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ISO 9001-2015
Un proceso es un conjunto de actividades que están interrelacionadas y que pueden
interactuar entre sí. Estas actividades transforman los elementos de entrada en
resultados, para ello es esencial la asignación de recursos.
En Derecho
Conjunto de actos jurídicos que se llevan a cabo para aplicar la ley a la resolución de
un caso. Se trata del instrumento mediante el cual las personas podrán ejercitar su
derecho de acción y los órganos jurisdiccionales cumplir su deber de ofrecer una
tutela judicial efectiva.
LA GESTIÓN DE PROCESOS
Economía y Negocios
Un proceso de negocio o un método de negocio es una colección de actividades o
tareas relacionadas y estructuradas que en una secuencia específica produce un
servicio o producto (cumple un objetivo de negocio en particular) para un cliente o
clientes concretos.
Informática
Un proceso puede informalmente entenderse como un programa en ejecución.
Formalmente un proceso es "Una unidad de actividad que se caracteriza por la
ejecución de una secuencia de instrucciones, un estado actual, y un conjunto de
recursos del sistema asociados".
Producción Industrial
Un proceso productivo es el conjunto de operaciones planificadas de
transformación de unos determinados factores o insumos en bienes o servicios,
mediante la aplicación de un procedimiento tecnológico.
Procesos Humanos (Juan Bravo Carrasco)
Un proceso es una competencia de la organización que le agrega valor al cliente y a
las demás partes interesadas a través del trabajo en equipo de personas, en una
secuencia organizada de actividades, interacciones, estructura y recursos que
transciende a las áreas.
Definición Genérica
Un proceso es un conjunto interrelacionado de actividades que son ejecutadas por
una o más personas, que utilizan recursos y que mediante su transformación
producen un resultado específico (producto o servicio).
Actividades y Tareas
Una actividad es un conjunto de tareas y constituye la unidad fundamental en un
proceso.
Una Tarea es una acción específica y unitaria que ejecuta un rol (o más de un rol en
forma conjunta) como parte de una actividad.
Las Actividades se definen o nombran mediante un verbo en infinitivo + un sustantivo.
Objetivo de un Proceso
Es el resultado final que se espera obtener con la ejecución de un proceso.
Alcance de un Proceso
Es la especificación del inicio y del fin de un proceso. Indica cuándo comienza y
cuando termina un proceso.
Dueño de Proceso
Es la persona (o cargo) responsable del desempeño del proceso. Debe liderar el
diseño, la documentación, la mejora, el control y el rediseño del proceso en un ciclo
continuo en el tiempo.
ELEMENTOS DE UN PROCESO
Etapas de un Proceso
Son un conjunto de actividades relacionadas dentro de un proceso, que cumplen un
objetivo específico. Un proceso se puede dividir en etapas o subprocesos.
Modelo de un Proceso
Es la representación gráfica de un proceso, que muestra el evento de inicio, las
actividades y su interrelación, la secuencia de ejecución de las actividades, los roles que
participan, el evento de término y una serie de información relevante asociada.
Mapa de Procesos
Es una representación gráfica donde se pueden visualizar todos o algunos de los
procesos más importantes de una organización y que agregan valor en forma directa
al cliente.
MODELAMIENTO DE PROCESOS
Los siguientes son algunos ejemplos de modelos de procesos, cada uno mostrando distintos
niveles de detalle del proceso, utilizando distintas simbologías y confeccionados con distintas
herramientas de software.
Ejemplos de Modelos de Procesos
Se debe tener en cuenta que existen diversas metodologías para representar
gráficamente un proceso
Cada etapa del proceso productivo estará formado por un conjunto de actividades, cada una
constituida a su vez por un conjunto de tareas especificas.
Ejemplos de Modelos de Procesos
Flujo de Actividades de la Etapa Montaje de Chassis del Proceso Productivo de Ensamble de Vehículos
Flujo de Actividades de la Etapa Montaje de Motor del Proceso Productivo de Ensamble de Vehículos
Flujo de Actividades del Proceso de Servicio Vender Productos para Llevar
Flujo de Actividades del Proceso: Procesar Informe de Gastos de Viaje
Flujo de Actividades del Proceso: Justificar Horas no presentadas
Flujo de Actividades de la Etapa Despachar en
Flujo de Etapas del Proceso Comercializar
la Tienda, del Proceso Comercializar
Flujo de Actividades de la Etapa Definir Ejecutor Externo, del Proceso Implementar Proyecto TI
METODOLOGÍA DE MODELAMIENTO VISUAL PARTICIPATIVO
La numeración de las prácticas comienza en 5, porque la MVP pertenece a una metodología de Gestión de
Procesos, que tiene 4 prácticas anteriores.
Las cinco prácticas del MVP son:
• Las jefaturas de las áreas donde fluye para incorporar su conocimiento y lograr las
aprobaciones correspondientes.
La simbología gráfica utilizada en la MVP, está estudiada y justificada para lograr una
facilidad de entendimiento basado en la simplicidad intuitiva de cada símbolo.
Elementos tales como los colores utilizados, los tipos de líneas, las formas y sus
dimensiones (tamaños) para representar cada objeto en un modelo, los tipos y
tamaños de letra utilizados, en fin, cada elemento ha sido cuidadosamente
estudiado para lograr la simpleza, la comprensión visual y la representación del
“hacer bien las cosas”.
Principales características de la MVP:
• No requiere contar con un software especializado en modelamiento de
procesos, porque no utiliza la notación BPMN. De hecho, utiliza MS Power
Point.
• Se modela en forma vertical y de izquierda a derecha, lo que facilita su lectura
y comprensión intuitiva al ser humano.
• Se modela sólo el “Curso Normal de los Eventos”. La ejecución correcta del
proceso. Los errores y las contingencias no se tratan en el modelo y por ello
no se utilizan rombos.
• Recomienda no incluir más de seis (6) a siete (7) actividades en un mismo
flujo (y se le denomina proceso simple). Cuando un proceso tiene más de 6 a 7
actividades, se debe intentar dividirlo en etapas (y se le llamará proceso
complejo) y en éste caso de debe modelar previamente un flujo de etapas.
• La división del hacer se categoriza en: Proceso – Etapas – Actividades –
Tareas.
La clave del Modelamiento Visual de Procesos, es lo visual.
Con este juego de palabras se enfatiza un aspecto práctico: los modelos deben estar a
la vista. Lo que nunca debe suceder es que estos modelos estén solamente en
manuales o en la intranet, donde es remota la probabilidad de que alguien los
busque para su trabajo del día a día.
¿Cómo se logra que estén a la vista? Realizando un diseño del entorno físico para
ubicar estos modelos, por ejemplo:
• Mapa de procesos: completo (dos o tres metros) en las paredes del área de
procesos y eventualmente de la gerencia general. Puede estar parcial en las áreas
donde se realiza el hacer.
• Flujograma de información: deben estar “pegados en las paredes”, lo cual puede
ser literal o metafórico, porque en algunas experiencias las “paredes” pueden ser
móviles, tipo pizarra blanca con ruedas, en otras, pueden ser mesas o espacios
disponibles en muebles. Lo importante es que esté a la vista de los varios roles
participantes en el flujograma de información.
• Listas de tareas: en el puesto de trabajo del rol que las realiza, siempre a la vista,
como los recordatorios en un papel autoadhesivo. Si el rol participa en muchos
procesos y tiene poco espacio en su puesto de trabajo una fórmula puede ser una
carpeta con las listas de tareas con títulos y pestañas grandes para facilitar el
acceso.
• Procedimiento: especialmente la descripción del flujo, de fácil acceso, “a la mano”
para la consulta permanente. En algunos casos, literal-mente bajo el brazo.
En general la lógica es: lo de uso más frecuente en primer lugar. Además el diseño de
dónde y cómo ubicar los modelos debe ser realizado en conjunto con los roles
participantes.
Beneficios de la modelación visual
Además de las contribuciones logradas durante la modelación, una vez que los
modelos visuales existen se pueden obtener otros grandes beneficios:
Todo esto debe estar contemplado en el diseño de los procesos, así como aspectos
de auditoría, seguridad, integridad y recuperación de datos cuando se cuenta con
una plataforma computacional de apoyo.
Otras orientaciones para la modelación visual de procesos
• Intuición.
• Simplicidad.
• Diseño centrado en todas las partes interesadas.
• Totalidad.
• Calidad de la información.
Intuición
Al incluir todo el hacer de la organización se hace más fácil identificar cuales procesos
agregan o no valor. Desde este punto de vista, es un modelo vital para elaborar un plan
estratégico, porque ayudará a tomar conciencia visual de nuestra misión y facilitará
tomar decisiones respecto a cuáles procesos deben permanecer y cuáles deben
rediseñarse, entre muchas otras opciones.
El Mapa de Procesos que utiliza la metodología de Modelamiento Visual Participativo
de Procesos, consta de tres secciones, tal como se observa en la siguiente figura:
Los procesos de la estrategia van arriba y su objetivo es la
dirección de la organización con base en un plan estratégico.
Las etapas en paralelo son variantes de un proceso. Las variantes pueden ocurrir
por separado o simultáneamente, distinción que depende de cada proceso, tal
como se observa en la siguiente figura:
Tradicionalmente, se ha usado una diagramación complicada intentando incluir
todas las posibles variantes de un proceso en un diagrama de flujo. Si se trata de un
proceso de ventas, se diría: ¿qué sucede si el cliente paga al contado?, ¿y si paga a
crédito?, ¿o con cheque? Se tiende a construir grandes y complicados diagramas
con rombos (si ocurre esto, haga aquello, sino haga esto otro).
Los modelos visuales deben ser comprendidos a primera vista por los participantes
en el proceso, responder a una lógica actualizada y ser estándares internos. Por eso
se enfatiza la simplicidad y se aplica una serie de reglas que veremos en la práctica.
Se requiere una labor de conjunto, ampliamente participativa, que ayude a
detenerse y mirar el hacer, preguntar a los destinarios de la misión, observar lo que
hacen los demás y modelar los procesos adecuados a la realidad.
Representar el proceso se refiere a mostrar lo que hay, como una fotografía, es vital
no mezclar con el deseo de cómo uno quisiera que fuera el proceso, eso viene
después. Ahora se representa el proceso como es, con aciertos y carencias.
Los flujogramas de información son modelos a escala humana, porque se logra una
representación simple entendible por las personas que operan el proceso. Es posible
gracias a que ellos participan en la modelación.
En los talleres para ese efecto, una ayuda es disponer de hojas en blanco con varias
líneas verticales y una horizontal arriba. Es el fondo del FI que se construye a mano.
Luego alguien lo llevará al PowerPoint y entonces se puede realizar su
perfeccionamiento, siempre por las mismas personas que participan.
El objetivo es apreciar la transversalidad del flujo, donde nada está aislado.
Utilizamos una línea gruesa para representar el flujo, un camino robusto que se
cumple, no se cae por las contingencias, es predecible, estable y correcto.
Las actividades pueden ser realizadas por una o un conjunto de personas que
desempeñan sólo un rol en ese momento.
Se comienza por preguntar, ¿qué roles participan?, para completar el fondo del FI.
En la siguiente figura se aprecia el FI de la etapa Vender con entrega en la tienda, de
un proceso llamado Comercializar. En este caso se unió la venta en la tienda con la
entrega en la tienda.
Comprensión intuitiva.
Entenderemos como una contingencia en un proceso, como todo aquello que podría
ocurrir en un proceso, pero que esperamos que no ocurra cuando hacemos bien las
cosas. Es una mirada positivista del proceso.
El FI proporciona valiosa información del proceso.
1. Pocas palabras dentro de las cajas. El FI existe para que lo vean quienes lo
conocen, por lo tanto, el texto dentro de las cajas debe ser mínimo (un verbo y,
muy excepcionalmente, un sustantivo) y con sentido para los participantes del
proceso. Si un auditor u otro profesional desea verlo, se apoyará en el
procedimiento.
2. Incluye el detalle. Por ejemplo, si una orden de compra tiene cuatro ejemplares
(un original y tres copias), en el diagrama debe indicarse el destino de cada uno
de ellos, es decir, cada “rama” debe ser explorada. También se conserva el
orden de cada ejemplar de un documento, porque no es lo mismo recibir el
ejemplar “uno” que el ejemplar “tres” del formulario, sobre todo si se usa papel
autocopiativo.
3. Incluye la estructura organizacional, representada por las columnas que están de
fondo. Llega hasta el nivel de roles de un cargo.
4. El inicio de un proceso puede ocurrir en la misma columna donde está la primera
actividad del proceso. Es poco habitual pero válido.
5. No incluye comentarios, debe ser auto explicativo para quienes lo conocen.
Quienes no lo conocen podrán ver el detalle en el procedimiento.
6. El paso de un formulario a través de una actividad normalmente significa que
algo se hizo sobre el documento, aunque sea una marca de revisado, por
ejemplo, cotizó el señor Juan Pérez, el 30/3/2013 a las 9:30 horas. Para efectos
del flujograma de información, el documento se marca con una comilla simple (o
apóstrofe). Se acumulan, porque si pasa por tres actividades de aprobación,
tendrá al final tres comillas simples. El uso de la comilla simple no aplica si no
hay cambio en el documento, por ejemplo, cuando un mensajero solo lo
traslada.
7. Si es fotocopia, mantiene el nombre del documento más una letra c minúscula. Por
ejemplo para una fotocopia del ejemplar 3 de la Guía de Despacho, sería GD3’c,
suponiendo que el despachador (ver figura 6-3) saca una fotocopia de la GD3’
antes de enviarla a Finanzas (una forma de trabajo ineficiente pero habitual).
8. Mínimo de codos: se logra a través de revisar el flujograma de información para
evitar los quiebres de las líneas, generalmente esta revisión se realiza desde atrás
hacia adelante.
9. Entradas y salidas de líneas a desde actividades, óvalos y otros símbolos en la línea
de flujo: la entrada es desde arriba o desde la izquierda, la salida es hacia abajo o
hacia la derecha, tal como leemos (en Occidente), además, la entrada y salida de
una actividad debe ser en la misma dirección. En la siguiente figura se muestra la
forma correcta de la dirección de la línea de flujo, donde se aprecia que no existe
entrada de líneas hacia arriba o desde la derecha:
El flujograma de información se va construyendo y perfeccionando a través de
borradores sucesivos. Es importante en la modelación visual conversar sobre un flujo
que todos puedan ver, por básico que sea. Sólo así lograremos aplicar más nuestras
capacidades visuales e intuitivas.
Estándares de uso relacionados con la notación.
• Toda etapa o proceso interno debe existir en el mapa de procesos, en el flujograma
de información se anota su nombre cerca del conector para relacionar (nunca
dentro).
• Título del FI: a la izquierda, Arial 18 con negrita, en minúscula con la primera letra
mayúscula (tipo oración). A la derecha el nombre del proceso, tipo oración Arial 16
sin negrita.
• Nombres de áreas y roles: Arial 12 en mayúscula.
• Grosor de la línea gruesa: 4 puntos.
• Grosor de las líneas delgadas: 0,75 puntos.
• Grosor de líneas de documentos, círculos, óvalos y otros: 0.75
• Grosor de líneas entre roles: 0.25
• Tamaño de una actividad: alto 1,7 x 3 cm. Puede ser un poco menos si está cerca del
límite de siete actividades en el FI. Puede ser un poco más si son pocas (un poco más
o menos será cercano a un 10%). Lo importante es que todas las actividades del FI
tengan el mismo tamaño.
• Nombre de la actividad: Arial 14. Minúscula (primera letra mayúscula).
• Tamaño de los documentos y archivos: aproximadamente la cuarta parte del
tamaño de una actividad. Siglas dentro del símbolo: mayúsculas en Arial 11.
Cuando lleva comilla ésta va en Arial 16 para distinguirla.
• Siglas y nombres de documentos en el pie de página: Arial 12.
• Nombres de otras etapas y procesos: Arial 11 con mayúscula.
…….Modelamiento con MVP
Relación con otro proceso o con otra etapa indicando abajo su nombre.
También se emplea para relacionar con un proceso externo a la organización
(un proveedor, por ejemplo)
Actividad manual en un proceso, sin apoyo de sistema
computacional. Se usa este símbolo aunque haya apoyo de
ofimática. Posee puntas redondeadas.
Actividad con apoyo de sistema computacional. No aplica
cuando solo se usa una planilla electrónica o un archivo de
texto en el computador.
…….Modelamiento con MVP
ETAPA Salida o conexión del flujo con otra Etapa del Proceso.
XXXXXXX
Un Proceso Simple, está formado por un máximo de seis a siete actividades y cada
una de ellas en una lista de tareas.
Flujo del Proceso Desvincular
Un Proceso Complejo, está formado por Etapas, donde cada Etapa tiene un máximo
de seis a siete actividades y cada una de ellas en una lista de tareas.