Form - Risk Register
SD-FR-200
Proceso Tarea
Herramientas manuales
Polvo y ruido
Gases y temperaturas
Mantención Maquinas
Gaspé 1, 2, 3 y 4
Transitar por sectores
aledaño a metal fundido
Loza de trabajo
Herramientas manuales
Polvo y ruido
Mantención Sistema
Motriz Rastra
Manejo de aceite, grasa y
solvente
Sistema motriz
Herramientas manuales
Polvo y ruido
Sistema motriz tapa
Peligro Consecuencias
1.- Fractura extremidades superiores
1.- Enfermadad profesional
(Hipoacusia y silicosis)
2.- Juicio o litigio
3.- Daño imagen
1.- Lesion incapacitante por
inhalacion de gas SO2
2.- Estrés Termico
3.- Daño a imagen
4.- Juicio o litigio
1.- Quemaduras
2.-Fracturas
1.- Lesion incapacitante con tiempo
perdido
2.- Fractura
3.- Contuciones
1.- Fractura extremidades superiores
Uso de herramienta creada para otro proposito
2.- Hematomas
1.- Enfermadad profesional
(Hipoacusia y silicosis)
2.- Juicio o litigio
3.- Daño imagen
1.- Lesion incapacitante por
inhalacion de gas SO2
Gases
2.- Daño a imagen
3.- Juicio o litigio
1.- Intoxicación por ingerir grasa o
solvente
2- Quemadura en los labios y
mucosas de la boca.
3.- Cancer por contacto prolongado.
1.- Fractura de extremidades
2.- Atrapamiento por partes moviles
1.- Fractura extremidades superiores
Uso de herramienta creada para otro proposito
2.- Hematomas
1.- Enfermadad profesional
(Hipoacusia y silicosis)
2.- Juicio o litigio
3.- Daño imagen
Identificación Análisis Tratamiento
Controles actuales
Fecha de
Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación
1.- Hoja de control de riesgos
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 2.- Chequeo de herramientas manuales 1.- Administración
5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
Utilizar herramientas o equipos defectuosos o en 3.- Herramientas diseñadas para la 2.- Administración
6.- Grupo de Primeros auxilios. 6.- Administración 3 d improbable 9 (M)
mal estado actividad 3.- Administración
7.- Sala de procedimientos 7.- Administración
Herramienta en mal estado 4.- Aplicación de código de colores de 4.- Administración
herramientas
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 4.-Plan de emergencia. 4.- Administración
No uso de EPP
2.- Uso de tapones auditivos y tipo fono 2.- Administración 5.- Grupo de Primeros auxilios. 5.- Administración 3 c posible 13 (M)
Condiciones ambientales anormales (ruido y
3.- Uso de respirador polvo y gases 3.- Administración 6.- Sala de procedimientos 6.- Administración
polvo)
6.-Plan de emergencia.
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 6.- Administración
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 7.- Actuación de brigada de
2.- Uso de respirador polvo y gases 2.- Administración 7.- Administración
No uso de EPP emergencias.
3.- Uso de buzo retardante de llama 3.- Administración 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Condiciones ambientales anormales (Gas y 8.- Grupo de Primeros auxilios.
4.- Rotación de personal 4.- Administración 9.- Administración
temperatura) 9.- Sala de procedimientos
5.- Hidratación 5.- Administración 10.- Administración
10.- Servicio de ambulancia
|.- Hoja de control de riesgo
2.- Transitar por vías habilitadas.
1.- Administración
3.- Mantener vías de transito despejadas y
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 2.- Administración
señalizadas. 7.-Plan de emergencia. 7.- Administración
Ubicarse en línea de fuego 3.- Administración
4.- Registrar presencia en libro de ingreso 8.- Grupo de Primeros auxilios. 8.- Administración 3 c posible 13 (M)
Falta de orden y limpieza en los lugares de 4.- Administración
al área. 9.- Sala de procedimientos 9.- Administración
trabajo 5.- Aislación/Ingeniera
5.- Mantener habilitada alarma sonora y
6.- EPP
luminosa.
6.- Uso de epp básico del área.
1.- Administración
1.- Hoja de control de riesgos
2.- EPP
2.- Uso de respirador polvo y gases
Usar equipos defectuoso o en mal estado 3.- EPP
3.- Uso de buzo retardante de llama 9-Plan de emergencia. 9.- Administración
No señalizar o advertir presencia de riesgo 4.- Administración
4.- Rotación de personal 10.- Grupo de Primeros auxilios. 10.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Sobre carga plataforma de trabajo 5.- Administración
5.- Chequeo condicion de plataforma 11.- Sala de procedimientos 11.- Administración
6.- Administración
6.- Permiso de altura física
7.- EPP
7.- Utilización de epp certificado
1.- Hoja de control de riesgos
2.- Chequeo visual de herramientas
1.- Administración
Herramienta defectuosa rotulada con color del mes 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
2.- Administración
3.- Uso de EPP adecuado para la 6.- Servicio de ambulancia 6.- Administración
3.- EPP 2 d improbable 5 (L)
Mal uso de herramienta actividad 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración
3.- Administración
No utilizar EPP 3.- Mantener area ordenada 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
4.- Instruir en uso correcto de
herramientas
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 4.-Plan de emergencia. 4.- Administración
No uso de EPP
2.- Uso de tapones auditivos y tipo fono 2.- Administración 5.- Grupo de Primeros auxilios. 5.- Administración 3 c posible 13 (M)
Condiciones ambientales anormales (ruido y
3.- Uso de respirador polvo y gases 3.- Administración 6.- Sala de procedimientos 6.- Administración
polvo)
5.-Plan de emergencia.
5.- Administración
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 6.- Actuación de brigada de
6.- Administración
No uso de EPP 2.- Uso de respirador polvo y gases 2.- Administración emergencias.
7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Condiciones ambientales anormales (Gas y 3.- Uso de buzo retardante de llama 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios.
8.- Administración
temperatura) 4.- Rotación de personal 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos
9.- Administración
9.- Servicio de ambulancia
1.-Hoja de control de riesgo
2.- Mantener HDS correspondiente a
Mala segregación de los residuos peligrosos sustancia a manipular 1.- Administración
No utilizar epp correspondiente al manejo de 3.- Chequeo de herramienta, identificada 2.- Administración 6.-Plan de emergencia. 6.- Administración
sustancias peligrosas con el color del mes. 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Mal estado de herramientas 4.- Disponer residuos peligrosos en 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
Mantener orden y aseo en el área contenedores. 5.- EPP
5.- Utilizar EPP correspondiente según
indique HDS.
Interponer extremidades en partes moviles 1.- No interponer extremidades en linea de 5.- Actuación de brigada de
5.- Administración
Intervención de equipo energizado y/o en fuego 1.- Administración emergencias.
6.- Administración
movimiento 2.- Realizar inspeccion con protección de 2.- Aislación/Ingeniera 6.- Grupo de Primeros auxilios.
7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Falta de orden y limpieza en el lugar de trabajo equipos moviles 3.- Administración 7.- Sala de procedimientos
8.- Administración
No utilizar EPP 3.- Hoja de control de riesgo 4.- Administración 8.- Servicio de ambulancia
9.- Administración
Desviarse de procedimiento o estandar de trabajo 4.- No intervenir con equipo energizado 9.- Plan de emergencia
1.- Hoja de control de riesgos
2.- Chequeo visual de herramientas
1.- Administración
Herramienta defectuosa rotulada con color del mes 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
2.- Administración
3.- Uso de EPP adecuado para la 6.- Servicio de ambulancia 6.- Administración
3.- EPP 2 d improbable 5 (L)
Mal uso de herramienta actividad 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración
3.- Administración
No utilizar EPP 3.- Mantener area ordenada 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
4.- Instruir en uso correcto de
herramientas
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 4.-Plan de emergencia. 4.- Administración
No uso de EPP
2.- Uso de tapones auditivos y tipo fono 2.- Administración 5.- Grupo de Primeros auxilios. 5.- Administración 3 c posible 13 (M)
Condiciones ambientales anormales (ruido y
3.- Uso de respirador polvo y gases 3.- Administración 6.- Sala de procedimientos 6.- Administración
polvo)
 Form - Risk Register
SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento

Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación

6.-Plan de emergencia.
1.- Lesion incapacitante por 1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 6.- Administración
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 7.- Actuación de brigada de
inhalacion de gas SO2 2.- Uso de respirador polvo y gases 2.- Administración 7.- Administración
No uso de EPP emergencias.
Gases y temperaturas 2.- Estrés Termico 3.- Uso de buzo retardante de llama 3.- Administración 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Condiciones ambientales anormales (Gas y 8.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Daño a imagen 4.- Rotación de personal 4.- Administración 9.- Administración
temperatura) 9.- Sala de procedimientos
4.- Juicio o litigio 5.- Hidratación 5.- Administración 10.- Administración
10.- Servicio de ambulancia

1.-Hoja de control de riesgo

Sistema motriz tapa 1.- Intoxicación por ingerir grasa o
primaria CPS 1, 2, 3 y 4 solvente
Manejo de aceite, grasa y
2- Quemadura en los labios y
solvente
mucosas de la boca.
3.- Cancer por contacto prolongado.
2.- Mantener HDS correspondiente a
Mala segregación de los residuos peligrosos sustancia a manipular 1.- Administración
No utilizar epp correspondiente al manejo de 3.- Chequeo de herramienta, identificada 2.- Administración 6.-Plan de emergencia. 6.- Administración
sustancias peligrosas con el color del mes. 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Mal estado de herramientas 4.- Disponer residuos peligrosos en 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
Mantener orden y aseo en el área contenedores. 5.- EPP
5.- Utilizar EPP correspondiente según
indique HDS.

Interponer extremidades en partes moviles 1.- No interponer extremidades en linea de 5.- Actuación de brigada de
5.- Administración
Intervención de equipo energizado y/o en fuego 1.- Administración emergencias.
6.- Administración
1.- Fractura de extremidades movimiento 2.- Realizar inspeccion con protección de 2.- Aislación/Ingeniera 6.- Grupo de Primeros auxilios.
Sistema motriz 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
2.- Atrapamiento por partes moviles Falta de orden y limpieza en el lugar de trabajo equipos moviles 3.- Administración 7.- Sala de procedimientos
8.- Administración
No utilizar EPP 3.- Hoja de control de riesgo 4.- Administración 8.- Servicio de ambulancia
9.- Administración
Desviarse de procedimiento o estandar de trabajo 4.- No intervenir con equipo energizado 9.- Plan de emergencia

1.- Administración
1.- Hoja de control de riesgos
2.- EPP
2.- Uso de respirador polvo y gases
Usar equipos defectuoso o en mal estado 3.- EPP
1.- Lesion incapacitante con tiempo 3.- Uso de buzo retardante de llama 9-Plan de emergencia. 9.- Administración
No señalizar o advertir presencia de riesgo 4.- Administración
Plataforma de trabajo perdido 4.- Rotación de personal 10.- Grupo de Primeros auxilios. 10.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Sobre carga plataforma de trabajo 5.- Administración
2.- Fractura 5.- Chequeo condicion de plataforma 11.- Sala de procedimientos 11.- Administración
6.- Administración
3.- Contuciones 6.- Permiso de altura física
7.- EPP
7.- Utilización de epp certificado

1.- Hoja de control de riesgos

2.- Chequeo visual de herramientas
1.- Administración
Herramienta defectuosa rotulada con color del mes 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
1.- Fractura extremidades superiores 2.- Administración
Uso de herramienta creada para otro proposito 3.- Uso de EPP adecuado para la 6.- Servicio de ambulancia 6.- Administración
Herramientas manuales 2.- Hematomas 3.- EPP 2 d improbable 5 (L)
Mal uso de herramienta actividad 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración
3.- Administración
No utilizar EPP 3.- Mantener area ordenada 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
4.- Instruir en uso correcto de
herramientas

1.- Enfermadad profesional No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos

(Hipoacusia y silicosis)
Polvo y ruido
2.- Juicio o litigio
3.- Daño imagen
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 4.-Plan de emergencia. 4.- Administración
No uso de EPP
2.- Uso de tapones auditivos y tipo fono 2.- Administración 5.- Grupo de Primeros auxilios. 5.- Administración 3 c posible 13 (M)
Condiciones ambientales anormales (ruido y
3.- Uso de respirador polvo y gases 3.- Administración 6.- Sala de procedimientos 6.- Administración
polvo)

6.-Plan de emergencia.
1.- Lesion incapacitante por 1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 6.- Administración
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 7.- Actuación de brigada de
inhalacion de gas SO2 2.- Uso de respirador polvo y gases 2.- Administración 7.- Administración
No uso de EPP emergencias.
Gases y temperaturas 2.- Estrés Termico 3.- Uso de buzo retardante de llama 3.- Administración 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Condiciones ambientales anormales (Gas y 8.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Daño a imagen 4.- Rotación de personal 4.- Administración 9.- Administración
temperatura) 9.- Sala de procedimientos
4.- Juicio o litigio 5.- Hidratación 5.- Administración 10.- Administración
10.- Servicio de ambulancia

1.-Hoja de control de riesgo

Sistema motriz tapa 2.- Mantener HDS correspondiente a
secundaria CPS 1, 2, 3 y 1.- Intoxicación por ingerir grasa o Mala segregación de los residuos peligrosos sustancia a manipular 1.- Administración
4 solvente No utilizar epp correspondiente al manejo de 3.- Chequeo de herramienta, identificada 2.- Administración 6.-Plan de emergencia. 6.- Administración
Manejo de aceite, grasa y
2- Quemadura en los labios y sustancias peligrosas con el color del mes. 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
solvente
mucosas de la boca. Mal estado de herramientas 4.- Disponer residuos peligrosos en 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
3.- Cancer por contacto prolongado. Mantener orden y aseo en el área contenedores. 5.- EPP
5.- Utilizar EPP correspondiente según
indique HDS.

Interponer extremidades en partes moviles 1.- No interponer extremidades en linea de 5.- Actuación de brigada de
5.- Administración
Intervención de equipo energizado y/o en fuego 1.- Administración emergencias.
6.- Administración
1.- Fractura de extremidades movimiento 2.- Realizar inspeccion con protección de 2.- Aislación/Ingeniera 6.- Grupo de Primeros auxilios.
Sistema motriz 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
2.- Atrapamiento por partes moviles Falta de orden y limpieza en el lugar de trabajo equipos moviles 3.- Administración 7.- Sala de procedimientos
8.- Administración
No utilizar EPP 3.- Hoja de control de riesgo 4.- Administración 8.- Servicio de ambulancia
9.- Administración
Desviarse de procedimiento o estandar de trabajo 4.- No intervenir con equipo energizado 9.- Plan de emergencia

1.- Administración
1.- Hoja de control de riesgos
2.- EPP
2.- Uso de respirador polvo y gases
Usar equipos defectuoso o en mal estado 3.- EPP
1.- Lesion incapacitante con tiempo 3.- Uso de buzo retardante de llama 9-Plan de emergencia. 9.- Administración
No señalizar o advertir presencia de riesgo 4.- Administración
Plataforma de trabajo perdido 4.- Rotación de personal 10.- Grupo de Primeros auxilios. 10.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Sobre carga plataforma de trabajo 5.- Administración
2.- Fractura 5.- Chequeo condicion de plataforma 11.- Sala de procedimientos 11.- Administración
6.- Administración
3.- Contuciones 6.- Permiso de altura física
7.- EPP
7.- Utilización de epp certificado

1.- Hoja de control de riesgos

2.- Chequeo visual de herramientas
1.- Administración
Herramienta defectuosa rotulada con color del mes 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
1.- Fractura extremidades superiores 2.- Administración
Uso de herramienta creada para otro proposito 3.- Uso de EPP adecuado para la 6.- Servicio de ambulancia 6.- Administración
Herramientas manuales 2.- Hematomas 3.- EPP 2 d improbable 5 (L)
Mal uso de herramienta actividad 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración
3.- Administración
No utilizar EPP 3.- Mantener area ordenada 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
4.- Instruir en uso correcto de
herramientas

Retiro/Instalación tapa
primaria CPS 1, 2, 3 y 4

Proceso Tarea Peligro Consecuencias
1.- Enfermadad profesional
(Hipoacusia y silicosis)
Polvo y ruido
2.- Juicio o litigio
3.- Daño imagen
1.- Lesion incapacitante por
inhalacion de gas SO2
Retiro/Instalación tapa Gases y temperaturas 2.- Estrés Termico
primaria CPS 1, 2, 3 y 4 3.- Daño a imagen
4.- Juicio o litigio
1.- Muerte por caída de altura
Trabajo en altura 2.- Lesiones incapacitantes
permanentes
1.- Muerte por aplastamiento
Izaje de tapa primaria 2.- Lesiones incapacitantes
permanentes
1.- Fractura extremidades superiores
Uso de herramienta creada para otro proposito
Herramientas manuales 2.- Hematomas
1.- Enfermadad profesional
(Hipoacusia y silicosis)
Polvo y ruido
2.- Juicio o litigio
3.- Daño imagen
1.- Lesion incapacitante por
inhalacion de gas SO2
Retiro/Instalación tapa
Gases y temperaturas 2.- Estrés Termico
Secundaria CPS 1, 2, 3 y
3.- Daño a imagen
4 temperatura)
4.- Juicio o litigio
1.- Muerte por caída de altura
Trabajo en altura 2.- Lesiones incapacitantes
permanentes
1.- Muerte por aplastamiento
Izaje de tapa primaria 2.- Lesiones incapacitantes
permanentes
1.- Fractura extremidades superiores
Uso de herramienta creada para otro proposito
Herramientas manuales 2.- Hematomas
1.- Enfermadad profesional
(Hipoacusia y silicosis)
Polvo y ruido
2.- Juicio o litigio
3.- Daño imagen
1.- Lesion incapacitante por
inhalacion de gas SO2
Gases
2.- Daño a imagen
Mantencion sistema 3.- Juicio o litigio
motriz Ballow Flue
1.- Intoxicación por ingerir grasa o
solvente
Manejo de aceite, grasa y
2- Quemadura en los labios y
solvente
mucosas de la boca.
3.- Cancer por contacto prolongado.
Form - Risk Register
SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento
Controles actuales
Fecha de
Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 4.-Plan de emergencia. 4.- Administración
No uso de EPP
2.- Uso de tapones auditivos y tipo fono 2.- Administración 5.- Grupo de Primeros auxilios. 5.- Administración 3 c posible 13 (M)
Condiciones ambientales anormales (ruido y
3.- Uso de respirador polvo y gases 3.- Administración 6.- Sala de procedimientos 6.- Administración
polvo)
6.-Plan de emergencia.
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 6.- Administración
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 7.- Actuación de brigada de
2.- Uso de respirador polvo y gases 2.- Administración 7.- Administración
No uso de EPP emergencias.
3.- Uso de buzo retardante de llama 3.- Administración 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Condiciones ambientales anormales (Gas y 8.- Grupo de Primeros auxilios.
4.- Rotación de personal 4.- Administración 9.- Administración
temperatura) 9.- Sala de procedimientos
5.- Hidratación 5.- Administración 10.- Administración
10.- Servicio de ambulancia
4.-Plan de emergencia.
Trabajar en condiciones inseguras 4.- Administración
5.- Actuación de brigada de
No señalizar o advertir de presencia de riesgro 1.- Hoja de control de riesgo 1.- Administración 5.- Administración
emergencias.
Falta de EPP adecuado para la actividad 2.- Permiso critico de altura física 2.- Administración 6.- Administración 4 d improbable 14 (M)
6.- Grupo de Primeros auxilios.
No uso de epp adecuado para la actividad 3.- Uso de EPP 3.- EPP 7.- Administración
7.- Sala de procedimientos
EPP en mal estado 8.- Administración
8.- Servicio de ambulancia
Soltar o desplazar carga sin advertir a los demás
1.- Hoja de control de riesgo 1.- Administración 6.-Plan de emergencia.
Utilizar elemento de izaje en mal estado 6.- Administración
2.- Permiso critico de izaje 2.- Administración 7.- Actuación de brigada de
Posicionarse bajo carga suspendida 7.- Administración
3.- Uso de EPP 3.- EPP emergencias.
No señalizar o advertir de presencia de riesgo 8.- Administración 4 d improbable 14 (M)
4.- Delimitar con cinta de peligro área de 3.- Aislación 8.- Grupo de Primeros auxilios.
Ubicarse en linea de fuego 9.- Administración
izaje 4.- Administración 9.- Sala de procedimientos
Movimiento inesperado de equipo 10.- Administración
5.- Bloqueo de tapa primaria 5.- Aislación 10.- Servicio de ambulancia
Corte de energía
1.- Hoja de control de riesgos
2.- Chequeo visual de herramientas
1.- Administración
Herramienta defectuosa rotulada con color del mes 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
2.- Administración
3.- Uso de EPP adecuado para la 6.- Servicio de ambulancia 6.- Administración
3.- EPP 2 d improbable 5 (L)
Mal uso de herramienta actividad 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración
3.- Administración
No utilizar EPP 3.- Mantener area ordenada 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
4.- Instruir en uso correcto de
herramientas
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 4.-Plan de emergencia. 4.- Administración
No uso de EPP
2.- Uso de tapones auditivos y tipo fono 2.- Administración 5.- Grupo de Primeros auxilios. 5.- Administración 3 c posible 13 (M)
Condiciones ambientales anormales (ruido y
3.- Uso de respirador polvo y gases 3.- Administración 6.- Sala de procedimientos 6.- Administración
polvo)
6.-Plan de emergencia.
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 6.- Administración
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 7.- Actuación de brigada de
2.- Uso de respirador polvo y gases 2.- Administración 7.- Administración
No uso de EPP emergencias.
3.- Uso de buzo retardante de llama 3.- Administración 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Condiciones ambientales anormales (Gas y 8.- Grupo de Primeros auxilios.
4.- Rotación de personal 4.- Administración 9.- Administración
9.- Sala de procedimientos
5.- Hidratación 5.- Administración 10.- Administración
10.- Servicio de ambulancia
4.-Plan de emergencia.
Trabajar en condiciones inseguras 4.- Administración
5.- Actuación de brigada de
No señalizar o advertir de presencia de riesgro 1.- Hoja de control de riesgo 1.- Administración 5.- Administración
emergencias.
Falta de EPP adecuado para la actividad 2.- Permiso critico de altura física 2.- Administración 6.- Administración 4 d improbable 14 (M)
6.- Grupo de Primeros auxilios.
No uso de epp adecuado para la actividad 3.- Uso de EPP 3.- EPP 7.- Administración
7.- Sala de procedimientos
EPP en mal estado 8.- Administración
8.- Servicio de ambulancia
Soltar o desplazar carga sin advertir a los demás
1.- Hoja de control de riesgo 1.- Administración 6.-Plan de emergencia.
Utilizar elemento de izaje en mal estado 6.- Administración
2.- Permiso critico de izaje 2.- Administración 7.- Actuación de brigada de
Posicionarse bajo carga suspendida 7.- Administración
3.- Uso de EPP 3.- EPP emergencias.
No señalizar o advertir de presencia de riesgo 8.- Administración 4 d improbable 14 (M)
4.- Delimitar con cinta de peligro área de 3.- Aislación 8.- Grupo de Primeros auxilios.
Ubicarse en linea de fuego 9.- Administración
izaje 4.- Administración 9.- Sala de procedimientos
Movimiento inesperado de equipo 10.- Administración
5.- Bloqueo de tapa primaria 5.- Aislación 10.- Servicio de ambulancia
Corte de energía
1.- Hoja de control de riesgos
2.- Chequeo visual de herramientas
1.- Administración
Herramienta defectuosa rotulada con color del mes 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
2.- Administración
3.- Uso de EPP adecuado para la 6.- Servicio de ambulancia 6.- Administración
3.- EPP 2 d improbable 5 (L)
Mal uso de herramienta actividad 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración
3.- Administración
No utilizar EPP 3.- Mantener area ordenada 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
4.- Instruir en uso correcto de
herramientas
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 4.-Plan de emergencia. 4.- Administración
No uso de EPP
2.- Uso de tapones auditivos y tipo fono 2.- Administración 5.- Grupo de Primeros auxilios. 5.- Administración 3 c posible 13 (M)
Condiciones ambientales anormales (ruido y
3.- Uso de respirador polvo y gases 3.- Administración 6.- Sala de procedimientos 6.- Administración
polvo)
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos 1.- Administración 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
No uso de EPP 2.- Uso de respirador polvo y gases 2.- Administración 6.- Grupo de Primeros auxilios. 6.- Administración
3 d improbable 9 (M)
Condiciones ambientales anormales (Gas y 3.- Uso de buzo retardante de llama 3.- Administración 7.- Sala de procedimientos 7.- Administración
temperatura) 4.- Rotación de personal 4.- Administración 8.- Servicio de ambulancia 8.- Administración
1.-Hoja de control de riesgo
2.- Mantener HDS correspondiente a
Mala segregación de los residuos peligrosos sustancia a manipular 1.- Administración
No utilizar epp correspondiente al manejo de 3.- Chequeo de herramienta, identificada 2.- Administración 6.-Plan de emergencia. 6.- Administración
sustancias peligrosas con el color del mes. 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Mal estado de herramientas 4.- Disponer residuos peligrosos en 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
Mantener orden y aseo en el área contenedores. 5.- EPP
5.- Utilizar EPP correspondiente según
indique HDS.
 Mantencion sistema
motriz Ballow Flue

Form - Risk Register

SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento

Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación

Interponer extremidades en partes moviles 1.- No interponer extremidades en linea de 5.- Actuación de brigada de
5.- Administración
Intervención de equipo energizado y/o en fuego 1.- Administración emergencias.
6.- Administración
1.- Fractura de extremidades movimiento 2.- Realizar inspeccion con protección de 2.- Aislación/Ingeniera 6.- Grupo de Primeros auxilios.
Sistema motriz 7.- Administración 3 d improbable 9 (M)
2.- Atrapamiento por partes moviles Falta de orden y limpieza en el lugar de trabajo equipos moviles 3.- Administración 7.- Sala de procedimientos
8.- Administración
No utilizar EPP 3.- Hoja de control de riesgo 4.- Administración 8.- Servicio de ambulancia
9.- Administración
Desviarse de procedimiento o estandar de trabajo 4.- No intervenir con equipo energizado 9.- Plan de emergencia

1.- Hoja de control de riesgos

2.- Chequeo visual de herramientas
1.- Administración
Herramienta defectuosa rotulada con color del mes 5.-Plan de emergencia. 5.- Administración
1.- Fractura extremidades superiores 2.- Administración
Uso de herramienta creada para otro proposito 3.- Uso de EPP adecuado para la 6.- Servicio de ambulancia 6.- Administración
Herramientas manuales 2.- Hematomas 3.- EPP 2 d improbable 5 (L)
Mal uso de herramienta actividad 7.- Grupo de Primeros auxilios. 7.- Administración
3.- Administración
No utilizar EPP 3.- Mantener area ordenada 8.- Sala de procedimientos 8.- Administración
4.- Administración
4.- Instruir en uso correcto de
herramientas

Mantención BoggyFlex

Mantención equipos
en Puente grúa 1
 Form - Risk Register
SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento

Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación

* Verificación en terreno de
cumplimiento de procedimiento de
.- Entrenamiento y Capacitacion en la Aislación y Bloqueo - Liderazgo Visible
conduccion al personal
Ingresar al área sin autorizar
.-Chequeo previo de los vehiculos 9.- Administración
No Cheqear el vehiculo antes de utilizarlo
.- Obtener Licencia Interna 10.- Administración
No tener Licencia Interna Plan de emergencia.
1.- Muerte .- Aplicar reglamento de tránsito de 11.-Administración
Conducir a Alta velocidad Administración Plan de Mantencion Preventivo Supervisor
2.- Daño a la imagen vehículos y peatones. 12.- Aislación Cada vez que se
1.- Camioneta Desconcentracion en la conduccion Administración Actuación de brigada de emergencias. 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
3.- Juicio o litigio .-Mantener Luces encendidas 13.- Aislación requiera
Actuar sin autorización Administración Administración Grupo de Primeros auxilios NAVE)
4.- Impacto financiero .- Examen Psicosensotécnico riguroso 14.- Aislación
No señalizar o advertir sobre la presencia del Servicio de ambulancia
TRASLADO DE actualizado y sin observaciones de todos 15.- Aislación
riesgo
PERSONAL AL LUGAR los conductores. 16.- Administración
DE TRABAJO .- Licencia de conducir municipal vigente

4.- Plan de emergencia.

1.- Hoja de control de riesgo
5.- Actuación de brigada de
Plataforma en mal estado 2.- Uso de los tres puntos de apoyo al 1.- Administración 4.- Administración
emergencias.
Plataforma de trabajo 1.- Fractura No señalizar o advertir presencia de peligro transitar por el área 2,- Admnistración 5.- Administración 3 d improbable 9 (M)
6.- Grupo de Primeros auxilios.
Falta de orden y aseo del área 3.- Realizar housekiping en el area (antes, 3.-Administración 6.- Administración
7.- Sala de procedimientos
durante y despues)
8.- Servicio de ambulancia
* Verificación en terreno de
1.- Hoja control de riesgo cumplimiento de procedimiento de
2.-Firna de libro de ingreso al área Aislación y Bloqueo - Liderazgo Visible
3.- Coordinación con Jefe de turno y 1.- Administración
9.- Administración
Operador de puente grúa (canal 3) 2.- Administración 9.- Plan de emergencia.
Ingresar al área sin autorizar 10.- Administración
1.- Muerte 4.- Realizar bloqueo electrico de equipo 3.- Administración 10- Actuación de brigada de
Actuar sin autorización 11.- Aislación Supervisor
2.- Daño a la imagen 5.- Prueba de energía cero 4.- Aislación emergencias. Cada vez que se
Ganchos No señalizar o advertir sobre la presencia del 12.- Aislación 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
3.- Juicio o litigio 6.-Instalación de candado y tarjeta de 5.- Aislación 11.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
riesgo 13.- Aislación NAVE)
4.- Impacto financiero bloqueo 6.- Aislación 12.- Sala de procedimientos
Intervenir equipos energizados y/o en movimiento 14.- Aislación
7.- Instalación de cuña a carro 7.- Aislación 13.- Servicio de ambulancia
15.- Administración
8.- Mantener el área delimitada en zona 8.- Administración
inferior (nave)

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Fractura de extremidades
Herramientas manuales
superiores
2.- Chequeo de herramientas manuales
aplicando códigos de colores 1.- Administración 5.- Administración
Uso herramientas en mal estado 4.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Delimitación de área de trabajo nivel 2.- Administración 6.- Administración
Uso de herramientas hechizas o 5.- Sala de procedimientos 3 e raro 6 (L)
inferior 3.- Aislación 7.- Aislación
sub estandar 6.- Plan de emergencia
3.- Uso de Guantes de 4.- Administraición 8.- Administraición
No usar EPP
cabritilla largo

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos

No usar respirador doble vía 2.- Uso de respirador doble vía con filtros
1.- Enfermadad profesional 1.- Administración
Condiciones ambientales anormales (polvo) mixtos
(Silicosis) 2.- EPP
Polvo No realizar revisión del respirador doble vía cada 3.- Capacitación del correcto uso de 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio 3.- Administración
vez que los utilice el mantenedor respirador doble vía y los filtros mixtos
3.- Daño imagen 4.- EPP
No utilizar respirador y filtros adecuado para el 4.- Recambio de respirador doble vía y
área de rueda de moldeo filtros mixtos cada vez que sea necesario

Mantención ganchos 1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
auxiliar sur, norte y 2.- Uso de tapones auditivos
1.- Enfermadad profesional No usar tapones auditivos 1.- Administración
auxiliar sur (endotapones y tipo fono)
(Hipoacusia ) Condiciones ambientales anormales (ruido) 2.- EPP
Ruido 3.- Capacitación de correcto uso de los 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio No realizar revisión de los tapones auditivos cada 3.- Administración
tapones auditivos
3.- Daño imagen vez que los utilice 4.- EPP
4.- Recambio de tapones auditivos cada
vez que sea necesario
1.- Muerte o lesion 5.-Plan de emergencia. Revisión en terreno de el uso correcto
1.- Administración 5.- Administración de respirador (obsevación conductual)
incapacitante por inhalacion No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgo. 6.- Actuación de brigada de
2.- Administración 6.- Administración Supervisor
de gas SO2 No uso de EPP 2.-Capacitación en uso de EPP emergencias. Cada vez que se
Gases 3.- Administración 7.- Administración 5 e raro 15 (M) Mentención (CRM-
2.- Daño a imagen Condiciones ambientales anormales (gases) 3.- Reemplazo de EPP en mal estado 7.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
4.- Administración 8.- Administración NAVE)
3.- Juicio o litigio Mal uso de EPP 4.- Revisión de EPP 8.- Sala de procedimientos
4.- Impacto Financiero 9.- Servicio de ambulancia

1.- Hoja de control de riesgo y permiso de

1.-Quemadura, corte de
Soldadura al arco manual,
oxicorte y esmerilado
3.- Daño imagen
llama abierta
2.- Capacitación en Procedimiento crítico
1.- Administración 11.- Administración
de Llama abierta
1.- No advertir peligro 2.- Administración 12.- Administración
3.-Uso de tenida ignifuga
2.- No uso de EPP Ignifugo 3.- EPP 13.- EPP
4.- Reemplazo de EPP Ignifugo
3.-EPP Ignifugo en mal estado 4.- EPP 14.- EPP
5.- Uso de EPP para trabajos con llama 11.-Grupo de Primeros auxilios.
4.- Herramientas electricas no se encuentran 5.- EPP 15.- EPP
extremidades abierta 12.- Sala de procedimientos
aisladas 6.- Administración 16.- Administración 3 d improbable 9 (M)
2.- Juicio o litigio 6.- Registro de chequeo de maquinas 13.- Servicio de ambulancia
5.- Botellas de los carros no se encuentran bien 7.- Administración 17.- Administración
soldadoras y extensiones eléctricas 14- Extintor contra incendios
afianzadas 8.- Administración 18.- Administración
7.- Uso de carro para traslado y fijación de
6.- Personal no idoneo 9.- Administración 19.-
cilindro
7.- Anular dispositivo de seguridad de equipo 10.- Administración
8.- HDS en terreno
Administración 20.- Administración
9.- Personal capacitado para trabajos en
soldaduras, e
10.- Uso de válvula anti retroceso
 Form - Risk Register
SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento

Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación

4.- Plan de emergencia.

Plataforma de trabajo 1.- Fractura
1.- Muerte
2.- Daño a la imagen
Freno de tambor
3.- Juicio o litigio
4.- Impacto financiero Intervenir equipos energizados y/o en movimiento
1.- Hoja de control de riesgo
5.- Actuación de brigada de
Plataforma en mal estado 2.- Uso de los tres puntos de apoyo al 1.- Administración 4.- Administración
emergencias.
No señalizar o advertir presencia de peligro transitar por el área 2,- Admnistración 5.- Administración 3 d improbable 9 (M)
6.- Grupo de Primeros auxilios.
Falta de orden y aseo del área 3.- Realizar housekiping en el area (antes, 3.-Administración 6.- Administración
7.- Sala de procedimientos
durante y despues)
8.- Servicio de ambulancia
* Verificación en terreno de
cumplimiento de procedimiento de
1.- Hoja control de riesgo Aislación y Bloqueo - Liderazgo Visible
2.-Firna de libro de ingreso al área
3.- Coordinación con Jefe de turno y
1.- Administración 10.- Administración
Operador de puente grúa (canal 3)
2.- Administración 11.- Administración
Ingresar al área sin autorizar 4.- Realizar bloqueo electrico de equipo 10.- Plan de emergencia.
3.- Administración 12.- Administración
Actuar sin autorización 5.- Prueba de energía cero 11.- Actuación de brigada de
4.- Aislación 13.- Aislación Supervisor
No señalizar o advertir sobre la presencia del 6.-Instalación de candado y tarjeta de emergencias. Cada vez que se
5.- Aislación 14.- Aislación 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
riesgo bloqueo 12.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
6.- Aislación 15.- Aislación NAVE)
7.- Instalación de cuña a carro 13.- Sala de procedimientos
7.- Aislación 16.- Aislación
Mala mantención 8.- Mantener el área delimitada en zona 14.- Servicio de ambulancia
8.- Administración 17.- Administración
inferior (nave)
9.- Administración 18.- Administración
9.- Realizar mantención según standar
JOBS

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Fractura de extremidades
Herramientas manuales
superiores
2.- Chequeo de herramientas manuales
aplicando códigos de colores 1.- Administración 5.- Administración
Uso herramientas en mal estado 4.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Delimitación de área de trabajo nivel 2.- Administración 6.- Administración
Uso de herramientas hechizas o 5.- Sala de procedimientos 3 e raro 6 (L)
inferior 3.- Aislación 7.- Aislación
sub estandar 6.- Plan de emergencia
3.- Uso de Guantes de 4.- Administraición 8.- Administraición
No usar EPP
cabritilla largo

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos

No usar respirador doble vía 2.- Uso de respirador doble vía con filtros
Mantencion y regulación 1.- Enfermadad profesional 1.- Administración
Condiciones ambientales anormales (polvo) mixtos
de freno de tambor de los (Silicosis) 2.- EPP
Polvo No realizar revisión del respirador doble vía cada 3.- Capacitación del correcto uso de 5 e raro 15 (M)
gancho auxiliar norte, sur 2.- Juicio o litigio 3.- Administración
vez que los utilice el mantenedor respirador doble vía y los filtros mixtos
y principal 3.- Daño imagen 4.- EPP
No utilizar respirador y filtros adecuado para el 4.- Recambio de respirador doble vía y
área de rueda de moldeo filtros mixtos cada vez que sea necesario

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
2.- Uso de tapones auditivos
1.- Enfermadad profesional No usar tapones auditivos 1.- Administración
(endotapones y tipo fono)
(Hipoacusia ) Condiciones ambientales anormales (ruido) 2.- EPP
Ruido 3.- Capacitación de correcto uso de los 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio No realizar revisión de los tapones auditivos cada 3.- Administración
tapones auditivos
3.- Daño imagen vez que los utilice 4.- EPP
4.- Recambio de tapones auditivos cada
vez que sea necesario

5.-Plan de emergencia. Revisión en terreno de el uso correcto

1.- Muerte o lesion 1.- Administración 5.- Administración de respirador (ovsevación conductual)
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgo. 6.- Actuación de brigada de
incapacitante por inhalacion 2.- Administración 6.- Administración Supervisor
No uso de EPP 2.-Capacitación en uso de EPP emergencias. Cada vez que se
Gases de gas SO2 3.- Administración 7.- Administración 5 e raro 15 (M) Mentención (CRM-
Condiciones ambientales anormales (gases) 3.- Reemplazo de EPP en mal estado 7.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
2.- Daño a imagen 4.- Administración 8.- Administración NAVE)
Mal uso de EPP 4.- Revisión de EPP 8.- Sala de procedimientos
3.- Juicio o litigio
9.- Servicio de ambulancia
* Verificación en terreno de
cumplimiento de Procedimiento Crítico
de Trabajos en Altura - Liderazgo
1.- Hoja de control de triesgo 1.- Administración 8.- Administración
1.-Muerte o lesion 8.- Plan de emergencia. Visible
2.- Permiso de altura 2.- Administración 9.- Administración
incapacitante No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 9.- Actuación de brigada de * Check list de Elementos de
3.- Curso de trabajos en altura 3.- Administración 10.- Administración Supervisor
2.-Impacto financiero Trabajar sin autorización emergencias. protección contra caída Cada vez que se
Trabajos en Altura 4.- Examen medico para trabajos en altura 4.- Administración 11.- Administración 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
3.-Daño a la imagen No uso de EPP 10.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
5.- Uso de arnes de seguridad 5.- EPP 12.- EPP NAVE)
4.-Juicio o litigio No contar con puntos de anclajes certificados 11.- Sala de procedimientos
6.- Certificacion de arnes de seguridad 6.- Administración 13.- Administración
5.- Impacto financiero 12.- Servicio de ambulancia
7.- Señalización del area 7.- Administración 14.- Administración

Reductor, tambor y fijación
de cable
1.- Muerte
2.- Daño a la imagen
3.- Juicio o litigio
4.- Impacto financiero Intervenir equipos energizados y/o en movimiento
Ingresar al área sin autorizar
Actuar sin autorización
No señalizar o advertir sobre la presencia del 6.-Instalación de candado y tarjeta de
riesgo
Mala mantención
* Verificación en terreno de
cumplimiento de procedimiento de
1.- Hoja control de riesgos Aislación y Bloqueo - Liderazgo Visible
2.- Firna de libro de ingreso al área
3.- Coordinación con Jefe de turno y
1.- Administración 10.- Administración
Operador de puente grúa (canal 3)
2.- Administración 12.- Administración
4.- Realizar bloqueo electrico de equipo 9.- Plan de emergencia.
3.- Administración 13.- Administración
5.- Prueba de energía cero 10.- Actuación de brigada de
4.- Aislación 15.- Aislación Supervisor
emergencias. Cada vez que se
5.- Aislación 15.- Aislación 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
bloqueo 11.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
6.- Aislación 16.- Aislación NAVE)
7.- Instalación de cuña a carro 12.- Sala de procedimientos
7.- Aislación 17.- Aislación
8.- Mantener el área delimitada en zona 13.- Servicio de ambulancia
8.- Administración 18.- Administración
inferior (nave)
9.- Administración 19.- Administración
9.- Realizar mantención según standar
JOBS

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Fractura de extremidades
Herramientas manuales
superiores
2.- Chequeo de herramientas manuales
aplicando códigos de colores 1.- Administración 5.- Administración
Uso herramientas en mal estado 4.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Delimitación de área de trabajo nivel 2.- Administración 6.- Administración
Uso de herramientas hechizas o 5.- Sala de procedimientos 3 e raro 6 (L)
inferior 3.- Aislación 7.- Aislación
sub estandar 6.- Plan de emergencia
3.- Uso de Guantes de 4.- Administraición 8.- Administraición
No usar EPP
cabritilla largo

Mantención reductores,
tambores y fijación de
cable
 Form - Risk Register
SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento

Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos

No usar respirador doble vía 2.- Uso de respirador doble vía con filtros
1.- Enfermadad profesional 1.- Administración
Condiciones ambientales anormales (polvo) mixtos
Mantención reductores, (Silicosis) 2.- EPP
Polvo No realizar revisión del respirador doble vía cada 3.- Capacitación del correcto uso de 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio 3.- Administración
tambores y fijación de vez que los utilice el mantenedor respirador doble vía y los filtros mixtos
3.- Daño imagen 4.- EPP
cable No utilizar respirador y filtros adecuado para el 4.- Recambio de respirador doble vía y
área de rueda de moldeo filtros mixtos cada vez que sea necesario

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
2.- Uso de tapones auditivos
1.- Enfermadad profesional No usar tapones auditivos 1.- Administración
(endotapones y tipo fono)
(Hipoacusia ) Condiciones ambientales anormales (ruido) 2.- EPP
Ruido 3.- Capacitación de correcto uso de los 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio No realizar revisión de los tapones auditivos cada 3.- Administración
tapones auditivos
3.- Daño imagen vez que los utilice 4.- EPP
4.- Recambio de tapones auditivos cada
vez que sea necesario
Revisión en terreno de el uso correcto
de respirador (ovsevación conductual)
1.- Muerte o lesion 5.-Plan de emergencia.
1.- Administración 5.- Administración
incapacitante por inhalacion No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgo. 6.- Actuación de brigada de
2.- Administración 6.- Administración Supervisor
de gas SO2 No uso de EPP 2.-Capacitación en uso de EPP emergencias. Cada vez que se
Gases 3.- Administración 7.- Administración 5 e raro 15 (M) Mentención (CRM-
2.- Daño a imagen Condiciones ambientales anormales (gases) 3.- Reemplazo de EPP en mal estado 7.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
4.- Administración 8.- Administración NAVE)
3.- Juicio o litigio Mal uso de EPP 4.- Revisión de EPP 8.- Sala de procedimientos
4.- Impacto Financiero 9.- Servicio de ambulancia

* Verificación en terreno de
cumplimiento de Procedimiento Crítico
1.- Hoja de control de triesgo 1.- Administración 8.- Administración de Trabajos en Altura - Liderazgo
8.- Plan de emergencia.
2.- Permiso de altura 2.- Administración 9.- Administración Visible
Muerte o lesion incapacitante No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 9.- Actuación de brigada de
3.- Curso de trabajos en altura 3.- Administración 10.- Administración * Check list de Elementos de Supervisor
Impacto financiero Trabajar sin autorización emergencias. Cada vez que se
Trabajos en Altura 4.- Examen medico para trabajos en altura 4.- Administración 11.- Administración 4 d improbable 14 (M) protección contra caída Mentención (CRM-
Daño a la imagen No uso de EPP 10.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
5.- Uso de arnes de seguridad 5.- EPP 12.- EPP NAVE)
Juicio o litigio No contar con puntos de anclajes certificados 11.- Sala de procedimientos
6.- Certificacion de arnes de seguridad 6.- Administración 13.- Administración
12.- Servicio de ambulancia
7.- Señalización del area 7.- Administración 14.- Administración

Maniobras de Izaje
1.- Muerte
2.- Daño a la imagen
Catalinas
3.- Juicio o litigio
4.- Impacto financiero Intervenir equipos energizados y/o en movimiento
Ingresar al área sin autorizar
Actuar sin autorización
No señalizar o advertir sobre la presencia del 6.-Instalación de candado y tarjeta de
riesgo
Mala mantención
* Verificación en terreno de
1.- Hoja control riesgo cumplimiento de procedimiento de
2.- Firna de libro de ingreso al área Aislación y Bloqueo - Liderazgo Visible
3.- Coordinación con Jefe de turno y
1.- Administración 10.- Administración
Operador de puente grúa (canal 3)
2.- Administración 11.- Administración
4.- Realizar bloqueo electrico de equipo 10.- Plan de emergencia.
3.- Administración 12.- Administración
5.- Prueba de energía cero 11.- Actuación de brigada de
4.- Aislación 13.- Aislación Supervisor
emergencias. Cada vez que se
5.- Aislación 14.- Aislación 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
bloqueo 12.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
6.- Aislación 15.- Aislación NAVE)
7.- Instalación de cuña a carro 13.- Sala de procedimientos
7- Aislación 16- Aislación
8.- Mantener el área delimitada en zona 14.- Servicio de ambulancia
8.- Administración 17.- Administración
inferior (nave)
9.- Administración 18.- Administración
9.- Realizar mantención según standar
JOBS

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Fractura de extremidades
Herramientas manuales
superiores
2.- Chequeo de herramientas manuales
aplicando códigos de colores 1.- Administración 5.- Administración
Uso herramientas en mal estado 4.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Delimitación de área de trabajo nivel 2.- Administración 6.- Administración
Uso de herramientas hechizas o 5.- Sala de procedimientos 3 e raro 6 (L)
inferior 3.- Aislación 7.- Aislación
sub estandar 6.- Plan de emergencia
3.- Uso de Guantes de 4.- Administraición 8.- Administraición
No usar EPP
cabritilla largo

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos

No usar respirador doble vía 2.- Uso de respirador doble vía con filtros
1.- Enfermadad profesional 1.- Administración
Condiciones ambientales anormales (polvo) mixtos
(Silicosis) 2.- EPP
Polvo No realizar revisión del respirador doble vía cada 3.- Capacitación del correcto uso de 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio 3.- Administración
vez que los utilice el mantenedor respirador doble vía y los filtros mixtos
3.- Daño imagen 4.- EPP
No utilizar respirador y filtros adecuado para el 4.- Recambio de respirador doble vía y
área de rueda de moldeo filtros mixtos cada vez que sea necesario

Lubricación de catalinas
superiores gancho sur, 1.- Hoja de control de riesgos
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
norte y auxiliar 2.- Uso de tapones auditivos
1.- Enfermadad profesional No usar tapones auditivos 1.- Administración
(endotapones y tipo fono)
(Hipoacusia ) Condiciones ambientales anormales (ruido) 2.- EPP
Ruido 3.- Capacitación de correcto uso de los 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio No realizar revisión de los tapones auditivos cada 3.- Administración
tapones auditivos
3.- Daño imagen vez que los utilice 4.- EPP
4.- Recambio de tapones auditivos cada
vez que sea necesario

1.-Hoja de control de riesgo

2.- Mantener HDS correspondiente a
No uso de EPP
sustancia a manipular 1.- Administración 6.- Administración
Envase sin rotular
3.- Chequeo de herramienta, identificada 2.- Administración 6.-Plan de emergencia. 7.- Administración
1.- Irritación por contacto Mala segregación de los residuos peligrosos
Manejo de grasa con el color del mes. 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios. 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Mal estado de equipos de lubricación y embases
4.- Disponer residuos peligrosos en 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos 9.- Administración
No advertir los riesgos presentes en el área
contenedores. 5.- EPP 10.- EPP
No contar con HDS
5.- Utilizar EPP correspondiente según
indique HDS.
 Form - Risk Register
SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento

Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación

1.- Muerte o lesion 5.-Plan de emergencia. Revisión en terreno de el uso correcto

1.- Administración 5.- Administración de respirador (obsevación conductual)
incapacitante por inhalacion No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgo. 6.- Actuación de brigada de
2.- Administración 6.- Administración Supervisor
de gas SO2 No uso de EPP 2.-Capacitación en uso de EPP emergencias. Cada vez que se
Gases 3.- Administración 7.- Administración 5 e raro 15 (M) Mentención (CRM-
2.- Daño a imagen Condiciones ambientales anormales (gases) 3.- Reemplazo de EPP en mal estado 7.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
4.- Administración 8.- Administración NAVE)
3.- Juicio o litigio Mal uso de EPP 4.- Revisión de EPP 8.- Sala de procedimientos
4.- Impacto Financiero 9.- Servicio de ambulancia
* Verificación en terreno de
cumplimiento de Procedimiento Crítico
1.- Hoja de control de triesgo 1.- Administración 8.- Administración de Trabajos en Altura - Liderazgo
8.- Plan de emergencia. Visible
2.- Permiso de altura 2.- Administración 9.- Administración
Muerte o lesion incapacitante No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 9.- Actuación de brigada de * Check list de Elementos de
3.- Curso de trabajos en altura 3.- Administración 10.- Administración Supervisor
Impacto financiero Trabajar sin autorización emergencias. protección contra caída Cada vez que se
Trabajos en Altura 4.- Examen medico para trabajos en altura 4.- Administración 11.- Administración 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
Daño a la imagen No uso de EPP 10.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
5.- Uso de arnes de seguridad 5.- EPP 12.- EPP NAVE)
Juicio o litigio No contar con puntos de anclajes certificados 11.- Sala de procedimientos
6.- Certificacion de arnes de seguridad 6.- Administración 13.- Administración
12.- Servicio de ambulancia
7.- Señalización del area 7.- Administración 14.- Administración

1.- Hoja de control de riesgo * Verificación en terreno de

1.- Muerte
2.- Daño a la imagen
Rueda de carro y puente
3.- Juicio o litigio
4.- Impacto financiero Intervenir equipos energizados y/o en movimiento
Ingresar al área sin autorizar
Actuar sin autorización
No señalizar o advertir sobre la presencia del 6.-Instalación de candado y tarjeta de
riesgo
Mala mantención
2.-Firna de libro de ingreso al área cumplimiento de procedimiento de
3.- Coordinación con Jefe de turno y Aislación y Bloqueo - Liderazgo Visible
1.- Administración 10.- Administración
Operador de puente grúa (canal 3)
2.- Administración 11.- Administración
4.- Realizar bloqueo electrico de equipo 10.- Plan de emergencia.
3.- Administración 12.- Administración
5.- Prueba de energía cero 11.- Actuación de brigada de
4.- Aislación 13.- Aislación Supervisor
emergencias. Cada vez que se
5.- Aislación 14.- Aislación 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
bloqueo 12.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
6.- Aislación 15.- Aislación NAVE)
7.- Instalación de cuña a carro 13.- Sala de procedimientos
7.- Aislación 16.- Aislación
8.- Mantener el área delimitada en zona 14.- Servicio de ambulancia
8.- Administración 17.- Administración
inferior (nave)
9.- Administración 18.- Administración
9.- Realizar mantención según standar
JOBS

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
1.- Fractura de extremidades
Herramientas manuales
superiores
2.- Chequeo de herramientas manuales
aplicando códigos de colores 1.- Administración 5.- Administración
Uso herramientas en mal estado 5.- Grupo de Primeros auxilios.
3.- Delimitación de área de trabajo nivel 2.- Administración 6.- Administración
Uso de herramientas hechizas o 6.- Sala de procedimientos 3 e raro 6 (L)
inferior 3.- Aislación 7.- Aislación
sub estandar 7.- Plan de emergencia
4.- Uso de Guantes de 4.- Administraición 8.- Administraición
No usar EPP
cabritilla largo

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos

No usar respirador doble vía 2.- Uso de respirador doble vía con filtros
1.- Enfermadad profesional 1.- Administración
Condiciones ambientales anormales (polvo) mixtos
(Silicosis) 2.- EPP
Polvo No realizar revisión del respirador doble vía cada 3.- Capacitación del correcto uso de 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio 3.- Administración
vez que los utilice el mantenedor respirador doble vía y los filtros mixtos
3.- Daño imagen 4.- EPP
No utilizar respirador y filtros adecuado para el 4.- Recambio de respirador doble vía y
área de rueda de moldeo filtros mixtos cada vez que sea necesario

1.- Hoja de control de riesgos

Lubricación de ruedas
carro y puente
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
2.- Uso de tapones auditivos
1.- Enfermadad profesional No usar tapones auditivos 1.- Administración
(endotapones y tipo fono)
(Hipoacusia ) Condiciones ambientales anormales (ruido) 2.- EPP
Ruido 3.- Capacitación de correcto uso de los 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio No realizar revisión de los tapones auditivos cada 3.- Administración
tapones auditivos
3.- Daño imagen vez que los utilice 4.- EPP
4.- Recambio de tapones auditivos cada
vez que sea necesario

1.-Hoja de control de riesgo

2.- Mantener HDS correspondiente a
No uso de EPP
sustancia a manipular 1.- Administración 6.- Administración
Envase sin rotular
3.- Chequeo de herramienta, identificada 2.- Administración 6.-Plan de emergencia. 7.- Administración
1.- Irritación por contacto Mala segregación de los residuos peligrosos
Manejo de grasa con el color del mes. 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios. 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Mal estado de equipos de lubricación y embases
4.- Disponer residuos peligrosos en 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos 9.- Administración
No advertir los riesgos presentes en el área
contenedores. 5.- EPP 10.- EPP
No contar con HDS
5.- Utilizar EPP correspondiente según
indique HDS.
1.- Muerte o lesion
incapacitante por inhalacion No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgo. 1.- Administración
de gas SO2 No uso de EPP 2.-Capacitación en uso de EPP 2.- Administración
Gases 5 d improbable 19 (H)
2.- Daño a imagen Condiciones ambientales anormales (gases) 3.- Reemplazo de EPP en mal estado 3.- Administración
3.- Juicio o litigio Mal uso de EPP 4.- Revisión de EPP 4.- EPP
4.- Impacto Financiero
* Verificación en terreno de
cumplimiento de Procedimiento Crítico
1.- Hoja de control de triesgo 1.- Administración 8.- Administración de Trabajos en Altura - Liderazgo
8.- Plan de emergencia.
1.-Muerte o lesion 2.- Permiso de altura 2.- Administración 9.- Administración Visible
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 9.- Actuación de brigada de
incapacitante 3.- Curso de trabajos en altura 3.- Administración 10.- Administración * Check list de Elementos de Supervisor
Trabajar sin autorización emergencias. Cada vez que se
Trabajos en Altura 2.-Impacto financiero 4.- Examen medico para trabajos en altura 4.- Administración 11.- Administración 4 d improbable 14 (M) protección contra caída Mentención (CRM-
No uso de EPP 10.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
3.-Daño a la imagen 5.- Uso de arnes de seguridad 5.- EPP 12.- EPP NAVE)
No contar con puntos de anclajes certificados 11.- Sala de procedimientos
4.-Juicio o litigio 6.- Certificacion de arnes de seguridad 6.- Administración 13.- Administración
12.- Servicio de ambulancia
7.- Señalización del area 7.- Administración 14.- Administración

4.- Plan de emergencia.

1.- Hoja de control de riesgo
5.- Actuación de brigada de
Plataforma en mal estado 2.- Uso de los tres puntos de apoyo al 1.- Administración 4.- Administración
emergencias.
Pasillo 1.- Fractura No señalizar o advertir presencia de peligro transitar por el área 2,- Admnistración 5.- Administración 3 d improbable 9 (M)
6.- Grupo de Primeros auxilios.
Falta de orden y aseo del área 3.- Realizar housekiping en el area (antes, 3.-Administración 6.- Administración
7.- Sala de procedimientos
durante y despues)
8.- Servicio de ambulancia
 Form - Risk Register
SD-FR-200
Identificación Análisis Tratamiento

Controles actuales
Fecha de
Proceso Tarea Peligro Consecuencias Causas PMC Prob. Nivel de Riesgo Plan de acción Responsable Comentarios
Preventivos Jerarquía de control Mitigantes Jerarquía de control implementación

1.- Muerte
2.- Daño a la imagen
Frenos y puente
3.- Juicio o litigio
4.- Impacto financiero Intervenir equipos energizados y/o en movimiento
* Verificación en terreno de
cumplimiento de procedimiento de
1.- Hoja control de riesgo Aislación y Bloqueo - Liderazgo Visible
2.- Firna de libro de ingreso al área
3- Coordinación con Jefe de turno y
1.- Administración 10.- Administración
Operador de puente grúa (canal 3)
2.- Administración 11.- Administración
Ingresar al área sin autorizar 4.- Realizar bloqueo electrico de equipo 10.- Plan de emergencia.
3.- Administración 12.- Administración
Actuar sin autorización 5.- Prueba de energía cero 11.- Actuación de brigada de
4.- Aislación 13.- Aislación Supervisor
No señalizar o advertir sobre la presencia del 6.-Instalación de candado y tarjeta de emergencias. Cada vez que se
5.- Aislación 14.- Aislación 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
riesgo bloqueo 12.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
6.- Aislación 15.- Aislación NAVE)
7.- Instalación de cuña a carro 13.- Sala de procedimientos
7.- Aislación 16.- Aislación
Mala mantención del equipo 8.- Mantener el área delimitada en zona 14.- Servicio de ambulancia
8.- Administración 17.- Administración
inferior (nave)
9.- Administración 18.- Administración
9.- Realizar mantención según standar
JOBS

1.- Hoja de control de riesgos

2.- Chequeo de herramientas manuales
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
aplicando códigos de colores 1.- Administración 5.- Administración
Uso herramientas en mal estado 4.- Grupo de Primeros auxilios.
1.- Fractura de extremidades 3.- Delimitación de área de trabajo nivel 2.- Administración 6.- Administración
Herramientas manuales Uso de herramientas hechizas o 5.- Sala de procedimientos 3 e raro 6 (L)
superiores inferior 3.- Aislación 7.- Aislación
sub estandar 6.- Plan de emergencia
3.- Uso de Guantes de 4.- Administraición 8.- Administraición
No usar EPP
cabritilla largo

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgos

No usar respirador doble vía 2.- Uso de respirador doble vía con filtros
1.- Enfermadad profesional 1.- Administración
Condiciones ambientales anormales (polvo) mixtos
(Silicosis) 2.- EPP
Polvo No realizar revisión del respirador doble vía cada 3.- Capacitación del correcto uso de 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio 3.- Administración
vez que los utilice el mantenedor respirador doble vía y los filtros mixtos
3.- Daño imagen 4.- EPP
No utilizar respirador y filtros adecuado para el 4.- Recambio de respirador doble vía y
área de rueda de moldeo filtros mixtos cada vez que sea necesario

1.- Hoja de control de riesgos

No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
2.- Uso de tapones auditivos
1.- Enfermadad profesional No usar tapones auditivos 1.- Administración
(endotapones y tipo fono)
(Hipoacusia ) Condiciones ambientales anormales (ruido) 2.- EPP
Ruido 3.- Capacitación de correcto uso de los 5 e raro 15 (M)
2.- Juicio o litigio No realizar revisión de los tapones auditivos cada 3.- Administración
tapones auditivos
3.- Daño imagen vez que los utilice 4.- EPP
Regulación de frenos, 4.- Recambio de tapones auditivos cada
avance puente y vez que sea necesario
lubricación de descanso
1.-Hoja de control de riesgo
2.- Mantener HDS correspondiente a
No uso de EPP
sustancia a manipular 1.- Administración 6.- Administración
Envase sin rotular
3.- Chequeo de herramienta, identificada 2.- Administración 6.-Plan de emergencia. 7.- Administración
1.- Irritación por contacto Mala segregación de los residuos peligrosos
Manejo de grasa con el color del mes. 3.- Administración 7.- Grupo de Primeros auxilios. 8.- Administración 3 d improbable 9 (M)
Mal estado de equipos de lubricación y embases
4.- Disponer residuos peligrosos en 4.- Administración 8.- Sala de procedimientos 9.- Administración
No advertir los riesgos presentes en el área
contenedores. 5.- EPP 10.- EPP
No contar con HDS
5.- Utilizar EPP correspondiente según
indique HDS.

1.- Muerte o lesion 5.-Plan de emergencia. Revisión en terreno de el uso correcto

1.- Administración 5.- Administración de respirador (obsevación conductual)
incapacitante por inhalacion No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 1.- Hoja de control de riesgo. 6.- Actuación de brigada de
2.- Administración 6.- Administración Supervisor
de gas SO2 No uso de EPP 2.-Capacitación en uso de EPP emergencias. Cada vez que se
Gases 3.- Administración 7.- Administración 5 e raro 15 (M) Mentención (CRM-
2.- Daño a imagen Condiciones ambientales anormales (gases) 3.- Reemplazo de EPP en mal estado 7.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
4.- Administración 8.- Administración NAVE)
3.- Juicio o litigio Mal uso de EPP 4.- Revisión de EPP 8.- Sala de procedimientos
4.- Impacto Financiero 9.- Servicio de ambulancia
* Verificación en terreno de
cumplimiento de Procedimiento Crítico
de Trabajos en Altura - liderazgo
1.- Hoja de control de triesgo 1.- Administración 8.- Administración Visible
8.- Plan de emergencia. * Check list de Elementos de
1.- Muerte o lesion 2.- Permiso de altura 2.- Administración 9.- Administración
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos 9.- Actuación de brigada de protección contra caída
incapacitante 3.- Curso de trabajos en altura 3.- Administración 10.- Administración Supervisor
Trabajar sin autorización emergencias. Cada vez que se
Trabajos en Altura 2.- Impacto financiero 4.- Examen medico para trabajos en altura 4.- Administración 11.- Administración 4 d improbable 14 (M) Mentención (CRM-
No uso de EPP 10.- Grupo de Primeros auxilios. requiera
3.- Daño a la imagen 5.- Uso de arnes de seguridad 5.- EPP 12.- EPP NAVE)
No contar con puntos de anclajes certificados 11.- Sala de procedimientos
4.- Juicio o litigio 6.- Certificacion de arnes de seguridad 6.- Administración 13.- Administración
12.- Servicio de ambulancia
7.- Señalización del area 7.- Administración 14.- Administración
 CAUSAS DE INCI

ACTO SUBESTANDAR
Actuar sin autorización
Trabajar en condiciones inseguras o a velocidades excesivas
No señalizar o adverir sobre presencia de riesgos
Bloquear o anular dispositivos de seguridad con que se equipan máquinas o instalaciones
No usar EPP
Usar EPP inadecuado
Usar ropa de trabajo inadecuada
Usar anillos, pulseras, etc.
Utilizar herramientas o equipos defectuosos o en mal estado
Usar las herramientas, las máquinas o las instalaciones en forma imprudente,
Hacer bromas durante el trabajo
Reparar máquinas o instalaciones de forma provisional
Realizar reparaciones sin estar autorizado
Adoptar posturas incorrectas durante el trabajo, sobre todo cuando se manejan cargas a brazo
Soltar o desplazar cargas, sin advertir a los demás
Utilizar cables, cadenas,cuerdas, eslingas y aparejos de elevación en mal estado de conservación
Posicionarse bajo cargas suspendidas
Ubicarse en línea de fuego
Sobre cargar plataformas, carros, montacargas
Derramar materiales y/o aceites en el piso
Desviarse de procedimientos / reglamentos / normas / métodos establecidos.
Intervenir equipos energizados y/o en movimientos
Operar a velocidad inadecuada
Instalar cargas de forma incorrecta
Almacenar de forma incorrecta
Levantar objetos en forma incorrecta
Trabajar bajo la influencia de alcohol y drogas
No chequear herramientas, equipos y/o maquinarias previo a su uso
Ingresar a áreas sin autorización
USAS DE INCIDENTES

CONDICIÓN SUBESTANDAR
Falta de protecciones y resguardos en las máquinas e instalaciones
Protecciones y resguardos inadecuados
Falta de sistemas de alarma
Falta de orden y limpieza en los lugares de trabajo
Espacio restringido
Condiciones ambientales anormales (ruido, radiación, temperaturas extremas, gases, polvo, visibilidad)
Iluminación inadecuada
Falta de señalización de zonas de peligro
Existencia de materiales combustibles o inflamables cerca de focos de calor
Pisos en mal estado, irregulares o resbalidizos
Mala ventilación
Herramientas sin guarda de protección
Escaleras sin pasamanos
Herramientas / Equipo/ Instrumentos defectuosos, desgastados o inapropiado
EPP defectuoso o inadecuado
Almacenamiento defectuoso
Ventilación inadecuada o insuficiente
Movimiento inesperado de equipos y/o maquinaria
Sistemas de información deficientes
Sistema de advertencia insuficiente
Peligro de explosión o incendio
Falta de mantención o mantención inadecuada de herramientas, equipos y/o maquinaria
Corte de energía
ARBOL DE DECISIÓN DEFINICIÓN DE CONTROL
 Tipo de Control Descripción

Eliminación completa del peligro que origina el

Eliminación
riesgo.

Reemplazar el material, proceso, actividad,

Sustitución equipos que contiene el peligro que origina el
riesgo por uno menos peligroso.

Establecer controles implementando barreras para

separar a las personas de un peligro o cambiar el
Aislación/Ingeniera
equipamiento o herramienta de un proceso o
actividad para minimizar la exposición.

Destinado a informar o avisar a las personas sobre

la presencia de un peligro y a desarrollar medidas
Administración que aseguren que los trabajos se llevan a cabo
considerando la protección de las personas contra
daños o deterioro de su seguridad y salud.

Su uso apropiado es la última medida a tomar al

responder al peligro para actividades específicas
EPP
y debe ser usado, en la mayoría de los casos,
como una medida complementaria.
 Ejemplo

Introducción de dispositivos de elevación mecánica para

eliminar el peligro de la manipulación manual.

Utilizar un químico no tóxico (o menos tóxico) en lugar de

uno tóxico.

Instalación de sistemas de ventilación, protección de

máquinas, enclavamientos, aislamiento de sonidos, etc.

Señales (De seguridad, zonas peligrosas, luminosas,

marcas de pasos peatonales, alarmas, Sirenas),
procedimientos y/o instructivos de trabajo, inspecciones,
observaciones, hojas de datos de seguridad, charlas,
inducciones, reuniones cambio de turno, control de acceso,
etiquetado, permisos de trabajo, etc.

Protección auditiva (Tapones auditivos), protección para la

cara (Careta facial), Protección para manos (Guantes),
arnés de seguridad, etc.
 MATRIZ DE RIESGO CORPORATIVO DE GLENCORE
CONSECUENCIA [posible resultado previsible del evento] PROBABILIDAD [del evento que ocurra con esa consecuencia]
Base de Clasificación E - Raro D - Improbable C - Posible B - Probable A – Casi seguro
Improbable que ocurra durante Podría ocurrir una vez durante Podría ocurrir más de una vez Puede ocurrir alrededor de una
TODA LA VIDA Puede ocurrir varias veces al año
toda la vida toda la vida durante toda la vida vez al año
O O O O O O
PROYECTO O PERIODO DE Más probable que NO ocurra a Igual probabilidad de ocurrir que Es más probable que ocurra a
Muy improbable que ocurra Se espera que ocurra
Salud y Seguridad Medioambiente Impacto Financiero Imagen y Reputación / Comunidad Legal y Cumplimiento PRUEBA O PLAZO FIJO que ocurra de no ocurrir que no ocurra
O O O O O O

NUEVO PROCESO / PLANTA / No se sabe de ocurrencias Ha ocurrido al menos una vez en

Ha ocurrido por lo menos una Ha ocurrido al menos una vez Ha ocurrido varias veces dentro
INVESTIGACIÓN Y conocidas en la industria a nivel las mineras / industrias
vez en industria a nivel mundial dentro de Glencore de Glencore
DESARROLLO mundial comerciales de materias primas
·    Muertes múltiples (5 o más ·    Pérdida de varios clientes
·    La campaña continua porlos
una ·    Mayor litigio / enjuiciar a nivel
víctimas
·    fatales
Múltiples en un
casos (5 osolo
más) de ·    No confinado y extenso ·    > $ 500M Beneficio operativo importantes o gran parte de
o más organizaciones no corporativo de Glencore
incidente)
daños por lesiones permanentes contratos de venta
·    Daño o efecto al medio ·    > $ 200M Daños a la gubernamentales internacionales ·    Nacionalización / pérdida de la
o enfermedades que resultan en
ambiente (permanente; >10 años) propiedad queIncidente
·    resultan ende un impactoque
seguridad físico licencia para operar
discapacidades permanentes en
·    Requiere una remediación sobre
resulta en múltiples víctimas la
los activos o pérdida de
un sólo incidente
mayor capacidad
mortales o para
gran operar
daño a los
5 Catastrófico ·    Expresión formal de
equipos 15 (M) 19 (H) 22 (H) 24 (H) 25 (H)
insatisfacción
·    Quejas de significativa
los grupos dedel
gobierno
interés internos o externos que
alega la violación de los derechos
humanos
·    comode
La pérdida resultado de
varios clientes
múltiples
importantes víctimas
o granmortales
parte de los
·    Seguridad
contratos / incidente de los
de venta
·    Incidente único que resulta
Daños o lesiones ·    Un impacto a largo plazo (2 ·    $ 100-500M Beneficio grupos de interés
·    Quejas que resulta
de los grupos de
en: Menos de o5 enfermedades
permanentes muertes a 10 años) operativo en un caso
interés de pérdida
internos de vida
o externos que
que resultan en ·    Requiere remediación ·    $ 50-200M Daño a la o daños
alega al equipo de derechos
la violación
discapacidades permanentes significativa propiedad humanos que resulta en un
en un sólo incidente (menos de casoSer
·    deelfatalidad
tema deogran
lesiones
5) ·    La
graves cobertura
preocupación negativa de
social y crítica
los medios a nivel internacional
lo que resulta en una emisión
·    Mayor litigio / enjuiciar a
4 Mayor de
·   una declaración
Investigación delcorporativa
gobierno
nivel de la División
10 (M) 14 (M) 18 (H) 21 (H) 23 (H)
dentro
y / o internacionalhoras
de las 24 o ONGs (de
alto perfil)
·    Las quejas de varios
"clientes finales"
·    La pérdida de los
principales clientes
·    El impacto negativo en el
precio de las acciones
·    Impacto a mediano plazo ·    La cobertura negativa de
·    Lesiones con tiempo ·    $50-100M Beneficio
(<2 años) (por lo general los medios a nivel nacional por
perdido (LTI) operativo
dentro de un año) más de un día
·    Enfermedades con tiempo ·    Requiere remediación ·    $5-50M Daños a la
perdido (LTD) moderada propiedad
·    Lesiones incapacitantes
·    Queja de un cliente "final"
Permanentes (PDI) ·    Mayor litigio / enjuiciar a
3 Moderado
·    Enfermedad incapacitante nivel de operación
6 (L) 9 (M) 13 (M) 17 (H) 20 (H)
permanente (PDD)
·    Un solo Incidente que da
·    Producto fuera de
lugar a múltiples tratamientos
especificaciones
médicos ·    Acción de los grupos de
interés local que resulta en el
escrutinio social nacional
·    Lesiones con Tratamiento ·    $ 5-50M Beneficio ·    La cobertura negativa de
·    Cerca de la fuente
Médico (MTI) operativo los medios locales / regionales
·    Quejas recibidas de las
·    Enfermedad con ·    Efectos a corto plazo (<de ·    $ 1-5M Daños a la
partes interesadas internas o
Tratamiento Médico (MTD) una semana) propiedad ·    Infracciones reglamentarias
2 Menor
·    Trabajo restringido por ·    Requiere menor
externas
resultando en multas o litigios
3 (L) 5 (L) 8 (M) 12 (M) 16 M)
lesión (RWI) remediación
·    Trabajo restringido por
enfermedad (RWD)
·    Cerca al fuente pero
·    <$5M Beneficio operativo
·    Lesiones que requieren confinado
·    No hay daños o efectos
primeros auxilios (FAI) o ·    <$ 1M Daños a la ·    Cobertura insignificante de ·    Infracciones reglamentarias
1 Despreciable
enfermedades (no graves ni
duradero al ambiente
propiedad los medios sin multas o litigios
1 (L) 2 (L) 4 (L) 7 (M) 11 (M)
(normalmente <1 día)
trastornos) ·    Requiere menor o ninguna
remediación

Categoría de Imagen y Reputación /

consecuencia
Tipo de consecuencia Titularidad Acción Salud y Seguridad Medioambiente Impacto Financiero Legal y Cumplimiento
Comunidad

·    Se requiere evaluación de riesgos

cuantitativa o semi-cuantitativa.
SS MA IF IRC LC

·    El gasto de capital (CAPEX) será

justificado para lograr ALARP ("tan
bajo como sea razonablemente
posible').
Divisional / Funcional / Operacional /
Cat. 5 Riesgo Catastrófico
Liderazgo del Activo
·    Los planes de Gestión de Riesgos
Catastróficos (CHMP) deben ser
aplicados cuando sea prácticos, los
Planes de Gestión de Crisis (CMP)
sean probados y los Planes de
Recuperación de eventos
Catastróficos (CERP) desarrollados.

·    Protocolos de Riesgo Fatal de

Glencore SafeWork o planes de
Cat. 4
gestión adecuados deben ser
aplicados.
Divisional / Funcional / Operacional /
Riesgo Fatal
Liderazgo del Activo
(Consecuencia de ·    El gasto de capital (CAPEX) será
Salud y Seguridad) justificado para lograr ALARP.

Rango de Riesgos Calificación de Riesgo Titularidad Acción

·    Instalar controles DUROS y

BLANDOS adicionales para lograr
Divisional / Funcional / Operacional / ALARP.
17 to 25 Riesgo Alto
Liderazgo del Activo
·    El gasto de capital será justificado
para lograr ALARP.
·    Instalar controles DUROS y
BLANDOS adicionales si es necesario
7 to 16 Riesgo Medio Operacional / Liderazgo del Activo para lograr ALARP.
·    Los gastos de capital pueden
estar justificado.
·    Instalar controles adicionales si es
necesario para lograr ALARP.
1 to 6 Riesgo bajo Operacional / Liderazgo del Activo
·    Los gastos de capital no suele ser
justificados.
 CUADRO DE EFECTIVIDAD DE CONTROLES

Eficacia Control de Riesgos Guía

Los controles están bien diseñados y son apropiados para el riesgo;

Los controles son en gran medida "preventivos" y abordan las causas raíz;
Satisfactorio
La gerencia cree que son efectivos y confiables en todo momento;
No hay nada más por hacer, excepto revisar y monitorear los controles existentes.

La mayoría de los controles están diseñados correctamente y están en su lugar y son

efectivos;
Los controles solo pueden tratar algunas de las causas del riesgo, y / o no son efectivos
Requiere mejora
actualmente y / o puede haber una dependencia excesiva en los controles "reactivos";
La administración tiene dudas sobre la efectividad y confiabilidad operacional;
Se requiere más trabajo para mejorar

Brechas de control significativas o ningún control creíble;

O bien los controles no tratan las causas raíz, son inexistentes o, si existen, son ineficaces;
Pobre o ningún control existente La gerencia no confía en que se logre cierto grado de control debido a un diseño deficiente
del control;
Eficiencia operacional muy limitada o nula
 NIVEL DE RIESGO

Rango de Categoria de Clasificación de

Riesgo consecuencia riesgo

17 a 25 4y5 Riesgo Alto

7 a 16 2y3 Riesgo Medio

1a6 1 Riesgo Bajo

NIVEL DE RIESGO

Acciones

Instalar controles duros y/o blandos adicionales para alcanzar ALARP.

Los gasto de capital será
justificado para lograr ALARP
Instalar controles duros y/o blandos adicionales de ser necesario para alcanzar
ALARP. Los gastos
de capital pueden estar justificados.
Instalar controles adicionales si es necesario para alcanzar ALARP.
Los gastos de
capital no suelen ser justificados