5 - Primer Reporte de Seguimiento Semestral - Periodo 2022

CAPACITACIÓN SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN
DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

(DIRECTIVA N° 006-2019-CG/INTEG y
modificatoria)
PRIMER REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN

DE ACCIÓN ANUAL (SEMESTRAL)
SUBGERENCIA PREVENCIÓN E INTEGRIDAD JUNIO DE 2022

Índice / Estructura
1. Consideraciones previas
2. Estado de ejecución de las medidas
3. Indicaciones para el registro del reporte de seguimiento
4. Aplicativo informático
5. Sectoristas
01
CONSIDERACIONES PREVIAS
¿QUÉ ES El REPORTE DE SEGUIMIENTO?
Es un documento de gestión que permite
determinar el estado de ejecución de las medidas
de remediación y control consignadas en el Plan
de Acción Anual sobre la base de la información y
documentación que proporcionen los órganos y
unidades orgánicas que se encuentren a cargo de
su ejecución.
Comprende tres (03) secciones:

i) Sección Medidas de Remediación.
ii) Sección Medidas de Control.
iii) Sección Problemática y Mejoras.
https://www.google.com/url?sa=i&ur=https%3A%2F%2Fwwwafix.com%2Fblog%2Fcomo-elaborar-plan-
crecimiento&psig=AOvVaw0ck4r3aLCfJaTimjaIxqzD&ust=1645410787897000&source=images&cd=vfe&ve
d=0CAsQjRxqFwoTCOin8f6ejfYCFQAAAAAdAAAAABAb
¿POR QUÉ ES IMPORTANTE EL REPORTE DE SEGUIMIENTO ?
Es importante porque permite fortalecer el proceso de

implementación del proceso del SCI en la entidad. Asi
como, identificar las deficiencias y problemáticas que
se pueden generar en el desarrollo de las medidas de
remediación y control, a fin que la entidad adopte las
acciones que correspondan.
Por ello, es importante efectuar el seguimiento en

forma permanente y continua, debido a que en el
reporte de seguimiento deberá cargarse la evidencia o
sustento que se consignan como medios de
verificación según los plazos establecidos en el mismo
y teniendo en cuenta los criterios señalados para https://www.google.com/url?sa=i&url=https%3A%2F%2Fpha.tanta.edu.eg%2Fsp%2FNews_D
etails.aspx%3FNew_id%3Dcef527ef-2cea-4245-8ff3-
establecer su estado de ejecución de la medida de 74f84f666c2a&psig=AOvVaw3e3Fxwq3uz7rNSmNwE0hKL&ust=1645409794209000&source=i

mages&cd=vfe&ved=0CAsQjRxqFwoTCOj75q6bjfYCFQAAAAAdAAAAABAJ
remediación y control. Asimismo, la problemática

identificada durante la ejecución de las medidas y las
recomendaciones de mejora para su ejecución.
¿CUÁL ES EL PLAZO DE PRESENTACIÓN?
JULIO 2022
Las entidades del Estado bajo el alcance de la LUN MAR MIE JUE VIE SAB DOM
Directiva N° 006-2019-CG/INTEG deben 1 2 3
presentar el Primer Reporte de Seguimiento 4 5 6 7 8 9 10
del Plan de Acción Anual hasta el miércoles 11 12 13 14 15 16 17
27/07/2022* (último día hábil del mes de 18 19 20 21 22 23 24
julio). 25 26 27
27 28 29 30 31
* Según lo establecido en el numeral 7.4.1 de la Directiva 006-2019-CG/INTEG y sus modificatorias.

ENTREGABLES Y PLAZOS GENERALES - AÑO 2022
Plan de acción Anual -

Reporte de Seguimiento Anual Primer Reporte de Seguimiento
Sección Medidas de
del Plan de Acción Anual – del Plan de Acción Anual
Remediación –
Periodo Enero – Diciembre 2021 Periodo Enero – Junio 2022
Periodo Enero – Diciembre 2022
(Con corte de (Con corte de

Hasta el información al Hasta el Eje Cultura Hasta el información al
31/01/2022 30/12/2021) 31/03/2022 Organizacional 27/07/2022 30/06/2022)
Eje Eje Gestión Eje

Supervisión de Riesgos Supervisión
Reporte de Evaluación Anual Plan de acción Anual - Reporte de Evaluación Semestral

de la Implementación del SCI – Sección Medidas de Control – de la Implementación del SCI –
Periodo Enero – Diciembre 2021 Periodo Enero – Diciembre 2022 Periodo Enero – Junio 2022
ENTREGABLES Y PLAZOS EXCEPCIONALES - AÑO 2022
SOLO APLICABLE a las entidades del Gobierno Regional y del Gobierno Local que participan en el Proceso de Elecciones
Generales 2022
Plan de acción Anual - Segundo Reporte de

Reporte de Seguimiento Anual Primer Reporte de Seguimiento
Sección Medidas de Seguimiento Anual del Plan de
del Plan de Acción Anual – del Plan de Acción Anual
Remediación – Acción Anual –
Periodo Enero – Diciembre 2021 Periodo Enero – Junio 2022
Periodo Enero – Octubre 2022* Periodo Enero – Octubre 2022*
(Con corte de (Con corte de (Con corte de

Hasta el información al Hasta el Eje Cultura Hasta el información al Hasta el información al
31/01/2022 30/12/2021) 31/03/2022 Organizacional 27/07/2022 30/06/2022) 30/11/2022 31/10/2022)
Eje Eje Gestión Eje Eje

Supervisión de Riesgos Supervisión Supervisión
Reporte de Evaluación Anual Plan de acción Anual - Reporte de Evaluación Semestral Reporte de Evaluación Anual de
de la Implementación del SCI – Sección Medidas de Control – de la Implementación del SCI – la Implementación del SCI –
Periodo Enero – Diciembre 2021 Periodo Enero – Octubre 2022* Periodo Enero – Junio 2022 Periodo Enero – Octubre 2022*
(*). RC-095-2022 –CG. Modificación de Directiva N°006-2019-CG.

¿QUIÉNES SON LOS OBLIGADOS A PRESENTAR ESTE ENTREGABLE?
Todas las entidades del Estado, bajo el Primer

Reporte de
ámbito de la Directiva N° 006-2019-CG/INTEG Seguimiento
"Implementación del Sistema de Control del Plan de
Acción Anual
Interno en las Entidades del Estado".
El Primer Reporte de Seguimiento del Plan de

Acción Anual, se presenta, a través del
aplicativo informático del SCI:
https://apps1.contraloria.gob.pe/sci/Login
¿QUIÉNES SON LOS OBLIGADOS A PRESENTAR ESTE ENTREGABLE?
Consideraciones en los Planes de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación y/o Control
Plan de Acción Anual –

Evaluación Anual de la Se identifican Sección Medidas de
Implementación del SCI deficiencias
Remediación (Enviado)
58 Preguntas con alternativas de Considerando las
respuesta: deficiencias identificadas Seguimiento de la
✓ Si
✓ No Ejecución del Plan de
✓ Parcialmente Acción Anual
✓ No Aplica
El Reporte de Seguimiento se
elabora considerando los
avances en la ejecución de las
Medidas de Remediación y
Plan de Acción Anual - Medidas Control.
Sección Medidas de
Control (Enviado)
10
ESTRUCTURA DE LA SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN, EN EL REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL
PLAN DE ACCIÓN ANUAL
Determinación de medidas de remediación
Estado de la
Deficiencias Órgano o Plazo de implementación Comentarios u
Eje Medida de
del SCI Medida de Unidad Medios de Observaciones
Remediación
Remediación Orgánica Fecha de Fecha de Verificación
Responsable Inicio Término
Medida de
Remediación 1.1
Cultura Medida de
Deficiencia 1
Organizacional Remediación 1.2
Medida de
Remediación 1.3
¿QUÉ INFORMACIÓN DEBE CONTENER?
La sección Medidas de Remediación, en el Reporte de Seguimiento del Plan de Acción

Anual, contiene la siguiente información:
Deficiencia de control interno
Medio de verificación, documento que
identificada.
evidencia o sustenta la implementación de
la medida de remediación.
Medidas de remediación para superar
la deficiencia identificada.
Comentarios y observaciones con
información adicional sobre las
Órgano o unidad orgánica responsable características.
de implementar la medida de
remediación. Estado de la Medida conforme los criterios
señalados en la Directiva (Implementada, No
implementada, Pendiente, en proceso, no
Plazo de implementación de la medida de aplicable, desestimada)
remediación (Inicio y Termino).
¿CUÁL ES LA ESTRUCTURA DEL REPORTE DE SEGUIMIENTO – SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL?
Determinación de medidas de control

Estado de la
Productos Riesgo Órgano o Plazo de implementación Comentarios u
Medida de
Priorizado Identificado Medida de Unidad Medios de Observaciones
Control
Control Orgánica Fecha de Fecha de Verificación
Responsable Inicio Término
Medida de
Control 1.1
Producto 1 Riesgo 1 Medida de

Control 1.2
Medida de
Control 1.3
¿QUÉ INFORMACIÓN DEBE CONTENER?
La sección Medidas de Control, en el Reporte de Seguimiento del Plan de Acción Anual,
contiene la siguiente información:
Riesgo Identificado a través de la Medio de verificación, documento que
gestión de riesgos y presentados en el evidencia o sustenta la implementación de
PPA – Medidas de Control. la medida de control.
Medidas de Control para superar el Comentarios y observaciones con

riesgo identificado y presentados en el información adicional sobre el estado de
PPA – Medidas de Control. ejecución
Órgano o unidad orgánica responsable Estado de la Medida conforme los criterios

de implementar la medida de control. señalados en la Directiva (Implementada, No
implementada, Pendiente, en proceso, no
aplicable, desestimada)
Plazo de implementación de la medida
de remediación (Inicio y Termino).
ESTRUCTURA LA SECCIÓN PROBLEMÁTICA Y MEJORAS, EN EL REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN
DE ACCIÓN ANUAL
Problemática Recomendaciones de Mejora
Problemática Recomendaciones de Mejora

Considera factores, hechos o situaciones La mejora comprende una medida, acción o
que limitaron, impidieron o dificultaron la decisión que permite solucionar una
implementación de las medidas de problemática.
remediación y las medidas de control.
02
ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS

Estado de ejecución de las medidas
Plan de Acción Anual Vs Reporte de Seguimiento de la Ejecución del PAA
Reporte de Seguimiento de la Ejecución del

Plan de Acción Anual
PAA
• Acción o Acciones que se realizaron para implementar la
• Medidas de Remediación o Medidas de Control
Medida de Remediación o Medidas de Control
• Periodo planificado por la entidad (Inicio y Termino) • Periodo ejecutado por la entidad (Inicio y Termino) en que se
para implementar la Medida de Remediación o Medida realizó la acción o las acciones para implementar la Medida de
de Control. Remediación o Medidas de Control
• Medio de verificación descrito y adjuntado de la Acción o

• Medio de verificación de la Medida de Remediación o
Acciones que se realizaron para implementar la Medida de
Medida de Control
Remediación o Medidas de Control
17
ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS
Implementada 01 04 Pendiente
No Implementada 02 05 No Aplicable
En Proceso 03 06 Desestimada
18
01
Implementada
• Para implementar la medida de remediación o control la entidad ha realizado una o más acciones.
• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:
➢ Descripción de la acción.
Cuando la entidad ha
cumplido con ➢ Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).
implementar la medida
de remediación o control ➢ El medio de verificación que evidencia o sustenta su ejecución y adjuntarlo.
conforme al Plan de Acción
Anual. ➢ Comentarios u observaciones que considere relevante.
• Posteriormente, actualizar el estado de ejecución de la medida de remediación o control y de

considerarlo pertinente puede registrar información en la casilla “Explicación / Justificación /
Comentario”.
19
• Ejemplo: La Entidad implementó la medida con la ejecución de dos (02) acciones
Corte de información
30 JUNIO 2022
2022
E F M A M J J A S O N D
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
20
02
No Implementada
• La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

remediación o control y el periodo de ejecución ha culminado
Cuando la entidad no ha
definitivamente. No implica que no se pueda desarrollar en el segundo
cumplido con implementar
la medida de remediación semestre.
o control contenida en el
Plan de Acción Anual y la • No se registra ninguna acción.
oportunidad para su
ejecución ha culminado
• Posteriormente, actualizar el estado de ejecución de la medida de
definitivamente.
remediación o control y de manera obligatoria registrar información en la
casilla “Explicación / Justificación / Comentario”.
21
• Ejemplo: La Entidad no inició la ejecución de ninguna acción para implementar la medida, y el plazo para su ejecución ha
culminado definitivamente.
30 JUN 2022
2022
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
22
03
En Proceso
• Para iniciar la implementación de la medida de remediación o control la entidad ha realizado una o
más acciones.

Cuando la entidad ha ➢ Descripción de la acción.
iniciado, pero aún no
ha culminado con la ➢ Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).
implementación de la
medida de remediación ➢ El medio de verificación que evidencia o sustenta su ejecución y adjuntarlo.
o control contenida en
el Plan de Acción Anual*. ➢ Comentarios u observaciones que considere relevante.

Comentario”.
* Estado de ejecución utilizado en el primer reporte de seguimiento del Plan de Acción Anual.
23
• Ejemplo: La Entidad inició la ejecución de acciones para implementar la medida. (Plazo para su ejecución aún no concluye)
30 JUN 2022
2022
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
Acción 3
24
04
Pendiente
• La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

Cuando la entidad no ha remediación o control y el periodo de ejecución aun no ha culminado.
iniciado la implementación
de la medida de • No se registra ninguna acción.
remediación o control
contenida en el Plan de • Debe actualizar el estado de ejecución de la medida de remediación o
Acción Anual*. control y de manera opcional registrar información en la casilla
“Explicación / Justificación / Comentario”.
* Estado de ejecución utilizado en el primer reporte de seguimiento del Plan de Acción Anual.
25
• Ejemplo: La Entidad no inició la ejecución de acciones para implementar la medida. (El plazo para su ejecución aún no concluye)
30 JUN 2022
2022
Planificación
Acción 1
Acción 2
26
05
No Aplicable
• Para declarar no aplicable la medida de remediación o control la entidad debe registrar una o más
acciones que sustente ese condición.
Cuando la medida de remediación ➢ Descripción de la acción.

o control contenida en el Plan de
Acción Anual, no puede ser ➢ Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).
ejecutada por factores no
atribuibles a la entidad, ➢ El medio de verificación que evidencia o sustenta su ejecución y adjuntarlo.
debidamente sustentados, que
imposibilitan su implementación. ➢ Comentarios u observaciones que considere relevante.

Comentario”.
27
• Ejemplo: La Entidad inició la ejecución de acciones que sustentan que la medida no es aplicable.
30 JUN 2022
2022
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
28
06
Desestimada
• Para declarar desestimada la medida de remediación o control, la entidad debe registrar una o más
acciones que sustente ese condición.
➢ Descripción de la acción.
Cuando la entidad decide
no implementar la medida
de remediación o control ➢ Periodo de ejecución de la acción (inicio y fin).
contenida en el Plan de
Acción Anual, asumiendo las ➢ El medio de verificación que evidencia o sustenta su ejecución y adjuntarlo.
consecuencias de dicha
decisión. ➢ Comentarios u observaciones que considere relevante.

Comentario”.
29
• Ejemplo: La Entidad inició la ejecución de acciones que sustentan que la medida es desestimada.
30 JUN 2022
2022
Planificación
Ejecución
Acción 1
Acción 2
30
Resumen de criterios para los Estados de ejecución de las medidas de Remediación y Control
Registro de “Explicación/
Estado Registro de al menos una acción
Justificación/ Comentario”
Implementada Si Opcional
No Implementada No Obligatorio
En Proceso Si Opcional
Pendiente No Opcional
No Aplicable Si Opcional
Desestimada Si Opcional
31
03
INDICACIONES PARA EL REGISTRO DEL
REPORTE DE SEGUIMIENTO
Indicaciones para el registro del reporte de seguimiento
SECCIONES DEL REPORTE DE SEGUIMIENTO
I II III
Sección Sección Sección
Medidas de Remediación Medidas de Control Problemática y Mejoras
• Medidas de Remediación • Medidas de Control

• Gestión del Seguimiento
• Gestión del Seguimiento • Gestión del Seguimiento
33
SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
I II III

34
Se selecciona la Medida de Remediación 1 , luego en la subsección “Gestión del Seguimiento” se ingresa a “Nuevo” 2
Posteriormente se selección “Editar Estado de Ejecución de la Medida” 3
35
Se registra la acción o las acciones que la entidad ha

Paso 1 realizado para la implementación de la medida de
remediación.
36
2
• Se registra la acción o acciones que se ha
realizado para Implementar la medida de
Remediación (No hay limite de acciones)
• Las fechas de ejecución deben estar entre el

01/01/2022 y el 30/06/2022.
• En los campos “ Acción”, “Descripción de

medios de verificación” y “Comentarios u
Observaciones” puede registrar hasta 1000
caracteres.
• Se adjunta como medio de verificación solo

un archivo en formato PDF por cada acción
registrada. Ese archivo no debe exceder los
37
Luego de registrar la o las acciones, se establece el

Paso 2
estado de ejecución de la medida de remediación.
38

3
• Se registra el “Estado de la
Implementación” de acuerdo a lo registrado
en el formulario “Mantenimiento de
Seguimiento” y considerando los avances
realizados.
• De ser el caso se registra información en la

casilla “Explicación / Justificación /
Comentario”.
39
Estructura del reporte de seguimiento
SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL
I II III

40

Se selecciona la Medida de Control , 1 luego en la subsección “Gestión del Seguimiento” se ingresa a “Nuevo” 2 Posteriormente
se selección “Editar Estado de Ejecución de la Medida” 3
41
Se registra la acción o las acciones que la entidad ha

Paso 1 realizado para la implementación de la medida de
control.
42

2
• Se registra la acción o acciones que se ha
realizado para Implementar la medida de
Control (No hay limite de acciones)
• Las fechas de ejecución deben estar entre el

01/01/2022 y el 30/06/2022.
• En los campos “ Acción”, “Descripción de

medios de verificación” y “Comentarios u
Observaciones” puede registrar hasta 1000
caracteres.
• Se adjunta como medio de verificación solo

un archivo en formato PDF por cada acción
registrada. Ese archivo no debe exceder los
25 Mb.
43
Luego de registrar la o las acciones, se establece el

Paso 2
estado de ejecución de la medida de control.
44
SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL 3
• Se registra el “Estado de la
Implementación” de acuerdo a lo registrado
en el formulario “Mantenimiento de
Seguimiento” y considerando los avances
realizados
• De ser el caso se registra información en la

casilla “Explicación / Justificación /
Comentario”.
45
SECCIÓN PROBLEMÁTICA Y MEJORAS
I II III

46
En la subsección “Gestión del Seguimiento” se ingresa a “Nuevo” 1 para registrar la problemática y las recomendaciones de mejora.
47
Se registra como mínimo 2 problemáticas con sus respectivas recomendaciones de mejora por cada producto priorizado (No hay limite de
problemáticas).
En los campos “ Problemática “y “Mejoras” puede registrar hasta 1000 caracteres.
Poner ejemplo
48
04
APLICATIVO INFORMÁTICO
Aplicativo informático
TIPS A CONSIDERAR
• Se recomienda el uso de Google Chrome para utilizar el aplicativo

informático del Sistema de Control Interno
• Se recomienda actualizar los cambios en el aplicativo utilizando

“Ctrl + F5”.
• Se recomienda no ingresar al aplicativo informático del Sistema de

Control Interno con dos (02) perfiles en la misma computadora y
al mismo tiempo (Ejemplo: Ingreso con el perfil “Funcionario
Responsable” e ingreso con el perfil “Operador”)
50
Roles en el Flujo del Entregable del “Primer Reporte de Seguimiento de la Ejecución del Plan de Acción
Anual” (*)
2. Registrar
1. Crear 5. Generar 6. Enviar a
Rol detalle del 3. Visar 4. Aprobar
Entregable Reporte CGR
Entregable
Titular NO NO NO SI SI SI
Funcionario SI SI SI NO SI SI
Responsable
Operador SI SI NO NO SI NO
(*) En el caso se desee RECUPERAR el entregable, los roles que pueden recuperarlo es el TITULAR y el FUNCIONARIO RESPONSABLE 51
Creación del Primer Reporte de Seguimiento de
la Ejecución del Plan de Acción Anual en el
aplicativo informático del Sistema de Control
Interno
ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE / ROL OPERADOR
PUEDEN CREAR EL ENTREGABLE
2022
2021 PRIMER REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
2
1
3
53
2022 PRIMER REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN DE ACCIÓN ANUAL
4
54
PARTE I
PARTE II
PARTE III
55
Registro de información
Primera Parte: Sección Medida de Remediación

PUEDEN REGISTRAR INFORMACIÓN EN EL ENTREGABLE
Relación de Medidas de
Remediación (Plan de Acción
Anual – Sección Medidas de
Remediación), en estado
“PENDIENTE”
57
58
59
ACCIÓN 1
Cada medida de remediación deberá registrar como
3
mínimo una acción (hitos/etapas) que la entidad debe
efectuar para superar la deficiencia. A excepción de
REALIZAR AL MENOS UNA CHARLA DE
aquellas que se encontrarían en estado “Pendiente” y
SENSIBILIZACIÓN, DIRIGIDA A LOS “No Implementada”. (No hay limite de acciones, cada
FUNCIONARIOS Y SERVIDORES DE LA acción permite hasta 1000 caracteres).
ENTIDAD, SOBRE ÉTICA, INTEGRIDAD Y SU
4
IMPORTANCIA EN LA FUNCIÓN PÚBLICA
Las fechas a registrar deben estar entre el
01/01/2022 y hasta el 30/06/2022.
SOLICITAR MEDIANTE OFICIO A LA SUBGERENCIA DE INTEGRIDAD PÚBLICA DE LA CONTRALORIA
GENERAL UNA CHARLA DE CAPACITACIÓN EN ÉTICA E INTEGRIDAD.
30/04/2022
06/04/2021 20/05/2022
12/05/2021
5 Breve descripción del documento que
sustenta la ejecución de la acción antes
descrita. (Permite hasta 1000 caracteres).
6
Cada acción registrada deberá adjuntar un
sustento o medio de verificación. (Sólo un
(01) archivo en formato PDF, el cual no
debe exceder los 25 Mb).
8 7 Cada acción podrá registrar comentarios u

observaciones que la entidad considere
relevante. (Permite hasta 1000 caracteres).
60
10
9
61
AREA NO EDITABLE
• Al inicio en el aplicativo se muestra las
fechas de inicio y fin planificadas (Los plazos
que se establecieron en el Plan de Acción
Anual – Sección Medidas de Remediación).
• Pero luego de dar clic en el botón “Guardar”
estas fechas se modificaran; considerándose
como fecha de inicio de implementación, la
fecha mas antigua de las acciones
registradas, y como fecha de fin de
implementación, la fecha mas reciente de las
acciones registradas.
06/04/2022 22/06/2022
AREA EDITABLE
Recordar que:
• Para los estados “IMPLEMENTADA”, 11 AREA EDITABLE
• El campo “Explicación/ Justificación/
“EN PROCESO”, “NO APLICABLE” y
“DESESTIMADA” necesitan de
manera obligatoria haber registrado
12 Comentarios” podrá ser llenado de manera
opcional para todos los estados con excepción
de los estados “NO IMPLEMENTADA” en cuyo
al menos una acción. caso será de manera obligatoria.
• Para el estado “NO
IMPLEMENTADA” no deben haber
62
registrado ninguna acción.
22/04/2022 15/06/2022
63
El estado “NO IMPLEMENTADA”…
• No deben contar con ninguna acción registrada.
• Deben registrar de manera obligatoria en el campo “Explicación/ Justificación/ Comentario”.
06/04/2022 22/06/2022
64
Registro de información
Segunda Parte: Sección Medida de Control

2021
19/08/2022 22/12/2022
Relación de Medidas de
2021 Control (Plan de Acción Anual –
Sección Medidas de Control),
en estado “PENDIENTE”
66
1
2021 22/05/2022
2021 22/05/2021
2021
22/05/2021
67
2
68
ACCIÓN 1
Cada medida de control deberá registrar como
mínimo una acción (hitos/etapas) que la entidad debe
Establecer una actualización integral de

normas internas relacionadas al proceso
3 efectuar para reducir el riesgo. A excepción de
aquellas que se encontrarían en estado “Pendiente” y
“No Implementada”. (No hay limite de acciones, cada
acción permite hasta 1000 caracteres).
de evaluación y promoción de docentes,
con criterios adecuados respecto de las
4
competencias profesionales.
Las fechas a registrar deben estar entre el
DESARROLLO DE REUNIONES DE COORDINACIÓN A FIN DE PROYECTAR LA NORMATIVA
01/01/2022 y hasta el 30/06/2022.
INTEGRAL, EVIDENCIÁNDOLAS CON RESPECTIVAS ACTAS FIRMADAS.
06/04/2022 12/05/2022
5 Breve descripción del documento que
sustenta la ejecución de la acción antes
descrita. (Permite hasta 1000 caracteres).
6
Cada acción registrada deberá adjuntar un
sustento o medio de verificación. (Sólo un
(01) archivo en formato PDF, el cual no
debe exceder los 25 Mb).
Cada acción podrá registrar comentarios
8 7 u observaciones que la entidad

considere relevante. (Permite hasta 1000
caracteres).
69
La Medida de 2022 4345 06/04/2022 12/05/2022
Control tiene…
2022
1 Acción 06/04/2022 12/05/2022

registrada
70
10
9 2022
2020
2022
22/05/2022
22/05/2021
06/04/2022 12/05/2022
71
AREA NO EDITABLE
• Al inicio en el aplicativo se muestra las fechas de
inicio y fin planificadas (Los plazos que se
establecieron en el Plan de Acción Anual – Sección
Medidas de Control).
• Pero luego de dar clic en el botón “Guardar” estas
fechas se modificaran; considerándose como fecha
de inicio de implementación, la fecha mas antigua de
las acciones registradas, y como fecha de fin de
implementación, la fecha mas reciente de las
acciones registradas.
06/05/2022 22/06/2022
AREA EDITABLE
Recordar que:
• Para los estados “IMPLEMENTADA”, “EN
PROCESO”, “NO APLICABLE” y
“DESESTIMADA” necesitan de manera
obligatoria haber registrado al menos una 11 AREA EDITABLE
• El campo “Explicación/ Justificación/ Comentarios”
podrá ser llenado de manera opcional para todos los
12
acción.
estados con excepción del estado “NO
• Para los estados “PENDIENTE” Y “NO
IMPLEMENTADA” en cuyo caso será de manera
IMPLEMENTADA” no deben haber
obligatoria.
registrado ninguna acción.
72
2022 06/05/2022 12/06/2022
2020
2022
73
Tercera parte:
Problemática y Recomendaciones de Mejora
para la implementación del SCI

75
76
La problemática considera factores,

hechos o situaciones que limitaron,
impidieron o dificultaron la
implementación de las medidas de
remediación y las medidas de
control. (No hay limite de
problemática, cada campo permite el
registro de hasta 1000 caracteres).
La mejora comprende una medida,

acción o decisión que permite
solucionar una problemática. (Se
habilitará un campo de mejora por
cada problemática registrada, cada
campo permite el registro de hasta
1000 caracteres).
2 indi
Es importante en el desarrollo de una medida, tener en cuenta las limitaciones, imprevistos, errores, inconsistencias, descoordinaciones, fallas,
entre otras que pudieran afectar negativamente el cumplimiento de la misma. Esto con el fin de adoptar las medidas necesarias para que estos p
hechos adversos no se repitan y sirvan de experiencia para quienes desarrollarán las mismas en el futuro. cor
Debe tenerse en consideración que las problemáticas son oportunidades de mejora que contribuirán a desarrollar de la mejor manera cualquier
actividad o procedimiento evitando perdidas de tiempo, mayores costos y sobretodo que contribuya a la mejora continua.
77
78
Visar el entregable
ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE VISA EL

ENTREGABLE
3
2
1
80
2022 VISADO
81
Aprobar el entregable
ROL TITULAR APRUEBA EL ENTREGABLE

3
2
1
83
2022
84
Generar el reporte
ROL TITULAR/ ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE/ ROL

OPERADOR PUEDEN GENERAR EL REPORTE
“SOLO EL TITULAR Y FUNCIONARIO RESPONSABLE

FIRMAN EL REPORTE”
2
1 2022
86
➢EL REPORTE DEBERÁ SER FIRMADO POR EL

TITULAR DE LA ENTIDAD Y EL FUNCIONARIO
RESPONSABLE DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL
SCI.
➢UNA VES FIRMADO EL REPORTE SERÁ

ESCANEADO Y GUARDADO EN UN ARCHIVO
FORMATO PDF.
87
Enviar el entregable
ROL TITULAR/ ROL FUNCIONARIO RESPONSABLE

PUEDEN ENVIAR EL ENTREGABLE
2
1
89
3
4
5 90
91

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CAPACITACIÓN SOBRE LA IMPLEMENTACIÓN

DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

PRIMER REPORTE DE SEGUIMIENTO DEL PLAN

SUBGERENCIA PREVENCIÓN E INTEGRIDAD JUNIO DE 2022

Comprende tres (03) secciones:

Es importante porque permite fortalecer el proceso de

Por ello, es importante efectuar el seguimiento en

establecer su estado de ejecución de la medida de 74f84f666c2a&psig=AOvVaw3e3Fxwq3uz7rNSmNwE0hKL&ust=1645409794209000&source=i

remediación y control. Asimismo, la problemática

del Plan de Acción Anual hasta el miércoles 11 12 13 14 15 16 17

27/07/2022* (último día hábil del mes de 18 19 20 21 22 23 24

* Según lo establecido en el numeral 7.4.1 de la Directiva 006-2019-CG/INTEG y sus modificatorias.

Plan de acción Anual -

(Con corte de (Con corte de

Eje Eje Gestión Eje

Reporte de Evaluación Anual Plan de acción Anual - Reporte de Evaluación Semestral

Plan de acción Anual - Segundo Reporte de

(Con corte de (Con corte de (Con corte de

Eje Eje Gestión Eje Eje

(*). RC-095-2022 –CG. Modificación de Directiva N°006-2019-CG.

Todas las entidades del Estado, bajo el Primer

El Primer Reporte de Seguimiento del Plan de

Plan de Acción Anual –

La sección Medidas de Remediación, en el Reporte de Seguimiento del Plan de Acción

Determinación de medidas de control

Producto 1 Riesgo 1 Medida de

Medidas de Control para superar el Comentarios y observaciones con

Órgano o unidad orgánica responsable Estado de la Medida conforme los criterios

Problemática Recomendaciones de Mejora

Problemática Recomendaciones de Mejora

ESTADO DE EJECUCIÓN DE LAS MEDIDAS

Plan de Acción Anual Vs Reporte de Seguimiento de la Ejecución del PAA

Reporte de Seguimiento de la Ejecución del

• Medio de verificación descrito y adjuntado de la Acción o

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:

• Posteriormente, actualizar el estado de ejecución de la medida de remediación o control y de

• Ejemplo: La Entidad implementó la medida con la ejecución de dos (02) acciones

• La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:

• Posteriormente, actualizar el estado de ejecución de la medida de remediación o control y de

• La entidad no ha iniciado con la implementación de la medida de

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:

Cuando la medida de remediación ➢ Descripción de la acción.

• Posteriormente, actualizar el estado de ejecución de la medida de remediación o control y de

• Por cada acción realizada debe registrar la siguiente información:

• Posteriormente, actualizar el estado de ejecución de la medida de remediación o control y de

SECCIONES DEL REPORTE DE SEGUIMIENTO

• Medidas de Remediación • Medidas de Control

SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

• Medidas de Remediación • Medidas de Control

SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

Se registra la acción o las acciones que la entidad ha

• Las fechas de ejecución deben estar entre el

• En los campos “ Acción”, “Descripción de

• Se adjunta como medio de verificación solo

SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

Luego de registrar la o las acciones, se establece el

SECCIÓN MEDIDAS DE REMEDIACIÓN

• De ser el caso se registra información en la

SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL

• Medidas de Remediación • Medidas de Control

SECCIÓN MEDIDAS DE CONTROL