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 Procedimiento: Es la descripción documentada de cómo deben ejecutarse las actividades

que conforman un proceso, tomando en cuenta los elementos que lo componen y su
secuencialidad, permitiendo de esta manera una operación coherente. Si bien podrían
tener equivalencia, los procedimientos tal como se conceptualizan en este punto no
necesariamente son los procedimientos administrativos señalados en la Ley del
Procedimiento Administrativo General14.

Por ejemplo, el Proceso Ejecución de la Admisión puede contar con un procedimiento

denominado Elaborar las Pruebas de Admisión.

4.2.2. Identificación de Procesos

Se identifican los procesos estratégicos, misionales y de soporte de nivel 1, 2, y otros niveles,

según corresponda, apartir del Mapa de Procesos (nivel 0) que ha sido establecido en el
Reglamento Institucional. En esta identificación de procesos es importante tomar en
consideración las interacciones para el funcionamiento sistémico de la institución. Los
procesos identificados así como sus correspondientes productos son registrados en el
Inventario de Procesos, cuyo formato se muestra en la Herramienta N° 2:

Herramienta N° 2:
Inventario de Procesos
N° Proceso de Nivel 0 Procesos de Nivel 1 Proceso de Nivel 2 Procesos de Nivel 3
1

Fuente: Adecuado de la Norma Técnica aprobada por la Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-
PCM/SGP.

14De acuerdo al artículo 29 de la Ley del Procedimiento Administrativo General, se entiende por procedimiento administrativo al
conjunto de actos y diligencias tramitados en las entidades, conducentes a la emisión de un acto administrativo que produzca efectos
jurídicos individuales o individualizables sobre intereses, obligaciones o derechos de los administrados.
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4.2.3. Caracterización de Procesos

Consiste en la identificación de los siguientes elementos que forman parte de los procesos:

 Objetivo del Proceso: Es el fin último que se pretende alcanzar con la ejecución de un
proceso.

 Responsable del Proceso: Es quien tiene la responsabilidad y la autoridad definidas para

diseñar, implementar, controlar y mejorar los procesos a su cargo, con el propósito de
asegurar que se cumpla su resultado previsto.

 Elementos de Entrada: Necesidades y expectativas de las personas, las cuales ingresan

al proceso para ser transformados en los productos. Los elementos de entrada pueden
ser tangibles (expedientes, formularios, solicitudes, escritos, reclamos, denuncias) o
intangibles (información). Son generados por proveedores.

 Actividades: Es el conjunto articulado de tareas permanentes, continuas,

interrelacionadas y secuenciales que consumen los insumos necesarios (recursos
humanos, tecnológicos y financieros) para la generación de los productos.

 Producto: Resultado de un proceso, entendido como los bienes y servicios que recibe
una persona y que satisfacen sus necesidades y expectativas, lo que contribuye al logro
de los objetivos institucionales y a la generación de bienestar para la sociedad. Esta
definición incluye como productos a las políticas y a las regulaciones.

 Destinatario del Producto: Término genérico para describir al receptor final del
producto, pudiendo ser una persona, un grupo de personas, una organización, otro
proceso, entre otros, y pudiendo recibir de manera general la denominación de usuarios,
beneficiarios, administrados, clientes u otras. Ejemplos: estudiantes, egresados,
docentes en ejercicio, etc.
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 Recursos: Elementos necesarios para la operación de los procesos15:

i. Recursos humanos: Servidores que ejecutan los procesos, caracterizados por un

perfil técnico.
ii. Instalaciones: Infraestructura física donde se ejecutan los procesos, que por defecto
debería de incluir los servicios básicos para dicho fin (electricidad, servicios de agua,
servicios de telefonía e internet, entre otros). Ejemplo: aulas, oficinas
administrativas, biblioteca, centro de cómputo, coliseo, cancha de fulbito, cancha de
vóley, etc.
iii. Sistemas informáticos: sistema de soporte integrado que permite a usuarios
individuales obtener, compartir y gestionar información mediante una combinación
específica de software y hardware y de esta manera dar soporte a los procesos.
iv. Equipos: equipamiento utilizado en la ejecución del proceso, por ejemplo:
computadoras, laptops, impresoras, escáner, entre otros.

 Controles: Conjunto de actividades (revisiones, inspecciones, pruebas) que están

orientadas a la verificación del cumplimiento de las características previstas de los
elementos de entrada, de las actividades y de los productos resultantes de los procesos.

 Indicador de desempeño16: Medida cuantitativa o cualitativa observable, que permite

describir características, comportamientos o fenómenos, a través de su comparación con
períodos anteriores o con metas o compromisos. Se asocia con el Objetivo del proceso y
sirve para la determinación de la Metas17. Conceptualmente, se considera que los
indicadores tienen cuatro dimensiones de desempeño: eficacia, eficiencia, calidad y
economía aplicables a los productos18. Para efectos de la presente Guía, y de acuerdo a

15 Estos procesos, a su vez, se apoyan en proveedores externos a la institución (por ejemplo: productores, distribuidores, minoristas)
que proporcionan productos y servicios necesarios como insumo para la producción de los bienes y servicios a cargo de la institución.
16 Tomado como referencia de la Guía para el Planeamiento Institucional, disponible en el siguiente link:
https://www.ceplan.gob.pe/documentos_/guia-para-el-planeamiento-institucional-2018/
17
Número de unidades de medida que se espera alcanzar en un periodo de tiempo y en un ámbito geográfico, y que guarda
correspondencia con las acciones realizadas por una entidad.
18 En el Capítulo 2: Definición de los Indicadores de Desempeño y Capítulo 3: Construcción de Indicadores de Desempeño de la "Guía

metodológica para la definición, seguimiento y uso de indicadores de desempeño de los Programas Presupuestales" se ahonda con
precisión en lo referido a los Indicadores de desempeño, por lo que se sugiere su revisión para su desarrollo. La Guía se encuentra
disponible en el siguiente link: https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/ppr/guia_seg_publicacion.pdf
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su factibilidad de implementación, cada institución determina la dimensión sobre la cual

realizará el seguimiento y la medición de sus procesos.

Luego de la identificación de los elementos precitados se procede con la elaboración de las

Fichas Técnicas de Procesos, Diagramas de Bloques y Flujogramas de Procesos19.

En los Diagramas de Bloques y Flujogramas se debe incluir la descripción de la secuencia

lógica e interacción de las actividades que conforman el proceso, con el detalle de los roles20
que intervienen en el mismo, los elementos de entrada, los productos y las personas que
reciben los productos21.

Dependiendo de la complejidad y de la cantidad de los procesos de la institución que

conlleven a tener procesos multiniveles22, será factible su desagregación, siendo obligatorio
que para cada nivel de proceso se elabore la Ficha Técnica del Proceso y el Diagrama del
Proceso, de acuerdo a las reglas y criterios establecidos en la presente Guía. El formato de la
Ficha Técnica de Proceso se detalla a continuación en la Herramienta N° 3 y la simbología
para los diagramas de bloque y flujogramas de procesos se detalla en la Herramienta N° 4.

Herramienta N° 3:
Ficha Técnica de Proceso

Ficha Técnica del Proceso

Nombre del proceso Nombre y código del proceso.

Tipo de proceso Indicar si el proceso es misional, estratégico o de soporte.

Quien tiene responsabilidad y autoridad sobre el proceso (según la

Responsable del proceso
definición de la presente Guía Metodológica).

Objetivo del proceso Fin último que se pretende alcanzar con la ejecución de un proceso.

19 A través del Mapa de Procesos se hace una representación gráfica de los procesos nivel 0. A través de los diagramas de bloques
se hacen representaciones gráficas de los procesos nivel 1 hasta los procesos de penúltimo nivel. A través de los flujogramas se
representan gráficamente al último nivel de desagregación de los procesos.
20 Los roles que se incluyen en la elaboración del Diagrama del Proceso guardan equivalencia con las unidades de organización o

con los puestos a cargo de la ejecución de las actividades del proceso, en lo que les compete.
21
Es facultativo de cada entidad utilizar las metodologías que considere adecuados para la elaboración de los diagramas de sus
procesos, pero se recomienda utilizar la Business Process Model and Notation – BPMN, cuyas especificaciones se podrán encontrar
en los siguientes links: http://www.bpmb.de/images/BPMN2_0_Poster_ES.pdf
22 Entiéndase por proceso multinivel a aquel que incluye procesos de menor nivel de desagregación, sin que esto signifique que cada

uno de estos procesos de menor nivel no contengan todos los elementos que conforman un proceso de acuerdo a lo indicado en la
presente Guía.
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Ficha Técnica del Proceso

Medida cualitativa o cuantitativa observable, que permite describir

Indicador de desempeño características, comportamientos o fenómenos, a través de su
comparación con períodos anteriores o con metas o compromisos.

Resultado de un proceso, entendido como los bienes y servicios que

recibe una persona y que satisfacen sus necesidades y expectativas, lo
Producto
que contribuye al logro de los objetivos institucionales y a la
generación de bienestar para la sociedad.

Término genérico para describir al receptor final del producto,

pudiendo ser una persona, un grupo de personas, una organización,
Persona que recibe el
otro proceso, entre otros, y pudiendo recibir de manera general la
producto
denominación de usuarios, beneficiarios, administrados, clientes u
otras.

Procesos que comprende Procesos que incluye (siguiente nivel de desagregación).

Necesidades y expectativas de las personas que ingresan al proceso

para ser transformados en los productos. Los elementos de entrada
Elementos de entrada
pueden ser tangibles (expedientes, formularios, solicitudes, escritos,
reclamos, denuncias) o intangibles (información).

Persona, grupo de personas, organización, otro proceso, entre otros,

Proveedores
que genera los elementos de entrada al proceso.

Actividades orientadas a la verificación del cumplimiento de los

Controles
requisitos del producto.
Recursos
Servidores que ejecutan los procesos, caracterizados por un perfil
Recursos humanos
técnico.
Infraestructura física donde se ejecutan los procesos, que por defecto
Instalaciones debería de incluir los servicios básicos para dicho fin (electricidad,
servicios de agua, servicios de telefonía e internet, entre otros).
Sistema funcional integrado que permite a usuarios individuales
obtener, compartir y gestionar información mediante una
Sistemas informáticos
combinación específica de software y hardware y de esta manera dar
soporte a los procesos.
Equipamiento utilizado en la ejecución del proceso, por ejemplo:
Equipos
computadoras personales, laptops, impresoras, escáner, entre otros.
Fuente: Norma Técnica para la Implementación de la Gestión por Procesos en las Entidades de la Administración
Pública. SGP-PCM. 2018.23

23
Aprobada mediante la Resolución de Secretaría de Gestión Pública N° 006-2018-PCM/SGP.

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Ejemplo:
Nombre del proceso
Tipo de proceso
Responsable del proceso
Objetivo del proceso
Indicador de desempeño
Productos
Persona que recibe el
producto
Procesos que comprende
Elementos de entrada
Proveedores
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Ficha Técnica del Proceso
Gestión de Procesos Académicos
Misional
Secretaría Académica
Atender solicitudes y brindar soporte académico cumpliendo los
requisitos y plazos establecidos, de forma transparente.
- Nivel de Satisfacción de los Usuarios de los Procesos
Académicos
- Nivel de Cumplimiento de Plazos
- Admisión al IESP/EESP
- Matricula al IESP/EESP
- Convalidación
- Reincorporación
- Subsanación
- Licencia de Estudios
- Traslado
- Registro de Evaluación Académica
- Retiro
- Grado de Bachiller
- Título de Licenciado
- Certificado de Estudios
- Egresados de la Educación Básica
- Profesionales de otras carreras distintas a la docencia
- Estudiantes matriculados en el IESP/EESP.
- Docentes en Ejercicio
- Docentes Formadores
- Directivos de IESP/EESP
- Admisión
- Matricula
- Convalidación
- Reincorporación
- Subsanación
- Emisión de Licencia de Estudios
- Traslado
- Evaluación Académica
- Retiro
- Emisión del Grado de Bachiller
- Emisión de Título de Licenciado
- Emisión de Título de Segunda Especialidad
- Certificación en Formación Continua
- Solicitudes
- Plan de Estudios y Sílabos
- Reporte de Culminación de Estudios
- Egresados de la Educación Básica
- Profesionales de otras carreras distintas a la docencia
- Estudiantes matriculados en el IESP/EESP.
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Ficha Técnica del Proceso

- Docentes en Ejercicio
- Docentes Formadores
- Directivos de IESP/EESP
- Control del Cumplimiento de Plazos para la Atención de
Solicitudes
Controles:
- Control del Cumplimiento de los Requisitos
- Revisión de evidencias del desempeño de los estudiantes

Recursos

- Secretaria Académica
- Dos Especialistas
Recursos humanos - Dos Analistas
- Un Asistente Administrativo
- Personal asignado para el proceso de Admisión
- Para la admisión se requieren las aulas del IESP/EESP.
Instalaciones - Para los demás procesos académicos se requiere una oficina
administrativa para la Secretaría Académica.
- Sistema de Información Académica - SIA
- Word, Excel, Power Point.
Sistemas informáticos
- Repositorios Digitales.
- Portal Web.
- Computadoras de escritorio con conexión a internet.
- Laptops.
- Proyectores.
Equipos
- Impresoras.
- Papel.
- Material para los diplomas y certificados.
Fuente: DIFOID-MINEDU.2019.
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Herramienta N° 4:
Simbología para Diagramas de Bloques y Flujogramas

Símbolo Significado

Proceso

Conector de Procesos

Inicio o Fin

Insumo o Producto del

Proceso

Proveedor o Destinatario

Actividad

Responsable (puesto y
unidad)

Decisión. Plantea una

pregunta y abre dos
posibles alternativas (Sí o
No)
Sistema de Informacion o
Repositorio

Conector

Fuente: Adecuado de la American National Standard Institute (ANSI).

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Ejemplo (parte 1 de 4):

Procesos Estratégicos
Desarrollo Gestión de la
Planeamiento y
Organizacional y Comunicación
Gestión Presupuestal
Gestión de la Calidad Institucional

Procesos Estratégicos
Estudiantes de
Educación Básica Formación Inicial Docente
Gestión de la Formación Académica
Docentes en ejercicio Segunda Especialidad
Gestión de la Investigación e Innovación
Docentes Formadores y Especialización
Directivos
Gestión de las Prácticas Pre-Profesionales
Profesionales de otras Profesionalización Docente
carreras
Gestión de Procesos Gestión de Empleabilidad y
Gestión de Bienestar
Académicos Seguimiento a Egresados

Procesos de Soporte
Administración de Atención al Usuario y
Gestión del Talento
Recursos Financieros y Gestión Documentaria
Humano
Físicos

Gestión Logística y Gestión del Desarrollo

Abastecimiento Tecnológico

Fuente: DIFOID-MINEDU.2019.
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Ejemplo (parte 2 de 4):

Proceso N0: Gestión de Procesos Académicos

Proceso N1:
Proceso N1:
Convalidación
Emisión del Grado
de Bachiller
Proceso N1:
Admisión Proceso N1: Proceso N1:
Reincorporación Emisión de Título
de Licenciado
Proceso N1:
Proceso N1: Proceso N1: Evaluación
Matrícula Subsanación Proceso N1: Emisión
Académica
de Título de Segunda
Especialidad
Proceso N1:
Emisión de Licencia
de Estudios
Proceso N1:
Certificación en
Formación Continua
Proceso N1:
Proceso N0: Proceso de Nivel 0
Proceso N1: Proceso de Nivel 1 Traslado
Proceso N2: Proceso de Nivel 2

Fuente: DIFOID-MINEDU.2019.