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DE INVERSIONES
La PMI busca la vinculación entre el planeamiento estratégico y el proceso
presupuestario, mediante la elaboración de una cartera de inversiones orientada al
cierre de brechas prioritarias, ajustada a los objetivos y metas de desarrollo nacional,
sectorial y/o territorial.
Proceso de Proceso
planeamiento PMI presupuestario
estratégico
2
Articulación del PMI con el planeamiento estratégico y presupuesto público
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Ene
Cartera de
Inversionest-1
Fase de Programación Multianual de Inversiones
Etapas
6
1 ❑ Los indicadores de brechas de infraestructura o de acceso a servicios
Elaboración y Aprobación aprobados por los Sectores en el ámbito de su responsabilidad funcional
de los Indicadores de podrán ser actualizados, de corresponder. Asimismo, en caso el Sector lo
considere necesario, podrá incluir nuevos indicadores.
Brecha
❑ La actualización de los indicadores aprobados y los nuevos indicadores
requieren de la validación metodológica de la DGPMI y la aprobación del
Órgano Resolutivo (OR) del Sector, previo a su publicación en el portal
• Son las expresiones cuantitativas institucional.
de las brechas de infraestructura
o de acceso a servicios, los cuales ❑ La actualización de los indicadores de brechas, así como los nuevos
se elaboran a partir de una indicadores y sus valores deberán ser registrados en el MPMI.
variable o conjunto de variables Identificar el
interrelacionadas entre sí que tipo de
Tipos de Indicadores indicador
permiten su medición para un asociado al
Calidad Cobertura
determinado momento o periodo Permite medir la brecha Permite medir la brecha nivel de
de infraestructura del acceso a los servicio
de tiempo mediante la capacidad servicios públicos
operativa inadecuada respecto a la demanda
Ejemplos:
EDUCACIÓN
PORCENTAJE DE PERSONAS NO MATRICULADAS EN EL NIVEL INICIAL RESPECTO A LA DEMANDA POTENCIAL (Cobertura)
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN INICIAL CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA (Calidad)
7
1
Aprobación y Elaboración Registro de los Valores de los Indicadores de Brechas
de Indicadores de Brecha Se han registrado los valores de 35 indicadores a nivel distrital.
15 EDUCACIÓN 7 SALUD
UNIDAD DE
N° INDICADOR BRECHA TIPO N° INDICADOR BRECHA TIPO UNIDAD DE MEDIDA
MEDIDA
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN
1 CALIDAD LOCAL EDUCATIVO
BÁSICA ALTERNATIVA CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA 1 PORCENTAJE DE CEMENTERIOS CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA CALIDAD CEMENTERIO
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN
2 CALIDAD LOCAL EDUCATIVO 2 PORCENTAJE DE CEMENTERIOS REQUERIDOS COBERTURA CEMENTERIO
INICIAL CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN PORCENTAJE DE ESTABLECIMIENTOS DE SALUD DEL PRIMER NIVEL DE ESTABLECIMIENTO DE
3 CALIDAD LOCAL EDUCATIVO 3 CALIDAD
PRIMARIA CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA ATENCIÓN CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA SALUD
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN ESTABLECIMIENTO DE
4 CALIDAD LOCAL EDUCATIVO 4 PORCENTAJE DE HOSPITALES CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA CALIDAD
SECUNDARIA CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA SALUD
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN PORCENTAJE DE NUEVOS ESTABLECIMIENTOS DE SALUD REQUERIDOS DEL ESTABLECIMIENTO DE
5 SUPERIOR DE FORMACIÓN ARTÍSTICA CON CAPACIDAD INSTALADA CALIDAD LOCAL EDUCATIVO 5 COBERTURA
PRIMER NIVEL DE ATENCIÓN SALUD
INADECUADA
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN ESTABLECIMIENTO DE
6 CALIDAD LOCAL EDUCATIVO 6 PORCENTAJE DE NUEVOS HOSPITALES REQUERIDOS COBERTURA
SUPERIOR PEDAGÓGICA CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA SALUD
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN
7 CALIDAD LOCAL EDUCATIVO PORCENTAJE DE CENTROS DE PROMOCIÓN Y VIGILANCIA COMUNAL CENTRO DE PROMOCIÓN
SUPERIOR TECNOLÓGICA CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA 7 COBERTURA
REQUERIDOS Y VIGILANCIA COMUNAL
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON EL SERVICIO DE EDUCACIÓN
8 CALIDAD LOCAL EDUCATIVO
TÉCNICA PRODUCTIVA CON CAPACIDAD INSTALADA INADECUADA
PORCENTAJE DE LOCALES EDUCATIVOS CON SERVICIO DEL PROGRAMA DE
9 INTERVENCIÓN TEMPRANA QUE CONTIENE CAPACIDAD INSTALADA CALIDAD LOCAL EDUCATIVO
INADECUADA
10
PORCENTAJE DE PERSONAS NO MATRICULADAS EN EDUCACIÓN SUPERIOR
COBERTURA ALUMNO/AÑO 4 INTERIOR
DE FORMACIÓN ARTÍSTICA RESPECTO A LA DEMANDA POTENCIAL
PORCENTAJE DE PERSONAS NO MATRICULADAS EN EDUCACIÓN SUPERIOR
11
PEDAGÓGICA RESPECTO A LA DEMANDA POTENCIAL
COBERTURA ALUMNO/AÑO N° INDICADOR BRECHA TIPO UNIDAD DE MEDIDA
PORCENTAJE DE PERSONAS NO MATRICULADAS EN EDUCACIÓN SUPERIOR 1 PORCENTAJE DE COMISARÍAS BÁSICAS POR IMPLEMENTAR COBERTURA COMISARÍA BÁSICA
12 COBERTURA ALUMNO/AÑO
TECNOLÓGICA RESPECTO A LA DEMANDA POTENCIAL PORCENTAJE DE COMISARÍAS BÁSICAS QUE OPERAN EN CONDICIONES
PORCENTAJE DE PERSONAS NO MATRICULADAS EN EL NIVEL INICIAL 2 CALIDAD COMISARÍA BÁSICA
13 COBERTURA ALUMNO/AÑO INADECUADAS
RESPECTO A LA DEMANDA POTENCIAL
PORCENTAJE DE PERSONAS NO MATRICULADAS EN EL NIVEL PRIMARIA PORCENTAJE DE SECTORES A NIVEL DE DISTRITO QUE NO CUENTAN CON
14 COBERTURA ALUMNO/AÑO 3 COBERTURA SECTOR VIGILADO
RESPECTO A LA DEMANDA POTENCIAL MEDIOS DE VIGILANCIA
PORCENTAJE DE PERSONAS NO MATRICULADAS EN EL NIVEL SECUNDARIA PORCENTAJE DE SECTORES A NIVEL DE DISTRITO QUE NO CUENTAN CON
15 COBERTURA ALUMNO/AÑO 4 CALIDAD SECTOR VIGILADO
RESPECTO A LA DEMANDA POTENCIAL MEDIOS DE VIGILANCIA ADECUADA
1
Aprobación y Elaboración Registro de los Valores de los Indicadores de Brechas
de Indicadores de Brecha
5 TRANSPORTES
N° INDICADOR BRECHA TIPO UNIDAD DE MEDIDA 6 VIVIENDA
PORCENTAJE DE CAPITALES DE DISTRITO QUE NO CUENTAN CON UN CAPITAL DE DISTRITO
1 COBERTURA N° INDICADOR BRECHA TIPO UNIDAD DE MEDIDA
CENTRO DE ACCESO DIGITAL CON ACCESO
PORCENTAJE DE DISTRITOS QUE NO CUENTAN CON AL MENOS UNA DISTRITO CON PORCENTAJE DE M2 DE ESPACIOS PÚBLICOS VERDES POR HABITANTE EN
2 COBERTURA 1 COBERTURA M2
ESTACIÓN AUTORIZADA DEL SERVICIO DE TV Y RADIO COBERTURA LAS ZONAS URBANAS NO ATENDIDO
PORCENTAJE DE LOCALIDADES CON AL MENOS UNA ENTIDAD PÚBLICA SIN LOCALIDAD CON PORCENTAJE DE M2 DE ESPACIOS PÚBLICOS PARA EL ESPARCIMIENTO Y
3 COBERTURA 2 COBERTURA M2
COBERTURA DEL SERVICIO DE ACCESO A INTERNET FIJO COBERTURA RECREACIÓN POR HABITANTE EN ZONAS URBANAS NO ATENDIDO
PORCENTAJE DE LOCALIDADES CON POBLACIÓN DE AL MENOS 100 LOCALIDAD CON PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN RURAL SIN ACCESO AL SERVICIO DE AGUA
4 COBERTURA 3 COBERTURA PERSONAS
HABITANTES SIN COBERTURA DEL SERVICIO DE TELEFONÍA MÓVIL COBERTURA POTABLE MEDIANTE RED PÚBLICA O PILETA PÚBLICA
PORCENTAJE DE LOCALIDADES CON POBLACIÓN DE AL MENOS 100 LOCALIDAD CON PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN RURAL SIN ACCESO AL SERVICIO DE
5 COBERTURA
HABITANTES SIN COBERTURA DEL SERVICIO DE TELEFONÍA PÚBLICA COBERTURA 4 ALCANTARILLADO U OTRAS FORMAS DE DISPOSICIÓN SANITARIA DE COBERTURA PERSONAS
EXCRETAS
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN URBANA SIN ACCESO A SERVICIOS DE
5 ALCANTARILLADO U OTRAS FORMAS DE DISPOSICIÓN SANITARIA DE COBERTURA PERSONAS
EXCRETAS
PORCENTAJE DE LA POBLACIÓN URBANA SIN ACCESO AL SERVICIO DE AGUA
2 PRODUCCIÓN 6
POTABLE MEDIANTE RED PÚBLICA O PILETA PÚBLICA
COBERTURA PERSONAS
▪ En algunos casos, la unidad de medida de la brecha del PMI es la misma que la de la brecha oferta-demanda del
proyecto, por lo tanto, el valor obtenido en la brecha del proyecto será registrado como contribución al cierre de
brechas del PMI.
Caso: Proyecto “Mejoramiento Educación Educación Educación Educación Servicio de Educación Básica
de los servicios educativos de la Básica Primaria Educación Primaria Regular
Objetivo:
▪ Potenciar el uso de la información de los
IB para elaborar el Diagnóstico de
Brechas, lo cual contribuirá a la mejor
toma de decisiones de las entidades a
nivel nacional.
https://ofi5.mef.gob.pe/brechas/
2. Reporte de Indicadores
de Brechas por Sector
(Sectores)
https://ofi5.mef.gob.pe/brechas/
En el distrito de Chadin, el porcentaje de la población rural sin acceso al servicio de agua potable ❑ Los lugares o áreas
mediante red pública o pileta pública asciende a 8% en tanto que para la zona urbana el porcentaje es dentro del territorio
de 4%. Asimismo, en el caso de los indicadores de brechas asociados a alcantarillado, su valor en el donde se tiene mayores
ámbito rural asciende a 21% y en el caso del ámbito urbano es sólo de 5%. déficit.
❑ La población y los
Así, dentro del distrito se evidencia una mayor brecha de saneamiento básico (agua potable y grupos poblacionales a
alcantarillado) en el ámbito rural, específicamente en la zona oeste del distrito, en la comunidad de los que afecta en mayor
Santa Rosa y la comunidad de Limache, así como, en los caseríos de Alisopampa, San Martín y Vista medida.
Hermosa ubicados a la margen izquierda del rio San Martín.
❑ Complementariedades
Los indicadores de brechas en materia de saneamiento básico en el distrito de Chadin, son relevantes y/o sinergias con otros
debido a que tienen relaciones de complementariedad o sinergias en la salud pública, y la educación IB.
de su población. Esto debido a que, están relacionadas con el incremento del porcentaje de
desnutrición crónica infantil en niños menores de 5 años, y de casos de anemia en la población del
distrito, los cuales además afectan los niveles de rendimiento académico de los estudiantes.
Asimismo, las enfermedades que con más frecuencia afectan a la población en general, y
principalmente a la población infantil y que tiene que ver con la carencia de los servicios de agua
potable y eliminación de excretas son del tipo intestinal, parasitario, digestivo y de la piel. Aun cuando
en invierno se presenta con mucha frecuencia las infecciones respiratorias agudas (IRAS); las
parasitarias, gastrointestinales y de la piel siguen teniendo mayor incidencia, de acuerdo a lo
reportado por el Puesto de Salud de Chadin. Las enfermedades parasitarias y gastrointestinales se dan
como producto del consumo de agua contaminada, la inadecuada disposición de excretas.
3
Elaboración y aprobación de
▪ Para elaborar la cartera de inversiones se aplica los CP
Criterios de Priorización
otorgando un puntaje determinando su prioridad dentro de
la cartera a cada inversión.
• Tienen por objetivo establecer la
prioridad de cada inversión que ▪ Las inversiones del PMI del año anterior solo se actualiza su
conforma la cartera de inversiones puntaje por ajustes de la aplicación del criterio
del PMI, los cuales se elaboran sobre la actualización de valores y en caso de CP se hayan
base del diagnóstico de brechas y los actualizado.
objetivos a alcanzar respecto al cierre
de brechas. Criterios de Priorización de los Sectores
• Los CP los aprueba los Sectores y
pueden actualizarse previa ▪ Son parámetros técnicos que permiten determinar la
validación de la DGPMI. prioridad de las inversiones dentro del ámbito de
competencia de cada Sector, por lo que la aplicación de
• Los CP están alineados al cierre de dichos criterios a los GR y GL se traduce en su aplicación a
brechas (Invierte.Pe y al cada función en la que tenga competencia el GR y GL.
planeamiento estratégico
(SINAPLAN). ▪ Se obtiene un puntaje que va de 0 a 100 puntos, lo cual
indicará su prioridad dentro del grupo de inversiones
• Los CP se aplican para las
transferencias del GN a los GR y GL.
24
3
Elaboración y aprobación de
Criterios de Priorización Criterios de Priorización Sectoriales
Nota:
P1: La suma total de los puntajes de los criterios generales y sectoriales tiene que ser igual a 100 (valor de 1 al 100). Los criterios
generales de la primera etapa ya tienen establecidos el puntaje de 25 para cada uno.
3
Elaboración y aprobación de
Criterios de Priorización Ejemplo: Criterios de Priorización Sector Vivienda, Construcción y Saneamiento
La suma de los puntajes de los criterios por servicio público, tienen un valor máximo de 100 puntos.
Proyectos ordenados según puntaje alcanzado (de mayor a menor)
Puntaje
Techo presupuestal
Objetivo: la asignación presupuestal
debe respetar esta jerarquía.
Cantidad de proyectos
28
Matriz de priorización
A: Alta prioridad en CG y en CE
B: Alta prioridad en CG
Puntaje según criterios generales (CG)
C: Alta prioridad en CE
D: Baja prioridad
29
3
Elaboración y aprobación de
Vinculación entre los OEI, AEI y las Funciones en las
Criterios de Priorización
cuales los gobiernos sub nacionales tiene competencia
Criterios de Priorización de
los GR y GL
30
4 Pautas para la programación de la cartera de inversiones
Elaboración de la Cartera
de Inversiones ✓ Inversiones a programar: PI, IOARR, Programas de inversión (código único
o código de idea)
La Cartera de Inversiones del PMI es ✓ Actualización de las inversiones en el Banco de Inversiones
la mejor combinación de proyectos, ✓ Montos a Programar: cronogramas de ejecución
programas e IOARR para el cierre de
las brechas prioritarias identificadas ✓ Inversiones financiadas por GN: cartera del GN hasta culminación
por el Sector, GR o GL alineadas con ✓ Inversiones financiadas con Endeudamiento: Conformidad de DGTP,
el PEI. opinión del Sector (ideas con Formato N° 05-A).
✓ Convenios
• Modelo de Convenio N° 1: PMI ejecutor, acuerdo de las partes.
• Modelo de Convenio N° 2: PMI del GL ejecución (cuando ambas entidades se
encuentren sujetas al Invierte.), acuerdo de las partes.
• Modelo de Convenio N° 3: GL no incorporados al invierte, no se programan en el
PMI.
• Modelo de Convenio N° 4: GL no incorporados al invierte, no se programan en el
PMI.
31
4
Elaboración de la Cartera
de Inversiones
32
4
Elaboración de la Cartera Registro de la Cartera de Inversiones en el Módulo de
de Inversiones Programación Multianual de Inversiones
33
4
Elaboración de la Cartera Registro de la Cartera de Inversiones en el Módulo de
de Inversiones Programación Multianual de Inversiones
34
4
Elaboración de la Cartera Registro de la Cartera de Inversiones en el Módulo de
de Inversiones Programación Multianual de Inversiones
• Inversiones pertenecientes a
Mancomunidades Mancomunidades Locales Regionales,
(OPMI que registra)
35
4
Elaboración de la Cartera Registro de la Cartera de Inversiones en el Módulo de
de Inversiones Programación Multianual de Inversiones
Se registra No se registra
36
4
Elaboración de la Cartera Registro de la Cartera de Inversiones en el Módulo de
de Inversiones Programación Multianual de Inversiones
1° OPMI
2° OPMI
Seleccionar las
Priorización de inversiones
Aplicar los
3° OPMI
que se
las Inversiones registrarán en criterios de 4° MPMI
la cartera de priorización a Registra en el
las inversiones MPMI las 5° MPMI
inversiones. inversiones Ordena las
para obtener inversiones
los puntajes según su Ordena las
estado de inversiones
avance en el según el
Ciclo de puntaje como
Inversión resultado de la
(orden de aplicación de
prelación) los criterios de
priorización.
37
4 Registro de la Cartera de Inversiones en el Módulo de
Elaboración de la Cartera
Programación Multianual de Inversiones
de Inversiones
•Las inversiones en proceso de liquidación o aquellas por iniciar liquidación cuya ejecución física ha
concluido.
i.
•Las inversiones en ejecución física que culminen en el año 1 de la programación multianual de
inversiones.
ii.
•Las inversiones en ejecución física que culminen sucesivamente en los años 2 y 3 de la programación
multianual de inversiones.
iii.
Orden de •Las inversiones en ejecución física cuya culminación exceda el periodo de la programación multianual de
Prelación iv. inversiones.
•Las inversiones sin ejecución física y que cuenten con expediente técnico o documento equivalente
v. completo y vigente.
•Las inversiones sin ejecución física y que cuenten con expediente técnico o documento equivalente en
vi. proceso de elaboración.
•Las inversiones sin ejecución física ni financiera que cuenten con viabilidad o aprobación vigente, según
vii. corresponda.
A Inversiones en 2078454 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE PAUCARPATA SANEAMIENTO 68,82 B2
Liquidación 2087578 INSTALACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN YURA SANEAMIENTO 54,6 A
2102290 MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE LA AVENIDA GUARDIA CIVIL TRANSPORTE 20 A
2115683 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO LOS MOLINOS AGROPECUARIA 57,25 B3
2116846 MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO SANEAMIENTO 58,61 A
B Inv. en Eje. física
2143753 MEJORAMIENTO DEL CANAL PRINCIPAL EN EL SECTOR EL ALTO MAJES AGROPECUARIA 50,75 A
B1:Fin = año 1 PMI
2148430 MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LA FRONTERA AGRÍCOLA DEL RIO ARMA AGROPECUARIA 54,32 C
B2:Fin = año 2 PMI 2159958 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN EL I.S.T. CHIVAY EN CHIVAY EDUCACIÓN 35 B1
B3:Fin = año 3 PMI 51546 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DE HIGOSCOCHA AGROPECUARIA 50,75 H
2163368 CREACION DEL TERMINAL TERRESTRE EN EL DISTRITO DE MAJES TRANSPORTE 20 A
C Inv. en Eje. física 2231559 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO EN COCACHACRA AGROPECUARIA 58,75 A
2246888 MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD EN LA AV. VILLA HERMOSA EN PAUCARPATA TRANSPORTE 18,32 B1
Fin > periodo PMI 2266661 INSTALACION DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA I.E.I NIÑOS DE LA PAZ EN PAUCARPATA EDUCACIÓN 24,639 B1
2292703 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO CANAL CALERA EN TUTI AGROPECUARIA 52,25 G
2317557 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR DEL CAMINO VECINAL TRANSPORTE 26 B3
2328253 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO BOCATOMA EL BRAZO AGROPECUARIA 57,75 B1
Inv. sin Eje. Física
2329716 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO EN HUAYNACOTAS AGROPECUARIA 57,25 B1
Con ET completo o en
E Elaboración 53048 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO RESERVORIO AGROPECUARIA 55,25 H
2334028 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO EN MAJES AGROPECUARIA 50,75 C
F Viables o Aprobadas
2334044 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO EN EL PEDREGAL EN MAJES AGROPECUARIA 50,75 B3
2340572 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD PEATONAL Y VEHICULAR TRANSPORTE 20 G
Inv. En formulación 2404121 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO CANAL ORCCOYA EN LARI AGROPECUARIA 52,25 F
G y evaluación 53773 MEJORAMIENTO DE LOS NIVELES NUTRICIONALES PARA COMBATIR LA ANEMIA SALUD 72,40 H
2407803 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LA RED VIAL DEPARTAMENTAL TRANSPORTE 25 E
2416883 CREACION DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR TRAMO SALAMANCA TRANSPORTE 37,58 F
H Inv. en Ideas 2435149 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO EN DEAN VALDIVIA AGROPECUARIA 57,75 F
4 Registro de la Cartera de Inversiones en el Módulo de
Elaboración de la Cartera
Programación Multianual de Inversiones
de Inversiones
Ejemplo de Priorización de la Cartera de Inversiones
ORDEN DE CÓDIGO PRIORIZACION
ORDEN DE PRELACIÓN PRIORIDAD ÚNICO
NOMBRE DE INVERSIÓN
DE FUNCIONES
FUNCIÓN PUNTAJE PRELACIÓN
1 2116846 MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO 1 SANEAMIENTO 58,61 A
2 2087578 INSTALACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN YURA 1 SANEAMIENTO 54,60 A
A Inversiones en 3 2102290 MEJORAMIENTO DE LA INFRAESTRUCTURA VIAL DE LA AVENIDA GUARDIA CIVIL 4 TRANSPORTE 20,00 A
Liquidación 4 2163368 CREACION DEL TERMINAL TERRESTRE EN EL DISTRITO DE MAJES 4 TRANSPORTE 20,00 A
5 2231559 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO EN COCACHACRA 5 AGROPECUARIA 58,75 A
6 2143753 MEJORAMIENTO DEL CANAL PRINCIPAL EN EL SECTOR EL ALTO MAJES 5 AGROPECUARIA 50,75 A
B Inv. en Eje. física 7 2159958 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO EDUCATIVO EN EL I.S.T. CHIVAY EN CHIVAY 3 EDUCACIÓN 35,00 B1
8 2266661 INSTALACION DEL SERVICIO EDUCATIVO DE LA I.E.I NIÑOS DE LA PAZ EN PAUCARPATA 3 EDUCACIÓN 24,64 B1
B1:Fin = año 1 PMI
9 2246888 MEJORAMIENTO DE LA TRANSITABILIDAD EN LA AV. VILLA HERMOSA EN PAUCARPATA 4 TRANSPORTE 18,32 B1
B2:Fin = año 2 PMI
10 2328253 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO BOCATOMA EL BRAZO 5 AGROPECUARIA 57,75 B1
B3:Fin = año 3 PMI
11 2329716 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO EN HUAYNACOTAS 5 AGROPECUARIA 57,25 B1
12 2078454 MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO DE PAUCARPATA 1 SANEAMIENTO 68,82 B2
C Inv. en Eje. física 13 2055927 CONSTRUCCION DE ACCESO VIAL HACIA LOS ATRACTIVOS TURISTICOS DE QUECHUALLA 4 TRANSPORTE 20,00 B2
14 2317557 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR DEL CAMINO VECINAL 4 TRANSPORTE 26,00 B3
Fin > periodo PMI
15 2115683 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO LOS MOLINOS 5 AGROPECUARIA 57,25 B3
16 2334044 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO EN EL PEDREGAL EN MAJES 5 AGROPECUARIA 50,75 B3
17 2148430 MEJORAMIENTO Y AMPLIACIÓN DE LA FRONTERA AGRÍCOLA DEL RIO ARMA 5 AGROPECUARIA 54,32 C
18 2334028 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO EN MAJES 5 AGROPECUARIA 50,75 C
Inv. sin Eje. Física
19 2407803 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LA RED VIAL DEPARTAMENTAL 4 TRANSPORTE 25,00 E
Con ET completo o en
E Elaboración 20 2416883 CREACION DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR TRAMO SALAMANCA 4 TRANSPORTE 37,58 F
21 2435149 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO EN DEAN VALDIVIA 5 AGROPECUARIA 57,75 F
F Viables o Aprobadas
22 2404121 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO CANAL ORCCOYA EN LARI 5 AGROPECUARIA 52,25 F
23 2340572 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD PEATONAL Y VEHICULAR 4 TRANSPORTE 20,00 G
Inv. En formulación 24 2292703 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO CANAL CALERA EN TUTI 5 AGROPECUARIA 52,25 G
G y evaluación 25 53802 MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DE LOS SERVICIOS DE SALUD DEL HOSPITAL H.D. 2 SALUD 72,40 H
26 53773 MEJORAMIENTO DE LOS NIVELES NUTRICIONALES PARA COMBATIR LA ANEMIA 2 SALUD 72,40 H
27 53048 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO RESERVORIO 5 AGROPECUARIA 55,25 H
H Inv. en Ideas 28 51546 MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DE HIGOSCOCHA 5 AGROPECUARIA 50,75 H
5
Aprobación del PMI y
presentación a la DGPMI
Concluido el registro de
la Cartera de
1 2 3
Inversiones del PMI
2021-2023 en el MPMI
se realiza lo siguiente:
OPMI OR OPMI
Presenta el PMI al OR Aprueba el PMI Presenta a la DGPMI
mediante resolución o (Registro de la
acto correspondiente . resolución de
aprobación en el
MPMI).
41
6 Consistencia del PMI con el proyecto de Ley y la Ley de
Elaboración y publicación
del PMIE 2021 - 2023 Presupuesto
El PMI constituye el marco orientador de las fases de Programación Multianual y
Formulación Presupuestaria anual de las inversiones. Las entidades sólo pueden asignar
fondos públicos a aquellas inversiones consideradas en sus respectivos PMI.
Objetivo
✓ Ajustar los montos programados en las CI del PMI en el año 1 con las asignaciones consignadas en el Proyecto de Ley y la Ley de
Presupuesto Anual.
✓ Revisar y corregir los registros de vinculación de las inversiones con los IB y su contribución al cierre de brechas.
Marco Normativo
La DGPP remitirá a la DGPMI la información correspondiente a la programación presupuestaria
Reglamento del anual de las inversiones, efectuada por los Sectores del Gobierno Nacional, GR y GL para que
DL N° 1252 evalúe su consistencia con el Programa Multianual de Inversiones - PMI.
Párrafo 14.9 del Art. 14
La DGPMI evalúa la consistencia del PMI y lo actualiza en coordinación con los Sectores, GR y GL,
Directiva considerando las asignaciones presupuestales a las inversiones en el Proyecto de Ley y en la Ley de
General del
Anual de Presupuesto.
Invierte
Párrafo 18.4 del Art. 18
42
6 Consistencia del PMI con el proyecto de Ley y la Ley de
Elaboración y publicación
del PMIE 2021 - 2023 Presupuesto
Proceso de Consistencia
Remitir la Base de Datos de las CI del PMI a los sectores para su Validar las vinculaciones de las inversiones con los indicadores de
revisión y validación. brechas y su contribución al cierre de brechas y de corresponder
realizar los registros en el nuevo aplicativo.
Cartera de
Inversionest-1
Balance del Programa Multianual de Inversiones 2021 - 2023
ORDEN DE PRELACIÓN PRIOR. INVERSIÓN 2021 2022 2023 2024
1 Mejoramiento de LA I.E …… 0.5 2 2
A Inversiones en
2 Creación del servicio de agua … 4 8
Liquidación Previo a iniciar con las etapas de la
…8 Otros 15 25 25
fase de Programación Multianual de
9 Mejoramiento de LA I.E …… 0.5 2 2 Inversiones para actualizar la cartera
B Inv. en Eje. física
10 Creación del servicio de agua … 4 8 t+1, t+2 y t+3. La OPMI realiza un
Fin = año 1 PMI
…16 Otros 15 25 25 balance de su cartera de inversiones
t, t+1 y t+2, incluyendo el siguiente
C Inv. en Eje. física 17 Mejoramiento de LA I.E …… 0.5 2 2
Fin = años 2 y 3 PMI análisis:
18 Creación del servicio de agua … 4 8
Fin > periodo PMI
D …32 Otros 15 25 25
✓ CI 2020 – 2022 (Abril) Vs CI 2020 –
E Inv. sin Eje. Física 33 Mejoramiento de LA I.E …… 0.5 2 2
2022 (Dic)
con ET completo o 34 Creación del servicio de agua … 4 8 ✓ Actualización de la CI en el Ciclo
F en Elaboración de Inversión
…48 Otros 15 25 25
✓ Inversiones No Previstas
49 Mejoramiento de LA I.E …… 0.5 2 2
Inv. Viables o ✓ Asignación de recursos a
G 50 Creación del servicio de agua … 4 8 proyectos genéricos
Aprobadas
…56 Otros 15 25 25 ✓ Capacidad de ejecución
✓ Tiempo de ejecución
H 57 Mejoramiento de LA I.E …… 0.5 2 2 ✓ Cierre de brechas 2020
Inv. En formulación
58 Creación del servicio de agua … 4 8
I o en Ideas
…72 Otros 15 25 25
Balance de la Cartera de Inversiones del PMI 2020 - 2022
46
Balance de la Cartera de Inversiones del PMI 2020 - 2022
A Inversiones en
Liquidación ▪ Revisar el estado de avance de la inversión
permitirá que se actualice su orden de
B Inv. en Eje. física prelación lo cual dará lugar a tener mayor
B1:Fin = año 1 PMI espacio para evaluar la incorporación de
B2:Fin = año 2 PMI
B3:Fin = año 3 PMI inversiones nuevas (ideas). Se debe tomar
en cuenta lo siguiente:
C
Inv. en Eje. física
Fin > periodo PMI
✓ Avance alcanzado en el 2019
✓ Programación Formato 12 – B
E Inv. sin Eje. Física ✓ Montos pendientes de ejecución
Con ET completo o en
Elaboración ✓ Plazos de contrataciones
F Viables o Aprobadas ✓ Inversiones paralizadas
Inv. En formulación
G y evaluación
H Inv. en Ideas
47
Balance de la Cartera de Inversiones del PMI 2020 - 2022
Inversi
ón
2020 2021 2022 Asimismo, en el caso de la cartera de inversiones de los GL se han
incorporado 12 560 inversiones de las cuales 8 904 corresponden a
2.AAA
4 12 6 inversiones en ejecución y 2 109 a inversiones en formulación (viables).
AAA
2.BBB
BBBB
3 2 10
▪ La Fase de Programación Multianual de Inversiones es un
ejercicio de planificación, las inversiones no previstas
2.CCC
5 5 INP
deberían corresponder a excepciones.
CCC
2.AAA
12 6 INP
AAA
▪ El resultado de incorporar INP luego de aprobado el PMI es que
2.BBB éstas no cuenten con programación en el año 1 del PMI
12 10 INP
BBBB
2.CCC
6 6 INP
CCC
48
Balance de la Cartera de Inversiones del PMI 2020 - 2022
Capacidad de Ejecución
2011201 Mejoramiento de
5 10 10 2.CCC
1 5
▪ La OPMI deberá tomar
Centros Educativos CCC
en cuenta las
modificaciones
presupuestarias de la CI
con cargo a los recursos
previstos en proyectos
genéricos
Balance de la Cartera de Inversiones del PMI 2020 - 2022
Las OPMI deberán realizar un ejercicio de estimación del tiempo de ejecución de sus inversiones,
considerando su asignación de recursos y ejecución histórica a fin de poder proyectar su contribución al
cierre de las brechas del territorio para cada año.
La no asignación de recursos presupuestales óptimos a una inversión, genera que se incrementan los
tiempos de su ejecución y disminuye la velocidad en el cierre de brechas efectivo.
REPORTE
▪ Las ideas
registradas en el
año 2020 del PMI
corresponden a
Empresas
53
Programa Multianual de Inversiones del Estado 2020 - 2022
Monto de Inversión en PMI 2020 (Mill.)
Antes Después
ORDEN DE PRELACIÓN 92,156 26,208
A Inversiones en
1,117
Liquidación 512
Inv. En formulación
G 6,471
y evaluación
114
H
Inv. en Ideas 22,659
1,491 54
Programa Multianual de Inversiones del Estado 2020 - 2022
Número de Inversión en PMI 2020
Antes Después
ORDEN DE PRELACIÓN 55,328 8,356
A Inversiones en
4,328
Liquidación 806
Inv. En formulación
G 2,182
y evaluación
115
H
Inv. en Ideas 17,216
719
Programa Multianual de Inversiones del Estado 2020 - 2022
140,000
-
2020 2021 2022
Fuente: Base de datos del MPMI al 31.12.2019
Programa Multianual de Inversiones del Estado 2020 - 2022
60,794 252,495
57
Programa Multianual de Inversiones del Estado 2020 - 2022
8,356 26,208
8,356 26,208
8,356 26,208
60
INVERSIONES NO PREVISTAS
El Ciclo de Inversión
ELABORACIÓN
INP
PMI
Para iniciar la fase de Ejecución, las inversiones
Viables/ deben estar registradas en el Banco de
Inversiones
Aprobadas Inversiones, contar con la declaración de
viables/aprobadas, con ET
y en ejecución. Incluye viabilidad o aprobación, según corresponda, y
inversiones a nivel de idea estar registradas en el PMI correspondiente.
Programación Multianual de Inversiones
Marco Normativo a tener en cuenta
Módulos
2.AAAAAA 12 10 2.AAAAAA 10
2.BBBBBB 12 10 2.CCCCCC
Módulos
2.AAAAAA 12 10 2.AAAAAA 8 12 2
2.BBBBBB 12 10 2.CCCCCC
Inversiones No Previstas
Modificaciones a ▪ Las Inversiones No Previstas son aquellas inversiones viables o aprobadas, según corresponda, que
la cartera de requieren ser programadas luego de la aprobación del PMI. Se incorporan a partir del año actual
inversiones del del PMI y/o años posteriores.
PMI
▪ La OPMI de la entidad, registra en el Módulo PMI del Banco de Inversiones las inversiones no
(Art. 19 de la Directiva
General del Invierte) previstas (INP), conforme al procedimiento y requisitos establecidos en el Anexo 05 de la Directiva
General del Invierte.pe
Lineamientos para las modificaciones de la Cartera del PMI
▪ Las INP las registra la OPMI o quien haga sus veces (previa aprobación del Directorio o Presidente Ejecutivo, según
corresponda), en el Módulo PMI del Banco de Inversiones adjuntando, bajo responsabilidad, el informe técnico que debe
precisar lo siguiente:
✓ Las inversiones que se incorporan y la fase del Ciclo de Inversión en la que se encuentran
✓ La incorporación responde a criterios de priorización aprobados y se debe especificar su contribución al cierre de
brechas del PMI.
✓ La potencial fuente de financiamiento a partir del año en ejecución y/o para los siguientes años (coordinaciones
necesarias con áreas correspondientes).
▪ La no afectación de inversiones en fase de Ejecución respecto de los recursos asignados (cartera en ejecución del PMI), salvo :
▪ Inversiones paralizadas (sustento: informe técnico y documentación)
▪ En la proyección anual de ejecución, la totalidad de los recursos asignados no serán comprometidos (nuevo cronograma de
ejecución de la inversión afectada.
▪ El informe técnico de la OPMI únicamente se adjunta en el MPMI.
SEGUIMIENTO AL CIERRE DE BRECHAS
Seguimiento de los Indicadores de Brechas
Reporte de valores de los IB
Leyenda de datos:
Llenado por el Sector
Calculado por el aplicativo
Autocompletado de información de la Cartera de Inversiones del PMI
Seguimiento de los Indicadores de Brechas
Seguimiento del cierre de brechas
• Cada OPMI contará con un reporte en el que se muestra
el cierre de brechas:
<
Asimismo, se prevé reducir el “Porcentaje de
aeródromos que operan en condiciones
inadecuadas”, de 92.6% a 89.7% en el 2020, lo cual
representa una reducción de 2.9 puntos porcentuales
Programa Multianual de Inversiones del Estado 2020 - 2022
<
<
Ingresar Usuario
Ingresar
Contraseña
Ingresar código
CAPTCHA
Darle a la opción
“Ingresar”
76
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
Ingreso a la Programación
de inversiones de la Cartera
2020-2022
Adjuntar el Informe de
Diagnostico de Brechas
77
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
Las funciones
son
arrastradas a
las posiciones
que la entidad Mensaje para
determine confirmación
según su
prioridad.
Mensaje de
registro
Seleccionar satisfactorio
Criterios de
Priorización,
opción
“Registro” Al finalizar el
ordenamiento de las
funciones se guarda
78
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
Techo presupuestal
(referencial) y Montos
Programados
79
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
Selección de Ingresar código
tipo de registro único o de idea
Datos
autocompletados
Se iniciara un proceso
de vinculación entre
las inversiones y los
indicadores de brecha
validados a los
sectores
Datos
autocompletados
80
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
Seleccionar la opción
que corresponda
81
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
Seleccionar el programa
presupuestal de corresponder
82
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
El modulo permite
seleccionar mas de
una opción
El modulo permite
seleccionar mas de
una opción
Las ideas no presentaran
fecha de viabilidad.
La UF y UEI se
autocompletan al
buscar el código de Completar los datos de la
inversión. UE y Pliego Presupuestal.
83
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
Costo de la
Inversión –
Muestra la fecha de Devengado
inicio en caso la Acumulado en el
inversión se encuentre Año Anterior – PIM
en ejecución. De lo del Año actual
contrario, registrar la
fecha estimada de
inicio. Ingresar las fechas
de inicio y fin de
ejecución.
84
Módulo de Programación Multianual de Inversiones
Registro del PMI
En caso de
Cofinanciamiento
seleccionar “SI“, Registrar
las unidades Ejecutoras y
los montos a ejecutar por
cada una de ellas y por
cada año.
NO OLVIDAR GUARDAR
LOS CAMBIOS
85
Módulo de Inversiones No Previstas
La OPMI accede al módulo a través de la siguiente dirección web:
http://ofi5.mef.gob.pe/invierte#!/login o MEF/Inversión
Pública/Aplicaciones Informáticas/BI
Dentro del aplicativo dirigirse a la opción Registro de
Inversiones No Previstas
Consulta de INP y agregación
Aquí se
podrá buscar
INP ya
registradas
Para agregar
nuevas INP
También se
podrá editar
INP ya
ingresadas
Agregación de INP
Tres pestañas para el Buscar la inversión a Se debe agregar puntaje según
registro de información ingresar mediante su CU criterio de priorización sectorial
Agregación de INP
Se debe indicar la
modalidad de ejecución
y la fuente de
financiamiento
Realizar la
programación
multianual según el
saldo programable
Finalmente, guardar
los cambios
Fase de Programación Multianual de Inversiones