Bienvenidos

Armandina Guevara Cervera

Economista

1
Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversión en el
marco de Invierte.Pe
Contenido

▪ Ámbito de Aplicación del Sistema

▪ Funciones y responsabilidades de los Órganos
Incorporación de Gobiernos Locales al Sistema
▪ Ciclo de las Inversiones
• Fase de Programación Multianual
• Fase de Formulación y Evaluación
oNiveles de Documentos Técnicos
• Fase de Ejecución
3
• Fase Funcionamiento
Marco Normativo

 Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional

de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, cuyo Texto Único
Ordenado (TUO), aprobado mediante DS 242-2018-EF (29.10.2018).

 Decreto Supremo Nº 284-2018-EF (07.12.2018), aprueba Reglamento del TUO

del Decreto Legislativo N° 1252.

 Directiva General del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión

de Inversiones, aprobada mediante RD Nº 001-2019-EF/63.01 (23.01.2019).

 Disponen la incorporación de diversos Gobiernos Locales al Sistema Nacional

de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y dictan otras medidas,
aprobada mediante RD Nº 003-2019-EF/63.01 (20.02.2019).
4
Ámbito de Aplicación del Sistema

• Entidades del Gobierno Nacional

• Gobiernos Regionales

• Los Gobiernos Locales incorporados al Sistema Nacional de

Inversión Pública ( 1518 GL al 06.01.2020)

Fuente : Banco de Inversiones-DGPMI-Ministerio de Economía y Finanzas

5
Órganos Integrantes del Sistema

Órganos
Resolutivos
(OR)

Dirección
General de
Unidades Programaci Oficinas de
Ejecutoras ón Programación
de Multianual Multianual de
Inversiones de Inversiones
(UEI) Inversiones (OPMI)
(DGPMI-
MEF)

Unidades
Formuladoras
(UF) 6
Ciclo de Inversiones
Programación Formulación y Ejecución Funcionamiento
Multianual Evaluación

Consiste en un proceso Comprende la Comprende la Comprende la operación

de coordinación y elaboración y elaboración de los y mantenimiento de los
articulación declaración de viabilidad estudios definitivos y la activos generados con la
interinstitucional e de la ficha técnica y solo ejecución ejecución de la
intergubernamental, de en caso de proyectos financiera y física. El inversión.
proyección tri-anual, que tengan alta seguimiento de la
como mínimo, tomando complejidad se requiere inversión se realiza a Evaluación Ex post.
en cuenta los fondos perfil. través del Sistema de
públicos destinados a la Seguimiento de
inversión proyectados Inversiones.
en el Marco
Macroeconómico
Multianual.

7
Responsable OPMI y DGPMI y OPMI
OR Responsable UF Responsable UEI y UF
 Fase de Programación Multianual

 La PMI tiene como objetivo lograr la

vinculación entre el planeamiento
los Sectores estratégico y el proceso
conceptualizan, presupuestario, mediante la
definen, actualizan, elaboración y selección de una
cartera de inversiones orientada al
aprueban y publican
cierre de brechas prioritarias,
los indicadores de ajustada a los objetivos y metas de
brechas de desarrollo nacional, sectorial y/o
infraestructura o de territorial.
acceso a servicios
8
Criterios para la Programación Multianual
Cierre de brechas prioritarias: las inversiones seleccionadas
deben ser aquellas que cierren con mayor eficacia y eficiencia
las principales brechas.

Coordinación intra e intergubernamental: las entidades del

mismo nivel de gobierno o de diferentes niveles de gobierno
deben coordinar y cooperar entre sí.

Sostenibilidad: se debe garantizar que las inversiones cuya

ejecución se programe cuenten con un futuro presupuesto
para su operación y mantenimiento.
Oportunidad en la entrega del servicio a la población
beneficiaria: una vez que se inicie la ejecución de una
inversión debe culminarse en el plazo previsto, evitando la 9
postergación de los beneficios sociales netos de la inversión.
Etapas de la Programación Multianual

Elaboración
y
Aprobación del publicación
PMI y del PMIE -
Elaboración de presentación a la DGPMI
la cartera de DGPMI – Sector,
Elaboración y inversiones del GR y GL
aprobación de PMI – Sector,
los criterios de GR y GL
Elaboración y
publicación del priorización –
diagnóstico Sector, GR y GL
Elaboración y
aprobación de situación de
indicadores de brechas-
brecha- Sector Sector, GR y GL

10
Fase de Formulación y Evaluación

▪ La fase de Formulación y Evaluación comprende la formulación del

proyecto, de aquellas propuestas de inversión necesarias para
alcanzar las metas establecidas en la programación multianual de
inversiones, y la evaluación respectiva sobre la pertinencia de su
ejecución, debiendo considerarse los recursos estimados para la
operación y mantenimiento del proyecto y las formas de
financiamiento. Asimismo, comprende la evaluación sobre la
pertinencia del planteamiento técnico del proyecto de inversión
considerando los estándares de calidad y niveles de servicio
aprobados por el Sector, el análisis de su rentabilidad social, así
como las condiciones necesarias para su sostenibilidad.
11
Fase de Formulación y Evaluación

▪ Los documentos técnicos para la formulación y evaluación de

proyectos de inversión son las fichas técnicas y los estudios de
preinversión a nivel de Perfil, los cuales contienen información
técnica y económica del proyecto.

12
Fase de Formulación y Evaluación

Proyectos de
Inversión

Inversiones de
Inversiones optimización

Inversiones que Inversiones de

No constituyen ampliación
Proyectos de marginal
Inversión Inversiones de
reposición
13
Inversiones de
rehabilitación
Niveles de Estudio y Documentos Técnicos
TIPO RANGOS DE MONTOS DE RANGOS DE MONTOS DE
NIVEL DE ESTUDIO DOCUMENTO INVERSIÓN A PRECIOS INVERSIÓN A PRECIOS DE
TÉCNICO DE MERCADO EN UIT*** MERCADO (S/)
Ficha técnica
Hasta 750 Hasta S/.3,225,000.00
Proyectos de Inversión Simplificados simplificada
Ficha técnica > S/ 3,225,000.00 y
> 750 y < 15,000*
Proyectos de Inversión Estándar estándar < S/64,500,000.00*
≥ S/ 64,500,000.00 y
Proyectos de Inversión de baja y mediana Ficha técnica ≥ 15,000 y < 407,000
< S/ 1,750,100,000.00
complejidad**
Proyectos de Inversión de Alta Complejidad
- Alto nivel de incertidumbre
- Experiencia insuficiente en la Formulación Estudio de
y ejecución de la tipología. Preinversión a nivel ≥ 407,000
≥ S/ 1,750,100,000.00
- Modalidad de Ejecución APP Cofinanciada de Perfil
-Su ejecución con recursos
endedudamiento externo 14
* O el tope que el sector funcionalmente competente defina para la tipología de proyecto.
** Previamente debe aplicarse los criterios de clasificación del nivel de complejidad.
*** 1 UIT es equivalente a S/ 4,3000 para el año fiscal 2020, según DS 380-2019-EF
Clasificación del Nivel de Complejidad de PI

El nivel de complejidad de un proyecto de inversión se define en

función:

1. Nivel de riesgo o incertidumbre

 Riesgo bajo (0 - 4.5)
 Riesgo medio ( 5.0 – 8.5)
 Riesgo alto (9.0 – 13.0)

2. Valor o magnitud del

monto estimado de la inversión
 Valor bajo: < 15,000 UIT
 Valor medio: > 15,000 < 407,000 UIT 15
 Valor alto: > 407,000 UIT
 Nº PREGUNTA OPCIONES DE RESPUESTA PUNTAJE

Mayoritariamente f uentes de inf ormación

¿Qué tipos de f uentes de inf ormación requiere el proyecto para 1
primaria
1 la estimación de la demanda ef ectiva?
Mayoritariamente f uentes de inf ormación
0
secundaria
¿Se dispone de normas técnicas para el diseño técnico No 1
2 del proyecto?
Si 0

Creación 1

Recuperación 0.5
3 ¿Cuál es la naturaleza de intervención del proyecto?
Ampliación 0.5

Mejoramiento 0

UP lineal (Requiere de más de una localización

1
específ ica para los elementos que la integran)
4 ¿Cuál es el tipo de Unidad Productora a intervenir?
UP no lineal (Requieren una localización
0
específ ica)
¿Cuál es el número de estudios técnicos preliminares que Se requieren más de 3 1
5 se necesitan para def inir la localización óptima del
proyecto? Solo se requiere hasta 3 0

¿El proyecto será af ectado por interf erencias, expropiación y Será af ectado por los tres (03) casos. 1
6 paso de servidumbre? Solo será af ectado por alguno de los casos 0.5
No será af ectado por ninguno de los casos 0
¿El proyecto se localizará dentro de zonas protegidas o zonas Sí 1
7 de amortiguamiento de alta exposición a ef ectos ambientales y/o
arqueológicos? No 0
¿El proyecto cuenta con alta exposición y vulnerabilidad f rente a Si 1
8
peligros naturales y/o socionaturales y/o antrópicos? No 0
¿El proyecto presenta una signif icativa proporción de TIC y/o Más del 50% del costo de inversión 1
9 intangibles dentro de la inversión? Entre 30% y 50% del costo de inversión 0.5
Menos del 30% del costo de inversión 0
¿Se dispone de un modelo de gestión del servicio asociado al No se dispone de un modelo de gestión
1
10 proyecto? del servicio
Modelo de gestión del servicio implementado 0
¿El proyecto necesita insumos con costos muy variables o poco Si 1
11 conocidos, que requieren de estudios de mercado específ icos
para ser sustentados? No 0
¿El proyecto requiere de la validación y aceptación por parte de Si 1
12
los usuarios o benef iciarios? No 0
¿El horizonte de evaluación del proyecto supera los 10 años? Si 1
16
13
No 0
Re s ultados de l Puntaje Acum ulado
Fuente: Anexo 10 - Directiva N° 001-2019-EF/63.01
Clasificación del Nivel de Complejidad de PI

17
Inversiones que NO Califican como Proyecto de Inversión

Inversiones de optimización: Son inversiones

menores que resultan de un mejor uso y/o
aprovechamiento de los factores de producción
disponibles de una unidad productora. Los
objetivos de estas inversiones son satisfacer un
cambio menor en la magnitud de la demanda y/o
mejorar la eficiencia en la prestación del servicio. Se
identifica sobre la base de un diagnóstico de la
unidad productora existente y de la demanda por
sus servicios.
18
Inversiones que NO Califican como Proyecto de Inversión

Inversiones de ampliación marginal:

a. Inversiones de ampliación marginal
del servicio: Son inversiones que
incrementan la capacidad de una
unidad productora hasta un (20%)
en el caso de servicios relacionados
a proyectos de inversión
estandarizados por el Sector.
b. Inversiones de ampliación
marginal de la edificación u obra
civil: Son inversiones que
incrementan el activo no
financiero de una entidad o
empresa pública, y que no
modifican la capacidad de 19
producción de servicios o bienes.
Inversiones que NO Califican como Proyecto de Inversión

Inversiones de ampliación marginal:

c. Inversiones de ampliación marginal para la
adquisición anticipada de terrenos: Son
inversiones que se derivan de una
planificación del incremento de la oferta
de servicios en el marco del PMI. La
adquisición de terrenos debe cumplir con
los requisitos establecidos en las normas
técnicas aplicables para la construcción y
ampliación de edificaciones u obras civiles
públicas.
20
Inversiones que NO Califican como Proyecto de Inversión

Inversiones de ampliación marginal:

d. Inversiones de ampliación marginal por
liberación de interferencias: Son
inversiones orientadas a la eliminación y/o
reubicación de redes de servicios
públicos (como sistemas de agua,
desagüe, electricidad, telefonía,
internet, entre otros), que faciliten la
futura ejecución de un proyecto de
inversión en proceso de formulación y
evaluación o en el marco de lo previsto en
un contrato de Asociación Público 21
Privada.
Inversiones que NO Califican como Proyecto de Inversión

Inversiones de reposición: Son

inversiones destinadas al
reemplazo de equipos,
mobiliario y vehículos cuya vida
útil ha culminado, no debe tener
como objetivo el incremento de Inversiones de rehabilitación: Son
la capacidad. Estas inversiones inversiones destinadas a la reparación
no se aplican para el reemplazo de infraestructura dañada o equipos
de infraestructura. mayores, para volverlos al estado o
estimación original. La rehabilitación no
debe tener como objetivo el incremento
de la capacidad de la unidad
22
productora.
Fase de Ejecución y Fase Funcionamiento
Las inversiones ingresan a la
fase de Ejecución del Ciclo de
Inversión luego de contar con
la declaración de viabilidad, en
el caso de proyectos de
inversión, o la aprobación,
tratándose de IOARR, siempre
que se encuentren registradas
en el PMI.
La fase de Funcionamiento
comprende la operación y
mantenimiento de los activos
generados con la ejecución de la
inversión y la provisión de los
servicios implementados con dicha
inversión. En esta fase las inversiones
pueden ser objeto de evaluaciones ex
post con el fin de obtener lecciones
aprendidas que permitan mejoras en
futuras inversiones, así como la
rendición de cuentas.
23
Identificación
Contenido

▪ Generalidades
▪ Determinación del nombre del proyecto
▪ Diagnóstico
 Definición del problema, sus causas y efectos
 Objetivo del Proyecto
 Planteamiento de alternativas de solución

25
Generalidades

Los estudios de preinversión a nivel de Perfil, se elabora para

los proyectos de inversión de alta complejidad que presenten
por lo menos una de las siguientes características:

 Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que

puedan tomar las variables técnicas, económicas,
ambientales y similares.

 Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de

proyectos de la misma tipología.
26
Generalidades

 Su modalidad de ejecución se enfoque como Asociación

Público Privada (APP) cofinanciada o que su
financiamiento demande fondos públicos provenientes de
operaciones de endeudamiento externo.

 Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a

cuatrocientos siete mil (407 000) UIT.

27
¿Cómo determinar el nombre del proyecto?

¿Cuál es la  Creación
naturaleza o tipo  Mejoramiento
de intervención?  Ampliación
 Recuperación

Nombre ¿Cuál es el bien o

del servicio que  Servicio de salud
Proyecto será  Servicio de educación
proporcionado  Servicio de protección
por el proyecto?  Servicio de transitabilidad

 Departamento
 Provincia
¿Cuál es la  Distrito
localización del  Centro poblado
proyecto?
28
 ¿Cómo se definen las Naturalezas de intervención?

Creación.- Intervenciones orientadas a dotar del bien y/o el

servicio en áreas donde no existen capacidades para proveerlo; es
decir, no hay una UP. Se incrementa la cobertura del bien o
servicio.
Ampliación: Intervenciones orientadas a incrementar la capacidad
de una UP existente para proveer un bien y/o un servicio a nuevos
usuarios. Se incrementa la cobertura del bien o servicio.
Mejoramiento.-Intervenciones sobre uno o más factores de
producción de una UP orientadas a aumentar la calidad del bien y/o
el servicio; implica la prestación de servicios de mayor calidad a
usuarios que ya disponen de él o a igual número de usuarios en 29
mejores condiciones.
 ¿Cómo determinar el nombre del proyecto?
Recuperación.- Intervenciones orientadas a la recuperación parcial
o total de la capacidad de prestación del bien y/o el servicio en una
UP cuyos activos o factores de producción (infraestructura,
equipos, etc.) han colapsado, o han sido dañados o destruidos, sea
por desastres u otras causas. Puede implicar la misma cobertura,
mayor cobertura o mejor calidad del bien o el servicio, es decir, que
puede incluir cambios en la capacidad de producción o en la calidad
del bien y/o el servicio.
Un PIP puede tener más de un tipo de intervención, por ejemplo
ampliación y mejoramiento.
30
 ¿Cómo determinar el nombre del proyecto?
¿Qué se va a hacer? ¿Cuál es el bien o servicio a intervenir? ¿Dónde se localiza la intervención?

Mejoramiento de los Servicios Educativos de la I.E. Nº 10205 Jerónimo Zavala del Distrito de Combapata,
Provincia Canchis, Departamento Cusco

31
Diagnóstico

1
Diagnóstico

2.
3
Definición del
Planteamiento Problema, sus
del Proyecto Causas y Efectos

32
Diagnóstico
Se incluirá información cuantitativa, cualitativa, material gráfico,
fotográfico, entre otros, que sustente el análisis, interpretación y
medición de la situación actual negativa que se busca intervenir
con el proyecto, los factores que influyen en su evolución y las
tendencias a futuro si no se ejecuta el proyecto.

Se realizará con información de fuente primaria como: trabajo de

campo, encuestas e investigación de mercado, estudios de
ingeniería para el diseño técnico preliminar o anteproyecto, tales
como topografía, estudios de suelo, hidrología, entre otros.
33
Diagnóstico
Complementada con información de fuente secundaria como:
base de datos disponibles, registros administrativos,
publicaciones especializadas, juicio de expertos, información
sobre la formulación y ejecución de proyectos similares, entre
otros que se encuentran en INEI, ESCALE (Estadística de la
Calidad Educativa), Direcciones Regionales de Salud, Agricultura,
Producción, entre otros.

34
Diagnóstico

Fuente: Guía General para la identificación, formulación y evaluación

social de proyectos de inversión pública a nivel de perfil. 35
Diagnóstico

¿Qué debemos analizar en el diagnóstico?

Centraremos nuestros análisis en 3 ejes principales

b) Unidad
c) Los Involucrados
a) Área de Estudio Productora de
en el PI
Bienes o Servicios

36
Diagnóstico

Definir el área geográfica donde se debe analizar, entre otras, las características
físicas, económicas, accesibilidad, disponibilidad de servicios e insumos, que
influirán en el diseño técnico del proyecto (localización, tamaño, tecnología), en la
demanda o en los costos. Identificar los peligros que pueden afectar a la Unidad
Productora (UP), si existe, y al proyecto, así como las dimensiones ambientales que
a) Área se esté afectando o se pudiera afectar.
de Como resultado de este análisis se deberá haber identificado los límites relevantes
Estudio
(geográfico, administrativo, entre otros) para contextualizar el análisis del problema
que se buscará resolver con el proyecto y su potencial emplazamiento.

Ejemplo: Comprende el área donde se ubica el centro de salud y donde habita la

población que recibirá los servicios de salud.

37
Diagnóstico

Sistema de Agua Potable y Alcantarillado

Área de
Estudio

Ubicación
de la
población
afectada
por el
problema 38
Diagnóstico

Características Físicas y Geográficas (Ubicación, limites,

clima, entre otros)

39
Diagnóstico

Características Económicas: Crecimiento económico,

niveles de empleo y desempleo, entre otros.

EVOLUCIÓN DEL
PBI (VAR%)
2004-2016

8.5%9.1% 8.5%
7.5%
6.3% 6.5%6.0%5.8%
5.0%
1.1% 2.3%3.3%3.9%

40
Diagnóstico
Principales Actividades Económicas, que se desarrollan en el área de
estudio.
Principales Actividades
Económicas
Agricultura
Ganadería
Comercio
Minería
Otras

41
Diagnóstico

Características de Educación: grado o nivel de estudio que presenta la población

Niveles Estudio Nº %
Sin nivel 6729.00 10.54
Educación inicial 1426.00 2.23
Primaria 18567.00 29.07
Secundaria 20218.00 31.66
Superior no universitaria incompleta 2776.00 4.35
Superior no universitaria completa 3165.00 4.96
Superior universitaria incompleta 4641.00 7.27
Superior universataria completa 6340.00 9.93

Total 63862.00 100.00

Fuente: Instituto Nacional de Estadística e Informática

Elaboración propia
42
Diagnóstico

Disponibilidad de servicios básicos: agua, alcantarillado, luz,

servicios de comunicación, educación , Salud, etc.

43
Diagnóstico
Identificación de Peligros: Los Peligros son eventos de origen natural, socionatural o
antrópico con probabilidades de ocurrir y que por su magnitud y/o características pueden
causar daños y perdidas en una Unidad Productora. Se deben identificar los peligros como:
¿Existe antecedentes de ocurrencia en ¿Existe información prospectiva que indique futuros
el área de estudio? cambios en las características del peligro?
Peligros Carácterísticas
Si No (Intensidad, frecuencia, Si No Cambios en las características
otros)
Inundaciones
Movimientos en masa
Lluvias intensas
Helada
Nevadas
Friaje
Sismos
Sequias
Vulcanismo
Tsunamis
Incendios forestales
Erosión
Vientos fuertes
Incendios urbanos
Otros

44
Diagnóstico
Se entiende por Unidad Productora (UP) de Servicios
Públicos al conjunto de recursos (infraestructura, equipos,
personal, organización, capacidades de gestión, entre otros)
que articulados entre sí constituyen una capacidad para
proveer bienes y/o servicios públicos a la población.
b) Unidad
Productora En este contexto, una institución educativa, un
establecimiento de salud, un sistema de abastecimiento de
agua para riego o de agua para consumo humano, una
carretera, entre otros, se considera una Unidad Productora de
Servicios Públicos.
45
Diagnóstico
Identificar las restricciones que están impidiendo que la UP provea los bienes y
servicios, en la cantidad demandada y de acuerdo con los niveles de servicio, así como
las posibilidades reales de optimizar la oferta existente; para ello, se analizará y
evaluará, entre otros:
 Los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura,
equipamiento, entre otros), teniendo presente las normas técnicas y estándares
de calidad.
 Los niveles de producción.
 Las capacidades de gestión.
 La percepción de los usuarios respecto a los servicios que reciben
 La exposición y vulnerabilidad de la UP frente a los peligros identificados en el
diagnóstico del área de estudio, así como los efectos del cambio climático.
 Los impactos ambientales que se estuviesen generando
46
Diagnóstico

 La evolución en la cantidad de servicio producido. Si hubiese períodos en los

que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las causas.
 La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estándares
establecidos, averiguar por qué.
 La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de
expansión a futuro.
 Las políticas y prácticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos,
ambientes, etc.
 La organización y la gestión. Es importante conocer si la organización
responde a los procesos de producción del servicio, si disponen y aplican
instrumentos de gestión, procedimientos, protocolos, etc.
 Los riesgos de desastres para la unidad productiva.
47
Diagnóstico

Identificar a los grupos sociales involucrados en el

proyecto, de este grupo se analizará los aspectos
demográficos, económicos, sociales, culturales,
c) Involucrados entre otros que resulten importantes según la
tipología del proyecto.

48
Diagnóstico

Aspectos Demográficos: Nº de población, sexo, grupos etarios.

Edades Sexo

Grupo Etarios Nº Población

0 - 3 años 215 Población Sexo
3 - 5 años 314
5 - 11 años 478
11 - 16 años 347 Mujeres 1545
16 -24 años 235
24 - 40 años 374
40 - 60 años 289 Hombres 1215
60 - 80 años 345
80 - a mas 163
Total 2760 Total 2760

49
Diagnóstico

Aspectos Sociales: Niveles de pobreza e índice de desarrollo humano

50
Diagnóstico

Aspectos Económicos: Ingresos de la población

Ingresos
Población

Ingresos Población S/

< 850
> 850 < 1500
> 1500 < 2500
> 2500

51
Diagnóstico

Aspectos Culturales y Religiosos: Costumbres y religión

Nº
Familia Religión
s
300 Católica
400 Adventista
100 Evangélica

52
Diagnóstico
Grupos Problemas Intereses Estrategias Participación/
compromisos

Señale: Indique los Indique los Señale las Indique los roles y formas
a) Beneficiarios problemas que intereses de cada estrategias que se de participación de las
directos, percibe cada grupo sobre cómo considera en el PIP entidades y beneficiarios
indirectos y grupo identificado, resolver los para: involucrados en el ciclo del
perjudicados en relación con los problemas a) Responder a proyecto.
con el PIP. servicios o percibidos. los intereses. Señale los compromisos
b) Entidades productos en los Así mismo, señale b) Resolver los asumidos y las evidencias.
involucradas que intervendrá el los conflictos potenciales
en la proyecto. potenciales en conflictos.
ejecución y relación con la c) Modificar la
operación del ejecución y percepción
PIP. operación del PIP. negativa
respecto a la
institución
prestadora de
servicios.

53
Definición del Problema, sus Causas y Efectos

El Problema es una situación negativa que afecta a un sector de la población y debe ser
deducida a partir de los antecedentes del proyecto.

Diversas soluciones
Ser suficientemente general
Especificar el problema
central identificado
Ser suficientemente
específico Una función de una entidad

Identificar sus principales Determinar sus características

causas y efectos cuantitativas y cualitativas

Presentar el árbol de
causas – problemas - Esquema ordenado 54
efectos
Definición del Problema, sus Causas y Efectos

Existen diversas técnicas de análisis de problemas: entre ellas la técnica del árbol de
problemas.

 Para efectos de este curso se ha sistematizado el uso de la técnica denominada

“Árbol de Problemas”.

 El Árbol de Problemas es un modelo explicativo y un esquema simplificado de la

realidad .

 Se elabora mediante aproximaciones sucesivas de causas y efectos, en torno a un

problema.

 Requiere que el o los problemas se describan en forma clara y precisa, seleccionado y

definiendo el problema principal, que sería el tronco del árbol. 55
Definición del Problema, sus Causas y Efectos
Principales pasos:

1. Identificar el problema central (tronco del árbol)

2. Examinar efectos del problema (ramas del árbol)

3. Identificar causas del problema (raíces del árbol)

4. Definir los medios para la solución (árbol de objetivos)

5. Formular acciones para solucionar el problema

6. Configurar alternativas viables y pertinentes 56

Definición del Problema, sus Causas y Efectos
 Un problema no es la falta o ausencia de algo (bueno), es más bien la existencia de algo
(malo).
 Por lo tanto, nuestra metodología recomienda que nunca utilice “falta de” o “carencia de” al
momento de identificar un problema.
 Si conocemos bien el problema, entonces estamos en condiciones de encontrar y plantear
alternativas de solución exitosas.

Incorrectamente formulado Correctamente formulado

No existe un generador local de
energía eléctrica
Necesidad de un programa de empleo
femenino
Ausencia de programas de educación
inicial
Limitada provisión de energía eléctrica
Baja participación de la mujer en la generación de
ingresos de los hogares en situación de pobreza
Bajo rendimiento de niños y niñas en los primeros
años de educación primaria 57
Definición del Problema, sus Causas y Efectos
Retraso socio
económico de la zona central del país

Pérdidas económicas de los

productores

Deterioro de Altos costos de Aumento de los tiempos

mercaderías transporte. de viajes

Interrupciones continuas en el transporte de

pasajeros y carga en la carretera central

Malas condiciones físicas de la vía Insuficiente desarrollo de la

actual malla vial

Inadecuado Falta de obras de Deficiente trazo de la Falta de vías alternas

mantenimiento de protección contra carretera en sectores adecuadas
emergencias huaycos críticos

58
Definición del Objetivo del Proyecto

 Es el estado deseado que se espera alcanzar en un horizonte temporal

establecido, se expresa en términos de resultado.

 El objetivo central del proyecto está asociado con la solución del

problema central.

 Como el problema central es uno, consecuentemente el objetivo

central también es único.

Alcanzable Realizable Medible

59
Definición del Objetivo del Proyecto
Desarrollo socio
económico de la zona central del país

Mayores ingresos económicos

para los productores

Mercaderías en buen Adecuados costos de tiempos de viajes real

estado transporte.

Transitabilidad en el transporte de pasajeros y

carga en la carretera central

Adecuadas condiciones físicas de la Adecuada malla vial

vía actual

Atención oportuna a las Presencia de obras de Adecuado trazo de la Existencia de vías

emergencias protección contra carretera en sectores alternas adecuadas
huaycos y derrumbes críticos

60
Alternativas de Solución

La idea es armar grupos de acciones que constituirán alternativas de

solución (o proyectos alternativos) sobre la base del grado de
interdependencia que exista entre las acciones propuestas.

Objetivo Central

Medio 1º nivel Medio 1º nivel

Medio Medio Medio Medio

fundamental fundamental fundamental fundamental

Acción Acción Acción Acción Acción Acción Acción Acción

Acción Acción Acción Acción Acción Acción Acción Acción

61
Alternativas de solución

Medios Atención oportuna de Presencia de obras de Adecuado Trazo Existencia de vías

Fundamentales las emergencias protección contra de la carretera alternas
huaycos y derrumbes en Tramos
críticos Mejoramiento de la vía
Implementación de Huacho-Ambo(Vía
Obras de protección
un política Replanteo de alterna 1)
contra huaycos
adecuada de Trazo de la
Carretera Central
mantenimiento de C.Central en Mejoramiento de la vía
(Construcción de
emergencias tramos críticos Huaral-Huayllay (vía
Muros)
alterna 2)

Obras de Estabilidad de Rehabilitación y

taludes en la Carretera Mejoramiento de la vía
Central. Lima-Canta- Unish (vía
(Tratamiento de Taludes) alterna 3)

62
Alternativas de solución

Alternativa de Solución 1: Replanteo de Trazo de la Carrertera Central

en tramos críticos+ Obras de protección contra huaycos en la Carretera
Central (Construcción de Muros) + Implementación de un política
adecuada de mantenimiento de emergencias.

Alternativa de Solución 2: Mejoramiento de la vía Huacho-Ambo(Vía

alterna 1) + Obras de Estabilidad de taludes en la Carretera Central.
(Tratamiento de Taludes) + Implementación de un política
adecuada de mantenimiento de emergencias.

63
Alternativas de solución

Alternativa de Solución 3: Mejoramiento de la vía Huaral-Huayllay (vía

alterna 2) + Obras de protección contra huaycos Carretera Central
(Construcción de Muros) + Implementación de un política adecuada de
mantenimiento de emergencias

Alternativa de Solución 4:Rehabilitación y Mejoramiento de la vía Lima-

Canta- Unish (vía alterna 3) + Obras de Estabilidad de taludes en la
Carretera Central (Tratamiento de Taludes) + Implementación de un
política adecuada de mantenimiento de emergencias

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BIBLIOGRAFIA

Esta presentación uso la siguiente bibliografía:

▪ Decreto Legislativo 1252.
▪ Decreto Supremo Nº 284-2018-EF.
▪ Directiva Nº 001-2019-EF/63.01, Directiva General del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones.
▪ RD Nº 003-2019-EF/63.01, Disponen la incorporación de diversos
Gobiernos Locales al Sistema Nacional de Programación Multianual
y Gestión de Inversiones y dictan otras medidas.
www.mef.gob.pe
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BIBLIOGRAFIA
▪ Metodología general de identificación, preparación y evaluación de
proyectos de inversión pública, Edgar Ortegón y otros, CEPAL,
Santiago de Chile, 2005.
 Guía General de Identificación, Formulación y Evaluación de
Proyectos de Inversión y Lineamientos para la identificación y
registro de las Inversiones de Optimización, de Ampliación
Marginal, de Rehabilitación y de Reposición, aprobados mediante
RD Nº 004-2019-EF/63.01 (Publicado 26.09.2019).

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