F-GG-13

INFORME DE AUDITORÍA INTERNA V02

2019/12/07

Fecha de Realización Día: 7 Mes: 10 Año: 2020

Proceso Auditado GESTION HUMANA

Responsable del Proceso MILENA BERNAL

Auditor MARIA CAMILA GALEANO - LAURA BETANCUR CUELLAR

Fortalezas (Aspecto + por qué es una fortaleza)

Las heramientas utilizadas para las comunicaciones internas, permiten una correcta divulgacion de la informacion q
desean transmitir, permitiendo evidenciar mediante la intranet utilizada el acceso de las personas a esta informacio
reforzada por la divulgacion fisica en el espacio de trabajo.

Se evidencia un plan de capacitaciones con una extructurado trazable y con argumento en cuanto a la informa
brindada al trabajador para el cargo que va a desempeñar, soportado por un registro que garantiza los tiempos
conocimientos transmitidos durante la capacitacion.

Aspectos por Mejorar (Aspecto + para qué se debe mejorar + beneficios)

Demostrar mas compromiso con la ejecucion de estrategias ambientales y mas apoyo a lo relacionado con
actividades planteadas en el programa ambiental de la empresa

Referencial (ISO
Hallazgos de Auditoría (No conformidades) 6001/Resolución Numerales
0312/2019

No se logran evidenciar las encuestas realizadas para validar la motivacion o

ambiente laboral, incumpliendo con el numeral 6.1.2.3 en relacion a la 45001 6.1.2.3 Litera
evaluacion de las oportunidades para el sistema de SST

No se logra evidenciar la formulacion y el analisis de los indicadores

mencionados para los procesos de formacion y contratacion, incumpliendo con
45001 9.1.1
el establecer, implementar y mantener el seguimiento, la medición, el análisis y
la evaluación del desempeño, establecidos en el numeral 9.1.1
 Conclusiones de Auditoría de Adecuación del Proceso
(Que los métodos (procedimientos, instrucciones, normas, entre otros) implementados estén vigentes y su contenido este alineado con los plan
estratégicos o desempeño esperado en el proceso)

Se evidencia una adecuada estructura e implementacion de los planes de induccion y reinduccion para
trabajadores, realizando de forma y frecuencia pertinente para cada caso.

Conclusiones de Auditoría de Conveniencia del Proceso

(Que el proceso de respuesta a las exigencias o requisitos de las partes interesadas, incluyendo las de organización en su Direccionamiento
Estratégico - Satisfacción de las Partes Interesadas)

Se evidencia la mejora en el plan de capcitaciones en cuanto a lo referente a las competencias tecnicas necesar
que el tabajador debe adquirir para su funcion, dejando claridad del proposito de estas.

Conclusiones de Auditoría de Eficacia y Mejora del Proceso

(Que los resultados del desempeño de los procesos estén acordes con lo planeado en los objetivos, metas, programas de gestión o planes
estratégicos y que se tengan AC/AM/AP eficaces)

Es importante que para todos los procesos se identifiquen sus respectivos indicadores, los cuales ayuden a medir
desempeño y cumplimiento de los objetivos

Porcentaje de Calificación del proceso: 90%

Auditor Auditado (Responsable del Proceso)

Nombre: Nombre:
 F-GG-13
V02
2019/12/07

Año: 2020

NO - LAURA BETANCUR CUELLAR

o + por qué es una fortaleza)

nternas, permiten una correcta divulgacion de la informacion que

a intranet utilizada el acceso de las personas a esta informacion,
abajo.

tructurado trazable y con argumento en cuanto a la informacio

mpeñar, soportado por un registro que garantiza los tiempos y

+ para qué se debe mejorar + beneficios)

estrategias ambientales y mas apoyo a lo relacionado con las

la empresa

Numerales

6.1.2.3 Literal A

9.1.1
toría de Adecuación del Proceso
otros) implementados estén vigentes y su contenido este alineado con los planes
empeño esperado en el proceso)

entacion de los planes de induccion y reinduccion para los

ente para cada caso.

oría de Conveniencia del Proceso

as partes interesadas, incluyendo las de organización en su Direccionamiento
facción de las Partes Interesadas)

en cuanto a lo referente a las competencias tecnicas necesarias

do claridad del proposito de estas.

ría de Eficacia y Mejora del Proceso

rdes con lo planeado en los objetivos, metas, programas de gestión o planes
e se tengan AC/AM/AP eficaces)

fiquen sus respectivos indicadores, los cuales ayuden a medir el

90%

Auditado (Responsable del Proceso)

Nombre:
 CRITERIOS DE CALIFICACIÓN DEL PROCE

ADECUACIÓN
(El proceso frente a los métodos
Calificación
(procedimientos, instrucciones,
normas, entre otros) implementados)

No existen prácticas o procedimientos

1
definidos.

Existen prácticas o procedimientos

revisados que no se cumplen, el personal
2 desconoce cual debería ser el
procedimiento adecuado y la importancia
de éste.

Existen prácticas o procedimientos

revisados que no se cumplen, el personal
3
conoce cual debería ser el procedimiento
adecuado y la importancia de éste.

Todas las prácticas y procedimientos

4 revisados se cumplen y el personal los
conoce.

Calificación por Tema

TERIOS DE CALIFICACIÓN DEL PROCESO AUDITADO

CONVENIENCIA
EFICACIA
(Del proceso frente a las partes
(Planeado contra resultados)
interesadas)

Ninguna de las metas se cumplen y no se

Existe insatisfacción de las partes tienen planes de acción, los indicadores
interesadas y no se tienen planes de de gestión y los planes estratégicos no
acción. están debidamente actualizados en su
análisis.

Existe insatisfacción de las partes Existen metas que no se cumplen, si bien

interesadas, se tienen planes de acción tienen planes de acción, éstos no aportan
diseñados que no han sido efectivos. al logro de los objetivos.

Existe insatisfacción de las partes

interesadas pero se tienen planes de Existen metas que se cumplen
acción ejecutados, que evidencian una parcialmente, tienen planes de acción que
mejora en la satisfacción de las partes aportan al logro de los objetivos.
interesadas.

Las partes interesadas están satisfechos o Todas las metas se cumplen y tienen
no han presentado quejas. planes de acción.

Sumatoria Calificación 0

Porcentaje Obtenido 0%
 Definiciones de Conclusiones de Auditoría

ADECUACIÓN

CONVENIENCIA

EFICACIA
 Definiciones de Conclusiones de Auditoría

Esta conclusión(es) está asociada con la vigencia de los métodos (procedimientos, instrucciones, normas, e
implementados, el nivel de implementación, el nivel de alineación de su contenido con los planes estr
desempeño esperado en el proceso.

Para concluir sobre la Adecuación es necesario que se analice lo siguiente:

- Conformidad con los requisitos de los modelos de referencia NTC-ISO 9001, BASC, SST
- Conformidad de los procedimientos determinados en la documentación de los procesos, actividades o
establecidas.
- Relación entre las actividades descritas en los procedimientos y los resultados esperados en el desempeño del
- Alineación e integración de la documentación del proceso, con las políticas del SGI de la compañía.

Esta conclusión(es) está asociada con la respuesta del proceso frente a las exigencias o requisitos de
interesadas, al igual que frente a las exigencias de la organización en su Direccionamiento Estratégico
consideración conclusiones sobre el nivel de cumplimiento legal, nivel de satisfacción (Clientes internos,
comunidad, proveedores, contratistas y empleados) y capacidad del proceso frente a las exigencias estraté
organización.

Para concluir sobre la Conveniencia es necesario que en todos los hallazgos asociados con la satisfacción
conformidad, se analice lo siguiente:
- Nivel de percepción que tiene el cliente de los servicios del proceso derivados de encuestas o mediciones de s
además de percepción de otras partes interesadas derivados de resultados de mediciones de clima orga
evaluaciones de desempeño, quejas o reclamos de la autoridad o comunidad, evaluación de proveedores y c
resultados de accidentalidad, ausentismo y severidad y retroalimentaciones de la alta dirección, principalmente.
- Nivel de conformidad legal derivado de la revisión de los registros que evidencien el estado de los controles a
la exigencia legal, documentado en la Matriz de Requisitos Legales.

Esta conclusión(es) está asociada en términos de los resultados del desempeño de los procesos frente a lo p
los objetivos, metas, programas de gestión o planes estratégicos.

Para concluir sobre la eficacia es necesario que en todos los hallazgos asociados con desempeño, incluidos en
de cierre e informe de auditoría, se analice lo siguiente:
- Resultados reflejados en el comportamiento de los indicadores de gestión frente a los objetivos o metas defini
- El nivel de eficacia de los planes de acción definidos frente a desviaciones reales o potenciales de los indi
desempeño.
- Nivel de eficacia de los programas de gestión, planes de mejoramiento y planes estratégicos del proceso.
- Que el proceso evidencie AC-AP y AM gestionadas, cerradas y eficaces.