CURSO:

Nueva Guía General para la

Identificación, Formulación y
Evaluación de Proyectos de
Inversión - 2019

DOCENTE: Ing. Mag. Jose Luis Acevedo

1. Introducción y marco normativo
Contenido :

• Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de

Inversiones
• Inversiones Estratégicas e Inversiones no Estratégicas y no
significativas
• Ciclo de la Inversión según Invierte.Pe
• Características de Proyectos de Inversión: Ficha simplificada, Ficha
estándar, Ficha Técnica, Perfil
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones. Invierte.pe

 D.L. N° 1252 (modificado por D.L. N° 2432) y su Reglamento,

crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones (invierte.pe).
 Sistema administrativo del Estado, tiene por finalidad orientar
el uso de los recursos públicos destinados a la inversión para la
efectiva prestación de servicios y la provisión de la
infraestructura necesaria para el desarrollo del país.
…..
…..

…..
MINEDU
…..
ESTADO
….. Servicios USUARIOS
…..
Públicos
GLs
Principios Rectores del Invierte.pe

La PMI se realiza considerando como principal objetivo el cierre de brechas de

infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población.
 La PMI vincula los objetivos nacionales, regionales y locales establecidos en el marco del
Sistema Nacional de Planeamiento Estratégico y en concordancia con el MMM.
 Los fondos públicos destinados a la inversión deben relacionarse con la efectiva
prestación de servicios y la provisión de la infraestructura necesaria para el desarrollo
del país, con un enfoque territorial.
 Los recursos destinados a la inversión deben procurar el mayor impacto en la sociedad.
 La inversión debe programarse teniendo en cuenta el ciclo de inversión.
 La gestión de la inversión debe realizarse aplicando mecanismos que promuevan la
mayor transparencia y calidad a través de la competencia.
 ¿Qué propone INVIERTE.PE?

Invertir con una dirección clara

Invierte.pe ha creado la Programación Multianual de Inversiones (PMI) como primera

fase del Ciclo de Inversión. El resultado es una cartera de inversiones orientada al cierre
de brechas de infraestructura o de acceso a servicios y la rendición de cuentas.
A través de La PMI se elabora en función de los objetivos nacionales, regionales y locales
una PMI, de establecidos en el planeamiento estratégico en el marco del Sistema Nacional de
proyección Planeamiento Estratégico.
trianual y Constituye el marco orientador de la formulación presupuestaria anual de las
liderada por inversiones. Incluye el financiamiento para las inversiones a ser ejecutadas mediante el
los Sectores. mecanismo OxI y Proyectos de Inversión (PI) mediante APP cofinanciadas.
Esto, no sólo ayudará a superar el enfoque inercial y el cortoplacismo endémico de la
programación presupuestal de proyectos sino, y más importante, impulsará
decididamente la Inversión Pública Orientada a Resultados.
 Una formulación/evaluación eficiente y de mayor calidad
La formulación se simplifica pues se identifican PI replicables o de baja o mediana
complejidad que solo usarán Fichas Técnicas (a ser elaborados por el Sector). Y los
proyectos de inversión de alta complejidad, se usará el estudio de preinversión a nivel
de Perfil.
Simplificando la La Ficha Técnica/Perfil harán hincapié, sobre todo, en el dimensionamiento.
formulación y La evaluación y declaratoria de viabilidad la realiza la Unidad Formuladora, bajo
evaluación de los responsabilidad.
PI (reduciendo los
reprocesos). Se hace uso profuso de parámetros, estándares de calidad, niveles de servicio y
valores referenciales de costos.
Se hace tratamiento diferenciado a las inversiones que no constituyen PI, definiendo
hasta siete tipos: Inversiones de optimización, de ampliación marginal (4 casos), de
reposición y de rehabilitación (IOARR).
 Mejorar la ejecución
Como el PMI garantizará el registro uniforme y universal de indicadores de producto y
resultado, ahora sí se podrá implementar el seguimiento tradicional a indicadores.
Afianzando las El Sistema de Seguimiento de Inversiones (SSI) seguirá afianzando la articulación
lecciones intersistémica (Banco de Inversiones, SIAF-SP, SEACE, INFOBRAS, etc.).
aprendidas y un Habrá una definición más clara del papel de los otros sistemas administrativos en el
seguimiento de proceso de inversión pública.
inversiones con
articulación Las modificaciones ocurridas antes de la aprobación del ET o DE proceden sólo para
intersistémica. proyectos de inversión, siempre que no se modifique el objetivo central y son
registradas por la UF. La información resultante del ET o DE así como las
modificaciones durante la ejecución física son registradas por la UEI, cautelando que
se mantenga la concepción técnica, económica y dimensionamiento de los PI.
 Garantizar recursos para el funcionamiento y aprender
Programando, ejecutando y supervisando las actividades mediante las cuales se
garantiza la operación y mantenimiento de los activos generados con la ejecución de
Articulando la fase
las inversiones, para brindar los servicios a los usuarios de manera adecuada y
de funcionamiento
oportuna, asegurando con ello su sostenibilidad.
de Invierte.pe con
la etapa de
programación Contando con un inventario de activos generados con la ejecución de las inversiones
presupuestal para que debe ser actualizado periódicamente, de tal forma que facilite el monitoreo de su
la sostenibilidad y estado situacional.
mejorando la
gobernanza de la
evaluación ex post. Se ha cambiado la gobernanza de la ejecución de la evaluación ex post pasando de las
UE (sin incentivos para hacerla) a la DGPMI y/o OPMI.
 Cadena de valor en el proceso de inversión pública

Insumos Actividades Productos Resultados Impactos

Objetivos Objetivo
Específicos General

RR HH Procesos estratégicos Escuelas, Agua, Acceso a Mejora del nivel

(Planeamiento) Energía, servicios públicos educativo, esperanza
TIC´s Establecimientos de de calidad, mayor de vida, desarrollo
Procesos misionales económico, etc.
Salud, Carreteras, etc. cobertura, etc.
Infraestructura (Programación
Formulación/ Evaluación, Mejora en capacidad
Ejecución) Reingeniería de
Equipamiento Fortalecimiento de gobierno (eficacia,
procesos (Desarrollo
Procesos de apoyo institucional eficiencia), seguridad
institucional)
Intangibles (Adquis./Ppto/) jurídica, etc.
 Políticas sectoriales e institucionales y su articulación con
el proceso de planeamiento y PMI
 La política general del Estado implementada a través de los órganos de gobierno
se expresa en la asignación del presupuesto público, el financiamiento de sus
ingresos y la política de endeudamiento.
 La inversión debe reflejar la aplicación de la política de gobierno, el logro de sus
objetivos, metas y resultados a nivel nacional, sectorial y territorial.
 Los documentos de gestión (políticas, planes, programas, presupuesto),
precisan y acotan la condición de obligatoriedad o su carácter indicativo.
 Bajo la política y estrategia de modernización de la gestión pública (procesos,
gobierno electrónico, gestión por resultados), la inversión se orienta y ejecuta
en el marco de la gestión por resultados.
 El marco multianual dentro de una visión pública integral

Imagen
Imagen Objetivo
ImagenObjetivo
Objetivo
Visión Nacional
Agenda
Agenda Estrategica
Estrategica
Agenda Estratégica
Políticas de Estado
Políticas de Estado
AcuerdoNacional
Acuerdo Nacional
Acuerdo Nacional
Política General de Gobierno
Programas
Programas de Gobierno
Programas Política General de Gobierno
Exposiciones
Exposiciones
Exposiciones
Marco Multianual
Proyecciones
Proyecciones
Proyecciones Marco Multianual
Recomendaciones
Recomendaciones
Recomendaciones
Lineamientos de Política Sectorial
Lineamientos de Política Sectorial
PESEM’s
PESEM’s
PESEM’s
Plan de Desarrollo Concertado
Plan de Desarrollo Concertado
Nivel Territorial
Nivel Territorial
Plan Estratégico Institucional
Plan Estratégico Institucional
RolInstitucional
Rol Institucional
Rol Institucional
Presupuesto
Presupuesto
Anual
Anual
Gestión
Gestión
Gestión
Javier Abugattás. “Elementos para el Desarrollo”.
 Articulación Intersistémica del PMI
Años
Año 0 1 2 3
PEDN

1° Consistencia

2° Consistencia
PESEM

PMI
PEI PIA

POI Programación y Formulación Presupuestaria Aprobación del Presupuesto Ejecución

Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic Ene

Proyecto de
Cuadro de PAC PAC
necesidades

Cuadro
consolidado
de
necesidades
 El proceso de gestión de las inversiones públicas (caso GR)

Planificación/programación Formulación/Evaluación Ejecución Funcionamiento

Involucrados
ID PR Plan/Prog Estudios Eval Superv. Exp. Téc. Ejec. Super. Liquid. O&M Ev. Expost
Alta Dirección Cons.Regional X X X X
Gob. Regional X X X X X
Ases. Jurídica. X X X X X X X
Control Interno X X X X X X
Planificación X X X X
Presupuesto X X X X X X X X X X X
Unidad Sede Central X X X X X X X
Formuladora Direc. Region. X X X X X X X
OPMI X X X
Unidad Ejecutora Ger. Infra X X X X X
Sub. Reg. X X X X X
GRDE X X X X X
GRDS X X X X X
Dir. Reg. X
Administración Logística X X X X X X X X X
Tesorería X X X X X X X X X
Proveedores (Est./Obras) X X X X X X X
Gobiernos Locales X X X X X X X X
Beneficiarios X X X X X
Inversiones estratégicas y significativas e inversiones no estratégicas
y significativas
PIP No PIP
• Busca actuar sobre todos los activos que
forman una capacidad de producción de
servicios públicos. • Su objeto principal de intervención es
• Es decir su intervención abarca toda la UP sobre un activo que forma parte de una
para modificarla con el objeto de ampliar, Unidad Productora (UP) existente de
mejorar o recuperar la oferta o servicios públicos.
disponibilidad de servicios públicos
existentes.
Inversiones que No son Proyectos de Inversión (IOARR)

Resolución Directoral N° 007-2017-EF/63.01

3. Ejecución 2. Formulación
Lineamientos Generales para la Identificación y Registro de las Inversiones
y evaluación
de Optimización, de Ampliación Marginal, de Reposición y de
Rehabilitación (IOARR).
 I) Inversiones de Optimización

Son inversiones menores que resultan de un mejor uso y/o aprovechamiento de los factores de
Corresponden producción disponibles de una unidad productora. Los objetivos de estas inversiones son satisfacer
a las siguientes un cambio menor en la magnitud de la demanda y/o mejorar la eficiencia en la prestación del
intervenciones servicio. Se identifica sobre la base de un diagnóstico de la unidad productora existente y de la
temporales: demanda por sus servicios.
 II) Inversiones de Ampliación Marginal
a) Inversiones de ampliación marginal del servicio: Son inversiones que incrementan la capacidad
de una unidad productora hasta un veinte por ciento (20%) en el caso de servicios relacionados
a proyectos de inversión estandarizados por el Sector.
b) Inversiones de ampliación marginal de la edificación u obra civil: Son inversiones que
incrementan el activo no financiero de una entidad o empresa pública, y que no modifican la
capacidad de producción de servicios o bienes.
c) Inversiones de ampliación marginal para la adquisición anticipada de terrenos: Son inversiones
Comprende: que se derivan de una planificación del incremento de la oferta de servicios en el marco del PMI.
La adquisición de terrenos debe cumplir con los requisitos establecidos en las normas técnicas
aplicables para la construcción y ampliación de edificaciones u obras civiles públicas.
d) Inversiones de ampliación marginal por liberación de interferencias: Son inversiones orientadas
a la eliminación y/o reubicación de redes de servicios públicos (como sistemas de agua,
desagüe, electricidad, telefonía, internet, entre otros), que faciliten la futura ejecución de un
proyecto de inversión en proceso de formulación y evaluación o en el marco de lo previsto en un
contrato de Asociación Público Privada.
 III) Inversiones de Reposición
Son inversiones destinadas al reemplazo de equipos, equipamiento, mobiliario y vehículos cuya vida útil ha
culminado, y que formen parte de una unidad productora. La selección de estos activos equipo y/o equipamiento
de reemplazo no debe tener como objetivo el incremento de la capacidad de la unidad productora. Estas
inversiones no se aplican para el reemplazo de infraestructura.

Para la reposición de un tomógrafo en un centro de salud, se

puede reemplazar un tomógrafo de cuarta generación
Ejemplo de (resolución de 512 x 512 pixeles con anillo fijo de detectores)
Reposición: que ha cumplido su vida útil por otra de quinta generación
(resolución de 1000 x 1000 pixeles con muchas fuentes y
detectores fijos) actualmente disponible en el mercado.
 IV) Inversiones de Rehabilitación
Son inversiones destinadas a la reparación de infraestructura dañada o equipos mayores que formen parte de una unidad
productora, para volverlos al estado o estimación original. La rehabilitación no debe tener como objetivo el incremento de
la capacidad de la unidad productora.
Una inversión en rehabilitación debe diferenciarse de la naturaleza de recuperación de los proyectos de inversión, dado
que esta última se ocupa de toda una UP o gran parte de ella, mientras que la rehabilitación se refiere a un elemento o
activo que forma parte de una UP.
•Aplica solo para infraestructura, equipamiento, mobiliario y/o vehículos.
•Ojo, solo implica reparar o renovar; en cualquier caso se debe contar con un informe.
•Se habla de rehabilitar cuando el servicio se sigue prestando aun cuando no se cumpla los niveles de servicio y con
las intervenciones se devuelve las condiciones iniciales.
Características: •Usualmente, una rehabilitación esconde una falta de mantenimiento.
•Resulta interesante de analizar los límites entre mantenimiento (gasto corriente) y rehabilitación (gasto de capital).
Caso: conservación de vías.
•También hay un límite gris entre rehabilitar (No PIP) y recuperar (PIP) que, tal vez, el grado de alcance del nivel de
servicio (lo mínimo o más) puede esclarecer. Por ejemplo: una infraestructura con daños menores al 50% podría
implicar una rehabilitación, mientras que si es igual o mayor implicaría un proyecto de recuperación.
 Ciclo de la Inversión según Invierte.Pe
OPMI es el actor clave.
Énfasis en: cierre de brechas, La UF formula y declara la
criterios de priorización y viabilidad asumiendo la
objetivos de producto y responsabilidad por el diseño y
resultados. costos.
1.PMI
1. PMI 2.
2. F&E
F&E

4.
4.
Funciona-
Funciona 3.3.Ejecución
Ejecución
Se garantizan partidas
miento
miento
presupuestales y se establecen Se identifica
incentivos para evaluar lo mejor el órgano ejecutor: la UEI
ejecutado.
 Programación Multianual de Inversiones

CAPITULO II DE
LA DIRECTIVA RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-2019-EF/63.01, APRUEBA LA DIRECTIVA GENERAL DEL
GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES.
INVIERTE.PE
Elaboración y aprobación de indicadores de brechas de infraestructura o de acceso a servicios.
La PMI es la Elaboración y publicación del diagnóstico de las referidas brechas.
primera fase del
¿Qué es ciclo de inversión, Elaboración y aprobación de los criterios de priorización.
la Fase que comprende las Elaboración de la cartera de inversiones del PMI.
siguientes Etapas:
de PMI?
Aprobación del PMI y presentación a la DGPMI para su elaboración y aprobación del PMIE.

La PMI tiene como objetivo lograr la vinculación entre el planeamiento estratégico y el proceso
presupuestario, mediante la elaboración y selección de una cartera de inversiones orientada al cierre de
brechas prioritarias, ajustada a los objetivos y metas de desarrollo nacional, sectorial y/o territorial.
 Programación Multianual de Inversiones

Cierre de brechas prioritarias. Las inversiones seleccionadas deben cerrar las brechas en un
territorio en particular, con eficacia y eficiencia, maximizando su contribución al bienestar de
la sociedad.
Coordinación intra e intergubernamental. Las entidades del mismo o diferentes niveles de
gobierno deben seleccionar aquellas inversiones que produzcan las mayores sinergias o
complementariedades en un mismo territorio, aprovechando economías de escala.
PMI se rige por
los siguientes Sostenibilidad. Se debe garantizar que las inversiones cuya ejecución se programe cuenten
criterios con un futuro presupuesto para su operación y mantenimiento, procurando un adecuado
balance entre el gasto de capital programado de la inversión y el gasto corriente futuro que
demandará su funcionamiento.

Oportunidad en la entrega del servicio a la población beneficiaria. una vez que se inicie la
ejecución de una inversión debe culminarse en el plazo previsto en la ficha técnica, estudio de
preinversión, expediente técnico o documento equivalente, según sea el caso.
 Formulación y Evaluación

CAPITULO III Y IV DE LA RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-2019-EF/63.01, APRUEBA LA DIRECTIVA

DIRECTIVA GENERAL GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
DEL INVIERTE.PE INVERSIONES.

Elaboración de Fichas Técnicas.

¿Qué es la Fase La Fase de Formulación y Inversiones PI:
de Formulación Evaluación es la segunda Elaboración de estudios de preinversión a nivel de perfil.
y Evaluación? fase del ciclo de inversión,
comprende: Inversiones No PI: Inversiones de Optimización, Ampliación Marginal, Reposición,
Rehabilitación (IOARR).

Identificar el problema vinculado con el bien o servicio objeto de intervención.

Servicios: se refiere a los
Estudiar la demanda del Bien o Servicio. servicios que el Estado tiene
Finalidad de la
fase F&E de PI la responsabilidad de brindar
Análisis de alternativas de solución y sus dimensiones técnicas. o de garantizar su prestación,
incluyendo a los servicios
Medir riesgos. públicos.
Toma de decisiones de inversiones.
 Formulación y Evaluación

Intervenciones temporales que se

Inversiones
financian, total o parcialmente, con
recursos públicos, destinadas a la
formación de capital físico, humano,
institucional, intelectual y/o natural, que
Rehabilitación
tenga como propósito crear, ampliar, Son inversiones destinadas
mejorar o recuperar la capacidad de a la reparación de
producción de bienes y/o servicios. infraestructura dañada o
equipos mayores que
Proyectos de Inversión (PI) formen parte de una
unidad productora.
• Ficha Técnicas Simplificada
• Ficha Técnica Estándar
Reposición
• Ficha Técnica para PI de mediana y
baja complejidad Optimización Son inversiones destinadas al
Ampliación Marginal reemplazo de equipos,
• Perfil para PI de alta complejidad Inversiones menores que resultan de equipamiento, mobiliario y
un mejor uso y/o aprovechamiento de Incrementa el activo no financiero
vehículos cuya vida útil ha
los factores de producción disponibles de una Entidad pero no amplia su
culminado, y que formen parte
de una unidad productora. capacidad productora de servicios.
de una unidad productora.

Nota.- Todas corresponden a intervenciones de carácter temporal y se financian, total o parcialmente, con recursos públicos.
 Formulación y Evaluación

Intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos,

destinadas a la formación de capital físico, humano, institucional, intelectual y/o natural, que
Inversiones PI: tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes
y/o servicios.
Simplificada: para los proyectos de inversión simplificados, cuyos montos de inversión, a precios
de mercado, sean iguales o menores a 750 UIT.
Fichas Técnicas PI: Estándar: para los proyectos de inversión estándar, cuyos montos de inversión, a precios de
mercado, iguales o menores a 15 000 UIT o el tope que el Sector funcionalmente competente
definida para la tipología de proyecto.
PI de baja y mediana complejidad: para los proyectos de inversión no comprendidos
anteriormente y cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean menores a 407 000 UIT.
PI de alta complejidad, que presente por lo menos una de las siguientes características:
Estudio de pre a. Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que puedan tomar las variables.
inversión a nivel de b. Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de proyectos de la misma tipología.
Perfil: c. Su modalidad de ejecución se enfoque como APP cofinanciada o se financie con deuda pública.
d. Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a 407 000 UIT.
 Ejecución

RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-2019-EF/63.01, APRUEBA LA DIRECTIVA

CAPITULO V DE LA DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
INVERSIONES.
Las inversiones ingresan a la fase de Ejecución del Ciclo de Inversión luego de contar con la declaración de viabilidad,
en el caso de proyectos de inversión, o la aprobación, tratándose de IOARR, siempre que se encuentren registradas en
el PMI.
La fase de Ejecución La elaboración del expediente técnico o documento equivalente.
comprende (2) etapas: La ejecución física.

La UF evalúa y aprueba la consistencia entre el ET o DE y la ficha técnica o estudio de preinversión que sustentó la
declaración de viabilidad en la fase de Formulación y Evaluación, según corresponda, previamente a la aprobación del
expediente técnico.
La UEI elabora el ET o DE para el PI o IOARR, y vigila su elaboración cuando no sea realizado directamente por ella. En caso
de PI dicho ET o DE debe sujetarse a la concepción técnica y el dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o estudio
de preinversión, según sea el caso. En caso de IOARR dicho ET o DE debe tener en cuenta la información registrada en el
Banco de Inversiones.
 Funcionamiento

CAPITULO VI DE LA DIRECTIVA
RESOLUCIÓN DIRECTORAL Nº 001-2019-EF/63.01, APRUEBA LA DIRECTIVA
GENERAL DEL INVIERTE.PE GENERAL DEL SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
INVERSIONES.
Comprende la operación y mantenimiento (O&M) de los activos generados con la ejecución de la inversión y la provisión
de los servicios implementados con dicha inversión.
Programar, ejecutar y supervisar las actividades mediante las cuales se garantiza la O&M de
La entidad titular de los
los activos generados con la ejecución de las inversiones.
activos o de la provisión de
servicios debe: Contar con un inventario de activos generados con la ejecución de las inversiones que debe
ser actualizado periódicamente.
En esta fase las inversiones pueden ser objeto de evaluaciones ex post con el fin de obtener lecciones aprendidas que
permitan mejoras en futuras inversiones, así como la rendición de cuentas.
La evaluación ex post es de aplicación gradual a las inversiones y comprende los siguientes momentos:
1. Evaluación ex post de corto plazo.
2. Seguimiento ex post.
3. Evaluación ex post de mediano plazo.
4. Evaluación ex post de largo plazo.
 Características de Proyectos de Inversión

Intervenciones temporales que se financian, total o parcialmente, con recursos públicos, destinadas
Inversiones PI: a la formación de capital físico, humano, institucional, intelectual y/o natural, que tenga como
propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios.

Simplificada: para los proyectos de inversión simplificados, cuyos montos de inversión, a precios
de mercado, sean iguales o menores a 750 UIT.

Fichas Técnicas PI: Estándar: para los proyectos de inversión estándar, cuyos montos de inversión, a precios de
mercado, iguales o menores a 15 000 UIT o el tope que el Sector funcionalmente competente
definida para la tipología de proyecto.
PI de baja y mediana complejidad: para los proyectos de inversión no comprendidos
anteriormente y cuyos montos de inversión, a precios de mercado, sean menores a 407 000 UIT.
PI de alta complejidad, que presente por lo menos una de las siguientes características:
Estudio de pre a. Exista alto nivel de incertidumbre respecto al valor que puedan tomar las variables.
inversión a nivel de b. Experiencia insuficiente en la formulación y ejecución de proyectos de la misma tipología.
Perfil: c. Su modalidad de ejecución se enfoque como APP cofinanciada o se financie con deuda pública.
d. Cuando el monto de inversión sea mayor o igual a 407 000 UIT.
 PI
•Formato Nº 06-A : Modelo de Ficha Técnica General Simplificada.
• Ficha Técnica simplificada
•Anexo Nº 09: Lineamientos para la estandarización de proyectos de
• Ficha Técnica General inversión.
Estándar
• Ficha técnica para PI de • Formato Nº 06-B: Ficha Técnica General para proyectos de inversión de
baja y mediana baja y mediana complejidad.
complejidad

• Perfil Anexo Nº 07: Contendo Mínimo del estudio de pre inversión a

nivel de Perfil.
Registro de fichas técnicas o estudios de pre inversión

PIP

• Ficha Técnica
simplificada
• Ficha Técnica
Estándar
• Ficha técnica Formato Nº 07-A: Registro de Proyecto de Inversión
para PI de baja y
mediana
complejidad
• Perfil
2. Identificación de Proyectos
Contenido:

• Nombre del Proyecto

• UF, UEI
• Diagnóstico
• Definición del problema, sus causas y efectos
• Planteamiento del Proyecto
 Proyectos de Inversión

Función de Activos Tangibles Activos Intangibles Activos de C/P

producción de un PIP
Organización RR. HH.
Infraestructura (planillas)
y gestión
Q =f( Equipamiento Otros
Capacidades
Humanas
.…) Bs. y Ss.
y Mobiliario intangibles (insumos, man-
tenimiento, repa-
ción. etc.)

PIP´s de atención Los componentes de activos tangibles son predominantes en los proyectos de infraestructura económica
de servicios (carreteras, agrícolas, energía), infraestructura social (agua y desagüe, hídricos), productivos, proyectos
sociales (salud, educación, nutrición, vivienda).

PIP´s de Desarrollo Los componentes de activos intangibles son predominantes. Los activos tangibles se incorporan si son
Institucional indispensables para el mejoramiento de los servicios y/o procesos.
 Proyecto de Inversión Pública

Toda intervención temporal o limitada en el tiempo

Que se financian total o parcialmente con recursos públicos

Destinadas a la formación de capital físico, humano, institucional intelectual y/o

natural.

Que tenga como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de

producción de bienes y/o servicios que el Estado tiene la responsabilidad de
brindar o de garantizar su prestación.

Fuente: Reglamento del Decreto Legislativo N° 1252

 Integralidad y Fraccionamiento de Proyectos

Desde un punto de vista técnico y metodológico:

• Los proyectos deben ser integrales en el sentido de resolver íntegramente un problema, no
necesariamente resolver todo el problema de un sector, red, microrred o establecimiento.
• Las inversiones pueden separarse en dos o más proyectos siempre y cuando los beneficios de cada una
sean independientes entre sí y es posible atribuir los beneficios a cada uno de ellos, por separado.

Desde una perspectiva administrativa:

• Los proyectos pueden agruparse a fin de generar economías de escala para los estudios. Economías de
escala en la gestión.
• Debe buscarse el equilibrio entre la agregación por razones administrativas-financieras y la separación por
razones técnicas.
 Concepción técnica y Dimensionamiento

Concepción Técnica: Se refiere a la alternativa de solución con la que se busca lograr el objetivo
central del proyecto de inversión, acorde con la evaluación técnica y económica realizada en la ficha
técnica o el estudio de preinversión, según corresponda. La ejecución de dicha alternativa de solución
debe permitir lograr la meta de producto asociada al cierre de las brechas identificadas y priorizadas
en la programación multianual de inversiones

Dimensionamiento: es la condición por la cual el tamaño o capacidad de producción del proyecto de

inversión guarda correspondencia con la demanda por el bien o servicio, dentro del área de influencia
del proyecto.
 Concepción técnica y dimensionamiento

1 2 Localizac
3
Capacidad de ión
producción
Acciones Tecnolog Objetivo
ía

Dotación del bien o

Alternativa de
servicio público
Solución Pueden variar (dimensionado para atender a la población de un área
sin cambiar la de influencia)
(Concepción Técnica) Concepción Técnica
metas de producto para contribuir al
cierre de brechas
 Concepción técnica: Ejemplo en educación

Población escolar de la IE N° 3089 Los

Objetivo del PI Ángeles accede a adecuados servicios Capacidad de producción y
Localización
educativos de los niveles primaria y tecnología
secundaria.

Si cambia la localización, capacidad productiva y

Si no cambia el objetivo del PI no cambia la tecnología o se incluye otras soluciones tecnológicas,
concepción técnica. no cambia la concepción técnica del PI

Si se retira el nivel educativo de primaria para atender sólo el de secundaria, o se decide incluir
sólo el nivel inicial que nunca estuvo considerado en el objetivo del PI, SÍ cambia la concepción técnica y
la UEI debe realizar el cierre del PI.
 Esfuerzos de formulación y evaluación según complejidad

Rangos de montos de inversión a

Tipo de documento técnico
precios de mercado en UIT

Menor o igual a 750 Ficha Técnica Simplificada (PI simplificados)

Menor o igual a 15,000 * Ficha técnica estándar (PI estándar)

Menor a 407,000 Ficha técnica para PI de baja y mediana complejidad

Mayor o igual a 407,000 Perfil (PI de alta complejidad)

(*) O tope establecido por el Sector.

 Nivel y costos de los Estudios de Preinversión

riesgo
Buenos estudios de preinversión cuestan más
pero garantizan inversiones de calidad
A mayor inversión,
mayor riesgo

tamaño
PII $ costo $
riesgo A mayor nivel de
preinversión, mayor costo y
calidad de información
A mayor calidad de
información, menor
riesgo

nivel
nivel perfil prefact fact preinv
perfil prefact fact preinv calidad de información
Anexo 07: Contenido Mínimo del Estudio de Preinversión a Nivel de
Perfil

FACTORES DE PRODUCCIÓN

•Infraestructura
•Equipos GOBIERNO NACIONAL
•Mobiliarios
Bienes./Servicios.
•Recursos Humanos
•Procesos y gestión institucional GOBIERNOS LOCALES
•Sistemas de información
•Otros •Tiempo •Costo •Calidad CIUDADANOS (PN)
GOBIERNOS REGIONALES EMPRESAS (PJ)
Alcance/Territorial

b) UP de Bs/Ss en los que intervendrá el PIP a) Área de Estudio c) Involucrados

II -ID
CAUSAS/MEDIOS: Direc. e Indi. PROBLEMA/OBJETIVO CENTRAL EFECTOS/FINES: Direc. e Indi.

III. F OFERTANTES OFERTA BRECHA DEMANDA DEMANDANTES

Análisis Técnico de Alternativas ( Estudio Técnico y Metas de Productos) / COSTOS PM

IV. E COSTOS SOCIALES VANS / TIRS/CE BENEFICIOS SOCIALES

MML INSU./ACTIVI. PROD./COMP. PROPÓSITO FIN

 Esquema técnico de un Proyecto

REQUERIMIENTO DE RECURSOS ….
ANÁLISIS DE CAUSAS Y EFECTOS

SOSTENIBILIDAD
(Infraestr. Equipam., R.H. etc.) 2
Modificar OFERTA: Altern. 1
capacidad (Servicios, proce-sos, 2 Demanda de Déficit de
productiva recursos) recursos Recursos
(crear, ampliar, - Infraestructura ENTORNO: S1 (i, e, rh…) S1 COSTOS
mejorar, - Equipamiento - Demanda S2 (i, e, rh…) Oferta de S2
Inversión
6
recuperar) - Mobiliario - Marco instituc. S3 (i, e, rh…) Recursos S3
- Capac.Humanas - Cultural … …. Oper. y Manten.
S1 (i, e, rh…) C/P y S/P
- Intangibles - Físico-geográf. S2 (i, e, rh…)
- Remunerac. S3 (i, e, rh…)
-Bienes y Serv. 5 … 8
PIP´s:
EVALUACIÓN
PROBLEMA DEFINIR Demanda de Déficit de Bs. Costo-beneficio
Logro de Déficit social en SERVICIOS A Bs. y/o Ss. y/o Ss. Costo-efectividad
beneficio social
-Cantidad INTERVENIR S1 S1
(satisfacción de - Calidad ó S1 S2 S2 7
necesidad Oferta de Bs.
humana) - Eficiencia S2 S3 S3 Monetarios
3 S3 … y/o Ss. ….
… S1 No Monetarios
1 S2
BENEFICIOS
S3
4 …
MEDICIÓN DEL DÉFICIT SOCIAL
 Nombre del Proyecto

El nombre debe ayudar a inducir el sentido de la intervención que pretende el proyecto e indicar la
tipología de la modificación de la capacidad productiva (crear, ampliar, mejorar, recuperar), cual será
el bien o servicio, proceso o unidad de servicio que será intervenido y su localización.
Algunos ejemplos pueden ser:

¿QUÉ SE VA A HACER? ¿EN QUÉ SERVICIO SE VA INTERVENIR? ¿DONDE SE VA A INTERVENIR?

Tipología Red, Microrred, establecimiento, UPS Localización

DESARROLLO DE CAPACIDADES DE GESTIÓN INSTIT. DEL GOB. REG. MADRE DE DIOS

MEJORAMIENTO DE LA GOBERNABILIDAD DEL PROCESO DEL MUNIC. PROV. HUARAZ

DE PLANIFICACIÓN Y PRESUPUESTO

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO MATERNO - INFANTIL DEL HOSPITAL DE HUARAZ

 Unidad Formuladora, Unidad Ejecutora de Inversiones

• Unidad Formuladora (UF)

• Entidad pública encargada de formular el estudio de preinversión.
• Debe estar registrada en el Banco de Proyectos del SNIP a solicitud de su Oficina de
Programación e Inversiones.
• En salud pueden ser MINSA, GR y GL. Asimismo, las Gerencias de Desarrollo Social y/o las
Direcciones Regionales de Salud.

• Unidad Ejecutora (UE)

• Entidad encargada de elaborar el expediente técnico y ejecutar el PIP.
• Debe estar registrada en la Dirección Nacional de Presupuesto Público (DNPP).
• La UE debe contar con las capacidades para encargarse de ello.
• En salud pueden ser MINSA, GR y GL y/o cualquier UE reconocida por la DNPP.
Diagnóstico del Proyecto
• Estudio del territorio
• La población afectada
• La Unidad productora
• Otros agentes involucrados
Estudio del Territorio

Es el área geográfica en la que se genera el servicio y en el que la población accede a dicho

servicio. Tiene como objetivo identificar las condiciones del territorio que podría afectar el
acceso, la producción o la distribución de los servicios que requiere la población.
Describe y analiza el ámbito geográfico en el que se ubica la población afectada y la Unidad
Productora (UP) vinculada con la situación negativa. Como parte del AdR-CCC, incluye el análisis
de peligros, así como el análisis de las localizaciones potenciales para la creación de una UP.
Se requiere la recopilación, sistematización y análisis de información cuantitativa y cualitativa. El
diagnostico debe estar sólidamente respaldado indicando la fuente de información.
Ejemplo: Características de la zona afectada:
 Localización geopolítica: región, provincia, distrito, centro poblado: incluir mapas.
 Localización institucional: Ámbito de competencia de la entidad. Mapas y planos
 Clima: temperatura, humedad y nivel de lluvias.
La población afectada

Características y estimación de grupos sociales afectados

• Población: Población total y crecimiento poblacional. Grupos de edad, sexo. Etnias.

Fecundidad, natalidad, mortalidad, migración. Esperanza de vida

• Características socioeconómicas: nivel de Pobreza, servicios básicos. Acceso;

Educación: alfabetismo, escolaridad, instrucción superior; Trabajo: PEA, tasa de
desempleo, patrones y costumbres socioculturales.
La Unidad Productora (UP)

Infraestructura
• Mapa de localización geográfica de la UP que se va a intervenir.
• Plano de macro y microlocalización de la UP (de existir).
• Esquema de distribución funcional de la UP o de flujos de trabajo de cualquier instalación que
será intervenida.
• Esquema y/o mapa de la red o microrred de servicios, de ser el caso.
• Fotografías del establecimiento y/o servicio (infraestructura / equipo).
• Fotografías de terrenos alternativos de ubicación (si fuera el caso).
Unidad Productora. Ficha de Infraestructura (a)
Diagnóstico. Ficha de Infraestructura (b)
Diagnóstico. Ficha de Infraestructura (c)
Diagnóstico. Otros Recursos productivos (II)

• Equipamiento médico: equipos por tipo de servicio y en comparación con las normas técnicas de
establecimientos y servicios.
• Equipamiento de transporte, informático, electromecánico.
• Instrumental médico.
• Mobiliario.
• Organización y Gestión
• Otros intangibles (aplicativos, sistemas de información, monitoreo, etc.)
• Bienes y Servicios. Provisión de bienes y servicios para la operación y mantenimiento del
establecimiento.
• Recursos humanos: clasificación de los grupos ocupacionales, total de horas personal por tipo de
servicio. Número de profesionales de salud por cada mil habitantes.
Diagnóstico. Equipamiento
UPS Equipo Marca Año de adquisición Estado actual Mantenimiento
Consulta Externa
Medicina ……………
Pediatría ……………
Cirugía ……………
Gineco-Obstetricia ……………
Unidad de Emergencias ……………
Hospitalización ……………
Centro Quirúrgico
Sala de Operaciones 1
Mesa de operaciones XYZ 2001 Operativo
Máquina de Anestesia 2005 Operativo
Lámpara cialítica 2010 Operativo
Monitor Cardiaco 2008 Operativo
Respirador artificial 2010 Operativo
Equipo de resucitación 2010 No operativo En reparación
Central de cómputo 2008 No operativo Obsoleto
Set de instrumental 2008 Operativo
Sala de Operaciones 2
Imagenología ……………
Nutrición ……………
Lavandería ……………
Cocina ……………
Cisterna ……………
Casa de Fuerza ……………
 Diagnóstico. Recursos Humanos

Modalidad de Dedicación al Salario Mensual

UPS Personal contrato Jornada Laboral servicio (S/.)
Consulta Externa
Medicina ……………
Pediatría ……………
Cirugía ……………
Gineco-Obstetricia ……………
Unidad de Emergencias ……………
Hospitalización ……………
Centro Quirúrgico
Sala de Operaciones 1
Médico Cirujano Nombrado 6 horas diarias Exclusiva 4,000
Anestesista Contratado 20 horas seman. 60% 4,000
Enfermera 1 Nombrado 6 horas diarias Exclusiva 2,500
Enfermera 2 Nombrado 6 horas diarias Medio tiempo 2,500
Auxiliar de enfermería Nombrado 8 horas diarias Exclusiva 1,000
Sala de Operaciones 2
Imagenología ……………
Nutrición ……………
Diagnóstico. Acceso desde y hacia el establecimiento

Matriz de Distancia-Tiempo

Hospital local Centro de salud Puesto de salud ... Puesto de salud

1 A X
Hospital local Distancia: km Distancia: km Distancia: km
Tiempo: 10 min Tiempo: 3 h Tiempo: 5 h
Lluvias: 7 h
Centro de Distancia: km Distancia: km No existe acceso
Tiempo: 10 min Tiempo: 2 h
salud 1
Lluvias: 3.5 h
Puesto de Distancia: km Distancia: km Distancia: km
Tiempo: 3 h Tiempo: 2 h Tiempo: 20 min
salud A
Lluvias: 3.5 h Lluvias: 1 h
...

Puesto de Distancia: km No existe acceso Distancia: km

Tiempo: 5 h Tiempo: 20 min
salud X
Lluvias: 7 h Lluvias: 1 h
 Otros agentes involucrados con el Proyecto

La importancia de la participación de las entidades involucradas (locales y no locales) y de la población, desde la

concepción del proyecto, radica en que TODOS conozcan y ofrezcan su punto de vista sobre cuál es el problema
y sus posibles soluciones, sus efectos, costos asociados en la etapa de operación y mantenimiento y beneficios
derivados de la ejecución del proyecto.

¿Quiénes son INVOLUCRADOS?

Personas, instituciones o grupos sociales

o pueden participar en la solución

afectados por el problema o se mueven en el entorno
del problema
del problema

Las soluciones (“proyectos”) impuestos se caen, son rechazadas, crean conflictos, generan incomodidades,
no son “apropiables”, no son pertinentes, no son sostenibles.
Definición del Problema o Déficit del servicio
Estado de situación de salud

REUERIMIENTO
DEL USUARIO
esperanza vida tasa morbimortalidad

Cultura Edad Sexo Ingresos

Enfoque desde
la Demanda

Necesidades y Demanda de Servicios (Q, C, Px)

CONDICIONANTES
Acceso Socio económico
Calidad (percepción)

FACTORES
Cultural
PROBLEMA Ecológica
Enfoque desde

Cobertura
Calidad (Ss., procesos, recursos) Biológica
la Oferta

Capac. Resolutiva
Institucional
Funcionalidad-Eficiencia

RESPUESTA
Oferta de Servicios (Q, C, Px)

SOCIAL
Procesos clínicos Procesos de gestión y soporte

Organización Equipamiento RR.HH. Infraestruc

 Árboles (problema - solución)

ARBOL PROBLEMA ARBOL SOLUCION

Efecto final Fin último
¿Qué está
¿Para qué
pasando y cuáles
Efecto indirecto Fin indirecto hacemos esto
son las conse-
y qué
cuencias?
logramos?
z Efecto directo Fin directo

y Problema central Objetivo central

x Causa directa Medio de 1° nivel ¿Cómo se

¿Por qué
ocurre el puede
problema? resolver el
causa indirecta Medio fundamental
problema?

Acciones
Objetivo del proyecto

• El objetivo central o propósito del proyecto es el problema central que

aparece como solucionado. Considerando que el problema central debe ser
sólo uno, el objetivo central del proyecto será también único.

PROBLEMA
OBJETIVO CENTRAL
CENTRAL
Análisis de medios

Fin indirecto 1 Fin indirecto 2 Fin indirecto 2

Fin directo 1 Fin directo 2

Objetivo central

Medio de 1° nivel 1 Medio de 1° nivel 2

Medio fundamental 1 Medio fundamental 2 Medio fundamental 3

Medios fundamentales y acciones propuestas

Medio fundamental 1 Medio fundamental 2 Medio fundamental 3

Acción 1.1 Acción 2.1

Acción 3.1

Acción 1.2 Acción 2.2

Enfoque de alternativas

• Buscar soluciones y plantear acciones.

• Priorizar y seleccionar las acciones más viables.
• Agrupar acciones complementarias y crear nuevas posibilidades en caso que sea
necesario.
• Definir los proyectos o alternativas posibles a considerar.
• ¿Qué es una alternativa técnicamente viable?