CAPACITACIÓN DIRIGIDA A LOS ÓRGANOS DE CONTROL INSTITUCIONAL (OCI):

Orientaciones para la elaboración del Informe de Servicio

Relacionado al Seguimiento a la Implementación del SCI en
las entidades del Estado (período enero – junio 2022)

DIRECTIVA N.° 006-2019-CG/INTEG

SUBGERENCIA DE PREVENCIÓN E INTEGRIDAD JULIO 2022

INDICE

I. OBJETIVO DE LA CAPACITACIÓN
II. DIRECTIVA N° 010-2022-CG/GMPL “Directiva de programación, seguimiento y evaluación del
Plan Anual de Control 2022 – 2024 de los Órganos de Control Institucional”
III. INFORME DE SERVICIO RELACIONADO: Seguimiento a la Implementación del SCI en las
entidades del Estado (período enero – junio 2022)
IV. CONSIDERACIONES
V. SECTORISTAS
I. OBJETIVO DE LA CAPACITACIÓN
I. OBJETIVO DE LA CAPACITACIÓN

Brindar las orientaciones necesarias a fin que el Órgano de Control

Institucional (OCI), elabore y envíe a través del aplicativo informático del SCI,
el Informe de servicio relacionado al Seguimiento a la implementación del SCI
en las entidades del Estado (período enero – junio 2022), conforme a lo
dispuesto en la Directiva N° 010-2022-CG/GMPL “Directiva de programación,
seguimiento y evaluación del Plan Anual de Control 2022 – 2024 de los
Órganos de Control Institucional”
II. DIRECTIVA N° 010-2022-CG/GMPL “Directiva de
programación, seguimiento y evaluación del Plan
Anual de Control 2022 – 2024 de los Órganos de
Control Institucional”
 IV. SERVICIOS RELACIONADOS QUE EL OCI DEBE PRESENTAR - 2022

Con RC N° 192-2022-CG de 03 de mayo de 2022, se aprueba la Directiva N° 010-2022-CG/GMPL “Directiva de

programación, seguimiento y evaluación del Plan Anual de Control 2022 – 2024 de los Órganos de Control Institucional”.
Para cumplir con los servicios relacionados indicados en la ci ta da directiva, los Órganos de Control Institucional (OCI),
deben presentar lo siguiente:

Servicio Relacionado Producto Meta Presentación

Anual
Evaluación de la Implementación Informe 1 Abril
del SCI en las entidades del Revisión del entregable “Evaluación Anual de la
Estado Implementación del SCI (periodo 2021)”
Seguimiento a la Implementación Informe 2 Julio
del SCI en las entidades del Periodo de revisión: Enero – Junio 2022
Estado
Diciembre
Periodo de revisión: Enero – Noviembre 2022

En el año 2022 los informes de servicio relacionados deberán enviarse a través del mismo aplicativo informático del SCI.
III. INFORME DE SERVICIO RELACIONADO AL
SEGUIMIENTO A LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
EN LAS ENTIDADES DEL ESTADO (PERÍODO
ENERO – JUNIO 2022)
Informe de Servicio Relacionado al Seguimiento (período enero-junio 2022)

El Informe de Servicio Relacionado al Seguimiento a la

Implementación del SCI en las entidades del Estado (período
enero – junio 2022) deberá contener los resultados del
acompañamiento continuo y permanente efectuado por el
Órgano de Control Institucional (OCI) en el desarrollo del
proceso de implementación del SCI en la entidad, precisando
el detalle de las acciones realizadas por el OCI en el periodo
(enero – junio 2022), de conformidad con lo establecido en la
directiva vigente.
 Entregables de las entidades han debido presentar en el Primer Semestre (Enero-Junio 2022)

Al 30 de JUNIO 2022
Eje Cultura
Eje Supervisión Organizacional

Seguimiento del Plan de Acción Plan de Acción Anual - Sección

Anual (período 2021) Medidas de Remediación

(Con corte de
información al
31/12/2021)

31 Enero 31 Marzo

(Con corte de
información al
31/12/2021)

Evaluación de la Implementación Plan de Acción Anual -

del SCI (período 2021) Sección Medidas de Control

Eje Supervisión Eje Gestión de Riesgos

Directiva N° 006-2019-CG/INTEG y modificatorias

 Revisión efectuada por el OCI

INFORME DE SERVICIO RELACIONADO:

PRESENTACIÓN:
SEGUIMIENTO a la Implementación del Sistema de Control Interno
en las entidades del Estado

REVISIÓN:

Período de Enero – Junio 2022

Incluye acciones efectuadas por el OCI antes y durante el desarrollo

del proceso de implementación del SCI por parte de la entidad, en los
entregables:

 Seguimiento del Plan de Acción Anual (período 2021)

 Evaluación de la Implementación del SCI (período 2021)
 Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Remediación
 Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control
 Revisión efectuada por el OCI

 Accesos en el aplicativo informático del SCI:

1.Verificar si la entidad cuenta con los accesos en el aplicativo,

para los roles: Titular y Funcionario Responsable (FR)

2. Verificar si los roles están correctamente asignados:

 Titular, máxima autoridad jerárquica
 FR, máxima autoridad administrativa

3. Verificar si los datos (correo electrónico institucional y

teléfono) son los correspondientes a la autoridades
indicadas
 Revisión efectuada por el OCI

 Estado Situacional de los Entregables (período enero- junio 2022): “Seguimiento del Plan
de Acción Anual (2021)”, “Evaluación de la Implementación del SCI (2021)”, “Plan de Acción
Anual – Sección Medidas de Remediación” y “Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
Control”

1. Verificar si los entregables se enviaron a través del aplicativo

informático.

2. Verificar si los entregables fueron enviados dentro del plazo

establecido en la directiva vigente.

3. Verificar si los reportes / planes de acción anual se

encuentran suscritos por las autoridades correspondientes.

4. Verificar que el código de los entregables en estado ENVIADO,

coincidan con el código del Reporte / Planes correspondientes,
adjuntos.
 Revisión efectuada por el OCI

 Revisión de la información contenida en los Entregables:

SEGUIMIENTO
DELPAA- 2021

1. Solicitar información a la entidad para verificar si

el Funcionario Responsable ha efectuado la
supervisión de las actividades realizadas por los
órganos que se encuentran a cargo de la ejecución
de las medidas (remediación / control).
 Revisión efectuada por el OCI
Estadosde Ejecución de las Medidas:
- Implementada
- No Implementada
- NoAplicable
2. Verificar que la información y documentación registrada en - Desestimada
- En Proceso
el Reporte, sustente el estado de ejecución de las medidas - Pendiente
(remediación / control).
 Revisión efectuada por el OCI

3. verificar que el reporte suscrito; cuente con el registro mínimo de dos

(02) problemáticas y sus respectivas recomendaciones de mejora, por
cada producto priorizado.

Problemática 1 Mejora 1

Problemática 2 Mejora 2
Revisión efectuada por el OCI

EVALUACIÓN DE LA
IMPLEMENTACIÓN
DELSCI - 2021

1. La entidad tomó acciones respecto a las

recomendaciones efectuadas por el OCI en el
Informe de Servicio relacionado a la Evaluación
de la Implementación del SCI en las entidades
del Estado.
 Revisión efectuada por el OCI

1. Verificar que las UO responsables PAA- SECCIÓN

MEDIDAS DE
de la implementación de las medidas REMEDIACIÓN
de remediación registradas en el
Plan, tengan competencia funcional
con la medida consignada para su
ejecución.

UO competente para
ejecutar la
implementación de la
medida
 Revisión efectuada por el OCI

2. Verificar que las medidas de

remediación establecidas por la
entidad en el Plan, guarden relación
con la deficiencia identificada.

Medida de
Remediación guarde
relación con la
DEFICIENCIA
identificada
 Revisión efectuada por el OCI

3. Para las entidades de los Gobiernos Regionales y Locales que participan en el PROCESO DE
ELECCIONES GENERALES 2022, verificar que el plazo máximo para la implementación de las medidas
de remediación consignadas en el PLAN sea hasta el 31/10/2022

12/04/2022 30/10/2022

Para las entidades que NO participan en

el Proceso de Elecciones Generales, el
plazo máximo para implementar sus
medidas será hasta el 30/12/2022
 Revisión efectuada por el OCI

PAA- SECCIÓN
MEDIDAS DE
1. Verificar que los productos CONTROL
identificados por la entidad
correspondan a un Bien o
Servicio distinguible, que brinda
a una población beneficiaria con
el objeto de satisfacer sus
necesidades.

 Plan Estratégico Institucional - Acciones

Estratégicas tipo I
 Programas Presupuestales
 Otro instrumento de gestión

2. Verificar que el documento que sustenta el presupuesto operacional asociado a cada producto identificado y el
presupuesto no asociado a productos, representen el presupuesto institucional (PIM Enero 2022). Asimismo, se
encuentre suscrito por el Titular, FR y Gerente (jefe) de Planificación y Presupuesto.
 Revisión efectuada por el OCI

3. Verificar que las UO responsables de la

implementación de las medidas de control
registradas en el Plan, tengan competencia
funcional con la medida consignada para su
ejecución.

UO competente para
ejecutar la
implementación de la
medida
 Revisión efectuada por el OCI

4. Para las entidades de los Gobiernos Regionales y Locales que participan en el PROCESO
DE ELECCIONES GENERALES 2022, verificar que el plazo máximo para la implementación
de las medidas de control consignadas en el PLAN sea hasta el 31/10/2022

12/04/2022 30/10/2022

Para las entidades que NO participan en

el Proceso de Elecciones Generales, el
plazo máximo para implementar sus
medidas será hasta el 30/12/2022
 Revisión efectuada por el OCI

 Establecer Conclusiones y Recomendaciones:

 Anexar la documentación que sustenta el

acompañamiento efectuado por el OCI en el
período de enero a junio 2022 (Asistencias
técnicas, capacitaciones, charlas, talleres, alertas,
orientaciones de oficio, correos, etc.:
Modelo de Informe de Servicio Relacionado al Seguimiento (enero – junio 2022)

MODELO DE INFORME

La Subgerencia de Prevención e Integridad, pone a disposición un MODELO de Informe de

servicio relacionado al SEGUIMIENTO a la implementación del SCI de las entidades del
Estado, para el período enero - junio 2022, el cual se encuentra en el siguiente drive:

https://drive.google.com/drive/folders/1xkpzT_AWcYV-yi6Nbpga1TiG2JCB7MY4?usp=sharing

El OCI debe cautelar de manera oportuna el cumplimiento de la información que la entidad

consigna en los entregables, y los resultados obtenidos, sin cuestionar las decisiones
adoptadas por la propia gestión en relación a la información contenida en los Planes de
Acción Anual establecidas por la entidad.
IV. CONSIDERACIONES
 Consideraciones

• El Órgano de Control Institucional (OCI) realizará el

Seguimiento a la implementación del SCI de la entidad a
cargo; generando un informe de seguimiento por cada
entidad de ser necesario..

• Para las entidades del Gobierno Nacional que no

cuenten con OCI; asumirá el OCI del Sector.

• Para las entidades del Gobierno Regional que no cuenten con OCI; asumirá el OCI del Gobierno Regional.
• (*) Casos particulares: El OCI de la Dirección Regional de Salud, asumirá las UE de Salud (Ejemplo: Redes de
Salud) / El OCI de la Dirección Regional de Educación, asumirá las UE de Educación (Ejemplo: UGELES).

• Para las entidades del Gobierno Local que no cuenten con OCI; asumirá el OCI Provincial.

(*) El jefe de OCI de la Dirección Regional Salud/Educación, solicitara acceso en el aplicativo por cada UE que asuma.
 Consideraciones

El Órgano de Control Institucional

(OCI) NO DEBE realizar:

 Recomendaciones que señalen el envío

de entregables de años anteriores (2019,
2020, 2021) por el aplicativo; debido a que
el aplicativo se encuentra cerrado para
esos años.

 Solicitar información a la entidad, que

obra en el mismo aplicativo.
V. SECTORISTAS
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES DEL

ESTADO – GOBIERNO NACIONAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO NACIONAL

SECTORES SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO

• COMERCIO EXTERIOR Y
TURISMO
• EDUCACIÓN
• ENERGÍA Y MINAS
• MUJER Y POBLACIONES GOBIERNO ADA
VULNERABLES - 989 324 965 aarrunategui@contraloria.gob.pe
NACIONAL ARRUNATEGUI
• PRESIDENCIA DEL
CONSEJO DE MINISTROS
• MINISTERIO DE TRABAJO
Y PROMOCIÓN DEL
EMPLEO
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO NACIONAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO NACIONAL

SECTORES SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
• AGRICULTURA
• AMBIENTE
• DESARROLLO E
INCLUSIÓN SOCIAL
• PRODUCCIÓN LUISA IZQUIERDO
GOBIERNO
• SALUD ROSALES - 987 513 448 lizquierdo@contraloria.gob.pe
NACIONAL
• TRANSPORTES Y
COMUNICACIONES
• VIVIENDA,
CONSTRUCCIÓN Y
SANEAMIENTO
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO NACIONAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO NACIONAL

SECTORES SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
• CONGRESO
• CONTRALORÍA
• DEFENSA GIULIANA
GOBIERNO
• ECONOMÍA Y FINANZAS VILLAFUERTE - 938 107 303 lvillafuerte@contraloria.gob.pe
NACIONAL
• FUERO MILITAR POLICIAL OBANDO
• INTERIOR
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO NACIONAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE
SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO NACIONAL
SECTORES SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
• CULTURA
• DEFENSORÍA DEL PUEBLO
• JUNTA NACIONAL DE
JUSTICIA
• JNE
• JUSTICIA GOBIERNO
• MINISTERIO PÚBLICO
VERONIKA ACHIN - 938 107 454 vachin@contraloria.gob.pe
NACIONAL
• ONPE
• PODER JUDICIAL
• RENIEC
• TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
• RELACIONES EXTERIORES
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO NACIONAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO NACIONAL

SECTORES SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
• FONAFE
• SBS GOBIERNO
JUAN LEVANO - 940 145 259 jlevano@contraloria.gob.pe
• BCR NACIONAL
• PETROPERÚ
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO REGIONAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO REGIONAL

DEPARTAMENTO SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
ANCASH, PUNO, JUNÍN,
GOBIERNO GONZALEZ DIAZ
TUMBES, MADRE DE DIOS, - 938 107 478 fgonzalez@contraloria.gob.pe
LIMA M REGIONAL FERNANDO
LORETO, LIMA P, UCAYALI, ICA, GOBIERNO CHAVARRI ELGUERA
- 938 107 359 achavarri@contraloria.gob.pe
AMAZONAS, MOQUEGUA REGIONAL ANNIE LOLA
AREQUIPA, HUANCAVELICA,
GOBIERNO CASTILLO ANDALUZ
HUÁNUCO, PASCO, CALLAO, - 938 106 946 mcastillo@contraloria.gob.pe
TACNA REGIONAL MONICA PATRICIA
PIURA, SAN MARTÍN, GOBIERNO IBÁÑEZ VALVERDE 330-3000
938 107 286 dibanez@contraloria.gob.pe
CAJAMARCA, AYACUCHO REGIONAL DENÍS PAOLA anexo 1497
LAMBAYEQUE, LA LIBERTAD, GOBIERNO LEVANO CARDENAS 330-3000
938 107 242 glevano@contraloria.gob.pe
CUSCO, APURÍMAC REGIONAL GLORIA YULIANA anexo 6255
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO LOCAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO LOCAL

DEPARTAMENTO SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO

AREQUIPA GOBIERNO LOCAL ANA MARIA LATORRE - 938 107 290 alatorre@contraloria.gob.pe

JUNIN GOBIERNO LOCAL KELY FLORES - 938 107 430 kfloresc@contraloria.gob.pe

TACNA, MOQUEGUA GOBIERNO LOCAL MIRIAN CORDOVA - 938 107 489 mcordova@contraloria.gob.pe
CESAR MONTOYA
ANCASH GOBIERNO LOCAL - 958 970 551 cmontoyac@contraloria.gob.pe
CAMPANA
DIAZ GARCIA
LORETO GOBIERNO LOCAL - 938 107 448 fdiazg@contraloria.gob.pe
FERNANDO
AYACUCHO, UCAYALI, TUMBES RUIZ ROBLES
GOBIERNO LOCAL - 938 107 491 gruizr@contraloria.gob.pe
GREGORIO BENEDICTO
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO LOCAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO LOCAL

DEPARTAMENTO SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
VILLANUEVA CASTILLO
CUSCO GOBIERNO LOCAL - 938 106 942 jvillanuevac@contraloria.gob.pe
JESSICA
AMAZONAS GOBIERNO LOCAL ADA BENDEZU - 938 107 397 abendezu@contraloria.gob.pe
LIMA PROVINCIAS, MADRE
GOBIERNO LOCAL JORGE URIBE - 938 107 297 juribem@contraloria.gob.pe
DE DIOS
HUANCAVELICA GOBIERNO LOCAL MONICA MELLADO - 938 107 265 mmellado@contraloria.gob.pe

SAN MARTIN GOBIERNO LOCAL BRENDA REYES - 938 107 372 breyes@contraloria.gob.pe

CAJAMARCA GOBIERNO LOCAL AUGUSTO VASQUEZ - 938 107 498 avasquezm@contraloria.gob.pe

PUNO GOBIERNO LOCAL JOSE LUIS PONCE - 938 106 940 jponcet@contraloria.gob.pe
 Sectoristas

SECTORISTAS ASIGNADOS PARA BRINDAR ASISTENCIA TÉCNICA EN LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI EN LAS ENTIDADES

DEL ESTADO – GOBIERNO LOCAL

CORREO ELECTRÓNICO: CONSULTASCONTROLINTERNO@CONTRALORIA.GOB.PE

SECTORISTAS DE ENTIDADES DEL GOBIERNO LOCAL

DEPARTAMENTO SECTOR SECTORISTA TELEFONO CELULAR CORREO ELECTRÓNICO
JAUREGUI ZAVALA
PIURA, PASCO GOBIERNO LOCAL - 938 107 418 bjauregui@contraloria.gob.pe
BETTY ABIGAIL
CYNTHIA MANRIQUE
LIMA M, CALLAO, ICA GOBIERNO LOCAL - 938 107 439 cmanriquel@contraloria.gob.pe
LINARES

HUANUCO GOBIERNO LOCAL ANIBAL AYALA PANIURA - 938 107 395 aayala@contraloria.gob.pe

CRISTHYAN SALDAÑA
LAMBAYEQUE GOBIERNO LOCAL 938 106 945 csaldana@contraloria.gob.pe
GARIBAY
JORGE VILCHEZ
LA LIBERTAD GOBIERNO LOCAL 938 107 461 jvilchez@contraloria.gob.pe
ESPINAL

APURIMAC GOBIERNO LOCAL JOSE VERANO CAVERO 938 107 436 jverano@contraloria.gob.pe