SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

ISO 9001:2015
5. VERIFICACIÓN DEL
SISTEMA

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AUDITORÍA INTERNA

% EJECUCIÓN DEL # AUDITORÍAS % ACCIONES CON

% EFICACIA
PROGRAMA REALIZADAS DEMORA

100% 11 0%

% CUMPLIMIENTO DE ISO XXXX #REF!

GESTIÓN DE NO CONFORMIDADES
HALLAZGOS DE
OBSERVACIÓN (HO) HALLAZGOS DE NO HALLAZGOS DE NO
ACCIONES
CONFORMIDAD CONFORMIDAD ACCIONES CERRADAS
ABIERTAS
MAYOR (HNCMa) MENOR (HNCme)

2 2 2 1 2
 Menu CÓDIGO: RE-822-01

CRITERIOS DE LA PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS

ANÁLISIS DE IMPORTANCIA VS DESEMPEÑO

DESEMPEÑO
IMPORTANCIA Alto Medio-alto Medio-bajo Bajo
1 2 3 4
Baja 1 1 2 3 4
Media-baja 2 2 4 6 8
Media-alta 3 3 6 9 12
Alta 4 4 8 12 16

ANÁLISIS DE DEL FACTOR ID VS RESULTADOS DE ÚLTIMA AUDITORIA

RESULTADOS AUDITORÍA
Desempeño
Importancia x
Desempeño
(Importancia*Desempeño)

Bien 1 Regular 2 Mal 3

1 1 2 3
2 2 4 6
FACTOR ID

3 3 6 9
4 4 8 12
6 6 12 18
8 8 16 24
9 9 18 27
12 12 24 36
16 16 32 48

TABLA DE ASIGNACIÓN DE FRECUENCIAS DE AUDITORÍA

Rango Fr Auditorías ESTADO

ENTRE 1-4 1 EXCELENTE
ENTRE 6-9 2 BUENO
ENTRE 12-18 3 MEDIO ALTO
ENTRE 24-27 4 MEDIO BAJO
ENTRE 32-36 6 REGULAR
48 12 MALO
Menu CÓDIGO: RE-822-02

EMPRESA XXXXX hrs estándar de

PROCESOS DENTRO DEL ALCANCE DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTION auditoría 2
DEFINICIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS recomendada

ACCIONES ACCIONES
N Tipología COD Proceso Importancia Desempeño RUA Puntaje Calificación # Auditorías hr auditoría HNC HO
ABIERTAS CERRADAS

1 Clave / Negocio 1.0 Proceso Comercialización 4 1 1 4 EXCELENTE 1 2 0 1 0 Err:504

2 Clave / Negocio 2.0 Proceso Empaque y Despacho 4 1 1 4 EXCELENTE 1 2 0 0 0 Err:504

3 Soporte 3.0 Proceso Gestión Mantenimiento 2 2 1 4 EXCELENTE 1 2 0 0 0 Err:504

4 Soporte 4.0 Proceso de Compras 3 1 1 3 EXCELENTE 1 2 0 0 0 Err:504

5 Soporte 5.0 Proceso de Planificación 3 1 1 3 EXCELENTE 1 2 0 0 0 Err:504

6 Soporte 6.0 Proceso de Control de Inventario 3 1 1 3 EXCELENTE 1 2 0 0 0 Err:504

Estratégico /
7 7.0 Proceso de Gestión Estratégica 2 3 1 6 BUENO 2 4 0 0 1 Err:504
Administrativo

Estratégico /
8 9.0 Proceso de Gestión Humana 3 3 1 9 BUENO 2 4 0 0 0 Err:504
Administrativo

Estratégico /
9 10.0 Proceso de Gestión Administrativa 3 1 1 3 EXCELENTE 1 2 0 0 1 Err:504
Administrativo

TOTAL 11 0 1 2 Err:504
TOTAL HORAS AUDITORIA REQUERIDAS 22
TOTAL DIAS AUDITOR REQUERIDAS 3
 CÓDIGO: RE-822-03
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EMPRESA XXXX
PROCESOS DENTRO DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE INTEGRADO DE GESTIÓN
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Objetivo:

Alcance:

AUDITORÍAS AUDITORÍAS EJECUCIÓN AUDITORÍAS

Proceso REQUERIDAS ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SEP OCT NOV DIC PROGRAMADAS DELPROG EJECUTADAS

Proceso Comercialización 1 X 1 100% 1

Proceso Empaque y
Despacho
1 X 1 100% 1

Proceso Gestión
Mantenimiento
1 X 1 100% 1

Proceso de Compras 1 X 1 100% 1

Proceso de Planificación 1 X 1 100% 1

Proceso de Control de
Inventario
1 X 1 100% 1

Proceso de Gestión
Estratégica
2 X x 2 100% 2

Proceso de Gestión Humana 2 X x 2 100% 2

Proceso de Gestión
Administrativa
1 X 1 100% 1

TOTAL AUDITORIAS 11 0 0 0 0 9 0 0 0 2 0 0 0 11 100% 11

 Menu

EMPRESA XXXXX+ AUDITORÍAS REQUERIDAS

GRÁFICA DE SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍAS AUDITORÍAS PROGRAMADAS

AUDITORÍAS EJECUTADAS

10
9
8
7
6
AUDITORÍAS

5
4
3
2
1
0
Proceso Comercialización Proceso Empaque y Despacho Proceso Gestión Mantenimiento Proceso de Compras Proceso de Planificación Proceso de Control de Inventario Proceso de Gestión Estratégica Proceso de Gestión Humana

PROCESOS
 603085867.xls 07/30/2022
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CÓDIGO: RE-822-04

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD - SGC - "COMERCIAL M. W."

Número de la Auditoría: I - 2021

Objetivo:

Alcance:

Criterios:

Fecha Reunión Hora Reunión de

Tipología de la Proceso a Auditor Documentos de Duración de Apertura y Apertura y Fecha Reunión
Área a Auditar Auditor Líder Auditado(s)
Auditoría Auditar Acompañante Referencia hr Desarrollo de Desarrollo de de Cierre
Auditoría Auditoría

Página 6
 603085867.xls 07/30/2022
Menu
CÓDIGO: RE-822-04

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD - SGC - "COMERCIAL M. W."

Número de la Auditoría: I - 2021

Objetivo:

Alcance:

Criterios:

Fecha Reunión Hora Reunión de

Tipología de la Proceso a Auditor Documentos de Duración de Apertura y Apertura y Fecha Reunión
Área a Auditar Auditor Líder Auditado(s)
Auditoría Auditar Acompañante Referencia hr Desarrollo de Desarrollo de de Cierre
Auditoría Auditoría

Auditoría por
REUNION DE APERTURA ACTA DE APERTURA 0.3 28/05/2011 8:00 am a 8:15 am 28/05/2011
Proceso

Sistema de Nestor Chavarria Manuales

Auditoría por
Gesion de la Sistema de Gestion Mauricio Padilla Oswaldo Perez Axel Chavarria Procedimientos 3.0 28/05/2011 8:15 am a 11:15 am 28/05/2011
Proceso
Calidad Francisco Tapia Registros

Negociacion
Nestor Chavarria
Auditoría por Proceso de Orden de Compra
Mauricio Padilla Oswaldo Perez Axel Chavarria Procedimientos y Registros 0.5 28/05/2011 11:15 am a 11:45 28/05/2011
Proceso Comercializacion Revision de Pedido
Francisco Tapia
Facturacion

Recepcion y Revision
Proceso de Almacenamiento PG Nestor Chavarria
Auditoría por
Empaque Mezcla Empaque Mauricio Padilla Oswaldo Perez Axel Chavarria Procedimientos y Registros 0.8 28/05/2011 11:45 am a 12:30 28/05/2011
Proceso
y Entrega Almacenamiento PT Francisco Tapia
Despacho

Auditoría por
ALMUERZO 1.0 28/05/2011 12:30 a 1:30 28/05/2011
Proceso

Proceso de Evaluacion Proveedores Nestor Chavarria

Auditoría por
Compras y Control Compras Mauricio Padilla Oswaldo Perez Axel Chavarria Procedimientos y Registros 1.0 28/05/2011 1:30 a 2:30 28/05/2011
Proceso
de Inventario Almacenamiento PG y PT Francisco Tapia

Nestor Chavarria
Auditoría por Proceso de Plan de Mantenimiento
Mauricio Padilla Oswaldo Perez Axel Chavarria Procedimientos y Registros 0.5 28/05/2011 2:30 a 3:00 28/05/2011
Proceso Mantenimiento Correctivo y Preventivo
Francisco Tapia

Página 7
 603085867.xls 07/30/2022
Menu
CÓDIGO: RE-822-04

PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS DE CALIDAD - SGC - "COMERCIAL M. W."

Número de la Auditoría: I - 2021

Objetivo:

Alcance:

Criterios:

Fecha Reunión Hora Reunión de

Tipología de la Proceso a Auditor Documentos de Duración de Apertura y Apertura y Fecha Reunión
Área a Auditar Auditor Líder Auditado(s)
Auditoría Auditar Acompañante Referencia hr Desarrollo de Desarrollo de de Cierre
Auditoría Auditoría

Definicion de
Competencias
Proceso de Nestor Chavarria
Auditoría por Manuel de Puestos
Recursos Mauricio Padilla Oswaldo Perez Axel Chavarria Procedimientos y Registros 0.5 28/05/2017 3:00 a 3:30 28/05/2017
Proceso Contratacion, Seleccion,
Humanos Francisco Tapia
Induccion
Calificacion de Puestos

Plan Estrategico Nestor Chavarria

Auditoría por
Alta Direccion Planes de Negocio Mauricio Padilla Oswaldo Perez Axel Chavarria Procedimientos y Registros 1.0 28/05/2018 3:30 a 4:30 28/05/2018
Proceso
Procedimientos Operativos Francisco Tapia

Auditoría por
REUNION DE CIERRE ACTA DE CIERRE 0.5 28/05/2018 4: 30 a 5;00 28/05/2018
Proceso

TOTAL HORAS 9.0

Página 8
 CÓDIGO: RE-822-07

EMPRESA XXXXXX
Sistema Integrado de Gestión
ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA INTERNA

AÑO: MES: Nº AUDITORÍA: 1-2011

TIPO DE AUDITORÍA: NORMA DE APLICACIÓN: FECHA Y HORA DE ACTA DE APERTURA:

Auditoría Inicial Norma ISO

Auditoría de Seguimiento Plan de Auditoría:

Sistema de Gesion de la Calidad, Proceso de Comercializacion, Empaque, Mezcla y

UNIDAD ORGANIZATIVA
Despacho, Compras y Control de Inventario, Mantenimiento, Recursos Humanos y
AUDITADA:
Alta Direccion

Sistema de Gesion, Negociacion, Recepcion y Revision, Almacenamiento y

PROCESO/SUBPROCESO:
Despacho

OBJETIVOS GENERALES DE LA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD:

OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE LA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA:

CRITERIOS DE AUDITORÍA:

DISPOSICIONES DE LA AUDITORÍA INTERNA:

1. El Área Auditada se quedará con una copia del informe de auditoría que se genere.
2. Las No Conformidades se refieren a incumplimientos de los requisitos de la Norma de referencia ISOy/o de los
documentos referido del Sistema de Gestión
3. El Equipo Auditor informará que esta Auditoría se ha realizado a través de un muestreo, por lo que pueden existir otras No
Conformidades no identificadas en el informe de auditoría.

Página 9 de 34
 CÓDIGO: RE-822-07

EMPRESA XXXXXX
Sistema Integrado de Gestión
ACTA DE APERTURA DE AUDITORÍA INTERNA

DATOS DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LÍDER:
Mauricio Padilla (MP)
AUDITORES EN PRÁCTICAS:
Nestor Chavarria (NC)
Axel Chavarria (AC)
Francisco Tapia (FT)

PARTICIPANTES EN LA REUNIÓN DE APERTURA

NOMBRE Y APELLIDOS CARGO Y AREA

Mauricio Padilla Auditor Lider
Nestor Chavarria Auditor en Practica
Axel Chavarria Auditor en Practica
Francisco Tapia Auditor en Practica
Oswaldo Perez Jefe de Operaciones
Nancy Portocarrero Supervision de Planta
Flor Vargas Jefe de Administracion
Helmut Amador Jefe de Bodegas
Patricia Perez Supervisor de Ventas

Página 10 de 34
 SISTEMA DE GESTION INTEGRADO - BASE DE DATOS DE HALLAZAGOS CÓDIGO: RE-822-08

PLAN DE ACCIÓN POR

BASE DE DATOS DE HALLAZGOS AUDITORIA
SEGUIMIENTO DE AVANCE SEGUIMIENTO DE EFICACIA

Fecha de realización de la Auditoría:

TOTAL DE HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD MAYOR (HNCMa) 2 ACCIONES ABIERTAS 1
### TOTAL DE HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD MENOR (HNCme) 2 ACCIONES CERRADAS 2
TOTAL DE HALLAZGOS DE OBSERVACIÓN (HO) 2 % EFICACIA 100%
% ACCIONES CON DEMORA 0%

SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

I 1
I 2
I 3
HNCMa 4.2.2 Manual de la calidad Proceso Comercial 100% 14-Dec-10 12-Dec-10 C CERRADA
HNCme 4.2.4 Control de los registros Proceso Comercial 40% 14-Dec-10 A ABIERTA
Se evicencio que unicamente se midio la satisfacción del cleinte, pero no
hay evidencia que se haya analizado la información ni que se hayan
tomado decisiones y acciones al respecto considerando que las
HNCMa 8.2.1 Satisfacción del cliente Proceso Comercialización
encuestas muestran un nivel de satisfacción del 23%; Adicionalmente en
el método se establece que la medición será mensual y solo existe
registro de Enero del 2011

Se preguntó acerda del entendimiento de la politica de calidad con 1 jefe

I 4 HNCme 5.3 Política de la calidad Proceso Comercialización y 2 vendedores, dando como resiltado enfoques diferentes afectando la
comprensión y la aplicación de la politica de calidad al trabajo
100% 16-Dec-10 16-Dec-10 N/A C CERRADA
Proceso Gestión
I HNCMa 6.3 Infraestructura
Mantenimiento

Página 11 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

Página 12 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

Total 4

HALLAZGOS DE OBSERVACIÓN
SELECCIONE:

ABIERTA: si los result

satisfactorios
IDENTIFICACIÓN DE
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 CERRADA: si se alcan
NÚMERO DE OBSERVACIÓN
LA
AUDITORÍA

Página 13 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
SELECCIONE:
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA ABIERTA: si los result
CERRADA: si se alcanzaron los
satisfactorios
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO CERRADA: si se alcan
NÚMERO DE AVANCE
LA
AUDITORÍA CORRELATIVO DE RESPONSABLE DE FECHA DE SEGUIMIENTO FECHA REAL DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE CALIFICACIÓN DEL
OBSERVACIÓN TIPO ISO 9001 PROCESO DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN IMPLEMENTAR EL
SEGUIMIENTO
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
IDENTIFICADA AVANCE

I 1 HO 4.2.1 Generalidades Proceso Comercial SDFJSDF Julio Valle 12-Dec-10 100% 14-Dec-10 12-Dec-10 0 C CERRADA
I 2 HO 5.3 Política de la calidad Proceso Comercialización Debido a la cantidad de productos existentes en la organización 20% ABIERTA
I

Página 14 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

Página 15 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

Página 16 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

Página 17 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

Página 18 de 34
 SELECCIONE:
IDENTIFICACIÓN DE
ABIERTA: si los resultados logra
LOS HALLAZGOS DE Columna1 Columna2 Columna3 Columna4 SEGUIMIENTO Columna9 SEGUIMIENTO DE LA EJECUCIÓN DE LAS ACCIONES Columna10 Columna11 Columna12 Columna13 Columna14 SEGUIMIENTO DE LA EFICACIA DE LAS ACCIONES2 Columna17 satisfactorios
CICLO DE LA NO CONFORMIDAD
AUDITORÍA
CERRADA: si se alcanzaron los
FECHA DE SEGUIMIENTO
NUMERAL DE LA RESPONSABLE DE
FECHA PLANEADA DE CIERRE
FECHA REAL DE
CALIFICACIÓN DEL
# TIPO
NORMA
PROCESO HALLAZGOS IMPLEMENTAR LAS
ACCIONES
DÍA/MES/AÑO % AVANCE DEL PORCENTAJE DE CIERRE
DÍA/MES/AÑO
DEMORA RETRASO
JUSTIFICACIÓN DEL RETRASO REVISIÓN DE LOS RESULTADOS DE LAS ACCIONES ESTADO
AVANCE

Página 19 de 34
 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

AÑO: MES: Nº INFORME:

TIPO DE INFORME: NORMA DE APLICACIÓN: FECHAS DE REALIZACIÓN:

Auditoría Inicial Norma ISO

Auditoría de Seguimiento REQUIERE AUDITORÍA DE SEGUIMIENTO: SI NO

DEPARTAMENTO / AREA
AUDITADA: * Ver anexo 1

PROCESO/SUBPROCESO/ÁREA:

OBJETIVOS GENERALES DE LA AUDITORIA INTERNA:

OBJETIVOS ESPECÍFICOS DE LA AUDITORIA INTERNA:

ALCANCE DE LA AUDITORÍA:
Período de Auditar: Desde el _________ (fecha oficial de la implementación del SG) hasta _______
Los Procesos a auditar: _________ y todas las áreas relacionadas a estos procesos.

CRITERIOS DE AUDITORÍA:

DATOS DEL EQUIPO AUDITOR

AUDITOR LÍDER: (Nombre, Siglas y área a la que pertenece)

AUDITORES: (Nombre, Siglas y área a la que pertenece)

AUDITORES EN PRÁCTICAS: (Nombre, Siglas y área a la que pertenece)

EXPERTOS TÉCNICOS: (Nombre, Siglas y área a la que pertenece)

OBSERVADORES: (Nombre, Siglas y área a la que pertenece)

Página 20 de 34
 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Página 21 de 34
 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

RESUMEN DEL INFORME DE AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

LISTADO DE DOCUMENTOS DE REFERENCIA REQUERIDOS Y ANALIZADOS POR EL EQUIPO AUDITOR.

* *
* *
* *
* *
* *
* *
* *

Página 22 de 34
 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

RESUMEN DE LA AUDITORÍA
Conclusiones:

Resumen:

Puntos Fuertes:

Comprension de los procesos. Mapas de procesos adecuados a la organización, adecuado tablero de indicadodes y uso de semaforos para
la gestion de Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora

Oportunidades de Mejora:

Importante destacar que esta empresa al cumplir con esta certificacion, le permitira cumplir requerimientos de su principlan cliente en
Guatemala que le exige estar certificado y asi lograr contratos de mayor plazo y relaciones ganar-ganar en el futuro.

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 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Numeral de
Hallazgo
Corr. DESCRIPCIÓN DE LAS NO CONFORMIDADES ENCONTRADAS la Norma
ISO

1 5.3 menor

Página 24 de 34
 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

OBSERVACIONES DEL EQUIPO AUDITOR

Página 25 de 34
 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

DISPOSICIONES FINALES DE LA AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

1. El Área Auditada se quedará con una copia de este informe.

2. Las No Conformidades se refieren a incumplimientos de los requisitos de la Norma de referencia ISO
9001:2008 y/o de los documentos referido del Sistema de Gestión de la Calidad.
3. El Equipo Auditor informa que esta Auditoría se ha realizado a través de un muestreo por lo que pueden existir
otras No Conformidades no identificadas en este informe.

Managua, _________________________ de 2011

EL REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN EL EQUIPO AUDITOR

(Nombre y Firma) (Nombre y Firma)

PARTICIPANTES EN EL PROCESO DE AUDITORÍA

(Entrevistados en el Proceso de Auditoría Interna)

NOMBRE Y APELLIDOS CARGO Y AREA

Página 26 de 34
 CÓDIGO: RE-822-11
EMPRESA XXXX
Sistema Integrado de Gestión
INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

ANEXO 1

DATOS GENERALES DE LA AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD:

Fecha y Hora:
EMPRESA:
DIRECCIÓN:
ELEMENTOS
AUDITOR I:
AUDITADOS:
ELEMENTOS
AUDITOR II:

Página 27 de 34
 Menu

EMPRESA XXXX
HALLAZGOS DE NO CONFORMIDAD POR PROCESO
40

35

30

25

20

15

10

0 0 0 0 0 0 0 0 0
0
1.0 2.0 3.0 4.0 5.0 6.0 7.0 9.0 10.0

PROCESOS DEL SG - Ver: HOJA PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS (COD) VER PROCESOS

 Menu
SG - EMPRESA XXXX
HALLAZGOS DE OBSERVACIÓN POR PROCESO
50

45

40

35

30

25

20

15

10

5
1
0 0 0 0 0 0 0 0
0
1.0 2.0 3.0 4.0 5.0 6.0 7.0 9.0 10.0

VER PROCESOS
PROCESOS DEL SG - Ver: HOJA PROGRAMACIÓN DE AUDITORÍAS (COD)
 CÓDIGO: RE-822-09

SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA

ÁREA PROCESO SUPPROCESO

AÑO MES No. INFORME

NO CONFORMIDAD No. MAYOR MENOR NUMERAL DE LA NORMA

DESCRIPCIÓN

Firma del Auditor Líder Fecha Firma del Área Auditada

CAUSA:

ACCIÓN CORRECTIVA:

Fecha de Implementación Firma del Área Auditada

 CÓDIGO: RE-822-10

VERIFICACIÓN DE LA ACCIÓN CORRECTIVA:

(Auditoría de Seguimiento)

FECHA

ESTADO DE LA ACCIÓN CORRECTIVA:

NO INICIADA EN PROCESO FINALIZADA

Comentarios del Auditor en cuanto al Estado de la Acción:

AUDITORES: INICIALES:

Firma de los Auditores:

Firma Jefe del Área de Calidad:

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SG - EMPRESA XXXXX
GRÁFICA ESTADO DE LAS ACCIONES CORECTIVAS Y PREVENTIVAS

1.2

1 1
1

0.8

0.6

0.4

0.2

0 0 0 0 0 0 0
0
1.0 2.0 3.0 4.0 5.0 6.0 7.0 9.0 10.0
ACCIONES ABIERTAS ACCIONES CERRADAS
PROCESOS DEL SG Ver: PLANIFICACIÓN DE AUDITORIA (COD) VER PROCESOS
 CÓDIGO: RE-822-12
EMPRESA XXXXX
Sistema Integrado de Gestión
ACTA DE CIERRE DE AUDITORÍA INTERNA

AÑO: MES: Nº AUDITORÍA:

TIPO DE AUDITORÍA: NORMA DE APLICACIÓN: FECHA Y HORA DE ACTA DE CIERRE:

Auditoría Inicial Norma ISO XXXX

Auditoría de Seguimiento Informe de Auditoría: SAC´s:

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION, Proceso de Comercializacion, Empaque,

UNIDAD ORGANIZATIVA
Mezcla y Despacho, Compras y Control de Inventario, Mantenimiento, Recursos
AUDITADA:
Humanos y Alta Direccion

Sistema de Gesion, Negociacion, Recepcion y Revision, Almacenamiento y

PROCESO/SUBPROCESO:
Despacho

ANÁLISIS DE LOS HALLAZGOS ENCONTRADOS:

1 No estan implementadas las BPM
2 Los equipos de medición no están calibrados
3 Los procedimientos exigidos por la norma no estan implementados

CONCLUSIONES DE LA AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD:

1 Los procesos centrales no estan documentados
2 No se lleva un analisis del desempeño de los procesos
3 La politica de calidad se debe redefinir

RECOMENDACIONES DE LA AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD:

Redefinir los objetivos de calidad
Redefinir los indicadores de calidad e incluir indicadores de proceso
Se deben documentar los POES y POE para la implementación de las BPM

REPRESENTANTE DE LA NOMBRE: OSWALDO PEREZ

DIRECCION CARGO: JEFE DE OPERACIONES

NOMBRE: MAURICIO PADILLA

AUDITOR LÍDER
CARGO: AUDITOR LIDER

PARTICIPANTES DE LA REUNIÓN DE CIERRE DE LA AUDITORÍA INTERNA DE LA CALIDAD

NOMBRE Y APELLIDOS CARGO Y AREA

Mauricio Padilla Auditor Lider
Nestor Chavarria Auditor en Practica
Axel Chavarria Auditor en Practica
Francisco Tapia Auditor en Practica
Oswaldo Perez Jefe de Operaciones
Nancy Portocarrero Jefe de Planta

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