Documentos de Académico
Documentos de Profesional
Documentos de Cultura
EN LA PLANIFICACIÓN
DE LA EJECUCIÓN DE
OBRAS
SEGÚN LA DIRECTIVA N° 012-2017-OSCE/CD
TABLA DE CONTENIDO
GLOSARIO ................................................................................................................................. 3
GESTIÓN DE RIESGOS ............................................................................................................. 4
1. GENERALIDADES......................................................................................................... 4
1.1. OBJETIVO DEL ESTUDIO ..................................................................................... 4
1.2. NORMATIVIDAD O BASE LEGAL ...................................................................... 4
1.3. UBICACIÓN DEL ÁREA EN ESTUDIO. .............................................................. 4
1.4. ACCESO AL ÁREA EN ESTUDIO ........................... ¡Error! Marcador no definido.
2. DESARROLLO DEL ESTUDIO ..................................................................................... 5
2.1. IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS .......................................................................... 5
2.2. ANÁLISIS DE RIESGOS ......................................................................................... 7
2.3. PLANIFICACIÓN DE RESPUESTAS .................................................................. 11
2.4. ASIGNACIÓN DE RIESGOS ............................................................................... 16
3. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .............................................................. 19
3.1. CONCLUSIONES .................................................................................................. 19
3.2. RECOMENDACIONES ........................................................................................ 19
ANEXOS ................................................................................................................................ 20
P á g i n a 2 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
GLOSARIO
1. Código de Riesgo: La Directiva N° 012-2017-OSCE/CD, indica que los riesgos deberán ser
codificados, la directiva no contempla la forma en la cual la codificación deberá realizarse,
en el presente estudio se utiliza la siguiente codificación:
“R.a-001-2021”
R : Riesgo
2. Mitigar Riesgo: Esta estrategia planteada, indica que la parte asignada deberá realizar varias
acciones de manera consecutiva para disminuir los efectos del riesgo ya activo o disminuir la
probabilidad de que se presente el riesgo.
3. Evitar Riesgo: Esta estrategia planteada indica que las acciones realizadas por la parte
asignada deberán estar orientadas a eliminar las causas del riesgo para evitar que este se
presente.
4. Aceptar Riesgo: Esta estrategia planteada indica que la parte asignada absorberá todas las
consecuencias del riesgo dado que el riesgo es demasiado impredecible como para anticiparlo,
se da en riesgos de causados por fenómenos naturales extremos.
5. Transferir Riesgo: Esta estrategia planteada indica que a través de un tercero se asumirán las
consecuencias del accionar del riesgo ninguna de las partes asumirá los costos del riesgo,
cuando se asume esta estrategia se deberán considerar dentro de los gastos generales los costos
de seguro de obra.
P á g i n a 3 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
GESTIÓN DE RIESGOS
1. GENERALIDADES
- Departamento: Junín
- Provincia: Satipo
- Distrito: Coviriali
- Localidad: Coviriali
P á g i n a 4 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
- Lluvia de Ideas
- Análisis FODA
- Lista de Verificación
- Revisión de Documentos
Así mismo los riesgos identificados serán clasificados según la tipología dada por la Directiva
N° 012, los cuales son:
- Riesgo de construcción
- Riesgo geológico/geotécnico
- Riesgo ambiental
- Riesgo arqueológico
P á g i n a 5 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
1
La tipología de riesgo se encuentra detallado en la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD
2
El código de Riesgo se encuentra detallado en el Glosario del presente Estudio.
P á g i n a 6 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
Riesgo de
interferencias/servicios R . e - 0 0 1 - 2 0 2 1 Contracciones Existentes no Contempladas
afectados
Este proceso supone realizar un análisis cualitativo de los riesgos identificados para valorar
su probabilidad de ocurrencia e impacto en la ejecución de la obra. Producto de este análisis,
se debe clasificar los riesgos en función a su alta, moderada o baja prioridad.
Para el desarrollo del análisis de riesgos se utilizó la matriz de probabilidad e impacto según
la Guía PMBOK.
P á g i n a 7 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
Deficiencias en
los Estudios de
Ingeniería del
R.a-001-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
Expediente
Técnico
Aprobado
Presencia de
Vicios Ocultos en
R.a-002-2021 los puntos ciegos Alto 0.70 Muy Alto 0.80 0.560 Alta
de los Estudios de
Ingeniería
Vencimiento de
Documentación
R.b-001-2021 Moderado 0.50 Moderado 0.20 0.100 Moderada
Requerida del
Contratista.
Deficiente
Capacidad de
Respuesta a las
R.b-002-2021 Alto 0.70 Alto 0.40 0.280 Alta
Consultas por
parte de la
Entidad
Ampliaciones de
R.b-003-2021 Plazo por Obras Alto 0.70 Alto 0.40 0.280 Alta
Complementarias,
Mayores
P á g i n a 8 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
Metrados o
Ampliación de
Metas
Adicionales por
Obras
Complementarias,
R.b-004-2021 Mayores Alto 0.70 Alto 0.40 0.280 Alta
Metrados o
Ampliación de
Metas
Retrasos en la
Obra por
R.b-005-2021 Inexperiencia del Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
Contratista
Ejecutor de Obra
Retrasos en la
Obra por
Inexperiencia del
R.b-006-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
Consultor
Supervisor de
Obra
Metas mal
ejecutadas debido
a defectos de
mano de obra,
R.b-007-2021 Moderado 0.50 Alto 0.40 0.200 Alta
impericia,
negligencia y/o
actos mal
intencionados
Metas mal
ejecutadas debido
al empleo de
R.b-008-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
materiales
defectuosos y/o
inadecuados
Daño irreversible
R.b-009-2021 a equipos y/o Moderado 0.50 Alto 0.40 0.200 Alta
maquinarias
Retraso en el
traslado de
materiales,
R.b-010-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
equipos y/o
herramientas por
bloqueo de vías.
Metas mal
ejecutadas o
retrasadas debido
R.b-011-2021 Moderado 0.50 Moderado 0.20 0.100 Moderada
a Mano de Obra
Sindical
Inadecuada
Deficiente
Seguimiento y
R.b-012-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
Control de la
Obra
Retraso en la
R.b-013-2021 apertura de Moderado 0.50 Alto 0.40 0.200 Alta
nuevos frentes
debido al
P á g i n a 9 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
desabastecimiento
de materiales.
Acabados
R.b-014-2021 deficientes en la Moderado 0.50 Moderado 0.20 0.100 Moderada
infraestructura.
Fallas y/o
agrietamiento en
elementos
R.b-015-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
estructurales por
mal proceso
constructivo
Daños
meteorológicos en
R.b-016-2021 Moderado 0.50 Alto 0.40 0.200 Alta
los materiales
habilitados
Deficiente
Proceso de
R.b-017-2021 Entrega y Moderado 0.50 Moderado 0.20 0.100 Moderada
Recepción de
Obra
Demora en la
Entrega de
Terreno por parte
R.c-001-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
de las
Comunidades o la
Entidad.
Asentamiento de
R.d-001-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
las Estructuras
Construcciones
R.e-001-2021 Existentes no Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
Contempladas
Afectación del
Bienestar
R.f-001-2021 Moderado 0.50 Alto 0.40 0.200 Alta
Humano y de la
Comunidad
Paralización de
Obra a causa de
R.f-002-2021 desacuerdos Alto 0.70 Muy Alto 0.80 0.560 Alta
ambientales con
la población.
Afectación al
R.g-001-2021 Patrimonio Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
Arqueológico
Paralización de
Obra por falta de
autorización o
permisos en
R.h-001-2021 Moderado 0.50 Alto 0.40 0.200 Alta
cruces con otras
entidades o
empresas
concesionarias.
Movimientos
R.i-001-2021 sísmicos por Baja 0.30 Muy Alto 0.80 0.240 Alta
causas naturales
R.i-002-2021 Bloqueo de Vías a Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
causa de
P á g i n a 10 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
conflictos y/o
oposición de la
población.
Inundaciones por
R.i-003-2021 Moderado 0.50 Muy Alto 0.80 0.400 Alta
Desborde de Ríos
Paralización de
Obra
Modificatoria
Presupuestal que
R.i-004-2021 Moderado 0.50 Moderado 0.20 0.100 Moderada
afecte los
desembolsos de
las Valorizaciones
mensuales
Lesiones
incapacitantes
R.k-001-2021 Baja 0.30 Muy Alto 0.80 0.240 Alta
permanentes o
temporales
Enfermedad
R.k-002-2021 Ocupacional Moderado 0.50 Moderado 0.20 0.100 Moderada
Irreversible
Los riesgos priorizados y utilizados para el desarrollo de las Fichas de Identificación serán
aquellos que presenten un riesgo alto o moderado, dado que son los que presentan una
mayor prioridad y que puedan afectar el normal desarrollo de la Obra.
Las estrategias que se van a adaptar para dar respuesta a los riesgos identificados durante la
ejecución de la obra, y su ejecución corresponderán a la parte que está en mejor capacidad
para desarrollarlo.
La directiva N° 012 de la OSCE indica cuatro estrategias a utilizar acordes a la Guia del
PMBOK del PMI.
- Mitigar, que implica llevar a cabo acciones que permitan reducir la probabilidad de
ocurrencia o el impacto de un riesgo sobre la obra.
- Evitar, que supone eliminar la(s) causa(s) generadoras del riesgo o proteger al
proyecto del impacto del riesgo. Esta estrategia puede generar la modificación de
las condiciones iniciales del proyecto.
- Aceptar, que implica reconocer la existencia del riesgo y determinar, de ser el caso,
las medidas a adoptar si el riesgo se materializa.
P á g i n a 11 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
programadas y establecidas dentro del Cronograma General de Obra, por tal las acciones o
estrategias de riesgos que no se hayan presentado y que tengan una partida presupuestaria
generaran deductivos vinculantes según la estrategia planificada; de manera símil riesgos
contemplados y que hayan sido ejecutados y no estén programados o no contemplen partida
presupuestal podrán según el tipo de estrategia planificada generar un adicional de obra,
contemplándose que dentro de los mismos riegos identificados se encuentra incluido dicha
posibilidad.
Prioridad de
Código Riesgos Identificado Estrategia4 Disparador del Riesgo 5
Riesgo3
Vencimiento de
• Informe de la Oficina de Obras de la
R.b-001-2021 Documentación Moderada EVITAR
Entidad.
Requerida del Contratista.
• Número de Consultas no
contestadas por la Entidad
Deficiente Capacidad de • Informe del Residente de Obra.
R.b-002-2021 Respuesta a las Consultas Alta MITIGAR
por parte de la Entidad • Informe del Supervisor de Obra.
• Anotaciones en el Cuaderno de
Obra.
3
La prioridad se ha obtenido de la Matriz de Probabilidad e Impacto de la Guía PMBOK.
4
Estrategia planteada para hacer frente al riesgo identificado.
5
El disparador de riesgo es la acción tomada que demuestra que las causas del riesgo identificado han
comenzado a mostrarse en la obra.
P á g i n a 12 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
• Anotaciones en el Cuaderno de
Obra.
R.b-015-2021 Fallas y/o agrietamiento Alta EVITAR • Informe del Supervisor de Obra.
en elementos estructurales
P á g i n a 13 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
P á g i n a 14 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
• Anotaciones en el Cuaderno de
Obra.
P á g i n a 15 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
Riesgo asignado a
Prioridad de
Código Riesgos Identificado Estrategia
Riesgo
Entidad Contratista
Deficiencias en los
Estudios de Ingeniería del
R.a-001-2021 Alta MITIGAR X
Expediente Técnico
Aprobado
Presencia de Vicios
Ocultos en los puntos
R.a-002-2021 Alta MITIGAR X
ciegos de los Estudios de
Ingeniería
Vencimiento de
R.b-001-2021 Documentación Moderada EVITAR X
Requerida del Contratista.
Deficiente Capacidad de
R.b-002-2021 Respuesta a las Consultas Alta MITIGAR X
por parte de la Entidad
Ampliaciones de Plazo
por Obras
R.b-003-2021 Complementarias, Alta MITIGAR X
Mayores Metrados o
Ampliación de Metas
P á g i n a 16 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
Consultor Supervisor de
Obra
Daño irreversible a
R.b-009-2021 Alta MITIGAR X
equipos y/o maquinarias
Retraso en el traslado de
materiales, equipos y/o
R.b-010-2021 Alta MITIGAR X
herramientas por bloqueo
de vías.
Deficiente Seguimiento y
R.b-012-2021 Alta MITIGAR X
Control de la Obra
Retraso en la apertura de
nuevos frentes debido al
R.b-013-2021 Alta MITIGAR X
desabastecimiento de
materiales.
Acabados deficientes en la
R.b-014-2021 Moderada MITIGAR X
infraestructura.
Daños meteorológicos en
R.b-016-2021 Alta EVITAR X
los materiales habilitados
Deficiente Proceso de
R.b-017-2021 Entrega y Recepción de Moderada MITIGAR X
Obra
Demora en la Entrega de
Terreno por parte de las
R.c-001-2021 Alta MITIGAR X
Comunidades o la
Entidad.
Asentamiento de las
R.d-002-2021 Alta MITIGAR X
Estructuras
Construcciones Existentes
R.e-001-2021 Alta MITIGAR X
no Contempladas
P á g i n a 17 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
Paralización de Obra a
causa de desacuerdos
R.f-002-2021 Alta ACEPTAR X
ambientales con la
población.
Afectación al Patrimonio
R.g-001-2021 Alta ACEPTAR X
Arqueológico
Inundaciones por
R.i-003-2021 Alta ACEPTAR X
Desborde de Ríos
Paralización de Obra
Modificatoria
R.i-004-2021 Presupuestal que afecte los Moderada ACEPTAR X
desembolsos de las
Valorizaciones mensuales.
Lesiones incapacitantes
R.k-001-2021 Alta MITIGAR X
permanentes o temporales
Enfermedad Ocupacional
R.k-002-2021 Moderada MITIGAR X
Irreversible
P á g i n a 18 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
3. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
3.1. CONCLUSIONES
3.2. RECOMENDACIONES
P á g i n a 19 | 20
MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE Y ALCANTARILLADO EN EL CENTRO
POBLADO DE COVIRIALI - DISTRITO DE COVIRIALI - PROVINCIA DE SATIPO – REGIÓN JUNÍN
ANEXOS
1. Anexo N° 01, Formato para Identificar, Analizar y Dar Respuesta a Riesgos (Formato OSCE)
P á g i n a 20 | 20
Anexo N° 01
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Número F001-2021
NÚMERO Y FECHA DEL
1
DOCUMENTO
Fecha Noviembre de 2021
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
Causa N° 2
Causa N° 3
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo
OCURRENCIA
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
1. PROBABILIDAD DE
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
1 de 1
Anexo N° 03
Elaboracion de Estudios de Actualizacion, compatibilidad y/o replanteo por parte de la entidad con asesoria
Deficiencias en los Estudios de Ingeniería del Expediente Técnico
R.a-001-2021 Alta Prioridad X - - - de la Supervision de Obra. / Ejecucion de Garantias al Consultor de Obra (Proyectista) para la correcion de X
Aprobado
estudios mal desarrollados.
Elaboracion de Estudios de Actualizacion, compatibilidad y/o replanteo por parte de la entidad con asesoria
Presencia de Vicios Ocultos en los puntos ciegos de los Estudios
R.a-002-2021 Alta Prioridad X - - - de la Supervision de Obra. / Ejecucion de Garantias al Consultor de Obra (Proyectista) para la correcion de X
de Ingeniería
estudios mal desarrollados.
R.b-001-2021 Vencimiento de Documentación Requerida del Contratista. Prioridad Moderada - X - - Notificaciones al Contratista de Obra por parte de la Entidad. X
Elaboracion de Estudios de Actualizacion, compatibilidad y/o replanteo por parte de la entidad con asesoria
Deficiente Capacidad de Respuesta a las Consultas por parte de la
R.b-002-2021 Alta Prioridad X - - - de la Supervision de Obra. / Ejecucion de Garantias al Consultor de Obra (Proyectista) para la correcion de X
Entidad
estudios mal desarrollados.
Elaboracion de Estudios de Actualizacion, compatibilidad y/o replanteo por parte de la entidad con asesoria
Ampliaciones de Plazo por Obras Complementarias, Mayores
R.b-003-2021 Alta Prioridad X - - - de la Supervision de Obra. / Ejecucion de Garantias al Consultor de Obra (Proyectista) para la correcion de X
Metrados o Ampliación de Metas
estudios mal desarrollados.
Elaboracion de Estudios de Actualizacion, compatibilidad y/o replanteo por parte de la entidad con asesoria
Adicionales por Obras Complementarias, Mayores Metrados o
R.b-004-2021 Alta Prioridad X - - - de la Supervision de Obra. / Ejecucion de Garantias al Consultor de Obra (Proyectista) para la correcion de X
Ampliación de Metas
estudios mal desarrollados.
Retrasos en la Obra por Inexperiencia del Contratista Ejecutor de Aplicación de Penalidades al Contratista de Obra acorde al Contrato de Obra por parte de la Entidad. /
R.b-005-2021 Alta Prioridad X - - - X
Obra Recindir el Contrato de obra con el Contratista de Obra.
Retrasos en la Obra por Inexperiencia del Consultor Supervisor de Aplicación de Penalidades al Supervisor de Obra acorde al Contrato de Consultoria de Obra por parte de la
R.b-006-2021 Alta Prioridad X - - - X
Obra Entidad. / Recindir el Contrato de Consultoria de obra con el Supervisor de Obra.
Metas mal ejecutadas debido a defectos de mano de obra, Reemplazo de personal de obra con mano de obra calificada. Ejecucion de penalidades acorde al Contrato
R.b-007-2021 Alta Prioridad X - - - X
impericia, negligencia y/o actos mal intencionados de Obra. Eliminacion de los trabajos mal realizados sin cargo a la entidad.
Metas mal ejecutadas debido al empleo de materiales defectuosos Reemplazo de materiales utilizados y cambio de proveedores. Ejecucion de penalidades según contrato de
R.b-008-2021 Alta Prioridad X - - - X
y/o inadecuados obra. Eliminacion de los trabajos mal realizados sin cargo a la entidad.
R.b-009-2021 Daño irreversible a equipos y/o maquinarias Alta Prioridad X - - - Reemplazo de las maquinarios y/o equipos dañados. X
Retraso en el traslado de materiales, equipos y/o herramientas por Mantenimiento constante de las vias de acceso a la Obra. Apertura de nuevas vias de acceso a la Obra.
R.b-010-2021 Alta Prioridad - - - - X
bloqueo de vías. Pago de servidumbre a terceros para el acceso por terrenos privados a la Obra.
Metas mal ejecutadas o retrasadas debido a Mano de Obra Sindical Reemplazo de personal de obra con mano de obra calificada. Ejecucion de penalidades acorde al Contrato
R.b-011-2021 Prioridad Moderada X - - - X
Inadecuada de Obra. Eliminacion de los trabajos mal realizados sin cargo a la entidad.
Aplicación de Penalidades al Supervisor de Obra acorde al Contrato de Consultoria de Obra por parte de la
R.b-012-2021 Deficiente Seguimiento y Control de la Obra Alta Prioridad X - - - X
Entidad. / Recindir el Contrato de Consultoria de obra con el Supervisor de Obra.
Retraso en la apertura de nuevos frentes debido al Contratacion de nuevos proveedores para la adquisicion de materiales de obra. Elaboracion de cronogramas
R.b-013-2021 Alta Prioridad X - - - X
desabastecimiento de materiales. de adquisicion de materiales para los nuevos frentes a aperturarse.
Ejecucion de Penalidades según Contrato de Obra. Eliminacion de los trabajos mal realizados. Cambio de
R.b-014-2021 Acabados deficientes en la infraestructura. Prioridad Moderada X - - - X
Personal por mano de obra calificada.
Presencia constante del Equipo de Trabajo de la Supervision de Obra. Control de los trabajos del Contratista
Fallas y/o agrietamiento en elementos estructurales por mal proceso
R.b-015-2021 Alta Prioridad - X - - de Obra a traves de Protocolos que seran previamente aprobados a cada actividad por la supervision de X
constructivo
obra.
Presencia constante del Equipo de Trabajo de la Supervision de Obra. Control de los materiales habilitados
R.b-016-2021 Daños meteorológicos en los materiales habilitados Alta Prioridad - X - - del Contratista de Obra a traves de Protocolos que seran previamente aprobados a cada uso por la X
supervision de obra.
R.b-017-2021 Deficiente Proceso de Entrega y Recepción de Obra Prioridad Moderada X - - - Implementacion de Directivas por parte de la Entidad para la Entrega y recepcion de la Obra. X
Registro de los Terrenos donados o cedidos por parte de los pobladores a Nombre de la Entidad de manera
Demora en la Entrega de Terreno por parte de las Comunidades o
R.c-001-2021 Alta Prioridad X - - - previa al inicio de la Obra. Suspensión del plazo de Ejecucion hasta la regularizacion de la entrega de X
la Entidad.
terrenos.
Aprobacion del Uso de las Estructuras por INDECI. Calculo y control de los asentamientos con obras
R.d-002-2021 Asentamiento de las Estructuras Alta Prioridad - - x - X
complementarias. Reforzamiento de los elementos estructurales.
Replanteo de las Obras que demuestren los deductivos correspondientes por metas no ejecutadas.
R.e-001-2021 Construcciones Existentes no Contempladas Alta Prioridad X - - - X
Convenios entre la entidad y los propietarios para la expropiacion de predios.
Paralización de Obra a causa de desacuerdos ambientales con la Aplicación de penalidades y multas acorde al Contrato de Obra u Organismos especializados. Suspensión
R.f-002-2021 Alta Prioridad - - X - X
población del Plazo de ejecucion hasta que se ejecuten las partidas de adecuacion ambiental.
Paralizacion de trabajos en la zona cero y trabajos restringidos en la zona de amortiguamiento. Solicitud de
R.g-001-2021 Afectación al Patrimonio Arqueológico Alta Prioridad - - - - X
extraccion de restos arqueologicos para el normal desarrollo de los trabajos.
Paralización de Obra por falta de autorización o permisos en cruces Tramite de autorizaciones, permisos y licencias ante los concesionarios u organismos publicos ajenos a la
R.h-001-2021 Alta Prioridad - X - - X
con otras entidades o empresas concesionarias entidad que se veran afectados por los trabajos.
Bloqueo de Vías a causa de conflictos y/o oposición de la Mesas de Dialogo previas al Inicio de la Uejecucion de la Obra. En caso las mesas de dialogo fracasen se
R.i-002-2021 Alta Prioridad X - - - X
población. podra declarar la inviabilidad del proyecto.
Desarrollo del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del Contratista de Obra. Desarrollo de Examenes
R.k-001-2021 Lesiones incapacitantes permanentes o temporales Alta Prioridad - - - - X
medicos ocupacionales constantes a traves de un centro medico especializado.
Desarrollo del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo del Contratista de Obra. Desarrollo de Examenes
R.k-002-2021 Enfermedad Ocupacional Irreversible Prioridad Moderada X - - - X
medicos ocupacionales constantes a traves de un centro medico especializado.