Firmado digitalmente por LOMOTE

HUERTA Cecilio William FAU

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Motivo: Soy el autor del documento
Fecha: 04.11.2022 08:28:39 -05:00

UGELJ - ÁREA DE ADMINISTRACIÓN

“DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORTUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES”

“AÑO DEL FORTALECIMIENTO DE LA SOBERANÍA NACIONAL”
“AÑO DEL BICENTENARIO DEL CONGRESO DE LA REPÚBLICA DEL PERÚ”
Julcan, 04 de Noviembre del 2022
Julcan, 02 de Noviembre de 2022
INFORME N° 000025-2022-GRLL-GGR-GRE-UGELJ-AAD
INFORME N° -2022-GRLL-GGR-GRE-UGELJ-AAD

A : YESENIA ELIZABETH GUTIERREZ REBAZA

UGELJ - DIRECCIÓN DE LA UNIDAD DE GESTIÓN EDUCATIVA LOCAL DE JULCÁN

Asunto : Reporte final de seguimiento de la Implementación del SCI en la UGEL

Julcán – Setiembre y Octubre 2022.

Referencia : Memorándum Múltiple N° 013-2022-GRLL-GGR-GRSE-UGEL-J/DIR

Me dirijo a usted para saludarlo cordialmente y al mismo tiempo informarle lo

siguiente:

I. ANTECEDENTES

1.1. Con Resolución de Contraloría N° 146-2019-CG se aprueba la Directiva N° 006-2019-

CG/INTEG relacionado con la Implementación del Sistema de Control Interno en las
entidades del Estado”, cuyo texto forma parte integrante de la presente Resolución,
aplicable a las entidades del Estado señaladas en el artículo 3 de la Ley N° 27785, Ley
Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República;
tiene por finalidad lograr que las entidades del Estado implementen el Sistema de
Control Interno como una herramienta de gestión permanente, que contribuye al
cumplimiento de los objetivos institucionales y promueve una gestión eficaz, eficiente,
ética y transparente.

1.2. Mediante Resolución Directoral UGEL-Julcán N° 789-2020-GRLL-GGR-GRSE/UGEL-J, de

fecha 15 de julio del 2020, se designa como responsable de la implementación del
Sistema de Control Interno de la UGEL Julcán al director del Sistema Administrativo
II/Área de administración.

II. ANÁLISIS

2.1. El Sistema de Control Interno (SCI) es el conjunto de acciones, actividades, planes,

políticas, normas, registros, organización, procedimientos y métodos, incluyendo la
actitud de las autoridades y del personal, organizado e instituido en cada entidad del
Estado, para la consecución de los siguientes objetivos:

 Promover y optimizar, la eficiencia, eficacia, ética, transparencia y economía de las

operaciones de la entidad, así como la calidad de los servicios públicos que presta.
 Cuidar y resguardar los recursos y bienes del Estado contra cualquier forma de
pérdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, así como, en general, contra todo
hecho irregular o situación perjudicial que pudiera afectarlos.
 Cumplir la normatividad aplicable a la entidad y sus operaciones.
 Garantizar la confiabilidad y oportunidad de la información.
 Fomentar e impulsar la práctica de valores institucionales.
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2.2. La implementación del Sistema de Control Interno contempla la ejecución de los planes
de Acción Anual de 2 de sus 3 ejes:

 Eje Cultura Organizacional

 Eje Gestión de Riesgos

2.3. De acuerdo a la pregunta N° 10 de la Evaluación Anual de la Implementación del

Sistema de Control Interno, se tiene que se emitirán mensualmente, al Órgano o
Unidad Orgánica responsable de la implementación, sobre los avances de las medidas
de control y remediación por parte de los Órganos o Unidades Orgánicas responsables
de la ejecución de las mismas.

2.4. Mediante Memorándum Múltiple N° 013-2022-GRLL-GGR-GRSE-UGEL-J/DIR, de fecha

12 de abril del 2022, se asigna como responsables de la implementación de las medidas
de remediación, de acuerdo al Plan de Acción Anual – Sección Medidas de
Remediación, a:

 William Lomote Huerta

 Elvis Benites Eustaquio
 José Luis Muñoz Soto
 Yndira Esteves Guevara
 Víctor Burgos Cruz

2.5. Mediante Memorándum Múltiple N° 012-2022-GRLL-GGR-GRSE-UGEL-J/DIR, de fecha

12 de abril del 2022, se asigna como responsables de la implementación de las medidas
de control, de acuerdo al Plan de Acción Anual – Sección Medidas de Control del
producto priorizado de “Contratación oportuna y pago del personal docente y
promotoras de las IIEE de EBR”, a:

 César Ramírez Cueva

 José Rodríguez Velásquez

2.6. Eje Cultura Organizacional

2.6.1. El Eje Cultura Organizacional es el eje que promueve la generación de

condiciones adecuadas para el logro de los objetivos institucionales.

2.6.2. Teniendo en cuenta que, a inicios del año del 2023, se volverá a realizar la
Evaluación Anual de la Implementación del Sistema de Control Interno
correspondiente al año 2022, la Unidad de Gestión Educativa Local de Julcán
está ejecutando las Medidas de Remediación del presente Plan de Acción Anual
2022 y también las demás preguntas que forman parte del cuestionario del
Evaluación Anual de la Implementación del Sistema de Control Interno.
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2.6.3. Finalizado el mes de octubre del presente año, se tiene:

PLAN DE ACCIÓN ANUAL 2022

MEDIDAS DE REMEDIACIÓN
ESTADO N° DE MEDIDAS PORCENTAJE
Implementado 01 100%
TOTAL 01 100%

CUESTIONARIO
EVALUACIÓN ANUAL DE LA IMPLEMENTACIÓN DEL SCI
ESTADO N° DE MEDIDAS PORCENTAJE
Implementado (*) 54 93.1%
No implementado 01 1.7%
No aplica 03 5.2%
TOTAL 58 100%

(*) La implementación de la medida (Pregunta N° 11) corresponde a una etapa posterior

a este informe; siendo este, recurso previo para la generación del reconocimiento a los
responsables de la implementación de las medidas de remediación y control.

2.7. Eje Gestión de Riesgos

2.7.1. El lunes 28 de marzo del 2022, se enviaron los Planes de Acción Anual – Sección
Medidas de Control de los productos: “Contratación oportuna y pago del
personal docente y promotoras de las IIEE de EBR” a implementarse durante el
presenta año 2022.

2.7.2. Para el producto “Contratación oportuna y pago del personal docente y

promotoras de las IIEE de EBR” y finalizado el mes de octubre del presente año,
se tiene:

PLAN DE ACCIÓN ANUAL 2021

MEDIDAS DE CONTROL
CONTRATACIÓN OPORTUNA Y PAGO DEL PERSONAL DOCENTES DE LAS IEEE DE
EBR
ESTADO N° DE MEDIDAS PORCENTAJE
Implementado 07 100%
TOTAL 07 100%

2.8. Así mismo, todos los medios de verificación reportados por los Órganos o Unidades
Orgánicas responsables de la implementación de ambos planes de acción, se
encuentran registrados mediante enlaces web en las fichas de seguimiento para cada
medida de control y medida de remediación, ubicadas en la parte final del presente
informe.
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III. CONCLUSIONES

3.1. Concluido el mes de octubre del presente año, y de acuerdo a los medios de verificación
recibidos para la implementación del Plan de Acción Anual Sección Medidas de
Remediación y el Plan de Acción Anual Sección Medidas de Control durante el 2022 se
tiene:

PLAN DE ACCIÓN ANUAL 2022

MEDIDAS DE MEDIDAS DE
ESTADO TOTAL PORCENTAJE
REMEDIACIÓN CONTROL
Implementado 01 07 08 100%
TOTAL 01 07 08 100%

3.2. Concluido el mes de octubre del presente año, y de acuerdo a los medios de verificación
recibidos para la implementación del Plan de Acción Anual Sección Medidas de
Remediación (teniendo en cuenta la totalidad de preguntas del cuestionario de la
Evaluación Anual de la Implementación del Sistema de Control Interno) y el Plan de
Acción Anual Sección Medidas de Control durante el 2022 se tiene:

PLAN DE ACCIÓN ANUAL 2022

MEDIDAS DE MEDIDAS DE
ESTADO TOTAL PORCENTAJE
REMEDIACIÓN CONTROL
Implementado (*) 54 07 61 93.8%
No implementado 01 --- 01 1.5%
No aplica 03 --- 03 4.6%
TOTAL 58 07 65 100%

(*) La implementación de la medida (Pregunta N° 11) corresponde a una etapa posterior a este
informe; siendo este, recurso previo para la generación del reconocimiento a los responsables de
la implementación de las medidas de remediación y control.

IV. RECOMENDACIONES

Como parte de la implementación del Sistema de Control Interno y la medida de

remediación “Reconocimientos, mediante carta, memorando u otras comunicaciones
formales, a los responsables de la implementación de medidas de remediación y medidas
de control, cuando estas son cumplidas en su totalidad en los plazos establecido”,
correspondiente a la Pregunta N° 11, se sugiere reconocer la labor realizada por cada
responsable de la implementación de las medidas contenidas en los planes de acción
(Medidas de Remediación y Medidas de Control) mediante un documento oficial durante el
presente año 2022.
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Es cuanto tengo que informar a usted para los fines que usted estime
conveniente.

Atentamente.

Documento firmado digitalmente por

CECILIO WILLIAM LOMOTE HUERTA
UGELJ - ÁREA DE ADMINISTRACIÓN
GOBIERNO REGIONAL LA LIBERTAD
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5. MR 05
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
EJE Cultura Organizacional
COMPONENTE Ambiente de Control

PREGUNTA N° 05
¿El órgano o unidad orgánica responsable de la implementación del SCI en la entidad/dependencia,
durante el presente año, ha capacitado a los demás órganos o unidades orgánicas que participan en
la implementación del SCI sobre temas de control interno?
MEDIDA DE REMEDIACIÓN
Realizar los controles para acreditar la participación de los órganos o unidades orgánicas que
participan en la implementación del SCI.
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE
Área de Gestión Administrativa
William Lomote Huerta / Elvis Benites Eustaquio

PLAZO DE FECHA DE INICIO 01/04/2022

IMPLEMENTACIÓN FECHA DE TÉRMINO 31/10/2022

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Informe emitido por la unidad orgánica a cargo de la realización de la charla, indicando los
porcentajes respectivos.

OBSERVACIONES
-

REPORTES MENSUALES
https://drive.google.com/file/d/1LXR4EZd71frtTKiU1YbGLvQs5sK-ei8R/view?usp=sharing
ABRIL
https://drive.google.com/file/d/1OdEOwcxr2WIgx1uhdLfQE3H_44fQwJCn/view?usp=sharing
MAYO -
JUNIO https://drive.google.com/file/d/1_8ASuxYmLnMISOx1_DQwjygMify6i1i-/view?usp=sharing
JULIO -
AGOSTO -
SETIEMBRE
-
OCTUBRE

ESTADO DE EJECUCIÓN Implementado

 UGELJ - ÁREA DE ADMINISTRACIÓN

21. MR 21
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
EJE Cultura Organizacional
COMPONENTE Información y Comunicación

PREGUNTA N° 21
¿La entidad/dependencia ha incorporado en los contratos con proveedores o consultores una
cláusula que manifieste el rechazo total y absoluto, de las partes, a cualquier tipo de ofrecimiento,
dádiva, forma de soborno nacional o transnacional, regalo, atención o presión indebida que pueda
afectar el desarrollo normal y objetivo de los contratos, o de ser el caso, solicita una declaración
jurada bajo los mismos términos?
MEDIDA DE REMEDIACIÓN
Incorporar en los contratos con proveedores o consultores una cláusula que manifieste el rechazo
total y absoluto, de las partes, a cualquier tipo de ofrecimiento, dádiva, forma de soborno nacional o
transnacional, regalo, atención o presión indebida que pueda afectar el desarrollo normal y objetivo
de los contratos.
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE
Área de Gestión Administrativa
Víctor Burgos Cruz

PLAZO DE FECHA DE INICIO 01/04/2022

IMPLEMENTACIÓN FECHA DE TÉRMINO 31/10/2022

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Contratos que cuentan con la cláusula que manifieste el rechazo total y absoluto, de las partes, a
cualquier tipo de ofrecimiento, dádiva, forma de soborno nacional o transnacional, regalo, atención o
presión indebida que pueda afectar el desarrollo normal y objetivo de los contratos.

OBSERVACIONES
-

REPORTES MENSUALES
ABRIL -
MAYO -
JUNIO -
JULIO -
AGOSTO -
SETIEMBRE
https://drive.google.com/file/d/1iaHGV0YfuvzPetG_inubgv_8OGA8bJ7l/view?usp=share_link
OCTUBRE

ESTADO DE EJECUCIÓN Implementado

 UGELJ - ÁREA DE ADMINISTRACIÓN

28. MR 28
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
EJE Gestión de Riesgos
COMPONENTE Evaluación de Riesgos

PREGUNTA N° 28
¿La entidad/dependencia ha presentado la información financiera y contable para la elaboración de
la Cuenta General de La República, conforme a la normativa que la regula y los plazos que establece?
MEDIDA DE REMEDIACIÓN
Realizar la presentación de la información financiera y contable para la elaboración de la Cuenta
General de la República, conforme a la normativa que la regula y los plazos que establece.
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE
Área de Gestión Administrativa
William Lomote Huerta

PLAZO DE FECHA DE INICIO 01/04/2022

IMPLEMENTACIÓN FECHA DE TÉRMINO 31/10/2022

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Constancia de presentación emitida por el MEF.

OBSERVACIONES
-

REPORTES MENSUALES
ABRIL -
MAYO -
JUNIO -
JULIO -
AGOSTO -
SETIEMBRE https://drive.google.com/file/d/1_G1r5rpFo-
OCTUBRE 6lKeTnAKn_NPqLaaOuIzWN/view?usp=share_link

ESTADO DE EJECUCIÓN Implementado

 UGELJ - ÁREA DE ADMINISTRACIÓN

49. MR 49
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
EJE Gestión de Riesgos
COMPONENTE Actividades de Control

PREGUNTA N° 49
¿La entidad/dependencia ha cumplido con registrar en el aplicativo informático del SCI, el plan de
acción anual conforme a las disposiciones y plazos establecidos por la directiva?
MEDIDA DE REMEDIACIÓN
Registrar y enviar los planes de acción anual a través del aplicativo informático del SCI.
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE
Área de Gestión Administrativa
William Lomote Huerta / Elvis Benites Eustaquio

PLAZO DE FECHA DE INICIO 01/03/2022

IMPLEMENTACIÓN FECHA DE TÉRMINO 31/03/2022

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Constancias de presentación de los entregables enviados a la CGR.

OBSERVACIONES
-

REPORTES MENSUALES
ABRIL https://drive.google.com/file/d/1ZrTWUMOcZbZbirzCElRVy3iUSGayBph6/view?usp=sharing
MAYO -
JUNIO -
JULIO -
AGOSTO -
SETIEMBRE
-
OCTUBRE

ESTADO DE EJECUCIÓN Implementado

 UGELJ - ÁREA DE ADMINISTRACIÓN

54. MR 54
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
EJE Supervisión
COMPONENTE Supervisión

PREGUNTA N° 54
¿La entidad/dependencia ha registrado en el aplicativo informático del SCI los entregables que
evidencian la implementación/funcionamiento del SCI, conforme a las disposiciones y plazos
establecidos en la directiva?
MEDIDA DE REMEDIACIÓN
Registrar y enviar la totalidad de entregables en el aplicativo informático del SCI.
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE
Área de Gestión Administrativa
William Lomote Huerta / Elvis Benites Eustaquio

PLAZO DE FECHA DE INICIO 01/03/2022

IMPLEMENTACIÓN FECHA DE TÉRMINO 31/10/2022

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Constancias de presentación de los entregables enviados a la CGR.

OBSERVACIONES
-

REPORTES MENSUALES
https://drive.google.com/file/d/1OA-
ABRIL
Rbzd7Bqzj6uBrgxL8gEqUIj33u1rJ/view?usp=sharing
MAYO -
JUNIO -
https://drive.google.com/file/d/1WOqur7cEHf6S6az1xRaDtaLQafJYUpXp/view?
JULIO
usp=sharing
AGOSTO -
SETIEMBRE
-
OCTUBRE

ESTADO DE EJECUCIÓN Implementado

 UGELJ - ÁREA DE ADMINISTRACIÓN

59. MC_GD 01
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
EJE Gestión de Riesgos
Contratación oportuna y pago del personal docente y promotoras de las
PRODUCTO
IIEE de EBR

RIESGO IDENTIFICADO
Docentes podrían no ser contratados oportunamente en plazas orgánicas y eventuales que se
generen luego del inicio del año escolar.
MEDIDA DE CONTROL N° 01
Oportuna difusión del cronograma para las adjudicaciones de plazas orgánicas y eventuales que
puedan generarse.
ÓRGANO O UNIDAD ORGÁNICA RESPONSABLE
Comité de
Contrato Docente

PLAZO DE FECHA DE INICIO 01/04/2022

IMPLEMENTACIÓN FECHA DE TÉRMINO 31/10/2022

MEDIOS DE VERIFICACIÓN
Publicaciones por los medios de comunicación oficiales de la UGEL Julcán.

OBSERVACIONES
-

REPORTES MENSUALES
https://drive.google.com/file/d/1eBMg_D3FzDC_c5f6VKFYtGxw0SJvCddO/view
ABRIL
?usp=sharing
https://drive.google.com/file/d/1qf1SjBTSVDoOJhF18gldK7DkqsbuIG8P/view?u
MAYO
sp=sharing
https://drive.google.com/file/d/1-
JUNIO
MREvisSnlJCyoyb5rB0Fzyen5PxGXcU/view?usp=sharing
https://drive.google.com/file/d/1DU1vZk6Pw1jiZfEcGSISrphFYkXAkuCT/view?us
JULIO
p=sharing
https://drive.google.com/file/d/17dik3C6iFqVbsKAfRhCrP77voM8VrYUE/view?u
AGOSTO
sp=share_link
SETIEMBRE https://drive.google.com/file/d/1MHZRLkfoolgyXKg01MQ9qw_X2tlpChxk/view?
OCTUBRE usp=share_link

ESTADO DE EJECUCIÓN Implementado