HSQ 5

Sistema de Gestión en
Seguridad y Salud en el
Trabajo
—
1 © 2 01 7 Ast urias Corporación Universitaria

Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
Índice
1 El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST..................................... 3

1.1 Antecedentes: .......................................................................................................................................... 3
1.2 Ubicación Actual ..................................................................................................................................... 5
2 Componentes del Sistema de Gestión SST. ....................................................................................... 6
2.1 Objeto: .......................................................................................................................................................... 6
2.2 Componentes del Sistema de Gestión .................................................................................... 6
2.3 Fases de Implementación ................................................................................................................. 7
3 Estandares Minimos ......................................................................................................................................... 12
4 Referencias Bibliográficas ............................................................................................................................ 13
02 ASTURIAS CORPORACIÓN UNIVERSITARIA 2017®

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t ot al o parcial para cual quier ot ro propósit o queda prohibida. Todos l os derechos reservados.
Objetivos
 Conocer el sistema de Gestión en Seguridad y salud en el Trabajo
 Identificar y diferenciar los distintos componentes del Sitema de Gestión
 Entender las fases de implementación del Sistema de Gestión.
 Implementar los estándares minimos en una empresa.
1 El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo

SG-SST
1.1 Antecedentes:
CEn Colombia desde el año de 1979 se tuvo la iniciativa de la salud ocupacional, ahora
seguridad y salud en el trabajo; entre las normas más relevantes a tener en cuenta en
los antecedentes del actual Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
están:
A. Resolución 2400 de 1979: Mediante la cual se crea el estatuto de seguridad

industrial.
B. Ley 9 de 1979: Código sanitario nacional.
C. Resolución 2013 de 1986: Creación y funcionamiento decomités paritarios de

salud ocupacional.
D. Decreto 614 de 1984: Creación de bases para la organización de la salud

ocupacional.
E. Resolución 2013 de 1986: Establece la creación y funcionamiento de los comités

de medicina, higiene y seguridad industrial en las empresas.
F. Resolución 1016 de 1989: Establece el funcionamiento de los programas de salud

ocupacional en las empresas.
G. Decreto 1295 de 1994: Mediante el cual se determina la organización y

administración del sistema general de riesgos profesionales.
H. Decreto 1530 de 1996: Se define accidente de trabajo y enfermedadprofesional

con muerte del trabajador.

I. Ley 776 de 2002: Se dictan normas de organización, administración y prestación

del sistema general de riesgos profesionales.
J. Resolución 1401 de 2007: Reglamenta la investigación de accidente e incidente

de trabajo.
K. Resolución 2346 de 2007: Regula la práctica de evaluaciones médicas

ocupacionales y el manejo y contenido de las historias clínicas ocupacionales.
L. Resolución 1918 de 2009: Modifica los artículos 11 y 17 de la Resolución 2346 de

2007 y se dictan otras disposiciones.
M. Resolución 1956 de 2008: Se adoptan medidas para el consumo de cigarrillo y

tabaco.
N. Resolución 2646 de 2008: Se establecen disposiciones y se definen

responsabilidades para la identificación, evaluación, prevención, intervención y
monitoreo permanente de la exposición a factores de riesgo psicosocial en el
trabajo y para la determinación del origen de las patologías causadas por el
estrés ocupacional.
O. Decreto 2566 de 2009: Se expone la tabla de enfermedades profesionales.
P. Resolución 652 de 2012: Se establece la conformación de comités de convivencia

laboral para empresas públicas y privadas y se dictan otras disposiciones.
Q. Circular 0038 de 2010: Espacio libre de humo y sustancias psicoactivas en la

empresa.
R. Resolución 1356 de 2012: Por medio de la cual se modifica parcialmente la

Resolución 652 de 2012.
S. Ley 1562 de 2012: Por la cual se modifica el sistema de riesgos laborales y se

dictan otras disposiciones en materia de salud ocupacional.
T. Resolución 1409 de 2012: Por la cual se establece el reglamento de seguridad

para la protección en caídas en trabajos en alturas.
U. Resolución 4502 de 2012: Por la cual se reglamenta el procedimiento, requisitos

para el otorgamiento y renovación de las licencias de salud ocupacional y se
dictan otras disposiciones.
V. Resolución 1903 de 2013: Por la cual modifica el numeral 5 del artículo 10 y el

parágrafo 4° del artículo 11 de la Resolución 1409 de 2012, por la cual se
estableció el Reglamento para Trabajo Seguro en Alturas, y se dictan otras
disposiciones.

W. Resolución 3368 de 2014: Modificación al reglamento para protección contra

caídas de trabajo en alturas.
X. Decreto 1443 de 2014: Por medio del cual se dictan disposiciones para la
implementación del SGSST.
Y. Decreto 1072 de 2015: Por medio del cual se compilan las normas relacionadas
con el sector trabajo.
1.2 Ubicación Actual
Actualmente y desues de verificar la evoluación de las normas, el gobierno nacional

unifico y compilo las normas existentes en seguridad y salud ene l trabajo en un solo
Decreto ley. El nuevo SGSST permite un acercamiento al ciclo PHVA (planear, hacer,
verificar y actuar). Según lo contenido en el Decreto 1072 de 2015, Libro 2/ Parte 2/
Título 4/ Capítulo 6, el cual menciona dentro de los requisitos mínimos que deben
cumplir las empresas para alinearse con los principios organizacionales (planear), más
la implementación de las medidas planificadas, (hacer) e inspeccionar que los
procedimientos y acciones implementados estén de acuerdo con los objetivos
trazados, (verificar), lo que permita mejorar las condiciones en beneficio de la seguridad
y salud de los trabajadores (actuar).
Son componentes Obligatorios del SGSST que toda empresa debe cumplir:
 Objeto,
 Campo de aplicación
Desarrollo de un proceso lógico y por
étapas, basado en la mejora continua y
 Definiciones del SGSST.
que incluye la política, la organización, la
 Política en seguridad y salud en el trabajo en el SGSST.
planificación la evaluación, la auditoría y
las acciones de mejora  Organización del SGSST.
 Planificación del SGSST.
 Aplicación del SGSST.
 Auditoría y revisión de la alta dirección del SGSST.
 Mejoramiento del SGSST.
 Disposiciones finales del SGSST.

2 Componentes del Sistema de Gestión SST.
2.1 Objeto:
La implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo

(SG_SST) debe ser aplicada por todos los empleadores públicos y privados, los
contratantes de personal bajo modalidad de contrato civil, comercial o administrativo,
las organizaciones de economía solidaria y del sector cooperativo, las empresas de
servicos temporales y tener cobertura sobre los trabajadores dependientes,
contratistas, trabajadores cooperados y los trabajos en misión.
2.2 Componentes del Sistema de Gestión
La implementación del SG-SST debe ser liderada e implementada por el empleador,

basado en el ciclo PHVA, de tal manera que logre la aplicación de las medidas de
prevención y control eficaz de los peligros y riesgos en el lugar de trabajo, reduciendo
al mínimo los incidentes, accidentes y enfermedades laborales que se puedan
presentar.
El Contenido del SG-SST es el siguiente:
 Presentación
 Definiciones
 Sistema de gestión
- Obligaciones de los Empleadores
- Obligaciones de las ARLs
- Obligaciones de los Trabajadores
- Elaboración y Conservación de la documentación
 Pasos para la Implementación.
 Anexos.

Figura 1. SG-SST
•rendición de Cuentas, •IDENTIFICACIÓN:

analisis de indicadores, Normatividad, Peligros,
Planes de Trabajo Amenazas , Evaluacion de
medidas implementadas,
Cumplimiento del cronogra,
Diagnostico de condiciones
sociodemograficas,
evaluaciones de puestos de
trabajo.
ACTUAR PLANEAR
VERIFICAR HACER
•ICumplimiento de •Evaluar peligros, realizar

indicadores, Auditorias, medidas de control, ,
Recolectar datos,.
•estadísticas
2.3 Fases de Implementación
Las fases o pasos para la implementación se pueden definir en las siguientes:
Paso 1. La evaluación inicial
Debe realizarse solamente una vez y es el cimiento de todo el sistema. Es un

diagnóstico en el que deben incluirse al menos 8 elementos:
 Normatividad y estándares mínimos del Sistema de Garantía de Calidad del Sistema

General de Riesgos Laborales para empleadores.
 Descripción de los peligros identificados hasta el momento

 Identificación de amenazas y evaluación de vulnerabilidad frente a ellas
 Evaluación de la eficacia de las medidas de control aplicadas hasta el momento
 Verificación de cumplimiento del programa anual de capacitación
 Históricos de enfermedad y accidentalidad, estadísticas y descripción

sociodemográfica del personal
 Evaluación de los indicadores de SG-SST formulados hasta el momento
Paso 2. Riesgos y peligros
El paso 2 comprende la identificación de los peligros y la valoración, evaluación y gestión

de los riesgos. Se debe realizar anualmente, cuando ocurra un accidente mortal o u evento
catastrófico, o cuando haya cambio de procesos, de equipos o instalaciones.
La organización debe adoptar una metodología para realizar este proceso. En esta fase se
deben diseñar las medidas de prevención y control para enfrentar, mitigar y/o minimizar
cada uno de los peligros y riesgos detectados.
Paso 3. Política y objetivos
La política de SG-SST debe plantearse por escrito y se revisa cada año. Es necesario
Para ampliar la información puede consultar que incluya la fecha y la firma del representante legal de la organización. Contiene los
la “Guía técnica de implementación del SG- siguientes puntos:
SST para MIPYMES”, el Ministerio de Trabajo
http://www.mintrabajo.gov.co/documents  Nombre y actividad de la empresa
 Alcance (referencia a todos los centros de trabajo y todos los trabajadores,

contratistas y subcontratistas)
 Lineamientos frente a los peligros y al tamaño de la empresa
 Compromiso de la empresa frente al SG-SST
 Cómo se articula con las demás políticas de gestión
 Documentación
La política debe ser difundida en todos los niveles de la organización.
Los objetivos, por su parte, deben ser claros, medibles, cuantificables y contener metas
específicas. Es muy importante que resulten coherentes con el plan de trabajo anual y
con todos los demás componentes del sistema, incluyendo la normatividad vigente.
También es necesario que estén documentados y que sean comunicados a toda la
organización. Se revisan anualmente.

Paso 4. Plan de trabajo anual
El plan de trabajo anual es la herramienta que permite aplicar el SG-SST, durante el

lapso de un año. Es, básicamente, la carta de navegación de todo el sistema. Debe
incluir al menos: metas, responsables, recursos (técnicos, financieros y de personal) y
cronograma. Se exige que vaya firmado por el responsable del SG-SST dentro de la
organización y por el empleador.
Paso 5. Programa de capacitación
Incluye el curso de inducción y reinducción y los diferentes cursos o capacitaciones

sobre seguridad y salud en el trabajo, con base en los peligros identificados y los
riesgos valorados y evaluados.
Para elaborar el plan de capacitación deben tomarse en cuenta los siguientes aspectos:
 Identificación de las necesidades de capacitación, entrenamiento y/o actualización
 Temas básicos requeridos por: brigada, COPASST o vigía, alta dirección y

trabajadores
 Objetivo
 Alcance
 Contenido
 Personas a capacitar
El propósito final es el de definir cuál es la formación que debe impartir la empresa para
garantizar que los funcionarios ejecuten su labor de una manera segura para ellos
mismos y para todo el sistema. Obviamente, es necesario determinar los recursos que
se requieren para cumplir con las exigencias de capacitación.
El responsable del SG-SST debe iniciar con la capacitación virtual en el SG-SST.
Paso 6. Manejo de emergencias
En esta fase se debe elaborar un Plan de prevención, preparación y respuesta ante

emergencias. El producto central es el Plan de emergencias. Para desarrollar este paso,
se deben identificar las amenazas que pueden dar lugar a una emergencia, los recursos
disponibles para enfrentarla y el grado de vulnerabilidad de la empresa frente a cada
emergencia potencial.
El Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias, implica entonces:
 Valoración y evaluación de los riesgos y su alcance

 Diseño de procedimientos para prevenir o mitigar el impacto de las emergencias
 Asignación de recursos
 Elaboración de planos, rutas de evacuación y otras herramientas para reducir la

vulnerabilidad
 Información, capacitación y entrenamiento para enfrentar emergencias
 Planificación de simulacros (mínimo 1 al año)
 Capacitación y dotación de la brigada de emergencias
 Planificación de revisiones para equipos de emergencia y señalización
 Articulación del plan con los actores del entorno de la organización
Paso 7. Reporte e investigación
Las empresas tienen la obligación de hace un reporte de todos los accidentes y

enfermedades laborales a las ARL, con copia al trabajador. El trámite debe hacerse
máximo 2 días después de haberse registrado el hecho. Si el accidente es grave o
mortal, también debe reportarlo a la Dirección Territorial del Ministerio de Trabajo.
También se consagra la obligación de investigar todos los accidentes e incidentes de

trabajo, dentro de los 15 días siguientes a los hechos. En caso de accidente grave o
mortal, la empresa debe remitir la investigación a la ARL.
La investigación debe estar orientada por lo señalado en la Resolución 1401 de 2007 y

tiene que generar acciones de mejora. Se debe adoptar una metodología específica
para determinar las causas del evento.
Paso 8. Adquisición de bienes y contratación de servicios
Toda organización debe establecer unos requisitos específicos para contratar servicios
y un procedimiento concreto para adquirir bienes. Respecto a la contratación,
básicamente deben verificar que los contratantes estén afiliados al Sistema de Riesgos
Laborales y cumplan con la normatividad del SG-SST.
En cuanto a la adquisición de bienes, la empresa debe definir los requerimientos que

deben cumplir los bienes y/o servicios para que preserven la salud y la integridad de
los trabajadores y de las instalaciones.
La organización debe encargarse de difundir sus lineamientos en materia de SG -SST a

todos los interesados.
Paso 9. Medición y evaluación de la gestión

Las organizaciones están obligadas a diseñar indicadores de estructura, proceso y

resultado, con su respectiva ficha técnica.
En su orden, miden el acceso de todo el personal a los recursos y políticas del SG -SST,
el grado de desarrollo e implementación del sistema y los cambios alcanzados durante
un periodo determinado.
Otra instancia para evaluar la gestión son las auditorías internas, que deben realizarse al
menos una vez al año.
Finalmente, dentro de la medición y evaluación de la gestión se debe incluir la revisión

anual del SG-SST por la alta dirección. En esta instancia la alta dirección debe examinar
todos los aspectos incluidos en el Artículo 2.2.4.6.31 del Decreto 1072 de 2015. El proceso
tiene que estar documentado y ser difundido al COPASST o Vigía de Seguridad y Salud en
el Trabajo y al responsable del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
SG-SST. Estos, a su vez, tomarán las medidas correctivas del caso.
Paso 10. Acciones preventivas o correctivas
A partir de la información aportada por las inspecciones, investigaciones, auditorías,

revisiones y todas aquellas actividades que hagan seguimiento y evaluación al SG-SST,
la organización debe plantear medidas de prevención o corrección para el sistema. El
resultado de este proceso es un plan de acción.
Figura 2. Implementación del SG-SST
IDENTIFICACIÓN DE
SISTEMA DE GESTION EN PELIGROS, EVALUACIÓN,
POLITICA Y OBJETIVOS EN
SEGURIDAD Y SALUD EN EL EVALUACION INIAL VALORACIÓN DE LOS
SSYT
TRABAJO RIESGOS Y GESTIÓN DE LOS
MISMOS
REPORTE E INVESTIGACIÓN PROGRAMA DE

PREVENCIÓN,
DE INCIDENTES, CAPACITACIÓN,
PREPARACIÓN Y
ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENTRENAMIENTO, PLAN ANUAL DE TRABAJO
RESPUESTA ANTE
ENFERMEDADES INDUCCIÓN Y
EMERGENCIAS.
LABORALES. REINDUCCION EN SST
CRITERIOS PARA LA
ADQUISICIÓN DE BIENES O MEDICIÓN Y EVALUACIÓN ACCIONES PREVENTIVAS O
CONTRATACIÓN CON LAS DE LA GESTIÓN EN SST CORRECTIVAS
DISPOSICIONES DEL SG-SST

3 Estandares Minimos
¿Qué son? Son el conjunto de normas, requisitos y procedimientos de obligatorio
cumplimiento de los empleadores y contratantes, indispensables para el funcionamiento,
ejercicio y desarrollo de actividades en el SG-SST.
Son de obligatorio cumplimiento para todas las empresas o entidades, pero en su

implementación se ajusta, adecua, armoniza a cada empresa o entidad de manera particular
conforme al número de trabajadores, actividad económica, labor u oficios que desarrolle la
empresa o entidad.
Beneficios para el empleador:
La empresa que se acreditase en excelencia en Seguridad y Salud en el Trabajo (posterior

al cumplimiento de los requisitos establecidos para el SG-SST por un mínimo de 2 años),
podrá obtener beneficio para efectos de la disminución de la cotización al Sistema General
de Riesgos Laborales y adicionalmente, podrá ser empleado como referente en Seguridad
y Salud en el Trabajo para efectos de la contratación pública o privada.
Fases:
Las fases de adecuación, transición y aplicación para la implementación del SG-SST

con los Estándares Mínimos, están contempladas para ser ejecutadas en el periodo
Junio de 2017 a Diciembre de 2019, delimitando cada una de las fases así:
1. Evaluación Inicial (Junio a Agosto 2017)
2. Plan de Mejoramiento conforme a la evaluación inicial (Septiembre a Diciembre 2017)
3. Ejecución (Enero a Diciembre 2018)
4. Seguimiento y Plan de Mejora (Enero a Marzo 2019)
5. Inspección, Vigilancia y Control (Abril de 2019 en adelante).
Los ítems que evalúan los Estándares Mínimos del SG-SST con su respectivo peso
porcentual son:
1. Recursos (10%),
2. Gestión Integral del SG-SST (15%),
3. Gestión de la Salud (20%),
4. Gestión de Peligros y Riesgos (30%),
5. Gestión de Amenazas (10%),
6. Verificación del SG-SST (5%) y
7. Mejoramiento (10%).

Por lo anterior, posterior a la medición y sumatoria del porcentaje global obtenido, el

resultado podrá ser interpretado bajo tres diferentes rangos:
 Nivel CRITICO: Si el puntaje obtenido es menor a 60%,
 Nivel MODERADAMENTE ACEPTABLE: Si el puntaje obtenido está entre 61% y

85% y
 Nivel ACEPTABLE: Si el puntaje obtenido es mayor o igual al 86%.
Si no alcanza la califcación inicial obtenida se debe realizar un Plan de Mejoramiento

inmediato, que debe contener como mínimo lo siguiente:
A. Las actividades concretas a desarrollar,
B. Las personas responsables de cada una de las actividades de mejora,
C. El plazo determinado para su cumplimiento,
D. Los diferentes recursos administrativos y financieros,
E. Fundamentos y soportes de la efectividad de las acciones y actividades para
subsanar y prevenir que se presenten en el futuro hechos o situaciones que
afecten el bienestar y salud de los trabajadores o personas que prestan servicios
en la empresa.
Dicho Plan de Mejora, debe estar a disposición del Ministerio de Trabajo y la
Administradora de Riesgos Laborales (ARL) y a esta última, se le debe enviar
adicionalmente un reporte de avances en un término máximo de tres (3) meses
después de haber aplicado la autoevaluación de Estándares Mínimos. El Ministerio del
Trabajo podrá realizar seguimiento y plan de visita anual a las empresas con valoración
crítica.
4 Referencias Bibliográficas
 www.mintrabajo.gov.co
 Decreto 1072/2015. Ministerio de Trabajo
 Resolución 1111/2017 Ministerio de Trabajo

Norsok y RUC – CCS
—
1 © 2 01 7 Ast urias Corporación Universitaria

Índice
1 Aspectos Generales ........................................................................................................................................... 4

2 Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas .... 5
2.1 ¿Qué es el RUC? ..................................................................................................................................... 5
2.2 Objetivos ..................................................................................................................................................... 6
2.3 Alcance ........................................................................................................................................................ 6
2.4 Beneficios .................................................................................................................................................. 6
3 Elementos de la Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente
para Contratistas............................................................................................................................................................ 8
3.1 Liderazgo y Compromiso Gerencial ........................................................................................... 8
3.1.1 Escenarios para Liderazgo y Compromiso Gerencial ........................................ 9
3.2 Desarrollo y Ejecución del SSTA ................................................................................................ 10
3.2.1 Escenarios E para el Desarrollo y Ejecución del SSTA ................................... 10
3.3 Administración del Riesgo en SSTA .......................................................................................... 12
3.3.1 Identificación de Peligros y Aspectos Ambientales, Valoración y
Determinación de Controles de Riesgos e Impactos .......................................................... 12
3.3.2 Escenarios E en la Gestión del Riesgo en SSTA .................................................. 12
3.3.3 Tratamiento del Riesgo ....................................................................................................... 13
3.3.4 Escenarios E en el Tratamiento del Riesgo ............................................................ 14
3.4 Evaluación y Monitoreo ................................................................................................................... 16
3.4.1 Escenarios E en la Evaluación y Monitoreo ............................................................ 17
4 Norsok S-006:2003.......................................................................................................................................... 18
4.1 ¿Qué es el Norsok S-006:2003? ................................................................................................. 18
4.2 Objetivos ................................................................................................................................................... 19
4.3 Alcance ...................................................................................................................................................... 19
4.4 Beneficios ................................................................................................................................................ 19
4.5 Nivel de Conformidad....................................................................................................................... 20
4.6 Categorías de la Norma ................................................................................................................... 20
4.7 Liderazgo y Compromiso ................................................................................................................ 21
4.8 Política y Objetivos Estratégicos ................................................................................................. 21
4.9 Organización, Recursos y Documentación .......................................................................... 22
4.10 Evaluación y Gestión del Riesgo............................................................................................ 25

4.11 Planeación y Procedimientos .................................................................................................. 32

4.12 Implementación y Monitoreo ................................................................................................... 33
4.13 Auditoría y Revisión ....................................................................................................................... 37
5 Correspondencia entre DUC® y Norsok S-006:2003 ................................................................. 37
6 Resumen ................................................................................................................................................................ 37
7 Referencias Bibliográficas ........................................................................................................................... 38

Objetivos
 Adquirir las competencias necesarias para conocer las principales características
de la Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para
Contratistas, revisión 13, Consejo Colombiano de Seguridad (CCS) y del Estándar
Norsok S-006:2003, Evaluación de HSE de los Contratistas.
1 Aspectos Generales
El RUC® fue adoptado desde 1998 por las compañías operadoras del sector
“El RUC® fue adoptado desde 1998 por las hidrocarburos como sistema de información y consulta al que acudirán para la
compañías operadoras del sector
convocatoria de ofertantes en los procesos de licitación.
hidrocarburos”
Ofrece a las empresas inscritas, un sistema de evaluación y seguimiento sobre la gestión

y el cumplimiento de los requisitos legales resumidos en la "Guía del Sistema de
Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas".
Las empresas contratantes consideran que un buen desempeño en Seguridad, Salud

en el Trabajo y Ambiente, conduce a salvaguardar el bienestar de los trabajadores, a
elevar la competitividad y la rentabilidad de las organizaciones, es sinónimo de calidad
y efectividad en la operación y genera ganancias tanto para operadoras y grandes
contratantes como para contratistas y sus grupos de interés.
El objetivo de la Guía es brindar información sobre requisitos legales y de gestión para el

manejo del Sistema de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente al grupo de
contratistas que prestan servicios al Sector Hidrocarburos y otros sectores. Busca facilitar
y obtener consistencia en la formulación de estos requisitos por parte de las compañías
operadoras y de los grandes contratantes hacia las empresas contratistas durante las
licitaciones para la contratación y ejecución de servicios. Igualmente, sobre la base de
estos requisitos, las compañías operadoras y las grandes contratantes evaluarán las
ofertas y su desempeño.
En el proceso de evaluación, las evidencias de todos los requisitos de la Guía tienen en

cuenta a todos los trabajadores, independientemente del vínculo de contratación que
estos tengan. Incluye subcontratistas, empresas temporales y visitantes, entre otros.
El cumplimiento de todos los elementos se valida en campo por medio de la aplicación,

conocimiento e interiorización de los trabajadores frente a los numerales de la Guía.

De acuerdo con los resultados de aplicar la Guía en la parte documental y en campo,

de manera integral, las empresas deben realizar el análisis de causas básicas o raíz y
desarrollar un plan de acción.
2 Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y

Ambiente para Contratistas
Toda labor desarrollada en la ejecución de un proyecto genera situaciones de riesgo
para los trabajadores, grupos de interés, instalaciones, la propiedad y el ambiente. Por
esta razón, el Sistema de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente define los criterios
para gestionar los riesgos en cada actividad.
Los peligros a los cuales están expuestos las personas bajo el control de la
organización pueden generar accidentes de trabajo o enfermedades laborales, daños a
la propiedad e instalaciones o impactar negativamente el ambiente.
La Política de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente y demás políticas que

apliquen, son el punto de partida de la gestión del riesgo.
En esta Guía se unificó en cada elemento la calificación documental y la evidencia en

campo y se pasó a una calificación cualitativa y cuantitativa, es decir, cada elemento de
la Guía presenta unos posibles escenarios, los cuales están representados por las letras
A, B, C, D y E, y de acuerdo con el cumplimento evidenciado por la organización se
enmarca en alguno ellos, los cuales tienen asociados una puntuación y un peso
porcentual.
2.1 ¿Qué es el RUC?
El Registro Uniforme de Contratistas RUC® es un sistema de información operado por el

“Sistema de información operado por el CCS en donde se recopilan los resultados sobre la Gestión de los contratistas de algunos
CCS” sectores de la industria, en especial el sector Hidrocarburos, en Seguridad Industrial,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
La calificación RUC® se aplica por cada elemento de la norma de manera integral, tanto la
documentación, implementación, conocimiento por parte de los trabajadores y su
permanente mejora continua, engranados de manera sistémica y no como elementos
individuales de forma aislada.

2.2 Objetivos
 Lograr el desarrollo armónico de los programas de Seguridad, Salud en el Trabajo

y Ambiente (SSTA) del respectivo sector, a través de un proceso de evaluación
que permita dinamizar la mejora continua en la gestión aplicada por las
organizaciones, para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y de sus
expectativas de eficiencia.
 Establecer requisitos en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para las

empresas contratistas.
 Suministrar herramientas a los contratistas para la implementación de un Sistema

de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente acorde con las exigencias a nivel
legal.
 Mejorar continuamente la gestión en SSTA de las empresas contratistas, mediante

la implementación de las herramientas proporcionadas por el RUC®.
 Salvaguardar el bienestar de los trabajadores, elevar la competitividad y la

rentabilidad de las organizaciones.
2.3 Alcance
La Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente del Consejo Colombiano
de Seguridad aplica al sector hidrocarburos y a otros sectores donde se ha definido el RUC
como estándar de desempeño en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente, entre otros:
Argos, Sector Transporte, etc.
2.4 Beneficios
Para el sector:
Para las empresas inscritas:
 Impulsar en el sector la implementación de los estándares de desempeño

requeridos para lograr la efectividad y calidad de las operaciones desarrolladas,
de acuerdo con la Guía.
 Centralizar la información de desempeño de las firmas contratistas que

intervienen en las diferentes fases de operación.
 Búsqueda de la excelencia de los contratistas, lo que conlleva a elevar la

competitividad y la rentabilidad de las organizaciones.
 Permanencia y crecimiento en el mercado.

 Se tiene en cuenta a todos los trabajadores, independientemente del vínculo de

contratación, incluyendo subcontratistas, empresas temporales, cooperativas,
entre otros, traduciéndose en mayor motivación y participación de los mismos en
la implementación y seguimiento del sistema en SSTA.
 Igualdad de condiciones para los contratistas en el cumplimiento de los requisitos

en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente ante las operadoras que adelanten
procesos de licitación.
 Evaluación de la Gestión de SSTA por un tercero neutral (CCS).
 Aplicación de una metodología de evaluación estándar para todas las empresas

contratistas del sector.
 Suministro de una herramienta para la autoevaluación de los Programas o

Sistemas de Gestión de SSTA.
 Cumplimiento de las exigencias de ley en la definición y aplicación de los

Programas o Sistemas de Gestión de SSTA.
 Realización de una visita anual de evaluación donde se identifican aspectos

conformes y no conformes con la Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional
y Ambiente para Contratistas. La calificación sobre la gestión de los sistemas se
obtendrá de esta visita y su resultado ingresará al RUC®.
 Visitas de seguimiento adicionales, de acuerdo a las condiciones estipuladas en

el reglamento del RUC®, que fomentarán el compromiso y efectividad de las
medidas aplicadas para el cumplimiento de la guía del Sistema de Seguridad,
Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas.
 Disposición de profesionales calificados para la realización de las visitas de

evaluación y seguimiento.
 Informe de la gestión desarrollada en SSTA que incluye: Perfil gráfico de

desempeño, aspectos conformes y no conformes con la Guía y requisitos legales
que se deben cumplir.
 Perfil de desempeño por contrato y global para operadoras.
 Mejora continua de la gestión en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente al

optimizar todos los procesos y elementos de una manera sistémica.

3 Elementos de la Guía del Sistema de Seguridad, Salud

Ocupacional y Ambiente para Contratistas
La estructura de la Guía ha sido elaborada con base en un esquema de gestión con los
“Elementos: liderazgo y compromiso
gerencial, desarrollo y ejecución del
siguientes elementos:
SSTA, administración del riesgo, y
1. Liderazgo y compromiso gerencial
evaluación y monitoreo”
2. Desarrollo y ejecución del SSTA
3. Administración del riesgo
4. Evaluación y monitoreo
En el desarrollo de cada elemento, se presentan algunos de los “debes”, los cuales

requieren de su implementación, mantenimiento y mejora en la búsqueda de la excelencia
en SSTA.
3.1 Liderazgo y Compromiso Gerencial
Establecer políticas, objetivos y metas en SSTA es un compromiso del nivel directivo de

la organización, al igual que formular estrategias para lograr su cumplimiento. La política
en SSTA debe tener en cuenta a los proveedores, subcontratistas y demás grupos de
interés.
Acorde con la(s) política(s) en SSTA y los objetivos propuestos, el nivel directivo debe
garantizar los recursos necesarios para mantener el sistema de SSTA.
Promover el cumplimiento de las políticas y objetivos del sistema de gestión HSEQ

dentro de la organización contribuirá significativamente a la toma de conciencia,
motivación y participación de parte de las personas bajo el control de la organización. El
nivel directivo debe garantizar que se realicen y retroalimenten las evaluaciones
trimestrales de desempeño en HSEQ de todo el personal que aplique, ver formato FR-
HSEQ-32.
El compromiso del nivel directivo de la organización con el sistema de SSTA también se

demuestra con inspecciones, auditorías, reuniones y revisiones gerenciales, estas
últimas con una periodicidad anual e incluyendo los siguientes temas:
1. Resultado de revisiones y/o reuniones gerenciales anteriores.

2. Revisión de las políticas.
3. Cumplimiento de objetivos y desempeño del Sistema de SSTA.
4. Análisis de indicadores estadísticos de incidentalidad y estado de las
investigaciones de incidentes.

5. Análisis estadístico de enfermedad laboral.

6. Revisión del desempeño ambiental de la organización.
7. Resultados de participación y consulta.
8. Resultados de la gestión de los aspectos de sostenibilidad de la organización
relacionados con SSTA.
9. Evaluación del cumplimiento de requisitos legales y otros.
10. Resultados de auditorías.
11. Informe del Estado de Acciones Correctivas y Preventivas.
12. Comunicaciones pertinentes externas (Quejas, sugerencias, reclamos).
13. Cambios en los requisitos legales y de otra índole en SSTA o que puedan afectar
el Sistema de SSTA.
14. Compromisos y/o recomendaciones para la mejora.
Esta revisión, que debe estar documentada, también puede incluir:
1. Gestión del Copasst o Vigía en Seguridad y Salud en el Trabajo.

2. Proposiciones y varios.
El resultado de la revisión por la dirección o gerencial debe comunicarse y estar disponible

para las partes interesadas.
3.1.1 Escenarios para Liderazgo y Compromiso Gerencial
Para lograr este escenario la organización debe:
 Establecer elementos adicionales en la política de SSTA y las otras políticas,

relacionados con el control de los riesgos prioritarios y asegurar que los
trabajadores y las partes interesadas se encuentran familiarizados con estos
elementos y aplican los mecanismos de control. De igual manera, debe evaluar
el conocimiento e implementación de las políticas de los contratantes.
 Demostrar que la gerencia es proactiva y participa en las actividades relacionadas

con la gestión del sistema, lidera la mejora del sistema, analiza y genera planes
de acción que trascienden a las partes interesadas de acuerdo con los resultados
de las inspecciones, simulacros, capacitaciones y reuniones gerenciales, entre
otras actividades.
 Mostrar la evolución de los objetivos y metas establecidas, y que tienen un

direccionamiento estratégico y una visión a largo plazo.
 Asignar recursos propios para la gestión del sistema de SSTA más allá del
cumplimiento legal y desarrollar proyectos en SSTA teniendo en cuenta la
participación de los subcontratistas y otras partes interesadas en las actividades

relacionadas con la gestión del sistema, por ejemplo, la conformación de

brigadas. El nivel directivo debe garantizar los recursos para invertir en
propuestas generadas que permitan la gestión del sistema.
3.2 Desarrollo y Ejecución del SSTA
La organización debe documentar por medio de un manual la información relacionada

con el sistema de gestión de SSTA. De igual manera, se debe establecer y mantener un
procedimiento o procedimientos escritos que permita controlar todos los documentos y
registros requeridos en el SSTA.
Las empresas evaluadas por el RUC® que tengan una calificación mínima del 80% y que
no hayan tenido impacto a la accidentalidad de acuerdo con los criterios del registro
uniforme de evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente para Contratistas, podrán hacer uso de la marca RUC® de acuerdo con lo
definido en el manual de imagen y aplicación.
La organización también debe definir un procedimiento para la identificación de

requisitos legales y de otra índole que le apliquen en SSTA, y garantizar la inclusión y
análisis oportuno de nuevos requisitos aplicables, así como su cumplimiento.
Igualmente, la organización debe documentar y comunicar funciones, responsabilidades,

competencias a todos los niveles de la organización para el desarrollo del Sistema de
SSTA.
La empresa debe demostrar la existencia de su Programa de Capacitación y Entrenamiento

en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente.
El Programa de Inducción y/o Reinducción en SSTA, que se realiza a todo el personal,

“El programa de inducción y/o reinducción debe estar por escrito. La inducción en SSTA se debe realizar al 100% de los trabajadores
en SSTA se debe realizar al 100% de los de la organización.
trabajadores de la organización”
La organización debe diseñar e implementar uno o varios procedimientos relacionados
con la motivación, comunicación, participación y consulta en SSTA.
3.2.1 Escenarios E para el Desarrollo y Ejecución del SSTA
En este elemento, para lograr el escenario E la organización debe:
 Integrar el manual del sistema en SSTA con los demás procesos de mejora
continua de la organización.
 Contar con un sistema de protección de la información, evidenciar que la

actualización de la información es dinámica de acuerdo con los cambios de la

organización, y que se apropian de tecnologías de la información para el control

de la documentación y registros.
 Evidenciar acciones para anticiparse a los cambios en la legislación en SSTA que

le apliquen.
 Demostrar que las acciones resultantes de la evaluación de funciones y

responsabilidades en SSTA fomentan en los trabajadores la toma de conciencia
en SSTA y que estos traducen los objetivos estratégicos del sistema en objetivos
individuales. También se debe evidenciar mejora en el desempeño en SSTA de
los trabajadores cada año.
 Demostrar que los trabajadores conocen sus competencias individuales y en

donde pueden contribuir para mejorar la gestión del sistema SSTA. Acreditar que
la empresa tiene un Plan Carrera de desarrollo definido por persona para el
cargo y funciones desarrolladas en la organización, que les permite participar en
el desarrollo y mejora del sistema de SSTA.
 Establecer metodologías pedagógicas innovadoras para mejorar las prácticas

seguras y limpias en el desarrollo de las tareas, que demuestren continuidad y
trascendencia en el tiempo.
 La inducción a los trabajadores debe incluir el entrenamiento inicial enfocado en

su cargo, y el seguimiento y aseguramiento de que el trabajador conoce y aplica
los procedimientos seguros de trabajo.
 La reinducción se debe realizar al 100% de los trabajadores y debe ir enfocada a

los aspectos generales de la empresa que no estén incluidos en el programa de
reentrenamiento.
 Contar con un instrumento para medir el grado de motivación, comunicación,

participación y consulta de los trabajadores y demás partes interesadas, y
retroalimente los programas. Los instrumentos pueden ser: Medición del clima
organizacional, reuniones periódicas, reconocimiento a los logros personales,
académicos y profesionales, y espacios de contacto con los trabajadores, ent re
otros.

3.3 Administración del Riesgo en SSTA
3.3.1 Identificación de Peligros y Aspectos Ambientales, Valoración y Determinación

de Controles de Riesgos e Impactos
Para gestionar el riesgo, las organizaciones deben documentar los siguientes

procedimientos:
 Identificación de peligros, evaluación de riesgos y determinación de controles.
 Identificación de aspectos, evaluación y control de impactos ambientales.
 Mecanismos para el reporte de actos y condiciones inseguras.
 Gestión del cambio.
3.3.2 Escenarios E en la Gestión del Riesgo en SSTA
Para lograr el escenario E en la gestión del riesgo, la organización debe:
 Retroalimentar la identificación de peligros con todas las actividades que impactan

el sistema (auditorías, simulacros, análisis de tendencias, visitas planeadas,
incidentes entre otros), para lo cual puede utilizar diferentes metodologías como
ATS, HAZOP, WHAT IF y HAZID entre otras.
 Demostrar que existe una evolución en el análisis y control de sus riesgos, que es
dinámico.
 Establecer un programa de seguridad basado en el comportamiento, que

permanezca con el paso del tiempo e incluya:
 La participación activa del nivel directivo en el reporte de actos y condiciones

inseguras.
 Retroalimentación a los trabajadores.
 Compromiso visible con el comportamiento.
 Resultados de observaciones y reportes de actos y condiciones como una

entrada básica y demostrable cuando se investigan los accidentes y casi
accidentes.
 Efectividad del programa, por ejemplo: Disminuir la incidencia de procesos

disciplinarios, reducción de las sanciones por incumplimientos de normas y
procedimientos.
 Demostrar que los procesos de gestión de cambio retroalimentan el sistema y los

resultados son entrada de futuros procesos de cambio.

3.3.3 Tratamiento del Riesgo
En el tratamiento del riesgo, la organización debe tener documentado:
 Selección y evaluación de contratistas y proveedores.
 Programas de gestión para los riesgos prioritarios.
 Módulo, programa o subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo y contar

con un profesional del área de la salud con experiencia y licencia en seguridad y
salud en el trabajo. Este módulo debe incluir:
 Realización de evaluaciones médicas ocupacionales basadas en el profesiograma.
 Identificación e implementación de controles de los riesgos de salud pública que

apliquen.
 Diagnóstico de salud de la población, el cual debe incluir como mínimo lo

establecido en la resolución 2346 de 2007.
 Programas de vigilancia epidemiológica ocupacional.
 Registros estadísticos relacionados con casi accidentes, accidentes y enfermedades.
 Módulo, programa o subprograma de Higiene Industrial.
 Módulo, programa o subprograma de Seguridad Industrial, que incluya:
 Estándares y procedimientos.
 Programa de mantenimiento de instalaciones y equipos.
 Programa de orden y aseo.
 Estado de equipos y herramientas.
 Elementos de protección personal (EPP).
 Hojas de seguridad de materiales y productos (MSDS).
 Transporte de materiales peligrosos.
 Plan de emergencia, que incluya como mínimo:
 Plan estratégico.
 Plan operativo.
 Plan informático.
 Módulo, programa o subprograma de Gestión Ambiental, que incluya:

 Estándares y procedimientos.
 Plan o programa de gestión ambiental de materiales, productos, servicios y residuos.
 Plan o programa de gestión ambiental de agua y energía.
 Otros planes o programas de gestión ambiental (materiales, emisiones, vertimientos).
3.3.4 Escenarios E en el Tratamiento del Riesgo
Para lograr el escenario E dentro de la calificación del RUC®, la organización debe:
 Tener definido dentro del proceso de selección de contratistas y proveedores

que los criterios de SSTA representan un alto puntaje de adjudicación del
contrato.
 Evidenciar que el contratista- proveedor implementa un sistema de SSTA.
 Establecer estrategias integrales de mejora, tales como: Auditorias de segunda

parte, programas de seguridad basados en el comportamiento.
 Establecer un programa de fortalecimiento de sub-contratistas para garantizar

todos los aspectos de SSTA, evidenciando periódicamente la mejora en su
desempeño.
 Demostrar sostenibilidad en el tiempo, últimos cinco años, relacionados con la

reducción de los incidentes y los casos centinela asociados a los riesgos
prioritarios. Cuando la empresa lleve menos de este tiempo constituida se tomará
desde la fecha de constitución.
 Demostrar compromiso en la realización de actividades adicionales para el

control de los riesgos de salud pública y actividades de promoción y prevención
para sus empleados y su familia. Otras actividades de salud pública pueden ser:
Vacunas para cáncer de útero, seguimiento a trabajadores (exámenes de seno y
útero, cáncer de próstata), campañas de salud oral, planificación familiar, etc.
 Demostrar sostenibilidad en el tiempo, dependiendo de la historia de la

compañía, de 3 a 5 años relacionados con el impacto en los indicadores y la
severidad asociados al riesgo ocupacional.
 Evidenciar que de acuerdo con el análisis de causalidad de los registros

estadísticos, genera actividades para disminuir los eventos ocasionados por
primeros auxilios, ausentismo y morbimortalidad.
 Realizar mediciones higiénicas y controlar los riesgos en los nuevos proyectos

“Realizar mediciones higiénicas y controlar antes de iniciar actividades.
los riesgos en los nuevos proyectos”

 Fijar métodos de monitoreo y seguimiento para validar la aplicabilidad de los

estándares o procedimientos seguros y establecer planes de acción de acuerdo
con las oportunidades de mejora detectadas.
 Contar con estándares o procedimientos para gestionar los riesgos para otras
actividades (no solo las críticas) propias de su actividad económica.
 Evidenciar que el sistema de estándares y procedimiento evoluciona en el

tiempo (control de documentos).
 Demostrar que se evidencian óptimas condiciones de seguridad en las

instalaciones de los sitios evaluados basados en rutinas de mantenimiento
preventivo. No se han presentado accidentes asociados a la ausencia de
mantenimiento preventivo de instalaciones, redes eléctricas, orden y aseo.
 Determinar indicadores de gestión para evaluar los programas de mante nimiento

preventivo de instalaciones, redes eléctricas, otros equipos pertinentes y orden y
aseo.
 Demostrar que no se han presentado accidentes asociados a fallas por falta de

mantenimiento de equipos y herramientas utilizadas en los procesos de la
empresa durante el último año.
 Contar con un sistema interno que le permita mejorar el proceso asociado a la

selección, uso, cuidado, reposición y disposición de los EPP, y se hace partícipe al
trabajador en la selección de los EPP para garantizar su uso y adaptabilidad.
 Demostrar que se implementan acciones de mejora continua, que repercuten en

un menor impacto al ambiente y/o salud de los trabajadores.
 Evidenciar disminución o ausencia de incidentes (accidentes y casi accidentes)

de trabajo y ambientales relacionado con agentes químicos.
 Contar con mecanismos para validar la mejora de la eficacia y el plan de

continuidad del negocio.
 Realizar seguimiento de manera planificada de los cambios que se producen

como resultado de la evaluación de los simulacros.
 Establecer un plan de entrenamiento y generación de competencias para el

personal líder de las brigadas por entes especializados, entre otros: NFPA, AHA,
OSHAS y NSC.

 Evidenciar un sistema interno que haga partícipes a todos los niveles de la

organización en la formulación de mejoras a los controles operacionales, a los
aspectos presentes en sus puestos o áreas de trabajo y procesos productivos.
 Disponer de recurso humano especializado en el área ambiental y exigir las

certificaciones de la cadena de disposición final de residuos peligrosos.
 Realizar actividades de sensibilización para la gestión de los residuos, involucrando

no solo a los trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en las áreas de
operación.
 Demostrar una buena gestión de los indicadores en el manejo de residuos y/o la

implementación de estrategias ambientales para el manejo de los residuos
(materiales biodegradables), la cual se puede evidenciar a través de la
disminución en la generación de residuos peligrosos, aprovechamiento y
definición estrategias de sustitución de residuos.
 Realizar actividades de sensibilización para la gestión de agua y energía

involucrando no solo a los trabajadores sino a sus familias y/o comunidades en
las áreas de operación.
 Realizar inversiones en gestión ambiental más allá del cumplimiento legal, que sean
destacadas por los entes ambientales u organizaciones ampliamente reconocidas.
3.4 Evaluación y Monitoreo
En este elemento, la organización debe documentar los siguientes procedimientos o

programas:
 Reporte e investigación de accidentes y casi accidentes tanto laborales como

ambientales. Los incidentes laborales deben incluir los parámetros de la resolución
1401 de 2007.
 Auditorías internas.
 Acciones correctivas y preventivas.
 Inspecciones planeadas y preoperacionales.
 Evaluación del cumplimiento de los requisitos legales y de otra índole.
 Sistema de la Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST).
 Responsabilidad social.
 Medición y revisión.

En la evaluación del cumplimiento de los requisitos legales, la empresa debe demostrar

la afiliación y pago al sistema de seguridad social de acuerdo con el factor salarial real
mensual de los trabajadores, así como el contratista debe asegurar lo mismo a los
subcontratistas.
La organización que cuente con 10 o más trabajadores debe establecer y difundir el

Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial y tener establecido y funcionando el
Comité Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo. En los casos en que se tenga
menos de 10 trabajadores, solo se requiere Vigía de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Obtener certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales

ocurridas en los cinco últimos años vencidos, cuando aplique.
3.4.1 Escenarios E en la Evaluación y Monitoreo
 Demostrar que del resultado del análisis tendencial de causalidad se generan

cambios significativos en el sistema para la gestión del riesgo y/o planes de
acción estratégicos.
 Compartir las lecciones aprendidas con otras compañías pares o al sector al que
pertenece la empresa y demás partes interesadas.
 Demostrar que del resultado del análisis de las auditorias se evalúa la viabilidad
de generar cambios significativos en el sistema y/o planes de acción
estratégicos, los cuales son tratados en la revisión gerencial.
 Involucrar a otras partes interesadas en sus auditorías, para ayudarla a identificar

oportunidades de mejoras adicionales.
 Contar con un programa de formación de auditores internos.
 Realizar auditorías cruzadas.
 Evidenciar que del resultado del análisis de acciones correctivas y/o preventivas
se evalúa la viabilidad de generar cambios significativos en el sistema y/o planes
de acción estratégicos, los cuales son tratados en la revisión gerencial.
 Contar con una herramienta que le permita a la organización hacer seguimiento a

las acciones encontradas en los diferentes procesos como producto del
programa de inspecciones, así como retroalimentar a los responsables de las
correcciones.
 Demostrar que el proceso de inspecciones y los resultados son eficaces en el

“Demostrar que son eficaces tanto el proceso tiempo.
de inspección como su resultado”

 Evidenciar que la organización se anticipa a los cambios de la legislación (se

informa, evalúa, participa, planea, entre otras) y trabaja para el manejo del
cambio.
 Demostrar que los trabajadores y las partes interesadas se encuentran

familiarizadas con el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, aplican los
mecanismos de control y se hace partícipes a los trabajadores en la actualización
del reglamento.
 Reflejar que las actividades del Comité Paritario de la Seguridad y Salud en el

Trabajo (Copasst) o del Vigía de SST, son implementadas y contribuyen a la
mejora en SSTA de la empresa.
 Descentralizar el Copasst para los proyectos que reflejan mayor criticidad o que
tengan un número representativo de trabajadores.
 Evidenciar que otorga a sus trabajadores beneficios sociales adicionales a los

contemplados por la Ley Colombiana, especialmente en materia de Salud,
Seguridad y Bienestar (seguro médico complementario, indemnizaciones por
despido superiores a los mínimos legales, pagos por finalización de contrato,
prestaciones por accidentes no laborales, prestaciones a los supervivientes y
vacaciones extraordinarias pagadas, entre otros).
 Evidenciar reconocimiento por parte de terceros a la gestión del riesgo con la

mejora continua en el último año.
4 Norsok S-006:2003
Los estándares Norsok son administrados y publicados por la organización de
estandarización en Noruega, la cual es el paralelo de los organismos que generan las
normas de estandarización, entre otros BSI o ISO.
Los estándares Norsok son conocidos en todos los países que tienen actividades
relacionadas con el sector hidrocarburo y han sido elaborados y publicados con el
apoyo de la OLF (Asociación de la Industria Petrolera de Noruega) y la TBL (Federación
de Industrias Manufactureras de Noruega).
4.1 ¿Qué es el Norsok S-006:2003?
Es una norma para evaluar contratistas en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente

(HSE por sus siglas en ingles), no es un sistema de gestión.
“Norma para evaluar contratistas en
seguridad, salud en el trabajo y ambiente”

El estándar Norsok S-006 es una norma evaluable y certificable, compatible con los
sistemas de gestión y con los estándares de otros organismos:
 Asociación Internacional de Productores de Petróleo y Gas (OGP)
 Organización Marítima Internacional (IMO)
 Instituto Americano de Petróleo (API)
4.2 Objetivos
 Especificar requisitos de la organización en Seguridad, Salud en el Trabajo y

Ambiente que deben cumplir las empresas Contratistas.
 Evaluar y hacer seguimiento de la gestión de los contratistas de la industria

petrolera en temas de salud, seguridad en el trabajo y ambiente.
 Reemplazar las especificaciones de las compañías petroleras, en la medida de lo

posible.
 Servir de referencia en el cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables

de las autoridades competentes y/o de los clientes.
4.3 Alcance
Este estándar aplica al sector hidrocarburos y a las operaciones de las áreas operativas y
relacionadas con la construcción, incluyendo las nuevas instalaciones y modificaciones
de las plantas existentes.
4.4 Beneficios
 Mejora continua de la gestión en Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente.
 Genera valor agregado y rentabilidad en las operaciones de la industria petrolera.
 Asegura el cumplimiento de los requisitos legales y de sus expectativas de

eficiencia.
 Proporciona información sobre los criterios de la organización para calificar y

evaluar a los contratistas.
 Dinamiza la mejora continua en la gestión de seguridad, salud en el trabajo y

ambiente.

4.5 Nivel de Conformidad
La norma establece cuatro niveles de conformidad en la organización evaluada:

“Cuatro niveles de conformidad:
a) Inaceptable: No cuentan con el requisito.
inaceptable, deficiente, aceptable y
excelente”
b) Deficiente: Cuentan con algunos soportes del requisito, pero no es procedimental.
c) Aceptable: Cuentan con documentos y soportes suficientes para cumplir el

requisito.
d) Excelente: Los requisitos no solo son cumplidos, se exceden y hacen parte de la

cultura organizacional.
4.6 Categorías de la Norma
Los elementos del estándar o que establece la norma, se agrupan en siete categorías,
los cuales se presentan en la Tabla 1.
Tabla 1. Elemento y descripción del estándar S-006
Elemento del
Descripción
Estándar
1. Liderazgo y Compromiso desde los niveles más altos hasta los más bajos y
compromiso cultura de la compañía, esencial para el éxito del sistema.
2. Política y objetivos Intenciones corporativas, principios de acción y propósitos en
estratégicos HSE.
3. Organización, Organización del personal, recursos y documentación para
recursos y mantener el sistema de seguridad, salud en el trabajo y
documentación ambiente.
Identificación de los peligros y evaluación de los riesgos en
4. Evaluación y gestión seguridad, salud en el trabajo y ambiente, relacionados con las
del riesgo operaciones, productos y servicios y el desarrollo de medidas
para la disminución de los riesgos.
5. Planeación y Planeación de las labores propias de la operación, incluyendo la
procedimientos planeación de cambios y de respuestas a emergencias.
6. Implementación y Ejecución y monitoreo de las operaciones y cómo se toman las
monitoreo medidas correctivas cuando son necesarias.
Valoración periódica del desempeño del sistema, la efectividad
7. Auditoría y revisión
y sostenibilidad fundamental.

4.7 Liderazgo y Compromiso

Elemento 1: Liderazgo y compromiso
Item 1.1 – Compromiso con HSE a través del liderazgo: a) ¿Está involucrada personalmente la alta gerencia en la
gestión de HSE? - b) ¿Hay evidencia de compromiso en todos los niveles de la organización? Existe una cultura
positiva sobre los asuntos de HSE? - Si la respuesta a uno o más ítems es SI, por favor suministre detalles.
A. Inaceptable B. Deficiente C. Aceptable D. Excelente

Hay evidencia de una
El contratista es
cultura de HSE positiva en
reconocido como un
No hay compromiso de la HSE está delegada a la alta gerencia y en todos
jugador acreditado en el
alta gerencia, no hay gerentes de línea – la alta los niveles. La gerencia
área de HSE, tanto en
evidencia de una cultura gerencia no está está involucrada en las
relación con los clientes
positiva de HSE. directamente involucrada. actividades de HSE, en
como dentro de la
establecer los objetivos y
sociedad en la que opera.
en un seguimiento.
4.8 Política y Objetivos Estratégicos
Elemento 2: Política y objetivos estratégicos

Item 2.1 – Política, acceso y responsabilidad de HSE: a) ¿Tiene el contratista un documento con la política
corporativa de HSE? ¿Tiene el contratista establecidas claramente las metas en el tema de HSE? Si la respuesta
es SI, por favor adjunte una copia. B) ¿Quién tiene la responsabilidad total y en última instancia de HSE en la
organización? c) ¿Quién de la alta gerencia en la organización tiene la responsabilidad de garantizar que se
cumpla con la política de HSE del contratista en el sitio de trabajo y en los sitios en donde los empleados del
contratista están trabajando? Especifique el nombre, cargo y experiencia. d) Describa los métodos usados para
informar a los empleados acerca de la política de HSE del contratista. e) ¿Cómo se le informa a los empleados
acerca de los cambios de esta política?
Existe un documento con

La política de HSE del
la política de HSE que
contratista tiene el apoyo
Existe una declaración de describe esta
de todos los empleados. El
No hay ningún documento la política, pero no en un responsabilidad. La política
mensaje es fundamental
con la política de HSE. documento que haya sido ha sido desarrollada con
por su naturaleza y
ampliamente distribuido. una contribución activa de
continúa inalterable con el
los empleados y
paso del tiempo.
distribuida a todos.

Item 2.2 – Política del contratista sobre accidentes y pérdidas: ¿Cuál es la política formal del contratista acerca
de evitar accidentes y pérdidas?
La política de HSE del
contratista está basada en
forma consistente en la
Los empleados y la La gerencia no tiene
Los empleados y la creencia de que es posible
gerencia expresan ningún punto de vista
gerencia acuerdan que la evitar totalmente los
incredulidad con respecto positivo acerca de la
meta a largo plazo debe accidentes y las pérdidas.
a la posibilidad de evitar posibilidad de evitar
ser evitar totalmente los La gerencia en forma
completamente los totalmente los accidentes
accidentes y las pérdidas. rutinaria comunica esta
accidentes y las pérdidas. y las pérdidas.
creencia internamente así
como a los clientes y a los
medios.
4.9 Organización, Recursos y Documentación
Elemento 3: Organización, recursos y documentación

Item 3.1 – Contribución del empleado: ¿Cómo maneja el contratista la contribución del empleado cuando está
desarrollando su cultura de HSE y el sistema de HSE?

Los empleados tienen el
tiempo y los recursos Un principio fundamental
suficientes para poder con el contratista es que
El contratista se asegura de participar en el los empleados deberán
Los empleados no tienen
que los empleados y sus establecimiento, tener una influencia real
influencia en su propia
representantes ofrezcan su seguimiento y desarrollo en los asuntos
situación laboral con
opinión en asuntos del sistema de gestión de concernientes a HSE, y que
respecto a salud
relacionados con salud HSE. El contratista trata de los empleados deberán
ocupacional y seguridad
ocupacional y seguridad recurrir a la sabiduría contribuir en forma activa
industrial.
industrial. colectiva y a la experiencia con el desarrollo de la
de la fuerza laboral antes cultura de HSE del
de tomar decisiones contratista.
concernientes a HSE.

Item 3.2 – Organización y comunicación: ¿Qué estructura tiene el contratista para lograr una gestión de HSE y
una comunicación efectiva?
Los roles, las
responsabilidades y la
necesidad de asignar el
tiempo y los recursos
suficientes por parte de la
Roles y responsabilidades
gerencia y los especialistas Énfasis en la adherencia a
definidas en forma
Existen requerimientos, de HSE están definidos en la gestión de HSE y su
inadecuada. Tiempo y
pero el conocimiento y el forma clara. Existen rutinas mejoramiento. El
recursos insuficientes. Un
cumplimiento de estos son para asegurarse de incumplimiento
enfoque insuficiente en la
inadecuados. comunicar las invariablemente afecta a
importancia de la
instrucciones y la las personas involucradas.
comunicación efectiva.
información al personal
involucrado. Énfasis en la
salud, ambiente laboral,
seguridad industrial y el
medio ambiente.
Item 3.3 – Entrenamiento de HSE para los gerentes y los supervisores: a) ¿Se ha llevado a cabo entrenamiento
formal para los gerentes y los supervisores que planearán, supervisarán, verificarán e implementarán el trabajo
para que estos, independientemente de su nivel gerencial, estén familiarizados con sus responsabilidades y
poder garantizar que el trabajo se realice de acuerdo con los requerimientos de HSE? b) ¿Este entrenamiento
abarca temas relevantes sobre salud, ambiente de trabajo, seguridad industrial y el medio ambiente? Si la
respuesta es SI, por favor suministre detalles. Describa el contenido y la duración de los cursos en caso de que
el contratista suministre entrenamiento internamente.
Entrenamiento formal de
HSE de todos los
Las normas de empleados pertinentes de
entrenamiento y acuerdo con sus
programas de respectivas
entrenamiento están responsabilidades. Énfasis
No se cuenta con un
No hay entrenamiento definidos para los gerentes en la salud, ambiente
entrenamiento
especializado personal. a todos los niveles. Las laboral, seguridad
sistemático.
normas cumplen con todos industrial y el medio
los requerimientos ambiente. El contratista
regulativos y se adhieren a ofrece entrenamiento más
estos. allá de los requerimientos
regulativos en las áreas
críticas de HSE.
Item 3.4 – Programa de inducción de HSE para el personal: a) ¿Qué coordinaciones ha realizado el contratista
para garantizar que los empleados nuevos estén familiarizados con los principios de HSE y que estos
conocimientos se mantengan actualizados? b) ¿Qué coordinaciones ha hecho el contratista para garantizar que
los empleados nuevos estén informados acerca de las posibles áreas problema y los peligros específicos
inherentes a la actividad?


Las instrucciones sobre los
Observación y seguimiento
procedimientos y las Se suministra la
del trabajo del nuevo
prácticas relevantes son documentación y el
empleado. Se coordinan
verbales. Folleto de entrenamiento relevante a
No se ha establecido asesorías para todos los
información suministrado todos los empleados
ningún programa. empleados nuevos. El
a los empleados nuevos, nuevos. Una persona
contratista ofrece un
pero ningún empleado calificada hace un resumen
entrenamiento superior al
calificado hace un resumen sobre el trabajo.
del nivel básico.
sobre el trabajo.
Item 3.5 – Programa de entrenamiento de HSE: a) ¿Qué entrenamiento suministra el contratista para garantizar
que el personal involucrado esté familiarizado con todos los requerimientos formales y que aplican y también
garantizar que se mantengan estos conocimientos sobre HSE actualizados para todo el personal? b) ¿Qué
coordinaciones ha hecho el contratista para el entrenamiento de respuestas a emergencias?
Se les hace un resumen a
los empleados en forma
Programa de
rutinaria sobre las prácticas
Instrucciones verbales entrenamiento
de trabajo seguro y
Ningún programa formal sobre los procedimientos y establecido con base en las
deberes en las
estáblecido. prácticas relevantes reglas, regulaciones y
emergencias. El contratista
solamente. requerimientos de la
ofrece un entrenamiento
compañía.
superior al del nivel
básico.
Item 3.6 – Entrenamiento especializado: ¿El contratista ha identificado actividades que requieren
entrenamiento especial para manejar peligros potenciales? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles
sobre el entrenamiento suministrado.
Valoración formal de los

Programas de
peligros de las actividades
entrenamiento formal de
de trabajo no
Los peligros típicos son HSE desarrollados para
desempeñadas.
conocidos y comunicados todas las actividades Se verifica en forma
Conocimientos
al personal involucrado. potencialmente rutinaria la efectividad de
insuficientes de las normas
Entrenamiento básico en peligrosas, realizado por los programas de
y regulaciones que aplican.
el sitio de trabajo ofrecido personal dedicado en entrenamiento.
No se ofrece ni se requiere
en intervalos irregulares. forma regular. Se
entrenamiento
especifican los períodos de
especializado del
reentrenamiento.
contratista.
Item 3.7 – Normas, regulaciones, estándares y requerimientos: a) ¿Hay una explicación clara de los
requerimientos formales que debe cumplir el contratista? b) ¿Cómo garantiza el contratista que estos
requerimientos se observen y se verifiquen? c) ¿Existe una estructura global para la divulgación de las reglas,
regulaciones, estándares y requerimientos de la compañía y para mejorar la documentación interna?


Los estándares básicos de Se identifican, están El contratista tiene un
No hay un enfoque en los HSE y los procedimientos disponibles y se adhieren a sistema documentado para
requerimientos de HSE. están disponibles según se los requerimientos en mejorar los
requieran. forma sistemática. requerimientos internos.
Item 3.8 – Valoración de la idoneidad de los subcontratistas: a) ¿Cómo valora el contratista a los subcontratistas
con respecto a la política de HSE, experticia en HSE y resultados en HSE? b) ¿En dónde están expuestos los
estándares y los requerimientos que el contratista requiere que se cumplan? c) ¿Garantiza el contratista que se
observen y se verifiquen estos estándares y requerimientos?
4.10 Evaluación y Gestión del Riesgo
Elemento 4: Evaluación y gestión del riesgo

Item 4.1 – Valoración de riesgos: ¿Qué técnicas utiliza el contratista para identificar y valorar el riesgo potencial
del personal, el medio ambiente y los activos?

El sistema de HSE del
El sistema HSE del
contratista incluye
contratista se refiere a la Se usan experiencias con
métodos documentados
El sistema HSE del necesidad de valorar los valoraciones pasadas en
para la valoración y
contratista incluye la riesgos, pero no forma rutinaria para
reducción del riesgo del
valoración de riesgos. proporciona métodos mejorar el sistema de
personal, el medio
documentados para hacer gestión.
ambiente y los activos a un
esto.
nivel aceptable.

Hay un sistema
implementado para la
Hay un sistema establecido valoración de
Se proporciona
para la valoración de subcontratistas. Están
No se ha establecido retroalimentación a la
subcontratistas. No están definidos y se adhieren a
ningún sistema formal. gerencia del subcontratista
definidos los criterios para los criterios de valoración.
y a los empleados.
la valoración. Se lleva a cabo la
supervisión de acuerdo
con el plan.
Item 4.2 – Manejo de la seguridad: ¿Qué sistemas tiene instalados el contratista para proteger la compañía
contra las amenazas de seguridad relacionadas con el trabajo?


Sistema de control de
admisión instalado y
estrictamente manejado.
Se verifican las referencias
Énfasis en tecnología de la
de otros empleos cuando
información y seguridad de
el contratista contrata
Medidas físicas básicas los documentos.
personal. El contratista
No hay ningún sistema instaladas para prevenir el Entrevistas de seguridad
garantiza que los
instalado para manejar los robo y el uso incorrecto del con todos los empleados
materiales y los equipos
riesgos. objeto del contrato y de realizadas en forma
que se van a usar en las
los bienes de la compañía. rutinaria y debidamente
propiedades de la
documentadas. El personal
compañía no tengan drogas
con tareas de seguridad
y otros cuerpos extraños.
está entrenado y es
competente dentro de
esta disciplina.
Item 4.3 – Ausencia por enfermedad: ¿Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y prevenir ausencias
por enfermedad?
Las ausencias por La gerencia utiliza los datos
enfermedad se registran, en forma sistemática. El
Ningún registro, no hay Registro sistemático de las
pero no se genera ningún contratista hace
una visión general, no hay ausencias por enfermedad.
informe. No hay intento de seguimiento a sus
un sistema para registrar Se generan, distribuyen y
análisis de tendencias. empleados con respecto a
las ausencias por utilizan informes en forma
Nadie tiene la las ausencias por
enfermedad. sistemática y proactiva.
responsabilidad de hacer enfermedad y estipula su
este monitoreo. regreso al trabajo.
Item 4.4 – Enfermedades relacionadas con el trabajo: ¿Qué rutinas realiza el contratista para monitorear y
prevenir las enfermedades relacionadas con el trabajo?
La gerencia utiliza los datos
en forma sistemática. Se
motiva a los empleados
Las enfermedades
Registro sistemático de para que presenten un
Ningún registro, no hay relacionadas con el trabajo
posibles enfermedades informe sobre las
una visión general, no hay se registran pero no se
relacionadas con el condiciones que pueden
un sistema para registrar generan informes. No hay
trabajo. Se generan, terminar en posibles
las enfermedades intento de análisis de
distribuyen y utilizan enfermedades
relacionadas con el tendencias. Nadie tiene la
informes en forma relacionadas con el trabajo
trabajo. responsabilidad de hacer
sistemática. y a proponer en forma
este monitoreo.
activa medidas para
contrarrestar esta
situación.

Item 4.5 – Encuestas sobre el ambiente de trabajo: ¿Cómo lleva a cabo el contratista encuestas sobre el
ambiente de trabajo y cómo se les hace seguimiento?

Encuestas sistemáticas de
los asuntos psicosocial y
No se realizan, no existe Se hace encuesta sobre el físico del ambiente de
La política del contratista
ningún sistema de ambiente de trabajo, pero trabajo para las personas y
implica una actitud
encuestas, las condiciones no se generan informes. los grupos. Se generan,
proactiva y consistente
del ambiente de trabajo no Nadie tiene la distribuyen y se utilizan en
para los problemas del
se registran en forma responsabilidad de llevar a forma sistemáticas
ambiente de trabajo.
sistemática. cabo estas actividades. informes cuando se
desarrollan los planes de
acción.
Item 4.6 – Uso del trabajo extra: ¿Cómo garantiza el contratista que se suministre el tiempo de restitución
requerido y que el uso extensivo de horas extras no se convierta en una carga para el ambiente de trabajo de
sus empleados?
Registro sistemático de
horas de trabajo, horas
extras y tiempo de El uso de horas extras debe
Se registran las horas de
restitución. El contratista ser voluntario hasta donde
trabajo / horas extras, pero
No se lleva ningún garantiza que el uso de las sea posible, y se debe
no se generan informes.
registro, no hay una visión horas extras no represente tener en cuenta las
No intento de análisis de
general, no existe ningún un riesgo para la salud preferencias de los
tendencias. Nadie tiene
sistema para registrar las humana o la seguridad empleados. Será un
autoridad total para
horas de trabajo / horas industrial. Se generan, se objetivo tener un diálogo
monitorear un cargo o para
extras trabajadas. distribuyen y se utilizan continuo con los
formular objetivos y
informes en forma representantes de los
criterios de desempeño.
sistemática. Se toma empleados.
acción y se hace
seguimiento.

Item 4.7 – Químicos: ¿Cómo evalúa el contratista los riesgos para la salud que se presentan por el uso, el
transporte y la disposición de los químicos?
El sistema de HSE incluye Se desempeña una
una valoración de riesgos valoración sistemática de
del uso de químicos y el riesgos y se documenta
principio de sustitución, cuando se involucran
El sistema de HSE no pero las valoraciones no químicos. Las valoraciones
incluye la valoración de los están documentadas. No se basan en los datos de
riesgos de químicos hay criterios de valoración exposición verificados. Las
Enfoque sistemático sobre
potencialmente más allá de la valoración valoraciones de riesgos se
medidas preventivas y
peligrosos. No existe una profesional hecha por el usan en forma sistemática
seguimiento a las
visión general (índice de personal de seguridad y para priorizar las medidas y
encuestas sobre salud.
sustancias) de los químicos salud ocupacional. Los hacer seguimiento de las
que se empleados son referidos a enfermedades laborales.
manejan. información sobre los Criterios claros para
riesgos para la salud / riesgos aceptables y para la
medidas preventivas y de clasificación de los
riesgo en hojas de datos de químicos que se valoran
HSE. para sustitución.
Item 4.8 – Hojas de datos de HSE: ¿Cómo garantiza el contratista la calidad de sus MSDS?

El contratista tiene un
enfoque en la calidad de
las MSDS y su
Reemplaza los MSDS El contratista verifica que
disponibilidad para los
Pocas inquietudes acerca cuando los suministra el los empleados sean
empleados. Los empleados
de la calidad de la proveedor o el fabricante. capaces de actuar de
tienen conocimientos
información sobre Distribución incompleta y acuerdo con las
fácticos del contenido del
químicos y MSDS. control de MSDS instrucciones que ellos
MSDS para su trabajo y
actualizado. suministran.
pueden actuar de acuerdo
con las instrucciones
suministradas.
Item 4.9 – Equipo de Protección Personal: ¿Qué sistemas tiene el contratista para el suministro y
mantenimiento del Equipo de Protección Personal, tanto para los asuntos referentes a estándares como para
los ítems requeridos en actividades especializadas?
Hay procedimiento con
referencia a los
requerimientos
Suministro del equipo de Se valoran los El contratista está
estatutarios. Se valoran los
protección personal, pero requerimientos del equipo involucrado activamente
requerimientos del equipo
no hay un procedimiento de protección personal en el desarrollo y el
de protección personal
corporativo para la formalmente, pero se hace mejoramiento continuo
formalmente. Se hace uso
valoración de las poco esfuerzo para del equipo de protección
correcto
necesidades individuales. garantizar su uso correcto. personal.
del equipo de protección
personal y se monitorea
regularmente.

Item 4.10 – Sistema de gestión ambiental: El EMS está basado en un estándar internacional reconocido

El EMS está basado en un
EMS desarrollado a un estándar internacional
nivel comparable con un reconocido, por ejemplo,
Si hay un EMS básico. Plan
estándar internacional la ISO 14001 o EMAS. El
para desarrollar un sistema
No hay Sistema de Gestión reconocido, por ejemplo, contratista tiene un
de EMS con un estándar
Ambiental (EMS). la ISO 14001 o EMAS. El certificado válido para el
internacional reconocido
cumplimiento está EMS. El EMS es bien
en 3 años.
documentado por una conocido por el personal
auto-valoración. del contratista y se adhiere
a este en forma activa.
Item 4.11 – Valoración y monitoreo del impacto ambiental: ¿Cómo evalúa y monitorea el contratista el impacto
ambiental del trabajo realizado y cómo se usa esta información para minimizar posibles efectos negativos.
Existe el procedimiento Se cumple totalmente con
No se tiene un que define los elementos los requerimientos
Existe la información
conocimiento sobre el a valorarse y a oficiales y propios y se
básica para cumplir con los
impacto ambiental monitorearse. Se usan los resultados en
requerimientos
potencial o la capacidad de monitorean en forma forma consistente en un
regulativos.
mejorar su desempeño. sistemática los proceso de mejoramiento
requerimientos oficiales. continuo.
Item 4.12 – Selección de soluciones óptimas ambientalmente: ¿Opera el contratista un sistema que identifica
claramente las mejores soluciones ambientales disponibles? ¿Cómo se documentan estas evaluaciones?
Conocimiento básico del Se evalúan y se
No hay conocimiento
impacto ambiental de las Los aspectos ambientales documentan los impactos
sobre el impacto
actividades y las están incluidos en las del ciclo de vida sobre el
ambiental de la actividad o
soluciones técnicas. No evaluaciones técnicas y medio ambiente y son un
productos o se ignora para
hay un sistema de gestión operativas. Las criterio al seleccionar las
identificar los aspectos
ambiental para identificar evaluaciones están soluciones. Todas las
ambientales y tomar las
en forma sistemática los documentadas y son un evaluaciones están
medidas para mejorar en
aspectos para mejorar criterio en la selección de documentadas en un
forma continua el
continuamente el soluciones. sistema contable
desempeño.
desempeño. ambiental.

Item 4.13 - La documentación ambiental y de gestión: ¿Ha incluido el contratista los aspectos ambientales en la
documentación de gestión, incluyendo los procedimientos operativos?
El sistema de gestión
ambiental es parte y está
totalmente integrado en
los sistemas de gestión de
la empresa. Los aspectos
Los aspectos ambientales ambientales están
Los aspectos ambientales están incluidos en la incluidos en forma
Los aspectos ambientales están incluidos en algunos documentación de gestión, consistente en la
no están incluidos en la documentos de gestión, pero no se usan en forma documentación de gestión
documentación de gestión pero estos generalmente consistente al establecer del contratista, lo que
del contratista. no se conocen / o no se los objetivos para el saben muy bien los
usan con frecuencia. mejoramiento del empleados y los usan para
desempeño. la mejora continua del
desempeño. Indicadores
de desempeño claves
incluyen los
inconvenientes
ambientales.
Item 4.14 – Manejo de basuras: ¿Tiene establecido el contratista sistemas para identificar, clasificar, manejar y
reducir las basuras?

El contratista cuenta con
El contratista lleva a cabo
procedimientos El contratista cuenta con
El contratista cuenta con un sistema formal de
insuficientes para el los procedimientos
procedimientos, pero no control de basuras, el cual
manejo de basuras y no relevantes y puede
puede demostrar un total busca en forma activa
puede demostrar un total demostrar un total
cumplimiento con los minimizar el impacto
cumplimiento con los cumplimiento con los
requerimientos ambiental. El proceso y los
requerimientos requerimientos
estatutarios. resultados están
estatutarios referentes a la estatutarios.
documentados.
disposición de basuras.
Item 4.15 – Propiedades ambientales de los químicos que se deben desechar o descargar: ¿Cuenta el contratista
con datos ecotoxicológicos que cumplen con los requerimientos oficiales para los químicos a descargarse?

Item 4.16 – Uso de químicos dañinos potencial y ambientalmente: ¿Cómo garantiza el contratista que se hace
un uso mínimo de los químicos que son dañinos potencialmente para el medio ambiente? ¿Están
A. Inaceptable
documentadas las posibles medidasB.de
Deficiente C. Aceptable
los planes de acción o programas de HSE? D. Excelente
Los datos ecotoxicológicos El contratista busca en
Cuenta con datos
cumplen totalmente con forma activa garantizar la
ecotoxicológicos que
los requerimientos calidad de la trazabilidad
No hay datos cumplen con todos los
oficiales para todos los de la información en
ecotoxicológicos de los requerimientos oficiales
químicos y son colaboración con las
químicos. para la mayoría de los
consistentes con los datos asociaciones pertinentes
químicos. El resto se están
del MSDS cuando es de la industria, por
probando.
pertinente. ejemplo, OSCA y CHEMS.
Se cumplen los
El contratista es activo en
Se conocen los requerimientos
la búsqueda de
requerimientos regulativos. El contratista
cooperación con el
regulativos, pero los tiene procedimientos y
operador para el
No hay medidas formales. procedimientos no son planes para reemplazar los
suministro de químicos con
suficientes o no están químicos potencialmente
un mejor desempeño
implementados en su dañinos propuestos para
desde un punto de vista
totalidad en los planes. realizar el trabajo por
ambiental.
químicos menos dañinos.
Item 4.17 – Delegados de seguridad industrial: a) ¿Qué tanto está involucrado el servicio de delegados de
seguridad industrial en el trabajo general de HSE del contratista? b) ¿En qué forma colabora el contratista con
estos delegados de seguridad industrial para garantizar la contribución de los empleados en la prevención de
eventos indeseados, condiciones peligrosas y enfermedades laborales y para mejorar el desempeño de HSE?

El sistema de comités de
los delegados de eguridad
El sistema de comité de los industrial y de ambiente
No hay establecido un El sistema de comités de delegados de seguridad de trabajo está involucrado
sistema de comités de los delegados de seguridad industrial y de ambiente en forma activa en el
delegados de seguridad industrial y ambiente de de trabajo está involucrado desarrollo,
industrial y de ambiente trabajo está establecido y en forma activa en el implementación y
de trabajo. documentado. desarrollo de estrategias y evaluación de estrategias y
programas de HSE. programas de HSE para la
prevención de pérdidas en
el sitio de trabajo.

4.11 Planeación y Procedimientos
Elemento 5: Planeación y procedimientos

Ítem 5.1 - Prácticas de trabajo de HSE: ¿Cómo garantiza el contratista que las instrucciones de trabajo y
procedimientos estén alineados con el sistema de gestión de HSE y su política?
Los procedimientos de HSE
del contratista cubren
Existen procedimientos de
todas las operaciones Existe un proceso para
HSE básicos. No se realiza
No hay procedimientos de potencialmente riesgosas. verificación consistente y
una verficación y
HSE disponibles. Los procedimientos se de mejoramientos de
cumplimiento en forma
actualizan en forma procedimientos.
sistemática.
rutinaria y se divulgan a los
empleados.
Item 5.2 – Programa de HSE: ¿Tiene el contratista procedimientos formales o prácticas establecidas para
coordinar e implementar programas de HSE específicos de un contrato? Si la respuesta es SI, por favor
suministre los detalles y describa cómo se presentan estos procedimientos a los clientes.
Los procedimientos se
El contratista tiene presentan y se discuten en
El contratista tiene
procedimientos formales forma rutinaria con el
No hay disponible ningún procedimientos formales
para establecer e cliente cuando se van a
procedimiento. para establecer programas
implementar programas de desarrollar programas de
de HSE.
HSE. HSE para el trabajo a
realizar.
Item 5.3 – Control y mantenimiento de los equipos: ¿Cómo garantiza el contratista que la planta y los equipos
que utilizan sus empleados en las instalaciones de la compañía, en el sitio de trabajo o en otro lugar hayan sido
debidamente registrados, inspeccionados y tengan los respectivos mantenimientos en forma.
El plan depende de
No hay programas Un programa escrito
recursos externos. La La alta gerencia o los
definidos para identificar o describe las guías
inspección adicional de los equipos de especialistas
evaluar si los equipos supervisoras,
equipos está confinada al realizan auditorías /
están en malas responsabilidades,
personal en el sitio de inspecciones.
condiciones. frecuencia y seguimiento.
trabajo.

Item 5.4 – Preparación para las emergencias: a) ¿Cómo estipula el contratista la notificación requerida en el
evento de una condición riesgosa o un accidente? b) ¿Qué sistemas están establecidos por el contratista para el
cuidado inmediato y a largo plazo de los empleados y sus familiares en el evento de una condición riesgosa o
un accidente?
Servicio documentado
Los recursos participan en
basado en recursos
No hay un servicio Servicio basado en solo el entrenamiento y
internos calificados o en
establecido. recursos públicos. ejercicios de emergencia
un contrato formal con un
de la organización.
subcontratista calificado.
4.12 Implementación y Monitoreo
Elemento 6: Implementación y monitoreo del desempeño

Item 6.1 - Supervisión y monitoreo de actividades del trabajo. a) ¿Qué actividades lleva a cabo el contratista
para supervisar y monitorear sus operaciones desde el punto de vista de HSE? B) ¿Qué actividades realiza el
contratista para pasar los posibles resultados y hallazgos de dicha supervisión y monitoreo a la gerencia y a los
empleados en el sitio de trabajo?
El contratista verifica que
El contratista trabaja en
los empleados estén
forma sistemática para
familiarizados con las
mejorar sus procesos y
Existe un sistema formal instrucciones y los
No existe un sistema para procedimientos de trabajo
de monitoreo de procedimientos de trabajo
monitorear las actividades. desde la perspectiva de
actividades de trabajo. y que sean capaces de
HSE y así minimizar la
actuar de acuerdo con las
probabilidad de heridas y
instrucciones
daños.
suministradas.
Item 6.2 – Historia de eventos indeseados / condiciones peligrosas: ¿Ha causado el contratista o un
subcontratista del contratista eventos notificables (de seguridad industrial, salud ocupacional o medio
ambiente) durante los últimos cinco años? Si la respuesta es SI, por favor suministre detalles – fechas, los tipos
más frecuentes de eventos, causas y cualquier otra medida preventiva de seguimiento.
Han ocurrido eventos
Varios acontecimientos de
notificables durante los
eventos notificables Acontecimientos No acontecimientos
últimos cinco años, pero
similares y significativos relacionados con evento durante los últimos cinco
no existe un patrón
durante los últimos cinco (s) menor (es) solamente. años.
aparente en las causas de
años.
raíz.
Item 6.3 – Eventos a reportar con un potencial de pérdida alto: ¿Cómo identifica el contratista los eventos
indeseables con un potencial de pérdida alto y qué seguimiento se les hace?

Se reportan los eventos

Los informes también se
mayores a la gerencia
envían a la gerencia
local. Se hace valoraciones
Los eventos indeseables Normalmente se hace corporativa. Los hallazgos
en forma sistemática para
no se reportan ni se les seguimiento y se reportan se comunican en forma
identificar causas raíz y
hace seguimiento en los eventos mayores a la rutinaria a las partes
prevenir su ocurrencia
forma rutinaria. gerencia local. relevantes de la
nuevamente. El contratista
organización del
verifica que se tomen las
contratista.
medidas requeridas.
Item 6.4 – Reporte de heridas del personal: a) ¿Qué parametros usa el contratista para monitorear las heridas
sufridas por los empleados? b) ¿El contratista ha desarrollado procedimientos para trabajo alternativo? Si la
respuesta es SI, por favor suministre detalles.
Las heridas del personal se
Las heridas del personal
reportan a la gerencia
(excluyendo los casos de
corporativa en forma
primeros auxilios) se
Las heridas del personal no Normalmente se hace periódica. Los resultados
reportan a la gerencia
se reportan ni se les hace seguimiento y se reportan de los análisis se
local. Se hace valoraciones
seguimiento en forma las heridas significativas a comunican en forma
en forma sistemática para
rutinaria. la gerencia local. rutinaria a las partes
identificar causas raíz y
pertinentes de la
prevenir su ocurrencia
organización del
nuevamente.
contratista.
Item 6.5 – Sistemas de seguimiento de incidentes: ¿Qué sistemas tiene el contratista para hacer seguimiento a
los eventos indeseados?
Hay un concepto
compartido (manual o
Sistema computarizado
computarizado) que
compartido con base de
facilita el seguimiento de
No existe ningún sistema Las unidades locales datos conjunta. El sistema
las acciones preventivas y
formal. tienen archivos manuales. facilita la transferencia
correctivas. Disponibilidad
sistemática de las
de datos para otras
experiencias.
unidades de acuerdo con
solicitud.
Item 6.7 – Indicadores de desempeño de HSE: ¿Qué tipos de indicadores de desempeño de HSE aplica el
contratista y cuáles son las razones para escoger estos indicadores específicos?


Existe un sistema
documentado para El contratista también
No están definidos los Hay algunos indicadores de
monitorear el desempeño opera un sistema de
indicadores de desempeño desempeño claves
de HSE vs. las metas de las adjudicación interno,
claves. Datos insuficientes definidos. Datos
áreas claves definidas y las principalmente basado en
sobre el desempeño de insuficientes sobre el
actividades con los indicadores de
HSE. desempeño de HSE.
retroalimentación de los desempeño proactivos.
empleados.
Item 6.8 – Manejo de inconformidades: ¿Cómo maneja y reporta el contratista las inconformidades con los
procedimientos, especificaciones, estándares, requerimientos contractuales y normas y regulaciones oficiales?

Las inconformidades se
reportan y se les hace
seguimiento. Se Se reportan y se hace
Las inconformidades Las inconformidades identifican las causas seguimiento a las
generalmente no se ocasionalmente se subyacentes. Se toman inconformidades en forma
reportan ni se les hace reportan y se les hace medidas para evitar que sistemática como parte del
seguimiento. seguimiento localmente. los eventos ocurran proceso de mejoramiento
nuevamente y se está en curso.
valorando la efectividad de
las medidas.
Item 6.9 – Transferencia de experiencia: ¿Qué coordinaciones ha realizado el contratista para garantizar que las
lecciones aprendidas se apliquen en forma sistemática en trabajos futuros y qué asuntos se dirigen?
La transferencia de
La transferencia de experiencia se usa en
experiencia se hace tan Se documentan los forma sistemática en los
solo a través de historias y requerimientos formales procesos de mejoramiento
No existe ningún sistema
relatos personales. El para la transferencia de del contratista, como parte
que facilite la
tiempo y los recursos experiencia. Se suministra inherente de la cultura de
transferencia de
disponibles son tiempo y recursos la compañía del
experiencia.
inadecuados para facilitar suficientes para facilitar el contratista. Las actividades
el mejoramiento mejoramiento sistemático. de mejoramiento se
sistemático. verifican en forma
rutinaria.

Item 6.10 – Investigación y reporte de incidentes mayores: a) ¿Quién dirige las investigaciones sobre los
eventos indeseados? b) ¿En qué forma se comunican los hallazgos de las investigaciones o de los eventos
indeseados que ocurren a los empleados en otros sitios?

Están claramente definidos
los requerimientos de
competencias para los
cargos claves del equipo
Los hallazgos se comunican
de investigación. Los También se comunican
Los hallazgos al personal clave
informes están disponibles recomendaciones para
generalmente se solamente vía memos
para todos los empleados. prevenir incidentes
comunican. internos o medios
Los hallazgos se comunican futuros.
similares.
a los empleados
pertinentes mediante
comunicaciones internas
específicas.

4.13 Auditoría y Revisión
Item 7.1 – Auditoria y revisión: a) ¿Tiene el contratista documentados los procesos existentes para sus
auditorías y actividades de revisión, lo que también incluye a los subcontratistas? b) ¿Qué métodos se están
usando para priorizar las auditorías y las revisiones? c) ¿Cómo hace la gerencia el seguimiento de las auditorías
y revisiones?
Existe un programa
documentado que cubre
todos los puntos de las
El proceso de auditorías y
auditorías y los asuntos de
los programas de auditoría
verificación de alta
están documentados. La Involucración gerencial
prioridad, revisiones y
selección de los puntos de visible y genuina en todas
El proceso de auditoría es seguimientos. Los temas y
auditoría está las actividades de
solamente superficial. No los asuntos sujetos a
parcialmente basada en la supervisión. Los efectos de
están definidos los supervisión se seleccionan
valoración de riesgos. El la supervisión
requerimientos formales basados en la valoración
seguimiento y las generalmente se manejan.
para las auditorías. de riesgos. Se hace
correcciones de las Se hace seguimiento a las
seguimiento y se corrigen
desviaciones son observaciones.
las desviaciones en forma
inadecuados con mucha
sistemática. El programa
frecuencia.
incluye las actividades
pertinentes del
subcontratista.
5 Correspondencia entre DUC® y Norsok S-006:2003

Taller de correspondencia entre la Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y
Ambiente para Contratistas, revisión 13, Consejo Colombiano de Seguridad (CCS) y el
Estándar Norsok S-006:2003, Evaluación de HSE de los Contratistas.
6 Resumen
 El objetivo de la Guía es brindar información sobre requisitos legales y de gestión
para el manejo del Sistema de Seguridad, Salud en el Trabajo y Ambiente al grupo
de contratistas que prestan servicios al Sector Hidrocarburos y otros sectores.

 El Registro Uniforme de Contratistas RUC® es un sistema de información operado

por el CCS en donde se recopilan los resultados sobre la Gestión de los contratistas
de algunos sectores de la industria, en especial el sector Hidrocarburos, en
Seguridad Industrial, Salud Ocupacional y Medio Ambiente.
 La política en SSTA debe tener en cuenta a los proveedores, subcontratistas y

demás grupos de interés.
 El resultado de la revisión por la dirección o gerencial debe comunicarse y estar

disponible para las partes interesadas.
 La inducción en SSTA se debe realizar al 100% de los trabajadores de la organización.
 Los estándares Norsok son conocidos en todos los países que tienen actividades
relacionadas con el sector hidrocarburo y han sido elaborados y publicados con el
apoyo de la OLF (Asociación de la Industria Petrolera de Noruega) y la TBL
(Federación de Industrias Manufactureras de Noruega).
 Guía del Sistema de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para Contratistas,
revisión 13, Consejo Colombiano de Seguridad (CCS).
 Estándar Norsok S-006, Evaluación de HSE de los Contratistas, revisión 2 de

diciembre de 2003.
 www.ccs.org.co

—
© Asturias Corporación Universitaria

1
Índice
1 Concepto de Auditoria. Definiciones .............................................................................................................. 3

1.1 Objetivos de una Auditoria ....................................................................................................................... 3
1.2 Definiciones. ....................................................................................................................................................... 4
1.3 Principios de Auditoría. ............................................................................................................................... 5
2 Tipos de Auditorias. Internas y Externas ...................................................................................................... 6
3 La Planificación y Preparación de la Auditoria ........................................................................................ 8
3.1 Características y Ventajas del Programa de Auditoria. ....................................................... 8
3.2 Contenido de un programa de auditoría. Implementación. ............................................. 8
3.3 Registros, Seguimiento, Revisión y mejora de programa. ................................................ 9
4 Realización y Cierre de la Auditoria ................................................................................................................ 11
4.1 Inicio de la auditoria. Contacto con el auditado ...................................................................... 11
4.2 Realización de actividades in situ ..................................................................................................... 12
4.3 Preparación. Aprobación y distribución del informe de auditoría ............................. 14
4.4 Finalización de la auditoria y seguimiento de las acciones planteadas. .............. 16
5 Competencia y Evaluación de los Auditores .......................................................................................... 17
6 Conclusiones.................................................................................................................................................................. 18
7 Referencias Bibliográficas .................................................................................................................................... 19
Nota Técnica preparada por Asturias Corporación Universitaria. Su difusión, reproducción o uso total o
parcial para cualquier otro propósito queda prohibida. Todos los derechos reservados.
Objetivos
• Indicar objetivo 1: Comprender los principios de las auditorias, tipos de auditoría.
• Indicar objetivo 2: Determinar las prácticas de una auditoria a un Sistema de

Gestión. Planificación, realización y cierre.
• Indicar objetivo 3: Conocer los objetivos, perfil y responsabilidades del equipo auditor
y el auditado.
1 Concepto de Auditoria. Definiciones

Iniciamos la clase recordando que significa el término auditoria.
Las auditorias tienen como objetivo La definición de “AUDITORíA” según la NORMA UNE-EN-ISO 19011:2011 (en adelante ISO
verificar el grado de cumplimiento 19011) establece en su apartado 3 Términos y Definiciones
de lo auditado de una manera
objetiva y sus resultados y 3.1
conclusiones se documentan
normalmente en un informe. Auditoría
Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoría (3.3) y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en
que se cumplen los criterios de auditoría (3.2).
Se trata de un proceso, la realización de una actuación sistemática, es decir, que sigue

un método (normalmente se establece en un procedimiento escrito la manera de
ejecutar las auditorias) y es repetible teniendo unos resultados documentados, que
generan como registro un informe donde se reflejan las EVIDENCIAS DE AUDITORIA de
una forma objetiva teniendo en cuenta los criterios establecidos
La palabra auditoria viene del Latín AUDITORIUS, de la que proviene auditor, es decir
que tiene la virtud oír, habilidad fundamental que un auditor ha de tener.
Constituye así mismo, una herramienta de control y supervisión que contribuye a una
cultura de disciplina en las organizaciones, y, permite además el descubrimiento de
fallos y vulnerabilidades existentes en las organizaciones.
1.1 Objetivos de una Auditoria
Tratamos en esta clase el concepto auditoria de una manera genérica ya que la

sistemática a seguir para una auditoria de calidad, ambiental o de Seguridad y Salud
Laboral, o combinación de las anteriores será la misma donde solamente cambia el
criterio de auditoria
3.2
Criterios de auditoría
Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los

cuales se compara la evidencia de auditoría (3.3)
NOTA 1 Adaptado de ISO 9000:2005, definición 3.9.3./ 3.13.1 en ISO9000:2015
3.3
Evidencia de la auditoría
Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes

para los criterios de auditoría (3.2) y que son verificables.
NOTA La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.
[ISO 9000:2005, definición 3.9.4] [3.13.8 ISO9000:2015]
Los objetivos de una auditoria a un sistema de Gestión normalmente suelen ser:
• Establecer el nivel de cumplimiento de los procedimientos, procesos, que

constituyen el sistema de Gestión.
• Comprobación de que el cumplimiento de dichos procedimientos, procesos,

practicas, etc.,.. permite alcanzar los objetivos de la Organización.
• Proponer acciones correctivas y de mejora necesarias para alcanzar el cumplimiento

de los procedimientos y objetivos.
• Proponer la modificación de los procedimientos y procesos cuando se demuestre

que no son los adecuados para el desarrollo de la Organización.
1.2 Definiciones.
Hemos mencionado anteriormente ISO 19011:2011 como referencia normativa para la

realización de auditorías.
Es importante dominar un vocabulario básico para comprender los contenidos de esta

clase.
Alcance de la auditoría: extensión y límites de una auditoría.
Auditado: organización que es auditada.
Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
Cliente de la auditoría: organización o persona que solicita una auditoría.
Competencia: atributos personales y aptitud demostrada para aplicar conocimientos y

habilidades
La auditoria no es una simple Conclusiones de la auditoría: resultado de una auditoría, que proporciona el equipo
inspección, dado que lo se pretende
auditor tras considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría.
no es verificar el cumplimiento sino
también identificar potenciales Criterios de auditoría: conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
oportunidades de mejora
Equipo auditor: uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es
necesario, de expertos técnicos.
Evidencia de la auditoría: registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información

que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.
Experto técnico: persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo

auditor.
Hallazgos de la auditoría: resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría

recopilada frente a los criterios de auditoría.
Programa de auditoría: conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo

de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.
Plan de auditoría: descripción de las actividades y de los detalles acordados de una

auditoría.
1.3 Principios de Auditoría.
Son 6 los principios que establece ISO 19011 en su redacción:
• Conducta ética, fundamento de profesionalidad, donde la confianza, integridad,

confidencialidad y discreción son fundamentales en el auditor.
• Presentación ecuánime, el informe, como resultado de la auditoria debe reflejar

con veracidad y exactitud las actividades de la auditoria.
La auditoria ha de tener unos • Debido cuidado profesional, la obligación de informar con veracidad y exactitud,
principios de INDEPENDENCIA entre
donde la realización de juicios razonables es fundamental en el desempeño de
auditor y auditado, garantía de
su trabajo.
CONFIDENCIALIDAD, basada en
hechos CONSTATABLES
• Confidencialidad, Seguridad de la información, ya que la información obtenida es
sensible y si fuese empleada de manera inapropiada iría en detrimento de los
intereses legítimos del auditado.
• Independencia, base para la imparcialidad de la auditoria y la objetividad de las
conclusiones de la misma.
• Enfoque basado en la evidencia, ya que los hallazgos de auditoría deben ser

verificables que está basada en uso adecuado de la técnica de muestreo, y
donde las conclusiones obtenidas sean confiables.
Recuerda: para realizar una auditoría es imprescindible contar con una metodología
definida para su realización que, en el caso de ISO 9001:2008 requiere un procedimiento
documentado, personal capacitado para llevarlo a cabo, ya que en caso contrario el
resultado deseado puede ser contraproducente.
La norma UNE-EN-ISO 19011:2011 establece estos requisitos.
Ejemplo (comienzo):
Un caso especial de auditorías son las “Due Diligence”, que consisten en la realización de
una investigación previa de una organización previa a la firma de un contrato, compra de la
misma o fusión con otra organización.
La traducción literal viene a ser 'diligencias debidas'. La traducción libre más apropiada
sería auditoría.
Fin de ejemplo
2 Tipos de Auditorias. Internas y Externas

La norma ISO 19011 proporciona la orientación sobre los principios de auditoría, la
gestión de programas de auditoría, su ejecución para sistemas de gestión de calidad
gestión ambiental, así como la competencia de los auditores de sistemas de gestión de
calidad y ambiental.
En función del ámbito a auditar podemos hablar de auditorías del sistema de calidad, de
Las auditorías internas son las
proceso, de producto, que además pueden ser internas, externas, y pueden ser también de
realizadas por la propia organización adecuación y cumplimiento.
en la búsqueda de cumplimiento de
procesos y grado de cumplimiento de ISO 19011 trata en su introducción dos tipos: internas y externas.
políticas y objetivos.
Las auditorías internas se suelen llamar de primera parte.
Las auditorías externas pueden ser de
dos tipos:
Las auditorías externas, pueden ser de 2 tipos, las que se realizan a proveedor y se
Las que realiza un cliente a proveedor,
conocen por auditorias de segunda parte, y la realizadas para propósitos legales,
y donde hay un interés por parte de
quien audita, (de 2ª parte) y la que
realiza una entidad de Certificación, (de
3ª parte)
regulatorios o similares, y las de certificación por una entidad de Certificación,
conocidas como auditorias de tercera parte.
Indicamos a continuación las siguientes definiciones que nos permitirán distinguir los
posibles tipos de auditoría:
• Auditoria de Calidad del proceso: La auditoría de Calidad del proceso consiste en

el examen sistemático e independiente de los elementos de un proceso para
determinar si las actividades y los resultados relativos a la Calidad satisfacen a
las disposiciones previamente establecidas y si estas disposiciones se llevan a
cabo efectivamente y son aptas para alcanzar los objetivos.
• Auditoria de Calidad del Producto: La auditoría de Calidad del producto consiste

en la estimación cuantitativa del cumplimiento de las características requeridas
en el producto.
• Auditorías Internas: Auditoría realizada por la propia empresa quien investiga sus
propios sistemas, procedimientos y actividades para cerciorarse que son adecuados
y que se cumplen. Proporcionado información de si sus políticas están siendo
cumplidas, de si los sistemas son tan eficientes y efectivos como deberían ser y si se
precisa algún cambio. Pueden emplearse como una herramienta de comparación
entre diferentes factorías de una misma compañía a fin de identificar buenas
prácticas que existan en unas plantas y puedan ser aplicables en otras.
• Auditorias por Tercera Parte: Es la auditoría externa efectuada por un organismo

independiente de las partes, que verifica la efectividad del Sistema de Gestión y el
cumplimiento de las normas internacionales de Calidad (ISO). Tiene varias ventajas,
ya que al estar hecha por alguien independiente y con credibilidad, es probable que
los clientes decidan no efectuar otras auditorias, con el consiguiente ahorro
económico y de tiempo para ambas partes (cliente y suministrador).
También podemos hablar de auditorías combinadas cuando no solo se audita un único

referencial o norma, por ejemplo IOS 9001 +ISO 14001, o auditoria integrada cuando un
único sistema de gestión da cobertura a más de un referencial, por ejemplo: ISO
9001+ISO 14001+ ISO45001
Ejemplo (comienzo):
Una empresa que desee contratar los servicios de otra compañía puede emplear entre
sus criterios de homologación de proveedor la realización de auditorías externas de 2ª
parte para valorar la confianza que puede tener en ese potencial proveedor.
Fin de ejemplo
3 La Planificación y Preparación de la Auditoria
Cuando una organización necesita llevar a cabo una auditoria es necesario que
El proceso completo de realización de
establezca un programa de auditoría que contribuya a determinar el grado de
una auditoria debería tener 4 fases: efectividad del sistema de gestión auditado, para ello la realización de una auditoria
PLANIFICAR debería seguir el Ciclo PLANIFICAR-HACER-VERIFICAR-ACTUAR. (Ciclo PDCA-PLAN-
HACER
DO-CHECK-ACT)
VERIFICAR
ACTUAR Si seguimos este planteamiento la 1ª etapa consistirá en la realización de un programa
La planificación comprende la
de auditoría que nos permita valorar el sistema de gestión auditado.
realización del programa de auditoría.
3.1 Características y Ventajas del Programa de Auditoria.
Es fundamental que cuando realicemos por ejemplo el programa de nuestras auditorías

internas por ejemplo en nuestra organización, bien sea para Calidad, medioambiente o
Seguridad y Salud Laboral tengamos en cuenta que:
Tener en cuenta la diferencia entre
programa de auditorías y plan de • Debe ser sencillo y comprensible para quien va a participar en las auditorias.
auditoría.
Ver apartado de definiciones. • Hemos de tener en cuenta en su realización los procedimientos que se
emplearan de acuerdo al tipo de empresa a auditar.
• El programa debe permitir al auditor examinar, analizar, investigar, obtener

evidencias, que luego permitan emitir un dictamen y recomendaciones.
Con un buen programa de auditorías podemos obtener las siguientes ventajas:
• Efectúa una adecuada distribución del trabajo entre los componentes del equipo
auditor.
• Establece una pauta de trabajo optimizada y eficiente.
• Evita la omisión de elementos a auditar.
• Es una referencia para futuras programaciones de auditorías.
• Asegura el cumplimiento de los principios de auditoría.
3.2 Contenido de un programa de auditoría. Implementación.
ISO 19001 establece un contenido mínimo que ha de tener un programa
• El programa debe incluir los objetivos para los que está definido, y en el caso de
comprender varias auditorias, los objetivos de cada una de ellas. Pueden ser por
propósitos comerciales, requerimientos del sistema de gestión, requisitos
legales, necesidad de evaluar a proveedores, requisitos de cliente,…
• El alcance, número, tipos, duración, ubicación y cronograma de las auditorias.
Viene de influenciado por el tamaño, naturaleza y complejidad de la organización
que se audite. En el caso de auditorías de tercera parte (por un Organismo de
Certificación) vienen determinados por los criterios de Acreditación que establece
unos tiempos mínimos de auditoría en función de la actividad a auditar, el número de
empleados de la organización y los sites bajo el alcance la certificación.
• Los criterios de auditoría, por ejemplo, un criterio puede ser el de valorar el

cumplimiento de nuestro sistema de gestión de calidad con la norma ISO 9001:2015
o las que resulten de aplicación.
• Métodos de auditoría empleados: Revisión documental, visitas in situ, entrevistas,

.etc.
• Selección de los equipos auditores. Normalmente en los perfiles de puesto de

auditor interno se establecen los requisitos para poder actuar como tal en el caso de
la programación de las auditorías internas de una organización. Hemos de definir
también las responsabilidades del líder de la auditoria (normalmente auditor jefe)
• Recursos necesarios, teniendo en cuenta viajes, y alojamiento.
• Procesos para el manejo de la confidencialidad, seguridad de la información,

salud y seguridad y otros temas similares.
Como parte de la implementación del programa deberíamos considerar además que:
• Proporciona una comunicación adecuada a todas las partes implicadas en el

proceso.
• Establece la Coordinación y elaboración del calendario de auditorías.
• Asegure la realización de las auditorias de acuerdo al programa.
• Asegure el control de los registros de las auditorias.
• Asegure la revisión y aprobación de los informes, de su distribución a todas las

partes interesadas.
3.3 Registros, Seguimiento, Revisión y mejora de programa.
Como hemos dicho anteriormente se ha de aplicar el ciclo PLANIFICAR-HACER-

VERIFICAR-ACTUAR para la realización del mismo.
Registros más comunes que se
generan antes, durante y después
Los registros que se generan normalmente son los siguientes:
del a realización de una auditoria:
PROGRAMAS, PLANES, 1. Planes de auditoria,
INFORMES, COMPETENCIA DE LOS
AUDITORES.
2. Informes de auditoria,
3. Informes de no conformidades,
4. Informes de acciones correctivas y preventivas,
5. Informes del seguimiento de la auditoría, si es aplicable.
6. Resultados de la revisión del programa de auditoría;
7. Registros relacionados con el personal de la auditoría que traten aspectos tales

como:
1. competencia del auditor y evaluación desempeño
2. selección del equipo auditor, y
3. mantenimiento y mejora de la competencia.
Los registros deberían conservarse.
La implementación del programa de auditoría debería seguirse y revisarse a intervalos

apropiados para evaluar si se han cumplido sus objetivos y para identificar las
Medir es una de las actividades oportunidades de mejora. Los resultados deberían comunicarse a la alta dirección.
fundamentales, y emplear indicadores
de desempeño para medir el proceso Deberían utilizarse indicadores de desempeño para el seguimiento de características
de auditoría es fundamental tales como:
• la aptitud de los equipos auditores para implementar el plan de auditoría,
• la conformidad con los programas y calendarios de auditoría, y
• la retroalimentación de los clientes de la auditoría, de los auditados y de los

auditores.
La revisión del programa de auditoría debería considerar, por ejemplo:
a) los resultados y las tendencias del seguimiento,
b) la conformidad con los procedimientos,
c) las necesidades y expectativas cambiantes de las partes interesadas,
d) los registros del programa de auditoría,
e) las prácticas de auditoría alternativas o nuevas, y
f) la coherencia en el desempeño entre los equipos auditores en situaciones

similares.
Recuerda: el programa de auditoría es una herramienta básica de planificación de los
trabajos del auditor que le permite optimizar tiempos, recursos, y es una herramienta
importante para el auditado ya que le informa de cómo va a desarrollarse la auditoria en
tiempo, recursos que va a tener que prever, logística necesaria de la auditoria, etc.,…
4 Realización y Cierre de la Auditoria
4.1 Inicio de la auditoria. Contacto con el auditado
El contacto con el auditado es responsabilidad del auditor líder, que la asumiré durante
todo el proceso hasta el cierre de la misma.
Es su responsabilidad contactar con el auditado, siendo el objetivo de este contacto

inicial:
• Facilitar la comunicación con el auditado
• Proveer información sobre objetivos, alcance y métodos de auditoría, equipo

auditor, necesidad de expertos técnicos.
• Solicitar acceso de documentos y registros importantes para realizar el plan de

auditoría.
• Identificar qué requisitos legales y contractuales son aplicables.
• Confirmar acuerdos de confidencialidad
• Llegar a acuerdos de participación de observadores y disponibilidad de guías

para el equipo auditor durante la todo el trabajo de campo.
Otro tema importante es la viabilidad de la auditoria, ya que sin una información

suficiente, una cooperación adecuada del auditado, y una asignación de tiempos y
recursos suficiente el difícil realizar una autoría con éxito.
El plan de auditoría es una descripción detallada de las actividades a desarrollar en una

En el plan de auditoría deben auditoria individual, donde debe reflejarse el alcance, los criterios, el reparto de trabajos a
definirse con claridad el reparto de
los diferentes miembros del equipo, el idioma de la auditoria, logística de la auditoria, tema
tareas a cada uno de los miembros
del equipo auditor.
muy importante cuando se audita más de un centro y hay desplazamientos, asignación de
guías para cada uno de los miembros del equipo auditor, cuestiones relacionadas con la
confidencialidad y la seguridad de la información, así como los canales de comunicación
del reporte de auditoría.
El apartado 6.3.2.2. De ISO 19011 indica con claridad este apartado.
El plan siempre debe ser revisado y aceptado con el cliente de auditoría y ser
presentado al auditado.
Finalmente es habitual la preparación de diferentes documentos de trabajo que

permiten al equipo auditor asegurar un resultado satisfactorio de la auditoria tales como:
lista de verificación, formularios para registrar la información, etc.…
4.2 Realización de actividades in situ
Toda auditoria comienza con una reunión de apertura, donde se presenta el equipo
auditor a la organización, se confirma el plan de auditoría enviado anteriormente y se
aclaran las posibles cuestiones pendientes:
Se debería tratar lo siguiente puntos:
• Descripción del objetivo y alcance de la auditoria.
• Presentación del equipo auditor.
• Revisión de los métodos y reglas de auditoria
• Revisión de la agenda del plan.
• Verificación de cambios en la organización que pudieran alterar el desarrollo de

la auditoria
• Establecimiento de canales de comunicación
Después de la reunión inicial o • Identificación de guías/interlocutores

de apertura se realiza una
revisión de la documentación • Definición de un lugar para reuniones dele quipo auditor.
que se complementa con una
visita a las instalaciones.
• Dudas y Preguntas.
Ambas aportan información útil
Los asistentes a la misma son determinados por la organización, si bien es habitual que
para la obtención de hallazgos
de auditoria participen la Alta Dirección y los responsables de los departamentos auditados.
Posteriormente se realiza una revisión de la Documentación del Sistema de Gestión,

donde se trata de valorar el grado de cumplimiento de la documentación con los criterios
de auditoría.
En determinadas ocasiones la norma a auditar puede establecer una documentación

obligatoria, que debe ser comprobada para continuar con el proceso de auditoría.
Es habitual, realizar a continuación una visita a las instalaciones que permite al equipo
auditor obtener una rápida visión de las actividades desarrolladas por la organización.
Y a continuación en base a:
• Entrevistas a los diferentes responsables de las aéreas auditadas.
• Muestreo de registros y documentos.
• Observación de tareas.
Los auditores van a ir recopilando hallazgos que les permitirán emitir un juicio sobre el
grado de cumplimiento de la organización.
Es importante tener en cuenta el tiempo, que suele ser el mayor enemigo del auditor,
es por eso, que seguir con rigor el plan de auditoría es muy importante durante todo el
trabajo de campo.
Se concluye este proceso con una reunión del equipo auditor donde se ponen en
común los hallazgos de los diferentes miembros de equipo, y se consensuan las
conclusiones. La última palabra siempre la tiene el auditor líder.
También puede haber reuniones intermedias entre el equipo auditor o con el auditado,
para trasladar el avance de la auditoria, sobre todo en aquellas donde la duración es de
varios días, ya que facilita la comunicación entre ambas partes.
4.3 Preparación. Aprobación y distribución del informe de auditoría
Al término de las investigaciones, el auditor jefe resume las experiencias del equipo en
En la REUNION DE CIERRE se el área auditada y presenta verbalmente los resultados de la auditoría a la organización
trasladan al cliente de auditoría los auditada. El propósito de esta reunión es asegurarse que la dirección de la organización
resultados y conclusiones de la auditada entienda claramente los resultados de la auditoría.
misma.
Ellos pueden no estar de acuerdo con los resultados, simplemente tienen que
entenderlos. La reunión de cierre es dirigida por el auditor líder. A la reunión de cierre
asisten normalmente representantes de la dirección, por lo tanto, una agenda típica
para esta reunión sería:
• Lista de asistentes.
• Presentación del equipo de auditoría a las personas que no asistieron a la reunión

inicial
• Una revisión del alcance y objetivo de la auditoría
• Resumen general de la evaluación del área auditada
• Mejoras y buenas prácticas encontradas
• Una descripción de las no conformidades observadas con su significado e

impacto potencial
• Oportunidades de mejora y áreas de posible preocupación en el futuro
El auditor líder deberá hacer la introducción y el resumen de los resultados de la auditoria,

incluyendo una panorámica de las áreas con problemas. Las no conformidades específicas
deberán ser presentadas por el miembro del equipo de la auditoría que condujo la
investigación en el área en cuestión, ya que ese miembro dispondrá normalmente de los
conocimientos e información adicional necesaria para responder adecuadamente a
cualquier pregunta que le formule los asistentes a la reunión. Se debe de tener disponible
información de apoyo adicional en esta reunión de cierre, incluyendo la identificación exacta
de las evidencias objetivas que se aporten, aunque lo ideal es que estas evidencias estén
descritas en el informe escrito que adelante el equipo auditor
El líder del equipo auditor debería ser responsable de la preparación y del contenido
del informe de la auditoría.
El informe de la auditoría debería proporcionar un registro completo de la auditoría,

preciso, conciso y claro, y debería incluir, o hacer referencia a lo siguiente
Que debe tener al menos los siguientes contenidos:
• los objetivos de la auditoría;
• el alcance de la auditoría, particularmente la identificación de las unidades de la

organización y de las unidades funcionales o los procesos auditados y el intervalo de
tiempo cubierto;
• la identificación del cliente de la auditoría;
• la identificación del líder del equipo auditor y de los miembros del equipo
auditor;
• las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoría in situ ;
• los criterios de auditoría;
• los hallazgos de la auditoría; y
• las conclusiones de la auditoría.
El informe de la auditoría también puede incluir o hacer referencia a lo siguiente, según

sea apropiado:
• el plan de auditoría;
• una lista de representantes del auditado;
• un resumen del proceso de auditoría, incluyendo la incertidumbre y/o cualquier

obstáculo encontrado que pudiera disminuir la confianza en las conclusiones de
la auditoría;
• la confirmación de que se han cumplido los objetivos de la auditoría dentro del

alcance de la auditoría, de acuerdo con el plan de auditoría;
• las áreas no cubiertas, aunque se encuentren dentro del alcance de la auditoría;
• las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditado;
• las recomendaciones para la mejora, si se especificó en los objetivos de la

auditoría;
• los planes de acción del seguimiento acordados, si los hubiera;
• una declaración sobre la naturaleza confidencial de los contenidos; y
• la lista de distribución del informe de la auditoría.
El informe se entrega al cliente de auditoría en un tiempo acordado y razonable de modo

que las actuaciones a emprender derivadas de las no conformidades documentadas y las
acciones correctivas asociadas se implanten en un tiempo adecuado siendo así más
eficaces.
4.4 Finalización de la auditoria y seguimiento de las acciones planteadas.
Una vez realizadas todas las actividades de auditoría esta se da por finalizada, con la
entrega del informe y las acciones correctivas.
La aprobación de dichas acciones correctivas es realizada por el auditor líder que son
enviadas por el auditado y que pueden ser revisadas en una auditoria posterior el grado de
implantación y eficacia de las mismas.
Recuerda: cuando de una auditoria de derivan no conformidades, la determinación de

acciones correctivas y preventivas debe realizarse e implantantarse e en un tiempo
adecuado, ya que sino la efectividad que puedan tener puede verse reducida.
Ejemplo (comienzo):
En una auditoria de 3ª parte, por ejemplo con una entidad de Certificación, es habitual que
una vez finalizada esta, el auditado remita en un plazo máximo de 90 días las acciones
correctivas propuestas y las remita al auditor líder para su aprobación. Puede darse el caso
que el auditor líder requiera información adicional o no acepte las acciones correctivas
planteadas.
Fin de ejemplo
5 Competencia y Evaluación de los Auditores
Indudablemente el grado de capacitación de un auditor es fundamental para una eficaz
y eficiente.
En ISO 19011 se establece en el apartado 7.2 los requisitos necesarios.
Es muy importante el comportamiento personal del auditor.
Se indican a continuación algunas habilidades que debería tener:
• ético:, imparcial, sincero, honesto y discreto;
• de mentalidad abierta: dispuesto a considerar ideas o puntos de vista alternativos;
• diplomático: con tacto en las relaciones con las personas;
• observador: activamente consciente del entorno físico y las actividades;
• perceptivo: instintivamente consciente y capaz de entender las situaciones;
• versátil: se adapta fácilmente a diferentes situaciones;
• tenaz: persistente, orientado hacia el logro de los objetivos;
• decidido: alcanza conclusiones oportunas basadas en el análisis y razonamiento

lógicos; y
• seguro de sí mismo: actúa y funciona de forma independiente a la vez que se

relaciona eficazmente con otros.
Debe tener así mismos conocimientos de técnicas de auditoría:
• aplicar principios, procedimientos y técnicas de auditoría,
• planificar y organizar el trabajo eficazmente,
• llevar a cabo la auditoría dentro del horario acordado,
• establecer prioridades y centrarse en los asuntos de importancia,
• recopilar información a través de entrevistas eficaces, escuchando, observando y

revisando documentos, registros y datos,
• entender lo apropiado del uso de técnicas de muestreo y sus consecuencias

para la auditoría,
• verificar la exactitud de la información recopilada,
• confirmar que la evidencia de la auditoría es suficiente y apropiada para apoyar

los hallazgos y conclusiones de la auditoría,
• evaluar aquellos factores que puedan afectar a la fiabilidad de los hallazgos y
conclusiones de la auditoría,
• utilizar los documentos de trabajo para registrar las actividades de la auditoría,
• preparar informes de auditoría,
• mantener la confidencialidad y la seguridad de la información, y
• comunicarse eficazmente, ya sea con las habilidades lingüísticas personales o

con el apoyo de un intérprete.
Y finalmente con cierta periodicidad se debería evaluar el grado de competencia del

auditor. Una forma muy útil suele ser, la supervisión durante una auditoria del trabajo de
este por otro auditor con más experiencia que evalúe y valide su trabajo.
Recuerda: el auditor líder tiene el control de la auditoria. Entre sus habilidades personales
debe estar la adecuada administración de esta autoridad.
Ejemplo (comienzo):
Unos requisitos básicos para un auditor interno podrían ser:
• Conocimientos técnicos de área a auditar.
• Experiencia laboral de un tiempo mínimo en la actividad auditada.
• Formación en técnicas de auditoría.
• Asistencia como observador a un número determinado de auditorías.
• En el caso de esquemas de medioambiente y Seguridad y Salud en el trabajo es

importante que disponga de conocimientos de los requisitos legales aplicables a
la actividad auditada.
Fin de ejemplo
6 Conclusiones
• Una auditoria es un proceso sistematica, independiente y documentado con un
alcance definido y criterios establecidos.
• Los objetivos de una auditoria pueden ser diferentes en funcion de lo que se

pretende verificar.
• Hay diferentes tipos de auditoria que se pueden clasificr en dos grupos : internas
y esternas.
• UN programa de auditorias determina las auditorias a realizar en un periodo

determinado.
• El plan de auditoria es el cronograma detallado de una auditoria individual.
• Una auditoria se inicia con una reunión de apertura de dirige el auditor líder.
• Una auditoria se concluye con una reunión final donde se comunican los
resultados de la misma.
• Se deben validar las acciones correctivas propuestas por el auditado. LO realiza

el auditor líder.
• Deben establecerse criterios de calificación de los auditore en base a unos

requisitos establecidos, y evaluar periódicamente su capacidad.
• Norma UNE-EN-ISO 19011:2011 Directrices para la auditoría de Sistemas de
Gestión.
• ↑ Hoskisson, Hitt & Ireland, 2004, Competing for Advantage, p.25.
• J.M JURAN Y FRAN M. GRYNA. MANUAL DE CONTROL DE CALIDAD. 4ª EDICION,

VOLUMEN II MC GRAE HILL
—
© Asturias Corporación Universitaria

1
Índice
1 Puntos Similares ............................................................................................................................................................ 3

1.1 ¿Qué Entendemos por Integración de Sistemas de Gestión? ........................................ 4
1.2 Estructuras de las Normas ....................................................................................................................... 5
1.3 Tabla de Correspondencias .................................................................................................................... 8
2 Integración Documental ......................................................................................................................................... 11
2.1 Condicionantes del Proceso de Integración ............................................................................. 12
2.2 Estructura Documental ............................................................................................................................. 13
3 Puntos no Integrables ............................................................................................................................................. 14
4 Metodología de Implantación de Sistema Integrado ....................................................................... 15
5 Conclusiones.................................................................................................................................................................. 19
6 Referencias Bibliográficas .................................................................................................................................... 19
Objetivo
• Adquirir las competencias relacionadas con los requisitos exigidos para implantar un
Sistema Integrado de Gestión.
1 Puntos Similares
La integración de Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud en
el Trabajo, es una herramienta que proporciona considerables beneficios con su
implantación en cualquier organización, puesto que poseen varios puntos similares, parte
de su documentación y actividades pueden gestionarse de manera común. Así, se
consiguen una serie de beneficios, entre los que destacan:
• Aumento de la eficacia y eficiencia en la gestión de los sistemas y en la consecución

de los objetivos y las metas.
• Mejora de la capacidad de reacción de la organización frente a las nuevas

necesidades o expectativas de las partes interesadas.
• Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la dirección, al disponer de una visión

global de los sistemas.
• Simplificación y reducción de la documentación y los registros (manual común,

procedimientos de gestión comunes, registros comunes, etc.).
• Reducción de recursos y del tiempo empleado en la realización de los procesos

integrados, lo que implica aumento de la competitividad y de la innovación.
• Mejora tanto de la comunicación interna como de la imagen externa, alcanzando

mayor confianza de clientes y proveedores.
• Reducción de costes del mantenimiento del sistema y de evaluación externa

(simplificación del proceso de auditoría).
• Mejora de la percepción y de la involucración del personal en los sistemas de

gestión, favoreciendo que toda la organización hable un único lenguaje de gestión.
• Eliminación de operaciones innecesarias.
• Disminución del periodo de implantación, pues será más corto que la suma de los
períodos de implantación de los sistemas de forma secuencial.
• Etc.
Sin embargo, la integración también plantea retos que comienzan en la implantación de un
Sistema Integrado, y pueden ser:
• Dificultades derivadas de la resistencia al cambio por parte de la alta dirección y del

personal de la organización.
• Necesidad de recursos adicionales específicos para planificar y ejecutar el plan de

integración.
• Dificultad para elegir el nivel de integración adecuado al nivel de madurez de la

organización.
• Mayor necesidad de formación del personal implicado en el Sistema Integrado de

Gestión.
Pero para comenzar a hablar de integración, tendremos que conocer qué entendemos por
Integración de Sistemas de Gestión.
Ejemplo
Un ejemplo de beneficios que ha tenido la empresa de publicidad 7531PUB, al implantar

Sistemas Integrados de Gestión, ha sido entre otros la reducción de sanciones y/o
minimización de accidentes/ incidentes por la Administración competente, ya que este tipo
de sistemas les ha obligado a tener identificados y evaluados correctamente todos sus
requisitos legales.
1.1 ¿Qué Entendemos por Integración de Sistemas de Gestión?
La Integración de Sistemas de Gestión se define como, el conjunto de elementos

relacionados o que interactúan, que permiten implantar y alcanzar la política y los objetivos
de una organización, en lo que se refiere a los aspectos de calidad, medio ambiente,
seguridad y salud u otras disciplinas de gestión. Es decir, la acción y el efecto de aunar o
fusionar los elementos de gestión, comunes o semejantes, de las Normas de referencia
implicadas en los Sistemas que se pretenden integrar, tanto en lo que se refiere a la
documentación como a la propia implementación de dichos Sistemas; por todo ello la
organización que pretenda llevarlo a cabo tendrán que realizar acciones para compartir
métodos o sistemáticas en la gestión de las diferentes áreas, y de este modo cumplir con
las diferentes Normas que se trata de integrar.
Cuando se trata de integrar Calidad, Medioambiente y Seguridad y Salud en el Trabajo se

pueden encontrar muchos elementos comunes, o cláusulas que se pueden fusionar o
aunar. También existen otras áreas con elementos comunes, pero éstas requieren de
alguna interpretación de parte del usuario.
1.2 Estructuras de las Normas
Para implantar un Sistema de Gestión Integrado, existen normas certificables y compatibles

entre sí, que se basan en unos principios en común. Dichos principios se desarrollan en la
estructura de cada una de las normas. Ahí veremos las similitudes y diferencias entre sí.
La estructura de la ISO 9001: 2015:
La estructura que sigue la ISO 9001:2015 se basa el círculo de mejora continua o de Deming,
el cual se muestra en el siguiente gráfico
En esta figura se observa como a través del análisis estratégico de la organización que
incluye las Necesidades y expectativas de sus grupos de interés así como los requisito de
clientes, se le entrega un producto/servicio que cumple tanto los requisitos de satisfacción
de cliente, los resultados esperados por la organización como los propios requisitos del
producto / servicio., todo ello bajo la perspectiva de mejora continua.
Los puntos de desarrollo del sistema de gestión se dividen actualmente en: Planificación,
Apoyo y Operación, Evaluación del desempeño y mejora todos ellos integrados bajo la
perspectiva de Liderazgo.
La estructura de la ISO 14001:2015:
La estructura que sigue la ISO 14001:2015 también se basa el círculo de mejora continua o
de Deming, el cual se muestra en el siguiente gráfico:
Como podemos comprobar, actualmente el esquema resulta prácticamente idéntico al

revisado anteriormente con el de ISO9001.
Apenas encontraremos diferencias en el apartado de planificación donde incluiremos los

requisitos legales y otros requisitos y la identificación y evaluación de aspectos ambientales
y el apartado 8 de Operación que incluye en este caso el control operacional y
emergencias.
La estructura de la ISO45001:2018:
La estructura que sigue la ISO45001:2018 también se basa en el círculo de mejora continua

o de Deming con un enfoque exacto a las anteriores y bastante similitud con el diagrama de
ISO14001:2015.
Algunos aspectos que poder ver matizados o enfatizados son:
1. Se priorizan las necesidades y expectativas de los trabajadores dentro de las partes

interesadas.
2. También se enfatiza en la participación de los trabajadores en el sistema de gestión

3. Al igual que con la ISO14001 en el apartado 6 de planificación incluiremos la
identificación de requisitos legales y otros requisitos así como la identificación y
evaluación de peligros y riesgos y oportunidades y en el apartado 8 de Operación
se incluye en este caso el control operacional y emergencias a nivel de seguridad y
salud en el trabajo.
Contemplando lo anterior, podemos observar como Calidad, Medioambiente y Seguridad y

Salud en el trabajo presentan numerosas puntos en común, entre los que destacan el
enfoque basado en procesos y mejora continua, las estructuras similares y requisitos
análogos.
1.3 Tabla de Correspondencias
En base a lo visto anteriormente, a continuación se muestra la correspondencia entre las

tres normas por cláusula:
TABLA DE CORRESPONDENCIAS ENTRE ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018
ISO 45001:2018 ISO 14001: 2015 ISO 9001:2015
0 • INTRODUCCIÓN 0 • INTRODUCCIÓN 0 INTRODUCCIÓN
0.1 ANTECEDENTES 0.1 ANTECEDENTES 0.1 GENERALIDADES
0.2 OBJETIVO DE UN SISTEMA DE GESTIÓN 0.2 OBJETIVO DE UN SISTEMA DE 0.2 PRINCIPIOS DE LA GESTIÓN DE
DE SST GESTIÓN AMBIENTAL CALIDAD
0.3 0.3 0.3
FACTORES DE ÉXITO FACTORES DE ÉXITO ENFOQUE A PROCESOS
0.4 0.4 0.4
C ICLO PHVA C ICLO PHVA R ELACIÓN CON OTRAS NORMAS DE
0.5 0.5
SISTEMAS DE GESTIÓN
CONTENIDO DEL DOCUMENTO CONTENIDO DEL DOCUMENTO
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN 1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
2 REFERENCIAS NORMATIVAS 2 REFERENCIAS NORMATIVAS 2 REFERENCIAS NORMATIVAS
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES 3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN 4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y COMPRENSIÓN DE LA 4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU

SU CONTEXTO ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO CONTEXTO
4.1 4.1
COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y COMPRENSIÓN DE LAS COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y
4.2
EXPECTATIVAS DE LOS TRABAJADORES NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE EXPECTATIVAS DE PARTES INTERESADAS
4.2 Y OTRAS PARTES INTERESADAS 4.2 PARTES INTERESADAS DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL
SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD
DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL 4.3
SISTEMA DE GESTIÓN DE SST SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD Y SUS
4.3 4.3 4.4
PROCESOS
SISTEMA DE GESTIÓN DE SST SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
4.4 4.4
5 LIDERAZGO 5 LIDERAZGO 5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO 5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
5.2 POLÍTICA DE SST 5.2 POLÍTICA AMBIENTAL
5.3 ROLES , RESPONSABILIDADES Y 5.3 ROLES , RESPONSABILIDADES Y 5.2 POLÍTICA AMBIENTAL

AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN AUTORIDADES DE LA
5.3 ROLES , RESPONSABILIDADES Y
ORGANIZACIÓN
• CONSULTA Y PARTICIPACIÓN DE AUTORIDADES DE LA ORGANIZACIÓN
5.4
LOS TRABAJADORES
6 PLANIFICACIÓN 6 PLANIFICACIÓN 6 PLANIFICACIÓN
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS 6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
OPORTUNIDADES Y OPORTUNIDADES OPORTUNIDADES
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS Y ASPECTOS AMBIENTALES OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y

6.1.2 6.1.2 6.2
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
DETERMINACIÓN DE LOS
OPORTUNIDADES 6.1.3
REQUISITOS LEGALES Y OTROS
6.1.3 DETERMINACIÓN DE LOS REQUISITOS REQUISITOS
LEGALES Y OTROS REQUISITOS
PLANIFICACIÓN DE ACCIONES
6.1.4 6.1.4 PLANIFICACIÓN DE ACCIONES
OBJETIVOS DE SST Y PLANIFICACIÓN
OBJETIVOS AMBIENTALES Y
PARA LOGRARLOS
PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
6.2 6.2
7 APOYO 7 APOYO 7 APOYO
7.1 RECURSOS 7.1 RECURSOS 7.1 RECURSOS QUE INCLUYE : GENERALIDADES
PERSONAS , INFRAESTRUCTURA , AMBIENTA

PARA LA OPERACIÓN DE LOS PROCESOS ,
RECURSOS DE SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN , Y
CONOCIMIENTOS DE LA ORGANIZACIÓN
COMPETENCIA
TOMA DE CONCIENCIA
COMUNICACIÓN
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
7.2 COMPETENCIA 7.2 COMPETENCIA 7.2 OPERACIÓN
7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.3 TOMA DE CONCIENCIA 7.3 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
7.4 COMUNICACIÓN 7.4 COMUNICACIÓN 7.4 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y

SERVICIOS
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA 7.5
DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS
8 OPERACIÓN 8 OPERACIÓN
PRODUCTOS Y SERVICIOS
8
CONTROL DE LOS PROCESOS , PRODUCTOS
8.1 Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
EXTERNAMENTE
8.1 CONTROL OPERACIONAL : 8.1 CONTROL OPERACIONAL 8.2
GENERALIDADES PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO
8.3
ELIMINAR Y REDUCIR PELIGROS LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y
8.1.2
SERVICIOS
GESETIÓN DEL CAMBIO
8.1.3
CONTROL DE SALIDAS NO CONFORMES
COMPRAS ( Y CONTRATISTAS )
8.1.4 8.4
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
8.2 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
EMERGENCIAS
EMERGENCIAS
8.5
8.6
8.7
9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO 9 EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO , MEDICIÓN , ANÁLISIS Y 9.1 SEGUIMIENTO , MEDICIÓN , ANÁLISIS 9.1 SEGUIMIENTO , MEDICIÓN , ANÁLISIS Y
EVALUACIÓN Y EVALUACIÓN EVALUACIÓN .
EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

9.1.2 9.1.2 9.1.2
ANÁLISIS Y EVALUACIÓN
9.1.3
AUDITORIA INTERNA AUDITORIA INTERNA AUDITORIA INTERNA
9.2 9.2 9.2
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
9.3 9.3 9.3
10 MEJORA 10 MEJORA 10 MEJORA
10.2 INCIDENTES , NO CONFORMIDADES Y 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN 10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA
ACCIÓNES CORRECTIVAS CORRECTIVA
10.3 MEJORA CONTINUA
MEJORA CONTINUA MEJORA CONTINUA
10.3 10.3
2 Integración Documental
Las organizaciones se encuentran en un entorno cambiante en todos los ámbitos, tanto a
nivel tecnológico, como a nivel de valores y liderazgo, como a nivel de gestión de
competencia y como a nivel de sistemas de gestión. Esto implica que deban hacer un
esfuerzo importante para adaptarse lo más rápidamente posible a las nuevas situaciones,
para seguir siendo competitivas y eficientes en los mercados de globalización en los que se
desarrollan.
Se pretende que la implantación de un Sistema Integrado de Gestión se dirija a la mejora de

la gestión competitiva de la organización en el desarrollo del producto o prestación del
servicio, así como la minimización de los impactos ambientales al medio ambiente y en la
minimización de los riesgos para los trabajadores.
Para poder aplicar un Sistema de Gestión Integrado es necesario ver los puntos comunes y
seguir las siguientes etapas:
4. Análisis de situación inicial o diagnóstico: Es necesario conocer el punto de partida en

el que se encuentra la organización en cada área de gestión.
Ejemplo
Un ejemplo de diagnóstico en “7531PUB”, dedicada a la prestación de servicios de
publicidad, sería saber cómo es su proceso productivo, cuáles son sus aspectos
ambientales y como los tienen controlados, cúales son los riesgos a los que están
sometidos sus trabajadores, contratistas y visitantes a sus lugares de trabajo, cuáles
son las características de sus instalaciones, máquinas, etc.
5. Detección de las Acciones a Realizar: Una vez valorada la situación inicial de la

organización, se deben identificar las actividades y procesos sobre los que actuar
atendiendo a la legislación vigente de aplicación, la normativa de tipo voluntario a la
que se somete la organización, los requisitos de los clientes, etc.
6. Desarrollo documental o etapa de Definición del Sistema: En esta etapa de definirá el

grado de integración a lograr, documentación soporte, método de gestión y
mantenimiento del sistema.
7. Establecimiento del Programa de Trabajo: Se establecerá un cronograma de

actividades temporales, es decir se planificarán las metas o tareas a realizar en el
tiempo, asignado los recursos necesarios (humanos, materiales y/o económicos),
responsables y plazos estimados para ello.
8. Implantación y operación: Se ejecutarán las actividades programadas y se realizará

un seguimiento y control de las posibles desviaciones de los requisitos establecidos.
9. Formación y Difusión: Difusión de información/formación continua sobre el proyecto

de integración del sistema de gestión con el fin de dar a conocer el sistema.
Ejemplo
Un ejemplo de formación y difusión serían Charlas de sensibilización, carteles

expuestos divulgativos, simulacros formativos, etc
2.1 Condicionantes del Proceso de Integración
En cualquier proceso de integración se deben tener en cuenta los siguientes

condicionantes:
10. Requisitos legales de aplicación y otros (de clientes, etc.) de la organización.

11. Estructura organizativa de la compañía (organigrama).
12. Gestión empresarial, es decir a partir una buena gestión de recursos.
13. Entre los condicionantes externos destacan los agentes sociales, ya que pueden
provocar una respuesta sobre el mercado. Los condicionantes sociales según su
forma pueden ser:
a) Sensibilizadores y de denuncia en medio ambiente y prevención de riesgos
laborales.
b) Quejas y/o reclamaciones en materia de calidad.
14. Clientes: En materia de calidad poseen una influencia fundamental sobre la

organización pues pueden aceptar o rechazar un producto/servicio, que pueden
estar también condicionados por problemáticas ambientales y del bienestar social.
Ejemplo
La organización debe seleccionar un La empresa “7531PUB” quiere implantar un Sistema Integrado de Gestión de la
estilo de gestión que le sea útil y práctico Calidad, Medioambiente y Seguridad y Salud Laboral pero no tiene suficientes
para llevar la integración de procesos.
recursos. Así, sin los mismos no podrá llevar a cabo una correcta implantación
debido a que no podrá dotar a los recursos humanos existentes de formación, no
podrá dar recursos materiales (protecciones individuales a los trabajadores, etc.) no
podrá legalizar instalaciones/máquinas/procesos para dar cumplimiento legal, etc.
2.2 Estructura Documental
Un aspecto fundamental en la implantación de un sistema integrado es la unificación del

propio sistema de gestión documental de la organización. Ésta será una herramienta básica
de integración de sistemas y de la efectividad en su aplicación.
La jerarquía documental del sistema de gestión integrado es análoga a la de los sistemas de

gestión de forma independiente. Las empresas deben adoptar la modalidad de
organización de la documentación que más se adapte a sus necesidades, partiendo de una
política para cada área de gestión o unificando los compromisos establecidos en una
política integrada.
Documentar el Sistema de Gestión para que queden perfectamente definidas las

sistemáticas a seguir y sean accesibles a todo el personal de la organización que las
tenga que aplicar. Un Sistema de Sistema de Gestión de Integrado podrá quedar
recogido en los siguientes documentos: Manual/es (si la organización así lo decide),
Definición de procesos , Procedimientos Generales y Específicos que la organización
determine como necesarios, Registros y Otra información documentada que requiera el
sistema de gestión.
Política
Aproximación y responsabilidad
Manuales
Define: qué (medios), quién, cuándo,

cómo
Procesos y Procedimientos
Resultado: Muestra que el sistema es
operativo
Registros y otra información documentada
Los métodos de integración pueden ser diversos y todos ellos válidos.
Manuales, Procesos, Procedimientos Generales y Específicos:
A modo de ejemplo podría ser el de disponer de un Manual integrado, un conjunto de

procesos y procedimientos generales o comunes a todos los sistemas y una serie de
procedimientos específicos.
• Manual de gestión Integrado: actualmente no existe requisito como tal y que lo exija
pero la mayoría de las organizaciones disponen un manual general de la
organización que normalmente incluye entre otros: el alcance del sistema de gestión
de cada área, incluyendo detalles y cualquier justificación de exclusión para el caso
de la ISO 9001, procedimientos documentados o su referencia y una descripción de
los procesos.
• Procedimientos Generales: aquellos que son comunes y se refieren a aspectos

generales de la gestión. Los elementos del sistema integrado que generalmente se
controlan mediante procedimientos comunes como pueden ser: Control de la
documentación y de los registros (actualmente como información documentada),
Requisitos legales y otros requisitos, Comunicación, Recursos Humanos, Auditorías
Internas, No conformidades, acciones, etc.
• Procedimientos Específicos: Son los procedimientos derivados del control

operacional/ operación de cada área de gestión.
3 Puntos no Integrables
Las tendencias actuales nos llevan a pensar que la mayoría de los requisitos en mayor o
menor medida van a pasar a ser integrables si bien nos encontraremos algunos que ya
resultan específicos afectando prácticamente a calidad, medio ambiente o SST.
Ejemplo
A modo de ejemplo, podrían ser:
• Específicos 9001:2015- todos aquellos procedimientos incluidos en el apartado de
operación desde la planificación, requisitos de cliente, diseño, compras y procesos
externos, producción y provisión del servicio, liberación y control de salidas no
conformes.
• Específicos 14001:2015- Del mismo modo los procesos de operación: control

operacional y emergencias si bien ambos pueden ser integrables con sus
homónimos en la ISO 45001. Del mismo modo pasaría con los requisitos de
planificación relacionados con aspectos ambientales y requisitos legales y otros.
• Específicos ISO45001:2018- Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo:

Homologación de puestos de trabajo; investigación de accidentes/ incidentes,
identificación y evaluación de riesgos; gestión de los EPIs (Equipos de Protección
Individual); y vigilancia en la salud.
4 Metodología de Implantación de Sistema Integrado

La Norma UNE 66177:2005 es una guía para la integración de los Sistemas de Gestión por
procesos como mejor método de integración. Esta Norma proporciona una serie de pautas
para desarrollar, implantar y evaluar la integración de los sistemas de gestión de la calidad,
gestión ambiental y gestión de la seguridad y salud en el trabajo. Se puede aplicar a todo
tipo de organizaciones, independientemente de su tamaño o actividad.
Para ver que método de integración se adapta mejor a las circunstancias particulares de la
organización, ésta debería considerar los siguientes aspectos:
a) MADUREZ: La organización deberá analizar su capacidad para la gestión por

procesos, teniendo en cuenta:
• Su experiencia y eficacia en el uso de los sistemas de gestión y en el uso

de herramientas de gestión.
• Su estructura organizativa y funcional.
• El nivel de competencias de su personal.
b) COMPLEJIDAD: La organización deberá conocer el nivel de las necesidades y

expectativas de clientes y otras partes interesadas (en el momento actual y en el
medio plazo), teniendo en cuenta:
• Requisitos de clientes, de la sociedad y del personal de la organización.

Requisitos de accionistas, propietarios o miembros societarios.
• Otros requisitos sectoriales o sociales que suscriba la organización.
• Estrategias de la propia organización.
c) ALCANCE: La organización deberá conocer la extensión de los niveles de gestión,

teniendo en cuenta:
• Inventario de los sistemas y normas de gestión implantados.
• Productos/servicios afectados por los sistemas de gestión actuales y

futuros.
• Procesos involucrados en los sistemas de gestión y su documentación

(mapa de procesos) para todos los sistemas.
d) RIESGO: La organización deberá conocer el nivel de riesgo debido a incumplimientos

legales o fallos asociados al proceso de integración, teniendo en cuenta:
• Grado de cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios, asociados

a los productos y servicios, a los aspectos ambientales y a la seguridad de los
trabajadores y entornos de trabajo.
• Nivel de riesgo y valoración de las consecuencias inherentes al

incumplimiento legal.
• Nivel de riesgo y valoración de las consecuencias o fallos derivados del

proceso de implantación de la integración.
Se recomienda que la organización realice un análisis individual de cada una de estas

variables, así como un análisis de su interrelación.
Los resultados se pueden clasificar en, en función del nivel de madurez y de la experiencia
de la organización en la gestión por procesos:
Método • Este método no requiere que la organización tenga experiencia en la
Básico gestión por procesos.
• La inversión que se debe realizar es pequeña y se obtienen resultados a

corto plazo.
• En este nivel de integración se debe:
- Integrar las políticas de los distintos sistemas de gestión en una

única, política integrada.
- Integrar los distintos manuales de gestión en uno único, manual
integrado.
- Integrar los procesos y procedimientos de los distintos sistemas
tales como por ejemplo: Identificación y acceso a los requisitos
legales, elaboración y gestión de los documentos y registros,
gestión de no conformidades y oportunidades de mejora, auditoría
y evaluación interna.
- Definir las responsabilidades y funciones del personal relacionados
con los procesos críticos para la gestión de la calidad, del medio
ambiente o de la seguridad y salud en el trabajo.
Método • Este método requiere cierta experiencia en la implantación de sistemas de

Avanzado gestión por procesos. Es la continuación del método básico.
- Desarrollar un mapa de procesos que integre los distintos sistemas

de gestión de la organización.
- Definición y gestión de los procesos que contemplan entre otros
los siguientes factores: Definición de propietarios, objetivos,
indicadores, elementos de entrada y salida de los procesos,
instrucciones que aplican a requisitos de varios sistemas,
formación, planificación, procesos relacionados con el cliente,
compras, producción y prestación del servicio, mantenimiento,
equipos de seguimiento y medición, etc.
- Integrar los procedimientos, de los distintos sistemas, relativos a
Revisión por la dirección, comunicación, información y
participación, procesos productivos y procesos críticos para la
calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.
Método • Este método requiere de una cierta experiencia en la gestión por
Experto procesos. Es la continuación del método avanzado. Es un método muy
rentable.
- Establecer objetivos, metas e indicadores integrados, así como

“desplegar” los objetivos e indicadores a los procesos y
subprocesos.
- Incluir a los clientes, proveedores y otras partes interesadas en el
diseño de todos los procesos.
- Extender la gestión por procesos en las actividades administrativas
y económicas.
- Involucrar a los proveedores en la mejora de procesos.
Ejemplo
La empresa “7531PUB”, con amplia experiencia en publicidad quiere integrar sus Sistema de
Gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO45001 por el método experto. Para ello busca
proveedores que suministren determinadas cantidades de productos/servicios tales como:
a) Papel de calidad y que proviene de bosques certificados en origen en cadena de

custodia: Proceso para el que se hacen controles de calidad de producto.
b) Tintas con características determinadas para mantener la calidad del producto y con
menor impacto ambiental.
c) Etc.
“7531PUB” controla la calidad de la producción de sus proveedores, así como sus compras,
La Norma UNE 66177:2005 es una guía su compromiso ambiental y de seguridad y salud. El objetivo principal de “7531PUB” es
para la integración de los sistemas de minimizar sus defectos, minimizar los impactos ambientales, mantener cero accidentes de
gestión por procesos como mejor método
trabajo y reducir costes de producción. Para ello, dichos proveedores reportan indicadores
para la integración.
mensuales a “7531PUB” con el fin de cumplir sus objetivos en materia de calidad,
medioambiente y seguridad y salud laboral.
5 Conclusiones
Una organización que desee implantar un Sistema de Gestión Integrado debe analizar:
• Los beneficios y dificultades que le puede conllevar la integración de sistemas.
• La situación actual de sus sistemas de gestión.
• Cuál puede ser el mejor método de integración posible.
• Los recursos necesarios para la integración.
• Norma UNE 66177:2005 es una Guía para la integración de los sistemas de gestión.
• “Integration of quality and environmental management systems”, The TQM Magazine,

Stanislav Karapetrovic, Walter Willborn, (1998).
• “Integrating OHS, Environmental and Quality Management Systems”, Quality

Assurance: Good Practice, Regulation, and Law.
• “Musing on integrated management systems”, Measuring Business Excellence, S.

Karapetrovic. (2003).
• “Towards more sustainable management systems: through life cycle management

and integration”, Journal of Cleaner Production, T. Jorgensen (2007).
—
1 © Asturias Corporación Universitaria

Enunciado
Puntos a tratar en una reunión inicial en una auditoria

Nuestra organización se encuentra inmersa en un proceso de auditoría de certificación.
Nos encontramos en la sala de reuniones del consejo de Administración de nuestra

organización el equipo directivo y todos los miembros del equipo auditor que lo
componen 1 auditor líder y tres auditores.
Interviene uno de los auditores explicando el plan del auditoria enviado con
anterioridad:
Los puntos que se tratan son los siguientes:
• Presentación del equipo
• Revisión del plan de auditoria y métodos.
• Explicación acerca del muestreo.
• Metodología a emplear para el informe de auditoria.
• Confirmación si esta disponible el informe avisado y disponible.
• Confirmación de logística necesaria.
• Confirmación de la disponibilidad de los guías de auditoría.
• Requisitos de seguridad.
• Ruegos y preguntas.
Se concluye la reunión y se inicia la auditoria.
Cuestiones
• ¿Es correcta la localización para la realización de la reunión inicial?
• ¿Las personas presentes en la reunión inicial son las adecuadas? ¿Falta alguien?
• ¿Ha sido adecuado el desarrollo dela reunión?
• ¿Todos los puntos tratados son los adecuados, falta alguno?

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Sistema de Gestión en

1 © 2 01 7 Ast urias Corporación Universitaria

1 El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST..................................... 3

02 ASTURIAS CORPORACIÓN UNIVERSITARIA 2017®

 Identificar y diferenciar los distintos componentes del Sitema de Gestión

 Entender las fases de implementación del Sistema de Gestión.

 Implementar los estándares minimos en una empresa.

1 El Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo

A. Resolución 2400 de 1979: Mediante la cual se crea el estatuto de seguridad

B. Ley 9 de 1979: Código sanitario nacional.

C. Resolución 2013 de 1986: Creación y funcionamiento decomités paritarios de

D. Decreto 614 de 1984: Creación de bases para la organización de la salud

E. Resolución 2013 de 1986: Establece la creación y funcionamiento de los comités

F. Resolución 1016 de 1989: Establece el funcionamiento de los programas de salud

G. Decreto 1295 de 1994: Mediante el cual se determina la organización y

H. Decreto 1530 de 1996: Se define accidente de trabajo y enfermedadprofesional

03 ASTURIAS CORPORACIÓN UNIVERSITARIA 2017®

I. Ley 776 de 2002: Se dictan normas de organización, administración y prestación

J. Resolución 1401 de 2007: Reglamenta la investigación de accidente e incidente

K. Resolución 2346 de 2007: Regula la práctica de evaluaciones médicas

L. Resolución 1918 de 2009: Modifica los artículos 11 y 17 de la Resolución 2346 de

M. Resolución 1956 de 2008: Se adoptan medidas para el consumo de cigarrillo y

N. Resolución 2646 de 2008: Se establecen disposiciones y se definen

O. Decreto 2566 de 2009: Se expone la tabla de enfermedades profesionales.

P. Resolución 652 de 2012: Se establece la conformación de comités de convivencia

Q. Circular 0038 de 2010: Espacio libre de humo y sustancias psicoactivas en la

R. Resolución 1356 de 2012: Por medio de la cual se modifica parcialmente la

S. Ley 1562 de 2012: Por la cual se modifica el sistema de riesgos laborales y se

T. Resolución 1409 de 2012: Por la cual se establece el reglamento de seguridad

U. Resolución 4502 de 2012: Por la cual se reglamenta el procedimiento, requisitos

V. Resolución 1903 de 2013: Por la cual modifica el numeral 5 del artículo 10 y el

04 ASTURIAS CORPORACIÓN UNIVERSITARIA 2017®

W. Resolución 3368 de 2014: Modificación al reglamento para protección contra

1.2 Ubicación Actual

Actualmente y desues de verificar la evoluación de las normas, el gobierno nacional

 Planificación del SGSST.

 Aplicación del SGSST.

 Auditoría y revisión de la alta dirección del SGSST.

 Mejoramiento del SGSST.

 Disposiciones finales del SGSST.

05 ASTURIAS CORPORACIÓN UNIVERSITARIA 2017®

2 Componentes del Sistema de Gestión SST.

La implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo

2.2 Componentes del Sistema de Gestión

La implementación del SG-SST debe ser liderada e implementada por el empleador,

El Contenido del SG-SST es el siguiente:

- Obligaciones de los Empleadores

- Obligaciones de las ARLs

- Obligaciones de los Trabajadores

- Elaboración y Conservación de la documentación

 Pasos para la Implementación.

06 ASTURIAS CORPORACIÓN UNIVERSITARIA 2017®

•rendición de Cuentas, •IDENTIFICACIÓN:

•ICumplimiento de •Evaluar peligros, realizar

2.3 Fases de Implementación

Las fases o pasos para la implementación se pueden definir en las siguientes:

Paso 1. La evaluación inicial

Debe realizarse solamente una vez y es el cimiento de todo el sistema. Es un

 Normatividad y estándares mínimos del Sistema de Garantía de Calidad del Sistema

 Descripción de los peligros identificados hasta el momento

07 ASTURIAS CORPORACIÓN UNIVERSITARIA 2017®

 Identificación de amenazas y evaluación de vulnerabilidad frente a ellas

 Evaluación de la eficacia de las medidas de control aplicadas hasta el momento