales actualizados.
¿Son conocidos los modos de falla y
PI5 existen plan de contingencia para el CC Operativo SI 2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales
sistema de diseño, construcción y como por ejemplo:
mantenimiento de infraestructura vial? a) Cierres preventivos caminos o sectores por factores externos.
b) Modificación en las variables de planificación en la construcción y mantenimiento de
caminos.
c) Creación de comité técnicos para análisis de técnicas en el diseño, construcción y
d) Proceso de gestión de cambio.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de diseño,
¿El personal que interactúa con el CC construcción, operación y mantenimiento de caminos, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. sistema de diseño, construcción y 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC.
mantenimiento de infraestructura vial 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
PE1 ha sido capacitado y evaluado en
terreno respecto a la existencia,
Administrativo SI equipos/instrumentos. (interpretación de datos, ubicación de equipos, u otros).
100%
disponibilidad, funcionamiento y entrenamiento. (solicitar certificados, planes de capacitación, pruebas de entendimiento).
factores de erosión del CC? 4. Solicitar evidencias que el CC ha sido difundido en los procesos generales de
entrenamiento.
Entrenamiento
Verificar la existencia de procedimiento documental que identifique la condición física y

¿Existe un documento/proceso que mental compatible que considere como minimo lo siguiente:
PD1 identifique la condición de salud física y Administrativo SI 1. Batería de exámenes preocupacionales y ocupacionales asociados al conductor en base al
mental compatible? acuerdo de homologación.
2. Establecimientos de salud o laboratorios particulares autorizados para realizar los
exámenes preocupacionales y ocupacionales.
Diseño. ¿Está definido un programa de 1. Verificar existencia de Plan de capacitación, entrenamiento y evaluación de entendimiento
adecuado para gestionar el evento? PD2
formación para los conductores que les Administrativo
permita reconocer su condición de salud
SI de las condiciones de salud compatible para la conducción.
2. Verificar existencia de registros de cumplimiento/adquisición de nueva habilidad de
100%
compatible? programa de formación, cantidad de horas personas de entrenamiento.
¿Está definido el staff de profesionales

(competencias, especialidad, funciones,
PD3 cantidad) del área de la salud para Administrativo SI 1. Verificar existencia de descriptor de cargo- roles - funciones y competencias requeridas
gestionar la condición de salud para el staff de profesionales de salud.
compatible?
1. Verificar actualización de registro de cumplimiento de implementación de programas de

PI1 ¿El programa de salud compatible está Operativo SI salud compatible para la conducción de vehículos de emergencia.
implementado? 2. Verificar consideración en el programa de salud compatible las evaluaciones
psicosensométricas (vigencia y frecuencia).
Implementación. 1.Verificar actualización de registros de cumplimiento y estatus de permisos
PI2 ¿Los exámenes preocupacionales y
ocupacionales están al día?
Operativo SI (aprobado/rechazado) de exámenes Preocupacionales
2.Verificar registro de actualización /vencimiento de exámenes Ocupacionales.
100%
plan?
¿Los conductores, han sido capacitados,
PI3 evaluados y entrenados respecto a Administrativo SI 1. Verificar existencia de registro de asistencia.
identificar su condición de salud 2. Verificar existencia de registro de capacitación y evaluación de entendimiento.
compatible?
Entrenamiento.
¿Se validan las habilidades de
PE1 conductores para mantener su condición Administrativo
de salud compatible?
SI 1. Solicitar informes de validación de competencias técnicas.
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistema de proximidad y anticolisión. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del sistema de proximidad y anticolisión. Plan o similar que
contenga al menos lo siguiente:
1. Se encuentre definido el tipo de sistema de proximidad y anticolisión a utilizar.
2. Descripción del proceso para equipos con el sistema de proximidad y anticolisión.
a) Requerimientos operacionales para usar el sistema de proximidad y anticolisión.
b) Tipos de equipos que consideran sistema de proximidad y anticolisión.
¿Están definidos el estándar, a) Administra y gestiona el CC.
procedimientos o reglamentos b) Personal que opera el CC.
PD1 específicos que respalden el CC sistema Administrativo SI c) Personal que instala y mantiene el CC.
de proximidad y anticolisión? d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
4. Aseguramiento de las comunicaciones: sensores, computador central del equipo, entre
otros.
5. Aseguramiento de la información técnica (manuales de operación y mantenimiento de los
sensores de proximidad y anticolisión).
6. Identificación, modos de fallos críticos del sistema y sus respectivos planes de acción.
7. Entrega de información técnica a instaladores, mantenedores y operadores.
8. Prohibiciones.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC, sistema de proximidad y anticolisión,
están mínimamente indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
1. Sensores.
2. Cámaras.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 3. Pantallas en cabinas.
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI 4. Tipos de alertas visuales.
sistema de proximidad y anticolisión? 5. Tipos de alertas sonoras o acústicas.
6. Exploración por radar.
7. Instrumentación GNSS.
8. Software a utilizar.
9. Otros dispositivos que formen parte del sistema.
Los parámetros de funcionamiento del CC, sistema de proximidad y anticolisión, deben

1. Definición de los parámetros de funcionamiento del control de mando de equipos (rangos
para valores de medición, resolución respecto a la variación mínima que detecte el sistema
Diseño.
de proximidad, sensibilidad).
2. Fichas técnicas. (Recomendaciones de uso).
3. Tipo, uso y soporte técnico de cámaras de alta calidad para el operador.
100%
¿Están establecidos los parámetros de 4. Gestión técnica de la información
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI 5. Certificación del sistema.
el CC sistema de proximidad y
anticolisión? Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC, sistema de proximidad y
anticolisión, y su gestión de aseguramiento (software de información según proveedor).
1. KPIs (informes de datos relevantes, ej. situaciones de riesgos, posicionamiento incorrecto,
acceso de terceros sin autorización, entre otros).
2. Umbrales de funcionamiento (Ej. Riesgos de colisión por niveles y sus respectivas acciones).
3. Rendimiento del sistema de proximidad y anticolisión.
4. Calibración de hardware y software del sistema de proximidad y anticolisión.
5. Configuración y mantenimiento del software.

Diseño.
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC, sistema de proximidad y
anticolisión, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Competencias del personal que instala y mantiene el sistema de proximidad y anticolisión.
2. Competencias del personal que opera la maquinaria industrial autopropulsada. con sistema
de proximidad y anticolisión.
3. Interpretación de datos entregados en el proceso.
4. Considerar perfiles de cargo para operadores, inspectores de obra en relación, entre otros.
¿Se encuentra definido un programa de Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC, sistema de
formación y están definidas las proximidad y anticolisión, solicitar al menos lo siguiente:
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 1. Profesionales técnicos de nivel superior.
personal que interactúa con el CC a) Experiencia en mantenimiento de hardware y software de equipos acreditado por el
sistema de proximidad y anticolisión? fabricante.
b) Experiencia en la programación de operatividad del equipo.
2. Personal que interactúa con el CC en terreno.
a) Instrucción teórica práctica del personal de terreno otorgada por los profesionales
validados por el fabricante o proveedor.
b) Modo de acción en situación de proximidad por parte del operador.
c) Interpretación de los modos de falla del sistema, entre otros.
3. Personal a cargo de interpretación de datos y administración del sistema.
a) Instrucción teórica práctica del personal a cargo de interpretación de datos otorgada por
los profesionales validados por el fabricante o proveedor.
Respecto a la disponibilidad del CC, sistema de proximidad y anticolisión, verificar en terreno

¿Está disponible y operativo el CC 1. Plan de inspecciones de sistema de proximidad y anticolisión.
PI1 sistema de proximidad y anticolisión? Operativo SI 2. Check list de campo para los sistemas de proximidad y anticolisión utilizados por el
operador y área de mantenimiento.
3. Existencia de planos de ubicación de los dispositivos de proximidad y anticolisión.
Respecto a la instalación del CC, sistema de proximidad y anticolisión, verificar al menos lo

siguiente:
1. Condiciones de instalación y funcionamiento del sistema de proximidad y anticolisión.
¿Está el CC sistema de proximidad y 2. Calibración y certificación de los dispositivos de proximidad y anticolisión.
PI2 anticolisión instalado según las Operativo SI 3. Señalización de dispositivos según el fabricante o proveedor.
recomendaciones del fabricante/técnica.
4. Protecciones de los dispositivos de proximidad y anticolisión.
5. Fichas técnicas de funcionamiento y operatividad de los dispositivos de proximidad y
anticolisión disponibles para los operadores.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, sistema de proximidad y anticolisión,

¿Están siendo gestionadas las métricas verificar al menos lo siguiente:
PI3 de rendimiento del CC sistema de Operativo SI 1. Funcionamiento del sistema de proximidad y anticolisión.
proximidad y anticolisión? 2. Métricas de rendimiento del CC dadas a conocer al personal (mantenedores y operadores).
3. Plan de mantenimiento aprobado y su cumplimiento.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto al mantenimiento del CC, sistema de proximidad y anticolisión, verificar al menos lo

Implementación. siguiente:
mantenido según el diseño y el ¿Están siendo mantenidos el/los objeto
1. Solicitar lista de chequeo y respaldos de inspección del área responsable del sistema de
proximidad y anticolisión.
100%
plan? PI4 (s)/sistema (s) que son parte del CC Operativo SI 2. Plan formal de mantenimiento e inspección.
sistema de proximidad y anticolisión? 3. Informes de inspección.
4. Informes de mantenimiento.
5. Comprobar sellos de mantención en terreno.
6. Verificación del sistema de proximidad y anticolisión funcionando en terreno.
Respecto a la gestión de fallas del CC, sistema de proximidad y anticolisión, verificar al menos
lo siguiente:
a) Difusión de los modos de fallos críticos del sistema.
b) Operatividad visual del sistema de proximidad y anticolisión (operativo, encendido sin by
pass).
c) Disponibilidad de sistema de comunicación.
¿Son conocidos los modos de falla y d) Operatividad de computador central y sensores del equipo.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Operativo SI e) Operatividad de sensor principal.
sistema de proximidad y anticolisión? f) Protecciones de sensores.
2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales

como por ejemplo:
a) Difusión del plan de contingencia ante el fallo del sistema de proximidad y anticolisión.
b) Dispositivos de reemplazo.
c) Planes de mantenimiento (daños de terceros).
d) Repuestos y suministros críticos identificados y con stock.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de proximidad y
¿El personal que interactúa en terreno anticolisión, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. con el CC sistema de proximidad y 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal que administra el CC. (ej.
PE1 anticolisión ha sido instruido y evaluado Administrativo
SI sistema de proximidad y anticolisión, entre otros).
2. Evidencias de instrucciones específicas del personal para uso y administración del sistema 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del de proximidad y anticolisión (interpretación de datos, ubicación de equipos, u otros).
CC? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Mantenimiento componentes críticos. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del proceso de mantenimiento de componentes críticos.

Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
a) Tipos de maquinaria industrial autopropulsada.
b) Criterios de disponibilidad y uso de la maquinaria industrial autopropulsada.
2. Roles y responsabilidades:
a) Jefe de turno.
¿Están definidos el estándar, b) Personal que opera el CC.
PD1 procedimientos o reglamentos Administrativo SI c) Personal que instala y mantiene el CC.
específicos que respalden el CC d) Personal que interactúa con el CC en terreno.
mantenimiento componentes críticos? 3. Aseguramiento de las comunicaciones:
a) Sensores.
b) Computador central entre otros.
4. Aseguramiento de la información técnica (manuales de operación y mantenimiento de la
maquinaria industrial autopropulsada).
5. Aseguramiento del control crítico:
a) Entrega de información en cambio de turno entre operadores (funcionamiento del equipo
telecomandado).
b) Entrega de información turno entre jefes de turnos.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del proceso de CC, mantenimiento de

componentes críticos, están mínimamente indicados los siguientes
¿Se han identificado Objetos: Hardware - equipos/instrumentos/hardware/software:
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI 1. Computador central y sensores.
Dispositivos; que formen parte del CC 2. Sistema de comunicaciones (LTE, Wifi entre otros).
mantenimiento componentes críticos? 3. Sistema de señales y alarmas.
4. Retardador dinámico, control de tracción, frenos, dirección, sistema de transmisión y otros
Los parámetros de funcionamiento del CC, mantenimiento de componentes críticos, deben

1. Definición de los parámetros de funcionamiento de los componentes críticos (ej.
Diseño. computador central, retardador dinámico, control de tracción, frenos, dirección, sistema de
transmisión entre otros).
2. Fichas técnicas. (recomendaciones de uso). 100%
3. Disposición parada de emergencia.
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI
el CC mantenimiento componentes Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC, mantenimiento de componentes
críticos? críticos, y su gestión de aseguramiento (software de información según proveedor.
1. Métricas de rendimiento en pautas de mantenimiento (entregadas por el fabricante,
proveedor o definidas por la organización).
2. Umbrales de funcionamiento.
3. Rendimiento.
4. Calibración.

Diseño.
RC 25: "PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINARIA INDUSTRIAL AUTOPROPULSADA" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC, mantenimiento de

componentes críticos, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Competencias del personal que opera la maquinaria industrial automotriz.
2. Operación de maquinaria industrial automotriz (experiencia comprobada, antigüedad
mínima).
3. Considerar perfiles de cargo para operadores de maquinaria industrial automotriz.
4. Para los cargos críticos (según lo definido por la organización) que interactúan con la
operación de la maquinaria industrial automotriz se debe solicitar un plan de desarrollo y/o
similar, formalizado y difundido.
formación y que estén definidas las Respecto a la capacitación del personal que mantiene el CC, mantenimiento de componentes
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI críticos, solicitar al menos lo siguiente:
personal que interactúa con el CC, 1. Personal con conocimientos técnicos según bases técnicas contractuales (mecánicos,
mantenimiento componentes críticos?. electricistas, hidráulicos, neumáticos entre otros).
a) Experiencia en mantenimiento de hardware y software de maquinaria industrial
automotriz según bases técnicas contractuales.
b) Programación de operatividad del equipo (Ej. programación de velocidad en pendiente
entre otros).
2. Personal que interactúa con el CC en terreno.
a) Interpretación de fallas componentes críticos.
3. Evidencia de capacitación para instaladores y mantenedores de equipos/instrumentos.
4. Solicitar evidencias de entrenamiento específico/especializado, acreditaciones y/o similar
para operadores de instrumentos, uso de software.
Respecto a la disponibilidad del CC, mantenimiento componentes críticos, verificar en terreno

¿Está disponible y operativo el CC al menos lo siguiente:
PI1 mantenimiento componentes críticos en Operativo SI 1. Plan de mantenimiento de componentes críticos de la maquinaria industrial
terreno? autopropulsada.
2. Inspecciones a los componentes críticos de la maquinaria industrial autopropulsada
Respecto a la instalación del CC, mantenimiento componentes críticos, verificar al menos lo

¿Está el CC mantenimiento componentes siguiente:
PI2 críticos instalado según las Operativo SI 1. Condiciones de funcionamiento de los componentes críticos de la maquinaria industrial
recomendaciones del autopropulsada.
fabricante/técnica? 2. Fichas técnicas de la maquinaria industrial autopropulsada disponibles a los operadores.
3. Certificación de operatividad de la maquinaria industrial autopropulsada.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, mantenimiento componentes críticos,

¿Están siendo gestionadas las métricas verificar al menos lo siguiente:
PI3 de rendimiento del CC mantenimiento Operativo SI 1. Plan matriz de mantenimiento aprobado y su cumplimiento.
componentes críticos? 2. Métricas de rendimiento mantenimiento de componentes críticos y si estos han sido dados
a conocer al personal operativo.
Respecto al mantenimiento de los componentes críticos, verificar al menos lo siguiente:

1. Plan o programa formal de mantenimiento e inspección.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 2. Informes de inspección.
Implementación. PI4 (s)/sistema (s) que son parte del CC Operativo SI 3. Informes de mantenimiento.
mantenimiento componentes críticos? 4. Sellos o distintivos de mantención colocados en el equipo.
5. Integridad de la maquinaria industrial automotriz en terreno. 100%
plan? 6. Repuestos y suministros críticos identificados y con stock.


RESPONSABLE
Implementación. VERIFICACIÓN:
Administrador
CARGO:
FECHA
Administrador. 100%
plan? EVALUACIÓN: Fecha Evaluacion (DD/MM/AA)
Respecto a la gestión de fallas del CC, mantenimiento componentes críticos, verificar al

menos lo siguiente:
a) Disponibilidad de comunicación.
b) Operatividad de la maquinaria industrial autopropulsada.
c) Operatividad de computador central y sensores de la maquinaria industrial
autopropulsada.
d) Protecciones de sensores.
¿Son conocidos los modos de falla y e) Dispositivos de alarma o alerta de falla de componentes críticos.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo SI
mantenimiento componentes críticos? 2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales
como por ejemplo:
a) Plan de contingencia en caso de falla de componentes críticos.
b) Gestión de respaldo y tratamiento de la data en el proceso de mantenimiento o
reparación.
c) Acciones a seguir en caso de pérdida de información.
d) Maquinaria industrial autopropulsada de reemplazo.
e) Proceso de gestión de cambio para la operación de la maquinaria industrial
autopropulsada.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, mantenimiento

componentes críticos, solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento. ¿El personal que interactúa con el CC en 1. Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal según roles asociados.
terreno ha sido capacitado y evaluado
SI 2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para uso y administración de
equipos/instrumentos. (interpretación de datos, ubicación de equipos, u otros). 100%
operar y mantener el control? 3. Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
competencias).


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS) % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del proceso de cabinas de protección en equipos

(estructuras ROPS y FOPS). Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
a) Requisitos técnicos de protecciones para cabinas.
b) Tipos y niveles de protección
c) Restricciones de alteración o modificaciones de las cabinas según recomendaciones del
fabricante.
¿Están definidos el estándar, d) Criterios de certificación.
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI e) Lista de equipos que requieren este equipamiento.
que respalde el CC cabinas de protección 2. Roles y responsabilidades.
en equipos (estructuras ROPS y FOPS)? a) Administra y gestiona el CC.
3. Aseguramiento del CC y procesos.
a) Proceso de capacitación y entrenamiento a operadores y mantenedores.
b) Protocolo de gestión del cambio.
Los parámetros de integridad/diseño del CC, protección en equipos (estructuras ROPS y

¿Están establecidos los parámetros de FOPS), deben considerar mínimamente lo siguiente:
PD2 integridad/diseño para el CC cabinas de Administrativo SI 1. Documentos que regulen la restricción, alteración o modificación de cabinas (entregados
protección en equipos (estructuras ROPS por el fabricante o proveedor).
y FOPS)? 2. Protocolo de gestión de cambio afín a este proceso, en caso extremo de aprobación.
Diseño.
3. Validación de partes estructurales por parte del fabricante (certificación).
100%
organización) y que interactúan con el CC, cabinas de protección en equipos (estructuras
ROPS y FOPS), debe solicitar un plan de desarrollo y/o similar, formalizado y difundido.
Ejemplos:
1. Solicitar listado de competencias y requerimientos de formación del personal según roles

asociados al CC.
¿Se encuentra definido un programa de b) Personal que instala o mantiene el CC.
formación que incluya las competencias c) Personal que interactúa con el CC en terreno.
PD3 necesarias que se requieren para el Administrativo SI 2. Que el programa de capacitación y entrenamiento considere como mínimo:
personal que interactúa con el CC, a) La interpretación de las certificaciones entregadas por el proveedor o fabricante.
cabinas de protección en equipos b) Estructura de protección manipulada o anclajes defectuosos (riesgo de desprendimiento).
(estructuras ROPS y FOPS)? c) Deformaciones apreciables de la estructura.
d) Existencia de más de una estructura de protección.
e) Afectación de la seguridad del vehículo o del operador.
7. Que ha sido informado de manera formal a la organización.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la disponibilidad del CC, cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y

FOPS), verificar en terreno al menos lo siguiente:
1. Solicitar el documento aprobado y validado por la organización referente a cabinas de
¿Están implementados el estándar, protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS).
2. Plan de inspecciones de cabinas de protección de la maquinaria industrial autopropulsada
PI1 procedimiento o reglamento específico Operativo SI (estructuras ROPS y FOPS).
de las cabinas de protección en equipos 3. Plan de mantenimiento de cabinas de protección de la maquinaria industrial
(estructuras ROPS y FOPS)? autopropulsada (estructuras ROPS y FOPS).
4. Solicitar informes técnicos de comportamiento de cabinas de protección ante pérdida de
control de de la maquinaria industrial autopropulsada.
5. Solicitar certificaciones de cabinas de protección (ROPS y FOPS).
¿Está operativo el CC cabinas de Respecto a la instalación del CC, cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS),
PI2 protección en equipos (estructuras ROPS Administrativo SI verificar al menos lo siguiente:
y FOPS)? 1. Condiciones de funcionamiento de las cabinas de protección (estructuras ROPS y FOPS).
2. Certificación de las cabinas de protección.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC, cabinas de protección en equipos

¿Están siendo gestionadas las métricas (estructuras ROPS y FOPS), verificar al menos lo siguiente:
Implementación. de rendimiento del CC cabinas de 1. Plan o programa formal de mantenimiento aprobado y su cumplimiento.
PI3 protección en equipos (estructuras ROPS Operativo SI
100%
¿El control está implementado y 2. Métricas de rendimiento mantenimiento de componentes críticos y si estos han sido dados
mantenido según el diseño y el y FOPS)? a conocer al personal operativo.
plan? 3. Historial de factores de fallas.
Respecto al mantenimiento cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y FOPS),

1. Informes de inspección (programa de inspección inserto en el plan de mantenimiento de la
¿Están siendo mantenido el CC cabinas maquinaria industrial autopropulsada (cabinas ROPS Y FOPS).
PI4 de protección en equipos (estructuras Administrativo SI
2. Informes de mantenimiento (respaldo de mantenciones realizadas de la maquinaria
ROPS y FOPS)? industrial autopropulsada respecto a cabinas ROPS y FOPS).
3. Sellos o distintivos de mantención colocados en el equipo.
4. Integridad de la maquinaria industrial autopropulsada en terreno.
Respecto a la modos de fallas del CC, cabinas de protección en equipos (estructuras ROPS y
FOPS), verificar al menos lo siguiente:
1. Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo;
¿Son conocidos los modos de falla y a) Condición de operatividad de las cabinas de protección.
PI5 existen plan de contingencia para el CC Administrativo SI b) Gestión de respaldo y tratamiento de la data en el proceso de inspección y mantenimiento
cabinas de protección en equipos de las cabinas de protección de la maquinaria industrial autopropulsada. Además, acciones a
(estructuras ROPS y FOPS)? seguir en caso de pérdida de información.
c) Plan de contingencia en caso de falla de cabinas de protección de la maquinaria industrial
autopropulsada (estructuras ROPS y FOPS).
d) Proceso de gestión de cambio.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC, sistema de gestión de fatiga,
¿El personal que interactúa con el CC en solicitar al menos lo siguiente:
Entrenamiento.
terreno ha sido capacitado y evaluado a) Evidencia de planes formales de desarrollo para el personal según roles asociados.
SI b) Evidencias de capacitaciones específicas del personal según roles.
c) Evidencia que se evalúa el grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
100%
competencias).


CARGO:
Administrador
Administrador.
2. Control Crítico Mitigador (CCM2): Segregación de vías, pretiles de contención, salidas de emergencia/lecho de frenado. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica;
médica.
operaciones.
5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
emergencia y personal de policlínico.
6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.
¿Están definidos el estándar, 7. Considerar un programa de inspección y un plan de mantenimiento de vehículos de
procedimientos o reglamentos emergencia y equipos médicos, respaldados por informes y reportabilidad de hallazgos.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI 8. Reportabilidad de fallas y/o ausencia del equipamiento, instrumentación y/o equipos de la
crítico de respuesta ante una brigada de emergencia y policlínico.
emergencia y urgencia médica? 9. Indicar la capacidad de atención de policlínicos de personas lesionadas frente a una

¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (PEA)
control crítico de respuesta ante una 5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
emergencia y urgencia médica? 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
100%
integridad/diseño y funcionamiento del brigada de emergencia y policlínico.
PD3 control crítico de respuesta ante Operativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
emergencia y urgencia médica? 6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de
trabajo (Plantas - Mina)

3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno,
Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros
4. Debe existir un programa para el proceso de entrenamiento y especialización.
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
personal que interactúa con el control 2. Contar con un plan de entrenamiento y acondicionamiento físico y de salud compatible.
crítico de respuesta ante una 3. Definición de funciones y roles.
emergencia y urgencia médica? 4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del equipamiento

siguiente:
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
¿Está disponible y operativo el proceso ambulancia (PEA).
PI1 para respuesta ante emergencia y Operativo SI
3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico).
urgencia médica? 4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Instrumentos instalados y señalizados (cuando aplique) para la atención de emergencia y
¿Está el CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica.
PI2 urgencia médica instalado según las Operativo SI 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante
recomendaciones del
fabricante/técnica? (Ambulancia y de rescate)

aseguramiento:
¿Están siendo gestionadas las métricas y policlínico. (Infraestructura y vehículos).
de rendimiento del control crítico de 4. Porcentaje de cumplimiento del plan de simulacros (Tiempos de respuesta al llamado de
PI3 respuesta ante una emergencia y Operativo SI emergencia y actuación del personal de policlínico)
urgencia médica? 5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
atención de emergencias. 100%
plan? 8. Certificaciones vigentes de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.

menos lo siguiente:
1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica. (software, hardware, etc.).
PI4 objeto(s)/sistema(s) que forman parte Operativo SI 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
emergencia y urgencia médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada) cumplan
inmovilización; Equipos para reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
1) Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
a). Dotación de personal.
b). Entrenamiento.
c). Mantenimiento de la infraestructura.
PI5 ¿Son conocidos los modos de falla y Operativo SI d). Equipamiento (stock).
existen planes de contingencia?
e) Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
g) Sistemas de comunicación.
2) Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica,
verificando por ejemplo:
a) Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
b) Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.


CARGO:
Administrador
Administrador.
menos lo siguiente:
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista, entre
otros:
¿El personal que interactúa con el CC en a) Rescate (emergencia/personal de salud).
Entrenamiento. terreno ha sido capacitado y evaluado b) Incendio.
c) Materiales peligrosos.
SI d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud).
e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
100%
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia
médica? f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
g) Rescate de personas en maquinaria industrial autopropulsada
psicológicos).

RC 26: "PÉRDIDA DE CONTROL DE EQUIPOS AUTÓNOMOS"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
especificaciones técnicas para la operación minera por medio de equipos autónomos.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar, autorizar y asegurar que el
proceso de diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos,
cumpla con los estándares de seguridad, plazos y presupuesto definido.
5. Que indique el proceso para presentar solicitudes de permisos y validación del plan minero
a la autoridad competente cuando se utilicen equipos autónomos, considerando su relación
con la operación de producción, para no afectar los permisos vigentes.
6. Que indique las especificaciones técnicas del sistema integrado autónomo a evaluar, sus
componentes, variables que pudieran afectar el sistema, factores de diseño, etc. (hardware -
software, entre otros)
7. Que describa en forma detallada la tecnología, considerando su estrategia de
funcionamiento.
8. Que indique la infraestructura necesaria para la implementación del sistema integrado de
operación autónoma, como también, requerimientos de respaldo y soporte tecnológico
necesario para la operación del plan minero con equipos autónomos.
9. Que indique las especificaciones técnicas que deben cumplir los equipos auxiliares de
apoyo a la operación minera y que interactúan con los equipos autónomos.
10. Que considere el desarrollo de pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación
del sistema autónomo en términos de hardware, software y firmware; sistemas de
¿Están definidos el estándar, comunicaciones y sistema de navegación.
procedimientos o reglamentos 11. Que considere una carta Gantt detallada del proceso de implementación del plan minero
PD1 específicos que respalden el CC diseño y Administrativo SI por medio de equipos autónomos. (pruebas, evaluación de resultados, puesta en marcha u
especificaciones técnicas para la otros hitos relevantes)
operación de equipos autónomos?
12. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos en interacción
con equipos auxiliares de apoyo tripulados. (zonas de operación autónoma, zonas mixtas y
zonas de exclusión)
13. Que considere un plan de auditorías al proceso de diseño y especificaciones técnicas para
la operación de equipos autónomos.
14. Que indique el proceso de formación del personal que define el diseño y determina las
especificaciones técnicas para el uso de equipos autónomos en el plan minero. (Gerentes,
Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores, Operadores del sistema integrado
autónomo)
15. Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al proceso de diseño y/o especificaciones técnicas para la
operación de equipos autónomos.
16. Que indique el requerimiento de certificación del fabricante o representante de la marca
u organismo de inspección acreditado bajo NCh ISO 17020 Equipo-Maquinaria del Instituto
Nacional de Normalización (INN), para toda modificación que implique cambios en el diseño
original de los equipos autónomos y/o de su sistema integrado, así como también cambios en
el diseño original de equipos auxiliares.
17. Que indique los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de elementos o
dispositivos que componen el sistema integrado autónomo.
1. Especificaciones técnicas para los equipos autónomos y su sistema de control.
2. Tipo de software para el diseño de operación minera por medio de equipos autónomos..
3. Especificaciones técnicas del software, hardware para elaborar el diseño del plan minero
por medio de equipos autónomos.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 4. Especificaciones técnicas del sistema de posicionamiento global (GPS).
Software - Instrumentación - 5. Especificaciones técnicas de los elementos y/o dispositivos de seguridad determinados en
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI el proceso de diseño para la operación de equipos autónomos.
diseño y especificaciones técnicas para la 6. Especificaciones técnicas de los instrumentos de control y calibración del sistema integrado
operación de equipos autónomos? que realiza el monitoreo de la flota autónoma.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

Diseño. 1. Que indique los parámetros de los equipos autónomos y funcionamiento del sistema de
control.
2. Que el plan minero con uso de equipos autónomos, esté validado y autorizado por el
100%
organismo competente. (SERNAGEOMIN)
2. Que el plan minero esté validado por la organización cuya operación utilizará equipos
autónomos.
¿Están establecidos los parámetros de 3. Que los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la operación de equipos
integridad/diseño y funcionamiento para autónomos estén reconocidos y establecidos por el centro de trabajo y/o a nivel corporativo.
PD3 el CC diseño y especificaciones técnicas Administrativo SI 4. Que se encuentre establecido el flujo de información, comunicación y validación del
para la operación de equipos proceso de diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
autónomos? 5. Que se disponga del o los permisos y validación del plan de producción minero por medio
de equipos autónomos emitido por la autoridad competente.
6. Revisión y registros del estado y funcionamiento de GPS, hardware - software, sistema de
comunicación y sistema integrado de operación autónomo.
7. Listas de verificación para asegurar que el diseño y especificaciones técnicas para la
operación de equipos autónomos se ha efectuado de manera correcta.
8. Que se efectúan pruebas pilotos de rendimiento, verificación y aceptación del sistema
integrado autónomo.

Diseño.
100%

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Requisitos de competencias para el personal que definirá el diseño y especificaciones

técnicas para la operación de equipos autónomos.
2. Que se cuente con un listado del personal con las competencias, experiencia y que esté
validado por la organización para definir el diseño y especificaciones técnicas para la
operación de equipos autónomos. (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores,
Controladores, Operadores de equipos tripulados de apoyo a la operación)
4. Que indique la modalidad en la que se impartirá la formación y entrenamiento del personal
que interactuará con el control crítico.
5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (representante
de la marca, personal interno u organismo externo). En todos los casos se debe considerar el
perfil profesional del relator.
formación y están definidas las En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 1. Requerimientos para definir el diseño y/o rediseño del plan minero, especificaciones
personal que interactúa con el CC diseño
y especificaciones técnicas para la técnicas y evaluación para la operación con equipos autónomos.
operación de equipos autónomos? 2. Flujos de información, comunicación y validación del proceso de diseño y especificaciones
3. Niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la operación de equipos
autónomos.
4. Proceso para presentar solicitudes de permisos y validación del plan minero a la autoridad
competente cuando se utilicen equipos autónomos.
5. Que considere pruebas pilotos de rendimiento, verificación y aceptación del sistema
integrado autónomo en términos de hardware, software y firmware; sistemas de
comunicaciones y sistema de navegación.
requerimientos y/o modificaciones al proceso de diseño y/o especificaciones técnicas para la
7. Matriz de riesgos aplicables al diseño y especificaciones técnicas para la operación de
equipos autónomos.
11. Normas nacionales e internacionales relacionadas con el diseño y especificaciones


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que se cumpla con el plan minero de acuerdo a lo diseñado y a las especificaciones
técnicas definidas para la operación de con equipos autónomos.
2. Que se cumple con el proceso para presentar solicitudes de permisos y validación del plan
minero a la autoridad competente cuando se utilicen equipos autónomos.
3. Que se cumpla con las especificaciones técnicas de los equipos autónomos autorizados
para la operación minera establecidos.
4. Que se dispongan de registros que evidencien durante el proceso de planificación, pruebas
y puesta en marcha, el involucramiento de los responsables para solicitar, autorizar y ejecutar
el plan de operación minera por medio de equipos autónomos.
5. Que se cumpla con las especificaciones técnicas de la tecnología GPS, hardware - software,
sistema de comunicación y sistema integrado de operación autónoma.
6. Que se cuente con la infraestructura necesaria para implementación del sistema integrado
de operación autónoma diseñado.
7. Que los equipos auxiliares de apoyo a la operación minera y que interactúan con los
equipos autónomos, cumplan con las especificaciones técnicas definidas.
8. Que se disponga de registros de las pruebas pilotos de rendimiento, verificación y
aceptación del sistema autónomo en términos de hardware, software y firmware, sistemas de
¿Están disponibles y operativos el CC comunicación y sistema de navegación que fueron definidas.
9. Que se cumpla con la definición de áreas de operación de equipos autónomos y áreas
PI1 diseño y especificaciones técnicas para la Operativo SI donde estos tengan interacción con equipos tripulados.
operación de equipos autónomos en
terreno? 10. Que se encuentre implementado el plan de auditorías al proceso de diseño y
especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos. (informes y reportabilidad
de hallazgos).
11. Que se encuentre implementado el plan de formación para el personal que interactúa en
la operación de equipos autónomos. (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores,
Implementación. Controladores, Operadores de equipos tripulados de apoyo a la operación)
12. Que se dispongan de registros que evidencien la administración y gestión del cambio
relacionadas con el control crítico.
100%
plan? 13. Que se encuentren disponibles los registros de certificación del fabricante o
representante legal de la marca u organismo de inspección acreditado bajo NCh ISO 17020
Equipo-Maquinaria del Instituto Nacional de Normalización (INN), para toda modificación que
implique cambios en el diseño original de los equipos autónomos y/o de su sistema
integrado, así como también cambios en el diseño original de equipos auxiliares.
14. Que se cumpla con los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de
elementos o dispositivos que componen el sistema del sistema integrado autónomo.
¿Están el CC diseño y especificaciones 1. Plan minero de acuerdo a lo diseñado y a las especificaciones técnicas definidas para la
técnicas para la operación de equipos operación del plan minero con equipos autónomos.
PI2 autónomos instalados según las Operativo SI 2. Solicitud y autorización del plan minero considerando el diseño y especificaciones técnicas
recomendaciones del para la operación de equipos autónomos, validado por la autoridad competente.
fabricante/técnicas? 3. Especificaciones técnicas del sistema integrado autónomo (GPS, hardware - software,
sistema de comunicación y sistema integrado de operación autónoma)
4. Infraestructura acorde a lo definido en el diseño y especificaciones técnicas para la


CARGO:
Administrador
Administrador.

aseguramiento:
1. Disponibilidad y operatividad del Software para determinar el diseño y especificaciones
¿Están siendo gestionadas las métricas 2. Disponibilidad y operatividad del sistema integrado autónomo.
PI3 de rendimiento del CC diseño y Operativo SI 3. Resultados de pruebas, ajustes y/o modificaciones realizadas antes y durante la
especificaciones técnicas para la implementación del diseño para la operación de equipos autónomos.
operación de equipos autónomos? 4. Registros que evidencien la administración y gestión del cambio relacionadas con el control
crítico.
5. Informes de auditorías, con brechas detectadas y las acciones realizadas para el
levantamiento de estas, del proceso de diseño y especificaciones técnicas para la operación
de equipos autónomos.
Verificar que se cumpla a lo menos con lo siguiente:

1. Disponibilidad de respaldos que evidencien el proceso de desarrollo relacionado al control
crítico. (Estudios de ingeniería prefactibilidad, factibilidad, ingeniería de detalle, ejecución y
operación)
2. Cuál estén asignados el rol y responsabilidad para la ejecución del proceso de diseño y/o
rediseño del plan minero, especificaciones técnicas y evaluación para la operación con
equipos autónomos.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 3. Que esté implementado el proceso de información, comunicación y validación del proceso
(s)/sistema (s) que son parte del CC de diseño y especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
PI4 diseño y especificaciones técnicas para la Operativo SI 4. Que sean conocidos los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la
operación de equipos autónomos? operación de equipos autónomos.
5. Que el personal que interactúa con el control crítico conozca el diseño y las
especificaciones técnicas definidas para la operación de con equipos autónomos.
6. Que sea conocido el proceso para presentar solicitudes de permisos y validación del plan
minero a la autoridad competente cuando se utilicen equipos autónomos.
7. Que sean conocidas las especificaciones técnicas de los equipos autónomos autorizados
para la operación minera.
8. Que se cuente con respaldos del proceso de planificación, pruebas y puesta en marcha de
la operación con equipos autónomos.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC diseño y especificaciones técnicas para la operación de
equipos autónomos, verificar al menos lo siguiente:
1. No contar con estándar para determinar el diseño y las especificaciones técnicas para la
operación minera con equipos autónomos.
2. Implementación de la operación minera con equipos autónomos sin haber realizado el
estudio para el diseño y definición de especificaciones técnicas.
3. Personal sin las competencias para definir el diseño y especificaciones técnicas para la
4. No contar con los permisos y validación para el uso de equipos autónomos en el desarrollo
del plan minero por la autoridad competente.
5. Infraestructura inadecuada a lo indicado en el proceso de diseño y especificaciones
técnicas para la implementación del método de operación minera por medio de equipos
autónomos.
¿Son conocidos los modos de falla y 6. Incumplimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas para la
PI5 existe plan de contingencia para el CC Operativo SI operación de equipos autónomos.
diseño y especificaciones técnicas para la 7. Desconocimiento del personal que interactúa con el control críticos del funcionamiento del
operación de equipos autónomos? sistema integrado autónomo.
8. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
modificaciones, ajustes y/o cambios en el diseño o en las especificaciones técnicas para la
9. No disponer del Manual técnico del fabricante de la marca de los equipos de acarreo y del
sistema integrado autónomo.
Plan de contingencia del proceso diseño y especificaciones técnicas para la operación de
equipos autónomos, verificar al menos lo siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (fujo de comunicación, alertas, registros de

2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes del sistema
integrado autónomo.
una contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC diseño y especificaciones

técnicas para la operación de equipos autónomos en terreno , solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. diseño y especificaciones técnicas para la 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
PE1 operación de equipos autónomos en Administrativo
SI Superintendentes, Supervisores).
2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
100%
operar y mantener el control? respecto a la existencia, disponibilidad, especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
funcionamiento y factores de erosión? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Sistema de gestión de tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del proceso del sistema de gestión de tránsito y rutas para
equipos autónomos y equipos auxiliares, que considere al menos lo siguiente:

2. Que indique los requerimientos y especificaciones técnicas del sistema de gestión de
tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso de gestión de
tránsito y rutas.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la gestión de
tránsito y rutas.
5. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos en interacción
con equipos de servicio de apoyo tripulados equipados con componentes autónomos.
6. Que indique el requerimiento de zonas definidas como patios de transferencia y patios de
inspecciones mecánicas e indique sus características para su construcción.
7 Que indique los diferentes tipos de permiso en la operación autónoma, tales como;
permiso de equipos autónomo, permiso de avance y permiso de cola
8. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos sin y/o con
¿Están definidos el estándar, interacción con equipos de servicios de apoyo tripulados. (zonas de operación autónoma,
procedimientos o reglamentos zonas mixtas y zonas de exclusión, zona de exclusión, zona de reducción de velocidad, zona
de vaciado)
PD1 específicos que respalden el CC sistema Administrativo SI 9. Que considere zonas de operación autónomas aisladas, señalizadas y controlada con
de gestión de tránsito y rutas para
equipos autónomos y equipos barreras físicas activas y pasivas.
auxiliares? 10. Que indique las especificaciones técnicas de la tecnología del hardware - software que
dan soporte al sistema de gestión de tránsito y rutas.
11. Que indique la infraestructura necesaria para implementación sistema de gestión de
tránsito y rutas.
12. Que indique las acciones en caso de que equipos de servicios que son tripulados y no
cuentan con sistema AT, deban ser escoltados por vehículo EMV (Vehículo equipado para
interactuar en terreno con la operación autónoma)
13 Que indique las especificaciones técnicas de los componentes autónomos que deben ser
incorporados en equipos de servicios.
14 Que considere el desarrollo de pruebas piloto del sistema de gestión de tránsito y rutas
para verificación y aceptación del sistema autónomo en términos de hardware, software y
firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de navegación.
15. Que considere un plan de auditorías al sistema de gestión de tránsito y rutas para
asegurar su disponibilidad y funcionamiento.
16. Que indique el proceso de formación del personal que interactúa con el sistema de
gestión de tránsito y rutas. (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores,
operadores de equipos tripulados de apoyo a la operación)
17 Que considere la administración y gestión del cambio cada vez que se efectúen nuevos
requerimientos y/o modificaciones al sistema de gestión de tránsito y rutas.
1. Software y hardware para la administración y monitoreo operacional del sistema de

¿Se han identificado Objetos: Hardware - gestión de tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares.
Software - Instrumentación - 2. Software y hardware para la administración y monitoreo operacional del sistema de red
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI inalámbrica.
sistema de gestión de tránsito y rutas 3. Instrumentos de control y calibración del sistema de gestión de tránsito y rutas para
para equipos autónomos y equipos equipos autónomos.
auxiliares? 4. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento para garantizar la
disponibilidad y confiabilidad del sistema de gestión de tránsito y rutas.
5. Dispositivos y/o componentes que deben ser instalados en los equipos de servicio
tripulados para operar en las zonas autónomas.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Criterios de diseño y especificaciones del sistema de gestión de tránsito y rutas, como
ángulo de talud, bermas, pretiles, obstáculos de conducción, obstáculo de cola, obstáculos
virtuales, entre otros.
mantenimiento del sistema de gestión de tránsito y rutas.
Diseño.
3. Requerimientos de seguridad y de operación del sistema de gestión de tránsito y rutas para
equipos autónomos, tales como; construcción de pretiles, rampas, implementación de puntos
de control con bloqueo de tránsito con guardias en garitas de acceso y/o barreras
100%
automáticas.
4. Criterios y frecuencia para ejecutar el plan de mantenimiento del sistema de gestión de
tránsito y rutas.
5. Criterios de evaluación y verificación del estado de funcionamiento del sistema del sistema
¿Están establecidos los parámetros de de gestión de tránsito y rutas en vías exclusivas para equipos autónomos.
integridad/diseño y funcionamiento para 6. Criterios para la ejecución de pruebas operacionales del sistema de gestión de tránsito y
PD3 el CC sistema de gestión de tránsito y Administrativo SI
rutas para equipos autónomos y equipos rutas con el objetivo de evaluar su funcionamiento acorde lo diseñado.
auxiliares? 7. Criterios de diseño y operación de los elementos de seguridad del sistema de gestión de
tránsito y rutas, tales como; sistema interacción automática, definición de zonas exclusivas,
sistema de detección de colisiones, sistema de detección de obstáculos, botón de
emergencia, sistema EMV para equipos y vehículos tripulados, monitores de velocidad,
burbujas de seguridad, detector de proximidad, entre otros.
8. Calibración de los elementos de medición y control operacional del sistema de gestión de
tránsito y rutas.
9. Criterios para ejecutar ajustes, reparación y/o modificación del sistema de gestión de
tránsito y rutas.
10. Criterios para establecer las diferentes burbujas de seguridad, como; burbuja de tránsito,
burbuja de paso, burbuja de estacionamiento
11. Criterios de para definir cursos de aculatamiento en Botaderos, Stock y Chancado.
12. Requerimientos de calibración y certificación de los elementos de seguridad del sistema
de gestión de tránsito y rutas.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Requisitos de competencias para el personal que interactúa con el sistema de gestión de

tránsito y rutas.
validado por la organización para interactuar con el sistema de gestión de tránsito y rutas.
(Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores, Operadores Sala de Control,
Operadores de equipos tripulados de apoyo a la operación)
¿Se encuentra definido un programa de 5. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
formación y están definidas las 6. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI
sistema de gestión de tránsito y rutas
para equipos autónomos y equipos 1. Componentes del sistema de gestión de tránsito y rutas
auxiliares? 2. Especificaciones técnicas del sistema de gestión de tránsito y rutas.
3. Flujos de información, comunicación y validación del sistema de gestión de tránsito y rutas.
4. Niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar el sistema de gestión de tránsito y
rutas.
5. El proceso para presentar solicitudes de permisos y validación de las rutas de navegación
para equipos autónomos.
6. Que considere pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación del sistema de
gestión de tránsito y rutas. en términos de hardware, software y fireware; sistemas de
comunicaciones y sistema de navegación.
requerimientos y/o modificaciones al sistema de gestión de tránsito y rutas.
8. Matriz de riesgos asociada al sistema de gestión de tránsito y rutas.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que el sistema de gestión de tránsito y rutas, cumpla con las especificaciones técnicas
indicadas por el dueño de la marca y/o representante.
2. Que se dispongan de registros que evidencien el proceso de planificación, pruebas y puesta
en marcha del sistema de gestión de tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos
auxiliares.
3. Que se cumpla con los criterios de diseño y especificaciones del sistema de gestión de
tránsito y rutas, como ángulo de talud, bermas, pretiles, obstáculos de conducción, obstáculo
de cola, obstáculos virtuales, entre otros.
4. Que se cumpla con las especificaciones técnicas del hardware - software, sistema de
comunicación y sistema integrado de operación autónoma.
5. Que se cuente con la infraestructura necesaria para implementación del sistema de gestión
de tránsito y rutas.
6. Que los equipos auxiliares de apoyo a la operación minera que interactúan con los equipos
autónomos, cumplan con las especificaciones técnicas definidas que requiere el sistema de
gestión de tránsito y rutas.
¿Están disponibles y operativos el CC
7. Que se disponga de registros de las pruebas de rendimiento, verificación y aceptación del
PI1 sistema de gestión de tránsito y rutas Operativo SI sistema de gestión de tránsito y rutas, en términos de hardware, software y fireware,
para equipos autónomos y equipos
auxiliares? sistemas de comunicación y sistema de navegación que fueron definidas.
8. Que se cumpla con la definición de áreas de operación exclusiva para equipos autónomos y
áreas donde estos tengan interacción con equipos tripulados equipados con sistema AHS.
(Sistema de transporte autónomo por sus siglas en inglés)
9. Que se encuentre implementado el plan de auditorías al sistema de gestión de tránsito y
rutas.(informes y reportabilidad de hallazgos).
10 Que se encuentre implementado el plan de formación para el personal que interactúa con
el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores,
11. Que se evidencie las acciones en caso de que equipos de servicios que son tripulados y no
cuentan con sistema AT, puedan ser escoltados por vehículo EMV (Vehículo equipado para
interactuar en terreno con la operación autónoma)
13. Que se encuentren disponibles los registros de certificación del fabricante o
representante del sistema de gestión de tránsito y rutas.
14. Que se cumpla con os requerimientos de calibración y certificación de los elementos o
dispositivos que componen el sistema de gestión de tránsito y rutas.
Implementación.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Especificaciones técnicas indicadas por el fabricante del sistema de gestión de tránsito y

rutas.
2. Que el sistema de gestión de tránsito y rutas opere de acuerdo a los parámetros indicados
por el fabricante.
3. Que estén definidas las zonas de operación exclusiva para equipos autónomos, así como
las áreas donde estos tengan interacción con equipos tripulados. (zonas de operación
¿Están el CC sistema de gestión de autónoma, zonas mixtas y zonas de exclusión)
tránsito y rutas para equipos autónomos 4. Que estén definidas las rutas de navegación predeterminadas por el sistema para equipos
PI2 y equipos auxiliares instalados según las Operativo SI autónomos aisladas, señalizadas y controlada con barreras físicas activas y pasivas.
recomendaciones del 5. Infraestructura de acuerdo a lo indicado por el fabricante y/o representante de la marca
fabricante/técnicas? del sistema de gestión de tránsito y rutas.
6. Que estén definidas las áreas AT (Circuito de operación de los equipos autónomos), como
zona aislada del resto de la mina y que admita solo vehículos equipados con sistema AHS.
7. Que el proceso para escoltar equipos de servicios que son tripulados y no cuentan con
sistema AT, se cumpla de acuerdo a lo indicado por el fabricante y/o representante de la
marca.
8. Patios de transferencia y patios de inspecciones mecánicas construidas de acuerdo a lo
definido.

Implementación. aseguramiento:
mantenido según el diseño y el 1. Disponibilidad de la red inalámbrica y del sistema de comunicación.
2. Disponibilidad de los equipos autónomos.
100%
plan?
3. Disponibilidad de rutas de navegación definidas y predeterminadas por el sistema.
4. Reportes de modo de excepción en equipos autónomos (Registros de fallas)
¿Están siendo gestionadas las métricas 5. Reportes de modo seguro para intervenciones menores. (revisión de neumáticos,
PI3 de rendimiento del CC sistema de Operativo SI abastecimiento de combustible, chequeo de niveles u otros)
gestión de tránsito y rutas para equipos 6. Reportes de modo suspensión para casos de falla que permite inhabilitar el equipo en
autónomos y equipos auxiliares? modo autónomo.
7. Calibración, certificación y pruebas de elementos que componen el sistema de gestión de
tránsito y rutas.
8. Informes de auditorías al control crítico con brechas detectadas y las acciones realizadas
para el levantamiento.
9. Disponibilidad de locación (área o zona de trabajo del sistema autónomo), tales como
zonas de carga, zonas de descarga, zona de chancado, u otra definida en la operación.
10. Disponibilidad de patios de transferencia y patios de inspecciones mecánicas.
Implementación. RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

mantenido según el diseño y el DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC 100%
plan?

CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar con el personal involucrado con el control crítico al menos lo siguiente:
1. Que se cumpla con los criterios de diseño y especificaciones del sistema de gestión de
¿Están siendo mantenidos el/los objeto tránsito y rutas, como ángulo de talud, bermas, pretiles, ancho de caminos, entre otros.
(s)/sistema (s) que son parte del CC 2. Que se cumpla con el mantenimiento del hardware - software, sistema de comunicación y
PI4 sistema de gestión de tránsito y rutas Operativo SI sistema integrado de operación autónoma.
para equipos autónomos y equipos 3. Disponibilidad y mantención de la infraestructura necesaria para implementación del
auxiliares? sistema de gestión de tránsito y rutas.
4. Disponibilidad de la red inalámbrica y del sistema de comunicación.
5. Evidencias del cumplimiento del programa de inspección y del plan de mantenimiento de
los dispositivos que componen el control crítico.
6. Mantención de patios de transferencia y patios de inspecciones mecánicas.
Respecto a los modos de falla del CC, sistema de gestión de tránsito y rutas, verificar al menos
lo siguiente:

1. Incumplimiento de los requerimientos de la Guía de implementación de pilotos y
validación de equipos autónomos en faenas mineras. Código PG-DEP-001. Ver. 00 -
SERNAGEOMIN.
2. Incumplimiento de los requerimientos del Reglamento de tránsito y transporte en
operaciones mineras con equipos autónomos.
3. Incumplimiento de los requerimientos del Reglamento operaciones mina en zona
autónoma.
4. No contar con el Manual del software, hardware, firmware y red inalámbrica para la
administración y monitoreo del sistema de gestión de tránsito y rutas.
5. Desconocimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas del sistema
de gestión de tránsito y rutas.
6. Implementación del sistema de gestión de tránsito y rutas, sin haber realizado
evaluaciones y pruebas previas a la operación con equipos autónomos.
7. Personal sin las competencias para la operación del sistema de gestión de tránsito y rutas.
¿Son conocidos los modos de falla y 8. No contar con los permisos y validación del plan minero por la autoridad competente para
existe plan de contingencia para el CC la operación de equipos autónomos.
PI5 sistema de gestión de tránsito y rutas Administrativo SI 9. Infraestructura inadecuada para la implementación del sistema de gestión de tránsito y
para equipos autónomos y equipos rutas.
auxiliares? 10. Desconocimiento del funcionamiento del control crítico por parte de operadores de
equipos auxiliares.
11. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
modificaciones, ajustes y/o cambios en el sistema de gestión de tránsito y rutas.
12. No disponer del Manual técnico del fabricante de la marca del sistema de gestión de
tránsito y rutas para equipos autónomos.
Plan de contingencia del sistema de gestión de tránsito y rutas, verificar al menos lo

siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla del sistema de gestión de tránsito y rutas no opere de
acuerdo a los parámetros indicados por el fabricante.
2. Protocolo de acción en caso de fallas del sistema de gestión de tránsito y rutas,
incumplimiento con los criterios de bermas, pretiles, ancho de rutas.
3. Protocolo de acción en caso de fallas del sistema de gestión de tránsito y rutas, por no
generar obstáculos de conducción, obstáculo de cola, obstáculos virtuales, entre otros, zonas
de exclusión, zonas mixtas, entre otros.
una contingencia.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC sistema de gestión de

¿El personal que interactúa con el CC tránsito y rutas para equipos autónomos y equipos auxiliares, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. sistema de gestión de tránsito y rutas
1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
PE1 para equipos autónomos y equipos Administrativo
auxiliares, ha sido capacitado y evaluado
100%
operar y mantener el control? respecto a la existencia, disponibilidad,
funcionamiento y factores de erosión? especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
equipos autónomos, que considere al menos lo siguiente:

2. Que indique los requerimientos para el diseño y/o rediseño del sistema de control de
acceso al área de operación de equipos autónomos.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del sistema de control de
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar el sistema de
control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
5. Que indique los criterios para autorizar el ingreso al área de operación de equipos
autónomos.
6. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de control de acceso al área de
operación de equipos autónomos. (Software, Hardware, Barreras automáticas)
7. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de control de acceso al área de
operación de equipos autónomos, indique la tecnología que se utilizará, hardware - software
y sistema de comunicación.
8. Que indique la infraestructura necesaria para implementación del sistema de control de
¿Están definidos el estándar, 9. Que indique las especificaciones técnicas que debe cumplir el sistema de control de acceso
procedimientos o reglamentos al área de operación de equipos autónomos.
PD1 específicos que respalden el CC sistema Administrativo SI 10. Que considere el desarrollo de pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación
del sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos en términos de
de control de acceso al área de hardware, software y firmware y sistemas de comunicación.
operación de equipos autónomos.? 11. Que considere un plan de auditorías al proceso de autorización de ingreso a áreas de
control de acceso. (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores,
requerimientos y/o modificaciones al sistema de control de acceso, en términos de diseño,
modos de operación y/o especificaciones técnicas.
14. Que indique el requerimiento de certificación del fabricante o representante legal de la
marca del sistema de control de acceso.
15. Que indique los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de elementos o
dispositivos que componen el sistema de control de acceso al área de operación de equipos
autónomos.
16. Que considere los nuevos peligros y evaluación de riesgos por medio de una Matriz de
riesgos asociada al sistema de control de acceso.
17. Que considere un programa de inspecciones y plan de mantenimiento del sistema de
control de acceso.
18. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al control crítico.
19. Que indique los posibles modos de falla del control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.

2. Software y hardware para la administración y monitoreo operacional del sistema de red
¿Se han identificado Objetos: Hardware - inalámbrica.
Software - Instrumentación - 3. Instrumentos de control y calibración del sistema de control de acceso al área de operación
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI de equipos autónomos.
sistema de control de acceso al área de 4. Requerimiento de plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento para
operación de equipos autónomos? garantizar la disponibilidad y confiabilidad del sistema de control de acceso al área de

1. Criterios de diseño y especificaciones del sistema de control de acceso al área de operación
Diseño. de equipos autónomos.
mantenimiento del sistema de control de acceso. 100%
3. Requerimientos de seguridad y de operación del sistema de sistema de control de acceso al
área de operación de equipos autónomos.
4. Criterios y frecuencia para ejecutar el plan de mantenimiento del sistema de control de
¿Están establecidos los parámetros de acceso al área de operación de equipos autónomos.
integridad/diseño y funcionamiento para 5. Criterios de evaluación y verificación del estado de funcionamiento del sistema de control
PD3 el CC sistema de control de acceso al Administrativo SI de acceso al área de operación de equipos autónomos.
área de operación de equipos 6. Criterios para la ejecución de pruebas operacionales del sistema de control de acceso al
autónomos? área de operación de equipos autónomos.
7. Criterios de diseño y operación de los elementos de seguridad del sistema de control de
8. Calibración de los elementos de medición y control operacional del sistema de control de
9. Criterios para ejecutar ajustes, reparación y/o modificación del sistema de control de
10. Criterios de rendimiento y umbrales de operación del sistema de gestión de control de
11. Requerimientos de calibración y certificación de los elementos de seguridad del sistema
de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
Diseño.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Requisitos de competencias para el personal que interactúa con sistema de control de

2. Que se cuente con un listado del personal capacitado y autorizado para ingresar al área de

formación y están definidas las 1. Componentes del sistema de control de acceso al área de operación de equipos
autónomos.
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 2. Especificaciones técnicas del sistema de control de acceso al área de operación de equipos
sistema de control de acceso al área de autónomos.
operación de equipos autónomos? 3. Flujos de información, comunicación y validación del o los puntos de acceso a áreas de
4. Niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar el sistema de control de acceso a
áreas de operación de equipos autónomos.
5. El proceso para solicitar permiso de ingreso a las áreas de operación de equipos
autónomos.
control de acceso, en términos de hardware, software y firmware; y sistema de
comunicación.
requerimientos y/o modificaciones del sistema de control de acceso al área de operación de
equipos autónomos.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que el sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos, cumpla
con las especificaciones técnicas definidas.
2. Que se dispongan de registros que evidencien el proceso de planificación, pruebas y puesta
en marcha del sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
3. Que se cuente con la infraestructura necesaria para implementación del sistema de control
de acceso al área de operación de equipos autónomos.
4. Que se encuentre implementado el plan de auditorías al sistema de control de acceso al
área de operación de equipos autónomos.(informes y reportabilidad de hallazgos)
5. Que se encuentre implementado el plan de formación para el personal que interactúa con
el control crítico (Gerentes, Superintendentes, Jefes, Supervisores, Controladores,
¿Están disponibles y operativos el CC relacionadas con el control crítico.
PI1 sistema de control de acceso al área de Operativo SI 7. Que se encuentren disponibles los registros de certificación del fabricante o representante
operación de equipos autónomos? de la marca del sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
8. Que se cumpla con los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de elementos
Implementación. o dispositivos que componen sistema de control de acceso al área de operación de equipos
autónomos.
plan?

¿Está el CC sistema de control de acceso
al área de operación de equipos 1. Especificaciones técnicas indicadas por el fabricante del sistema de control de acceso al
PI2 autónomos instalado según las Operativo SI área de operación de equipos autónomos.
recomendaciones del 2. Que el sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos, opere de
fabricante/técnicas? acuerdo con los parámetros indicados por fabricante.
3. Que estén definidas las zonas en las que se controla el acceso al área de operación de
equipos autónomos.

aseguramiento:
1. Disponibilidad de la red inalámbrica.
2. Disponibilidad de zonas de control de acceso automáticas y/o controladas por personal
asignado.
¿Están siendo gestionadas las métricas 3. Personal disponible para la gestión de control de acceso donde el sistema no esté instalado
en forma automática.
PI3 de rendimiento del CC sistema de Operativo SI 4. Disponibilidad del sistema de comunicación.
control de acceso al área de operación
de equipos autónomos? 5. Disponibilidad de hardware y software para efectuar el control de acceso al área de
6. Disponibilidad y operatividad de los elementos o dispositivos que componen el sistema de
7. Registros que evidencien la administración y gestión del cambio relacionadas con el control
crítico.
levantamiento de estas del control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Su rol y responsabilidad en la interacción con el control crítico.

2. Que indique cuál es el flujo de información, comunicación y validación para autorizar el
acceso a áreas de operación de equipos autónomos. (Personas y equipos)
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 3. Que conozcan los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar el sistema de
PI4 (s)/sistema (s) que son parte del CC Operativo SI control de acceso a áreas de operación de equipos autónomos.
sistema de control de acceso al área de 4. Que conozca las especificaciones técnicas del sistema de control de acceso al área de
operación de equipos autónomos? operación de equipos autónomos.
5. Que conozca el proceso de pruebas y puesta en marcha del sistema de control de acceso al
área de operación de equipos autónomos.
6. Evidencias del cumplimiento del programa de inspección y del plan de mantenimiento de
los dispositivos que componen el control crítico.
Respecto a los modos de falla del CC, sistema de control de acceso al área de circulación de
equipos autónomos, verificar al menos lo siguiente: Listado de análisis de posibles modos de
falla, tales como;
1. No contar con estándar para el diseño y especificaciones técnicas del sistema de control
de acceso al área de operación de equipos autónomos.
2. Personal sin las competencias para la operación del sistema de control de acceso.
3. Desconocimiento del funcionamiento sistema de control de acceso al área de operación de
equipos autónomos (sala de control y de terreno) y de operadores de equipos auxiliares.
4. Infraestructura inadecuada para la implementación del sistema de control de acceso.
5. Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores de las especificaciones técnicas
del fabricante el sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
6. Incumplimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas del sistema de
¿Son conocidos los modos de falla y control de acceso.
7. Infraestructura inadecuada para la implementación el sistema de control de acceso al área
PI5 existe plan de contingencia para el CC Operativo SI de operación de equipos autónomos.
sistema de control de acceso al área de
operación de equipos autónomos? 8. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
modificaciones, ajustes y/o cambios en el sistema de control de acceso
9. Incumplimiento del programa de inspección y del plan de mantenimiento de los
componentes del sistema de control de acceso al área de operación de equipos autónomos.
10. Realizar ajustes, reparación y/o modificaciones de los componentes del sistema de
control de acceso al área de operación de equipos autónomos, sin autorización.
Plan de contingencia del sistema de control de acceso, verificar al menos lo siguiente:

2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes del sistema de
gestión de control de acceso..
una contingencia.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC sistema de control de acceso
¿El personal que interactúa con el CC al área de operación de equipos autónomos solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. sistema de control de acceso al área de
PE1 operación de equipos autónomos, ha Administrativo
100%
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Disponibilidad y confiabilidad del sistema global de pos. satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS). % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del proceso para la disponibilidad y confiabilidad del sistema
global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS), que

2. Que indique los requerimientos para la disponibilidad y confiabilidad del sistema global de
posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso para la
disponibilidad y confiabilidad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del
sistema de detección de obstáculos (ODS).
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar la operación de
equipos autónomos.
5. Que indique las especificaciones técnicas del sistema global de posicionamiento satelital
(GPS),.
6. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de detección de obstáculos (ODS).
7. Que indique las especificaciones técnicas de los dispositivos de monitoreo del sistema
global de posicionamiento satelital (GPS)
¿Están definidos el estándar, 8. Que indique la infraestructura necesaria para la disponibilidad y confiabilidad del sistema
procedimientos o reglamentos global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
9. Que considere el desarrollo de pruebas de rendimiento, verificación y aceptación del
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
disponibilidad y confiabilidad del sistema
global de posicionamiento satelital (ODS).
(GPS), detección de obstáculos (ODS)? 10. Que considere un plan de auditorías al proceso que permite mantener la disponibilidad y
confiabilidad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección
de obstáculos (ODS).
11. Que indique el proceso de formación del personal que interactúa con el sistema global de
posicionamiento satelital (GPS).
detección de obstáculos (ODS).
requerimientos y/o modificaciones al sistema global de posicionamiento satelital (GPS) o al
14. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos del
sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
(ODS).


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Software para la disponibilidad y confiabilidad del sistema global de posicionamiento
satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Software y hardware para la administración y monitoreo operacional del sistema global de
Software - Instrumentación - posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 3. Software y hardware para la administración y monitoreo operacional del sistema de red
disponibilidad y confiabilidad del sistema inalámbrica.
global de posicionamiento satelital 4. Instrumentos de control y calibración del sistema global de posicionamiento satelital (GPS)
(GPS), detección de obstáculos (ODS)? y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
5. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento para garantizar la
disponibilidad y confiabilidad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del

1. Criterios de diseño y especificaciones técnicas del sistema global de posicionamiento
Diseño. mantenimiento del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de
detección de obstáculos (ODS) .
3. Criterios de seguridad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema
100%
de detección de obstáculos (ODS).
4. Criterios y frecuencia para ejecutar el plan de mantenimiento del sistema global de
5. Criterios de evaluación y verificación del estado de funcionamiento del sistema global de
¿Están establecidos los parámetros de 6. Criterios para la ejecución de pruebas y calibración del sistema global de posicionamiento
integridad/diseño y funcionamiento para satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
PD3 el CC disponibilidad y confiabilidad del Administrativo SI 7. Criterios para ejecutar ajustes, reparación y/o modificación en el sistema global de
sistema global de posicionamiento posicionamiento satelital (GPS) y en el sistema de detección de obstáculos (ODS).
satelital (GPS), detección de obstáculos 8. Criterios de rendimiento y umbrales de operación del sistema de operación del sistema
(ODS)? global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
9. Requerimientos de calibración y certificación de los elementos de seguridad que
componen el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de
obstáculos (ODS).
10. Que considere un Permiso de Trabajo realizado por el personal de mantenimiento antes
de efectuar un ajuste, reparación, cambio de componentes del sistema global de
posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS), que indique
el alcance de la actividad a realizar, fecha y hora en la que se realizará, nombre y cargo del
personal involucrado, instalaciones, sistemas, equipos autónomo y/o equipos auxiliar
involucrado, duración de los trabajos y que se registre el proceso de entrega a operaciones.
11. Cumplir con el proceso de Administración y Gestión del Cambio al efectuar un ajuste,
reparación, cambio de componentes del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y/o
del sistema de detección de obstáculos (ODS).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Requisitos de competencias para el personal que interactúa con el sistema global de
validado por la organización.
3. Que indique quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.
5. Que indique quién o quiénes impartirán los contenidos para la formación (personal interno
u organismo externo). En ambos casos se debe considerar el perfil profesional del relator.
¿Se encuentran definidos un programa En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
de formación y están definidas las 1. Guía de implementación de pilotos y validación de equipos autónomos en faenas mineras.
competencias necesarias para el Código PG-DEP-001. Ver. 00 - SERNAGEOMIN.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI 2. Norma ISO 17757:2019 Maquinaria de movimiento de tierras y minería - Seguridad de los
disponibilidad y confiabilidad del sistema sistemas de máquinas autónomos y semiautónomos.
global de posicionamiento satelital 3. Manual de operación de equipos autónomos.
(GPS), detección de obstáculos (ODS)? 4. Manual del sistema global de posicionamiento satelital (GPS).
5. Manual del sistema de detección de obstáculos (ODS).
6. Especificaciones técnicas del fabricante del sistema global de posicionamiento satelital
(GPS) y del fabricante del sistema de detección de obstáculos (ODS).
7. Protocolos de pruebas de operación de equipos autónomos.
8. Procedimiento para la Administración y Gestión del Cambio.
9. Matriz de Riesgos (IPER) asociada al sistema integrado autónomo que incluya el sistema
global de posicionamiento (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
11. Criterios de operación, mantenimiento y especificaciones técnicas del sistema global de
12. Pruebas de rendimiento, verificación y aceptación del sistema global de posicionamiento
13. Modos de fallas del control crítico.
14. KPI y métricas de rendimiento asociados al control crítico.
15. Plan de contingencia para el control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que se cumpla con las especificaciones técnicas del sistema global de posicionamiento
satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS) establecidos.
2. Que se cumpla con las especificaciones técnicas del hardware - software del sistema global
de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
3. Que se cuente con la infraestructura necesaria para implementación del sistema global de
4. Que se disponga de registros de las pruebas piloto de rendimiento, verificación y
aceptación del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección
de obstáculos (ODS) que fueron definidas.
5. Que se cumpla con la definición de áreas de operación de equipos autónomos en las que
¿Están disponibles y operativos el CC se implementará sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección
disponibilidad y confiabilidad del sistema de obstáculos (ODS).
PI1 global de posicionamiento satelital Operativo SI
6. Que se encuentre implementado el plan de auditorías al sistema global de posicionamiento
(GPS), detección de obstáculos (ODS) y satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS) (informes y reportabilidad de
de equipos? hallazgos).
7. Que se encuentre implementado el plan de formación para el personal que interactúa con
el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
(ODS).
9. Que se encuentren disponibles los registros de certificación del fabricante o representante
legal de la marca sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección
de obstáculos (ODS).
10. Que se cumpla con los requerimientos de calibración, certificación y pruebas de
elementos o dispositivos que componen el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y
del sistema de detección de obstáculos (ODS).

¿Está el CC disponibilidad y confiabilidad 1. Especificaciones técnicas para el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del
del sistema global de posicionamiento sistema de detección de obstáculos (ODS).
PI2 satelital (GPS), detección de obstáculos Operativo SI 2. Que el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de
(ODS) y de equipos instalado según las obstáculos (ODS), esté implementado de acuerdo a las especificaciones técnicas.
recomendaciones del
fabricante/técnicas? 3. Que esté disponible el Manual de operación del sistema integrado autónomo asociado al
sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos
(ODS).
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.

aseguramiento:
1. Disponibilidad del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de

detección de obstáculos (ODS).
¿Están siendo gestionadas las métricas 2. Personal disponible para la gestión de control de acceso donde el sistema no esté
de rendimiento del CC disponibilidad y instalado.
PI3 confiabilidad del sistema global de Operativo SI 3. Disponibilidad de hardware, software y firmware, sistemas de comunicaciones y sistema de
posicionamiento satelital (GPS), navegación.
detección de obstáculos (ODS) y de 4. Calibración, certificación y pruebas de elementos o dispositivos que componen el sistema
Implementación. equipos? global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
mantenido según el diseño y el 5. Registros que evidencien la administración y gestión del cambio relacionadas con el control
crítico.
100%
plan?
levantamiento de estas del control crítico.
Verificar que se cumpla al menos lo siguiente:
1. Que estén definidos el rol y responsabilidad del personal que interacción con el control
crítico.
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 2. Que el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de
(s)/sistema (s) que son parte del CC obstáculos (ODS), calibrados, certificados y en buenas condiciones de operación.
PI4 disponibilidad y confiabilidad del sistema Operativo SI 3. Que el sistema SAP evidencie el cumplimiento del plan de mantenimiento del sistema
global de posicionamiento satelital global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
(GPS), detección de obstáculos (ODS) y 4. Consultar al personal involucrado que indique cual es el proceso de pruebas, ajustes y
de equipos? operación el sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de
obstáculos (ODS).
5. Disponibilidad de stock de dispositivos que componen el sistema global de
posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS), considerados
como críticos para la continuidad operacional.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC, disponibilidad y confiabilidad del sistema global de
posicionamiento satelital (GPS), detección de obstáculos (ODS), verificar al menos lo
siguiente:
1. Desconocimiento por parte de operadores y mantenedores de las especificaciones técnicas
del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de
obstáculos (ODS).
2. Incumplimiento de los requerimientos de diseño y especificaciones técnicas del sistema
global de posicionamiento satelital (GPS), detección de obstáculos (ODS).
3. No realizar la administración y gestión del cambio al efectuar modificaciones o ajustes en el
¿Son conocidos los modos de falla y diseño original del sistema global de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de
existe plan de contingencia para el CC detección de obstáculos (ODS).
4.Incumplimiento del Programa de mantenimiento para dispositivos de detección, medición,
PI5 disponibilidad y confiabilidad del sistema Administrativo SI regulación y control que aseguren la disponibilidad y confiabilidad del control crítico.
global de posicionamiento satelital
(GPS), detección de obstáculos (ODS) y 5. Personal sin las competencias para realizar inspección y mantenimiento al sistema global
de equipos? de posicionamiento satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS).
6. Realizar ajustes, reparación y/o modificaciones al sistema global de posicionamiento
satelital (GPS) y del sistema de detección de obstáculos (ODS) sin estar autorizado.
Plan de contingencia para la disponibilidad y confiabilidad del sistema global de

posicionamiento satelital (GPS), detección de obstáculos (ODS), verificar al menos lo
siguiente:
1. Protocolo de acción en caso de falla del CC (alertas, registros de fallas, fallas en el sistema
de conectividad, entre otros).
2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes para el control
crítico.
una contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC disponibilidad y confiabilidad

¿El personal que interactúa con el CC del sistema global de posicionamiento satelital (GPS), detección de obstáculos (ODS) y de
disponibilidad y confiabilidad del sistema equipos en terreno, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. global de posicionamiento satelital
PE1 (GPS), detección de obstáculos (ODS) y Administrativo
de equipos en terreno, ha sido
SI 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
Superintendentes, Supervisores). 100%
operar y mantener el control? capacitado y evaluado respecto a la 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
existencia, disponibilidad, especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
funcionamiento y factores de erosión? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Operación competente del sistema integrado autónomo. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada para estandarizar el logro de las competencias del personal
que interactúa en la operación competente del sistema integrado autónomo, que considere
1. Objetivo, alcance, roles y responsabilidades para la ejecución del proceso de competencias.

2. Que considere el diagnóstico de necesidades de capacitación y formación específico para el
logro de las competencias.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso de formación
de competencias.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar y autorizar el proceso de
formación de competencias y su contenido.
¿Están definidos el estándar, 5. Que indique la modalidad para realizar la capacitación (presencial, e-learning, realidad
procedimientos o reglamentos virtual, etc.)
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI 6. Que considere la formación de competencias por el representante de la marca y modelo
operación competente del sistema del sistema integrado autónomo.
integrado autónomo? 7. Que considere la validación del centro de capacitación y de las competencias de los
facilitadores en aquellos casos de capacitación que no es realizada por el fabricante o
representante de la marca.
8. Criterios para la selección del organismo externo y requerimientos de infraestructura
requerida para cumplir con el proceso de formación de competencias
9. Que considere un plan de auditoría que permite mantener la disponibilidad y confiabilidad
del proceso de capacitación y formación de competencias relacionadas al control crítico.
requerimientos y/o modificaciones al proceso de capacitación y formación de competencias
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC Operación competente del sistema
integrado autónomos, que estén identificado al menos lo siguiente.
Diseño.
1. Software para el desarrollo del proceso de formación y competencias específico para el
personal que interactúa con el control crítico.
100%
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Hardware para el desarrollo del proceso de formación y competencias específico para el
Software - Instrumentación - personal que interactúa con el control crítico.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 3. Instrumentos de control y calibración del sistema integrado autónomo.
operación competente del sistema 4. Plataforma U. Codelco para la aplicación de capacitación y entrenamiento.
integrado autónomo? 5. Plataforma para el control proceso de capacitación y formación de competencias.
(planificación, control de capacitación, registros de evaluaciones, entre otros)
1. Criterios de diseño de los contenidos para el desarrollo de competencias del personal que
¿Están establecidos los parámetros de interactúan con el sistema integrado autónomos..
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI 2. Cantidad de horas mínimas para la capacitación y entrenamiento de competencias
el CC operación competente del sistema 3. Frecuencia de la capacitación para el reforzamiento de las competencias adquiridas. (Se
integrado autónomo? sugiere una frecuencia de 2 años)
4. Criterios para la selección del organismo que ejecutará el proceso de capacitación y
formación de competencias. (Organismo externo y/o Representante de la marca)
5. Evaluaciones para evidenciar el grado de entendimiento de los contenidos entregados.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
El plan de desarrollo de competencias considere a lo menos lo siguiente:
1. Objetivos y alcance del proceso de capacitación y formación de competencias relaciones a

¿Se encuentra definido un programa de la operación del sistema integrado autónomo.
formación y están definidas las 2. Funciones y rol del personal que interactúa en la operación del sistema integrado
autónomo.
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI 3. Frecuencia para el reforzamiento de conceptos y proceso de operación del sistema
operación competente del sistema integrado autónomo.
integrado autónomo? 4. Niveles de capacitación y formación acorde a las necesidades del personal que interactúa
con el control crítico.

1. Informe de validación del organismo externo que cumple con el proceso de capacitación y
formación relacionada con el control crítico.
2. Registro de validación del personal que imparte los contenidos para la capacitación y
formación.
3. Que los contenidos estén de acuerdo con las especificaciones técnicas indicadas por el
¿Está disponible y operativo (s) el CC representante de la marca y/o fabricante del sistema integrado autónomo.
PI1 operación competente del sistema Operativo SI 4. Que se cumpla con las horas definidas para la capacitación y la frecuencia para el
integrado autónomo? reforzamiento de conocimientos adquiridos.
5. Registro o matriz que indique el personal capacitado y que se encuentre actualizado.
6. Revisar los registros de evaluaciones, considerando el porcentaje de aprobación de estas.
Implementación.
plan?
Verificar se cumpla al menos con lo siguiente:
1. Infraestructura adecuada para impartir capacitación, formación y entrenamiento al
¿Está el CC operación competente del personal que opera el sistema integrado autónomo.
sistema integrado autónomo instalado 2. Que los contenidos impartidos sean los que han sido indicados por el representante de la
PI2 según las recomendaciones del Operativo SI marca.
fabricante/técnicas? 3. Currículo del o los facilitadores para asegurar que estos cumplan con la experiencia
establecida para impartir la capacitación, formación y entrenamiento.
4. Que el proceso de capacitación, formación y entrenamiento cumpla con las
recomendaciones del representante de la marca y/o fabricante del sistema integrado
autónomo, en cuanto a lo teórico y práctico.
Revisar la existencia de métricas de rendimiento para el control crítico y su gestión de

aseguramiento:
¿Están siendo gestionadas las métricas 1. Disponibilidad del personal para las capacitaciones.
de rendimiento del CC operación 2. Cantidad de horas de capacitación y formación de competencias.
PI3 Operativo SI 3. Cantidad de personal nuevo capacitado y validado por el centro de trabajo y organismo
competente del sistema integrado externo para operar el sistema integrado autónomo.
autónomo? 4. Cantidad de personal con capacitación y entrenamiento de refuerzo de competencias.
5. Porcentaje de capacitaciones programadas en relación con las efectivamente ejecutadas.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto al mantenimiento del CC operación competente del sistema integrado autónomo,

¿Están siendo mantenidos el/los objeto 1. Informe de cumplimiento del programa de capacitación.
2. Informe de evaluación de calidad del organismo externo de capacitación (Encuesta de
PI4 (s)/sistema (s) que son parte del CC Operativo SI satisfacción del proceso)
operación competente del sistema 3. Reportes de evaluación de desempeño del personal en relación con las competencias
integrado autónomo? adquiridas.
4. Informes de auditorías realizadas al organismo técnico de capacitación.
5. Facilitadores para asegurar que estos cumplan con la experiencia establecida para impartir
la capacitación, formación y entrenamiento.
Respecto a la gestión de fallas del CC, operación competente del sistema integrado
autónomo, verificar al menos lo siguiente:

1. Incumplimiento del proceso de capacitación (validación e implementación).
2. Personal que opera el sistema integrado autónomo, sin las competencias requeridas.
¿Son conocidos los modos de falla y 3. No disponer del personal para las capacitaciones y formación en las fechas requeridas.
existe plan de contingencia para el CC 4. Infraestructura inadecuada para impartir capacitación y formación.
PI5 operación competente del sistema Operativo SI 5. Incumplimiento de los planes de capacitación y formación en relación a contenidos.
integrado autónomo? 6. Facilitadores sin la experiencia requerida para el desarrollo de las capacitaciones y
formación del personal que operará el sistema integrado autónomo.
Plan de contingencia del proceso de operación competente del sistema integrado autónomo;
1. Protocolo para aseguramiento del proceso de capacitación.
2. Proceso de gestión del cambio para el proceso competencias para el personal que opera el
sistema integrado autónomo.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC operación competente del
sistema integrado autónomo en terreno , solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. operación competente del sistema
PE1 integrado autónomo en terreno, ha sido Administrativo
SI 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo. % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del proceso de monitoreo y cumplimiento de parámetros

críticos operacionales del sistema autónomo, que considere al menos lo siguiente:
2. Que indique los requerimientos del sistema de monitoreo y cumplimiento de parámetros
críticos operacionales del sistema autónomo.
3. Que indique los flujos de información, comunicación y validación del proceso de monitoreo
y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
4. Que indique los niveles jerárquicos responsables para validar el sistema de monitoreo y
cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
5. Que indique las especificaciones técnicas de los componentes del sistema de monitoreo y
6. Que indique los parámetros críticos que deben ser monitoreados e indique frecuencia de
verificación. (zonas de operación autónoma, zonas mixtas y zonas de exclusión, zona de
exclusión, zona de reducción de velocidad, zona de vaciado)
7. Que considere la designación y aprobación de zonas de operación autónomas aisladas,
señalizadas y controlada con barreras físicas activas y pasivas.
8. Que indique el requerimiento de monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos en
¿Están definidos el estándar, zonas definidas como patios de transferencia, patios de inspecciones mecánicas, permiso de
procedimientos o reglamentos equipos autónomo, permiso de avance y permiso de cola
9. Que considere la definición de áreas de operación de equipos autónomos sin y/o con
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI interacción con equipos de servicios de apoyo tripulados. (zonas de operación autónoma,
monitoreo y cumplimiento de
parámetros críticos operacionales del zonas mixtas y zonas de exclusión, zona de exclusión, zona de reducción de velocidad, zona
sistema autónomo? de vaciado)
10. Que considere el monitoreo de las zonas de operación autónomas aisladas, señalizadas y
controlada con barreras físicas activas y pasivas
11. Que indique la infraestructura necesaria para la implementación del sistema de
monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
12. Que considere el desarrollo de pruebas piloto de rendimiento, verificación y aceptación
del sistema de monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales en términos
de hardware, software y firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de navegación,
entre otros.
13. Que considere un plan de auditorías al proceso de monitoreo y cumplimiento de
parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
14. Que considere un proceso de formación del personal que interactúa con el control crítico.
requerimientos y/o modificaciones al proceso de monitoreo y cumplimiento de parámetros
críticos operacionales.
16. Que indique los requerimientos de calibración y certificación del sistema de monitoreo y
sus componentes.

1. Software del sistema de monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Hardware del sistema de monitoreo y parámetros críticos operacionales.
3. Sistema de red inalámbrica.
Software - Instrumentación - 4. Instrumentos de control y calibración del sistema del sistema de monitoreo.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 5. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento del sistema de monitoreo.
monitoreo y cumplimiento de 6. Equipos de monitoreo.
parámetros críticos operacionales del 7. Equipos de visualización de datos (CPU).
sistema autónomo? 8. Layout de distribución de equipos.
9. Sala de servidores.
10. Bancos de respaldo (UPS).
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Criterios de diseño, especificaciones técnicas y configuración del sistema de monitoreo y
cumplimiento de parámetros críticos del sistema autónomo.
Diseño.
mantenimiento para la disponibilidad del sistema de monitoreo y cumplimiento de
parámetros críticos de la flota de equipos autónomos.. 100%
3. Criterios y definición de los parámetros críticos de operación.
4. Criterios de seguridad del sistema de monitoreo para equipos autónomos respecto a su
interacción con equipos mineros tripulados.
5. Criterios y frecuencia para ejecutar el plan de mantenimiento de la red inalámbrica para la
¿Están establecidos los parámetros de operación.
integridad/diseño y funcionamiento para 6. Criterios de evaluación y verificación del estado de funcionamiento del sistema de
PD3 el CC monitoreo y cumplimiento de Administrativo SI monitoreo y parámetros críticos operacionales.
parámetros críticos operacionales del 7. Criterios para la ejecución de pruebas de operatividad del sistema de monitoreo cada vez
sistema autónomos? que se efectúan ajustes, reparaciones, modificaciones y/o mantenimiento a sensores,
burbujas de seguridad, detector de proximidad, detector de obstáculos, velocidad,
conectividad, entre otros.
8. Criterios de rendimiento y umbrales de operación del sistema de monitoreo y parámetros
críticos.
9. Comunicación y transmisión de datos.
10. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema de monitoreo.
11. Indique el requerimiento de disponer de un sistema de respaldo para el almacenamiento
de datos (servidores)
12. Indique el requerimiento de disponer de un sistema redundancia de red para el
monitoreo.
Diseño.
adecuado para gestionar el evento? LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Verificar que el programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico,
considere a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que monitorea y cumple con los parámetros críticos
operacionales del sistema autónomo.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que será responsable del
monitoreo y control de parámetros críticos operacionales de equipos autónomos.
validado por la organización para monitorear y controlar los parámetros críticos en la
4. Que indique quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación.
¿Se encuentra definido un programa de capacitaciones y entrenamiento entregado.
formación y están definidas las 9. Requerimientos para personal especialista externo que realiza actividades del control
competencias necesarias para el crítico.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI En relación a contenidos, que considere a lo menos lo siguiente:
monitoreo y cumplimiento de 1. Estándar de control de fatalidades aplicables.
parámetros críticos operacionales del 2. Estándar de desempeño del control crítico.
sistema autónomo? 3. Que el programa de formación considere los criterios de operación, mantenimiento y
especificaciones técnicas del sistema de monitoreo.
monitoreo en términos de hardware, software y firmware; sistemas de comunicaciones y
sistema de navegación.
5. Criterios y definición de los parámetros críticos de operación.
6. Criterios de seguridad del sistema de monitoreo para equipos autónomos respecto a su
interacción con equipos mineros tripulados.
7. Requerimientos de mantenimiento de la red inalámbrica para la operación.
8. Requerimiento de mantenimiento del sistema de monitoreo y sus componentes.
9. Criterios para la ejecución de pruebas de operatividad del sistema de monitoreo cada vez
que se efectúan ajustes, reparaciones, modificaciones y/o mantenimiento a sensores,
burbujas de seguridad, detector de proximidad, detector de obstáculos, velocidad,
conectividad, entre otros.
11. Matriz de riesgos aplicables al control crítico.
12. Considera posibles modos de falla del control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.

1. Que sean conocidos los requerimientos para el monitoreo y cumplimiento de parámetros
críticos operacionales del sistema autónomo..
2. Que esté implementado el proceso de información, comunicación y validación del proceso
de monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
3. Que estén asignados los niveles jerárquicos responsables para validar el sistema de
monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
4. Que el sistema de monitoreo para cumplir con los parámetros críticos operacionales del
sistema autónomo, cumpla con las especificaciones técnicas definidas.
5. Que se disponga de la infraestructura necesaria para el monitoreo y cumplimiento de
parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
6. Que se evidencien registros de pruebas de rendimiento, verificación y aceptación del
¿Están disponibles y operativos el CC sistema de monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales en términos de
PI1 monitoreo y cumplimiento de Operativo SI hardware, software y firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de navegación, entre
parámetros críticos operacionales del otros.
sistema autónomo en terreno? 7. Que se evidencie el cumplimiento del plan de auditorías al proceso de monitoreo y
cumplimiento de parámetros críticos operacionales.
8. Evidencia de cumplimiento del proceso de administración y gestión del cambio cada vez
que se efectúen nuevos requerimientos y/o modificaciones al proceso de monitoreo y
cumplimiento de parámetros críticos operacionales.
9. Que se evidencie la disponibilidad de certificado del fabricante o representante legal de la
marca, para toda modificación que implique cambios en el diseño original del sistema de
monitoreo y/o de parámetros críticos operacionales.
10. Que se cumpla con los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos del
sistema de monitoreo y/o de parámetros críticos operacionales.
11. Que se encuentren disponibles registros de aplicación del plan de contingencia para el
control crítico.
1. Que el sistema de monitoreo cumpla con las especificaciones técnicas indicadas por el
representante de la marca y/o fabricante.
2. Que el sistema de monitoreo esté implementado de acuerdo a las especificaciones técnicas
indicadas por el representante de la marca y/o fabricante
3. Que el sistema de monitoreo cuente con el soporte técnico definido con el representante
de la marca y/o del fabricante.
4. Que el software y hardware para el monitoreo cumpla con los requerimientos indicados
¿Está el CC monitoreo y cumplimiento por el fabricante.
de parámetros críticos operacionales del 5. Que la infraestructura física, funcionamiento de equipos de monitoreo, visualización de
PI2 sistema autónomo instalado según las Operativo SI datos, sistema de respaldo de datos, este disponible de acuerdo a los requerimientos
recomendaciones del indicados por el representante de la marca y/o fabricante.
fabricante/técnicas? 6. Que se evidencie el monitoreo permanente de las zonas de operación autónoma, zonas
mixtas y zonas de exclusión, zona de exclusión, zona de reducción de velocidad, zona de
vaciado.
7. Que estén definidas y aprobadas las zonas de operación autónomas aisladas, señalizadas y
controlada con barreras físicas activas y pasivas.
8. Que se evidencie el monitoreo permanente de las zonas definidas como patios de
transferencia, patios de inspecciones mecánicas, permiso de equipos autónomo, permiso de
avance y permiso de cola.
9. Que considere el monitoreo de las zonas de operación autónomas aisladas, señalizadas y
controlada con barreras físicas activas y pasivas.
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Implementación.
aseguramiento: 100%
plan?
1. Disponibilidad del sistema de monitoreo para el cumplimiento de parámetros críticos
operacionales del sistema autónomo..
2. Personal disponible para el monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos
¿Están siendo gestionadas las métricas operacionales del sistema autónomo.
PI3 de rendimiento del CC monitoreo y Operativo SI 3. Disponibilidad de hardware, software y firmware para el monitoreo y cumplimiento de
cumplimiento de parámetros críticos parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
operacionales del sistema autónomo? 4. Calibración, certificación y pruebas de elementos o dispositivos que componen el sistema
de monitoreo.
5. Reportabilidad del monitoreo y cumplimiento de los parámetros críticos.
7. Disponibilidad de la red inalámbrica.
8. Disponibilidad de instrumentos de control y calibración del sistema del sistema de
monitoreo.

2. Que indique cuál es el flujo de información, comunicación y validación para el monitoreo y
¿Están siendo mantenidos el/los objeto 3. Que conozca las especificaciones técnicas del sistema de monitoreo de parámetros críticos
(s)/sistema (s) que son parte del CC operacionales del sistema autónomo.
PI4 monitoreo y cumplimiento de Operativo SI 4. Evidencia del cumplimiento del plan de mantenimiento del sistema de monitoreo de los
parámetros críticos operacionales del parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
sistema autónomo? 5. Registros de visitas realizadas por el personal representante de la marcar que aseguren el
mantenimiento del sistema de monitoreo y el cumplimiento de los parámetros críticos
operacionales.
6. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento del sistema de monitoreo y
su soporte. (equipos de monitoreo, equipos para la visualización de datos, sala de servidores,
bancos de respaldo, entre otros)


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC, monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos
operacionales del sistema autónomo, verificar al menos lo siguiente:
1. No disponer del sistema de monitoreo de los parámetros críticos..
2. No cumplir con los parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
3. Personal sin las competencias para cumplir con los parámetros críticos operacionales.
4. Infraestructura inadecuada para efectuar el monitoreo y cumplimiento de parámetros
críticos operacionales.
5. Pérdida de la transmisión de datos que impiden efectuar el monitoreo y cumplimiento de
¿Son conocidos los modos de falla y parámetros críticos operacionales del sistema autónomo.
existe plan de contingencia para el CC 6. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
PI5 monitoreo y cumplimiento de Administrativo SI modificaciones, ajustes y/o cambios en el sistema de monitoreo y cumplimiento de
parámetros críticos operacionales del parámetros críticos operacionales.
sistema autónomo?
Plan de contingencia para el monitoreo y cumplimiento de parámetros críticos operacionales
del sistema autónomo, verificar al menos lo siguiente:
monitoreo y parámetros críticos operacionales.
3. Protocolo de acción en caso de no contar con conectividad para cumplir con el control
crítico.
una contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC Monitoreo y cumplimiento

¿El personal que interactúa con el CC en de parámetros críticos operacionales del sistema autónomo, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. respecto a la existencia, disponibilidad, 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
PE1 funcionamiento y factores de erosión Administrativo
para el monitoreo y cumplimiento de
100%
operar y mantener el control? parámetros críticos operacionales del especificaciones técnicas para la operación de equipos autónomos.
sistema autónomo? 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos de
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
mecánico integral y del sistema de control de equipos autónomos, que considere al menos lo
siguiente:
2. Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el estándar de
mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de
control.
3. Descripción del proceso de mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos
autónomos y del sistema de control.
4. Que indique las especificaciones técnicas del sistema motriz de equipos autónomos, motor,
tren de potencia, sistema de dirección, sistema de frenos, diagnóstico, lubricación, sistema
hidráulico, alarmas, sistema eléctrico, entre otros.
5. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de control de equipos autónomos,
tales como; conectividad, software, hardware, instrumentos de control, equipos de
monitoreo, entre otros.
6. Que considere un programa de inspección y plan de mantenimiento para asegurar el
estado mecánico y funcionamiento del sistema de control de equipos autónomos.
¿Están definidos el estándar, 7. Que indique los requerimientos de calibración y certificación de los componentes del
procedimientos o reglamentos sistema de control de equipos autónomos.
8. Que considere la gestión de reportabilidad de hallazgos por fallas, activación de alarmas
PD1 específicos que respalden el CC Administrativo SI y/o alertas, tanto del sistema mecánico integral de los equipos autónomos como del sistema
mantenimiento del estado mecánico
integral de los equipos autónomos y del de control.
sistema de control? 9. Que considere los criterios para la ejecución de pruebas de diagnóstico del estado
mecánico y del estado de funcionamiento del sistema de control de equipos autónomos.
requerimientos, ajustes, reparaciones y/o modificaciones en el proceso de mantenimiento
mecánico y/o del sistema de control de equipos autónomos que puedan afectar el diseño
original.
11. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al mantenimiento del estado
mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control.
12. Que considere acciones ante falla del equipo autónomo, como aviso de excepción para
proceder a su detención.
13. Que considere acciones para reiniciar la operación autónoma, como prohibición sin haber
chequeado la condición de excepción, asignando responsables para esta actividad.
14. Que indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa con el
control crítico mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del
sistema de control.
17. Que describa la relación contractual para los casos en que el mantenimiento del estado
mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control, sea ejecutado por
1. Sistema de red inalámbrica.
2. Antena del sistema global de posicionamiento del equipo autónomo (GPS).
¿Se han identificado Objetos: Hardware - control de equipos autónomos.
Software - Instrumentación - 4. Requerimiento de repetidor de señal de red inalámbrica.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 5. Instrumentos de control y calibración del sistema de monitoreo de flota autónoma.
mantenimiento del estado mecánico 6. Plataforma SAP operativa para cargar el Plan de mantenimiento del control crítico.
integral de los equipos autónomos y del 7. Scanner para detección de alertas en el sistema electromecánico de equipos.
sistema de control? 8. Herramientas para medir temperatura, comprobar y medir la presión de combustible, para
verificación de sensores del sistema de inyección diésel, entre otras.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
100%
1. Criterios de diseño, especificaciones técnicas y configuración del sistema de control

autónomo.
¿Están establecidos los parámetros de 2. Disponibilidad y stock de repuestos críticos, partes y piezas propias de los equipos, como
integridad/diseño y funcionamiento para también de los componentes del sistema de control autónomo.
PD3 el CC mantenimiento del estado Administrativo SI 3. Calibración y certificación de los instrumentos y/o equipos de medición y del sistema de
mecánico integral de los equipos control de la operación autónoma.
autónomos y del sistema de control? 4. Criterios y frecuencia para ejecutar el mantenimiento mecánico integral de equipos
autónomos y de su sistema de red inalámbrica.
5. KPI de rendimiento de equipos autónomos.
6. Criterios para ejecutar ajustes, reparaciones, y/o modificaciones en los sistema de control
de equipos autónomos.
Verificar que el programa de formación para el personal que interactúa con el control crítico,
considere a lo menos lo siguiente:
1. Roles y funciones del personal que realiza el mantenimiento del estado mecánico integral
de los equipos autónomos y del sistema de control.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que será responsable del
control.
validado por la organización para cumplir con el mantenimiento del estado mecánico integral
4. Que indique quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación del control
crítico.
¿Se encuentra definido un programa de perfil profesional del relator.
formación y están definidas las 7. Que indique la cantidad mínima de horas para la capacitación y entrenamiento.
competencias necesarias para el 8. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI capacitaciones y entrenamiento entregado.
mantenimiento del estado mecánico 9. Requerimientos de personal especialista externo que realiza actividades del control crítico.
integral de los equipos autónomos y del 10. Que indique el tiempo de duración de las competencias impartidas e indique cada cuanto
sistema de control? tiempo se debe hacer una nueva capacitación para recertificar a los mantenedores.
En relación a contenidos, que considere al menos lo siguiente;

3. Que el programa de formación considere el sistema motriz, de propulsión, sistema
eléctrico, sistema hidráulico, sistema de suspensión, sistema de lubricación, entre otros
conceptos para equipos mineros con sistema integrado autónomo.
4. Que el programa de formación considere el sistema motriz, de propulsión, sistema
eléctrico, sistema hidráulico, sistema de suspensión, sistema de lubricación, entre otros
conceptos para equipos mineros con sistema integrado autónomo.
5. Modos de falla del sistema mecánico integral de equipos y del sistema de control de
equipos autónomos.
6. Criterios y definición de los parámetros críticos del sistema de control de equipos
autónomos.
7. Criterios de seguridad del sistema de monitoreo y sus componentes de equipos autónomos
respecto a su interacción con equipos mineros tripulados.
8. Requerimientos de mantenimiento de la red inalámbrica para la operación.


CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Que el mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos autónomos y del
sistema de control, cumpla con las especificaciones técnicas definidas.
2. Que se disponga de la infraestructura necesaria para ejecutar el mantenimiento del estado
mantenimiento mecánico integral y del sistema de control de equipos autónomos en
términos de hardware, software y firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de
navegación, entre otros.
4. Que se evidencie el cumplimiento del plan de auditorías al proceso de mantenimiento del
estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control.
¿Está disponible y operativo (s) el CC 5. Evidencia de cumplimiento del proceso de administración y gestión del cambio cada vez
mantenimiento del estado mecánico que se efectúen nuevos requerimientos y/o modificaciones al proceso de mantenimiento del
PI1 integral de los equipos autónomos y del Operativo SI estado mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control.
sistema de control? 6. Que se evidencie la disponibilidad de certificado del fabricante o representante legal de la
marca, para toda modificación que implique cambios en el diseño original mecánico de
equipos autónomos.
7. Que se cumpla con los requerimientos de calibración y certificación de los dispositivos del
sistema de control de equipos autónomos.
Implementación.
plan?
1. Que el sistema de control de equipos autónomos cumpla con las especificaciones técnicas
indicadas por el representante de la marca y/o fabricante.
2. Que el sistema de control de equipos autónomos esté implementado de acuerdo a las
especificaciones técnicas indicadas por el representante de la marca y/o fabricante.
¿Está el CC mantenimiento del estado 3. Que el sistema de control de equipos autónomo cuente con el soporte técnico definido con
mecánico integral de los equipos el representante de la marca y/o del fabricante.
PI2 autónomos y del sistema de control Operativo SI
instalado según las recomendaciones del 4. Que el software y hardware para el sistema de control de equipos autónomo cumpla con
fabricante/técnicas? los requerimientos indicados por el fabricante.
5. Que la infraestructura física, funcionamiento de equipos de monitoreo, visualización de
datos, sistema de respaldo de datos, este disponible de acuerdo a los requerimientos
indicados por el representante de la marca y/o fabricante.
6. Que la infraestructura física permita ejecutar el mantenimiento mecánico integral del
sistema motriz, del sistema de propulsión, sistema eléctrico, sistema hidráulico, sistema de
suspensión, sistema de lubricación, entre otros.


CARGO:
Administrador
Administrador.

aseguramiento:
1. Disponibilidad del sistema de control de equipos autónomos.

2. Personal disponible para el ejecutar mantenimiento del estado mecánico integral de los
equipos autónomos y del sistema de control.
¿Están siendo gestionadas las métricas 3. Disponibilidad de hardware, software y firmware para el sistema de control de equipos
de rendimiento del CC mantenimiento autónomos.
PI3 del estado mecánico integral de los Operativo SI 4. Calibración, certificación y pruebas de elementos o dispositivos que componen el sistema
equipos autónomos y del sistema de mecánico integral para equipos autónomos, como sistema motriz, sistema de propulsión,
control? sistema eléctrico, sistema hidráulico, sistema de suspensión, sistema de lubricación, entre
otros.
5. Reportabilidad del monitoreo y cumplimiento de los parámetros críticos para ejecutar el
control.
6. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema mecánico integral y del sistema de
control de equipos autónomo.
Verificar, con el personal involucrado con el control crítico, al menos lo siguiente:

2. Que indique cuál es el flujo de información, comunicación y validación para el
¿Están siendo mantenidos el/los objeto control.
(s)/sistema (s) que son parte del CC 3. Que conozca las especificaciones técnicas del sistema del sistema de control de equipos
PI4 mantenimiento del estado mecánico Operativo SI autónomo.
integral de los equipos autónomos y del 4. Evidencia del cumplimiento del plan de mantenimiento del estado mecánico integral de los
sistema de control? equipos autónomos y del sistema de control.
5. Registros de visitas realizadas por el personal representante de la marcar que aseguren el
control.
6. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento del estado mecánico integral


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC, mantenimiento del estado mecánico integral de los
equipos autónomos y del sistema de control, verificar al menos lo siguiente:

1. No disponer del sistema de control de equipos autónomos.
2. No cumplir con los parámetros de mantenimiento del estado mecánico integral de los
equipos autónomos y del sistema de control.
3. Personal sin las competencias para cumplir con el plan de mantenimiento del estado
¿Son conocidos los modos de falla y 4. Infraestructura inadecuada para efectuar el mantenimiento del estado mecánico integral
existe plan de contingencia para el CC de los equipos autónomos y del sistema de control.
PI5 mantenimiento del estado mecánico Operativo SI 5. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
integral de los equipos autónomos y del modificaciones, ajustes y/o cambios que pudieran afectar el sistema mecánico integral y/o el
sistema de control? sistema de control de equipos autónomos.
Plan de contingencia para el mantenimiento del estado mecánico integral de los equipos
autónomos y del sistema de control, verificar al menos lo siguiente:
2. Protocolo de acción en caso de fallas en el proceso de pruebas y ajustes del sistema
mecánico integral y del sistema de control de equipos autónomo.
una contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC mantenimiento del estado
mecánico integral de los equipos autónomos y del sistema de control en terreno , solicitar lo
¿El personal que interactúa con el CC siguiente:
Entrenamiento. mantenimiento del estado mecánico
integral de los equipos autónomos y del
PE1 sistema de control en terreno, ha sido Administrativo
SI
1. Control Crítico Mitigador (CCM1): Parada de emergencia del sistema de transporte autónomo. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada de estándar para el sistema de parada de emergencia del

sistema de transporte autónomo, que considere al menos lo siguiente:
2. Que indique los flujos de información y comunicación relacionadas con el sistema de
parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
3. Descripción del proceso de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
4. Que indique las especificaciones técnicas del sistema parada de emergencia del sistema de
transporte autónomo.
5. Que indique las especificaciones técnicas del sistema de control de equipos autónomos,
tales como; conectividad, software, hardware, instrumentos de control, equipos de
monitoreo, entre otros.
6. Que considere un programa de inspección y plan de mantenimiento del sistema de parada
¿Está definido el estándar, de emergencia del sistema de transporte autónomo.
procedimientos o reglamentos 7. Que indique los requerimientos de calibración y certificación del sistema de parada de
PD1 específicos que respalde el CC parada Administrativo SI
emergencia del sistema de transporte autónomo.
de emergencia del sistema de transporte 8. Que considere la gestión de reportabilidad de hallazgos por fallas, activación de alarmas
autónomo? y/o alertas, del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
9. Que considere los criterios para la ejecución de pruebas de diagnóstico del estado
operativo del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo
requerimientos, ajustes, reparaciones y/o modificaciones al sistema de parada de emergencia
del sistema de transporte autónomo.
11. Que considere KPI y métricas de rendimiento asociados al sistema de parada de
12. Que indique los requerimientos para las competencias del personal que interactúa con el
control crítico parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 1. Sistema de red inalámbrica.

Software - Instrumentación - 2. Antena del sistema global de posicionamiento (GPS).
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 3. Software y hardware para la administración del sistema de parada de emergencia del
parada de emergencia del sistema de sistema de transporte autónomo.
transporte autónomo? 4. Sistema repetidor de señal de red inalámbrica.
5. Instrumentos de control y calibración del sistema de parada de emergencia del sistema de
6. Plataforma SAP operativa para cargar el Plan de mantenimiento del control crítico.
Diseño. Los parámetros integridad y funcionamiento, deben considerar a lo menos lo siguiente:

adecuado para gestionar el evento? 1. Criterios de diseño, especificaciones técnicas y configuración del sistema de parada de 100%
¿Están establecidos los parámetros de 2. Disponibilidad y stock de repuestos críticos asociados al sistema de parada de emergencia
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI del sistema de transporte autónomo.
el CC parada de emergencia del sistema 3. Calibración y certificación de los instrumentos y/o equipos de medición y del sistema de
de transporte autónomo? control de la operación autónoma.
4. Criterios y frecuencia para ejecutar el mantenimiento del sistema de parada de emergencia
del sistema de transporte autónomo..
5. Criterios para ejecutar ajustes, reparaciones, y/o modificaciones en los sistema de parada
de emergencia del sistema de transporte autónomo.

Diseño.
RC 26: "PÉRDIDA DE CONTROL DE EQUIPOS AUTÓNOMOS" 100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Roles y funciones del personal que puede activar el sistema de parada de emergencia del
sistema de transporte autónomo.
2. Requisitos de competencias y experiencia para el personal que será responsable de
normalizar la operación posterior a la activación del sistema de parada de emergencia del
validado por la organización para cumplir con el mantenimiento del sistema de parada de
4. Que indique quién o quiénes elaboran y validan el programa de formación del control
crítico.
¿Se encuentra definido un programa de 8. Que considere evaluaciones para determinar el grado de entendimiento de las
formación y están definidas las capacitaciones y entrenamiento entregado.
9. Que indique el tiempo de duración de las competencias impartidas e indique cada cuanto
PD4 competencias necesarias para el Administrativo SI tiempo se debe hacer una nueva capacitación para recertificar a los mantenedores.
parada de emergencia del sistema de
transporte autónomo? En relación a contenidos, que considere al menos lo siguiente;

3. Que el programa de formación el sistema de parada de emergencia del sistema de
4. Modos de falla del sistema del control crítico.
5. Criterios y definición de los parámetros críticos del sistema de parada de emergencia del
6. Criterios de seguridad del sistema de monitoreo y sus componentes del sistema de parada
7. Requerimientos de mantenimiento del sistema de parada de emergencia del sistema de
8. Que considere pruebas de rendimiento, verificación y aceptación del sistema de parada de
emergencia del sistema de transporte autónomo, en términos de hardware, software y
firmware; sistemas de comunicaciones y sistema de navegación, sensores, burbujas de
seguridad, detector de proximidad, detector de obstáculos, velocidad, conectividad, cada vez
que se ha ejecutado la activación del control crítico.
9. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema de parada de emergencia del sistema de

1. Que sean conocidos los requerimientos para el mantenimiento del sistema de parada de
sistema de sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
¿Está disponible y operativo el CC 3. Que se evidencie el cumplimiento del plan de auditorías al proceso del control crítico.
PI1 parada de emergencia del sistema de Operativo SI 4. Evidencia de cumplimiento del proceso de administración y gestión del cambio cada vez
transporte autónomo? que se efectúen nuevos requerimientos y/o modificaciones al sistema de parada de
emergencia del sistema de transporte autónomo
5. Que se cumpla con los requerimientos de calibración y certificación del sistema de parada
6. Que se encuentren disponibles registros de aplicación del plan de contingencia para el
control crítico.


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Está el CC parada de emergencia del 1. Que el sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomos, cumpla
PI2 sistema de transporte autónomo Administrativo SI con las especificaciones técnicas indicadas por el representante de la marca y/o fabricante.
instalado según las recomendaciones del 2. Que el sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo, cuente con
fabricante/técnica? el soporte técnico definido con el representante de la marca y/o del fabricante.
3. Que el software y hardware para la activación del sistema de parada de emergencia del
sistema de transporte autónomo, cumpla con los requerimientos indicados por el fabricante.

aseguramiento:
1. Tiempo de respuesta de la detención y distancia recorrida desde que se activa el sistema

de parada de emergencia.
2. Disponibilidad del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
¿Están siendo gestionadas las métricas 3. Personal disponible para el ejecutar mantenimiento del estado del sistema de parada de
PI3 de rendimiento del CC parada de Operativo SI emergencia del sistema de transporte autónomo
emergencia del sistema de transporte 4. Disponibilidad de hardware, software y firmware para el sistema de parada de emergencia
autónomo? del sistema de transporte autónomo.
5. Calibración, certificación y pruebas de elementos o dispositivos que componen el sistema
Implementación. de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
6. Reportabilidad del monitoreo y cumplimiento de los parámetros críticos para activar el
sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
7. Reportabilidad de alertas y/o alarmas del sistema de parada de emergencia del sistema de
100%
plan?
Verificar, con el personal involucrado con el control crítico, al menos lo siguiente:

2. Que indique cuál es el flujo de información, comunicación y validación para la activación
¿Están siendo mantenidos el/los objeto del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
PI4 (s)/sistema (s) que son parte del CC Administrativo SI 3. Que conozca las especificaciones técnicas del sistema de parada de emergencia del sistema
parada de emergencia del sistema de de transporte autónomo..
transporte autónomo? 4. Evidencia del cumplimiento del plan de mantenimiento del sistema de parada de
5. Registros de visitas realizadas por el personal representante de la marcar que aseguren la
operatividad del sistema de parada de emergencia del sistema de transporte autónomo.
Implementación.
¿El control está implementado y LISTA DE VERIFICACIÓN/AUTOEVALUACIÓN 100%
plan? RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a los modos de falla del CC, parada de emergencia del sistema del sistema de
transporte autónomo, verificar al menos lo siguiente:

1. No disponer del sistema de parada de emergencia del sistema del sistema de transporte
autónomo.
2. No cumplir con los parámetros de mantenimiento del sistema de parada de emergencia
del sistema del sistema de transporte autónomo.
3. Personal sin las competencias para activar el sistema de parada de emergencia del sistema
¿Son conocidos los modos de falla y del sistema de transporte autónomo.
existe plan de contingencia para el CC 4. Incumplimiento del proceso para la administración y gestión del cambio al efectuar
PI5 parada de emergencia del sistema de Administrativo SI modificaciones, ajustes y/o cambios que pudieran afectar el sistema de parada de
transporte autónomo? emergencia del sistema del sistema de transporte autónomo.
Plan de contingencia para la activación del sistema de parada de emergencia del sistema de
transporte autónomo, verificar al menos lo siguiente:
parada de emergencia.
una contingencia.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC parada de emergencia del
¿El personal que interactúa con el CC sistema de transporte autónomo en terreno , solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. parada de emergencia del sistema de
PE1 transporte autónomo en terreno, ha
Administrativo SI 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica
por pérdida de control de equipos autónomos;

médica.
¿Está definido el estándar, 4. Incluir la difusión del plan de respuesta ante emergencia y urgencia médica con el área de
procedimientos o reglamentos operaciones.
PD1 específicos que respalde el CC de Administrativo SI 5. Considerar realizar actividades de simulacros donde participe personal de la brigada
Respuesta ante una emergencia y emergencia y personal de policlínico.
urgencia médica? 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y ambulancia.

¿Se ha identificado Objetos: Hardware - 2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (PEA)
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
100%
PD3 integridad/diseño y funcionamiento del Administrativo SI brigada de emergencia y policlínico.
CC Respuesta ante emergencia y 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
urgencia médica? disponible y difundido.

¿Se encuentra definido un programa de 3. Definición de roles y responsabilidades; tales como; Médico jefe, Médico de Turno,
formación y están definidas las Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros
personal que interactúa con el CC de
Respuesta ante una emergencia y El personal que compone la Brigada de emergencia:
urgencia médica?
1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.
4. Adquisición de competencias para atención de emergencias y utilización del equipamiento

siguiente;
¿Está disponible y operativo el proceso 2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro de
PI1 para el CC Respuesta ante emergencia y Operativo SI ambulancia (PEA).
urgencia médica? 3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico)
4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).


CARGO:
Administrador
Administrador.
PI2 urgencia médica instalado según las Administrativo SI urgencia médica.
recomendaciones del 2. Condiciones de mantenimiento de vehículos de acuerdo con lo indicado por el fabricante
fabricante/técnicas? (Ambulancia y de rescate)

aseguramiento:

y policlínico. (Infraestructura y vehículos).
PI3 de rendimiento del CC Respuesta ante Operativo SI emergencia y actuación del personal de policlínico)
una emergencia y urgencia médica? 5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
100%
plan?

menos lo siguiente:
1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica. (software, hardware, etc.).
objeto(s)/sistema(s) que forman parte 3. Informes de calibración de equipos.
PI4 Administrativo SI
del CC Respuesta ante emergencia y 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
urgencia médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada) cumplan
inmovilización; Equipos para reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.
Implementación.
plan?

CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC Respuesta ante emergencia y urgencia médica, verificar
Listado de análisis de posibles modos de falla, como;
¿Son conocidos los modos de falla y 2. Entrenamiento.
3. Mantenimiento de la infraestructura.
PI5 existen planes de contingencia para el Administrativo SI 4. Equipamiento (stock).
CC Respuesta ante emergencia y
urgencia médica? 5. Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
6. Sistemas de comunicación.
Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica.

Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC Respuesta ante emergencia
¿El personal que interactúa con el CC y urgencia médica, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. Respuesta ante emergencia y urgencia
Administrativo SI 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico (Gerentes,
operar y mantener el control? 2. Registros de capacitaciones específicas para el personal que realiza el diseño y

RC 27: "INTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/ VEHÍCULOS"

CARGO:
Administrador
Administrador.
1. Control Crítico Preventivo (CCP1): Segregación y control de acceso en áreas de interacción. % Parcial CC: 100%
Diseño, Implementación, N° ESTÁNDAR DE DESEMPEÑO TIPO CONTROL NO OBSERVACIONES RESPONSABLE IMPLEMENTACIÓN % AVANCE DESEMPEÑO
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del CC segregación y control de acceso en áreas de

interacción, Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
b) Criterios de autorización y control para el acceso a las áreas de interacción.
c) Tipos de segregación, (ej. cenefas, barreras tipo new jersey u otras, conos, bloqueos con
material, entre otros).
d) Señalización de regularización, control de acceso, prohibición, advertencia, entre otros.
e) Gestión de cambios (estrategia para cambios repentinos en el proceso de segregación y
control de acceso).
f) Condiciones meteorológicas y del entorno.
¿Están definidos el estándar, g) Segregación y control según el entorno de trabajo.
procedimiento o reglamento específico 2. Roles y responsabilidades.
PD1 que respalden el CC segregación y Administrativo SI a) Administra y gestiona el CC.
control de acceso en áreas de b) Personal que opera el CC.
interacción? c) Personal que instala y mantiene el CC.
3. Información técnica.
a) Manual de carreteras, entre otros.
4. Comunicaciones.
a) Plan de capacitación y entrenamiento.
b) Tratamiento de la Información de contacto (ej. supervisor a cargo del área en turnos, día
y noche, frecuencia radial, N° telefónico).
a) Proceso de capacitación y entrenamiento a operadores, conductores y peatones que
6. Frecuencias de verificación al funcionamiento del control crítico
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC segregación y control de acceso en

áreas de interacción, están mínimamente indicados los siguientes
1. Tipos de barreras (no se aceptan, conos, cadenas o cualquier elemento que no cumpla la
función de proteger al trabajador).
2. Tipo de señalización usada en barreras: señales reglamentarias, de advertencia de
peligro, informativas,
3. Forma y color.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 4. Tamaño.
Software - Instrumentación - 5. Retrorreflexión.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 6. Emplazamiento (ubicación longitudinal, ubicación lateral, altura, orientación, sistema de
Diseño. segregación y control de acceso en áreas
de interacción?
soporte).
7. Luminarias fija o portátil.
8. Vías segregadas (peatón, equipos y vehículos menores, estacionamientos, entre otros).
100%
9. Zonas de tránsito seguro para peatones (ej. Barreras New Jersey).


EMPRESA/
Diseño. AREA: Empresa / Área Seca. ¿APLICA EL R.C. EN SU CONTRATO? (SI/NO): SI
¿El diseño del
NUMERO control es el
CONTRATO: 4500003400 100%
100%
RESULTADO GLOBAL
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC segregación y control de

acceso en áreas de interacción, deben considerar mínimamente lo siguiente:
2. Sistema de control al cumplimiento del proceso de mantenimiento.
3. Recomendaciones por especialistas en materia de diseño, construcción, operación,
utilización y mantenimiento de barreras, señalizaciones y otros.
4. Adherencia y calidad al diseño de segregación y control de acceso.
¿Están establecidos los parámetros de 5. Adherencia a los planes de mantenimiento.
6. Calidad de las barreras y señalización utilizada.
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI 7. Control de funcionamiento y cumplimiento del CC.
el CC segregación y control de acceso en
áreas de interacción? 8. Plano de tránsito actualizado (layout).
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC, segregación y control de acceso en

áreas de interacción, y su gestión de aseguramiento.
1. Cumplimiento del programa de mantenimiento de componentes físicos del CC.
2. Disponibilidad del sistema de control de diseño de segregación y control de acceso en
áreas de interacción.
3. Requisitos de mantenimiento.
4. Calidad del mantenimiento.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC segregación y control de

acceso en áreas de interacción, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Competencias del personal que instala y mantiene el CC.
2. Competencias del personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Perfil de cargo.
¿Se encuentra definido un programa de Respecto al contenido de la capacitación del CC segregación y control de acceso en áreas de
formación que incluya las competencias interacción, debe considerar mínimamente lo siguiente:
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI 1. Tipos de segregación a utiliza según la tarea o actividad.
personal que interactúa con el CC 2. Tipos de control de acceso a utilizar.
segregación y control de acceso en áreas 3. Modos o forma de comunicación en el control de acceso (radial, personal, entre otros).
de interacción? 4. Confección e implementación de plan de tránsito.
Respecto a la disponibilidad del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción,

verificar en terreno al menos lo siguiente:
1. Plano de tránsito actualizado y publicado en el área o sector de trabajo.
¿Está disponible, instalado y operativo el 2. Tipo de segregación utilizada acorde a lo definido en el plano de tránsito.
PI1 CC segregación y control de acceso en Operativo SI 3. Control de acceso operando correctamente.
áreas de interacción? 4. Comunicaciones para el control de acceso operando correctamente (presencial, radial o
Implementación. telefónica según sea el caso).
plan?
Respecto a la instalación del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción,
¿Está el CC segregación y control de verificar al menos lo siguiente:
PI2 acceso en áreas de interacción instalado Operativo SI 1. Que las condiciones de instalación y funcionamiento de la segregación y control de
según los estándares y procedimientos acceso en áreas de interacción se encuentre operativo.
establecidos? 2. Que los componentes están acorde al diseño y calidad establecido.
3. Acorde al plan de tránsito del área.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC segregación y control de acceso en áreas

¿Están siendo gestionadas las métricas de interacción, verificar al menos lo siguiente:
de rendimiento del CC segregación y 1. Disponibilidad del plan matriz de mantenimiento aprobado y su cumplimiento.
PI3 Operativo SI
control de acceso en áreas de 2. Métricas de rendimiento mantenimiento de los componentes del CC (Ej. barreras,
interacción? sistema de control de acceso, entre otros).
3. Gestión del cambio difundida al 100% del personal que interactúa con el CC.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto al mantenimiento del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción,

¿Están siendo mantenidos el/los 1. Plan o programa formal de mantenimiento e inspección.
PI4 objeto/sistema que son parte del CC Operativo SI 2. Informes de inspección.
segregación y control de acceso en áreas 3. Informes de mantenimiento.
de interacción? 5. Stock y suministros críticos mínimos identificados y disponibles (barreras, sistema de
control de acceso, entre otros).
Respecto a la gestión de fallas del CC segregación y control de acceso en áreas de interacción,

a) Instalación de control de acceso vulnerable.
b) Instalación de barreras blandas para restringir acceso a personal y/o equipos (conos).
c) En caso de utilizar personas como control de acceso, considerar personal sin instrucción
¿Son conocidos los modos de falla del CC del rol y/o funciones claras.
PI5 segregación y control de acceso en áreas Operativo SI d) Gestión del cambio no validada, implementada y/o aplicada.
de interacción y existen plan de
contingencia? 2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales
como por ejemplo:
a) Plan de contingencia en caso de falla de componentes críticos asociados (ej. barreras,
sistema de control de acceso, entre otros).
b) Respaldo y tratamiento de la data en el proceso de mantenimiento o reparación.
c) Revisión del proceso de gestión de cambio para la segregación y control de acceso en
áreas de interacción.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC segregación y control de

¿El personal que interactúa con el CC acceso en áreas de interacción, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. segregación y control de acceso en áreas 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
de interacción en terreno ha sido
entrenado y es competente para PE1 capacitado y evaluado respecto a la Administrativo
SI
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el 100%
operar y mantener el control? funcionamiento y factores de erosión del control crítico.
de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de evaluaciones).
2. Control Crítico Preventivo (CCP2): Infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación entre otros. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y

especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros). Plan o similar que contenga
b) Planificación (construcción y mantenimiento de infraestructura vial y peatonal).
c) Control general de acceso áreas.
d) Señalización de tránsito y peatonal (señales verticales y horizontales).
e) Gestión de cambios (estrategia para cambios repentinos en el plan de tránsito, ya sea
por modificación de rutas vehiculares o peatonales, accesos, entre otros).
f) Condiciones meteorológicas y del entorno.
b) Personal que instala y mantiene el CC.
¿Están definidos el estándar, 3. Información técnica.
procedimiento o reglamento específico a) Estudio de ingeniería para el diseño de caminos, senderos peatonales, segregaciones,
señalizaciones e iluminación.
PD1 que respalden el CC infraestructura vial y Administrativo SI b) Programa de mantención para caminos, senderos peatonales, segregaciones (refugios
peatonal (diseño y especificaciones
técnicas ej. señalética, iluminación entre peatonales).
otros)? c) Procedimiento de construcción de caminos y senderos peatonales con base en el diseño
definido.
d) Layout de tránsito para equipos/vehículos y peatones.
e) Manual de carreteras (capítulos del 1 al 9).
f) Manual de señalización de tránsito.
4. Comunicaciones.
a) Cambios en caminos, senderos peatonales, refugios mineros, entre otros.
b) Adherencia y calidad.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC infraestructura vial y peatonal (diseño
¿Se han identificado Objetos: Hardware - y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), están mínimamente
Software - Instrumentación - indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
Dispositivos; que formen parte del CC Tipo de software, hardware, instrumentación, dispositivos. (Ej. Diseño y mantenimiento de
PD2 infraestructura vial y peatonal (diseño y Administrativo SI caminos).
especificaciones técnicas ej. señalética, a) Control de datos en el mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios
iluminación entre otros)? mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
b) Software o similar para el diseño de caminos, senderos peatonales, señalización, entre
otros.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC infraestructura vial y peatonal

(diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), deben considerar
2. Recomendaciones por especialistas en materia de diseño, construcción, operación
Diseño. y mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),
semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
3. Sistema de control en línea al cumplimiento del proceso de mantenimiento. 100%
¿Están establecidos los parámetros de 4. Adherencia y calidad al diseño de caminos, senderos peatonales, refugios mineros
integridad/diseño y funcionamiento para (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
PD3 el CC infraestructura vial y peatonal Administrativo SI 5. Adherencia y calidad a los planes de mantenimiento.
(diseño y especificaciones técnicas ej. 6. Adherencia y calidad de la construcción de caminos, senderos peatonales, refugios
señalética, iluminación entre otros)? mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento:
1. Cumplimiento al programa de mantenimiento de caminos, senderos peatonales,
refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
2. Disponibilidad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),
3. Calidad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),

Diseño. DIVISIÓN RADOMIRO TOMIC
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC infraestructura vial y

peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), debe
1. Competencias del personal que instala y mantiene el CC.
2. Competencias del personal que interactúa con el CC en terreno.
3. Perfil de cargo de quienes administran y gestionan, instalan y mantienen el CC.
Respecto al contenido de la capacitación del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y
especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), para el personal que
administra y gestiona, instalan y mantienen. Debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Clasificación y características de señales.
a) Señales reglamentarias.
b) Señales de advertencia peligro.
c) Señales informativas.
¿Se encuentra definido un programa de d) Esquemas de señalización. 2.Demarcaciones.
formación que incluya las competencias a) Generalidades de la demarcación
necesarias que se requieren para el b) Líneas longitudinales.
PD4 personal que interactúa con el CC Administrativo SI c) Líneas transversales.
infraestructura vial y peatonal (diseño y d) símbolos y leyendas.
especificaciones técnicas ej. señalética, e) Otras demarcaciones.
iluminación entre otros)? 3. Semáforos.
a) Justificación de la instalación de semáforo.
b) Capacidad de intersecciones semaforizadas.
c) Aspectos generales de la programación de semáforos.
d) Diseño básico de un plan.
e) Diseño seguro para todos los usuarios.
f) Características técnicas de los equipos semáforos.
4. Facilidades para peatones.
a) Características físicas.
b) Criterios de instalación.
c) Emplazamiento.
d) Veredas, senderos y accesos peatonales.
e) Vallas peatonales.
f) Iluminación.
Respecto a la disponibilidad del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones

¿Está disponible, instalado y operativo el técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), verificar en terreno al menos lo siguiente:
PI1 CC infraestructura vial y peatonal Operativo SI 1. Planos de tránsito (layout) y su ubicación.
(diseño y especificaciones técnicas ej. 2. Revisar lista de chequeo de campo asociado a caminos, senderos peatonales, refugios
señalética, iluminación entre otros)? mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
Respecto a la instalación del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones

técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), verificar al menos lo siguiente:
¿Está el CC infraestructura vial y 1. Listado de ubicación y operatividad de caminos, senderos peatonales, refugios mineros
peatonal (diseño y especificaciones (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros.
PI2 técnicas ej. señalética, iluminación entre Operativo SI 2. Construcción de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea),
otros) instalado según las semáforos, señalización, iluminación, entre otros, según normativa legal vigente (ej. manual
recomendaciones del de carreteras MOP, manual de señales de tránsito MOP).
fabricante/técnica? 3. Que los roles y responsabilidades operen en terreno según lo definido por el área o
sector de trabajo.
Implementación.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC infraestructura vial y peatonal (diseño y

especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), verificar al menos lo
siguiente:
¿Están siendo gestionadas las métricas 1. Informes de planificación mensual (construcción y mantenimiento de caminos,
de rendimiento del CC infraestructura senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación,
PI3 vial y peatonal (diseño y especificaciones Operativo SI entre otros.).
2. Diálogos de desempeño (Alertas de mantenimiento, adherencia al cumplimiento del
técnicas ej. señalética, iluminación entre plan de mantenimiento, entre otros).
otros)? 3. Estrategia para cambios repentinos en el plan de diseño, construcción y mantenimiento
Implementación. de caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización,
iluminación, entre otros.
4. Disponibilidad de infraestructura vial y peatonal. 100%
plan?
Respecto al mantenimiento del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones

1. Reporte quincenal de mantenimiento de caminos, senderos peatonales, refugios
¿Están siendo mantenidos el/los mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre otros y según sea el caso.
objeto/sistema que son parte del CC 2. Actualización mensual del proceso de mantenimiento.
PI4 infraestructura vial y peatonal (diseño y Operativo SI
3. Programa de construcción, operación y mantenimiento de caminos, senderos
especificaciones técnicas ej. señalética, peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización, iluminación, entre
iluminación entre otros)? otros.
4. Stock de repuestos mínimos considerados para el mantenimiento.
5. Personal y equipamiento para el proceso de mantenimiento.
Respecto a la gestión de fallas del CC infraestructura vial y peatonal (diseño y especificaciones

a) Falta de disponibilidad de equipos para la construcción y mantenimiento de la
¿Son conocidos los modos de falla del CC infraestructura vial y peatonal.
infraestructura vial y peatonal (diseño y b) Falta de disponibilidad de stock mínimo de señalizaciones, iluminación, entre otros.
PI5 especificaciones técnicas ej. señalética, Administrativo SI c) Mantenimiento realizado fuera de los plazos comprometidos según programación.
iluminación entre otros) y existen plan 2. Plan de contingencia del sistema de diseño, construcción y mantenimiento de
de contingencia? infraestructura vial, tales como por ejemplo:
a) Aseguramiento de equipos y mantenimiento de la infraestructura vial y peatonal.
b) Modificación en las variables de planificación en la construcción y mantenimiento de
caminos, senderos peatonales, refugios mineros (subterránea), semáforos, señalización,
iluminación, entre otros.
c) Proceso de gestión de cambio.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC infraestructura vial y

¿El personal que interactúa con el CC peatonal (diseño y especificaciones técnicas, ej. señalética, iluminación, entre otros), solicitar
infraestructura vial y peatonal (diseño y lo siguiente:
Entrenamiento. especificaciones técnicas ej. señalética, 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
PE1 iluminación entre otros) en terreno ha Administrativo
SI (Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
2. Registros de capacitaciones específicas para que el personal que interactúa con el
100%
operar y mantener el control? existencia, disponibilidad, control crítico.
funcionamiento y factores de erosión del 3. Registros de evaluación del grado de entendimiento de la capacitación en los procesos
CC? de entrenamiento. (solicitar certificados, registros de evaluaciones).
3. Control Crítico Preventivo (CCP3): Comunicación bidireccional. % Parcial CC: 100%



CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del CC comunicación bidireccional. Plan o similar que

a) Estrategia de la comunicación bidireccional efectiva (ej. fácil comprensión, entrega de
información concisa y objetiva).
b) Alcances de la acción (ej. participación de los involucrados, toma de decisiones, formas
de manejo de la comunicación).
c) Etapas de preparación (capacitación o entrenamiento, planes de comunicación,
identificación de mecanismos o tipos de comunicación, normas y principios de la
comunicación, elaboración y validación de mensajes claves, ej. detención de emergencia,
entre otros).
d) Protocolo de silencio radial en situación de emergencia.
e) Difusión del proceso a todo el personal que participa en la actividad.
¿Están definidos el estándar,
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI 3. Aseguramiento de las comunicaciones.
que respalden el CC comunicación
bidireccional? a) Proceso de capacitación y entrenamiento a operadores, conductores y peatones que
a) Tipos de radios u otros elementos de utilizar.
b) Frecuencias radiales a emplear (deben ser conocidas por todo el personal involucrado).
4. Aseguramiento de la información técnica.
a) Protocolo de comunicación bidireccional entre personas y equipos.
b) Protocolo de comunicación para emergencias locales.
c) Manual de uso y especificaciones de radios base y portátiles.
d) Fichas técnicas de los sistemas de comunicación.
5. Identificación de los modos de fallo del CC y sus respectivos planes de acción.
a) Radio de comunicación sin frecuencia requerida, en regulares condiciones de
funcionamiento, mala señal, entre otros.
b) Pruebas de campo o terreno de la comunicación (pruebas de señal radial entre los
involucrados, identificación de zonas sin cobertura radial, entendimiento entre emisor y
receptor, entre otros).
6. Prohibiciones.
a) Cualquier acción o utilización de elementos/dispositivos que ocasione desconcentración en
Diseño. la interacción de personas, equipos/vehículos.
100%
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC comunicación bidireccional, están
mínimamente indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/software:
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 1. Tipos de radios (análoga o digital, portátil, móvil o base).
2. Modelos y marcas de radios (ej. convencional, digital estándar DMR, entre otros).
PD2 Software - Instrumentación - Administrativo SI 3. Estaciones bases.
comunicación bidireccional? 4. Repetidores.
5. Software para programación de frecuencias radiales.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC comunicación bidireccional,

deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Tipo de frecuencia radial (VHF o UHF).
2. Rangos de funcionamiento (banda alta o banda baja).
¿Están establecidos los parámetros de 3. Sistema trunking (ej. Trunking LTR, trunking montado ATS).
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC comunicación bidireccional, y su
el CC comunicación bidireccional? gestión de aseguramiento (software de información según proveedor).
1. Disponibilidad de frecuencia radial en el área o sector.
2. Disponibilidad de rangos de funcionamiento en banda ancha o banda baja.
3. Configuración y mantenimiento de infraestructura de comunicaciones (estaciones bases,
repetidores y controladores).
Diseño.


CARGO:
Administrador
Administrador.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC comunicación

bidireccional, debe considerar mínimamente lo siguiente:
a) Instrucción teórica práctica del uso de radios según modelo al personal de terreno
otorgada por los profesionales validados o por el fabricante o proveedor.
b) Modo de acción en situación de falla del sistema de comunicación.
¿Se encuentra definido un programa de c) Interpretación de los modos de falla del sistema de comunicación, entre otros.
formación que incluya las competencias Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC comunicación
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI bidireccional, solicitar al menos lo siguiente:
personal que interactúa con el CC 1. Profesionales técnicos de nivel superior.
comunicación bidireccional? a) Experiencia en mantenimiento de hardware y software de infraestructura de
comunicaciones.
b) Experiencia en la programación de radios de comunicación.
Respecto a la disponibilidad del CC comunicación bidireccional, verificar en terreno al menos

lo siguiente:
1. Cantidad de radios de comunicación en la tarea desarrollada.
¿Está disponible y operativo 2. Compatibilidad de frecuencia radial entre radios de comunicación.
PI1 el CC comunicación bidireccional? Operativo SI
3. Calidad de la señal radial y distancias (pruebas de campo).
4. Funcionamiento óptimo de radios de comunicación utilizadas en el sector.
Implementación.
mantenido según el diseño y el Respecto a la instalación del CC comunicación bidireccional, verificar al menos lo siguiente:
100%
plan? 1. Condiciones de instalación de estaciones bases, repetidores y controladores.
¿Está el CC comunicación bidireccional 2. Frecuencias radiales (VHF, UHF) y rangos de funcionamiento (banda alta o banda baja).
PI2 instalado según las recomendaciones del Operativo SI 3. Certificación de la infraestructura de comunicaciones (ej. por el proveedor o fabricante).
fabricante/técnica? 4. Programación de radios de comunicaciones.
5. Fichas técnicas de funcionamiento y operatividad de la infraestructura de
comunicaciones (estaciones bases, repetidores y controladores).
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC comunicación bidireccional, verificar al

¿Están siendo gestionadas las métricas menos lo siguiente:
PI3 de rendimiento del CC comunicación Operativo SI 1. Nivel de conectividad o señal de frecuencia radial.
bidireccional? 2. Métricas de rendimiento respecto a la señal o cobertura en los sectores, dados a
conocer al personal que opera o mantiene el CC.
3. Plan de mantenimiento de infraestructura de comunicaciones y su cumplimiento.
Respecto al mantenimiento del CC comunicación bidireccional, verificar al menos lo siguiente:

1. Infraestructura de comunicaciones.
a) Solicitar lista de chequeo y respaldos de inspección del área responsable de la
infraestructura de comunicaciones.
b) Plan formal de mantenimiento e inspección.
c) Informes de inspección.
¿Están siendo mantenidos el/los d) Informes de mantenimiento.
PI4 objeto/sistema que son parte Operativo SI e) Comprobar sellos de mantención en terreno (estaciones bases, repetidores y
del CC comunicación bidireccional? controladores).
2. Radios de comunicación:
a) Solicitar lista de chequeo y respaldos de inspección del área responsable.
b) Plan formal de mantenimiento e inspección.
c) Informes de inspección.
d) Informes de mantenimiento.
e) Realizar pruebas de campo y verificar funcionamiento al azar de radios de
comunicaciones.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la gestión de fallas del CC comunicación bidireccional, verificar al menos lo

siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla del CC a) Falta de disponibilidad de sistema de frecuencia radial en sectores o áreas de trabajo.
PI5 comunicación bidireccional y existen Operativo SI d) Deficiencias en la operatividad de estaciones bases, repetidores y controladores.
plan de contingencia? e) Deficiencia en la operatividad las de radios de comunicaciones (portátil, móvil o base).
2. Plan de contingencia del CC comunicación bidireccional, tales como por ejemplo:
a) Protocolo de acción ante el fallo de la comunicación bidireccional.
b) Protocolo de acción ante la falta de repuestos y suministros críticos identificados y con
stock (radios, antenas, baterías, entre otros).
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC comunicación bidireccional,

¿El personal que interactúa con el CC solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. comunicación bidireccional en terreno 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
PE1
ha sido capacitado y evaluado respecto a
Administrativo SI
(Gerentes, Superintendentes, Supervisores, trabajadores en general).
4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de alerta y prácticas peatonales. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada del CC condición de alerta y prácticas peatonales, plan o
similar que contenga al menos lo siguiente:
a) Modelo de cultura preventiva basado en la gestión de conductas.
b) Educación vial orientada al peatón.
c) Responsabilidad y autocuidado.
d) Orientaciones metodológicas para la educación vial asociada al peatón.
e) Normas y señales de tránsito.
3. Comunicaciones.
¿Están definidos el estándar, a) Plan de capacitación y entrenamiento.
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI a) Proceso de capacitación y entrenamiento a peatones.
que respalden el CC condición de alerta
y prácticas peatonales? b) Implementación de observaciones de conductas.
c) Técnica de registro (ej. registros narrativos, escalas de apreciación o estimación,
catálogos de conductas u otros).
d) Frecuencia de observaciones.
e) Análisis de conductas planes de acción de conductas riesgosas (frecuencia, duración de
conductas riesgosas y dimensiones cualitativas).
f) Técnicas de modificación de comportamiento.
5. Prohibiciones.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
¿Se han identificado Objetos: Hardware -
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC condición de alerta y prácticas
peatonales, están mínimamente indicados los siguientes equipos/instrumentos/hardware/ 100%
software:
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 1. Software (Ej. Sistema corporativo de conductas u otro).
condición de alerta y prácticas 2. Gráficas de desempeño conductual de peatones.
peatonales? 3. Celulares o tablets para el uso de la aplicación de observación de conducta.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC condición de alerta y prácticas

peatonales, deben considerar mínimamente lo siguiente:
¿Están establecidos los parámetros de 1. Sistema de control en línea al cumplimiento de observaciones de conductas.
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI 2. Adherencia y calidad al cumplimiento de observaciones de conductas.
el CC condición de alerta y prácticas Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC, condición de alerta y prácticas
peatonales? peatonales, y su gestión de aseguramiento (software de información según proveedor).
1. Cumplimiento de observaciones de conducta asociadas a peatones competentes (100%).
2. Cumplimiento de planes de acción en conductas riesgosas (100%).
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC condición de alerta y

prácticas peatonales, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Programa de desarrollo formal para peatones.
2. Respaldos técnicos de capacitaciones para peatones.
¿Se encuentra definido un programa de
formación que incluya las competencias Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC, condición de alerta y
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI prácticas peatonales, solicitar al menos lo siguiente:
personal que interactúa con el CC 1. Acreditaciones formales para el proceso de gestión de conductas riesgosas (sistema de
condición de alerta y prácticas control en línea, adherencia y calidad, tratamiento de conductas riesgosas).
peatonales? 2. Acreditaciones formales como observador.
3. Experiencia en mantenimiento y utilización del software de observación de conductas.
4. Solicitar respaldos técnicos de capacitaciones y certificados para el personal que opera y
mantiene el modelo de cultura preventiva basado en la gestión de conductas.
Respecto a la disponibilidad del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar en

¿Está disponible, instalado y operativo el terreno al menos lo siguiente:
PI1 CC condición de alerta y prácticas Operativo SI 1. Sistema corporativo de conductas en línea u otros.
2. Ingreso automático de la información.
peatonales? 3. Registro de observaciones de conducta.
4. Cantidad de observadores de conducta en terreno.
Respecto a la instalación del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al menos

¿Está el CC condición de alerta y lo siguiente:
PI2 prácticas peatonales instalado según las Operativo SI 1. Revisar que el software de observación de conductas se encuentran instalado según los
recomendaciones del requerimientos técnicos del fabricante.
fabricante/técnica? 2. Comprobar si la instalación del software de observación de conductas cuenta con una
certificación que garantice el funcionamiento correcto.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC condición de alerta y prácticas

peatonales, verificar al menos lo siguiente:
1. Reportabilidad en línea de observación de conducta asociada a la condición de alerta y
¿Están siendo gestionadas las métricas prácticas peatonales.
Implementación. PI3 de rendimiento del CC condición de Operativo SI 2. Adherencia y calidad del proceso de observaciones de conducta asociada la condición de
alerta y prácticas peatonales? alerta y prácticas peatonales.
mantenido según el diseño y el 3. Informes de planificación mensual respecto a las conductas riesgosas.
4. Diálogos de desempeño (Riesgos Críticos).
100%
plan?
5. Estrategia de gestión de cambios.


Implementación.
CARGO:
Administrador
Administrador.
100%
plan?
Respecto al mantenimiento del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al

¿Están siendo mantenidos el/los menos lo siguiente:
PI4 objeto/sistema que son parte Operativo SI 1. Sistema corporativo de conducta en línea operativo.
del CC condición de alerta y prácticas 2. Informes de mantenimiento del software.
peatonales?
3. Certificación de actualización de software (última versión).
Respecto a la gestión de fallas del CC condición de alerta y prácticas peatonales, verificar al

menos lo siguiente:
¿Son conocidos los modos de falla del CC 1. Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
a) Observación de conductas mal realizadas o sin retroalimentación.
PI5 condición de alerta y prácticas Administrativo SI b) Baja disponibilidad de sistema corporativo de conducta u otro.
peatonales y existen plan de
contingencia? 2. Plan de contingencia del proceso condición de alerta y prácticas peatonales, tales como
por ejemplo:
a) Protocolos de acción en caso de incumplimiento al proceso de gestión de conductas.
b) Protocolo de acción en caso de baja disponibilidad del sistema corporativo de conducta.
¿El personal que interactúa con el CC Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC condición de alerta y
condición de alerta y prácticas prácticas peatonales, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. peatonales en terreno ha sido 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Escolta de vehículos o equipos. % Parcial CC: 100%
Entrenamiento


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del traslado de vehículos o equipos, Plan o similar que
a) Requisitos de las personas, vehículos o camionetas que escoltan.
b) Requisitos de equipos/vehículos escoltados.
c) Tipos de escolta (ej. sustancias peligrosas, carga sobredimensionada, sobre peso, sentido
contrario, equipos pesados, camiones, entre otros).
d) Requisitos del conductor de vehículo escolta.
e) Requisitos del conductor del o los vehículos o equipos a escoltar.
f) Autorizaciones internas o dentro de los recintos industriales.
g) Autorizaciones externas o (ej. autorización del ministerio de transporte por carga
sobredimensionada indivisible).
h) Proceso de escolta (ej. planificación de la escolta, máximo de vehículos o equipos a
escoltar, distancias entre vehículos o equipos, velocidad máxima, entre otros).
i) Condición meteorológica (nieve, hielo, polvo, entre otros).
¿Están definidos el estándar,
j) Factores climáticos inherentes al proceso.
PD1 procedimiento o reglamento específico Administrativo SI k) Protocolo de comunicaciones.
que respalden el CC, escolta de vehículos
o equipos? 2. Roles y responsabilidades.
3. Aseguramiento del control crítico.
a) Planos de tránsito.
b) Análisis de rutas.
c) Identificación de zonas críticas.
d) Identificación de zonas de control.
e) Identificación del entorno de traslado (tránsito peatonal y vehicular, postación,
instalaciones, cables aéreos, entre otros).
f) Hojas de datos de seguridad en caso de escoltar sustancias químicas peligrosas.
4. Comunicaciones.
a) Planificación y entrega de la información a las partes interesadas (conductores escoltas,
conductores escoltados, áreas involucradas).
b) Confirmación y funcionamiento de comunicación bidireccional (radios portátiles).
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC traslado de vehículos o equipos, están
mínimamente indicados los siguientes vehículos, dispositivos y objetos:
Diseño. a) Camioneta en función a lo establecido al estándar de control de fatalidades ECF4,
vehículos livianos.
b) Radios de comunicación (escolta y escoltados) con frecuencia de radio compatible y
100%
frecuencia de emergencia habilitada.
c) Atril porta letrero (sobre la barra de protección en caso de volcamiento a la altura del
techo de la cabina de la camioneta).
¿Se han identificado vehículos, d) Letrero por ambos lados con la leyenda, "ESCOLTA" (fondo amarillo, retro reflectante,
PD2 dispositivos y objetos que formen parte Administrativo SI letras negras).
del CC escolta de vehículos o equipos? e) Letrero indicativo de la cantidad de equipos o vehículos a escoltar por ambos lados
(fondo amarillo, retro reflectante, letras negras).
f) Equipamiento para emergencia general o específica (ej. paletas de señalización, conos,
linterna, palas, entre otros, según la necesidad y la carga escoltada).
g) Baliza de techo color ámbar igual o superior a 1 metro de longitud.

Diseño.
100%
CARGO:
Administrador
Administrador.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC, traslado de vehículos o

equipos, deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Planos de tránsito.
2. Análisis de rutas.
3. Identificación de zonas críticas.
4. Identificación de zonas de control.
¿Están establecidos los parámetros de 5. Identificación del entorno de traslado (tránsito peatonal y vehicular, postación,
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI instalaciones, cables aéreos, entre otros).
el CC escolta de vehículos o equipos? 6. Integración del proceso a las áreas indirectas que interactúan con el proceso de traslado
de equipos o vehículos.
Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC traslado de vehículos o equipos, y su
gestión de aseguramiento (software de información según proveedor).
1. Cantidad de eventos significativos asociados a escoltas v/s eventos significativos del
área.
2. Funcionamiento y operatividad de las comunicaciones.
3. Disponibilidad de camionetas para escolta en turno.
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC traslado de vehículos o

¿Se encuentra definido un programa de equipos, debe considerar mínimamente lo siguiente:
formación que incluya las competencias 1. Capacitación y competencias del personal que escolta y que interactúa (peatones,
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI conductores y operadores) con el proceso en sí.
personal que interactúa con el CC 2. Conductor de camioneta escolta y escoltado, dominio de la ruta (experiencia
escolta de vehículos o equipos? comprobada).
Respecto a la disponibilidad del CC traslado de vehículos o equipos, verificar en terreno al

menos lo siguiente:
1. Vehículo para escoltar identificado y disponible para el turno.
PI1 ¿Está disponible y operativo el CC Operativo SI 2. Registros de inspecciones a camionetas habilitadas para escolta, sus objetos o
escolta de vehículos o equipos? dispositivos complementarios.
3. Registro de planificación previa de los involucrados en el traslado.
Respecto a la instalación del CC traslado de vehículos o equipos, verificar al menos lo

Implementación. siguiente condiciones de instalación:
a) Radios de comunicación (escolta y escoltados) con frecuencia de radio compatible y
frecuencia de emergencia habilitada.
100%
plan? b) Atril porta letrero (sobre la barra de protección en caso de volcamiento a la altura
¿Está el CC escolta de vehículos o
del techo de la cabina de la camioneta).
PI2 equipos, instalado y funcionando según Operativo SI c) Letrero por ambos lados con la leyenda, "ESCOLTA" (fondo amarillo, retro reflectante,
las recomendaciones del
fabricante/técnica? letras negras).
d) Letrero indicativo de la cantidad de equipos o vehículos a escoltar por ambos lados
(fondo amarillo, retro reflectante, letras negras).
e) Equipamiento para emergencia general o específica (ej. paletas de señalización, conos,
linterna, palas, entre otros según la necesidad y la carga escoltada).
f) Baliza de techo color ámbar igual o superior a 1 metro de longitud.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC traslado de vehículos o equipos, verificar

¿Están siendo gestionadas las métricas al menos lo siguiente:
PI3 de rendimiento del CC escolta de Operativo SI 1. Reportes de seguridad asociados a desviaciones en el traslado.
vehículos o equipos? 2. Cumplimiento de acciones correctivas o preventivas definidas en los reportes de
seguridad.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto al mantenimiento del CC traslado de vehículos o equipos, verificar al menos lo

siguiente:
1. Solicitar a lo menos:
a) Planos de tránsito actualizados y publicados.
¿Están siendo mantenidos el/los b) Identificación de escoltas en terreno.
PI4 objeto/sistema que son parte del CC Operativo SI
c) Análisis de rutas para el traslado (zonas críticas e interferencias).
escolta de vehículos o equipos? d) comunicados de integración a áreas indirectas afectadas en el proceso de traslado de
equipos.
2. Existencia de camioneta en terreno.
3. Stock mínimo de dispositivos y objetos.
Respecto a la gestión de fallas del CC traslado de vehículos o equipos, verificar al menos lo

siguiente:
1. Análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
a) Reportes de incidentes en el proceso (si es que los hubiese) y medidas de control
adoptadas.
b) Registro de difusión de incidentes e implementación de las medidas de control
adoptadas.
c) Procesos de gestión del cambio difundido a las partes interesadas o involucradas en el
¿Son conocidos los modos de falla del CC proceso.
PI5 escolta de vehículos o equipos y existen Operativo SI
d) Disponibilidad de comunicación radial.
plan de contingencia? e) Operatividad de camionetas escoltas.
f) Disponibilidad del personal para realizar el trabajo.
2. Plan de contingencia del proceso de traslado de vehículos o equipos.
a) Plan de contingencia en caso de falla camioneta escolta, objetos o dispositivos
complementarios.
b) Camioneta escolta de reemplazo.
e) Proceso de gestión de cambio para el proceso de traslados mediante escolta de vehículos o
equipos con interacción de personas.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC escolta de vehículos o

¿El personal que interactúa con el CC equipos, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. escolta de vehículos o equipos en 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
PE1 terreno ha sido capacitado y evaluado Administrativo
6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante). % Parcial CC: 100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Solicitar evidencia documentada del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro

reflectante). Plan o similar que contenga al menos lo siguiente:
1.1 Requisitos técnicos de selección, manejo y uso.
a) Materiales de fondo, fluorescente para el día.
b) Proporción del material de fondo.
c) Materiales retro reflectantes para la noche o zonas oscuras.
d) Material combinado (fluorescente y retro reflectante).
e) Requisitos de diseño y clase a utilizar en la faena, área o actividad (clase 1, 2 o 3).
f) Requisitos al material de fondo, material retro reflectante y al material combinado
según normativa vigente.
g) Prestaciones mecánicas (variaciones dimensionales, resistencia a la tracción, resistencia
al estallido para tejidos de puntos, resistencia al vapor de agua, comportamiento al lavado
industrial conforme a las recomendaciones del fabricante, entre otros).
h) Procedimientos de mantenimiento, almacenamiento, recambio y disposición final.
I) Criterios para la selección de proveedores para la ropa de alta visibilidad.
1.2 Condiciones de uso según grado de exposición del trabajador.
a) Definición de la categoría, nivel o clase de protección necesario.
¿Están definidos el estándar, b) Pruebas de funcionamiento según necesidades en terreno.
procedimiento o reglamento específico 1.3 inspección y mantenimiento de la ropa de alta visibilidad.
PD1 que respalden el CC ropa de alta Administrativo SI a) Criterios de inspección según recomendaciones de fabricante.
visibilidad (Fluorescente - retro b) Criterios de condición de deterioro.
reflectante)? 2. Roles y responsabilidades.
a) Evaluación de utilización adecuada en terreno.
b) Proceso de capacitación y entrenamiento a trabajadores.
c) Stock mínimo definido.
d) Proceso de capacitación y entrenamiento ropa de alta visibilidad.
4. Prohibiciones.
Diseño.
100%
¿Se han identificado Objetos: Hardware -

Software - Instrumentación - Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI - retro reflectante), están mínimamente indicados los siguientes
ropa de alta visibilidad (Fluorescente - equipos/instrumentos/hardware/software:
retro reflectante)? a) Sistema de control de entrega, cambio o reposición de EPP.
Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC ropa de alta visibilidad

(Fluorescente - retro reflectante), deben considerar mínimamente lo siguiente:
a) Factor de luminancia o alto brillo (tipos de colores fluorescentes de mayor
¿Están establecidos los parámetros de visibilidad: amarillo, naranja o rojo).
PD3 integridad/diseño y funcionamiento para Administrativo SI b) Coeficiente de retro reflexión mínimo establecido.
el CC ropa de alta visibilidad c) Área apropiada (interior de instalaciones, exterior de instalaciones, interior o exterior
(Fluorescente - retro reflectante)? área mina rajo o subterránea).
d) Diseño adecuado.
e) Buen contraste.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
¿Se encuentra definido un programa de El programa de formación para el personal que interactúa con el CC ropa de alta visibilidad
formación que incluya las competencias (Fluorescente - retro reflectante), debe considerar mínimamente lo siguiente:
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI a) Criterios de selección (condiciones ambientales, entorno).
personal que interactúa con el CC ropa b) Criterios de uso (limitaciones y posibilidades, cómo colocársela, aspectos que alteran la
de alta visibilidad (Fluorescente - retro protección, cuidado, almacenamiento, uso según fabricante, signos que advierten que el EPP
reflectante)? ha disminuido su capacidad de protección).
Respecto a la disponibilidad del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante),

¿Está disponible y operativa la ropa de a) Verificar en terreno el uso del EPP según riesgo expuesto e inherente al área o sector de
PI1 alta visibilidad (Fluorescente - retro Operativo SI trabajo.
reflectante) en terreno? b) Verificar stock en bodegas o pañol.
c) Verificar que el EPP cumple con las especificaciones técnicas establecidas para el área o
tarea.
Respecto a las especificaciones técnicas de la ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro

reflectante), verificar al menos lo siguiente:
a) Factor de luminancia o alto brillo (tipos de colores fluorescentes de mayor visibilidad:
amarillo, naranja o rojo).
¿La ropa de alta visibilidad (Fluorescente b) Coeficiente de retrorreflexión mínimo establecido.
PI2 - retro reflectante) cumple con las Operativo SI c) Área apropiada.
especificaciones técnicas? d) Diseño adecuado.
e) Buen contraste.
f) Criterios de selección (condiciones ambientales, entorno).
g) Criterios de uso (signos que advierten que el EPP ha disminuido su capacidad de
protección).
Implementación.
¿Están siendo gestionadas las métricas Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente
100%
plan?
PI3 de rendimiento del CC ropa de alta Operativo SI - retro reflectante), verificar al menos lo siguiente:
visibilidad (Fluorescente - retro a) Cumplimiento de los criterios de selección y uso de la ropa de alta visibilidad.
reflectante)? b) Stock disponible de la ropa de alta visibilidad según clase o tipo de protección.
Respecto al mantenimiento del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante),

¿Están siendo mantenidos el/los verificar al menos lo siguiente:
PI4 objeto/sistema que son parte del CC Operativo SI a) Respaldo (guías o facturas) de lavado de la ropa de alta visibilidad.
ropa de alta visibilidad (Fluorescente - b) Inspección del EPP respecto a su capacidad de luminancia (alto brillo) y coeficiente de
retro reflectante)? retrorreflexión.
c) Frecuencia de cambio de la ropa de alta visibilidad.
Respecto a la gestión de fallas del CC ropa de alta visibilidad (Fluorescente - retro reflectante),
¿Son conocidos los modos de falla del CC 1. Análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo:
ropa de alta visibilidad (Fluorescente - a) Registros de reportes sobre la calidad de la ropa de alta visibilidad.
PI5 retro reflectante) y existen plan de Administrativo SI b) Fallas en el lavado de la ropa según recomendaciones del fabricante.
contingencia? c) Frecuencia de recambio fuera de los plazos establecidos según estudio técnico de EPP.
2. Plan de contingencia.
a) Protocolo por fallas en el lavado y quiebre de stock de la ropa de alta visibilidad.


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC ropa de alta visibilidad
¿El personal que interactúa con el CC (Fluorescente - retro reflectante), solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. ropa de alta visibilidad (Fluorescente - 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
retro reflectante) en terreno ha sido
operar y mantener el control? control crítico.
7. Control Crítico Preventivo (CCP7): Sistema anti atropello y advertencia de proximidad. % Parcial CC: 100%
Solicitar evidencia documentada del sistema anti atropello y advertencia de proximidad, Plan
o similar que contenga al menos lo siguiente:
1. Se encuentre definido el tipo de sistema anti atropello y advertencia de proximidad a
utilizar.
2. Descripción del proceso para equipos y vehículos con el sistema anti atropello y
advertencia de proximidad.
a) Requerimientos operacionales y de tránsito para usar el sistema anti atropello y
¿Están definidos el estándar, b) Tipos de equipos y vehículos que consideran sistema de proximidad y anticolisión.
procedimiento o reglamento específico 3. Roles y responsabilidades.
PD1 que respalden el CC sistema anti Administrativo SI a) Administra y gestiona el CC.
atropello y advertencia de proximidad? c) Personal que instala y mantiene el CC.
4. Aseguramiento de las comunicaciones: sensores, computador central del equipo, entre
otros.
5. Aseguramiento de la información técnica (manuales de operación y mantenimiento de
los sensores anti atropello y advertencia de proximidad).
6. Identificación, modos de fallos críticos del sistema y sus respectivos planes de acción.
7. Entrega de información técnica a instaladores, mantenedores y operadores.
8. Prohibiciones.
Solicitar evidencia que en el plan documentado del CC sistema anti atropello y advertencia de
proximidad, están mínimamente indicados los siguientes
1. TAG.
2. Antenas.
3. Transpondedor.
¿Se han identificado Objetos: Hardware - 4. Unidad de control.
Software - Instrumentación - 5. Tipos de alertas visuales.
PD2 Dispositivos; que formen parte del CC Administrativo SI 6. Tipos de alertas sonoras o acústicas.
sistema anti atropello y advertencia de 7. Software a utilizar (Ej. tecnología RFID "Identificación por radio frecuencia", registro
proximidad? de eventos).
8. Alerta en cruces peatonales.
9. Otros dispositivos que formen parte del sistema.
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño. Los parámetros de integridad/diseño y funcionamiento del CC sistema anti atropello y

advertencia de proximidad, deben considerar mínimamente lo siguiente:
1. Definición de los parámetros de funcionamiento del control (ej. unidad de control o
100%
transpondedor, zona de detección en 360°, zonas de cobertura, TAG).
2. Fichas técnicas. (Recomendaciones de uso).
3. Tipo, uso y soporte técnico del sistema (ej. unidad de control, transpondedores, alarmas
¿Están establecidos los parámetros de y alertas, antenas, TAG).
integridad/diseño y funcionamiento para 4. Gestión técnica de la información.
PD3 el CC sistema anti atropello y Administrativo SI 5. Certificación del sistema.
advertencia de proximidad? Solicitar la existencia de métricas de rendimiento del CC, sistema anti atropello y advertencia
de proximidad, y su gestión de aseguramiento (software de información según proveedor).
1. KPI's (informes de datos relevantes, ej. situaciones de riesgos, posicionamiento
incorrecto, acceso de terceros sin autorización, entre otros).
2. Rendimiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
4. Calibración de hardware y software del sistema anti atropello y advertencia de
proximidad.
5. Configuración y mantenimiento del software
El programa de formación para el personal que interactúa con el CC sistema anti atropello y
advertencia de proximidad, debe considerar mínimamente lo siguiente:
1. Competencias del personal que instala y mantiene el sistema anti atropello y
2. Competencias del personal que opera el equipo o vehículo con el sistema anti atropello
y advertencia de proximidad.
3. Interpretación de datos entregados en el proceso.
4. Considerar perfiles de cargo para operadores, conductores e inspectores de obra en
relación al CC, entre otros.
Respecto a la capacitación del personal que instala y/o mantiene el CC sistema anti atropello
y advertencia de proximidad, solicitar al menos lo siguiente:
1. Profesionales técnicos de nivel superior.
¿Se encuentra definido un programa de a) Experiencia en mantenimiento de hardware y software de equipos acreditado por
formación que incluya las competencias el fabricante.
PD4 necesarias que se requieren para el Administrativo SI b) Experiencia en la programación de operatividad del sistema en su conjunto.
personal que interactúa con el CC 2. Personal que interactúa con el CC en terreno.
sistema anti atropello y advertencia de a) Instrucción teórica práctica del personal de terreno otorgada por los profesionales
proximidad? validados por el fabricante o proveedor.
b) Modo de acción en situación de proximidad por parte del operador.
c) Interpretación de los modos de falla del sistema, entre otros.
3. Personal a cargo de interpretación de datos y administración del sistema.
a) Instrucción teórica práctica del personal a cargo de interpretación de datos otorgada por
los profesionales validados por el fabricante o proveedor.
Respecto a la disponibilidad del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad,

1. Plan de inspecciones del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
¿Está disponible y operativo el CC 2. Check list de campo para los sistemas anti atropello y advertencia de proximidad
PI1 sistema anti atropello y advertencia de Operativo SI utilizados por el operador, conductor y área de mantenimiento.
proximidad? 3. Existencia de planos de ubicación de los dispositivos anti atropello y advertencia de
proximidad (ubicación unidad de control o transpondedor y antenas).
Implementación.
plan?


CARGO:
Administrador
Administrador.
Implementación.
mantenido según el diseño y el Respecto a la instalación del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad, verificar
100%
plan?
1. Condiciones de instalación y funcionamiento del sistema anti atropello y advertencia de
¿Está el CC sistema anti atropello y proximidad.
PI2 advertencia de proximidad instalado Operativo SI 2. Calibración y certificación de los dispositivos del sistema anti atropello y advertencia de
según las recomendaciones del proximidad.
fabricante/técnica? 3. Señalización de dispositivos según el fabricante o proveedor.
4. Protecciones de los dispositivos de anti atropello y advertencia de proximidad.
5. Fichas técnicas de funcionamiento y operatividad de los dispositivos de anti atropello y
advertencia de proximidad disponibles para los operadores y conductores.
Respecto a métricas de rendimiento asociadas al CC sistema anti atropello y advertencia de

proximidad, verificar al menos lo siguiente:
¿Están siendo gestionadas las métricas 1. Funcionamiento del sistema anti atropello y advertencia de proximidad.
PI3 de rendimiento del CC sistema anti Operativo SI
2. Métricas de rendimiento del CC dadas a conocer al personal (mantenedores y
atropello y advertencia de proximidad? operadores).
3. Plan de mantenimiento aprobado y su cumplimiento.
Respecto al mantenimiento del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad,

1. Solicitar lista de chequeo y respaldos de inspección del área responsable del sistema anti
atropello y advertencia de proximidad.
¿Están siendo mantenidos el/los 2. Plan formal de mantenimiento e inspección (ej. unidad de control, transpondedor,
objeto/sistema que son parte del CC antenas y TAG).
PI4 Operativo SI
sistema anti atropello y advertencia de 3. Informes de inspección.
proximidad? 4. Informes de mantenimiento.
5. Comprobar sellos de mantención en terreno.
6. Verificación del sistema anti atropello y advertencia de proximidad funcionando en
terreno considerando el equipamiento del equipo o vehículo, así como también el TAG o
transpondedor que debe utilizar el peatón.
Respecto a la gestión de fallas del CC sistema anti atropello y advertencia de proximidad,

a) Difusión de los modos de fallos críticos del sistema.
b) Operatividad visual del sistema anti atropello y advertencia de proximidad (Ej. operativo,
encendido sin by pass).
c) Disponibilidad de sistema de comunicación (Ejemplo: tecnología RFID "Identificación por
¿Son conocidos los modos de falla del CC radio frecuencia", registro y tratamiento de eventos).
sistema anti atropello y advertencia de d) Operatividad unidad de control, transpondedor, antenas, TAG.
PI5 Operativo SI f) Protecciones de unidad de control, transpondedor, antenas y TAG.
proximidad y existen plan de
contingencia? 2. Plan de contingencia del proceso de ejecución de buenas prácticas operacionales, tales
como por ejemplo:
a) Difusión del plan de contingencia ante el fallo del sistema anti atropello y advertencia de
proximidad.
b) Dispositivos de reemplazo.
c) Planes de mantenimiento o reparación por daños de terceros.
d) Repuestos y suministros críticos identificados y con stock (capacidad de respuesta en
dejar operativo el sistema en caso de contingencias).


CARGO:
Administrador
Administrador.
Respecto a la capacitación del personal que interactúa con el CC sistema anti atropello y
¿El personal que interactúa con el CC advertencia de proximidad, solicitar lo siguiente:
Entrenamiento. sistema anti atropello y advertencia de 1. Planes formales de desarrollo para el personal que administra el control crítico
proximidad en terreno ha sido
operar y mantener el control? control crítico.
Entrenamiento
Solicitar evidencia documentada para la respuesta ante una emergencia y urgencia médica:
urgencia médica.
de operaciones.
procedimientos o reglamentos emergencia y personal de policlínico.
PD1 específicos que respalden el control Administrativo SI
crítico de respuesta ante una 6. Indicar las especificaciones técnicas de los vehículos de emergencia, rescate y

¿Se han identificado Objetos: Hardware - 2. Sistema para la identificación de puntos de encuentro de ambulancia (PEA)
5. Instrumentos para la atención médica de policlínico.
control crítico de respuesta ante una 6. Equipamiento y dispositivos para atención de emergencia y rescate.
emergencia y urgencia médica? 7. Plataforma SAP operativa para cargar plan de mantenimiento que considere
Diseño.
100%


CARGO:
Administrador
Administrador.
Diseño.
adecuado para gestionar el evento? Los parámetros deben considerar a lo menos lo siguiente:
100%
(roles y responsabilidades)
PD3 control crítico de respuesta ante Administrativo SI 5. Revisar que se cuente con un mapa que identifique los PEA que esté autorizado, vigente,
emergencia y urgencia médica? 6. Identificación y señalización de las vías de acceso y evacuación de las diferentes áreas de

formación y están definidas las Paramédico general, Paramédico de Turno, auxiliar de enfermería entre otros.
personal que interactúa con el control
crítico de respuesta ante una El personal que compone la Brigada de emergencia:
emergencia y urgencia médica? 1. Personal con conocimientos de los diferentes procesos de las áreas de trabajo.

siguiente:
2. Letreros que estén disponibles y visibles que identifiquen los puntos de encuentro
¿Está disponible y operativo el proceso de ambulancia (PEA).
para respuesta ante emergencia y Operativo SI 3. Personal de turno disponible (Brigada y policlínico).
urgencia médica? 4. Registros de mantenimiento de vehículos al día (Carro bomba, de rescate y ambulancia).
definidas.
6. Que la estructura organizacional definida para el comité de emergencia, brigadistas
y personal de policlínico se mantiene vigente.


CARGO:
Administrador
Administrador.

¿Está el CC Respuesta ante emergencia y
y urgencia médica.
recomendaciones del
fabricante/técnica? fabricante (Ambulancia y de rescate)

aseguramiento:
brigada y policlínico. (Infraestructura y vehículos).
PI2 de rendimiento del control crítico de Operativo SI emergencia y actuación del personal de policlínico)
respuesta ante una emergencia y 5. Disponibilidad o ausencia de implementos clínicos e insumos de policlínico.
urgencia médica? 6. Informes de auditorías con brechas detectadas y las acciones realizadas para el

menos lo siguiente:
1. Planes de mantenimiento formales de instrumentación médica. (software, hardware,
etc.).
Implementación. PI3 objeto(s)/sistema(s) que forman parte Administrativo SI 3. Informes de calibración de equipos.
del control crítico Respuesta ante 4. Verificación de fichas técnicas de equipamiento médico y de la brigada de emergencia.
emergencia y urgencia médica? 5. Verificar en terreno aleatoriamente que los vehículos (Ambulancia y de la Brigada)
cumplan con los requisitos definidos. 100%
plan? 6. Elementos para reanimación cardiocirculatoria; oxígeno y equipos de aspiración;
inmovilización; Equipos para reanimación cardiopulmonar; Desfibrilación, entre otros.


100%
Implementación.
NOMBRE
¿El
mantenido
RESPONSABLE
DELimplementado
control está CONTRATO:y
según el diseño y el
VERIFICACIÓN:
Administrador
plan?
1) Listado de análisis de posibles modos de falla, tales como por ejemplo: a)Dotación de
personal.
b) Entrenamiento.
c) Mantenimiento de la infraestructura.
PI4 ¿Son conocidos los modos de falla y Administrativo SI d) Equipamiento (stock).
existen planes de contingencia? e) Rutas / distancias en área plantas y/o interior mina (rajo; subterránea).
g) Sistemas de comunicación.
2) Plan de contingencia del proceso de respuesta ante emergencia y urgencia médica,
verificando por ejemplo:
a) Recursos adicionales (helicópteros, apoyos externos).
b) Plan de continuidad operacional y de comunicaciones.
menos lo siguiente:
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista,
entre otros:
a) Rescate (emergencia/personal de salud).
¿El personal que interactúa con el CC en
terreno ha sido capacitado y evaluado b) Incendio.
c) Materiales peligrosos.
PI5 respecto a la existencia, disponibilidad, Administrativo SI d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud).
Respuesta ante emergencia y urgencia e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
médica? f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
g) Rescate de personas en atropellos.
4. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes
menos lo siguiente:
2. Evidencias de capacitaciones específicas del personal para personal especialista,
entre otros:
a) Rescate (emergencia/personal de salud).
¿El personal que interactúa con el CC en b) Incendio.
Entrenamiento. terreno ha sido capacitado y evaluado c) Materiales peligrosos.
SI d) Transporte y conducción (emergencia/personal de salud).
e) Tratamiento de lesionados (emergencia/personal de salud).
100%
operar y mantener el control? Respuesta ante emergencia y urgencia f) Identificación de punto de encuentro emergencia más cercano.
médica? g) Rescate de personas por atropellos.
4. Exámenes físicos y psicológicos de salud compatible al cargo (batería de exámenes

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RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. DESEMPEÑO GLOBAL DE RIESGOS CRITICOS

RC1 "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA" ¿APLICA? SI 100%

RC2 "PÉRDIDA DE EQUILIBRIO TRABAJO EN ALTURA FÍSICA" ¿APLICA? SI 100%

RC3 "PÉRDIDA DE CONTROL DE MANIOBRAS DE IZAJE" ¿APLICA? SI 100%

RC6 "PÉRDIDA DE CONTROL DE VARIABLES DEL FUEGO" ¿APLICA? SI 100%

RC9 "INTERACCIÓN CON PARTES MÓVILES" ¿APLICA? SI 100%

RC10 "PÉRDIDA DE CONTROL DE VEHÍCULO LIVIANO" ¿APLICA? SI 100%

RC11 "INTERACCIÓN CON ESPACIO CONFINADO" ¿APLICA? SI 100%

RC13 "PÉRDIDA DE CONTROL DE OBJETOS EN ALTURA" ¿APLICA? SI 100%

RC20 "PÉRDIDA DE CONTROL DE FUENTES DE EMISIÓN DE POLVO" ¿APLICA? SI 100%

RC24 "PÉRDIDA DE CONTROL DE LA ESTABILIDAD DE TALUD." ¿APLICA? SI 100%

RC25 "PÉRDIDA DE CONTROL DE MAQUINARIA INDUSTRIAL AUTOPROPULSADA" ¿APLICA? SI 100%

RC26 "PÉRDIDA DE CONTROL DE EQUIPOS AUTÓNOMOS" ¿APLICA? SI 100%

RC27 "INTERACCIÓN DE PERSONAS CON EQUIPOS/ VEHÍCULOS" ¿APLICA? SI 100%

DESEMPEÑO POR RIESGO CRÍTICO

Link Descarga RC Corp: https://drive.google.com/drive/folders/1QhnLfnry2pLAvqMg7Oq0Ie2iNEbaGjwR?usp=sharing

EMPRESA/ AREA: Empresa / Área Seca. DESEMPEÑO GLOBAL DE RIESGOS CRITICOS

RC 1 6. Control Crítico Preventivo (CCP6): Segregación y control de acceso a instalaciones eléctricas.

RC 20 5. Control Crítico Preventivo (CCP5): Sistema humectación y supresión de polvo en fuentes.

RC 25 4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de salud física y mental compatible.

RC 27 4. Control Crítico Preventivo (CCP4): Condición de alerta y prácticas peatonales.

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

1. Verificar: listado de profesionales y/o técnicos autorizados a realizar corte efectivo de

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

1. Verificar que se cuente con documento que indique al menos lo siguiente:

1. Solicitar el documento que indique lo siguiente:

¿Se cumple con el proceso para otorgar

Implementación 1. Verificar lo siguiente:

¿Los instrumentos utilizados para medir 1. Revisar en el área lo siguiente:

1. Solicitar evidencia a través de:

Entrenamiento ¿Se validan técnicamente las

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

¿El personal eléctrico está capacitado en 1. Verificar lo siguiente:

1. Verificar que el proceso para la aislación y bloqueo esté documentado, actualizado,

1. Verificar que se indique al menos lo siguiente:

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

1. Verificar que exista un Permiso de Trabajo que registre al menos lo siguiente:

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

1. Verificar que estén documentados los requerimientos para la identificación y señalización

1. Verificar que esté documentado el proceso y que indique al menos lo siguiente:

1. El proceso debe establecer a lo menos:

1. Las acciones deben considerar a lo menos lo siguiente:

1. Verificar que esté documentado el proceso para realizar auditorías.

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

1. Verificar el TAG que identifique su bloqueo, legible y conforme al estándar

1. Revisar la existencia del permiso de trabajo y que esté debidamente completado

1. Verificar que el área de trabajo cuente con:

1. Verificar que los procesos de verificación de ausencia de tensión e instalación de puesta a

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

1. Verificar listado de profesionales y/o técnicos electricistas autorizados a realizar la tarea.

1. Revisar que exista al menos lo siguiente:

1. Verificar que para la actividad de solicitar y autorizar permisos de trabajo esté

1. Verificar que esté documentado el proceso para realizar auditorías.

RIESGOS CRÍTICOS CORPORATIVOS VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO

RC 1: "INTERACCIÓN CON ENERGÍA ELÉCTRICA"

PI4 ¿Los instrumentos de medición cuentan